民事司法論文范文

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篇1

一、民事司法改革的背景與理念

芬蘭的民事司法改革是在沒(méi)有廢止古老的《司法程序法典》的前提下于1993年12月1日實(shí)施的，并且改革的對(duì)象僅限于下級(jí)法院的訴訟程序。《司法程序法典》制定于1734年，原本都適用于瑞典和芬蘭，但1948年在瑞典已被終止適用。盡管這次改革沒(méi)有制定任何新的法典，但是1734年法典中的幾章已被修訂。在此之前也有過(guò)幾次對(duì)法典的修訂，如“自由心證”就在1948年被取消。然而，1734年法典的幾章至今仍然有效。這些內(nèi)容包括與剝奪法官資格有關(guān)的條款等。

1993年的改革旨在通過(guò)同步的程序改革提高訴訟當(dāng)事人獲得正確的、有根據(jù)的法院判決的機(jī)會(huì)。下級(jí)法院在加強(qiáng)裝備處理復(fù)雜案件方面比起以前更為徹底，簡(jiǎn)單案件的處理也比以前快。改革所強(qiáng)調(diào)的價(jià)值理念是法律的正當(dāng)程序以及資源的合理配置。從以往對(duì)實(shí)質(zhì)正義的強(qiáng)調(diào)到對(duì)資源合理配置的強(qiáng)調(diào)是當(dāng)今世界各國(guó)民事司法理念的一個(gè)重要變化。這種改革理念認(rèn)為，司法資源是有限的，應(yīng)當(dāng)在那些尋求或需要正義的人當(dāng)中公正地分配這些資源；公正地分配司法資源必須考慮具體個(gè)案的難度、復(fù)雜性等特點(diǎn)，以確保個(gè)案能夠獲得適當(dāng)?shù)姆ㄔ簳r(shí)間和注意力的分配。英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙以及本文所探討的芬蘭的民事司法改革都把這種理念貫徹到具體制度的設(shè)計(jì)上。

芬蘭民事司法改革的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)訴訟程序進(jìn)行的口頭性、即時(shí)性以及集中化。而改革之前，芬蘭的民事訴訟程序部分以口頭方式、部分以書(shū)面方式進(jìn)行，在當(dāng)事人以口頭或書(shū)面的方式將意見(jiàn)提交法院的過(guò)程中，如果出現(xiàn)新的主張或證據(jù)，案件往往被不斷地延期。新的改革試圖改變這種狀況，使案件延期的可能性減少，通過(guò)一次總的開(kāi)庭即決定所有的問(wèn)題。案件審理時(shí)，不再允許當(dāng)事人提出或宣讀書(shū)面陳述，整個(gè)訴訟程序要求完全以口頭方式進(jìn)行。

二、民事司法改革的基本實(shí)踐

1993年芬蘭的民事司法改革廣泛涉及民事司法體制、民事審判程序不同階段的劃分、訴訟進(jìn)行方式、陪審團(tuán)作用等方面的改革。

（一）民事司法體制的改革

芬蘭的民事司法改革并不局限于民事程序制度的改革，而且也涉及民事法院體制的改革。改革以前，芬蘭的民事第一審法院有兩種，分別為：（1）市法院，這種法院在比較古老的市鎮(zhèn)（即在1959年以前建置的市鎮(zhèn)）運(yùn)作；（2）地區(qū)法院，這種法院在新市鎮(zhèn)的鄉(xiāng)下地方運(yùn)作。這樣，在1993年12月1日以前，芬蘭的民事法院等級(jí)體制自上而下表現(xiàn)為：最高法院上訴法院市法院、（舊制的）地區(qū)法院。而從1993年12月1日開(kāi)始，原來(lái)的市法院和地區(qū)法院都被撤銷，統(tǒng)一設(shè)立新的第一審法院，即地區(qū)法院。這樣，新的民事法院等級(jí)體制自上而下就表現(xiàn)為：最高法院上訴法院（新制的）地區(qū)法院。

（二）民事陪審制度的改革

與新法院的構(gòu)造相關(guān)的最重要的改革是陪審團(tuán)的改革。盡管芬蘭的陪審團(tuán)的規(guī)模比英國(guó)的小，但是在民事訴訟中，芬蘭采用陪審團(tuán)審判比英國(guó)普遍。改革以前，在舊的地區(qū)法院中有一個(gè)由5至7名非法律專業(yè)的人士組成的陪審團(tuán)，但市法院則沒(méi)有。這些外行人士只能作為一個(gè)單獨(dú)的整體投票反對(duì)法官。他們?nèi)w一致的投票可以否決法官的意見(jiàn)，但他們當(dāng)中一位或兩位的投票則不能產(chǎn)生這種效果。改革以前，在市法院根本沒(méi)有陪審團(tuán)。

改革以后，由于在城市和農(nóng)村都設(shè)置同樣的新制的地區(qū)法院，開(kāi)庭時(shí)審判團(tuán)通常由一名法官和三名陪審員組成。陪審團(tuán)中的每一個(gè)成員有一個(gè)單獨(dú)的與法官平等的投票權(quán)，因此非專業(yè)的陪審員可以否決或者以多數(shù)票的優(yōu)勢(shì)否決法官的決定。與其他國(guó)家有所不同的是，無(wú)論是改革前還是改革后，芬蘭的陪審團(tuán)可參與決定的事項(xiàng)不僅包括事實(shí)問(wèn)題也包括法律問(wèn)題。

（三）新的初審階段

改革以后，普通民事案件必須在受過(guò)法律專業(yè)訓(xùn)練的地區(qū)法院人員的主持下進(jìn)行初步審理。原告必須向法院提出書(shū)面的傳喚被告的申請(qǐng)，并且在申請(qǐng)中載明請(qǐng)求的性質(zhì)，揭示支持其請(qǐng)求的證據(jù)形式和來(lái)源等。但是，這個(gè)書(shū)面申請(qǐng)不能替代一般的證據(jù)使用，因?yàn)椴捎脮?shū)面的證詞是不允許的。無(wú)論如何，仍然要求原告把他所提供的證據(jù)和他提議傳喚的證人姓名放入申請(qǐng)的封套。在那些可能以簡(jiǎn)易程序處理的案件，這種申請(qǐng)可以更簡(jiǎn)單一些。如果原告的申請(qǐng)被準(zhǔn)許，被告應(yīng)在限定的時(shí)間內(nèi)答辯。

初步審理從對(duì)書(shū)面意見(jiàn)的審查開(kāi)始，以和解、作出簡(jiǎn)易判決或者進(jìn)入主要庭審程序的決定終結(jié)。初審程序的一個(gè)重要目標(biāo)是為當(dāng)事人達(dá)成一個(gè)折衷的方式解決他們之間的爭(zhēng)議提供一個(gè)有利的環(huán)境。在初步審理階段，法官也可提出調(diào)解方案對(duì)爭(zhēng)議雙方進(jìn)行調(diào)解。現(xiàn)在，芬蘭法官的作用應(yīng)當(dāng)被理解為不限于充當(dāng)裁判者，也包括充當(dāng)調(diào)解者。

（四）主要庭審程序

初步審理階段案件不能以和解或其他方式解決的，可以直接進(jìn)入主要庭審程序，或者在初步審理后至遲不超過(guò)14天的時(shí)間內(nèi)進(jìn)入主要庭審程序。直接進(jìn)入主要庭審程序的，仍由受過(guò)法律專業(yè)訓(xùn)練的主導(dǎo)初審的法官繼續(xù)主持主要庭審程序。這意味著，在初步審理階段已經(jīng)向法院提交的審判材料，在主要庭審階段不必再提交。

未直接進(jìn)入主要庭審程序，而是在稍后的時(shí)間由法院開(kāi)庭單獨(dú)進(jìn)行的案件，通常由主審法官與一個(gè)陪審團(tuán)或兩名另外的法官組成審判團(tuán)進(jìn)行審理。但是，當(dāng)事人必須重新向法院提交全部相關(guān)的材料。

主審程序由開(kāi)庭陳詞、證據(jù)展示以及總結(jié)意見(jiàn)三部分構(gòu)成。根據(jù)新的程序集中化的原則，主要庭審階段一般不允許申請(qǐng)延期。只有在非常特殊的情況下，才允許申請(qǐng)延期。在延期的情況下，審判往往被延長(zhǎng)在45天或更長(zhǎng)的時(shí)間以后，主審程序不得不重新舉行。當(dāng)然，這種中斷是正常的，它不屬于延期的情況。

（五）言詞主義

1993年改革引起的一個(gè)重大變化是，在主要庭審階段，整個(gè)程序必須以口頭方式進(jìn)行。盡管證人的證言在初審階段已經(jīng)公開(kāi)，但是仍要求證言應(yīng)當(dāng)由證人在主要庭審階段親自出庭提供。案件當(dāng)事人在初步審理階段沒(méi)有提出的新證據(jù)或者新的事實(shí)不允許在主要庭審階段提出。這是新的程序改革的一個(gè)支配原則。法庭因此被授予適用“排除”規(guī)則的權(quán)力。一個(gè)想在主審階段變更訴訟理由的當(dāng)事人，除非有特別的理由，一般是不允許的。當(dāng)然，設(shè)置排除規(guī)則的目的在于排除主審階段可能出現(xiàn)的一方當(dāng)事人搞證據(jù)突襲。在法庭上，由法官親自詢問(wèn)證人，但是，當(dāng)事人通常也被賦予在法官之前或之后詢問(wèn)證人的權(quán)利。

整個(gè)包括初步審理階段在內(nèi)的訴訟程序制度可以被描述為一個(gè)過(guò)濾制度。該制度的主要目的在于使案情清楚和已經(jīng)做好準(zhǔn)備的情況下對(duì)案件盡快作出判決成為可能。只有情況復(fù)雜和不清楚的案件才必須走完整個(gè)制度設(shè)定的程序。這是芬蘭的司法部門要求以合理的方式分配司法資源所期望的。

（六）上訴制度的改革

盡管上訴制度的改革尚未進(jìn)行，但是改革的基本方向和方案已被提了出來(lái)。改革上訴制度的兩個(gè)提議分別是：（1）增加上訴法院以口頭方式審理案件的數(shù)量。特別要求對(duì)一審判決主要依靠一個(gè)證人作出的案件，或者當(dāng)事人提出口頭審理要求的案件，都應(yīng)當(dāng)以口頭方式進(jìn)行審理。（2）在較小的民事與刑事案件中，引進(jìn)提出上訴申請(qǐng)?jiān)S可的必要條件。但是，在目前，只有上訴到最高法院的案件才要求申請(qǐng)?jiān)S可。

在芬蘭，以上訴的方式尋求救濟(jì)的可能性迄今已成為法律保護(hù)公民權(quán)益的一個(gè)重要部分。因此，上訴申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備必要條件的建議必將面臨來(lái)自芬蘭律師界的否定性反應(yīng)。已經(jīng)有建議提出，這是一個(gè)正確的批判，特別是與先期的改革所產(chǎn)生的影響一并考慮的話，在賦予陪審員就事實(shí)和法律問(wèn)題通過(guò)投票否決法官意見(jiàn)的權(quán)利的情況下，如果同時(shí)引進(jìn)限制上訴權(quán)利的制度，將會(huì)產(chǎn)生災(zāi)難性的結(jié)果。

三、民事司法改革的實(shí)效與存在的問(wèn)題

芬蘭民事司法改革產(chǎn)生的一個(gè)重要影響是，它至少引起了刑事司法領(lǐng)域的一些相關(guān)改革。例如，訴訟進(jìn)行的口頭性、即時(shí)性和集中化的目標(biāo)也被援用來(lái)指導(dǎo)刑事司法改革。具體表現(xiàn)在：（1）確立了刑事訴訟進(jìn)行期間，合議庭的組成人員不能變更的規(guī)則。（2）主要庭審階段，庭審以口頭方式進(jìn)行，警察局的預(yù)審調(diào)查記錄不再被納入審判卷宗內(nèi)。（3）在某些案件中，刑事被害人在預(yù)審調(diào)查和審判期間將能夠獲得一個(gè)審判律師或支持者的幫助。如果被害人要求民事賠償，這一權(quán)利主張應(yīng)當(dāng)在預(yù)備審理階段確定，然后由檢察官在法庭上提出這些要求。

在提高訴訟效率、促進(jìn)司法的公正性方面，芬蘭民事司法改革的立意無(wú)可厚非，但是按照上述的法律正當(dāng)程序和司法資源合理配置理念推行的改革，其在實(shí)踐層面的落實(shí)，仍遭遇不少的困難，存在著不少的問(wèn)題。突出地表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）法律共同體的消極反應(yīng)制約了改革方案的實(shí)施

如果沒(méi)有法官、律師和訴訟當(dāng)事人的合作，新的民事司法改革將不可能取得成功。對(duì)大多數(shù)律師來(lái)說(shuō)，新的改革措施最難做到的事情恐怕是口頭性原則。因?yàn)椋母镏埃诘谝淮畏ㄍド系男x之后，律師幾乎都是以書(shū)面方式提出他們的意見(jiàn)的。訴訟當(dāng)事人和他們的法律顧問(wèn)現(xiàn)在所要起草的文件（如傳喚申請(qǐng)）也遠(yuǎn)比以前更加具體詳細(xì)。這意味著在申請(qǐng)向法院提出之前就要對(duì)案件做徹底、充分的準(zhǔn)備。改革以前，申請(qǐng)簡(jiǎn)明扼要以及缺乏具體主張極為普遍。原告可以在傳票發(fā)出以后再來(lái)對(duì)案件的有關(guān)事項(xiàng)作出改進(jìn)，有時(shí)甚至在第一次開(kāi)庭審理后才做這些工作。

正如芬蘭圖爾庫(kù)大學(xué)的訴訟法學(xué)者歐羅所指出的：“在沒(méi)有對(duì)法典本身進(jìn)行改革的情況下，如果與制度相關(guān)的人員對(duì)改革持接受的態(tài)度，在制度上作一些改進(jìn)是有可能的。現(xiàn)行的法律允許通過(guò)規(guī)定新的規(guī)范來(lái)實(shí)施某些改革。但是，如果法律職業(yè)群體在實(shí)務(wù)上抵制改革，那么規(guī)定新的嚴(yán)格的規(guī)范也就是貫徹改革的惟一方式了。”

（二）改革方案本身的缺陷影響了改革理念的落實(shí)

盡管新的民事司法改革的一個(gè)目的在于加快民事訴訟的進(jìn)度，但是，它實(shí)際上導(dǎo)致整個(gè)訴訟過(guò)程進(jìn)展緩慢。如果案件比較簡(jiǎn)單的話，它無(wú)疑將會(huì)獲得一個(gè)比以前快的判決。但是，新的“程序集中化”的原則可能使審理的進(jìn)展比起以前更具分離性和更加冗長(zhǎng)。例如，新的規(guī)則規(guī)定，如果主要庭審程序中延期審理持續(xù)的時(shí)間超過(guò)14天，庭審?fù)ǔ?huì)重頭開(kāi)始。如果延期超過(guò)45天，法院將會(huì)命令重新審理。新的審理意味著所有以前的證據(jù)必須被重新提出。盡管設(shè)定這一規(guī)則的目的在于防止過(guò)多延期審理的數(shù)量，但是其實(shí)施的結(jié)果卻可能使整個(gè)程序的進(jìn)行明顯并不是非常快。

另一個(gè)明顯的制度設(shè)計(jì)方面的問(wèn)題存在于陪審制度。由于民事陪審制度改革以后，陪審員擁有了一個(gè)單獨(dú)的投票權(quán)。這就使陪審團(tuán)以占多數(shù)的投票否決法官關(guān)于法律問(wèn)題的決定的可能性增加。這在芬蘭已成為一個(gè)遭到異議的新問(wèn)題。同時(shí)它也提出了一個(gè)新的難題：如果希望外行的陪審員決定法律問(wèn)題，那么他們有必要接受法律訓(xùn)練；如果陪審員接受了法律訓(xùn)練，他們將要停止當(dāng)外行的陪審員。人們通常認(rèn)為陪審員從來(lái)不會(huì)就法官提出的法律問(wèn)題作否決的投票。然而，在最近一個(gè)聲名狼藉的刑事案件中，盡管法官聽(tīng)取了被害人出庭陳述證詞，而陪審團(tuán)成員沒(méi)有，但是陪審團(tuán)成員最后以多數(shù)票否決了法官的意見(jiàn)，宣判被指控犯有罪的被告無(wú)罪。芬蘭的民事陪審制度還產(chǎn)生了其他的一些問(wèn)題。在那些以前沒(méi)有陪審團(tuán)的城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)，選拔合適的陪審員以服務(wù)法院審判工作的問(wèn)題被提了出來(lái)。例如，赫爾辛基在這方面已經(jīng)出現(xiàn)了一些困難，因?yàn)榕銓弳T不能出席庭審或者被發(fā)現(xiàn)有道德上不適合擔(dān)任陪審員的情況。許多陪審員已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)在警察局有過(guò)記錄，甚至有一個(gè)在他被要求前來(lái)供職時(shí)，正在監(jiān)獄里。

篇2

論文以人格權(quán)為例，以一般人格權(quán)的創(chuàng)制為線索，集中探討了基本權(quán)利（憲法權(quán)利）與民事權(quán)利二者間的關(guān)系，并對(duì)當(dāng)下關(guān)于人格權(quán)特別是一般人格權(quán)性質(zhì)的爭(zhēng)議發(fā)表自己的看法。作者認(rèn)為基本權(quán)利具有雙重性質(zhì)，這與憲法自身的特性緊密相關(guān)；就作為基本權(quán)利的人格權(quán)而言，其同樣具有主觀權(quán)利和客觀秩序的雙重屬性。民法上人格權(quán)具有其獨(dú)立意義；而民法對(duì)基本價(jià)值的維護(hù)則主要依靠一般人格權(quán)制度。因此，一般人格權(quán)是人之為人的重要價(jià)值在民法上的映射，是憲法價(jià)值民法化的民法工具。

憲法與民法的關(guān)系可能是上世紀(jì)以來(lái)法學(xué)上最具爭(zhēng)議和魅惑的話題之一，參與討論者涵括公法私法各科學(xué)者，發(fā)展出了極其繁復(fù)的理論和學(xué)說(shuō)。近些年來(lái)，我國(guó)法學(xué)界也逐步開(kāi)始涉足，切入點(diǎn)大多集中在憲法的私法效力、民法的合憲性控制、基本權(quán)利的第三人效力等方面，而較早前沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“物權(quán)法（草案）違憲”之爭(zhēng)，更使原本法學(xué)內(nèi)部“科際整合”的范疇擴(kuò)大化為公眾話題。本文欲以當(dāng)然，這樣的探討注定離不開(kāi)憲法與民法關(guān)系的大背景；而筆者憑民法學(xué)的專業(yè)背景不揣冒昧地以憲法理論作業(yè)，亦不免平添“禪外說(shuō)禪”的惶惑。

一、“下凡”與“求仙”

回溯由來(lái)，一般人格權(quán)乃是由德國(guó)聯(lián)邦法院為滿足人格權(quán)保護(hù)需要，通過(guò)一系列判例而創(chuàng)制。其動(dòng)因在于德國(guó)民法典對(duì)自然人的規(guī)范過(guò)于簡(jiǎn)單，在人格權(quán)部分，除了姓名權(quán)等零星的幾個(gè)具體人格權(quán)外，并無(wú)對(duì)其他人格利益提供一種總括性保護(hù)的制度，一如梅迪庫(kù)斯所言，“民法典的人法部分僅僅是一件未完成的作品”。①此種狀況當(dāng)然難以適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)人格利益保護(hù)的需要，德國(guó)聯(lián)邦最高法院遂在一些重大的，具有真正法律史意義的裁判（如1954年BGHZ13，334，337f案件、1958年“騎士案”以及1961年“人參案”等）中，以人的尊嚴(yán)和自由發(fā)展其人格的基本權(quán)利為依據(jù)（《基本法》第1條第1款，第2條第1款②），通過(guò)極具意義的和典范的方式發(fā)展了這一一切法律的基本思想，承認(rèn)一般人格權(quán)為《德國(guó)民法典》第823條第1款意義上的其他權(quán)利。③在德國(guó)，相當(dāng)一段時(shí)間里，人們幾乎都是從憲法（基本法第1條第1款），而不是從民法（第823條第1款，第847條第1款）中推導(dǎo)出一般人格權(quán)，盡管基本法不能對(duì)司法產(chǎn)生直接的影響。④

作為以基本法為依據(jù)分析民法問(wèn)題之典范的“呂特案”，其在裁判中所展示的路徑和方法，最具典型。該案判決中闡明的核心要旨如下：（1）基本權(quán)利主要是人民對(duì)抗國(guó)家的防衛(wèi)權(quán)；但在基本法的各個(gè)基本權(quán)利規(guī)定里也體現(xiàn)一種客觀的價(jià)值秩序（Wertordnung），被視為是憲法上的基本決定，有效適用于各法律領(lǐng)域。（2）基本權(quán)利間接透過(guò)私法上的規(guī)定在民事法中擴(kuò)展其法律內(nèi)涵。此一內(nèi)涵主要是指具有強(qiáng)制性格的規(guī)定，它對(duì)法官而言，透過(guò)概括條款特別容易實(shí)踐。（3）民事法上的規(guī)定也是基本法第五條第二項(xiàng)所稱的“一般法律”，因而得限制意見(jiàn)表達(dá)自由的基本權(quán)利。（4）一個(gè)含有呼吁杯葛的意見(jiàn)表達(dá)未必違反民法第826條所稱的善良風(fēng)俗；在權(quán)衡個(gè)案的所有情況下，也有可能經(jīng)由表達(dá)自由在憲法上找到阻卻違法的理由。⑤“呂特案”中，法官以作出判決的方式肯認(rèn)了“基本權(quán)利的第三人效力”，其采納的學(xué)理，乃第三人效力學(xué)說(shuō)中的間接效力說(shuō)。即認(rèn)可憲法對(duì)于私法的規(guī)范意義，但認(rèn)為私人在其相互關(guān)系中對(duì)基本權(quán)利的尊重并非直接的，基本權(quán)利應(yīng)該是在運(yùn)用和解釋民法規(guī)范時(shí)必須加以考慮的價(jià)值選擇，尤其體現(xiàn)在對(duì)一般條款的應(yīng)用，即透過(guò)民法的概括條款，或不確定法律概念而實(shí)踐之。⑥透過(guò)類似判例不難發(fā)現(xiàn)，憲法已不再滿足于形式上的高高在上以及“根本大法”的頭銜，經(jīng)由諸如基本權(quán)利的第三人效力理論之運(yùn)用，其屢屢將觸角伸至以民法為代表的部門法中，借此增顯在現(xiàn)實(shí)法律世界中的影響力，內(nèi)中尤以一般人格權(quán)的創(chuàng)制為其著例。

