貿(mào)易研究論文范文10篇

一、戰(zhàn)略貿(mào)易理論的內(nèi)涵

二戰(zhàn)后世界貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量迅速上升；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易快速增長。這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。70年代以來，迪克西特（Dixit）、諾曼（Nonman）、埃蒂爾（Fihier）、克魯格曼（Krugman）、布朗德（Brander）和斯本塞（Spencer）等人相繼獨(dú)立地發(fā)表了一系列關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭條件下國際貿(mào)易的論文，從不同角度論述了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭市場的某些條件下，對本國尚不具備比較優(yōu)勢又有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)，一國政府可以通過補(bǔ)貼、關(guān)稅等支持保護(hù)手段使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)迅速達(dá)到一定的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)開發(fā)能力，依靠企業(yè)競爭優(yōu)勢的強(qiáng)化來參與國際競爭，從而構(gòu)筑起新貿(mào)易理論體系。新貿(mào)易理論在政策上的含義就是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

新貿(mào)易理論體系主要由兩大理論構(gòu)成：一是主要以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論；另一是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟(jì)”理論。

“利潤轉(zhuǎn)移”理論

第一：用出口補(bǔ)貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額。這種論點(diǎn)認(rèn)為：向國內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，使國內(nèi)廠商采取進(jìn)取性市場戰(zhàn)略，從而迫使外國競爭對手作出相應(yīng)的讓步，國內(nèi)廠商的市場份額由此擴(kuò)大。這是戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點(diǎn)。

第二：用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。這種論點(diǎn)認(rèn)為：在存在潛在進(jìn)入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進(jìn)入，關(guān)稅只會擴(kuò)大國內(nèi)價格與國外價格的差距，導(dǎo)致福利惡化。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進(jìn)入，則這種進(jìn)入的威脅限制了外國廠商的定價反應(yīng)，使他們執(zhí)行一種吸收部分關(guān)稅的定價，以阻止這類進(jìn)入的戰(zhàn)略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關(guān)稅的幅度，消費(fèi)者剩余的損失就會遠(yuǎn)遠(yuǎn)被征收到的關(guān)稅所抵消而有余。

[論文關(guān)鍵詞]服務(wù)貿(mào)易顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

[論文摘要]隨著世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和一體化進(jìn)程的加快，服務(wù)貿(mào)易己成為當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展最為迅速的領(lǐng)域。中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展仍處于較低水平，整體竟?fàn)幜Φ拖?。本文就國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢對我國服務(wù)貿(mào)易的影響進(jìn)行了研究，并提出我國發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)對策。首先，論文闡明了國際服務(wù)貿(mào)易的概念、提供方式和特點(diǎn)，然后，通過對國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和競爭力進(jìn)行分析，總結(jié)出我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的制約因素，進(jìn)而提出相關(guān)建議。

一、國際服務(wù)貿(mào)易方式特點(diǎn)

國際服務(wù)貿(mào)易是指一國服務(wù)提供者向另一國服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)并獲得外匯收入的交易過程。服務(wù)貿(mào)易作為貨物貿(mào)易的輔助項(xiàng)目是二戰(zhàn)后隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日益嶄露頭角，成為國際貿(mào)易中不可或缺的部分。隨著服務(wù)貿(mào)易的迅猛發(fā)展，多邊貿(mào)易的談判重點(diǎn)也正從貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易?！盀趵缁睾稀闭勁羞_(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GeneralAgreementonTradeofServices，簡稱GATS),服務(wù)貿(mào)易被正式納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，對各國服務(wù)貿(mào)易,以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都產(chǎn)生著重大影響。

根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，國際服務(wù)貿(mào)易通過四種提供方式被定義:過境服務(wù)(CrossBorderSupply)，即從一成員方境內(nèi)向另一成員方境內(nèi)的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)；境外消費(fèi)(ConsumptionAbroad)，即一成員方的服務(wù)消費(fèi)者在另一成員方境內(nèi)接受服務(wù)；商業(yè)存在(CommercialPresence)，即一成員方的服務(wù)提供者到另一成員方境內(nèi)建立經(jīng)營企業(yè)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)；自然人流動(MovementofPersonnel)，即一成員方的服務(wù)提供者個人到另一成員方境內(nèi)提供服務(wù)。

