企業(yè)上市培育培訓(xùn)會(huì)議講話

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各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓、早上好：

剛才蘇副州長(zhǎng)作了熱情洋溢的致辭，講得很好，很切合實(shí)際。大家都知道，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，在引導(dǎo)資源配置、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，直接關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，金融是血液，是企業(yè)做大做強(qiáng)的根本。為此，省委、省政府審時(shí)度勢(shì)，成立了云南省人民政府金融工作辦公室，代表省政府組織協(xié)調(diào)、服務(wù)和指導(dǎo)管理全省金融工作。光榮省長(zhǎng)12月13日在省委八屆四次全委會(huì)上強(qiáng)調(diào)指出，抓好投融資體制改革，要充分發(fā)揮省政府金融工作辦公室的作用，加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和服務(wù)，繼續(xù)推進(jìn)銀行、保險(xiǎn)、證券機(jī)構(gòu)的改革與發(fā)展，開(kāi)發(fā)新的金融產(chǎn)品，創(chuàng)新金融服務(wù)。搞好國(guó)有投資公司的資本運(yùn)作，在深化投融資體制改革上取得更大突破。為貫徹落實(shí)好省委省政府的精神，我辦在強(qiáng)化政府信用合作，繼續(xù)加強(qiáng)間接融資力度的同時(shí)，積極創(chuàng)造條件，大力發(fā)展資本市場(chǎng)，著力推動(dòng)直接融資工作：與證監(jiān)局、國(guó)資委、經(jīng)委共同承辦了“首屆春城金融論壇”、與深圳證券交易所簽訂了中小企業(yè)上市培育工作合作協(xié)議、經(jīng)省政府批復(fù)同意，正牽頭積極研究推動(dòng)企業(yè)上市扶持政策、對(duì)全省上市后備資源作了全面調(diào)查摸底。在短短時(shí)間內(nèi)為我省加大直接融資工作打下了良好基礎(chǔ)。

這次在x州舉辦企業(yè)上市培育培訓(xùn)會(huì)議，是省政府金融辦實(shí)施全省企業(yè)上市培育培訓(xùn)工作的第一步。今天x州政府、深圳證券交易所和省政府金融辦，召集大家一起來(lái)商討利用資本市場(chǎng)加大直接融資力度、破解企業(yè)融資難的問(wèn)題，議題與十七大精神相符，也符合省委省政府的要求。下面我講幾點(diǎn)意見(jiàn)，供大家參考。

一、我省企業(yè)上市融資取得了一定成效，但力度不夠。

在省委、省政府的領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)10余年的努力，我省企業(yè)上市融資工作取得了長(zhǎng)足發(fā)展,直接融資額和市場(chǎng)規(guī)模逐年擴(kuò)大。通過(guò)推動(dòng)我省企業(yè)上市融資，有力地帶動(dòng)了我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)勢(shì)資源的整合，培育和發(fā)展了一批大企業(yè)大集團(tuán)以及具有云南得天獨(dú)厚優(yōu)勢(shì)的資源型企業(yè)，為我省企業(yè)利用區(qū)位優(yōu)勢(shì),將資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)提供了示范平臺(tái),有力地推動(dòng)了云南經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。截至2007年11月30日，云南共有上市公司24家，共發(fā)行24只a股股票和1只h股股票。24家上市公司總市值達(dá)3567億元。占全國(guó)a股總市值36.05萬(wàn)億的0.99%。累計(jì)募集資金200.65億元。我省上市公司主要分布在有色金屬、化工、機(jī)械設(shè)備、房地產(chǎn)、醫(yī)藥生物等具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。總體看，我省上市公司整體業(yè)績(jī)較好，每股收益、凈資產(chǎn)收益率均高于全國(guó)平均水平。并通過(guò)十多年的努力，具有云南特色的市場(chǎng)板塊在中國(guó)資本市場(chǎng)逐步形成了一道亮麗的風(fēng)景：錫業(yè)股份、云鋁股份、云南銅業(yè)、馳宏鋅鍺、貴研鉑業(yè)、羅平鋅電等，組成了有色礦產(chǎn)資源板塊，其中云南銅業(yè)、錫業(yè)股份、云鋁股份、馳宏鋅鍺分別成為全國(guó)銅、錫、鋁、鋅行業(yè)的龍頭企業(yè)之一；云天化、云維股份、云南鹽化、馬龍產(chǎn)業(yè)組成了化工板塊，其中云天化成為全國(guó)化工細(xì)分行業(yè)大化肥龍頭企業(yè)、云維股份成為我國(guó)上市公司中焦化資產(chǎn)裝置規(guī)模最大、具有我國(guó)煤焦化領(lǐng)域高技術(shù)水平的公司；云南白藥、昆明制藥形成醫(yī)藥板塊，云南白藥還成為中國(guó)中成藥龍頭企業(yè)之一；云內(nèi)動(dòng)力發(fā)展成為全國(guó)小口徑多缸內(nèi)燃機(jī)龍頭企業(yè)；文山電力填補(bǔ)了云南無(wú)電力上市公司的空白，麗江旅游和世博股份的成功上市，刷新了云南作為旅游大省無(wú)上市公司的歷史，并成為開(kāi)發(fā)利用云南省優(yōu)質(zhì)旅游資源的龍頭。云南板塊充分體現(xiàn)了云南的資源優(yōu)勢(shì)、獨(dú)特價(jià)值和發(fā)展后勁，為云南企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)起到了示范作用，有力地推動(dòng)了我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。