如果認(rèn)為“呂特案”所反映的是基本權(quán)利效力力圖在民事領(lǐng)域延伸并有所作為的一種努力，那么，在另一面，民法在自身制度不足及憲法理論的沖擊影響之下，也出現(xiàn)各類反省，最突出者，即質(zhì)疑人格權(quán)的民法上權(quán)利屬性。例如在中國(guó)有學(xué)者主張，人格權(quán)從來(lái)就不是一種由民法典創(chuàng)制的權(quán)利，而是由憲法直接創(chuàng)制并具憲法性質(zhì)的權(quán)利。⑦也有學(xué)者認(rèn)為人格權(quán)的類型及其內(nèi)容不再是狹窄地以民法典為基礎(chǔ)，而是可以直接援引憲法規(guī)范支持。⑧究其核心理由，皆系圍繞德國(guó)一般人格權(quán)的創(chuàng)制過(guò)程中法院所持法律價(jià)值理念尤其是對(duì)于基本權(quán)利性質(zhì)的觀念轉(zhuǎn)變來(lái)展開(kāi)的。事實(shí)上在德國(guó)，伴隨著一般人格權(quán)的創(chuàng)制，對(duì)于其性質(zhì)的認(rèn)識(shí)也呈現(xiàn)出截然不同的兩派意見(jiàn)：一為基本權(quán)利說(shuō)。梅迪庫(kù)斯就認(rèn)為，德國(guó)聯(lián)邦法院在援引《基本法》的有關(guān)規(guī)定時(shí)，明確將一般人格權(quán)闡述為“由憲法保障的基本權(quán)利。”⑨一為民事權(quán)利說(shuō)，如拉倫茨主張“《基本法》對(duì)人的尊嚴(yán)和人格價(jià)值的強(qiáng)調(diào)，促使司法機(jī)關(guān)通過(guò)相應(yīng)的法律發(fā)展，承認(rèn)了《德國(guó)民法典》中未加規(guī)定的‘一般人格權(quán)’，承認(rèn)它是私法制度的一個(gè)組成部分。”⑩

上述兩種現(xiàn)象，看似彼此相對(duì)，實(shí)具重大牽連。一方面，憲法試圖走下神壇步入“民”間，其所憑依者乃基本權(quán)利第三人效力這一獨(dú)特權(quán)利屬性。那邊廂，民法割舍自己領(lǐng)地，“理失而求諸憲”，同樣是因?yàn)閷?duì)以人格權(quán)為代表的民事權(quán)利的權(quán)利屬性產(chǎn)生懷疑。憲法的“下凡（民）”和民法的“求仙（憲）”，這二者的互動(dòng)正是基本權(quán)利與民事權(quán)利二者關(guān)系在當(dāng)下的撲朔迷離所致，而基本權(quán)利性質(zhì)的模糊和變幻則又是導(dǎo)致基本權(quán)利與民事權(quán)利關(guān)系復(fù)雜化的根源。因此，對(duì)基本權(quán)利的性質(zhì)進(jìn)行分析，無(wú)疑是所有問(wèn)題的突破口。

二、基本權(quán)利的雙重性質(zhì)

人們?cè)诜ê蜋?quán)利之間所做的傳統(tǒng)區(qū)分是：法被認(rèn)為是社會(huì)生活的一種組織方式，而權(quán)利則是指由此歸結(jié)出的個(gè)體的特權(quán)。前者，由其客體即社會(huì)生活的組織所決定，被界定為客觀法，后者因與其主體相聯(lián)系，而被稱為主觀權(quán)利。（11）在當(dāng)代德國(guó)憲法的理論與實(shí)踐中，基本權(quán)利則被認(rèn)為具有“主觀權(quán)利”和“客觀法”的雙重性質(zhì)。基本權(quán)利的雙重性質(zhì)理論為戰(zhàn)后K.Hesse首倡，并受到德奧學(xué)者普遍引用，在“個(gè)人得向國(guó)家主張”的意義上，基本權(quán)利是一種“主觀權(quán)利”。同時(shí)，基本權(quán)利又被認(rèn)為是德國(guó)基本法所確立的“客觀價(jià)值秩序”，公權(quán)力必須自覺(jué)遵守這一價(jià)值秩序，盡一切可能去創(chuàng)造和維持有利于基本權(quán)利實(shí)現(xiàn)的條件，在這種意義上，基本權(quán)利又是直接約束公權(quán)力的“客觀規(guī)范”或者“客觀法”。（12）對(duì)基本權(quán)利性質(zhì)的分析可以循著不同的視角切入，如根據(jù)國(guó)家承擔(dān)的是消極的不作為義務(wù)還是積極的作為義務(wù)，可將基本權(quán)利劃分為防御權(quán)和受益權(quán)，依據(jù)自然狀態(tài)與社會(huì)狀態(tài)的區(qū)分理論可將基本權(quán)利分為公民權(quán)利、政治權(quán)利和社會(huì)權(quán)利，凡此種種，不一而足。而各種權(quán)利分類之間彼此亦呈現(xiàn)出范圍的交錯(cuò)，但最具普適意義，最為根本的仍是主觀權(quán)利與客觀秩序的雙重性質(zhì)理論（13）。基本權(quán)利作為憲法中集中體現(xiàn)價(jià)值的部分，其性質(zhì)取決于所在憲法的性質(zhì)，憲法本身的效力直接決定了其組成部分的基本權(quán)利的效力。（14）就筆者觀察所及，基本權(quán)利的雙重性質(zhì)理論是與憲法自身的特性緊密相關(guān)，且暗含著某種邏輯上的內(nèi)在關(guān)聯(lián)：

1.作為公法的憲法與主觀權(quán)利

眾所周知，公、私法的劃分可以追溯至古羅馬時(shí)期，建立于社會(huì)分裂為相互對(duì)峙的公、私兩域的基礎(chǔ)之上，二者確定不同的法律原則。私法領(lǐng)域主要體現(xiàn)對(duì)公民權(quán)利的保障，其核心原則是“法不禁止即自由”；而在公法領(lǐng)域則主要體現(xiàn)對(duì)政府權(quán)力的制約，奉行“法無(wú)明文規(guī)定即禁止”的原則。從政治國(guó)家與市民社會(huì)的二分上看，市民社會(huì)先于國(guó)家并具有相對(duì)的獨(dú)立性展現(xiàn)了民法與憲法在發(fā)生史上的先后關(guān)系，早在憲法產(chǎn)生之前，自古羅馬時(shí)代以來(lái)所形成的用以解決私人間紛爭(zhēng)的由制定法、判例、法解釋學(xué)等組成的完整、協(xié)調(diào)的高度發(fā)達(dá)的私法體系發(fā)揮著調(diào)整社會(huì)生活的功能，私法自治是這一領(lǐng)域內(nèi)的根本原則，憲法在此背景下所起到的作用只是為國(guó)家與市民社會(huì)劃分各自的范圍并對(duì)政治國(guó)家進(jìn)行直接調(diào)整，至于市民社會(huì)領(lǐng)域則是憲法所不能直接涉及的領(lǐng)域。美濃部達(dá)吉在20世紀(jì)30年代的結(jié)論至今仍未過(guò)時(shí)：公法與私法的區(qū)別，實(shí)可稱為現(xiàn)代國(guó)家的基本原則。（15）公、私法劃分的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生過(guò)利益說(shuō)、權(quán)力說(shuō)、新主體說(shuō)等諸多學(xué)說(shuō)，然而無(wú)論采取哪種學(xué)說(shuō)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，憲法當(dāng)歸屬于公法、民法當(dāng)歸屬于私法卻是沒(méi)有任何疑義的（16）。即使是在屬于普通法系的美國(guó)，雖然在理論上并沒(méi)有嚴(yán)格的公、私法之分，但是在事實(shí)上也同樣嚴(yán)格堅(jiān)持憲法的公法性質(zhì)（17）。憲法作為公法的范疇，它調(diào)整兩種法律關(guān)系，一是國(guó)家機(jī)關(guān)與國(guó)家機(jī)關(guān)之間的關(guān)系，另一是國(guó)家與公民之間的關(guān)系，后者主要是以確認(rèn)公民的基本權(quán)利的形式表現(xiàn)出來(lái)的。在作為公法的憲法中，基本權(quán)利集中體現(xiàn)為“主觀權(quán)利”的面向。傳統(tǒng)憲法學(xué)理論恪守著基本權(quán)利僅作為一種“主觀權(quán)利”存在，其主要的功能在于對(duì)抗國(guó)家，確保人民的自由與財(cái)產(chǎn)免受國(guó)家的侵犯，使人民得以享有不受國(guó)家干預(yù)的自由空間。基本權(quán)利的此種“主觀屬性”包含兩層涵義：首先，個(gè)人得直接依據(jù)憲法上的基本權(quán)利條款要求公權(quán)力主體為或者不為一定的行為；其次，個(gè)人得請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)介入以實(shí)現(xiàn)自己的要求。（18）憲法上規(guī)定的諸如言論自由、人格尊嚴(yán)、參政權(quán)等基本權(quán)利，如在個(gè)人與國(guó)家的法律關(guān)系之中受到國(guó)家公權(quán)力的不法侵犯時(shí)，皆可由當(dāng)事人直接主張。因此，作為公法的憲法衍生出基本權(quán)利的“主觀權(quán)利”面向，具備如此稟賦的基本權(quán)利并不必然要通過(guò)行政法等下位階的公法具體化，其本身就具有可訴性。當(dāng)下位階法律未規(guī)定對(duì)于基本權(quán)利的保護(hù)時(shí)，權(quán)利人可以直接以憲法為依據(jù)，主張憲法上的基本權(quán)利。

2.作為“高級(jí)法”的憲法與客觀價(jià)值秩序

從體系與邏輯的角度考量，在現(xiàn)代社會(huì)中，憲法對(duì)整個(gè)法律體系的影響是不可忽視的，在現(xiàn)代制度之下，各個(gè)部門法都要符合憲法的規(guī)定，在各個(gè)部門法的法律解釋方法中都包含合憲性解釋方法，這就是奧地利學(xué)者凱爾森（HansKelsen）所謂的法律規(guī)范效力的位階理論或金字塔理論。按照凱爾森的見(jiàn)解，法律位階理論是從動(dòng)態(tài)的法律秩序上來(lái)講的，主要是具有形式上的意義，是具有高一級(jí)效力的規(guī)范，或僅僅是授權(quán)規(guī)范，即規(guī)定誰(shuí)有權(quán)依據(jù)一定的程序制定下級(jí)規(guī)范，很少或者不對(duì)下級(jí)規(guī)范的內(nèi)容作出規(guī)定。（19）對(duì)于憲法的效力根據(jù)，凱爾森認(rèn)為是法律秩序的基礎(chǔ)規(guī)范（basicnorm），“基礎(chǔ)規(guī)范維系著法律秩序的統(tǒng)一性。”（20）凱爾森體系中的基礎(chǔ)規(guī)范是一個(gè)法律體系中所有規(guī)范得以具有效力的終極淵源，“不能從一個(gè)更高規(guī)范中得來(lái)自己效力的規(guī)范，我們稱之為‘基礎(chǔ)’規(guī)范”。基礎(chǔ)規(guī)范是預(yù)設(shè)的，“是構(gòu)建理論體系的邏輯起點(diǎn)也是實(shí)在法律體系的效力終點(diǎn)”。（21）因此，憲法作為“高級(jí)法”，高居于由公法與私法組成的法律體系金字塔的頂端，成為形式上法律效力的來(lái)源，這就為基本權(quán)利的“基本價(jià)值秩序”面向之產(chǎn)生提供了形式邏輯上的前提。

從實(shí)質(zhì)與歷史的層面看，自國(guó)家與社會(huì)的理想構(gòu)圖從簡(jiǎn)單的二元論走出以后，憲法在各國(guó)均在以不同的方式進(jìn)入并改變著民法的價(jià)值中立外貌，以憲法的價(jià)值規(guī)范來(lái)統(tǒng)合公私法的價(jià)值，化解二者間的理念沖突，已成為各國(guó)普遍采用的方式。二戰(zhàn)后人權(quán)運(yùn)動(dòng)的高漲使得那些“人之為人的根本價(jià)值”在憲法上居于極其優(yōu)越的地位，某種程度上承載著超越包括憲法在內(nèi)的實(shí)定法的自然法權(quán)利的價(jià)值。這便使得憲法價(jià)值化的味道愈加濃烈，也為基本價(jià)值秩序的產(chǎn)生提供了實(shí)質(zhì)理由。蘇永欽先生就認(rèn)為可以通過(guò)“公私法規(guī)的合憲性控制”、“人權(quán)規(guī)定的第三人效力”、“合人權(quán)保障的法律解釋”三個(gè)憲法機(jī)制分進(jìn)合擊，實(shí)現(xiàn)憲法價(jià)值的垂直整合。（22）拉倫茨在談到德國(guó)基本法和民法的關(guān)系時(shí)也曾指出，“《基本法》并不是想以少數(shù)幾條內(nèi)容尚需進(jìn)一步確定的原則來(lái)取代現(xiàn)行私法制度，而是要承認(rèn)和確認(rèn)作為一個(gè)整體的私法制度及其根本基礎(chǔ)，但同時(shí)又想以自己的價(jià)值準(zhǔn)則來(lái)衡量私法制度，并將它納入整個(gè)法律制度的一體化之中。（23）作為”高級(jí)法“的憲法衍生出基本權(quán)利的”客觀法“面向：即基本權(quán)利除了是個(gè)人的權(quán)利之外，還是基本法所確立的”價(jià)值秩序“（Wertordnung），這一秩序構(gòu)成立法機(jī)關(guān)建構(gòu)國(guó)家各種制度的原則，也構(gòu)成行政權(quán)和司法權(quán)在執(zhí)行和解釋法律時(shí)的上位指導(dǎo)原則。由于基本權(quán)利的這一性質(zhì)只涉及到基本權(quán)利對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)的規(guī)制和約束，一般不賦予個(gè)人以主觀請(qǐng)求權(quán)，所以基本權(quán)利在這里只是”客觀的法“或者”客觀規(guī)范“。（24）基本權(quán)利作為客觀價(jià)值秩序成為整個(gè)社會(huì)共同體的價(jià)值基礎(chǔ)，這就使得基本權(quán)利的影響力得以超越”個(gè)人——國(guó)家“關(guān)系的層面，而能夠籠罩社會(huì)生活的一切側(cè)面，對(duì)法的一切領(lǐng)域（無(wú)論公法還是私法）都產(chǎn)生擴(kuò)散的效力，整個(gè)社會(huì)生活都應(yīng)該在基本權(quán)利這一價(jià)值基礎(chǔ)上進(jìn)行整合。”客觀價(jià)值秩序“理論在”基本權(quán)利的客觀面向“，”基本權(quán)利的第三人效力“，”基本權(quán)利作為組織與程序的保障“與”基本權(quán)利的保障義務(wù)“等一系列理論的展開(kāi)過(guò)程中，逐漸取得其內(nèi)涵并豐富其意義（25）。

3.客觀價(jià)值秩序與民法

憲法究竟是公法？還是更高的法？有學(xué)者不同程度地認(rèn)為憲法應(yīng)為公法（26），也有學(xué)者認(rèn)為憲法既不屬于公法，也不屬于私法，而是處于兩者之上的法律。（27）在筆者看來(lái)，憲法究竟是公法還是“高級(jí)法”，這并不是一個(gè)非此即彼的選擇，而毋寧是同一問(wèn)題的不同側(cè)面，因?yàn)閼椃ū旧砭褪且惑w兩面。我們可以說(shuō)憲法是高級(jí)法，這是側(cè)重從憲法的客觀秩序的角度來(lái)考慮，基本權(quán)利的價(jià)值需要滲透進(jìn)整個(gè)法律體系，就此種意義而言，基本權(quán)利是一種客觀規(guī)范，是課以國(guó)家積極作為的義務(wù)，但并不同時(shí)構(gòu)成一種可主張的權(quán)利，因?yàn)榭陀^的價(jià)值秩序本身并不體現(xiàn)出權(quán)利的一面（非權(quán)利性），它必須透過(guò)立法，行政，司法等國(guó)家公權(quán)力的進(jìn)一步實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，我們也可以說(shuō)憲法是公法，這是側(cè)重從“主觀權(quán)利”的角度進(jìn)行分析。基本權(quán)利對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，是一種可主張的權(quán)利，當(dāng)具體的公法如行政法等沒(méi)有規(guī)定某個(gè)基本權(quán)利時(shí)，權(quán)利人可以直接根據(jù)憲法主張自己的權(quán)利。因此，對(duì)于基本權(quán)利的認(rèn)知必須立于憲法性質(zhì)的高度，明了雙重性質(zhì)背后不同的憲法性質(zhì)決定因素。

作為憲法上基本權(quán)利之一的人格權(quán)同樣具有雙重屬性。作為主觀權(quán)利的人格權(quán)代表著憲法的公法性，是從對(duì)國(guó)家權(quán)力主張的意義而言，其適用范圍僅限于公法領(lǐng)域；而憲法上的人格權(quán)作為一種客觀價(jià)值秩序，代表著憲法的“高級(jí)法”屬性，這就要求人格權(quán)所蘊(yùn)涵的人格尊嚴(yán)、人的自由與發(fā)展的基本價(jià)值貫徹到整個(gè)法律體系當(dāng)中，自然包括作為私法的民法在內(nèi)。至此可以明白：法院在經(jīng)由判例創(chuàng)制一般人格權(quán)時(shí)之所以苦心孤詣大談基本權(quán)利的雙重性質(zhì)，乃因?yàn)槲ㄓ谢緳?quán)利作為客觀價(jià)值秩序的屬性才能推導(dǎo)出基本權(quán)利對(duì)于民法的效力問(wèn)題，此時(shí)基本權(quán)利是以客觀價(jià)值而非權(quán)利的面貌出現(xiàn)的。三、基本權(quán)利與民事權(quán)利

關(guān)于憲法上的基本權(quán)利與民法中的民事權(quán)利之間在類別形態(tài)以及規(guī)范體系層面上的關(guān)系，已有憲法學(xué)者以人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)為例進(jìn)行了頗有意義的比較（28）。而民法學(xué)者也在規(guī)范意義上闡述了基本權(quán)利與民事權(quán)利相互影響的兩個(gè)方面：其一是憲法作為民法典的效力基礎(chǔ)，兩者的關(guān)系主要在于基本權(quán)利，即通過(guò)民法典來(lái)具體化或者實(shí)踐憲法上的基本權(quán)利；其二是民法的規(guī)定會(huì)不會(huì)發(fā)生違憲的問(wèn)題，或者民法的規(guī)定在憲法上如何來(lái)審查；在基本權(quán)的功能上，則體現(xiàn)了針對(duì)立法者的基本權(quán)的防御功能與針對(duì)司法的基本權(quán)的保護(hù)功能。（29）筆者認(rèn)為，探討基本權(quán)利與民事權(quán)利的關(guān)系，首先必須意識(shí)到事實(shí)（本質(zhì)）與法律（建構(gòu)）的區(qū)分。基本權(quán)利代表著一些人之為人的最為重要的價(jià)值，需要通過(guò)法律予以保護(hù)，此乃事實(shí)層面的客觀需要，是事物發(fā)展的本質(zhì)要求。如何對(duì)這些價(jià)值進(jìn)行保護(hù)，便涉及到法律體系的分工，是一個(gè)法律上如何建構(gòu)的問(wèn)題，而后才有基本權(quán)利與民事權(quán)利的關(guān)系之探討。建立在這一理論前提下，基本權(quán)利與民事權(quán)利的關(guān)系大致可以從以下幾個(gè)方面來(lái)闡述：

首先，二者的內(nèi)涵和外延不盡相同。基本權(quán)利的構(gòu)成豐富多樣，縱然我國(guó)理論界通說(shuō)將其分為三類，也分別呈現(xiàn)不同品相。如有的學(xué)者認(rèn)為基本權(quán)可分為：（1）消極的基本權(quán)利，包括人身自由、言論自由等；（2）積極的基本權(quán)利，包括受教育權(quán)、接受國(guó)家救濟(jì)權(quán)等；（3）參政權(quán)，包括選舉權(quán)、罷免權(quán)等。（30）而有的學(xué)者則認(rèn)為可分為：（1）人身人格權(quán)利，包括人身自由、人格尊嚴(yán)權(quán)等；（2）政治權(quán)利與自由，包括選舉權(quán)、出版自由等；（3）經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利，包括工作權(quán)、最低生活保障權(quán)、受教育權(quán)等。（31）另外，憲法所規(guī)定的公民的各類基本權(quán)利，其彼此間在性質(zhì)上是有差異的，某些憲法權(quán)利（如教育權(quán)，訴訟權(quán)，參政權(quán)等）本質(zhì)上僅具有國(guó)家取向，這些權(quán)利與民事權(quán)利并無(wú)任何內(nèi)容上的關(guān)聯(lián)；某些憲法權(quán)利則先行確立于社會(huì)民事關(guān)系之中，而后才逐漸在與國(guó)家的關(guān)系上取得公權(quán)力的地位，人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)可謂其典型。因此，基本權(quán)利在內(nèi)容范圍上明顯較民事權(quán)利為寬。但從另一角度觀之，由于基本權(quán)利大多是原則性、抽象性的規(guī)定，很難涵蓋所有的權(quán)利類型，而民法在發(fā)展過(guò)程中形塑了許多具體的權(quán)利，如對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)的進(jìn)一步細(xì)化，并產(chǎn)生了支配權(quán)、請(qǐng)求權(quán)、形成權(quán)、抗辯權(quán)等多樣的權(quán)利形態(tài)，就層次的豐富程度而言，又可以說(shuō)民事權(quán)利更加多樣化。