國際服務(wù)貿(mào)易作為一種新興的貿(mào)易形式，其特點(diǎn)鮮明：第一，服務(wù)貿(mào)易是一種無形貿(mào)易，具有不可觸摸性、不可儲存性和不易運(yùn)輸性，因而導(dǎo)致服務(wù)出口方式多樣化；第二，服務(wù)貿(mào)易的生產(chǎn)與消費(fèi)往往同時發(fā)生，所以服務(wù)的生產(chǎn)和出口過程在一定程度上講也就是服務(wù)的進(jìn)口和消費(fèi)過程；第三，服務(wù)貿(mào)易的對象主要是智力，如專利、版權(quán)、法律和會計(jì)等，且貿(mào)易過程中通常不涉及服務(wù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，僅與生產(chǎn)要素的跨國界移動有關(guān)；第四，服務(wù)貿(mào)易更多地依賴于生產(chǎn)要素的國際移動和服務(wù)機(jī)構(gòu)的跨國設(shè)置，都與資本、勞動力和信息等生產(chǎn)要素的跨國界移動密切相關(guān)；第五，服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一般只在各國的國際收支表中顯示，而在各國海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)沒有顯示；第六；對服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)控不能通過海關(guān)監(jiān)督和征收海關(guān)關(guān)稅的方式進(jìn)行，而只能通過國家立法和制定行政法規(guī)來達(dá)到目的。

論文關(guān)鍵詞：多邊貿(mào)易體系改革關(guān)鍵性問題相關(guān)政策

論文內(nèi)容摘要：坎昆會議失敗之后，世貿(mào)組織和大多數(shù)成員國都在努力促使多邊貿(mào)易談判重回正軌，并為談判尋找突破點(diǎn)。首次作為規(guī)則的制定者參加的中國，應(yīng)針對本輪貿(mào)易談判的新特點(diǎn)，制定相應(yīng)對策，以維護(hù)中國的利益，推動多邊貿(mào)易體系的發(fā)展。

新一輪多邊貿(mào)易會談是WTO第四次部長級會議確立的，WTO成立以來的第一輪談判。它確立了8個談判領(lǐng)域，主要包括：農(nóng)業(yè)貿(mào)易、非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易及知識產(chǎn)權(quán)等方面。由于各成員對新一輪談判的不同期望以及在各項(xiàng)談判議題上存在的尖銳的利益沖突，多哈回合談判進(jìn)展十分緩慢。到坎昆會議之前，農(nóng)業(yè)談判沒有按照預(yù)期達(dá)成農(nóng)業(yè)減讓的框架協(xié)議。其他領(lǐng)域的談判雖各有進(jìn)展，但也都沒有完成多哈議程所制定的計(jì)劃。坎昆會議，作為多哈回合的中期檢驗(yàn)，由于在農(nóng)業(yè)問題和是否把“新加坡議題”納入新一輪談判等主要問題上的巨大分歧，最終無果而終。至此，本輪的多邊貿(mào)易會談陷入僵局。

新一輪多邊貿(mào)易談判的進(jìn)程

坎昆會議失敗之后，各國都進(jìn)行了反思，WTO也開始著手對其決策機(jī)制進(jìn)行改革。

世貿(mào)組織所作的努力

（一）在“依存市場的權(quán)威主義”和“國家戰(zhàn)略主義”的制度下，政府目標(biāo)和國家利益是中國對外貿(mào)易政策制定和實(shí)施中所考慮的首要因素，其基本理念包括貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃、貿(mào)易控制、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和保障國際收支平衡等。概括地說，政府通過貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)貿(mào)易的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的變化以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化，并注重獨(dú)立自主和自力更生的原則；通過審批外貿(mào)經(jīng)營權(quán)和核定商品目錄的“氣塞”效應(yīng)實(shí)現(xiàn)對貿(mào)易的控制，但這種特別而嚴(yán)厲的限制的程度正在減緩；貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)從最初計(jì)劃體制下的進(jìn)口替代演變成為目前的貿(mào)易自由化階段，并獲得了良好的經(jīng)濟(jì)績效，在過渡時期政府采取了“受保護(hù)的出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略以減少既得利益對改革的反對，今后在貿(mào)易自由化進(jìn)程的同時適時適度地采取戰(zhàn)略貿(mào)易政策以發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)可能是較好的選擇；在“非中性”的產(chǎn)業(yè)政策體系中，貿(mào)易政策扮演著重要的保護(hù)支柱產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的功能，但這似乎并沒有起到預(yù)期的效果，反而導(dǎo)致了更大程度上的經(jīng)濟(jì)扭曲；維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和保障國際收支平衡也是中國官方在貿(mào)易政策決策時考慮的因素，前者特別針對競

爭力較弱而又對政治、經(jīng)濟(jì)和社會的宏觀穩(wěn)定有舉足輕重影響的農(nóng)業(yè)和金融服務(wù)業(yè)，而后者主要為了節(jié)省稀缺性的外匯資源和避免嚴(yán)重的沖擊失衡。