同時(shí)，我省擬上市公司的培育以及上市公司再融資工作也在穩(wěn)步推進(jìn)。2007年，云南省已經(jīng)有綠大地、西儀股份、云變電器等公司申請(qǐng)首發(fā)，其中綠大地今天在深交所掛牌上市，實(shí)現(xiàn)我省民營(yíng)企業(yè)上市融資零的突破；下關(guān)茶廠、恒昊股份、滇西水泥、紅塔證券進(jìn)入了輔導(dǎo)備案階段，太平洋證券換股上市已取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。此外，云維股份、云內(nèi)動(dòng)力、名流置業(yè)、云鋁股份等公司申請(qǐng)了再融資。近期，云南銅業(yè)申請(qǐng)發(fā)行公司債，成為《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》實(shí)施以來(lái)我省第一家提出發(fā)行公司債的上市公司。但是，我省上市企業(yè)規(guī)模小、數(shù)量少，行業(yè)分布不均衡，上市后備資源挖掘不夠，云南企業(yè)上市的潛力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)。

二、時(shí)不我待，新形勢(shì)新任務(wù)加劇了加快直接融資的緊迫感。

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確，明年實(shí)施從緊貨幣政策，這將成為今后一段時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)控手段。我們要在堅(jiān)決貫徹落實(shí)國(guó)家宏觀調(diào)控政策的同時(shí)，結(jié)合云南實(shí)際，在投融資體制改革上有新的突破。據(jù)初步估算，“十一五”時(shí)期云南各方面的投資需求將達(dá)1.4萬(wàn)億。解決資金需求瓶頸，對(duì)促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，完成“十一五”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)至關(guān)重要。挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，黨的十七大明確提出，推進(jìn)金融體制改革，發(fā)展各類金融市場(chǎng)，形成多種所有制和多種經(jīng)營(yíng)形式、結(jié)構(gòu)合理、功能完善、高效安全的現(xiàn)代金融體系。提高銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，多渠道提高直接融資比重。這預(yù)示著中國(guó)資本市場(chǎng)將迎來(lái)更大的發(fā)展機(jī)遇和空間。資本市場(chǎng)宏觀政策的變化，為我省企業(yè)加大直接融資提供了難得的機(jī)遇。

一是股權(quán)分置改革創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境

隨著股權(quán)分置改革的基本完成，資本市場(chǎng)制度性、基礎(chǔ)性問(wèn)題得到了徹底解決，我國(guó)資本市場(chǎng)迎來(lái)了全流通時(shí)代。一方面，完善了市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，推動(dòng)定價(jià)機(jī)制的理性回歸。從制度上消除了全體股東沒(méi)有共同利益基礎(chǔ)的障礙，強(qiáng)化了市場(chǎng)約束機(jī)制，對(duì)提高云南上市公司治理水平將產(chǎn)生重大影響。另一方面，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司的并購(gòu)重組等將更多地依賴于市場(chǎng)機(jī)制來(lái)發(fā)揮作用，資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能進(jìn)一步凸現(xiàn)出來(lái)。這對(duì)云南上市公司優(yōu)化資源配置提供了有利條件，對(duì)上市公司質(zhì)量的提高有了機(jī)制保障，也為云南資本市場(chǎng)的優(yōu)化發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。

二是多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)建為云南企業(yè)加快直接融資提供了更多的平臺(tái)

目前，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。主板市場(chǎng)獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，中小企業(yè)板后勁十足，創(chuàng)業(yè)板即將推出，（2007年8月22日，《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市管理辦法(草案)》已經(jīng)獲得國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)）這是專門為暫時(shí)無(wú)法滿足主板市場(chǎng)要求，成長(zhǎng)性較好的中小企業(yè)提供融資途徑和發(fā)展的交易市場(chǎng)，未來(lái)將在資本市場(chǎng)中占據(jù)重要地位。目前，我省共有各類中小企業(yè)7萬(wàn)余戶，占全省企業(yè)總數(shù)的99%。創(chuàng)業(yè)板的推出，將為破解我省中小企業(yè)上市難、融資難問(wèn)題提供機(jī)制保障。