其次，即便是在基本權(quán)利與民事權(quán)利極具關(guān)聯(lián)的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人格權(quán)領(lǐng)域內(nèi)，也并不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為“民事權(quán)利是憲法上基本權(quán)利的具體化”。筆者認(rèn)為，基本權(quán)利與民事權(quán)利的關(guān)系之探討仍然需要區(qū)隔作為主觀權(quán)利的基本權(quán)與作為客觀秩序的基本權(quán)。一方面，作為主觀權(quán)利的基本權(quán)僅能針對(duì)國(guó)家主張，而民事權(quán)利則是針對(duì)平等主體主張，二者的界限雖然隨著二十世紀(jì)以來(lái)憲法出現(xiàn)的受益權(quán)及其強(qiáng)化，以及由此引發(fā)的民法在功能上的社會(huì)化而趨于模糊，但這僅是法律功能復(fù)雜化的體現(xiàn)，本身并沒(méi)有改變針對(duì)國(guó)家權(quán)力的主觀權(quán)利與針對(duì)個(gè)人的民事權(quán)利壁壘分明的基本格局。在權(quán)利的救濟(jì)上，受到公權(quán)力侵犯與受到個(gè)人的侵犯有不同的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，適用顯然有別的法律原則進(jìn)行保護(hù)。因此，作為主觀權(quán)利的基本權(quán)利與民事權(quán)利雖同屬主觀性的權(quán)利，但請(qǐng)求對(duì)象、適用范圍迥然有異。另一方面，基本權(quán)利作為客觀秩序所凸顯出的那些普適的重要價(jià)值則不僅僅與民事法領(lǐng)域?qū)?yīng)，而且是普遍法律秩序的組成部分，由于這些價(jià)值的極端重要性使得他們必須脫離具體的法律關(guān)系獨(dú)立存在而得以普遍適用。更為重要的是，自羅馬法傳承下來(lái)的法律科學(xué)推動(dòng)了民法的法律概念，使得法律制度和民法體系的形成發(fā)展在法律技術(shù)層面上領(lǐng)先于其他法律部門。因此，憲法對(duì)民法的影響主要不是在法律技術(shù)層面上，而是通過(guò)價(jià)值判斷。作為客觀秩序的基本權(quán)利實(shí)質(zhì)上就是一種強(qiáng)制施加給民法的一個(gè)給定的完整價(jià)值體系的判斷，它需要透過(guò)民事立法、行政、司法——主要是通過(guò)立法——來(lái)實(shí)現(xiàn)（32）。而民事權(quán)利則屬于民法內(nèi)部的法律技術(shù)，作為一種價(jià)值判斷的基本權(quán)利和作為法律技術(shù)手段的民事權(quán)利之間存在性質(zhì)上的重大差別。

再次，基本權(quán)利與民事權(quán)利可以相互轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化具有兩層意義：其一是指基本權(quán)利作為客觀價(jià)值秩序所承載的那些重要價(jià)值需要透過(guò)部門法浸潤(rùn)于整套法規(guī)范體系。各個(gè)法律部門實(shí)踐基本價(jià)值的方式各不相同，而民法主要是通過(guò)民事權(quán)利制度來(lái)完成此任務(wù)，然而此一過(guò)程絕非單向的自上而下；憲法的整合必然會(huì)吸收下位階法反映的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，雙方在彼此的互動(dòng)與流轉(zhuǎn)中實(shí)現(xiàn)憲法價(jià)值的更新。一些基本人權(quán)，如名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)，在許多國(guó)家是首先在民事上被承認(rèn)，然后進(jìn)入憲法體系之內(nèi)，產(chǎn)生了對(duì)抗公權(quán)力的效力。以隱私權(quán)在美國(guó)的發(fā)展為例，從最初僅僅是作為一項(xiàng)民事權(quán)利，發(fā)展到成為憲法第十四條修正案中所保護(hù)的權(quán)利，從中可以清晰觀察到民事權(quán)利對(duì)憲法權(quán)利的影響。（33）需注意的是，這種轉(zhuǎn)化是價(jià)值意義上的，是權(quán)利所代表的實(shí)體價(jià)值或所保護(hù)的實(shí)體利益由于其重要程度而從民法的保護(hù)上升到憲法保護(hù)的高度，導(dǎo)致具體的保護(hù)方式也可能因此發(fā)生改變。轉(zhuǎn)化的第二層含義是指：基本權(quán)利的行使或滿足的結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一項(xiàng)民事權(quán)利或民事利益。著名的“齊玉苓案”是一個(gè)很好的例子（34）。最高人民法院對(duì)于此案所作的批復(fù)認(rèn)為，加害人以侵犯姓名權(quán)的手段，侵犯了齊玉苓依據(jù)憲法規(guī)定所享有的受教育的基本權(quán)利，并造成了具體的損害后果，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。學(xué)者們對(duì)此具文頗有爭(zhēng)議，提出了不少見(jiàn)解。在筆者看來(lái)，原告齊玉苓的受教育權(quán)并未受到侵害，受侵害的應(yīng)是其民事利益。因?yàn)樽鳛榛緳?quán)利的受教育權(quán)是一種典型的社會(huì)受益權(quán)，由此衍生出國(guó)家為公民提供受教育機(jī)會(huì)和受教育條件的義務(wù)，而國(guó)家通過(guò)學(xué)校的設(shè)置以及教育制度和考試制度的實(shí)施已經(jīng)很好地履行了此項(xiàng)義務(wù)，錄取通知書(shū)的發(fā)放便是證明。國(guó)家義務(wù)的履行即意味著當(dāng)事人基本權(quán)利得到實(shí)現(xiàn)，齊玉苓因此獲得一個(gè)憑錄取通知書(shū)上學(xué)的機(jī)會(huì)，這屬于當(dāng)事人個(gè)人的期待利益或機(jī)會(huì)利益，這種期待利益或機(jī)會(huì)利益屬于民法未明定化、類型化為權(quán)利的利益，加害人對(duì)其上學(xué)機(jī)會(huì)利益的侵犯，屬于一種侵犯利益的侵權(quán)行為，適用侵權(quán)法對(duì)于利益保護(hù)的相關(guān)規(guī)定即可。

最后，筆者以為，在探討基本權(quán)利與民事權(quán)利的關(guān)系時(shí)，應(yīng)避免引入“公權(quán)利”與“私權(quán)利”的范疇加以混搭。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在憲法規(guī)定的“基本權(quán)利”中，有的是作為市民社會(huì)的個(gè)人（民法上稱自然人、法人）所享有的權(quán)利，其性質(zhì)屬于私權(quán)；有的是作為政治生活主體的公民所享有的權(quán)利，其性質(zhì)屬于公權(quán)利。其所依據(jù)的理由是，公權(quán)利應(yīng)指公民對(duì)國(guó)家政治事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)的參與所應(yīng)享有的權(quán)利，如選舉權(quán)、言論自由、集會(huì)結(jié)社、游行示威等；而作為市民社會(huì)一員的自然人所享有的、體現(xiàn)私人自由與利益的各種權(quán)利均應(yīng)屬于私權(quán)（35）。這種觀點(diǎn)固然有其道理，但會(huì)產(chǎn)生遮蔽效應(yīng)。因?yàn)槭紫龋诨緳?quán)利中進(jìn)一步劃分公權(quán)與私權(quán)的做法，將極易使得這對(duì)范疇與公法上的權(quán)利與私法上的權(quán)利這對(duì)范疇造成混淆；其次，基本權(quán)利具有雙重屬性，其展示了憲法作為公法與作為高級(jí)法的雙重特點(diǎn)，而公權(quán)利和私權(quán)利的劃分無(wú)疑遮蔽了憲法的雙重屬性這一重要性質(zhì)。

四、人格權(quán)與一般人格權(quán)

且讓我們?cè)倩氐揭话闳烁駲?quán)的創(chuàng)制問(wèn)題，回答人格權(quán)的權(quán)利屬性。有一點(diǎn)必須予以承認(rèn)，昔日德國(guó)聯(lián)邦的確是以憲法上的規(guī)定為依據(jù)，創(chuàng)制出一般人格權(quán)；但由此并不能得出一般人格權(quán)就是憲法上而非民法上權(quán)利的推論。筆者依然堅(jiān)持民法的“原教旨主義”立場(chǎng)，認(rèn)為一般人格權(quán)是民法上而非憲法上的權(quán)利。理由無(wú)非以下幾項(xiàng)：

第一，就方法論而言，德國(guó)聯(lián)邦法院于此進(jìn)行的是一項(xiàng)權(quán)利的創(chuàng)制，從事的是法律的續(xù)造。一如眾所周知，由于德國(guó)民法典缺乏對(duì)于一般的、總括的人格利益進(jìn)行總體保護(hù)的規(guī)定，因此存有法律漏洞。德國(guó)的“一般人格權(quán)”，是以德國(guó)民法典第823條第1款中所稱的“其他權(quán)利”為載體而創(chuàng)建的“框架式的權(quán)利”。在這個(gè)框架中，“其他權(quán)利”的范圍何以確定，其依據(jù)則是德國(guó)基本法“人格尊嚴(yán)”與“人格發(fā)展”之保護(hù)的規(guī)定。該方法既可視為對(duì)民法典823條第1款中“其他權(quán)利”所采取的一種合憲性解釋，也可視為對(duì)“其他權(quán)利”這一不確定概念的“價(jià)值補(bǔ)充”，無(wú)論采前者抑或后者，憲法的相關(guān)規(guī)定或精神只是起到了途徑或手段的作用，其最終目的仍然是創(chuàng)制出一項(xiàng)民法典中新的權(quán)利。該權(quán)利的民法屬性并不會(huì)因?yàn)榻忉屵^(guò)程中引用了憲法而加以改變。

第二，從侵權(quán)法的結(jié)構(gòu)看，依照德國(guó)侵權(quán)法的一般理論，德國(guó)民法典的侵權(quán)之債的類型，可以分成三類：一是823條第1款規(guī)定的“法定侵權(quán)”，以“民法典”所明確列舉的權(quán)利和非權(quán)利的利益為保護(hù)的目標(biāo)；二是823條第2款規(guī)定的“違反保護(hù)他人法律之侵權(quán)”，以民法典之外的“其他法律”所保護(hù)的利益為目標(biāo)；三是826條規(guī)定的“背俗侵權(quán)”，這種類型不再以“民法典的列舉”以及“其他法律的保護(hù)”為條件，凡在法律價(jià)值上屬于“應(yīng)受保護(hù)”的利益，均為“法益侵權(quán)”的保護(hù)目標(biāo)。通常情況下，憲法和其他公法進(jìn)入民法的通道是后兩者。在一般人格權(quán)的創(chuàng)制過(guò)程中，引用了憲法條款，但解釋的對(duì)象卻并非后面二者，而是第一種“法定侵權(quán)”，這就更加證明了其所要?jiǎng)?chuàng)制和保護(hù)的是民事權(quán)利，而非憲法權(quán)利。由此可見(jiàn)，德國(guó)基本法在此僅充當(dāng)了應(yīng)予保護(hù)的權(quán)利的“發(fā)生器”，而“一般人格權(quán)”的概念，則充當(dāng)將憲法應(yīng)予保護(hù)的價(jià)值，轉(zhuǎn)變?yōu)槊袷聶?quán)利的“轉(zhuǎn)換器”。（36）

第三，一般人格權(quán)之所以會(huì)引發(fā)不絕如縷的爭(zhēng)議，主要是因?yàn)槠鋬?nèi)容的不確定性。一般人格權(quán)并不能如其他民事權(quán)利般直接適用，而必須“透過(guò)利益衡量的方式”，針對(duì)具體個(gè)案進(jìn)行，在個(gè)案中其權(quán)利的具體范圍才能最終確定。因此才有學(xué)者對(duì)一般人格權(quán)究竟是權(quán)利還是利益的探討。（37）正是因?yàn)橐话闳烁駲?quán)這種特殊的適用方式，使得其看上去僅僅是一種尚未轉(zhuǎn)化為民事權(quán)利的價(jià)值秩序意義形態(tài)，而非民事權(quán)利形態(tài)。問(wèn)題是，基本權(quán)利所代表的法律價(jià)值，原本在部門法中就并不能實(shí)現(xiàn)全部的具體化，尤其對(duì)于人格權(quán)而言，其自身屬性決定了其權(quán)利內(nèi)容無(wú)法被窮盡，其范圍無(wú)法精準(zhǔn)地確定，而這正是民法在規(guī)定了許多具體人格權(quán)后，仍需創(chuàng)制一般人格權(quán)的原因。事實(shí)上利益衡量的適用也并非基本權(quán)利所獨(dú)有，民法中權(quán)利沖突的適用同樣需要利益衡量，不同種的利益或價(jià)值之間出現(xiàn)沖突時(shí)，取誰(shuí)舍誰(shuí)是所有法律所不能避免的價(jià)值判斷，憲法上的基本權(quán)利和民法中的民事權(quán)利在發(fā)生沖突時(shí)都需要進(jìn)行“利益衡量”，其作為司法適用的方法是君臨法域的，也許憲法上基本權(quán)利之間的沖突表現(xiàn)的尤為激烈，因此利益衡量的運(yùn)用更為典型，但這只是程度上的差別，并不能由此來(lái)區(qū)分和判斷基本權(quán)利和民事權(quán)利。

第四，從基本權(quán)利的雙重性質(zhì)出發(fā)，由于主觀權(quán)利與憲法的公法性相連，憲法上的人格權(quán)作為主觀權(quán)利只能針對(duì)國(guó)家，而不能在平等主體之間主張，因此，基本權(quán)利對(duì)民法的影響是通過(guò)“客觀價(jià)值秩序”的面向?qū)崿F(xiàn)的。人性尊嚴(yán)與人格獨(dú)立作為憲法上首要的價(jià)值需要滲透進(jìn)民法之中，民法如何實(shí)現(xiàn)和保護(hù)這一價(jià)值，就屬于民法內(nèi)部法律技術(shù)要加以解決的問(wèn)題，例如可以通過(guò)賦予權(quán)利的方式（規(guī)定民法上的人格權(quán)），也可以通過(guò)其他的方式（如有學(xué)者主張的對(duì)人本體的保護(hù)（38）來(lái)實(shí)現(xiàn)。由此可見(jiàn)，憲法上作為基本價(jià)值秩序意義的人格權(quán)在民法內(nèi)的實(shí)現(xiàn)方式并非僅權(quán)利一途。但這并非基本權(quán)利與民事權(quán)利之爭(zhēng)，而是人格利益能否以權(quán)利的形式獲得保護(hù)的問(wèn)題，牽涉到人格權(quán)究竟是自然權(quán)利還是法定權(quán)利、人格利益為主體抑或客體的法哲學(xué)探討。換言之，人格權(quán)究竟是否得為權(quán)利的問(wèn)題乃是基本權(quán)利與民事權(quán)利關(guān)系探討的前置性問(wèn)題，二者分屬不同層面，不宜將其混淆。

對(duì)于關(guān)乎人之為人的那些重要價(jià)值，尤其是以人格尊嚴(yán)為核心的價(jià)值，憲法與民法都對(duì)其提供了保護(hù)和救濟(jì)，就這種意義而言，可以說(shuō)對(duì)于人格權(quán)，存在著作為基本權(quán)利的——也即憲法上的——人格權(quán)和作為民事權(quán)利的——也即民法上的——人格權(quán)。就作為基本權(quán)利的人格權(quán)而言，其同樣具有主觀權(quán)利和客觀秩序的雙重屬性，憲法上的人格權(quán)作為主觀權(quán)利因與公法相聯(lián)只能向國(guó)家主張，而不能適用于平等主體之間。作為一種客觀價(jià)值秩序，憲法上的人格權(quán)提供著將這種權(quán)利所蘊(yùn)涵的價(jià)值滲透到民法的前提和可能性，但其最終實(shí)現(xiàn)于民法，則需要民法內(nèi)部的人格權(quán)制度相與銜接，這是法律體系分工的需要，也是法律調(diào)整精確的需要，而承擔(dān)這一使命的主要是一般人格權(quán)制度。憲法僅對(duì)與人最為緊密，維系著人之存在的基本價(jià)值進(jìn)行保護(hù)，而民法對(duì)人的保護(hù)無(wú)疑更加豐富，即在基本價(jià)值的基礎(chǔ)上增添了若干民法的制度要素，表現(xiàn)為具體人格權(quán)，如姓名權(quán)，權(quán)等；而民法對(duì)基本價(jià)值的維護(hù)則主要依靠一般人格權(quán)制度。因此，一般人格權(quán)絕非將其他人格利益一網(wǎng)打盡的兜底條款或萬(wàn)應(yīng)妙式，它僅是人之為人的那些重要價(jià)值在民法的映射。如此說(shuō)來(lái)，一般人格權(quán)不過(guò)是憲法價(jià)值民法化的民法工具。如果說(shuō)人格權(quán)有憲法上的人格權(quán)和民法上的人格權(quán)之分，那么，一般人格權(quán)只能唯民法所獨(dú)有。注釋：

①⑨[德]迪特爾。梅迪庫(kù)斯：《德國(guó)民法總論》，邵建東譯，法律出版社2000年11月版，第778、806頁(yè)。

②《基本法》第1條：人類尊嚴(yán)不得侵犯。尊重及保護(hù)人類尊嚴(yán)，系所有國(guó)家權(quán)力（機(jī)關(guān)）的義務(wù)；第2條：在不侵害他人權(quán)利及違反憲法秩序或公共秩序范圍內(nèi)，任何人均有自由發(fā)展其人格的權(quán)利。

③參見(jiàn)[德]霍爾斯特。埃曼：《德國(guó)民法中的一般人格權(quán)制度》，邵建東等譯，載梁慧星主編：《民商法論叢》（第23卷），金橋文化出版（香港）有限公司2002年版。

④慕尼黑高等法院最新判例特別明確指出：請(qǐng)求權(quán)的法律基礎(chǔ)，是在《基本法》第1條第1款授權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上予以考慮《德國(guó)民法典》第823條第1款，而不是在《德國(guó)民法典》第823條第1款的基礎(chǔ)上同時(shí)考慮《基本法》第1條第1款的授權(quán)保護(hù)。參見(jiàn)ZUM2002，S.744（745），轉(zhuǎn)引自福爾克爾。博伊廷：《德國(guó)人格權(quán)法律保護(hù)問(wèn)題及其最新發(fā)展》，載于《中德法學(xué)論壇》2002年第一期。

⑤黃啟禎譯：《“呂特事件”之判決——聯(lián)邦判決第七輯第一九八頁(yè)以下》，載于林來(lái)梵的博客：鑒于本文目的不在裁判方法的探討，故對(duì)判旨的引用乃“斷章取義”未予全錄，特此說(shuō)明。

⑥王澤鑒：《憲法基本權(quán)利與私法——合憲性控制在法學(xué)方法上的分析》，載于《司法院大法官釋憲五十周年紀(jì)念論文集》，第69頁(yè)。

⑦參見(jiàn)尹田：《論人格權(quán)的本質(zhì)——兼評(píng)我國(guó)民法草案關(guān)于人格權(quán)的規(guī)定》，載《法學(xué)研究》2003年第4期。

⑧參見(jiàn)龍衛(wèi)球：《論自然人人格權(quán)及其當(dāng)代進(jìn)路——兼論憲法秩序與民法實(shí)證主義》，《清華法學(xué)》2002年第2輯。

⑩（23）參見(jiàn)[德]卡爾。拉倫茨：《德國(guó)民法通論》，謝懷栻等譯，法律出版社2003年版，第110、115頁(yè)。

（11）[法]雅克。蓋斯旦：《法國(guó)民法總論》，陳鵬等譯，法律出版社2004年版，第4頁(yè)。

（12）RobertAlexy：《作為主觀權(quán)利與客觀規(guī)范之基本權(quán)》，程明修譯，載《時(shí)代》第24卷第4期。

（13）也有學(xué)者將身份理論從主觀權(quán)利部分抽出，作為與主觀權(quán)利和客觀秩序獨(dú)立的第三重屬性，參見(jiàn)吳庚：《基本權(quán)利的三重性質(zhì)——兼論大法官關(guān)于基本權(quán)解釋的理論體系》，載于《司法院大法官釋憲五十周年紀(jì)念論文集》。

（14）韓大元：《論基本權(quán)利效力》，載《判解研究》2003年第1期。

（15）[日]美濃部達(dá)吉：《公法與私法》，黃馮明譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第3頁(yè)。

（16）李建良：《公法與私法的區(qū)別（上）》，載《月旦法學(xué)教室》2003年第5期。

（17）張千帆：《論憲法效力的界定及其對(duì)私法的影響》，載《比較法研究》2004年第2期。

（18）（24）張翔：《基本權(quán)利的雙重性質(zhì)》，載《法學(xué)研究》2005年第3期。

（19）（21）凱爾森：《法與國(guó)家的一般理論》，沈宗靈譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社1996年版，第126頁(yè)。

（20）凱爾森著，張書(shū)友譯：“純粹法理論與分析法學(xué)”

（22）蘇永欽：《從動(dòng)態(tài)法規(guī)范體系的角度看公私法的調(diào)和》，載氏著：《民事立法與公私法的接軌》，北京大學(xué)出版社2005年版，第114～115頁(yè)。

（25）張嘉尹：《論“價(jià)值秩序”作為憲法學(xué)的基本概念》，載《臺(tái)大法學(xué)論叢》第三十卷第五期（2001年1月）。

（26）參見(jiàn)李琦：《憲法哲學(xué)：追問(wèn)憲法的正當(dāng)性》；載于《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第3期；張千帆：《論憲法效力的界定及其對(duì)私法的影響》，載于《比較法研究》2004年第2期。

（27）蔡定劍：《關(guān)于什么是憲法》，《中外法學(xué)》2002年第1期。

（28）林來(lái)梵：《從憲法規(guī)范到規(guī)范憲法——規(guī)范憲法學(xué)的一種前言》，法律出版社2001年版。

（29）王澤鑒教授2005年4月10日在浙江大學(xué)法學(xué)院舉辦的“基本權(quán)利與私法”學(xué)術(shù)研討會(huì)上的發(fā)言，參見(jiàn)徐鋼：《法與私法交匯點(diǎn)上的人權(quán)保障》，載《人權(quán)》2005年第3期。