（二）政治民主化和經(jīng)濟(jì)改革使中國社會中利益的多樣化逐步得到政府的承認(rèn)和重視，并且可以通過正式和非正式的渠道和機(jī)制進(jìn)行利益表達(dá)。他們對貿(mào)易政策的影響比以前得到加強(qiáng)，其中中央行政機(jī)構(gòu)和地方政府具有較顯著的影響，體現(xiàn)了“主義”的作用，而國內(nèi)各類企業(yè)、外國投資者、特殊利益團(tuán)體以及消費(fèi)者對最高決策的直接影響效力則仍然是邊際性的或趨向減弱。利益團(tuán)體對貿(mào)易政策的疏通和影響作用在今后的政府過程中可能會越發(fā)重要，這表明中國需要建立一套完整、簡明、公正和透明度高的決策制度和機(jī)制，使更多的利益（特別是那些被忽視的集團(tuán)，如消費(fèi)者）能夠在政策決策中被傾聽，并避免“政出多門”的官僚主義以及為少數(shù)特殊利益所左右。

（三）世界貿(mào)易體系和國際集體行動對中國的貿(mào)易政策有非常顯著的影響。融入世界經(jīng)濟(jì)體系，接受國際通行的慣例和規(guī)則，在承擔(dān)合理義務(wù)的同時享受外部市場準(zhǔn)入的權(quán)利符合中國建立市場經(jīng)濟(jì)的總體目標(biāo)。但這意味著中國必須面對和承受其他貿(mào)易伙伴國家的壓力和要求，包括貿(mào)易摩擦和爭端，這主要體現(xiàn)在三個方面，即：中國在加入以法規(guī)為基礎(chǔ)的GATT/WTO多邊體制框架中的談判；中國在APEC區(qū)域貿(mào)易組織內(nèi)的復(fù)邊協(xié)商和貿(mào)易自由化進(jìn)程；中國與主要貿(mào)易國之間的雙邊貿(mào)易爭端與解決，特別是中美貿(mào)易關(guān)系。而外國政黨的對華戰(zhàn)略、外國政府貿(mào)易政策的基本理念、利益集團(tuán)乃至公眾的各種要求和觀念將通過這些渠道影響中國的政策決策過程。外部壓力和制度約束對中國貿(mào)易政策決策的影響是雙重的。一方面，貿(mào)易改革的日程、幅度和速度必須跟上國際集體行動的步伐，另一方面，政府也希望通過參加多邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定來推動國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)改革，以“鎖定”的方式保持改革政治上的可預(yù)見性和可信性，當(dāng)然這種對外承諾對于中國來說必須是建立在“可接受”的公平的基礎(chǔ)上的。

（四）中國貿(mào)易保護(hù)的特征是平均水平較高，而且在結(jié)構(gòu)上易變而分散。實(shí)際征稅率與名義關(guān)稅率的差別較大，以配額和許可證等數(shù)量限制為核心的非關(guān)稅壁壘的頻數(shù)比依然較高，同時關(guān)稅保護(hù)和非關(guān)稅措施之間多呈現(xiàn)出互補(bǔ)而非替代的關(guān)系。但隨著時間的推移，政府在貿(mào)易自由化方面采取了更為激進(jìn)的改革，使貿(mào)易的扭曲程度和結(jié)構(gòu)有了顯著的改善，貿(mào)易的中性刺

激增強(qiáng)了。實(shí)際保護(hù)率的水平和結(jié)構(gòu)比名義保護(hù)率更高而離散，鼓勵下游行業(yè)生產(chǎn)而歧視上游行業(yè)生產(chǎn)的傾向更明顯，統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)還表明名義的和實(shí)際的保護(hù)率在部門排序上是近乎相同的。不同貿(mào)易保護(hù)形式在工業(yè)行業(yè)之間的差別表明它們在國家的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)中具有不同的地位以及它們自身行業(yè)特征所導(dǎo)致的迥異的政治和經(jīng)濟(jì)影響力。

[論文關(guān)鍵字]中美貿(mào)易貿(mào)易不平衡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

[論文摘要]近年來，中美雙邊貿(mào)易的不平衡問題，特別是中美貿(mào)易巨額順差問題，引起人們的關(guān)注，中美貿(mào)易平衡問題顯然已成為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的焦點(diǎn)。對此，該文分析了中美貿(mào)易不平衡的主要成因和相關(guān)應(yīng)對策略。

1中美貿(mào)易現(xiàn)狀

自上世紀(jì)70年代中美建交以來，雙邊經(jīng)貿(mào)合作不斷擴(kuò)大。據(jù)中國官方統(tǒng)計(jì)自中美建交以來，雙邊貿(mào)易額增長86倍，年均增長17％。至2005年，中美雙邊貿(mào)易額已由1978年的10億美元增至2116億美元，中國已成為美國的第三大貿(mào)易伙伴和第四大出口市場，美國也已成為中國第二大貿(mào)易伙伴和第一大出口市場。2007年兩國貿(mào)易額更是突破3020.8億美元。

