企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)論文

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由于發(fā)達國家的高新技術(shù)企業(yè)利用其既有的技術(shù)優(yōu)勢和有利其發(fā)展的Trips規(guī)則，集中對我國高新技術(shù)領(lǐng)域進行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略擴張，因此，研究技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，探討高新技術(shù)企業(yè)如何提高技術(shù)創(chuàng)新效率和水平，不斷挖掘企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛能，提高企業(yè)的國際競爭力，成為一個亟待解決的問題。

1知識產(chǎn)權(quán)是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障

加強技術(shù)創(chuàng)新，有利于我國高新技術(shù)企業(yè)盡快形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)體系，擺脫對西方發(fā)達國家的技術(shù)依賴，發(fā)展民族高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，也在于通過獲得技術(shù)優(yōu)勢或用技術(shù)優(yōu)勢換取成本優(yōu)勢，進而獲得市場優(yōu)勢。但這些優(yōu)勢的獲得在很大程度上取決于企業(yè)是否享有對技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)。因為在市場經(jīng)濟中，高新技術(shù)商品（產(chǎn)品或服務(wù)）的交易主要是知識產(chǎn)權(quán)的交易，而知識產(chǎn)權(quán)的交易歸根結(jié)底體現(xiàn)為經(jīng)濟利益的交換與分配，離開了利益關(guān)系，就無所謂知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立，是通過授予知識產(chǎn)權(quán)主體一定范圍的私權(quán)，允許其以書面形式向社會公眾充分公開其技術(shù)或其他形態(tài)的知識為代價，換取國家法律保護下一定期限的龍斷權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是科技進步的產(chǎn)物，與技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)有著密不可分的關(guān)系，因為從西方發(fā)達國家創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史來看，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展表現(xiàn)為“社會生產(chǎn)科技化、科技成果商品化、知識商品產(chǎn)權(quán)化和權(quán)利制度體系化”這一歷史特征。知識產(chǎn)權(quán)是在法律上對技術(shù)創(chuàng)新成果的確認，是企業(yè)重要的無形財產(chǎn)，在高新技術(shù)企業(yè)資產(chǎn)中占有很大的比重。運用知識產(chǎn)權(quán)法律機制促進高新企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新已被世界各國所認同，越來越多的高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)意識到用知識產(chǎn)權(quán)促進技術(shù)創(chuàng)新的重要性。

(1)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新方向的引導作用。技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性，而高新技術(shù)表現(xiàn)的“高”、“新”特點，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性大大增強，進而導致企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)路線選擇上的盲目性。而知識產(chǎn)權(quán)由于是以公開技術(shù)內(nèi)容為代價的私權(quán)，會使企業(yè)及時獲知自己從事的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)的法律保護狀態(tài)。知識產(chǎn)權(quán)制度所保護的技術(shù)創(chuàng)新成果必須具有新穎性，由此在企業(yè)對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎(chǔ)上，選擇產(chǎn)品開發(fā)方向，確定技術(shù)開發(fā)路線，既可避免重復(fù)研究，又可保證技術(shù)創(chuàng)新難題在可能的技術(shù)領(lǐng)域和可行的商業(yè)領(lǐng)域中解決。

(2)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新成果的傳播作用。高新技術(shù)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，在知識產(chǎn)權(quán)制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導其它企業(yè)對這種高收益的追求進而進行技術(shù)模仿，在模仿的基礎(chǔ)上進一步創(chuàng)新，形成持續(xù)創(chuàng)新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)得到傳播、擴散，形成新的產(chǎn)業(yè)群。授予主體以知識產(chǎn)權(quán)是將專有權(quán)和促進技術(shù)信息公開統(tǒng)一起來，其公開的技術(shù)內(nèi)容為傳播提供了前提，為知識的傳播、技術(shù)的轉(zhuǎn)移提供了極大便利，促進企業(yè)生產(chǎn)要素根據(jù)市場原則合理流動。