（30）王世杰、錢端升：《比較憲法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版，第61頁(yè)。

（31）李步云：《憲法比較研究》，法律出版社1998年版，第443頁(yè)。

（32）此處所謂“行政”是指蘇永欽所說(shuō)的通過(guò)行政行為的手段實(shí)現(xiàn)私法的目的，也即管制與自治相互工具化，具體論述請(qǐng)參見(jiàn)蘇永欽：《私法自治中的國(guó)家強(qiáng)制》，載《中外法學(xué)》2001年第1期。

（33）詳情請(qǐng)參見(jiàn)王希：《原則與妥協(xié)：美國(guó)憲法的精神和實(shí)踐》（修訂本），北京大學(xué)出版社2005年版，第428～429頁(yè)。

（34）齊玉苓案的介紹請(qǐng)參見(jiàn)《齊玉苓訴陳曉琪等以侵犯姓名權(quán)的手段侵犯憲法保護(hù)的公民受教育的基本權(quán)利糾紛案》，載《最高人民法院公報(bào)》2001年第5期。

（35）馬俊駒：《論作為私法上權(quán)利的人格權(quán)》，載《法學(xué)》2005年第12期。

（36）馬俊駒等：《關(guān)于人格、人格權(quán)問(wèn)題的討論》，載《民商法網(wǎng)刊》2006年第8期。

篇3

一制度的產(chǎn)生、權(quán)的概念

民法作為一個(gè)傳統(tǒng)的法律部門，各項(xiàng)主要制度大都有著悠久的歷史和古老的淵源，一般都可追溯到古羅馬時(shí)代，始終沒(méi)有出現(xiàn)關(guān)于方面的法律規(guī)定，盡管到后期出現(xiàn)了“海商法”、“企業(yè)訴”、“特有財(cái)產(chǎn)所得利益訴”等法律形式但都沒(méi)有形成現(xiàn)代意義上的制度。究其原因，古羅馬法中未能形成現(xiàn)代意義的制度，最根本的原因在于古羅馬沒(méi)有形成發(fā)達(dá)的社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)。到187世紀(jì)下半葉到19世紀(jì)上半葉，關(guān)于隱名的法律規(guī)定出現(xiàn)了。在近代民法產(chǎn)生以前，作為中世紀(jì)商法重要部分的委托制度即已出現(xiàn)。在近代各國(guó)民商法中，委托較之法定占有更為重要的地位，因?yàn)榍罢吲c商品經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系的相互關(guān)系更為密切。

關(guān)于權(quán)的概念，可以從我國(guó)的民法通則規(guī)定的幾個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）、從的內(nèi)部關(guān)系來(lái)考察，權(quán)與當(dāng)事人的行為具有密切的關(guān)系

的內(nèi)部關(guān)系包括委托授以關(guān)系和監(jiān)護(hù)關(guān)系。前者，首先被人具有相應(yīng)的行為能力，才能授予人權(quán)；其次，受委托的人，也應(yīng)當(dāng)有相當(dāng)?shù)男袨槟芰Γ辉俅危蝗耸诔鰴?quán)，是充分的利用自己民事行為能力，借助他人的行為，廣泛的參加民事法律關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)一定的權(quán)利。可見(jiàn)，就的內(nèi)部關(guān)系而言，權(quán)或是使被人充分的行使自己的民事行為能力，或是法律用于補(bǔ)救無(wú)民事行為能力或是限制民事行為能力的法律觀念。

（二）從權(quán)的外部關(guān)系考慮，權(quán)只是一種資格或地位

這種資格或是地位，是指人得以被人的名義向第三人為意思表示或接受第三人的意思表示的資格或地位。權(quán)是意味著人以被人的名義與第三人進(jìn)行民事活動(dòng)，后辦直接歸被人。這是一種資格。在這種資格下人為實(shí)現(xiàn)被人的權(quán)利而行為。具有權(quán)，并不意味著有什么權(quán)利和利益，即使在中獲得報(bào)酬，也不是依據(jù)權(quán)，而是依據(jù)委托合同而已。

二權(quán)的性質(zhì)

權(quán)為關(guān)系的基礎(chǔ)；是法律關(guān)系的核心。關(guān)于權(quán)的性質(zhì)，在法學(xué)界眾說(shuō)紛紜，在此簡(jiǎn)列以下兩種：

其一，非權(quán)利、非義務(wù)說(shuō)。權(quán)者，人得為行為之資格也。乃人所為法律行為之效力，得直接歸屬于本人之要件。人雖有權(quán)，但對(duì)于本人不能取得任何權(quán)利，亦不負(fù)任何義務(wù)，本人與人間基于權(quán)所授予法律顧問(wèn)關(guān)系而發(fā)生權(quán)利義務(wù)，系另一問(wèn)題。故學(xué)者通說(shuō)認(rèn)為權(quán)為類似行為能力之一種法律上的地位，即非權(quán)利，亦非義務(wù)。

其二，資格說(shuō)。資格說(shuō)又稱能力說(shuō)，此說(shuō)認(rèn)為人以被人名義為民事法律行為或資格或地位，是人實(shí)施行為的行為能力。臺(tái)灣法學(xué)者鄭玉波也說(shuō)過(guò)：“權(quán)者乃基于法律規(guī)定或本人授予，而生之一種資格也。權(quán)雖亦名為權(quán)，但與其他權(quán)利不同，蓋其他權(quán)利皆依利益為依歸而權(quán)對(duì)于人并無(wú)利益而言，故人只是一種資格或地位。”此說(shuō)內(nèi)容前面權(quán)概念中已論述過(guò)，此不在贅述。筆者認(rèn)為權(quán)歸于資格說(shuō)中的行為能力說(shuō)較為確切。法律上的資格包括權(quán)利能力和行為能力，前者是民事主體取得權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的資格，而行為引起的權(quán)利義務(wù)直接歸被人。顯然，權(quán)不屬于權(quán)利能力范疇。后者是依自己的行為實(shí)施法律行為的資格。行為屬于法律行為，人依自己的行為實(shí)施這種法律行為，說(shuō)其先進(jìn)事跡行為能力，邏輯上應(yīng)該沒(méi)有錯(cuò)。

三、權(quán)的發(fā)生、行使和消滅

（一）權(quán)的發(fā)生

我國(guó)民法將分為委托、法定和指定。法定權(quán)是指定人根據(jù)法律直接規(guī)定而進(jìn)行時(shí)的權(quán)，人和被人間往往有特殊的關(guān)系（如血緣、婚姻、隸屬關(guān)系）。委托的權(quán)指人根據(jù)被人的委托而進(jìn)行時(shí)的權(quán)利。委托可以是口頭委托、書(shū)面委托或其他方法委托成立便形成委托權(quán)。但法律規(guī)定書(shū)面的，權(quán)的發(fā)生應(yīng)當(dāng)依書(shū)面材料為依據(jù)。指定是指人民法院或有關(guān)單位的指定而進(jìn)行的。這種發(fā)生人民法院或有關(guān)單位的指定，但前提是沒(méi)有委托人或法定人。

（二）權(quán)的行使

權(quán)的實(shí)質(zhì)是人為實(shí)現(xiàn)被人的利益而行為。因此，制度關(guān)于權(quán)行使的最基本準(zhǔn)則就是保證被人利益最大化。權(quán)的行使，是人以被人的名義進(jìn)行民事法律行為，是一行為法律事實(shí)的發(fā)生過(guò)程。因此權(quán)的行使不僅要遵守制制度的規(guī)定，而且還要遵守民事法律行為制度的規(guī)定。要正確行使權(quán)就需要遵循以下幾點(diǎn)原則：首先，必須在的權(quán)限內(nèi)行使權(quán)。人只有在這個(gè)限度內(nèi)實(shí)施行為方可產(chǎn)生的后果，如果超這個(gè)限度，就形成了超權(quán)。其次，應(yīng)當(dāng)維護(hù)被人的利益，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)。再次，委托人應(yīng)當(dāng)親自履行職責(zé)，不得擅自轉(zhuǎn)托他人.最后，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使權(quán)，不得進(jìn)行違法行為。

（三）權(quán)的消滅

1、權(quán)的消滅

權(quán)的消滅，一些國(guó)家的民法中規(guī)定為兩種情形，即基于基礎(chǔ)關(guān)系和撤回。我國(guó)民法中將其分為三種情形，委托權(quán)消滅、法定權(quán)消滅和指定權(quán)消滅，分法雖然各異，但是實(shí)質(zhì)大致相同。我國(guó)民法在委托中，“期間屆滿或者事務(wù)完成”、“人死亡”、“人喪失民事行為能力”及“作為被人或人的法人終止”與法定和指定權(quán)消滅中的“被人取得或恢復(fù)民事行為能力”、“人喪失民事行為能力”都應(yīng)該歸置于基礎(chǔ)關(guān)系的消滅；“被人取消委托或者人辭去委托”和“指定的取消”應(yīng)該歸置于撤回。

2、權(quán)的消滅的后果

權(quán)隨關(guān)系的消滅而消滅，人不得再以人的身份進(jìn)行活動(dòng)，否則即為無(wú)權(quán)。

權(quán)消滅后，人在必要和可能的情況下，應(yīng)向被人或其繼承人、遺囑執(zhí)行人、清算人、新人等，就其事務(wù)及有關(guān)財(cái)產(chǎn)事宜何等出報(bào)告和移交的義務(wù)。

委托人應(yīng)向被人交回證書(shū)及其他證明權(quán)的憑證。人不得留置，以防止出現(xiàn)無(wú)權(quán)或表見(jiàn)，給社會(huì)造成不必要的糾紛。

四權(quán)的權(quán)限與權(quán)的超越

（一）權(quán)的權(quán)限

如果說(shuō)對(duì)權(quán)概念的提示，解決的是其質(zhì)的方面的規(guī)定，那么權(quán)限則是說(shuō)明其量的規(guī)定性。人應(yīng)如何及在何種程度內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)其依據(jù)就是權(quán)限。我國(guó)民法規(guī)定；授權(quán)就應(yīng)當(dāng)載明權(quán)限，超越權(quán)限的行為，被人追認(rèn)后方可發(fā)生效力，否則，后果自己承擔(dān)。權(quán)可分為全權(quán)和非全權(quán)。人在為被人利益著想的情況下，能夠獨(dú)立自主的進(jìn)行活動(dòng)，且無(wú)須向被人匯報(bào)請(qǐng)示，此咱權(quán)為全權(quán)，如法定就屬此類；如果人不能自主解雇問(wèn)題，對(duì)一些事務(wù)的處理須向被人匯報(bào)請(qǐng)示作出決定，此種為非全權(quán)，委托大部分屬于此類。全權(quán)權(quán)的范圍和被人的權(quán)利無(wú)所差別，而非全權(quán)的范圍就被限定在一定的權(quán)限內(nèi)。

（二）權(quán)的超越

篇4

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系在我國(guó)的逐步建立和完善，企業(yè)法人和社會(huì)個(gè)人的風(fēng)意識(shí)也逐步加強(qiáng)，他們的對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的服務(wù)有了更深的認(rèn)識(shí)。如何避免注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律責(zé)任，不僅關(guān)系到注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的發(fā)展，也會(huì)影響整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

一、加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師民1.‘責(zé)任的研究。西方注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律責(zé)任包括民事責(zé)任和刑事責(zé)任兩種。民事責(zé)任是注冊(cè)會(huì)計(jì)師承擔(dān)責(zé)任中最常見(jiàn)的形式，刑事責(zé)任是最嚴(yán)厲的形式，但較少見(jiàn)。一件成立的刑事訴訟案件對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師來(lái)說(shuō)，不僅要承擔(dān)辯護(hù)費(fèi)、罰金和服刑。由此引起的民事責(zé)任，常常也會(huì)導(dǎo)致注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所破產(chǎn)，后果相當(dāng)嚴(yán)重。我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任三種。這三種責(zé)任之間并行不悖，不能相互代替，行政責(zé)任與刑事責(zé)任可由國(guó)家行豉機(jī)關(guān)(主要指財(cái)豉部門)與司法部門主動(dòng)追究，而民事責(zé)任則要由受害方提起民事訴訟，國(guó)家機(jī)關(guān)不能依職權(quán)主動(dòng)介入。目前。我國(guó)頒布的不少重要的經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，如‘注冊(cè)會(huì)計(jì)師法>、(公司法>、(刑法>、(證券法>中，都有專門規(guī)定會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師責(zé)任的條款。但其中涉及行政責(zé)任和刑事責(zé)任的較多，關(guān)于民事責(zé)任的條款則較少。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，會(huì)計(jì)環(huán)境的不斷改交，在對(duì)會(huì)計(jì)信息的不同認(rèn)識(shí)而產(chǎn)生的法律沖突中，有關(guān)民事糾紛的問(wèn)題最多。可是，這方面的規(guī)定恰恰最不完善，也是最為缺乏的。即使剛剛施行不久的‘證券法>也只簡(jiǎn)單地提及了提供虛假會(huì)計(jì)信息的責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償?shù)拿袷仑?zé)任，至于什么是虛假會(huì)計(jì)信息，如何認(rèn)定虛假會(huì)計(jì)信息，如何處理虛假會(huì)計(jì)信息中的民事責(zé)任，幾乎沒(méi)有涉及，這就給具體的司法判決帶來(lái)了很大的不確立性。因此，民事責(zé)任研究是我國(guó)民間審計(jì)法律責(zé)任研究的一個(gè)重要方面。

二、加強(qiáng)對(duì)獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則的研究。并確立獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則在司法實(shí)踐中的地位。審計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范民聞審計(jì)服務(wù)手段和技術(shù)方法的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)在西方注冊(cè)會(huì)計(jì)行業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，它逐漸成為法庭判定注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任的重要依據(jù)。然而，我國(guó)的司法人員在審理注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任案件時(shí)，主要還是依據(jù)一般的法律，對(duì)審計(jì)準(zhǔn)則考慮較少。實(shí)際上，我國(guó)獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則是由國(guó)家財(cái)政部的，具有相當(dāng)高的權(quán)威性和官方效力。如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師沒(méi)按獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則要求去做，出具了虛假的審計(jì)報(bào)告，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師嚴(yán)格遵循了獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，僅僅因?yàn)閷徲?jì)結(jié)論在客觀上與實(shí)際不符，就需要承擔(dān)法律責(zé)任的話，顯然是不合理的。注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)并不是一種擔(dān)保，現(xiàn)有的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)只不過(guò)是在考慮成本效益的基礎(chǔ)上制定出的一種較為科學(xué)、合理的程序，并非絕對(duì)保證。對(duì)于那些內(nèi)外勾結(jié)、精心偽造的舞弊，注冊(cè)會(huì)計(jì)師是無(wú)能為力的。因此，獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)該成為我國(guó)司法界判定注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任的最重要的依據(jù)。審計(jì)職業(yè)界應(yīng)緊跟形勢(shì)，不斷修改和完善獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，以保證審計(jì)準(zhǔn)則的有效性和科學(xué)性，使其成為法院裁判的根本依據(jù)，從而掌握訴訟中的主動(dòng)權(quán)。

三、成立注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任的專家鑒定委員會(huì)。目前我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行政處罰的裁定和實(shí)踐權(quán)歸屬于省級(jí)以上人民政府的財(cái)政部門(省級(jí)以上注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)處理日常工作)，民事制裁和刑事制裁的裁定和實(shí)踐權(quán)歸屬于人民法院。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向法制化方向的發(fā)展，民事責(zé)任及刑事責(zé)任將成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任的重要方式，而法院無(wú)疑將成為最終的裁判機(jī)構(gòu)。但當(dāng)涉及的案件專業(yè)性很強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜程度很高時(shí)，法院將難以獨(dú)立對(duì)案件作出合理界定。例如，已認(rèn)定一項(xiàng)會(huì)計(jì)信息是虛假的，但如何來(lái)界定這項(xiàng)會(huì)計(jì)信忠的產(chǎn)生是故意的還是過(guò)失，在對(duì)提供虛假會(huì)計(jì)信息人員量刑時(shí)，是非常重要的，前者不僅要承擔(dān)民事賠償責(zé)任而且要承擔(dān)刑事責(zé)任，而后者依據(jù)過(guò)失的大小確立不同的民事責(zé)任。這印使對(duì)專業(yè)人士有時(shí)也是難以確認(rèn)的。因此，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)應(yīng)成立專家鑒定委員會(huì)，作為注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任界定的權(quán)威機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)出具的鑒定報(bào)告應(yīng)同法醫(yī)鑒定等司法鑒定一樣，成為庭審的有力證據(jù)。在西方，司法機(jī)關(guān)在判決注冊(cè)會(huì)計(jì)師訴訟案件時(shí)，也常常主動(dòng)參考行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，作為法律責(zé)任認(rèn)定的重要依據(jù)。

篇5

摘 要 仲裁員責(zé)任制度是保障仲裁公正性的關(guān)鍵。我國(guó)目前有關(guān)仲裁員責(zé)任的法律規(guī)定定位模糊，簡(jiǎn)單粗略，缺乏可操作性，“枉法仲裁罪”也存在司法過(guò)度干預(yù)仲裁之嫌，很難在司法實(shí)踐中有效地保障仲裁活動(dòng)。為了使仲裁員責(zé)任制度在仲裁活動(dòng)中充分發(fā)揮應(yīng)有的保障作用，我們要進(jìn)一步探討仲裁員責(zé)任制度存在的意義和價(jià)值，重新審視現(xiàn)行立法對(duì)仲裁員責(zé)任規(guī)制的合理性，并結(jié)合世界各國(guó)通行的仲裁員責(zé)任理論，對(duì)我國(guó)仲裁員責(zé)任制度進(jìn)行思考，以期對(duì)其進(jìn)行完善，更好地服務(wù)于整個(gè)仲裁活動(dòng)。

關(guān)鍵詞 仲裁員責(zé)任 責(zé)任論 豁免論 有限豁免論 完善

作為一種爭(zhēng)議解決方式，仲裁因其自身獨(dú)有的公正性和高效性而備受民商事活動(dòng)當(dāng)事人的喜愛(ài)。仲裁員是仲裁制度的靈魂，在仲裁活動(dòng)中擁有一裁終局的權(quán)力，決定著仲裁的結(jié)果和仲裁當(dāng)事人的成敗，擁有權(quán)力便存在濫用權(quán)力的可能，因此，為保障仲裁的質(zhì)量，法律在賦予仲裁員大量權(quán)力的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)重視仲裁員義務(wù)的規(guī)范，并通過(guò)建立仲裁員責(zé)任制度來(lái)救濟(jì)當(dāng)事人在仲裁活動(dòng)過(guò)程中因仲裁員不履行或不當(dāng)履行義務(wù)而受到的損害。

一、仲裁員責(zé)任制度概述

（一）仲裁員責(zé)任的含義和內(nèi)容

仲裁員的責(zé)任，是指仲裁員在履行其職責(zé)時(shí)因存在法律規(guī)定的過(guò)錯(cuò)行為而對(duì)當(dāng)事人或社會(huì)所承擔(dān)的責(zé)任①。根據(jù)上述概念的界定，仲裁員責(zé)任的產(chǎn)生應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)前提：首先，仲裁員的行為違反了法律或行為規(guī)范的規(guī)定；其次，違反法律或行為規(guī)范的行為應(yīng)該屬于仲裁員的職務(wù)行為，即行使仲裁權(quán)力進(jìn)行仲裁活動(dòng)的行為。只有在這兩個(gè)前提存在的情況下，仲裁員才有可能承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

仲裁具有契約性和司法性雙重性質(zhì)，其在契約性基礎(chǔ)上包含司法性因素。因此，仲裁員的責(zé)任包括三種形式，即當(dāng)事人施加的責(zé)任（或稱契約責(zé)任）、道德責(zé)任和法律責(zé)任②。通常，人們對(duì)于道德責(zé)任沒(méi)有什么爭(zhēng)議，由于其缺乏強(qiáng)制力，作用有限，因此本文不作過(guò)多討論，而當(dāng)事人對(duì)仲裁員施加的責(zé)任或者與仲裁員就責(zé)任問(wèn)題達(dá)成的契約歸根結(jié)底都要落實(shí)到法律責(zé)任上，受到國(guó)家法律的規(guī)范和制約。故而本文所討論的仲裁員責(zé)任，就是指仲裁員在其行使職權(quán)的過(guò)程中因存在法律規(guī)定的情形或者違反其與當(dāng)事人之間的約定而可能承擔(dān)的法律責(zé)任。這里所說(shuō)的法律責(zé)任通常就是指民事責(zé)任。

（二）仲裁員責(zé)任制度的必要性

首先，仲裁員責(zé)任制度有其存在的必要性。仲裁員是在仲裁案件中主持仲裁活動(dòng)并對(duì)當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議作出裁決的人，對(duì)仲裁案件的進(jìn)程和仲裁結(jié)果起著決定性作用，享有法律賦予的一裁終局的權(quán)力，如果不受到有效的制約，該權(quán)力就有被濫用的可能。由于我國(guó)目前的仲裁員選任體系不夠完善，仲裁員素質(zhì)良莠不齊，實(shí)踐中存在仲裁員故意不披露與當(dāng)事人的利害關(guān)系、接受當(dāng)事人賄賂、無(wú)故拖延仲裁程序，導(dǎo)致仲裁程序延期不決等現(xiàn)象，這些行為不僅損害了當(dāng)事人的利益，同時(shí)也嚴(yán)重地?fù)p傷了當(dāng)事人對(duì)仲裁公正和效率的信任，降低了當(dāng)事人選擇仲裁解決爭(zhēng)議的積極性，長(zhǎng)期下去必然會(huì)阻礙仲裁業(yè)的發(fā)展。

而我們所討論的仲裁員責(zé)任制度，直接針對(duì)仲裁員的不當(dāng)行為，追究其相應(yīng)的民事責(zé)任，嚴(yán)重的甚至要追究其刑事責(zé)任。一方面可以對(duì)仲裁員起到警示作用，促使其勤勉盡職，客觀公正地審理案件，對(duì)其仲裁權(quán)力形成有效的制約；另一方面，也為當(dāng)事人提供一種直接的救濟(jì)機(jī)制，從一定程度上彌補(bǔ)仲裁員不當(dāng)行為對(duì)當(dāng)事人造成的損失。仲裁員責(zé)任制度的建立和完善會(huì)對(duì)仲裁業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，也是仲裁業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必然要求。