然而隨著雙邊貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，中美貿(mào)易不平衡問題也日漸凸顯。近年來，美國對華貿(mào)易逆差不斷增加。從1979年到1992年的14年里，中方一直為逆差。此后美國對華貿(mào)易開始呈現(xiàn)逆差，并持續(xù)增長。據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)，1993年中方順差為63億美元，2000年中方順差297.4億美元，2001年則為281億美元，2004年為873億美元。2005年為1141.75億美元，2006年和2007年分別達(dá)到1442.6億美元和1633.2億美元。而據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，1979年至1982年美國為順差，1983年開始出現(xiàn)逆差。1993年美方逆差為3億美元，2000年為838億美元，2001年美方有831億美元的逆差，2004年美中貿(mào)易逆差高達(dá)1620億美元。2005年則突破2000億美元，2006年達(dá)到2325億美元。2007年1至11月，對華貿(mào)易逆差也已達(dá)2375億美元

隨著中美貿(mào)易順差的不斷拉大，中美之間的貿(mào)易摩擦問題也日趨增多。自1980年美國對中國的薄荷醇進(jìn)行首次反傾銷調(diào)查開始，迄今美國已對中國產(chǎn)品實(shí)施了100多項(xiàng)反傾銷措施，其涉及的中國產(chǎn)品范圍非常廣泛，包括紡織品、自行車等多種產(chǎn)品。并且中美貿(mào)易摩擦正從初級產(chǎn)品向工業(yè)制成品、高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，從商品貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移。貿(mào)易摩擦的對象由原來的初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)向勞動密集型的產(chǎn)品，如紡織品、服裝、鞋帽等又轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)品，如化工、輕工、鋼鐵、汽車等，更進(jìn)一步向高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。美國已成為世界上對我國產(chǎn)品提起反傾銷訴訟最多、力度最大的國家。

[論文關(guān)鍵詞]綠色壁壘形成客觀存在積極影響

[論文摘要]關(guān)于綠色貿(mào)易壁壘對發(fā)展國際貿(mào)易的不利影響，人們已探究了很多。本文從另一個角度分析了綠色貿(mào)易壁壘形成的合法性、市場性與客觀存在性，并分析了綠色貿(mào)易壁壘對發(fā)展對外貿(mào)易的積極影響。

綠色貿(mào)易壁壘是上個世紀(jì)九十年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域中新興的一種貿(mào)易壁壘，由于其集環(huán)境保護(hù)和貿(mào)易保護(hù)于一身，并具有極強(qiáng)的隱蔽性、針對性和歧視性，因而受到一些發(fā)達(dá)國家的青睞，也招致很多發(fā)展中國家和地區(qū)的深惡痛絕。筆者認(rèn)為一國在國際貿(mào)易中規(guī)定并實(shí)施了有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的各種措施，對相關(guān)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外貿(mào)易影響，須進(jìn)行具體問題具體分析，不能一概而論，應(yīng)從綠色壁壘的形成及客觀存性，客觀認(rèn)識“綠色壁壘”及其對進(jìn)一步發(fā)展國際貿(mào)易的積極影響。

一、看綠色壁壘形成的合法性與市場性

1.環(huán)境問題的全球化及國際貿(mào)易對環(huán)境所產(chǎn)生的負(fù)面影響為綠色壁壘的出臺提供了合法的基礎(chǔ)與依據(jù)。當(dāng)代全球許多環(huán)境問題威脅著人類的安全，如嚴(yán)重的水土流失、干旱、20世紀(jì)中葉日本的骨痛病、倫敦霧都和美國的光化學(xué)煙霧等，大多是由于工業(yè)的不當(dāng)發(fā)展和忽視環(huán)境保護(hù)所帶來的負(fù)面影響。當(dāng)然，這些環(huán)境問題并不一定是進(jìn)行國際貿(mào)易所造成的，但是在對外貿(mào)易過程中，如果忽視了環(huán)境保護(hù)，則國際間的商品交換會直接或間接的對環(huán)境造成負(fù)面的影響。如危險廢棄物的越境轉(zhuǎn)移在很大程度上是通過國際貿(mào)易來實(shí)現(xiàn)的，而這些污染性非常強(qiáng)的廢氣物的輸入，就會嚴(yán)重地破壞了進(jìn)口國的生態(tài)環(huán)境；另外，有些普通的進(jìn)口產(chǎn)品及其包裝也會對進(jìn)口國的環(huán)境造成危害，如食品中的農(nóng)藥殘留、家電產(chǎn)品中的超標(biāo)準(zhǔn)輻射等會損害人體的健康。