(3)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新主體的利益保障作用。知識產(chǎn)權(quán)對高新技術(shù)企業(yè)利益的保障作用還體現(xiàn)在：如果企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)被侵害，就會產(chǎn)生基于這種對知識產(chǎn)權(quán)支配權(quán)而形成的一系列的請求權(quán)和抗辯權(quán)，以保障企業(yè)利益的最終實現(xiàn)。如果對技術(shù)創(chuàng)新成果沒有給予法律上的保障，技術(shù)創(chuàng)新的成果就會白白地“流失”，高新技術(shù)企業(yè)每年總銷售額的5%的研發(fā)投入就會付之東流，30%的科技人員的技術(shù)創(chuàng)新勞動成了徒勞。

(4)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)范作用。在技術(shù)創(chuàng)新活動中，競爭的存在使得不正當競爭成為可能，因為侵權(quán)仿冒的成本要比企業(yè)進行“高投入”的研發(fā)成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術(shù)創(chuàng)新形成的高新技術(shù)，因其易流動和無形性，使得技術(shù)秘密被侵權(quán)經(jīng)常發(fā)生而認定侵權(quán)十分困難，知識產(chǎn)權(quán)制度追求權(quán)利人的技術(shù)壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價值目標決定了知識產(chǎn)權(quán)主體在追求利益最大化，同時又要遵守公平競爭原則。其次，知識產(chǎn)權(quán)所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識產(chǎn)權(quán)制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強制許可就是對權(quán)利主體壟斷權(quán)的限制。再次，知識產(chǎn)權(quán)制度確立了發(fā)明人、專利權(quán)人和單位對技術(shù)創(chuàng)新收益的分配機制。

2知識產(chǎn)權(quán)在我國高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中遠未發(fā)揮其應(yīng)有的制度保障作用

發(fā)達國家企業(yè)在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略等知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大大地促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。如美國最早將保護發(fā)明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰(zhàn)中受到挫折后，以美國為師，加強了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和實施。為了更好地占領(lǐng)加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識產(chǎn)權(quán)活動的重點放在了高新技術(shù)領(lǐng)域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數(shù)就占到本領(lǐng)域的80%。在核技術(shù)、醫(yī)藥化學領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，90%以上是外國企業(yè)；在航天領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，國外比國內(nèi)高出30倍，相比之下，知識產(chǎn)權(quán)在我國高新技術(shù)企業(yè)中遠未發(fā)揮其應(yīng)有的制度保障作用，表現(xiàn)為：

(1)技術(shù)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)意識缺乏。具體為：①我國相當一部分高新技術(shù)企業(yè)習慣于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下的科技成果管理模式，往往憑著經(jīng)驗或傳統(tǒng)觀念進行市場經(jīng)營，缺乏專利意識和品牌意識，或?qū)ζ放频谋Ｗo和防范意識，沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)是一種極具價值的無形財產(chǎn)，沒有利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護技術(shù)創(chuàng)新的成果，在競爭中往往處于被動局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當部分企業(yè)不是重復(fù)研究與開發(fā)，就是沒有對技術(shù)創(chuàng)新的成果及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護，反被他人以侵權(quán)為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術(shù)創(chuàng)新成果，嚴重影響我國高新技術(shù)企業(yè)在國際上的形象和信譽，更重要的是長期的仿冒行為會使企業(yè)無法形成自己的核心技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新隊伍，永遠無法擺脫對別人的技術(shù)依賴。