其次，對(duì)于仲裁員的責(zé)任要求不能過(guò)于嚴(yán)格。過(guò)于嚴(yán)格的責(zé)任制度可能引發(fā)仲裁員和當(dāng)事人之間的緊張關(guān)系，造成當(dāng)事人對(duì)仲裁員的不信任，甚至滋生當(dāng)事人惡意將仲裁員牽扯進(jìn)繁瑣冗長(zhǎng)的司法程序當(dāng)中的現(xiàn)象，致使仲裁員與當(dāng)事人雙方對(duì)立，有損仲裁員參與仲裁的熱情，不利于仲裁發(fā)展。另外，過(guò)于嚴(yán)格的責(zé)任制度也將導(dǎo)致司法較多地介入仲裁，干預(yù)仲裁活動(dòng)，不利于仲裁的獨(dú)立發(fā)展，容易造成仲裁訴訟化的傾向。雖然仲裁員的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)通過(guò)一定的司法途徑進(jìn)行追究，但從仲裁的獨(dú)立發(fā)展方面考慮，司法應(yīng)當(dāng)盡可能少的介入仲裁活動(dòng)中，否則，以司法的強(qiáng)勢(shì)地位，很可能使仲裁變成它的附庸，喪失獨(dú)立發(fā)展的空間。因此，應(yīng)盡量減少司法介入仲裁的機(jī)會(huì)，避免過(guò)于嚴(yán)格的仲裁員責(zé)任制度③。

總之，仲裁員責(zé)任制度的目的在于督促仲裁員認(rèn)真履行職責(zé)，防止其濫用仲裁權(quán)。為保障仲裁質(zhì)量，確實(shí)有必要設(shè)立并完善仲裁員責(zé)任制度。同時(shí)，仲裁員行使的權(quán)力來(lái)源于法律和當(dāng)事人的雙重授權(quán)，體現(xiàn)了國(guó)家法律和當(dāng)事人兩方面的意志，因而法律應(yīng)當(dāng)為仲裁提供一個(gè)相對(duì)寬松的、獨(dú)立自治的發(fā)展空間，不應(yīng)規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格的仲裁員責(zé)任，以免阻礙仲裁制度的獨(dú)立發(fā)展。

二、仲裁員責(zé)任理論及各國(guó)立法考察

仲裁員責(zé)任制度的出發(fā)點(diǎn)是仲裁的性質(zhì)，仲裁的性質(zhì)是整個(gè)仲裁制度的基礎(chǔ)。仲裁自身契約性和司法性并存的特點(diǎn)，使得各國(guó)對(duì)仲裁性質(zhì)和仲裁員身份的認(rèn)識(shí)不同，導(dǎo)致各國(guó)立法和司法實(shí)踐中對(duì)于仲裁員責(zé)任問(wèn)題的處理上也存在不同的理論，這些理論主要包括：仲裁員責(zé)任論、仲裁員責(zé)任豁免論以及仲裁員責(zé)任有限豁免論。

（一）仲裁員責(zé)任論

仲裁員責(zé)任論主張仲裁員應(yīng)當(dāng)為其在履行職務(wù)時(shí)的過(guò)錯(cuò)行為承擔(dān)民事責(zé)任。這種理論主要來(lái)源于仲裁性質(zhì)契約論，該理論認(rèn)為，仲裁員與當(dāng)事人之間的關(guān)系是通過(guò)契約確立的，仲裁員由仲裁當(dāng)事人或代仲裁當(dāng)事人委任來(lái)提供解決當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的服務(wù)并收取報(bào)酬，當(dāng)事人與仲裁員之間產(chǎn)生契約關(guān)系。該契約的條款可以規(guī)定于提交協(xié)議、相關(guān)仲裁規(guī)則、審理范圍書(shū)或委任條款之中④。該理論之下，仲裁員接受當(dāng)事人的指定，提供專業(yè)知識(shí)為其解決爭(zhēng)議，并在作出仲裁裁決后接受報(bào)酬。如果當(dāng)事人不給付報(bào)酬，仲裁員可以依法向當(dāng)事人提出請(qǐng)求；如果仲裁員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中有懈怠行為或者有侵害當(dāng)事人利益的不當(dāng)行為，當(dāng)事人可依照合同訴請(qǐng)仲裁員賠償。

大陸法系國(guó)家普遍采取上述理論，認(rèn)為仲裁員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，而不給予其責(zé)任豁免權(quán)。《奧地利民事訴訟法》第584條規(guī)定：如果仲裁員不及時(shí)履行或不完全履行其在接受任命時(shí)所承擔(dān)的職責(zé)，則要對(duì)由于他的錯(cuò)誤拒絕或遲延給當(dāng)事人造成的損失承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，意大利、西班牙等國(guó)也對(duì)仲裁員責(zé)任作出了類似的明文規(guī)定，也有一些大陸法系國(guó)家（如法國(guó)等）雖然沒(méi)有在法律上作出明文規(guī)定，但在司法實(shí)踐中的做法被普遍認(rèn)為仲裁員原則上要對(duì)其行為負(fù)完全的責(zé)任，不享有民事責(zé)任豁免權(quán)。

（二）仲裁員責(zé)任豁免論

仲裁員責(zé)任豁免論在英美法系國(guó)家比較盛行，主要內(nèi)容是仲裁員履行仲裁職責(zé)的行為免于民事責(zé)任的追究，仲裁員對(duì)仲裁過(guò)程中因其過(guò)失或其他情況而導(dǎo)致的不當(dāng)行為及給當(dāng)事人帶來(lái)的損失不承擔(dān)任何民事責(zé)任。這種理論的基礎(chǔ)是仲裁性質(zhì)司法權(quán)論，仲裁性質(zhì)司法權(quán)論認(rèn)為，仲裁的權(quán)限和效力是執(zhí)行地國(guó)法的一種讓與，仲裁員作出裁決、仲裁協(xié)議的效力以及仲裁員的權(quán)力和裁決的執(zhí)行，其權(quán)威完全來(lái)源于執(zhí)行地國(guó)的法律，國(guó)家具有控制和管理發(fā)生在其管轄領(lǐng)域內(nèi)的所有仲裁的權(quán)力⑤。雖然仲裁源于當(dāng)事人自愿達(dá)成的仲裁協(xié)議，但是仲裁的實(shí)體和程序規(guī)則以及仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行都要受到仲裁地國(guó)法的控制，當(dāng)事人和仲裁員的自受到很大的限制。因此，仲裁員的地位類似于法官，是以“準(zhǔn)法官”的身份對(duì)當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議進(jìn)行裁判，仲裁員行使的是司法或者說(shuō)是準(zhǔn)司法的職能。因此應(yīng)當(dāng)將給予法官的司法豁免權(quán)擴(kuò)及到仲裁員，免除仲裁員的不當(dāng)職務(wù)行為導(dǎo)致的民事責(zé)任。

仲裁員責(zé)任豁免論從保護(hù)仲裁獨(dú)立發(fā)展和仲裁員獨(dú)立行使職權(quán)的角度出發(fā)，給予仲裁自治最大的寬容和信任，盡可能地避免了司法介入仲裁的機(jī)會(huì)，為仲裁的發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越的環(huán)境，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)仲裁的高效、便捷優(yōu)勢(shì)的絕對(duì)保證和對(duì)仲裁活動(dòng)的高度支持和鼓勵(lì)。美國(guó)是給予仲裁員責(zé)任豁免最典型的國(guó)家，仲裁員在其義務(wù)范圍內(nèi)提出的訴訟，享受最大程度的豁免。

（三）仲裁員有限責(zé)任豁免論

有限的責(zé)任豁免論是上述兩種觀點(diǎn)的折衷主張，它是在批判和調(diào)和前兩者之間的對(duì)立，取長(zhǎng)補(bǔ)短，適應(yīng)實(shí)際需要的基礎(chǔ)上提出的。主要觀點(diǎn)是仲裁員僅在一定的范圍內(nèi)享有民事責(zé)任的豁免，如果仲裁員因故意或者重大過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致未能履行其接受指定時(shí)當(dāng)事人所賦予的職責(zé)，則必須為其不當(dāng)行為給當(dāng)事人造成的損失承擔(dān)法律責(zé)任。仲裁員故意的不法行為一般包括欺詐、索賄、收受賄賂等；重大過(guò)錯(cuò)主要包括：（1）程序上的過(guò)錯(cuò)行為，如仲裁員在處理與自己有利害關(guān)系的案件時(shí)，未按照仲裁規(guī)則的規(guī)定予以披露、申請(qǐng)回避；仲裁員未能在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)作出裁決等。（2）契約上的過(guò)錯(cuò)行為，如仲裁員在仲裁過(guò)程中無(wú)正當(dāng)理由退出仲裁，違反了其在接受指定時(shí)對(duì)當(dāng)事人所產(chǎn)生的契約責(zé)任；仲裁員違反保密義務(wù)，泄露了當(dāng)事人的商業(yè)秘密或商業(yè)信譽(yù)等等。有不少國(guó)家已經(jīng)在仲裁實(shí)踐中采取這種做法，英國(guó)最新的《仲裁法》中雖明確授予仲裁員以豁免權(quán)，但也排除了其出于“惡意”作為或不作為的情況⑥。在德國(guó)，仲裁員不因其過(guò)失而對(duì)行使職務(wù)中的違約或侵權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任，但有關(guān)程序錯(cuò)誤的責(zé)任不在免責(zé)范圍中。

仲裁員責(zé)任論和仲裁員責(zé)任豁免論，根本目的都在于保障仲裁活動(dòng)的公正有效，只是二者的著眼點(diǎn)不同：仲裁員責(zé)任論強(qiáng)調(diào)仲裁員必須謹(jǐn)慎勤勉地履行職務(wù)，減少的可能性，而仲裁員責(zé)任豁免論的價(jià)值是保證仲裁員不受當(dāng)事人的不當(dāng)影響和司法的過(guò)分干預(yù)，以確保仲裁活動(dòng)的獨(dú)立性。二者并非絕對(duì)對(duì)立，過(guò)于強(qiáng)調(diào)某一方面都會(huì)造成仲裁活動(dòng)的局限性。而與此同時(shí)，學(xué)者提出的有限責(zé)任豁免論，在合理的制度支撐下，既可以保證仲裁員和仲裁活動(dòng)的獨(dú)立性，又能確保仲裁員盡到謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)，減少仲裁員的可能性，維護(hù)仲裁當(dāng)事人的權(quán)益，是仲裁良性發(fā)展的制度基礎(chǔ)，有利于仲裁制度的健康發(fā)展，是符合仲裁發(fā)展方向的理論。

三、完善我國(guó)仲裁員責(zé)任法律制度的思考

系統(tǒng)、完備的仲裁員責(zé)任制度是保證仲裁員公正、獨(dú)立行使職責(zé)的重要因素，也是促進(jìn)仲裁事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。目前，我國(guó)并沒(méi)有明確確立仲裁員民事責(zé)任制度。相關(guān)法律的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，雖然列出了仲裁員承擔(dān)責(zé)任的幾種情形，但是對(duì)于具體的責(zé)任形式規(guī)定不明確，缺乏可操作性，無(wú)法在仲裁實(shí)踐中發(fā)揮指導(dǎo)作用，這些都需要我們對(duì)此制度進(jìn)行進(jìn)一步的思考，期望對(duì)仲裁員責(zé)任制度的完善有所幫助。

（一）我國(guó)關(guān)于仲裁員責(zé)任的立法現(xiàn)狀

我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)仲裁員責(zé)任的規(guī)定主要是由《仲裁法》和《刑法》修正案六構(gòu)成的。《仲裁法》第38條規(guī)定：“仲裁員私自會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人、人或接受當(dāng)事人、人的請(qǐng)客送禮（第34條第四項(xiàng)）或者在仲裁案件時(shí)有索賄受賄、、枉法裁決行為的（第58條第六項(xiàng)），應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將其除名。”我們知道，法律責(zé)任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果⑦。那么，此處仲裁員承擔(dān)的“法律責(zé)任”的性質(zhì)是民事責(zé)任、刑事責(zé)任、行政責(zé)任中的一種，還是這幾種責(zé)任兼而有之呢？《仲裁法》并沒(méi)有明確作出規(guī)定，根據(jù)其他有關(guān)法律的規(guī)定以及司法實(shí)踐中的做法，一般認(rèn)為，此處的“法律責(zé)任”是指刑事責(zé)任。

《刑法修正案（六）》第20條規(guī)定，在刑法第399條后增加一條，作為第399條之一：“依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員，在仲裁活動(dòng)中故意違背事實(shí)和法律作枉法裁決，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”由此，我國(guó)仲裁員的枉法裁決行為可能構(gòu)成枉法仲裁犯罪，也要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。雖然“枉法仲裁罪”的犯罪主體僅僅籠統(tǒng)地稱為“依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員”，但可以肯定仲裁員是包括其中的。

綜合上述法律的規(guī)定我們發(fā)現(xiàn)，在我國(guó)，并沒(méi)有規(guī)定仲裁員在仲裁活動(dòng)中因不當(dāng)仲裁而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，而是直接將其上升至刑事責(zé)任，這是其他國(guó)家鮮見(jiàn)的，這種規(guī)定與仲裁活動(dòng)的契約性及司法權(quán)性的雙重性質(zhì)格格不入，不僅大大打擊了仲裁員參與仲裁的熱情，也嚴(yán)重?fù)p害了仲裁發(fā)展的獨(dú)立性，是不可取的。

（二）對(duì)完善我國(guó)仲裁員責(zé)任制度的思考

1．明確仲裁員民事責(zé)任制度，擴(kuò)大承擔(dān)民事責(zé)任的范圍

首先，針對(duì)現(xiàn)行規(guī)定中法律責(zé)任性質(zhì)不明的問(wèn)題，根據(jù)前文所述，應(yīng)當(dāng)明確確立仲裁員有限責(zé)任豁免論作為我國(guó)仲裁員民事責(zé)任制度的基本理論。在《仲裁法》中明確規(guī)定仲裁員對(duì)于其履行職責(zé)的行為，除非出于故意或重大過(guò)錯(cuò)并給當(dāng)事人造成了經(jīng)濟(jì)損失，否則不承擔(dān)民事責(zé)任。

其次，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大仲裁員承擔(dān)民事責(zé)任的范圍。現(xiàn)行《仲裁法》規(guī)定的仲裁員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的情形，范圍過(guò)于狹窄、用詞不精，因此，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大承擔(dān)民事責(zé)任的范圍，增加仲裁員承擔(dān)民事責(zé)任的其他重大故意情形，如包括仲裁員因無(wú)正當(dāng)理由辭職、違反保密義務(wù)、違反披露或回避義務(wù)、無(wú)故拖延仲裁程序給當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的情況等，同時(shí)，擴(kuò)充仲裁員因重大過(guò)失而導(dǎo)致仲裁裁決被撤銷或不予執(zhí)行情形下的民事責(zé)任。

2．確定承擔(dān)民事責(zé)任的具體方式，增加可操作性

我國(guó)《仲裁法》對(duì)仲裁員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的具體方式?jīng)]有明確規(guī)定，所以缺乏可操作性，難以指導(dǎo)仲裁實(shí)踐。為了完善仲裁員責(zé)任制度，必須明確規(guī)定仲裁員承擔(dān)民事責(zé)任的方式，筆者認(rèn)為仲裁員的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)主要以損害賠償?shù)男问匠袚?dān)，仲裁員須賠償其因過(guò)錯(cuò)行為給當(dāng)事人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)然，賠償?shù)臄?shù)額應(yīng)有一定的限制，因?yàn)橘r償責(zé)任主要是補(bǔ)償性質(zhì)的。因此損害賠償責(zé)任可以采取部分或者全部退還當(dāng)事人支付的仲裁酬金加上同期銀行利息，以及賠償當(dāng)事人的為此多支付的交通費(fèi)、誤工費(fèi)等直接損失的形式⑧。這樣既方便實(shí)施，又能達(dá)到民事責(zé)任承擔(dān)的目的。

3．結(jié)合我國(guó)仲裁制度現(xiàn)狀，完善仲裁員刑事責(zé)任制度

盡管規(guī)定仲裁員刑事責(zé)任是將司法領(lǐng)域的法律責(zé)任直接擴(kuò)大到仲裁領(lǐng)域，有通過(guò)司法活動(dòng)干預(yù)獨(dú)立靈活的仲裁活動(dòng)之嫌，但是針對(duì)我國(guó)仲裁制度發(fā)展的現(xiàn)狀，確實(shí)有用刑事責(zé)任規(guī)范仲裁員行為的必要。我國(guó)從仲裁員的選聘到仲裁員的培訓(xùn)、管理均存在許多不完善的地方，仲裁員素質(zhì)良莠不齊，在仲裁中容易受到各方面影響，難免出現(xiàn)失公允的裁決，不僅損害了當(dāng)事人的合法權(quán)益，也嚴(yán)重?fù)p害了仲裁的嚴(yán)肅性。通過(guò)刑事立法追究仲裁員的嚴(yán)重違法行為，一定程度上可以起到確保其公正裁決的作用，解決仲裁發(fā)展中的問(wèn)題，這是符合我國(guó)目前仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要的。

關(guān)于仲裁員的刑事責(zé)任，雖然我國(guó)刑法規(guī)定了枉法仲裁罪，但是在具體適用上仍十分模糊，按照《刑法》規(guī)定，仲裁員故意違背事實(shí)和法律作枉法裁決，情節(jié)嚴(yán)重即構(gòu)成該罪，該立法規(guī)定犯罪主體模糊不清，法律規(guī)定主觀性太強(qiáng)，不便于操作，立法用語(yǔ)模糊不清。所以，再行修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照犯罪的構(gòu)成要件修改枉法仲裁罪或?qū)ζ渥鞒鲈敿?xì)的司法解釋，明確犯罪主體和犯罪客觀方面及主觀方面的可操作性，進(jìn)一步對(duì)仲裁員刑事責(zé)任制度進(jìn)行完善。

四、結(jié)論

孟德斯鳩曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“每個(gè)有權(quán)力的人都趨于濫用權(quán)力，而且還趨于把權(quán)力濫用至極限，這是一條萬(wàn)古不易的經(jīng)驗(yàn)”。仲裁員在仲裁案件中主持仲裁程序并對(duì)當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議作出裁決，對(duì)仲裁案件的進(jìn)程和仲裁結(jié)果起著決定性作用，為防止仲裁員濫用權(quán)力，建立仲裁員責(zé)任制度勢(shì)在必行，同時(shí)，基于仲裁解決民商事?tīng)?zhēng)議的獨(dú)立性和高效性特點(diǎn)，在完善仲裁員責(zé)任制度時(shí)一定要保證仲裁相對(duì)獨(dú)立發(fā)展的空間，避免司法過(guò)度干預(yù)仲裁活動(dòng)。雖然目前我國(guó)法律關(guān)于仲裁員責(zé)任的規(guī)定還有很多不足，需要加以完善，但我們相信隨著仲裁業(yè)的不斷發(fā)展及立法的不斷進(jìn)步，完善仲裁員責(zé)任制度的愿望一定可以實(shí)現(xiàn)！

注釋：

①詹禮愿著.中國(guó)內(nèi)地與中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)仲裁制度比較研究.武漢大學(xué)出版社.2006:60.

②黃進(jìn)、宋連斌、徐前權(quán)著.仲裁法學(xué).中國(guó)政法大學(xué)出版社.2002:68.

③郭楠.論仲裁員的權(quán)力和責(zé)任.中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù).

④[英]艾倫•雷德芬,馬丁•亨特.國(guó)際商事仲裁法律與實(shí)踐(第四版).林一飛,宋連斌譯.北京大學(xué)出版社.2005:257.

⑤韓健著.現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁法的理論與實(shí)踐.法律出版社.2000:34-35.

⑥英國(guó)1996年第29條第1款:"仲裁員不對(duì)其在履行或試圖履行其職權(quán)過(guò)程中的任何作為或不作為承擔(dān)責(zé)任,除非該作為或不作為表明其違反了誠(chéng)信原則。"

⑦沈宗靈主編.法理學(xué).北京大學(xué)出版社.2003:357.

⑧尹燦.論仲裁員責(zé)任.中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù).

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[5]沈宗靈主編.法理學(xué).北京大學(xué)出版社.2003.

[6]尹燦.論仲裁員責(zé)任.中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù).