面對環(huán)境問題的全球化和貿(mào)易對環(huán)境所造成的各種各樣的負(fù)面影響，導(dǎo)致了環(huán)保措施的國際化，出現(xiàn)了大量的國際環(huán)保公約。大多數(shù)公約都認(rèn)為在對外貿(mào)易中采用環(huán)保措施能夠有效地促進(jìn)環(huán)境保護(hù)。因此，在許多國際環(huán)保公約中都有相應(yīng)的條款。此外，在多邊貿(mào)易協(xié)定中，有些條款允許在國際貿(mào)易中采取必要的措施，以保護(hù)人類的健康和動植物的安全。在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》中的前言中明確規(guī)定：“成員國應(yīng)按照持續(xù)增長的目標(biāo)，考慮優(yōu)先使用的世界資源，努力保護(hù)和保存環(huán)境。”由此可見，環(huán)保措施的國際化是客觀因素使然，也為其出臺提供了合法的基礎(chǔ)與依據(jù)。

古代中國對外貿(mào)易中的白銀流向，是學(xué)術(shù)界長期關(guān)注的一個重要課題。但許多學(xué)者主要關(guān)心的是明清時期的情況，專就宋代白銀流向進(jìn)行研究者不多，且看法分歧①。而《宋史》和《宋會要輯稿》在記載宋代市舶貿(mào)易時，白銀都僅僅列名于宋人博買舶貨的物資②。似乎宋代海外貿(mào)易中的白銀流動，始終以輸出為主。筆者在李埏先生指導(dǎo)下，以《宋代白銀貨幣"研究》為題撰寫博士論文時，曾檢到一些對外貿(mào)易中白銀流動的史料，深感對白銀的流向有分期考證的必要。但由于這一問題已超出了貨幣化問題所能涵蓋的范圍，故論文中亦未能涉及。本文擬在搜集整理宋代有關(guān)史料的基礎(chǔ)上，按時間順序分期梳理、考證宋代海外貿(mào)易中的白銀流向，以期對深化宋代外貿(mào)史、古代白銀流動史的研究有所裨益。

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①國外較早研究這一問題的當(dāng)數(shù)日本學(xué)者加藤繁。所著《唐宋時代金銀之研究》(1944年中國聯(lián)合準(zhǔn)備銀行中譯本)中，第8章以唐宋時期為中心，集中對白銀的輸出與輸出進(jìn)行了探討。近年日本學(xué)者山村和神木(YamamuraKozoandTetsuoKamiki)所著SilverMinesandSungCoins-AMonetaryHistoryofMedievalandModernJapaninInternationalPerspective．InPreciousMetalsinthelateMedievalandEarlyModernWorlds(EeditedbyJ．E．Richards．Durham，N.C.:CarolinaAcademicPress、德國學(xué)者貢德．弗蘭克所著Reorient：GlobalEconomyintheAsianAge(漢譯本《白銀資本》，中央編譯出版社2000年3月出版，等均有論及。國內(nèi)的研究分別來自貨幣史和外貿(mào)史兩個方面，前者如彭信威《中國貨幣史》(上海人民出版社1958年11月版)、蕭清《中國古代貨幣史》(人民出版社1984年12月版)等，后者有梁方仲《明代國際貿(mào)易與銀的輸出入》(載中央研究院歷史語言研究所《研究集刊》第6卷第2期），全漢昇《明中葉后中日間的絲銀貿(mào)易》（《史語所集刊》第54本第2分冊），陳高華《宋元時期的海外貿(mào)易》(天津人民出版社1981年9月版)，陳高華、吳泰、郭松義《海上絲綢之路》(海洋出版社1991年11月版)，關(guān)履權(quán)《宋代廣州的海外貿(mào)易》(1994年10月廣東人民出版社出版)，黃純燕《宋代海外貿(mào)易》(社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2003年3月版)等。

②見《宋史》，卷186《食貨》下八(中華書局1977年11月版)；《宋會要輯稿.職官》四四之一(北平圖書館影印稿本，中華書局1957年11月版)。

一、熙豐以前的白銀輸出

北宋自建隆元年(960年)開國，至治平四年(1067年)神宗繼位，已經(jīng)走過了一個世紀(jì)的歷程。在歷時一百多年的時間中，宋朝的海外貿(mào)易獲得了較大發(fā)展，對外貿(mào)易的格局初步奠定。而宋王朝建立不久，白銀就廣泛地出現(xiàn)在各種貿(mào)易方式之中。

[論文關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易國際投資生產(chǎn)要素移動技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