(2)技術(shù)創(chuàng)新中尚未確定明確而穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。首先，研發(fā)項目的選擇上缺少知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略謀劃。在企業(yè)的研究開發(fā)目標決策階段，雖然有像海爾等極少數(shù)企業(yè)開始主動利用專利文獻來為決策服務(wù)，絕大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)在開發(fā)立項上都有一定的盲目性，或只根據(jù)市場的短期需求確定開發(fā)目標，沒有想到或不會利用專利等知識產(chǎn)權(quán)文獻來全面分析技術(shù)、市場和競爭對手的情況，不善于運用知識產(chǎn)權(quán)制度進行技術(shù)和市場優(yōu)勢的儲備；其次，在新產(chǎn)品的研究開發(fā)階段，我國的絕大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)不善于利用專利等知識產(chǎn)權(quán)文獻來提高研究開發(fā)工作的起點和效率。往往是在專利文獻上已經(jīng)公開的技術(shù)內(nèi)容，本來可以用來直接參考或不必再去開發(fā)的內(nèi)容，有的企業(yè)卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復(fù)開發(fā)，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術(shù)企業(yè)中也是一個薄弱環(huán)節(jié)。一些企業(yè)研制出新產(chǎn)品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經(jīng)濟損失，更有甚者，被外國企業(yè)拿走或廉價買去，申請了外國專利，使該技術(shù)的出口反而受到限制。

(3)技術(shù)創(chuàng)新文化中缺少知識產(chǎn)權(quán)的價值內(nèi)核。對技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)價值內(nèi)核進行考察時，我們不得不對我國高新技術(shù)企業(yè)所處的傳統(tǒng)文化環(huán)境進行分析。在我國的歷史發(fā)展過程中，受儒家傳統(tǒng)文化的影響，形成人治主義傳統(tǒng)、德治主義傳統(tǒng)、泛刑主義傳統(tǒng)和無訟訴主義傳統(tǒng)等傳統(tǒng)法律文化。這些傳統(tǒng)法律文化缺少知識產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)創(chuàng)新所要求的價值內(nèi)核，從總體上講對技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展都具有消極影響。高新技術(shù)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，需要倡導追求產(chǎn)權(quán)的價值觀和鼓勵競爭的價值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價值觀格格不入，由此企業(yè)總是不能夠主動、積極地利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護技術(shù)創(chuàng)新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)保護。

3構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略保障

所謂高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以理解為：高新技術(shù)企業(yè)長遠的發(fā)展和全局的利益角度出發(fā)，為了搶占或維持技術(shù)創(chuàng)新的制高點，運用知識產(chǎn)權(quán)法律機制，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀求最佳經(jīng)濟效益，并能保持自己技術(shù)優(yōu)勢的謀略，確立構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略保障，這是因為：①現(xiàn)代企業(yè)制度必然要求企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)這一無形財產(chǎn)權(quán)的作用。現(xiàn)代企業(yè)制度的一個重要特征就是產(chǎn)權(quán)明晰，知識產(chǎn)權(quán)作為無形財產(chǎn)是企業(yè)“法人財產(chǎn)權(quán)”的重要組成部分，在高新技術(shù)企業(yè)的資產(chǎn)總值中占有相當大的比重。②知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于充分保護知識產(chǎn)權(quán)，防止和控制企業(yè)的無形資產(chǎn)流失。由于高新技術(shù)企業(yè)在樹立技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)意識、營造知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍和保護創(chuàng)新成果的經(jīng)驗等方面的不足，造成了知識產(chǎn)權(quán)大量流失。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的確立，有利于企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新成果進行全面地、長期地和及時有效地保護。③企業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)公平競爭，制止不正當競爭，確保高新技術(shù)企業(yè)在國內(nèi)、國際競爭中的有利地位。④知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)制造國際名牌，增強企業(yè)國際競爭力。

我國的高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當從認清知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)和研究知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略入手，及時制定和實施自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一般可分為專利戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略和商業(yè)秘密戰(zhàn)略等。從對知識產(chǎn)權(quán)的運作角度又可分為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利用戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略等。