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篇6

論文摘要：民事檢察監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)的重要職能之一。文章分析了檢察機(jī)關(guān)抗訴與法院審判的矛盾、現(xiàn)行民事檢察監(jiān)督制度的某些缺陷，提出從起訴、參訴、抗訴等權(quán)利方面完善我國(guó)民事檢察監(jiān)督制度的設(shè)想。

檢察監(jiān)督權(quán)作為一種國(guó)家權(quán)力，其實(shí)質(zhì)是一種權(quán)力對(duì)另一種權(quán)力的控制和約束，以達(dá)到權(quán)力之間的平衡；最終目的是為了保障國(guó)家法律的統(tǒng)一實(shí)施，以維護(hù)社會(huì)的公平正義。《民事訴訟法》第14條規(guī)定：人民檢察院有權(quán)對(duì)民事審判活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督；并在第187條至第190條規(guī)定了具體的監(jiān)督方式。然而在司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)抗訴與法院審判的矛盾時(shí)常出現(xiàn)，現(xiàn)行民事檢察監(jiān)督制度顯露出很多缺陷，急需改革與完善。

一、檢察機(jī)關(guān)抗訴與法院審判的矛盾

《民事訴訟法》第186條規(guī)定，對(duì)人民檢察院提出抗訴的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)再審。但由于民事訴訟法未對(duì)抗訴的審級(jí)作出明確規(guī)定，對(duì)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)向哪一級(jí)人民法院提出抗訴，由哪一級(jí)法院審判，在實(shí)踐上產(chǎn)生不同的理解，由此在法檢之問(wèn)也形成較大的沖突。實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生檢察機(jī)關(guān)向同級(jí)人民法院提出抗訴被屢次退回，或同級(jí)人民法院受理后指令下級(jí)再審，檢察機(jī)關(guān)因此拒絕出庭的現(xiàn)象。這種做法，不僅違背了審級(jí)對(duì)應(yīng)原則，也造成訴訟程序上的混亂。按照規(guī)定，基層檢察院沒(méi)有向法院提出抗訴的權(quán)力，基層法院也沒(méi)有審理抗訴案件的權(quán)力，如果上級(jí)法院指令它審理抗訴案件，就會(huì)出現(xiàn)下級(jí)法院駁回上級(jí)檢察院抗訴的局面。而且下級(jí)法院通知上級(jí)檢察院出庭也沒(méi)有法律依據(jù)，通常做法是讓下級(jí)檢察院出庭，造成“出庭的不抗訴，抗訴的不出庭”。

檢察機(jī)關(guān)在抗訴再審中也與法院之間產(chǎn)生矛盾。當(dāng)法院決定對(duì)抗訴案件進(jìn)行再審，依據(jù)民訴法第188條規(guī)定：“人民檢察院提出抗訴的案件，人民法院再審時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院派員出席法庭。’但對(duì)于檢察機(jī)關(guān)如何參與再審、以何種身份、處于何種地位、有何權(quán)利義務(wù)等，民事訴訟法則未有明確規(guī)定。對(duì)檢察機(jī)關(guān)抗訴的具體程序，如案卷的調(diào)閱和證據(jù)的收集，抗訴書(shū)的送達(dá)和期限，抗訴案件的審理方式，當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，檢察人員出席再審法庭時(shí)是否享有參加辯論的權(quán)利或義務(wù)，法律都無(wú)規(guī)定，致使實(shí)踐中出現(xiàn)兩種截然不同的做法。此外，我國(guó)民事訴訟法沒(méi)有明確抗訴開(kāi)始的時(shí)間，對(duì)于抗訴的次數(shù)也沒(méi)有明確的規(guī)定，對(duì)抗訴案件無(wú)審理期限的規(guī)定，容易造成實(shí)際的矛盾。這些矛盾表明現(xiàn)行民事檢察監(jiān)督制度存在著某些不足。

二、現(xiàn)行民事檢察監(jiān)督制度的缺點(diǎn)

(一)監(jiān)督的手段單一

在《民事訴訟法》中，只規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的、確有錯(cuò)誤的判決、裁定進(jìn)行抗訴，即通常所說(shuō)白勺“事后監(jiān)督”。

(二)監(jiān)督的范圍狹窄

《民事訴訟法》沒(méi)有賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)人民法院民事審判活動(dòng)中的其他審判行為的檢察監(jiān)督。例如，人民法院對(duì)妨害民事訴訟行為強(qiáng)制措施的適用、財(cái)產(chǎn)保全、先予執(zhí)行措施的適用，以及特別程序、督促程序、公示催告程序、破產(chǎn)程序、執(zhí)行程序均不發(fā)生檢察監(jiān)督的問(wèn)題。

(三)監(jiān)督的程序不完善

《民事訴訟法》對(duì)檢察機(jī)關(guān)受理、審查案件及出庭抗訴的具體工作程序未作任何規(guī)定，缺乏可操作性，使檢察機(jī)關(guān)在具體工作中無(wú)法可依。在庭審中，出庭的檢察人員僅僅是宣讀一下抗訴書(shū)，以及對(duì)庭審程序進(jìn)行監(jiān)督，并無(wú)權(quán)對(duì)法院的實(shí)體裁決行使權(quán)利。

三、構(gòu)建具有中國(guó)特色的民事檢察監(jiān)督制度

要克服我國(guó)現(xiàn)行民事檢察監(jiān)督制度存在的缺陷，必須對(duì)現(xiàn)行民事檢察監(jiān)督方式進(jìn)行改革和完善，以強(qiáng)化檢察監(jiān)督為主導(dǎo)來(lái)改造我國(guó)現(xiàn)行的民事檢察監(jiān)督制度，構(gòu)建起適合我國(guó)國(guó)情、突出現(xiàn)代司法理念、具有中國(guó)特色的新型民事檢察監(jiān)督制度。筆者建議通過(guò)立法進(jìn)一步完善和細(xì)化民事檢察監(jiān)督的內(nèi)容、手段、途徑、方式、程序和權(quán)限，應(yīng)當(dāng)規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事訴訟的整個(gè)過(guò)程實(shí)行全程監(jiān)督，必要時(shí)可參與民事訴訟的全過(guò)程，具有起訴、參訴、抗訴等權(quán)利。

(一)保留抗訴權(quán)

對(duì)生效裁判的抗訴權(quán)仍然保留，但在方式和途經(jīng)上進(jìn)行改進(jìn)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)法院生效裁判的抗訴監(jiān)督，有利于調(diào)整失衡的雙方當(dāng)事人的地位，有效地對(duì)法院的民事審判進(jìn)行監(jiān)督，因此檢察機(jī)關(guān)對(duì)法院生效裁判的抗訴權(quán)必須予以保留和強(qiáng)化。人民檢察院對(duì)同級(jí)法院的生效民事判決和裁定覺(jué)得需要進(jìn)行抗訴的，除報(bào)上級(jí)檢察院決定并抗訴至其同級(jí)法院外，還可以采取同級(jí)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的方式，直接向原審法院提起抗訴，并由其重審。這樣既可避免當(dāng)事人的訟累，又利于信息之反饋，更能及時(shí)有效發(fā)揮監(jiān)督之功效。

(二)設(shè)置起訴權(quán)

現(xiàn)行《民事訴訟法》僅規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事案件有抗訴權(quán)，而司法實(shí)踐證明這是不完整的監(jiān)督權(quán)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深化，新情況新問(wèn)題不斷出現(xiàn)，尤其是近年來(lái)國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失、環(huán)境污染、對(duì)國(guó)家和社會(huì)公共利益造成較大侵害的事件時(shí)有發(fā)生。而這類案件往往無(wú)合適的訴訟主體，或有主體而無(wú)力起訴、起訴不力，致使案件得不到及時(shí)有效的司法干預(yù)。設(shè)置檢察有關(guān)的起訴權(quán)可以有效地解決這些問(wèn)題。

關(guān)于人民檢察院可以提起民事訴訟的民事案件的類別，國(guó)內(nèi)主流的觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)包括侵犯國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)所有的事件、公害案件、涉及其公共利益的事件。筆者認(rèn)為可大體上規(guī)定為以下幾種：(1)在國(guó)家作為民事主體的利益受到損害時(shí)，代表國(guó)家起訴；(2)在社會(huì)公共利益受到侵害又無(wú)特定主體時(shí)，代表社會(huì)公眾起訴；(3)當(dāng)公民、法人的重大利益受到嚴(yán)重侵害，而又因特殊情況不能起訴、不敢起訴或無(wú)力起訴的，代表國(guó)家、集體、法人和公民起訴；(4)在重大涉外案件中，代表國(guó)家、集體和法人起訴。

(三)行使參訴權(quán)

對(duì)于涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的案件，在當(dāng)事人已經(jīng)訴諸法院的情況下，可以賦予檢察機(jī)關(guān)參與訴訟的權(quán)利。檢察機(jī)關(guān)參加到已經(jīng)開(kāi)始的民事訴訟，既可以是法院提出，也可以是檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)提出，還可以是按照法律的有關(guān)規(guī)定行使參訴權(quán)。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該可以在訴訟的各個(gè)階段參加到已經(jīng)開(kāi)始的訴訟中來(lái)。

(四)賦予調(diào)查權(quán)

篇7

（南昌大學(xué)，江西南昌330031）

摘要：現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快，工業(yè)化進(jìn)程加快，環(huán)境受到了比較嚴(yán)重的污染。我國(guó)現(xiàn)在的法律法規(guī)在一定程度上起到了保護(hù)環(huán)境的作用，但環(huán)境狀況沒(méi)有明顯改善，環(huán)境受到了很大地破壞。為了解決我國(guó)破壞環(huán)境的問(wèn)題，筆者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該建立環(huán)境公益訴訟制度。我國(guó)建立環(huán)境公益訴訟制度首先要確定環(huán)境公益訴訟的原告范圍。筆者認(rèn)為檢察院、環(huán)境保護(hù)的行政機(jī)關(guān)、環(huán)境保護(hù)的社會(huì)團(tuán)體和公民個(gè)人應(yīng)該擁有環(huán)境公益訴訟的原告資格。

關(guān)鍵詞 ：環(huán)境污染；環(huán)境公益訴訟；原告資格．

中圖分類號(hào)：D90 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8775（2015）04-0168-02

收稿日期：2015－01－20

作者簡(jiǎn)介：陳梓元（1989-），女，漢族，浙江省東陽(yáng)市人，碩士研究生，南昌大學(xué)在校學(xué)生，專業(yè)：訴訟法學(xué)（民事訴訟法方向）。

環(huán)境問(wèn)題受到人們的廣泛關(guān)注，因?yàn)榄h(huán)境污染會(huì)嚴(yán)重影響人類的生產(chǎn)生活和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國(guó)外一些國(guó)家已經(jīng)建立了環(huán)境公益訴訟制度，這對(duì)于保護(hù)環(huán)境有重要意義。環(huán)境公益訴訟是指在民事活動(dòng)中，檢察院、環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和公民對(duì)污染環(huán)境，違反民事、經(jīng)濟(jì)法律，損害社會(huì)大眾利益的行為依法向人民法院提起訴訟，要求人民法院通過(guò)審判保護(hù)環(huán)境的訴訟活動(dòng)。環(huán)境公益訴訟有五個(gè)特征：第一，本質(zhì)上的公益性。提起環(huán)境民事公益訴訟是為了保護(hù)環(huán)境，保護(hù)社會(huì)公共利益。第二，提起主體的廣泛性。檢察院、國(guó)家環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)可以提起環(huán)境民事訴訟，社會(huì)團(tuán)體、公民也可以提起環(huán)境民事公益訴訟。環(huán)境污染問(wèn)題損害社會(huì)大眾利益，所以提起公益訴訟的主體比較廣泛。第三，環(huán)境民事公益訴訟的提起和裁決，并不一定要求實(shí)際損害的發(fā)生，當(dāng)事人可以對(duì)潛在的破壞環(huán)境，會(huì)對(duì)未來(lái)造成影響的行為提起訴訟。環(huán)境民事公益訴訟的請(qǐng)求內(nèi)容不僅僅針對(duì)過(guò)去、現(xiàn)在，還具有指向未來(lái)的意義。第四，當(dāng)事人雙方訴訟地位具有差異性。被告一般是社會(huì)的強(qiáng)勢(shì)群體成員，擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。第五，環(huán)境民事公益訴訟的被告在敗訴的情況下，不僅要賠償損失而且要對(duì)其侵害行為承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。這樣可以使被告認(rèn)識(shí)到保護(hù)環(huán)境的重要性和污染環(huán)境的嚴(yán)重危害性。2012年新民事訴訟法規(guī)定：對(duì)污染環(huán)境這種損害社會(huì)公共利益的行為，有關(guān)機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體可以向人民法院提起訴訟。由此看出，立法機(jī)關(guān)把環(huán)境民事公益訴訟的原告資格規(guī)定為有關(guān)機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體。其實(shí)這樣規(guī)定比較籠統(tǒng)，不夠具體。筆者認(rèn)為有權(quán)提起環(huán)境公益訴訟的原告應(yīng)該有檢察院、環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)、環(huán)境保護(hù)團(tuán)體和公民個(gè)人。環(huán)境公益訴訟原告范圍的確立是我國(guó)環(huán)境公益訴訟制度建立的基礎(chǔ)。環(huán)境民事公益訴訟的原告資格至關(guān)重要，因?yàn)檫@關(guān)乎公共利益的實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。外國(guó)一些國(guó)家對(duì)環(huán)境民事公益訴訟的原告資格研究的先進(jìn)之處值得我國(guó)借鑒和學(xué)習(xí)。

我認(rèn)為有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)該包括檢察院、環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和公民。社會(huì)團(tuán)體必須是具有一定規(guī)模，有一定經(jīng)濟(jì)能力的以保護(hù)環(huán)境為目的的社會(huì)團(tuán)體。這樣規(guī)定社會(huì)團(tuán)體的范圍可以防止濫訴，可以有效利用司法資源。

一、檢察院應(yīng)該具有環(huán)境公益訴訟的原告資格

檢察院應(yīng)該被賦予環(huán)境民事公益訴訟的原告資格，第一因?yàn)闄z察院作為公訴機(jī)關(guān)，應(yīng)該維護(hù)社會(huì)公共利益。第二因?yàn)闄z察院應(yīng)該對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員和公民、社會(huì)組織的行為是否遵守法律進(jìn)行監(jiān)督。外國(guó)許多國(guó)家無(wú)論大陸法系國(guó)家還是英美法系國(guó)家都把檢察院作為環(huán)境民事公益訴訟原告。

檢察院參與到訴訟活動(dòng)的方式有兩種：一是直接起訴，以檢察院自己的名義作為原告；第二種方式是支持起訴，檢察院依職權(quán)支持受害人起訴。檢察院擁有大量的人力，物力，有能力支持受害人起訴。

檢察院擁有大量的人力、物力，有良好的資源。檢察院一般都擁有良好的法律知識(shí)功底和實(shí)際業(yè)務(wù)能力，能夠運(yùn)用法律知識(shí)保護(hù)環(huán)境維護(hù)公共利益。同時(shí)可以防止濫訴情況的發(fā)生，使法院更好地實(shí)現(xiàn)公正與效率兩大目標(biāo)，使得司法資源能夠有效利用。

從現(xiàn)有的資料看，我國(guó)各級(jí)人民法院受理的環(huán)境公益訴訟案件中檢察院作為原告勝訴的概率比較大。2007年廣州河道污染公益訴訟一案讓人印象深刻。整個(gè)案件因一條名叫石榴崗河的河流引起，它位于廣州市海珠區(qū)。以前的石榴崗河干凈、清澈見(jiàn)底，但當(dāng)年9月以后小河突然變得奇臭無(wú)比，村民們覺(jué)得很奇怪。村民們后來(lái)在河邊發(fā)現(xiàn)了一家名叫新中興的洗水廠并且猜測(cè)黑臭是該廠排出的，于是聚集到洗水廠討要說(shuō)法，但該廠不承認(rèn)。村里幾位老人向該區(qū)檢察院提出援助請(qǐng)求。區(qū)檢察院同意以原告身份提起環(huán)境民事公益訴訟。2008年12月9日廣州海事法院依法對(duì)此案作出判決，給了村民一個(gè)滿意的答案。i從此案可看出，檢察院作為原告提起環(huán)境民事公益訴訟可以起到保護(hù)環(huán)境，維護(hù)環(huán)境公共利益的作用。

二、環(huán)境保護(hù)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)該具有環(huán)境公益訴訟的原告資格

環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)的職責(zé)就是保護(hù)環(huán)境，使得人類生存在一個(gè)環(huán)境優(yōu)美的地球上。所以環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)應(yīng)該有環(huán)境民事公益訴訟的原告資格。現(xiàn)在國(guó)家財(cái)政投入環(huán)境保護(hù)的經(jīng)費(fèi)很多，環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)擁有足夠的資金，同時(shí)環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)擁有大量既掌握環(huán)境保護(hù)知識(shí)又懂得如何很好保護(hù)和利用環(huán)境資源的人才。環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)擁有足夠的資金和人才可以很好參與到環(huán)境民事公益訴訟中。所以環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)可以作為環(huán)境民事公益訴訟的原告。

當(dāng)環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)提起環(huán)境民事公益訴訟時(shí)，參與到訴訟活動(dòng)的方式有三種：第一種方式是支持起訴，環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)可接受公民和社會(huì)團(tuán)體的申請(qǐng)介入到案件中支持起訴，環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)可以發(fā)揮自身技術(shù)、人員等優(yōu)勢(shì)。第二種方式是作為共同原告，環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)可以作為共同原告參與到環(huán)境民事公益訴訟中。第三種方式是環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)以自己名義直接提起訴訟，成為環(huán)境民事公益訴訟的當(dāng)事人。

現(xiàn)實(shí)生活中，環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)為原告提起環(huán)境民事訴訟案件中比較典型的一個(gè)案例：貴州天峰化工公司是一家生產(chǎn)化肥的化工企業(yè)，對(duì)其堆放的磷石膏廢渣沒(méi)有采取必要的環(huán)保處理措施，導(dǎo)致廢水進(jìn)入紅楓湖，導(dǎo)致河水磷濃度超標(biāo)。2007年12月，貴陽(yáng)市紅楓湖、百花湖和阿哈水庫(kù)“兩湖一庫(kù)”管理局作為環(huán)境民事公益訴訟原告向法院起訴，要求被告貴州天峰化工公司停止排污。ii最后人民法院判決被告停止對(duì)環(huán)境的損害。從此案可看出，環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)作為原告提起環(huán)境民事公益訴訟是合理的，必要的。環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)可以保護(hù)環(huán)境資源，維護(hù)環(huán)境公共利益。

三、環(huán)境保護(hù)的社會(huì)團(tuán)體應(yīng)該有權(quán)提起環(huán)境公益訴訟

社會(huì)團(tuán)體應(yīng)該有資格作為環(huán)境民事公益訴訟的原告，國(guó)外一些國(guó)家例如：美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)都把社會(huì)團(tuán)體列入環(huán)境民事公益訴訟的原告范圍內(nèi)。提起環(huán)境民事公益訴訟的社會(huì)團(tuán)體一般都是環(huán)境保護(hù)團(tuán)體。國(guó)外一些國(guó)家規(guī)定必須符合一定要求的環(huán)境保護(hù)團(tuán)體才能提起訴訟，我認(rèn)為這種先進(jìn)做法可以借鑒，這樣可以防止懶訴，司法資源可以得到有效利用，可以更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義。我認(rèn)為社會(huì)團(tuán)體首先應(yīng)具有一定的經(jīng)濟(jì)能力，因?yàn)樘崞鹪V訟并保證訴訟的順利進(jìn)行需要一定資金。其次，社會(huì)團(tuán)體必須具有一定的規(guī)模，而且必須以環(huán)境保護(hù)的目的社會(huì)團(tuán)體。最后，社會(huì)團(tuán)體提起環(huán)境民事公益訴訟必須以團(tuán)體本身的名義。

社會(huì)團(tuán)體可以提起環(huán)境民事公益訴訟原因如下：第一，社會(huì)團(tuán)體一般具有公益性，所以可以為了社會(huì)大眾的利益提起環(huán)境民事公益訴訟；第二，社會(huì)團(tuán)體分布廣泛，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)污染環(huán)境的現(xiàn)象，及時(shí)訴訟，有利于保護(hù)環(huán)境；第三，社會(huì)團(tuán)體中有懂得保護(hù)環(huán)境的專業(yè)人才，也有一定的經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)行訴訟。

通觀我國(guó)目前司法實(shí)踐，中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)訴江蘇江陰港集裝箱有限公司環(huán)境污染侵權(quán)糾紛案是我國(guó)首例由環(huán)保社團(tuán)組織提起的環(huán)境民事公益訴訟，目前，這起案件已成功審結(jié)。中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)在司法保護(hù)環(huán)境實(shí)踐中做了有益的嘗試，收到了良好的社會(huì)效果。iii但是由于我國(guó)新民事訴訟法未明確具體規(guī)定環(huán)境公益訴訟的原告資格，現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)團(tuán)體提起的很多環(huán)境公益訴訟，人民法院大部分沒(méi)有受理。所以筆者認(rèn)為今后的司法解釋應(yīng)明確規(guī)定環(huán)境保護(hù)團(tuán)體能提起環(huán)境公益訴訟。最新民事訴訟法只抽象籠統(tǒng)地規(guī)定了環(huán)境公益訴訟的原告資格，為使我國(guó)環(huán)境問(wèn)題得到改善，今后的司法解釋應(yīng)具體規(guī)定環(huán)境公益訴訟的原告資格，這有利于我國(guó)環(huán)境公益訴訟的發(fā)展。

四、公民個(gè)人有權(quán)提起環(huán)境公益訴訟

筆者認(rèn)為，公民有權(quán)提起環(huán)境公益訴訟，公民個(gè)人有權(quán)參加到環(huán)境保護(hù)隊(duì)伍中。因?yàn)榄h(huán)境污染問(wèn)題直接影響到公民個(gè)人的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全，所以公民有權(quán)參與保護(hù)環(huán)境。公民個(gè)人若發(fā)現(xiàn)污染環(huán)境的現(xiàn)象，提起環(huán)境公益訴訟，有利于保護(hù)公眾利益和社會(huì)利益，也有利于公民參與到建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。

在現(xiàn)實(shí)生活中，公民個(gè)人由于資金問(wèn)題，環(huán)境方面的專業(yè)知識(shí)缺乏，舉證艱難，法院一般很少受理公民提起的環(huán)境公益訴訟案件。但是公民個(gè)人依法享有環(huán)境權(quán)，公民有權(quán)保護(hù)環(huán)境。筆者認(rèn)為未來(lái)立法中公民應(yīng)該享有環(huán)境公益訴訟的原告資格。

通過(guò)總結(jié)國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為環(huán)境公益訴訟原告資格的范圍應(yīng)該擴(kuò)大，檢察院、環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)、環(huán)境保護(hù)社團(tuán)、公民個(gè)人都應(yīng)該有權(quán)提起訴訟。明確環(huán)境公益訴訟的原告資格是建立環(huán)境公益訴訟制度的基礎(chǔ)，我國(guó)應(yīng)根據(jù)國(guó)情，在今后的立法中明確規(guī)定環(huán)境公益訴訟的原告資格。這對(duì)于保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]覃春霞：《我國(guó)環(huán)境公益訴訟原告資格研究》，武漢工程大學(xué)2011年碩士學(xué)位論文，第26頁(yè).

[2]余衛(wèi)釗：《環(huán)境公益訴訟原告資格研究》，昆明理工大學(xué)2012年碩士學(xué)位論文，第15頁(yè).