[論文摘要]國際投資和國際貿(mào)易是推動經(jīng)濟(jì)全球化的兩大歷史車輪。盡管國際貿(mào)易的起源先于國際投資，但國際投資卻是國際貿(mào)易更大的加速推動力量。現(xiàn)在世界已步入金融時代，國際投資和國際貿(mào)易的互相支撐、互相促進(jìn)，業(yè)已構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中流砥柱。認(rèn)真解讀國際投資的貿(mào)易效應(yīng)，無疑具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文從國際投資引致生產(chǎn)要素跨國移動，國際投資促使國際貿(mào)易立體擴(kuò)散和國際投資推進(jìn)傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變等三個層面，對國際投資的貿(mào)易效應(yīng)做了分析研究。

一、引言

改革開放30年以來，我國的社會經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個重要支點(diǎn)：國際貿(mào)易和引進(jìn)外資。逢此之際，有必要對已經(jīng)走過的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。

對于國際經(jīng)濟(jì)往來而言，無疑是先有國際貿(mào)易，爾后引發(fā)國際投資。國際貿(mào)易包括出口和進(jìn)口，往返運(yùn)輸需要增加交易成本、中介費(fèi)用和時差間隔，由此引發(fā)資本輸出動機(jī)，即把資本直接投入到商品需求國家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國際移動，由此出現(xiàn)跨國公司和國際金融。這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。

盡管是國際貿(mào)易引發(fā)國際投資，但國際投資作為一個后來者卻起來了主宰國際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運(yùn)營已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動的神經(jīng)中樞。

販運(yùn)貿(mào)易是漢代商業(yè)活動的重要形態(tài)之一，但以往對此缺乏必要的系統(tǒng)研究?？贾T史冊，漢代販運(yùn)貿(mào)易的類型，既有私營，也有官營。為便于集中探討，這里僅就私營販運(yùn)貿(mào)易中的若干基本問題做些歷史考察。失當(dāng)之處，有望大家賜教。

一、販運(yùn)貿(mào)易的興起和發(fā)展趨勢

販運(yùn)貿(mào)易，亦稱販運(yùn)商業(yè)。馬克思謂之為“轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易”[①]。在秦漢的簡牘、文獻(xiàn)中，有“行賈”、“中販”、“商販”、“賈販”、“市販”、“販賈”及“私販賣”等用語[②]，審其精意，一般都是指從事買貨出賣的販運(yùn)貿(mào)易。這種商業(yè)行為，不是生產(chǎn)過程的組成部分或必經(jīng)階段，而是商人將生產(chǎn)物從有余的地方運(yùn)到缺乏的地方，利用物品的地區(qū)差價，通過長途販運(yùn)、賤買貴賣的不等價交易而牟取利潤的一種商業(yè)活動。

販運(yùn)貿(mào)易的淵源甚早。春秋戰(zhàn)國時期，隨著社會生產(chǎn)力發(fā)展，地區(qū)間的交往增多，販運(yùn)貿(mào)易便逐漸成為商業(yè)活動的重要形式。如鄭國商人弦高，就曾在販運(yùn)途中機(jī)智地救了他的國家[③]。越國大夫范蠡，“乘遍舟浮于江湖”，從事販運(yùn)貿(mào)易，“十九年之中三致千金”[④]。陽翟大賈呂不韋，“往來販賤賣貴，家累千金”[⑤]。當(dāng)時，各地方物、土特產(chǎn)日漸進(jìn)入流通領(lǐng)域。荀子說：“今北海則有走馬、吠犬焉，然中國得而畜使之；南海則有羽翮、齒革、曾青、丹干焉，然中國得而財(cái)使之；西海則有皮革、文旄焉，然中國得而用之……故天下之復(fù)，地之所載，莫不盡其美，至其用”[⑥]。不僅地區(qū)間的商業(yè)聯(lián)系加強(qiáng)，土特產(chǎn)的商品化成份增多，而且某些手工業(yè)品如銅器、布帛等，也越來越成為販運(yùn)貿(mào)易的商品內(nèi)容。其時的販運(yùn)商人，能“料多少，知貴賤”，了解各地物價行情。為了“以其所有，易其所無，貿(mào)賤鬻貴”，他們“負(fù)任擔(dān)荷，服牛駱馬，以周四方”[⑦]。甚至不顧疲勞，不畏艱難，遠(yuǎn)出千里之外行商。這正如文獻(xiàn)所說：“商人通賈，倍道兼行，夜以續(xù)日，千里不遠(yuǎn)者，利在前也”[⑧]?！吧倘酥姆?，市賈倍徙，雖有關(guān)梁之難，盜賊之危，必為之”[⑨]。所有這些，都充分說明長途販運(yùn)商人的活躍和“求利”之急的情景。秦漢時期的販運(yùn)貿(mào)易，正是在戰(zhàn)國基礎(chǔ)上得到興起和發(fā)展的。