4高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律保障

首先要完善和制定法律法規(guī)，特別是知識產(chǎn)權(quán)法律，以保證高新技術(shù)企業(yè)既定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略按照預(yù)期目標推進。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是依托于知識產(chǎn)權(quán)法律制度的。法律以其國家權(quán)威性、強制性和一定時期內(nèi)的穩(wěn)定性，保證了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有一個相對穩(wěn)定的法律依據(jù)和強有力的實施保障。良好的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的前提和保障。由于對知識產(chǎn)權(quán)的利用、管理、保護都受到法律的規(guī)范，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的每一步都必須以法律規(guī)范為行為規(guī)則；法律規(guī)范特別是知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，對實現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標又具有可靠保障作用。可以說，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的開發(fā)利用與優(yōu)化配置，是有效的知識產(chǎn)權(quán)法律和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性運用的共同結(jié)果。我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的建立健全必須遵循國際知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展趨勢、社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律和現(xiàn)代企業(yè)制度的原則。

其次，政府要引導企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。政府的引導是國家行政力量在經(jīng)濟改革階段，從宏觀角度提高我國高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和國際競爭力的必要手段。我國仍處在社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型期，市場經(jīng)濟體系不完備，市場機制尚不健全，使得政府在一定范圍內(nèi)的引導企業(yè)制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、促進技術(shù)創(chuàng)新成為必要。政府引導還有利于高新技術(shù)企業(yè)在培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)意識、營造知識產(chǎn)權(quán)文化、幫助企業(yè)盡快形成自主知識產(chǎn)權(quán)等方面盡快地趕上甚至超過國外先進企業(yè)。目前，我國有關(guān)行政管理部門已經(jīng)認識到這一問題重要性，在管理過程中不同程度地加大了知識產(chǎn)權(quán)因素的比重，如在立項審查中多了專利查新，把是否擁有專利作為科技人員職稱評定的標準等，但仍需要更加系統(tǒng)的、有效的和符合我國實際的行政法規(guī)出臺。

最后，高新技術(shù)企業(yè)要最大限度地挖掘我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度資源，要保證知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施。高新技術(shù)企業(yè)首先要建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，并保證知識產(chǎn)權(quán)制度與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和國家知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的一致性。其次要設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與研究部門，并對部門的職能與組織結(jié)構(gòu)進行合理化設(shè)計，保證知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施有一個強有力的組織保證和運行載體。再次，要在知識產(chǎn)權(quán)競爭中學會運用一系列策略。如在專利申請中的搶先策略，利用我國實行先申請原則，即當一項技術(shù)創(chuàng)新的成果基本成熟，并宜采用專利保護時，應(yīng)盡快搶先申請；廣告策略，許多企業(yè)申請專利不是為了專利保護，而是為廣告宣傳；防衛(wèi)策略，有些企業(yè)申請專利的目的是防止他人盜用自己的產(chǎn)品申請他人專利，然后反過來誣告自己“侵權(quán)”；防御策略，防止別人開發(fā)外圍產(chǎn)品或利用其它方法生產(chǎn)相同產(chǎn)品與自己競爭；壟斷策略，許多企業(yè)申請專利不是為轉(zhuǎn)讓技術(shù)，而是為了壟斷制造、使用或銷售其產(chǎn)品的權(quán)利；誤導策略，有些企業(yè)為了不使競爭對手摸清自己的技術(shù)方向或技術(shù)核心，在專利申請中真假并存，甚至申請一些與自己研究方向相反或不相關(guān)的專利，以誤導對方；攔路策略，在他人申請專利申請的基礎(chǔ)上進行必要的技術(shù)改進，以獲得交叉許可等等。最后，在企業(yè)文化構(gòu)建中要體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)所要求的價值內(nèi)核。企業(yè)文化對內(nèi)可使職工有一種歸屬感和榮譽感，對外則可使企業(yè)樹立良好的商業(yè)形象。因此，一個體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值內(nèi)核的企業(yè)文化，必定會對企業(yè)培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)意識、形成自主知識產(chǎn)權(quán)，提升市場競爭力起到促進作用。