篇8

關(guān)鍵詞：訴訟標(biāo)的，功能，訴訟請(qǐng)求

 

在民事訴訟的研究領(lǐng)域，訴訟標(biāo)的這個(gè)概念是一個(gè)關(guān)涉理論和實(shí)踐的重要問(wèn)題，它不僅是法院的審判對(duì)象、當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，同時(shí)也是判定當(dāng)事人是否重復(fù)起訴，訴的合并與分離以及既判力客觀范圍的根據(jù)，因此“訴訟標(biāo)的的概念，對(duì)于學(xué)習(xí)和研究民事訴訟法的學(xué)者來(lái)說(shuō)就像一座必須經(jīng)過(guò)的橋。”[1]但是我國(guó)的理論界卻不太關(guān)注于訴訟標(biāo)的的研究，大多學(xué)者都將訴訟標(biāo)的定義為：雙方當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議而請(qǐng)求人民法院作出裁判的實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系。[2]這是一種不正常的現(xiàn)象。而且在我國(guó)的司法實(shí)踐中，存在對(duì)訴訟標(biāo)的理論的忽視以及對(duì)訴訟標(biāo)的的認(rèn)識(shí)和處理上存在混亂性的和模糊性。因此，我們必須重新認(rèn)識(shí)訴訟標(biāo)的的理論價(jià)值，努力構(gòu)建與我國(guó)民事訴訟實(shí)踐相適應(yīng)的訴訟標(biāo)的的理論體系。

一、訴訟標(biāo)的的學(xué)說(shuō)介紹

隨著訴訟觀念的改變以及訴訟標(biāo)的理論研究視角的調(diào)整，各國(guó)民事訴訟法學(xué)界圍繞著訴訟標(biāo)的含義和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)訴訟標(biāo)的的理論進(jìn)行了富有價(jià)值的研究，主要經(jīng)歷了以下三種學(xué)說(shuō)階段：

1、舊實(shí)體法學(xué)說(shuō)

即傳統(tǒng)的訴訟標(biāo)的理論，也稱為權(quán)利請(qǐng)求保護(hù)說(shuō)。由德國(guó)法學(xué)家阿道夫•瓦希首創(chuàng)，并由赫爾維希最終完成這一理論。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，訴訟標(biāo)的是原告在訴狀中所提出的一定實(shí)體法上的權(quán)利主張。訴訟標(biāo)的的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)體請(qǐng)求權(quán)，根據(jù)這一識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，在同一個(gè)民事案件中，有多少個(gè)實(shí)體請(qǐng)求權(quán)，就會(huì)有多少個(gè)訴訟標(biāo)的。論文參考網(wǎng)。這種學(xué)說(shuō)優(yōu)勢(shì)在于：有利于法院進(jìn)行裁判，法院只需識(shí)別當(dāng)事人提出的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)來(lái)確定自己的審判范圍和審判對(duì)象；有利于當(dāng)事人實(shí)施其訴訟行為，這雙方當(dāng)事人只須將對(duì)方當(dāng)事人的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)作為攻擊點(diǎn)來(lái)識(shí)別，對(duì)對(duì)方當(dāng)事人實(shí)施防御性的訴訟行為；有利于確定既判力的客觀范圍，只有經(jīng)法院生效判決裁判的訴訟標(biāo)的，才有既判力的效力。但是該學(xué)說(shuō)也有其不可彌補(bǔ)的缺陷：首先，增加了當(dāng)事人的訴累和法院的訴訟成本。其次，不符合民事訴訟解決糾紛的目的，由于同一案件事實(shí)當(dāng)事人可以提出數(shù)個(gè)實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)，并可以依次提起訴訟，容易導(dǎo)致前訴的生效裁判不能真正的解決糾紛，法律秩序無(wú)法得到安寧。

2、訴訟法學(xué)說(shuō)

由于舊實(shí)體法受到學(xué)者們的質(zhì)疑，有些學(xué)者選擇將訴訟標(biāo)的的概念與民事實(shí)體法上的權(quán)利加以分離，從訴訟法角度來(lái)研究訴訟標(biāo)的。訴訟標(biāo)的的識(shí)別不能以實(shí)體法上請(qǐng)求權(quán)為根據(jù)，而只能以當(dāng)事人所陳述的事實(shí)理由和訴的聲明為根據(jù)，由此產(chǎn)生了二分肢說(shuō)和一分肢說(shuō)：

二分肢說(shuō)將訴的聲明和事實(shí)理由作為兩個(gè)同等重要的構(gòu)成要素來(lái)定義和識(shí)別訴訟標(biāo)的。[3]訴訟標(biāo)的由訴的事實(shí)理由與訴的聲明所決定，相同的事實(shí)理由和相同的訴的聲明只會(huì)產(chǎn)生一個(gè)訴訟標(biāo)的。在請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合的情況下，不管存在多少個(gè)實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)，只要訴的事實(shí)理由和訴的聲明構(gòu)成一個(gè)訴訟標(biāo)的，就只存在一個(gè)訴訟標(biāo)的。這個(gè)學(xué)說(shuō)有利于克服舊實(shí)體法學(xué)說(shuō)多個(gè)請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合的問(wèn)題，但是如果同一訴訟請(qǐng)求或同一訴的聲明給予不同的事實(shí)理由的話，仍然會(huì)構(gòu)成多個(gè)訴訟標(biāo)的，這是其缺陷。

一分肢說(shuō)又稱訴之聲明說(shuō)，認(rèn)為訴訟標(biāo)的就是在訴的聲明中向法院提出的要求法院加以裁判的請(qǐng)求。論文參考網(wǎng)。因此只保留訴的聲明作為識(shí)別訴訟標(biāo)的的唯一標(biāo)準(zhǔn)。論文參考網(wǎng)。在以同一給付為目的的訴的聲明中，即使存在數(shù)個(gè)不同的事實(shí)理由，仍認(rèn)定為一個(gè)訴訟標(biāo)的。該觀點(diǎn)克服了二分肢學(xué)說(shuō)產(chǎn)生多個(gè)訴訟標(biāo)的的缺陷，但是卻在處理既判力的問(wèn)題上，認(rèn)為凡是在以前的訴訟中主張的事實(shí)理由，即使未經(jīng)法院裁判也擁有在后訴中禁止提起的效力，這實(shí)際上擴(kuò)大了既判力的范圍，容易對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利造成損害。[4]

3、新實(shí)體法學(xué)說(shuō)

該學(xué)說(shuō)是在比較前兩種學(xué)說(shuō)的背景下提出的，但該學(xué)說(shuō)以事實(shí)關(guān)系為判斷實(shí)體請(qǐng)求權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。[5]該學(xué)說(shuō)認(rèn)為在基于同一事實(shí)關(guān)系而產(chǎn)生具有相同目的幾個(gè)實(shí)體法上請(qǐng)求權(quán)的情況下，只成立一個(gè)請(qǐng)求權(quán)，只有一個(gè)訴訟標(biāo)的。這種學(xué)說(shuō)雖然解決了舊實(shí)體法說(shuō)在處理請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合情況下所面對(duì)的多個(gè)訴訟標(biāo)的的問(wèn)題，也克服了訴訟法學(xué)說(shuō)治標(biāo)不治本的弊端，但其本身在實(shí)踐中也會(huì)存在問(wèn)題。當(dāng)以家庭暴力、遺棄等不同的事實(shí)關(guān)系向法院請(qǐng)求離婚，其訴訟標(biāo)的數(shù)量如何確定。

雖然以上各種學(xué)說(shuō)都具有其合理性，但目前學(xué)術(shù)界仍未形成統(tǒng)一的見(jiàn)解。我國(guó)的理論界一般是接受舊實(shí)體法學(xué)說(shuō)理論，但是有的學(xué)者也提出了自己的獨(dú)特觀點(diǎn)，將訴訟標(biāo)的定義為：訴訟標(biāo)的是爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系內(nèi)容和訴訟請(qǐng)求形式的統(tǒng)一。[6]筆者贊同這種觀點(diǎn)，因?yàn)樵诿袷略V訟中，當(dāng)事人之間所爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系是訴訟標(biāo)的的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，當(dāng)事人基于他們之間的糾紛通過(guò)民事訴訟程序來(lái)解決糾紛，如一方當(dāng)事人請(qǐng)求法院確認(rèn)其與另一方當(dāng)事人之間存在或不存在某種民事法律關(guān)系，或者一方當(dāng)事人請(qǐng)求法院通過(guò)判決，改變或消滅其與對(duì)方當(dāng)事人之間某種現(xiàn)存的民事法律關(guān)系，或者請(qǐng)求法院判令對(duì)方當(dāng)事人履行一定民事義務(wù)，這都是以民事法律關(guān)系的最終確認(rèn)或變更為前提的。如果不存在爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系，民事訴訟的進(jìn)行就沒(méi)有任何價(jià)值可言，因此爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系是訴訟標(biāo)的的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。而訴訟請(qǐng)求是訴訟標(biāo)的的具體外在表現(xiàn)形式，訴訟標(biāo)的是訴訟請(qǐng)求產(chǎn)生的基礎(chǔ)和內(nèi)在原因。民事訴訟中兩大主體的訴訟活動(dòng)，人民法院的審判活動(dòng)和當(dāng)事人的訴訟活動(dòng)都是圍繞著當(dāng)事人提出的具體的訴訟請(qǐng)求進(jìn)行的，通過(guò)對(duì)具體的訴訟請(qǐng)求的最終確認(rèn)與否來(lái)實(shí)現(xiàn)訴訟標(biāo)的的內(nèi)在要求。因此訴訟標(biāo)的的數(shù)量問(wèn)題就取決于爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系的個(gè)數(shù)，既然當(dāng)事人之間所爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系是訴訟標(biāo)的的實(shí)質(zhì)問(wèn)題，那么該觀點(diǎn)就排除了片面的以訴訟請(qǐng)求或事實(shí)理由作為識(shí)別訴訟標(biāo)的的數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)，而從訴訟標(biāo)的的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，從本質(zhì)上予以識(shí)別訴訟標(biāo)的的數(shù)量。

二、訴訟標(biāo)的的功能

雖然學(xué)術(shù)界對(duì)于訴訟標(biāo)的的定義沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但是對(duì)于訴訟標(biāo)的的功能，學(xué)者們的認(rèn)識(shí)還是比較統(tǒng)一的。一般學(xué)術(shù)界認(rèn)為訴訟標(biāo)的的功能包括：

1、訴訟標(biāo)的是民事訴訟的核心。當(dāng)事人之間的起訴和答辯等一系列的訴訟活動(dòng)都是圍繞訴訟標(biāo)的來(lái)進(jìn)行的，法院的審理活動(dòng)也以訴訟標(biāo)的為基礎(chǔ)，其作出的判決是對(duì)訴訟標(biāo)的的最終確定。因此我們說(shuō)訴訟標(biāo)的是民事訴訟的核心。

2、訴訟標(biāo)的是法院裁判的對(duì)象。法院的判決要針對(duì)當(dāng)事人的請(qǐng)求，既包括當(dāng)事人要求法院對(duì)其權(quán)利保護(hù)形態(tài)的要求，也包括對(duì)其權(quán)利保護(hù)量上的保證。法院不能離開(kāi)訴訟標(biāo)的裁判案件，否則成為無(wú)源之水。

3、訴訟標(biāo)的是法院用來(lái)判定是否允許當(dāng)事人再行起訴的根據(jù)。如果當(dāng)事人已就某一個(gè)糾紛提起訴訟，那么不允許其在以同一訴訟標(biāo)的向法院起訴。如果法院就某一個(gè)案件已經(jīng)作出裁判而當(dāng)事人一方對(duì)此又起訴的，如果后訴的訴訟標(biāo)的與前訴裁判過(guò)的訴訟標(biāo)的相同的話，則后訴的訴訟標(biāo)的受前訴判決的約束，法院不得受理。

4、訴訟標(biāo)的是法院判定訴的合并、分離、變更以及追加的根據(jù)。無(wú)論訴的合并與分離，還是訴的變更與追加，其中的關(guān)鍵在于訴的區(qū)別。而訴的不同在根本上是訴訟標(biāo)的的不同，只有存在多個(gè)訴訟標(biāo)的的情況下，才會(huì)有訴的合并、分立、變更和追加。

三、訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求的關(guān)系

訴訟請(qǐng)求是當(dāng)事人通過(guò)人民法院向?qū)Ψ疆?dāng)事人所主張的具體權(quán)利，訴訟標(biāo)的是雙方當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系。有學(xué)者認(rèn)為，訴訟標(biāo)的是爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系內(nèi)容與訴訟請(qǐng)求形式的統(tǒng)一。爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系是訴訟標(biāo)的的內(nèi)容，訴訟請(qǐng)求是訴訟標(biāo)的的形式，在民事訴訟過(guò)程中，無(wú)論是法院的審判活動(dòng)還是當(dāng)事人的訴訟活動(dòng)，都是直接圍繞訴訟請(qǐng)求進(jìn)行的；沒(méi)有訴訟請(qǐng)求，法院的審判活動(dòng)和當(dāng)事人的訴訟活動(dòng)將失去直接的目標(biāo)，訴訟標(biāo)的也無(wú)以存在。所以筆者認(rèn)為訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求是內(nèi)容與形式的關(guān)系。訴訟標(biāo)的是訴訟請(qǐng)求的內(nèi)在源泉，訴訟請(qǐng)求是訴訟標(biāo)的的外在表現(xiàn)形式。

但是由于訴訟標(biāo)的和訴訟請(qǐng)求二者使用的環(huán)境不同，因而二者是有明顯的差異的。訴訟請(qǐng)求區(qū)別于訴訟標(biāo)的主要體現(xiàn)在：

1、 訴訟請(qǐng)求是當(dāng)事人向法院提出的具體的權(quán)益要求，而訴訟標(biāo)的是就民事?tīng)?zhēng)議的整體而言的。當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求只是當(dāng)事人根據(jù)自身對(duì)法律的理解認(rèn)為自己享有某種權(quán)利，而向法院提出的某種權(quán)益請(qǐng)求，法院是否認(rèn)同還需要經(jīng)過(guò)一系列的法庭辯論、調(diào)查等程序予以確認(rèn)。而訴訟標(biāo)的則是當(dāng)事人根據(jù)實(shí)體法的規(guī)定直接提出的比訴訟請(qǐng)求更為抽象的實(shí)體權(quán)利主張或者聲明。可以說(shuō)訴訟請(qǐng)求是對(duì)這種主張的具體化，訴訟標(biāo)的是訴訟請(qǐng)求的前提，訴訟請(qǐng)求是在提出訴訟標(biāo)的的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出來(lái)的。即當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求是訴訟標(biāo)的的外在表現(xiàn)，訴訟標(biāo)的是訴訟請(qǐng)求的內(nèi)在原因。

2、 當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求可能是實(shí)體權(quán)利方面的權(quán)益請(qǐng)求，也可能是程序上的權(quán)益請(qǐng)求。但是訴訟請(qǐng)求的核心應(yīng)當(dāng)是實(shí)體法上的權(quán)利請(qǐng)求，因?yàn)楫?dāng)事人正是基于他們之間的實(shí)體權(quán)利義務(wù)之間的爭(zhēng)議，才請(qǐng)求法院予以裁判解決糾紛的。程序法上的權(quán)益請(qǐng)求不能獨(dú)立存在，它必須依附于實(shí)體法上的權(quán)益請(qǐng)求而存在。

3、 訴訟請(qǐng)求必須在當(dāng)事人向法院提交的起訴狀中明確提出，沒(méi)有提出的訴訟請(qǐng)求法院是不會(huì)予以裁判的。訴訟標(biāo)的雖然也是由當(dāng)事人提出，但是當(dāng)事人不需要在起訴狀中明確列出。法院只對(duì)作為外在表現(xiàn)的訴訟請(qǐng)求予以審查裁判，當(dāng)然前提是首先要作為內(nèi)在本質(zhì)的訴訟標(biāo)的進(jìn)行審查。

四、我國(guó)目前民事訴訟法關(guān)于訴訟標(biāo)的的研究

從我國(guó)目前來(lái)看，訴訟標(biāo)的的理論研究仍然是薄弱的環(huán)節(jié)，現(xiàn)有的學(xué)說(shuō)還不能系統(tǒng)地揭示訴訟標(biāo)的的全部?jī)?nèi)涵，展示它的強(qiáng)大功能。而訴訟標(biāo)的的問(wèn)題之所以沒(méi)有引起足夠的重視，與我國(guó)的民事訴訟運(yùn)行中漠視程序，不注重當(dāng)事人的民事訴訟主體地位以及既判力制度的欠缺有密切聯(lián)系，加上訴訟模式的差異，實(shí)踐中對(duì)訴訟標(biāo)的的認(rèn)識(shí)上的虛無(wú)主義和冷漠是學(xué)術(shù)界較少關(guān)注訴訟標(biāo)的的內(nèi)在原因，理論研究的滯后性給司法實(shí)踐帶來(lái)了許多不便，在重復(fù)起訴、合并審理、訴的變更等方面，相同或類似的案件可能出現(xiàn)不同甚至相反的處理結(jié)果。因此改變民事訴訟法學(xué)關(guān)于訴訟標(biāo)的理論研究停滯不前的現(xiàn)狀，是訴訟法學(xué)界的當(dāng)務(wù)之急，也是改變司法實(shí)踐中諸多混亂做法的客觀需要。

[1] 李龍：《民事訴訟標(biāo)的理論研究》，西南政法大學(xué)博士學(xué)位論文，1999年。

[2] 柴發(fā)邦：《中國(guó)民事訴訟法學(xué)》，北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，1992年版，第285頁(yè)。

[3] 李龍：《民事訴訟標(biāo)的理論研究》，西南政法大學(xué)博士學(xué)位論文，1999年。

[4] 李龍：《民事訴訟標(biāo)的理論研究》，西南政法大學(xué)博士學(xué)位論文，1999年。

[5] 張衛(wèi)平：《訴訟架構(gòu)與程式》,北京,清華大學(xué)出版社,2000年版。

[6] 王國(guó)征：《論訴的變更》,載于《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》,1999年第六期。

篇9

【關(guān)鍵詞】高校管理 大學(xué)生權(quán)利 研究評(píng)價(jià)

目前學(xué)界研究現(xiàn)狀

自上世紀(jì)80年代以來(lái)，學(xué)界發(fā)表的關(guān)于高校管理中學(xué)生權(quán)利保障方面的論文大概1000篇左右，核心期刊200多篇，碩士論文100多篇，博士論文相對(duì)較少；此方面的學(xué)術(shù)專著和資料書(shū)籍也有幾十部之多，研究?jī)?nèi)容主要側(cè)重以下幾個(gè)方面：

從大學(xué)生權(quán)利及權(quán)利救濟(jì)角度進(jìn)行研究。在權(quán)利意識(shí)日益崛起的現(xiàn)代法治社會(huì)，人們對(duì)于以往忽略掉的少數(shù)人的利益保障問(wèn)題，開(kāi)始加大關(guān)注力度。大學(xué)生作為一個(gè)特殊的群體，處于“邊際公民”和“準(zhǔn)成年人”的狀態(tài)，其在高校就讀期間的權(quán)利保護(hù)就顯得格外重要。我國(guó)的憲法、教育法等法律也作出了相應(yīng)規(guī)定。但是在高校管理實(shí)踐中，侵害學(xué)生權(quán)利的事件屢屢發(fā)生，而權(quán)利救濟(jì)力度和廣度卻相對(duì)不足，導(dǎo)致學(xué)生權(quán)利難以得到充分保障。

若要對(duì)學(xué)生權(quán)利進(jìn)行有力保障，首先要對(duì)“大學(xué)生權(quán)利”范圍進(jìn)行界定，學(xué)界對(duì)此觀點(diǎn)紛呈。有學(xué)者把學(xué)生權(quán)利等同于公民權(quán)，要求給予學(xué)生以社會(huì)公民一樣的兩大類權(quán)利:一類是實(shí)體性權(quán)利如生命權(quán)、人格權(quán)、隱私權(quán)等，另一類是程序性權(quán)利如告知權(quán)、申辯權(quán)、權(quán)等。①與之不同的是，有學(xué)者認(rèn)為學(xué)生的身份是特殊的，學(xué)生除了擁有社會(huì)公民的一切權(quán)利外，還具有其特殊身份作用的身份權(quán)，即學(xué)生權(quán)。②還有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代學(xué)生權(quán)利作為一個(gè)復(fù)合概念，他們既擁有社會(huì)公民所享有的基本權(quán)利，如政治權(quán)利的選舉權(quán)和言論自由權(quán)，人身自由權(quán)中的人身自由和人格尊嚴(yán)權(quán)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)和文化教育權(quán)等；同時(shí)學(xué)生又有作為學(xué)校的主體擁有的基本權(quán)利，如參與學(xué)校管理權(quán)、學(xué)生自治權(quán)、團(tuán)體組織權(quán)、參與課程內(nèi)容與計(jì)劃?rùn)?quán)、參與教學(xué)與教育評(píng)價(jià)權(quán)、知情權(quán)、選擇權(quán)等。③

在具體的學(xué)校管理過(guò)程中漠視甚至侵害學(xué)生權(quán)利現(xiàn)象嚴(yán)重，也同樣引起了學(xué)界廣泛關(guān)注。如有學(xué)者從成因角度進(jìn)行分析，一是校規(guī)、校紀(jì)忽視學(xué)生，缺乏審核環(huán)節(jié)。處罰性條款邏輯不嚴(yán)、處罰過(guò)重；表述不嚴(yán)，無(wú)明確的法律概念；缺乏嚴(yán)密的可操作規(guī)則，自由裁量權(quán)濫用。二是學(xué)生申訴制度不健全、不完善，《教育法》對(duì)學(xué)生申訴的范圍規(guī)定得比較寬泛，申訴的對(duì)象和內(nèi)容，受理學(xué)生申訴的機(jī)關(guān)、職權(quán)，申訴處理程序等不夠明確。④還有學(xué)者認(rèn)為，在高校教育管理實(shí)踐中，忽視、漠視、侵犯學(xué)生權(quán)利的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，從而造成大學(xué)生權(quán)利的失落，主要表現(xiàn)在：1、高校管理者濫用權(quán)力，導(dǎo)致學(xué)生的一些合法權(quán)利受到侵犯。2、高校教師固守“師道尊嚴(yán)”，忽視或侵犯了學(xué)生的權(quán)利。3、高校與學(xué)生之間缺乏必要的溝通渠道，學(xué)生的合法權(quán)利得不到充分體現(xiàn)。