漢代繼秦之后，國家統(tǒng)一，疆域遼闊，生產(chǎn)發(fā)展，交通便利，市場擴(kuò)大，較之戰(zhàn)國之時，為商品流通創(chuàng)造了更為有利的條件。但在這四百多年中，隨著政治、經(jīng)濟(jì)諸因素的變化，當(dāng)時的商業(yè)和販運(yùn)貿(mào)易也經(jīng)歷了一個發(fā)展演變過程。

西漢前期，國家經(jīng)過一度恢復(fù)之后，由于對工商業(yè)實(shí)行寬惠政策，弛商賈之律，解山澤之禁，通關(guān)去塞，開放關(guān)市等，使封建社會商業(yè)發(fā)展到了一個新的高峰。當(dāng)時“民近戰(zhàn)國，皆背本趨末”[⑩]，從事商業(yè)、販運(yùn)貿(mào)易的人甚為普遍。據(jù)載：關(guān)中的雍，“隙隴、蜀之貨而多賈”。櫟邑“亦多大賈”[①①]。周地“貴財(cái)賤義，高富下貧，喜為商賈”[①②]。鄒魯“好賈趨利，甚于周人”。陳“在楚、夏之交，通魚鹽之貨，其民多賈”。南陽“俗雜好事，業(yè)多賈”[①③]“宛、周、齊、魯，商遍天下”[①④]，確乎經(jīng)商成為一種不可遏止的趨勢。在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，出現(xiàn)了許多地域性的販運(yùn)商人。如魯人曹邴氏，“俯有拾，仰有取，貰貸行賈遍郡國?！饼R刁間“逐漁鹽商賈之利”，“連車騎，交相守”，“起富數(shù)千萬”。周人師史“轉(zhuǎn)轂以百數(shù)，賈郡國，無所不至”[①⑤]。這些販運(yùn)商，往往“日夜無休時，不召而自來”，“各任其能，竭其力，以得所欲”[①⑥]。他們隨著商販經(jīng)驗(yàn)的積累，不僅能區(qū)別不同商品組織地區(qū)流通對經(jīng)營盈虧的關(guān)系；而且懂得“物賤之征貴，貴之征賤”[①⑦]的道理。即商品太貴，往往是跌價的征兆，太賤則是漲價的苗頭，還值得注意的是，據(jù)湖北江陵鳳凰山10號漢墓簡牘：文景之時，已出現(xiàn)了所謂“中舨共侍約”[①⑧]，即合伙做商販所共同訂立的契約。諸多事例表明，西漢前期的販運(yùn)貿(mào)易是比較發(fā)達(dá)的。在那時有不少販運(yùn)商發(fā)了大財(cái)。他們“富至巨萬”，或“能致七千萬”[①⑨]，形成了強(qiáng)大的商業(yè)資本，擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)力量。正如《史記·平準(zhǔn)書》所說：“富商大賈，或嵽財(cái)役貧，轉(zhuǎn)轂百數(shù)，廢居居邑，封君皆低首仰給”。但漢前期這種商品經(jīng)濟(jì)繁榮的表象，也隱藏著嚴(yán)重的社會問題。

19世紀(jì)前期，中國與西方國家的貿(mào)易正面臨著重大的轉(zhuǎn)折時期。18世紀(jì)中西貿(mào)易的基本結(jié)構(gòu)，是西方國家以其殖民地產(chǎn)品，主要為白銀、棉花、胡椒等交換中國的茶、絲、瓷器等。當(dāng)這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能保持平衡時，西人仍然獲得巨額利潤，傳統(tǒng)的貿(mào)易方式仍可維持。由于白銀短缺和中國政府厲行鴉片查禁，傳統(tǒng)的中西貿(mào)易結(jié)構(gòu)難以為繼。西人隨即訴諸武力，導(dǎo)致鴉片戰(zhàn)爭的爆發(fā)。鴉片戰(zhàn)爭使以英人為首的西方國家以武力重組中西貿(mào)易結(jié)構(gòu)，迫使中國接受鴉片。從此以后，西方對華擴(kuò)張已從商務(wù)滲透轉(zhuǎn)為軍事入侵和政治控制。本文探討以白銀交換茶葉的中西傳統(tǒng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的失衡，以此探討鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)原因。

一、茶葉：18世紀(jì)中西貿(mào)易的核心商品

在20世紀(jì)以前西人所尋求的中國商品中，唯有茶葉在中西貿(mào)易中長期居于支配地位。茶葉為西方貿(mào)易商帶來了巨額利潤，使他們認(rèn)為：“茶葉是上帝，在它面前其他東西都可以犧牲?！薄?〕雖然早在公元前2世紀(jì)中國人就開始種植茶樹，但直到16世紀(jì)中葉才為西方人所知。1559年，威尼斯商人拉莫修（Giambattistaramusio）在其出版的《航海記》（NavigationeetViaggis）才首次提到茶葉。〔2〕1606年，荷蘭人首次從萬丹將茶葉輸往歐洲?！?〕在此后一百余年間，茶葉并未成為輸往歐洲的重要商品。1704年英船“根特”號（Kent）在廣州購買470擔(dān)茶葉，價值14000兩白銀，只占其船貨價值的11％，而所載絲綢則價值80000兩?！?〕1715年，英船“達(dá)特莫斯”號（Dartmonth）前往廣州，所攜資本52069鎊，僅5000鎊用于茶葉投資。〔5〕1716年，茶葉開始成為中英貿(mào)易的重要商品。兩艘英船從廣州攜回3000擔(dān)茶葉，價值35085鎊，占總貨值的80％?！?〕18世紀(jì)20年代后，北歐的茶葉消費(fèi)迅速增長，茶葉貿(mào)易成為所有歐洲東方貿(mào)易公司最重要的、盈利最大的貿(mào)易，當(dāng)時活躍在廣州的法國商人RobertConstant說：“茶葉是驅(qū)使他們前往中國的主要動力，其他的商品只是為了點(diǎn)綴商品種類?！薄?〕

從17世紀(jì)20年代起，英國東印度公司（EIC）在絕大部分年份中，所購買的茶葉都占其從中國總進(jìn)口值的一半以上。在1765—1774年十年平均每年從中國進(jìn)口的總貨值中，茶葉占71％。在1785—1794年中，這一比例提高到85％?！?〕雖然瓷器、漆器、絲綢和其他中國商品的需求由于歐洲“中國風(fēng)格”（Chinoseries）的流行仍在增長，但公司寧可讓這類商品的貿(mào)易由其船長和船員利用他們的“優(yōu)待噸位”（Privilegetonnage）去經(jīng)營，本身則集中全力經(jīng)營茶葉貿(mào)易?！?〕19世紀(jì)以后，英國東印度公司每年從中國進(jìn)口的茶葉都占其總貨值的90％以上，在其壟斷中國貿(mào)易的最后幾年中，茶葉成為其唯一的進(jìn)口商品。

茶葉貿(mào)易不但對英國東印度公司的存在生死攸關(guān)，而且對英國財(cái)政也至關(guān)重要。從1815年起，公司每年在茶葉貿(mào)易中獲利都在一百萬鎊以上，占其商業(yè)總利潤的90％，〔10〕提供了英國國庫全部收入的10％?！?1〕

荷蘭是18世紀(jì)西方各國中僅次于英國的最重要的對華貿(mào)易國。荷蘭人對中國商品的需求主要有五類：茶、瓷器、粗絲、紡織品（包括絲綢、南京布等）、藥材雜貨等。〔12〕雖然荷屬東印度公司（VOC）最早將茶葉從中國運(yùn)往歐洲，但直到18世紀(jì)40年代初，其輸往歐洲的茶葉主要購自來到巴達(dá)維亞的中國帆船。在18世紀(jì)最初的十年間，荷印公司在與巴城中國帆船的易貨交易中每年尚有10—50萬盾的盈余?！?3〕隨著歐洲對茶葉需求的迅速增長，荷印公司已不滿足于中國帆船運(yùn)往巴城的茶葉數(shù)量。1728—1734年，在巴城茶葉貿(mào)易繼續(xù)進(jìn)行的同時，荷印公司從荷蘭派出11艘船，直接前往廣州購買茶葉。其中兩艘船中途遇難，另外9艘船運(yùn)回總共1350000荷磅（1擔(dān)＝125荷磅）的茶葉，價值1743945荷盾，占全部貨值的73.9％，獲純利2334459荷盾?！?4〕由于用來購買茶葉的白銀短缺，1734年以后，荷印公司董事會放棄從荷蘭直接派船到中國的努力，改為每年從巴城派兩艘船到廣州購買茶葉，同時仍鼓勵中國帆船在巴城的茶葉貿(mào)易。1740年，荷蘭殖民者盡屠巴城華人，巴城華商貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)破壞無殆，〔15〕茶葉貿(mào)易隨之衰落。到18世紀(jì)50年代，巴城茶葉貿(mào)易停止。〔16〕1757年以后，荷印公司重開對華直接貿(mào)易，直至1795年荷人因拿破侖戰(zhàn)爭而退出對華直接貿(mào)易。從18世紀(jì)20年代到90年代，茶葉均是荷人從中國輸出的最重要的商品。在這一時期的大部份年代中，茶葉占荷人輸出的中國商品總值的70—80％，有些年份甚至超過85％。