基于學(xué)生權(quán)利保護(hù)的重要性和實(shí)際保護(hù)力度不足的落差，應(yīng)嘗試從整體上構(gòu)建學(xué)生權(quán)利救濟(jì)機(jī)制角度來(lái)進(jìn)行分析，如有學(xué)者認(rèn)為從如下幾個(gè)方面構(gòu)建：1、明確高校的定位，理清高校與學(xué)生的關(guān)系。2、學(xué)校應(yīng)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管理模式。3、健全學(xué)生校內(nèi)校外申訴制度。4、完善學(xué)生聽(tīng)證程序。5、完善司法救濟(jì)制度。有學(xué)者指出應(yīng)確立尊重權(quán)利的管理理念，建立保障學(xué)生權(quán)利的制度系統(tǒng)，建立保障學(xué)生權(quán)利的組織系統(tǒng)等。

從高校管理方面進(jìn)行研究。首先，有學(xué)者從高校依法管理的必要性角度進(jìn)行研究。如有學(xué)者認(rèn)為高校學(xué)生工作依法管理的必要性有：1、大學(xué)生權(quán)利意識(shí)要求高校學(xué)生工作依法管理。2、學(xué)校轉(zhuǎn)型要求高校學(xué)生工作依法管理。如高校后勤社會(huì)化、辦學(xué)規(guī)模擴(kuò)大化、學(xué)生違紀(jì)類型增多等，要求學(xué)校不斷轉(zhuǎn)型。3、建設(shè)法治社會(huì)要求高校學(xué)生工作依法管理。有學(xué)者認(rèn)為，依法治校是高校法人地位的必然要求。依法治校是高校領(lǐng)導(dǎo)體制的必然要求。依法治校是應(yīng)對(duì)法律訴訟的內(nèi)在要求。

其次，有學(xué)者從推進(jìn)依法治校的角度進(jìn)行闡述。如有學(xué)者認(rèn)為從以下方面加強(qiáng)高校管理法治化：樹(shù)立依法治校的理念；建立以學(xué)生為權(quán)利主體的管理制度；高校學(xué)生管理應(yīng)提倡“從學(xué)生中來(lái)，到學(xué)生中去”的民主參與性。還有學(xué)者提出發(fā)達(dá)國(guó)家高校依法治校的經(jīng)驗(yàn)以資借鑒。

從高校與學(xué)生的法律關(guān)系定位角度研究。首先，有學(xué)者從高校管理權(quán)的法律屬性角度進(jìn)行分析，如有學(xué)者認(rèn)為學(xué)校與學(xué)生之間的法律關(guān)系不是行政法意義上的行政法律關(guān)系，而只能是民事法律關(guān)系……學(xué)校與學(xué)生之間所發(fā)生的糾紛，因此也只能是民事糾紛。有學(xué)者則明確地將高校管理權(quán)納入到行政權(quán)力的范疇。有學(xué)者將高校法律地位定位為三個(gè)方面，即行政主體地位、民事主體地位和行政相對(duì)方地位。其次，有學(xué)者從高校與學(xué)生之間的關(guān)系角度進(jìn)行分析，如有學(xué)者指出高校與學(xué)生之間存在著多重法律關(guān)系，在高校作為法人時(shí)，其與學(xué)生之間形成平權(quán)型民事法律關(guān)系；在高等學(xué)校作為法律法規(guī)授權(quán)的組織的行政主體時(shí)，其與學(xué)生之間形成縱向型管理與被管理的行政法律關(guān)系；在高校作為教育事業(yè)單位時(shí)，其與學(xué)生之間形成特別權(quán)力關(guān)系；此外依據(jù)其他法律的相關(guān)規(guī)定，高校在保護(hù)未成年人、預(yù)防未成年人犯罪、保護(hù)婦女合法權(quán)益方面還可能形成相應(yīng)的法律關(guān)系。⑤

對(duì)學(xué)界研究成果的分析評(píng)價(jià)

學(xué)界爭(zhēng)議問(wèn)題的分析。學(xué)界在對(duì)個(gè)別問(wèn)題的研究和評(píng)價(jià)上還存在爭(zhēng)議。首先，在高校與學(xué)生法律關(guān)系的地位方面爭(zhēng)論頗多：1、高校與大學(xué)生之間的法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)是特別權(quán)力關(guān)系。秦惠民認(rèn)為：高校與學(xué)生之間的關(guān)系，既不是普通的民事關(guān)系，也不是普通的行政關(guān)系，而是具有特別權(quán)力因素的公法關(guān)系。⑥2、高校與大學(xué)生之間的法律關(guān)系是行政法律關(guān)系。蔣少榮認(rèn)為：國(guó)家舉辦的學(xué)校所涉及到的教育法律關(guān)系，從內(nèi)容講，主要包括相對(duì)于國(guó)家的教育法律關(guān)系和相對(duì)于教育者的教育法律關(guān)系，這兩方面的教育法律關(guān)系從性質(zhì)上講，都屬于行政法律關(guān)系。3、高校與大學(xué)生之間的法律關(guān)系是民事法律關(guān)系。蘇萬(wàn)壽認(rèn)為：二者之間是一種特殊的民事合同關(guān)系。這個(gè)合同關(guān)系，具有如下特征：第一，學(xué)校與學(xué)生之間是雙方自愿達(dá)成的知識(shí)教育合同關(guān)系；第二，學(xué)校與受教育者法律地位平等；第三，學(xué)校與受教育者所確定的教育關(guān)系是民事法律關(guān)系。4、高校與大學(xué)生之間的法律關(guān)系是教育法律關(guān)系。勞凱聲提出，學(xué)校與學(xué)生之間不是民事法律關(guān)系，而是一種特殊的具有公法性質(zhì)的法律關(guān)系，是基于教育關(guān)系而成立的一種公權(quán)關(guān)系。據(jù)此，他提出了教育法律關(guān)系的概念。其次，學(xué)界對(duì)于大學(xué)生的權(quán)利范圍也沒(méi)有達(dá)成一致。有學(xué)者將權(quán)利分為兩類：實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利，并側(cè)重程序權(quán)利保障方面的分析，有學(xué)者將學(xué)生權(quán)利具體分為幾個(gè)部分：第一部分是人身權(quán)利，第二部分是情感權(quán)利，第三部分是受教育的權(quán)利，第四部分是陳述權(quán)、申辯權(quán)、權(quán)。

學(xué)術(shù)發(fā)展趨向的評(píng)價(jià)。首先，學(xué)界相關(guān)方面的研究論文、著作數(shù)量多，涵蓋面廣。從學(xué)生權(quán)利范圍的界定，到學(xué)生權(quán)利的保障；從高校法律地位的定位，到高校與學(xué)生之間法律關(guān)系的界定；從高校管理過(guò)程中的侵權(quán)行為，到學(xué)生權(quán)利保障缺失的現(xiàn)狀，再到學(xué)生遭受侵權(quán)的事后救濟(jì)；甚至包括對(duì)高校與學(xué)生之間矛盾深層根源的挖掘等都有很全面的研究。但研究覆蓋面的廣泛也帶來(lái)一個(gè)困惑：對(duì)于學(xué)生權(quán)利保障或依法治校方面，大多數(shù)論文通常是列舉出若干解決路徑，但也往往是蜻蜓點(diǎn)水，而沒(méi)有做深入論述并架構(gòu)具體制度。故，未來(lái)的研究動(dòng)向應(yīng)側(cè)重于具體制度的建設(shè)和完善，諸如申訴制度，學(xué)生自治組織制度等。其次，學(xué)界側(cè)重靜態(tài)研究，而對(duì)動(dòng)態(tài)實(shí)踐的研究相對(duì)缺乏。當(dāng)前學(xué)界對(duì)于高校管理和學(xué)生權(quán)利保障方面的法律法規(guī)建設(shè)、高校內(nèi)部制度設(shè)計(jì)、學(xué)生權(quán)利救濟(jì)路徑選擇等角度靜態(tài)的分析闡述較集中，而很少有學(xué)者從具體個(gè)案出發(fā)來(lái)分析當(dāng)前在司法實(shí)踐中存在的問(wèn)題，或?qū)θ舾赡陙?lái)我國(guó)曾發(fā)生過(guò)的生校之間的訟案進(jìn)行梳理并從中發(fā)掘沖突的根源，繼而為司法實(shí)踐和進(jìn)一步的理論研究提供一個(gè)新視角。當(dāng)然也有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注這方面的研究，但相對(duì)于龐大的“紙面到紙面”的靜態(tài)研究，實(shí)戰(zhàn)方面的探悉顯得捉襟見(jiàn)肘。再次，學(xué)界對(duì)于某些關(guān)鍵問(wèn)題仍然存在爭(zhēng)議，并且這些爭(zhēng)議直接影響到后續(xù)的司法救濟(jì)。如學(xué)界對(duì)于大學(xué)生權(quán)利的界定爭(zhēng)執(zhí)不下，眾所周知，“有權(quán)利，必有救濟(jì)”，而權(quán)利范圍尚未劃定，則權(quán)利救濟(jì)則更是空中樓閣。再如高校與學(xué)生之間的法律關(guān)系也是觀點(diǎn)不一，這也直接引起了司法實(shí)踐中法律關(guān)系判斷的困惑，要么“無(wú)法可依”，要么互相推諉，要么模棱兩可，致使學(xué)生權(quán)利救濟(jì)的蒼白乏力。（作者單位：山東理工大學(xué)法學(xué)院；本文系山東省高校人文社會(huì)科學(xué)研究計(jì)劃課題《和諧社會(huì)視角下的農(nóng)村基層民主建設(shè)問(wèn)題研究》的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：J10WC06）

注釋

①尹力：“試論學(xué)校與學(xué)生的法律關(guān)系”，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2002年第2期。

②楊彥輝、范樹(shù)成：“學(xué)生的權(quán)利及其保護(hù)”，《河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2000年第7期。

③張震、晉保山：“淺談學(xué)生權(quán)利的內(nèi)涵與保障機(jī)制”，《高教高職研究》，2007年第4期。

④劉愛(ài)東：“學(xué)生權(quán)利的回顧與前瞻”，《現(xiàn)代教育科學(xué)》，2004年第6期。

篇10

(一)我國(guó)民事訴訟審前程序的內(nèi)容

我國(guó)現(xiàn)行民訴法第113條至第119條及有關(guān)司法解釋對(duì)審前準(zhǔn)備工作給予了明確規(guī)定,在當(dāng)事人和法院受理后,法院與當(dāng)事人都要做一系列的準(zhǔn)備工作,也即所謂的民事訴訟審前程序,主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:

1.向當(dāng)事人送達(dá)有關(guān)的訴訟文書(shū),具體包括,人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起五日內(nèi)將狀副本送達(dá)給被告,被告在收到書(shū)副本之日起十五日內(nèi)提出答辯狀,如果被告提答辯狀的,人民法院應(yīng)當(dāng)在收到答辯狀及其副本之日起五日內(nèi)將答辯狀副本送達(dá)給原告。

2.告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利義務(wù),法院在立案后就應(yīng)當(dāng)告訴當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中享有哪些基本的權(quán)利和必須履行哪些基本的義務(wù)以及相應(yīng)的法律后果,法院可以在案件受理通知書(shū)或應(yīng)訴通知書(shū)中告知,也可以口頭告知。

3.組成合議庭,如果案件需要合議審理的,那么法院在受理案件后開(kāi)庭審理前應(yīng)當(dāng)組成合議庭,并在組成后的三日內(nèi)告知當(dāng)事人合議庭組成人員。

4.合議庭人員認(rèn)真審核訴訟材料,調(diào)查收集必要的證據(jù)。合議庭人員在開(kāi)庭審理前應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人提交的訴訟材料進(jìn)行必要的審查,不過(guò)這些審查是形式上的審查而不是實(shí)質(zhì)上的審查。

5.追加必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人。法官在對(duì)訴訟材料進(jìn)行審查時(shí),如發(fā)現(xiàn)有些人必須加入到原告中或被告中形成共同原告或共同被告來(lái)進(jìn)行訴訟,可以依當(dāng)事人的申請(qǐng)或職權(quán)追加這些人進(jìn)入訴訟中來(lái),成為訴訟當(dāng)事人。

(二)我國(guó)民事訴訟審前程序的特征

分析我國(guó)審前程序具體的內(nèi)容,可以看出我國(guó)民事審前程序立法具有如下特征:

1.法官是整個(gè)民事訴訟審前程序中的主體。大部分工作和任務(wù)都是有法官獨(dú)自來(lái)完成的,法官依職權(quán)包攬審前程序中的所有活動(dòng),當(dāng)事人及其他訴訟人基本不介入,不發(fā)揮作用;

2.審前程序中準(zhǔn)備活動(dòng)的目的單一。在審前程序中,法官積極主動(dòng)的調(diào)查收集必要的證據(jù)以及進(jìn)行各種訴訟活動(dòng),目的只有一個(gè),那就是查明案件事實(shí),尋找案件爭(zhēng)點(diǎn),以便在庭審中更好的行使審判職能;

3.內(nèi)容準(zhǔn)備上既包括程序性準(zhǔn)備也包括實(shí)體性準(zhǔn)備。法官除進(jìn)行程序上的活動(dòng)外,還包括對(duì)證據(jù)材料在內(nèi)的各種訴訟材料進(jìn)行詳細(xì)、全面的實(shí)質(zhì)性審查,以了解案情,并調(diào)查、收集必要的證據(jù);

4.法官進(jìn)行各種準(zhǔn)備活動(dòng)形式不公開(kāi)。在審前程序中法官所進(jìn)行的各種訴訟活動(dòng),不論是送達(dá)訴訟文書(shū)等程序性活動(dòng),還是對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查活動(dòng),都是有法官獨(dú)自完成的,沒(méi)有當(dāng)事人的參與,整個(gè)活動(dòng)都是封閉的、不公開(kāi)的;

5.審前程序的應(yīng)有功能得不到充分發(fā)揮。由于我國(guó)民事訴訟采用超職權(quán)主義訴訟模式以及未設(shè)立證據(jù)失權(quán)制度,因而民事審前程序不具備當(dāng)事人確定爭(zhēng)點(diǎn)、固定證據(jù)、促進(jìn)和解的功能。

可見(jiàn),在我國(guó)立法上,民事審前程序并未形成完整獨(dú)立的訴訟程序,其只是庭審活動(dòng)的一個(gè)階段,且不存在程序上的法律效力。這與國(guó)外結(jié)構(gòu)完善、價(jià)值凸現(xiàn)的民事審前程序立法相比顯得異常滯后。

二、我國(guó)民事訴訟審前程序的弊端

我國(guó)民事訴訟關(guān)于審前程序的不完善性和立法上的滯后性,給實(shí)際審判活動(dòng)帶來(lái)了很多弊端,特別是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展,這種基本由法官包攬,當(dāng)事人及其訴訟人幾乎不介入的超職權(quán)主義的民事審前程序在審判實(shí)踐中,也越來(lái)越日益暴露其弊端,主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.審前程序中法官與當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)配置不當(dāng),法官權(quán)利過(guò)多,嚴(yán)重偏離當(dāng)事人,不利于當(dāng)事人權(quán)利的保障,不但不利于調(diào)動(dòng)當(dāng)事人的積極性,而且也扼殺了當(dāng)事人的訴訟參與意識(shí)。

2.法官負(fù)責(zé)審前準(zhǔn)備工作,準(zhǔn)備行為與審判行為不分,容易造成法官“先定后審”,使庭審活動(dòng)流于形式,有違程序公正原則。

3.審前準(zhǔn)備工作不充分,不能有效地防止庭審中的證據(jù)突襲,有違程序正當(dāng)?shù)囊蟆Ｔ谖覈?guó),由于未建立有效的證據(jù)交換制度、證據(jù)時(shí)效制度,未規(guī)定被告答辯義務(wù),當(dāng)事人的庭前準(zhǔn)備工作很不充分。這樣不但使庭審達(dá)不到應(yīng)有的預(yù)期結(jié)果,還容易造成一方當(dāng)事人的證據(jù)突襲,不利于公平保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

4.審前程序中法官為了調(diào)查收集證據(jù),積極與雙方當(dāng)事人接觸,尤其是與單方當(dāng)事人接觸的機(jī)會(huì)增多,這為司法腐敗提供了便利條件,違背了訴訟公正的要求,為當(dāng)事人提供了賄賂法官的機(jī)會(huì)。

5.審前程序中法院和法官包攬了大部分工作,付出了高昂的費(fèi)用,這違背了訴訟經(jīng)濟(jì)效益的要求。我國(guó)民訴法規(guī)定原告被受理后,法院包攬?jiān)V訟文書(shū)的送達(dá)、證據(jù)的調(diào)查收集等幾乎整個(gè)審前程序的工作,這樣雖然可以有效推進(jìn)審前程序的進(jìn)程,但為此卻支出了大量人力、物力、財(cái)力。

三、我國(guó)民事訴訟審前程序具體制度設(shè)想

分析了我國(guó)民事訴訟審前模式的現(xiàn)狀及弊端,筆者認(rèn)為,改造我國(guó)的審前準(zhǔn)備程序應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手:

1.建立以當(dāng)事人為主導(dǎo),法官適當(dāng)干預(yù)的民事審前程序模式。根據(jù)現(xiàn)代民事訴訟當(dāng)事人主義的基本法理,結(jié)合我國(guó)司法環(huán)境和改革方向,我國(guó)民事審前程序應(yīng)當(dāng)以法官管理指揮下的當(dāng)事人主義為其模式。當(dāng)事人是審前程序的主體,負(fù)責(zé)提供證明訴訟主張所需的證據(jù)材料,法官不再介入當(dāng)事人收集調(diào)查證據(jù)的活動(dòng),以充分發(fā)揮當(dāng)事人保護(hù)自身利益、解決紛爭(zhēng)的主動(dòng)性和積極性。法官享有對(duì)于準(zhǔn)備程序的控制權(quán),負(fù)責(zé)組織、管理、監(jiān)督準(zhǔn)備程序的進(jìn)程。

2.設(shè)置準(zhǔn)備程序法官,專門負(fù)責(zé)指揮和管理審前準(zhǔn)備程序。使準(zhǔn)備程序中的法官和實(shí)際庭審中的法官分開(kāi),有利于避免先入為主先定后審,排除預(yù)斷,促進(jìn)審判公正。把審判法官?gòu)膶徢皽?zhǔn)備工作中脫離出來(lái),專門設(shè)置準(zhǔn)備程序法官來(lái)組織和管理當(dāng)事人收集、提交和交換證據(jù)、整理爭(zhēng)點(diǎn)等庭前準(zhǔn)備工作,以便集中審理,提高庭審效率。庭審法官不負(fù)責(zé)審前準(zhǔn)備工作,有利于排除預(yù)斷,進(jìn)行居中裁判,避免庭審活動(dòng)形式化。

3.建立完善的舉證制度。我國(guó)雖規(guī)定誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的民事訴訟舉證原則,但因立法不詳盡和法院職權(quán)主義傳統(tǒng)的影響,在司法實(shí)踐中,這一原則實(shí)際上并沒(méi)得到真正貫徹執(zhí)行。要想建立完善的舉證責(zé)任制度,就必須嚴(yán)格執(zhí)行“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”,明確劃分當(dāng)事人及法院收集證據(jù)的范圍。除了當(dāng)事人因客觀原因不能提供的證據(jù)以外,法院不得以職權(quán)積極主動(dòng)的收集調(diào)查證據(jù)活動(dòng)。同時(shí),應(yīng)建立舉證時(shí)效制度,明文規(guī)定當(dāng)事人必須在庭審前規(guī)定的期限內(nèi)提交所有證據(jù),除有正當(dāng)理由外,否則視為放棄舉證的權(quán)利,由其承擔(dān)不舉證的法律后果;

4.建立證據(jù)交換制度。證據(jù)交換是審前準(zhǔn)備程序中的重點(diǎn)和核心,通過(guò)證據(jù)交換,雙方當(dāng)事人才能整理爭(zhēng)點(diǎn)、固定證據(jù)、防止庭審中的突襲。這有利于提高訴訟效益,防止突然襲擊,使對(duì)抗雙方審前充分了解對(duì)方的主張和證據(jù),從根本上保證雙方平等的辯論機(jī)會(huì)。

5.設(shè)置審前會(huì)議制度。審前會(huì)議制度是美國(guó)民事訴訟中審前準(zhǔn)備程序中的一項(xiàng)制度。在我國(guó)的立法上應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)的審前會(huì)議制度,在審前證據(jù)交換后,由審前專職法官組織當(dāng)事人和律師參加,審前專職法官引導(dǎo)當(dāng)事人詳盡地總結(jié)無(wú)爭(zhēng)議的訴訟主張、案件事實(shí)和證據(jù),并將其固定下來(lái);細(xì)致總結(jié)歸納有爭(zhēng)議的訴訟主張、案件事實(shí)和證據(jù),縮小訟爭(zhēng)范圍。同時(shí)在審前會(huì)議召開(kāi)的過(guò)程中,法官盡量尋求在開(kāi)庭前當(dāng)事人和解的機(jī)會(huì),使糾紛得到妥當(dāng)、公正、迅速的解決。

綜上所述,審前準(zhǔn)備程序?qū)λ痉ü驮V訟效率有著特殊的意義,在某種意義上可以說(shuō)是現(xiàn)代司法制度必不可少的制度。具有獨(dú)立程序價(jià)值的民事審前準(zhǔn)備程序的設(shè)立,是解決司法公正與效率之間矛盾的契合點(diǎn)。準(zhǔn)備程序的構(gòu)建,不僅僅是一個(gè)法律上的立法技術(shù)問(wèn)題,還意味著法官與當(dāng)事人在訴訟中的角色再分配,更涉及到以準(zhǔn)備程序法官與庭審法官相分離為核心的法官隊(duì)伍職業(yè)化、精英化建設(shè)等人民法院現(xiàn)存審判管理模式的更新,也是在司法領(lǐng)域內(nèi)的一場(chǎng)訴訟理念之重塑。

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