同時(shí)，直接融資方式也逐步走向了多層次、多元化，目前為市場(chǎng)提供了企業(yè)債券、短期融資券、可分離交易轉(zhuǎn)換債券、備兌權(quán)證、資產(chǎn)證券化等直接融資手段。2007年8月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施了《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，在資本市場(chǎng)上為企業(yè)提供了除發(fā)行股票之外的新的融資渠道。

三是發(fā)行體制和并購(gòu)政策改革為企業(yè)融資提供了快速通道

我國(guó)股票發(fā)行體制已實(shí)現(xiàn)由審批制轉(zhuǎn)變?yōu)楹藴?zhǔn)制。股票發(fā)行制度的改革，降低了發(fā)行門檻，提高了融資效率。今年7月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)新股審核速度已明顯加快，最快的公司發(fā)行時(shí)間僅僅89天，已經(jīng)接近香港、新加坡等海外市場(chǎng)。新股發(fā)行市場(chǎng)化的推進(jìn)，為我省更多的中小企業(yè)直接融資提供了機(jī)會(huì)。另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《上市公司收購(gòu)管理辦法》的實(shí)施和即將出臺(tái)的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，為上市公司通過(guò)換股、定向增發(fā)、認(rèn)股權(quán)證創(chuàng)新等金融手段實(shí)現(xiàn)做大做強(qiáng)提供了良好平臺(tái)。

四是我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展、獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)集群和資源優(yōu)勢(shì)，為加快云南企業(yè)直接融資提供了現(xiàn)實(shí)條件。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，東盟、gms、泛珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)域的合作，引導(dǎo)云南發(fā)揮區(qū)域合作優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入了發(fā)展最快的時(shí)期，2006年全省gdp突破4000億元大關(guān)。加上省委、省政府加大了行業(yè)整合力度，有色冶金、化工、制藥、水泥、煤炭、機(jī)械、電子、制糖、制茶、橡膠等行業(yè)的整合取得了重大進(jìn)展，企業(yè)資源集中度大為提高，形成了我省獨(dú)具特色的產(chǎn)業(yè)集群，為企業(yè)走向資本市場(chǎng)加大直接融資力度奠定了基礎(chǔ)。

三、省委、省政府順勢(shì)而為，從組織上力推我省企業(yè)直接融資工作。

前面我已講過(guò)，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)我省金融業(yè)的協(xié)調(diào)和管理，更好地為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)服務(wù)，省委、省政府成立了云南省人民政府金融工作辦公室。并以《云南省機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)關(guān)于成立云南省人民政府金融工作辦公室的通知》明確了省政府金融辦的職責(zé)。其中，促進(jìn)云南資本市場(chǎng)發(fā)展，負(fù)責(zé)擬上市公司和擬公開(kāi)發(fā)行非上市公司的培育及推薦工作，指導(dǎo)和推動(dòng)上市公司并購(gòu)重組和再融資等工作作為省政府金融辦的一項(xiàng)重要職能。為不折不扣地履行好省委省政府賦予的職責(zé)，省政府金融辦專門成立了金融二處，來(lái)推動(dòng)我省資本市場(chǎng)的發(fā)展，并從以下方面著力抓好全省企業(yè)上市融資工作：

（一）調(diào)查摸底、夯實(shí)基礎(chǔ)

金融辦成立伊始，即對(duì)我省上市資源進(jìn)行了全面調(diào)查摸底，并根據(jù)《公司法》、《證券法》及《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》關(guān)于企業(yè)上市的相關(guān)要求，對(duì)我省銷售收入上億、年凈利潤(rùn)上千萬(wàn)元的企業(yè)作了匯總分析，為積極推動(dòng)企業(yè)上市打好基礎(chǔ)。

（二）加強(qiáng)政策宣講，加大培育培訓(xùn)力度

及時(shí)掌握資本市場(chǎng)新制度、新政策、新規(guī)則，對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市至關(guān)重要，因此，我辦把資本市場(chǎng)政策的宣傳與企業(yè)上市培育培訓(xùn)相結(jié)合，在全省由面到點(diǎn)、由點(diǎn)到面、點(diǎn)面結(jié)合積極開(kāi)展工作。11月24日，在昆明成功舉辦了“首次春城金融論壇”，論壇由省政府主辦，省政府金融辦、云南證監(jiān)局、省發(fā)改委、省經(jīng)委承辦。這次論壇邀請(qǐng)了國(guó)內(nèi)金融專家、中國(guó)證監(jiān)會(huì)官員、上海和深圳證券交易所的專家以及保薦機(jī)構(gòu)和我省利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)的典型企業(yè)作了演講。取得了很好的效果。我辦以此為契機(jī)，制定了我省企業(yè)上市培育方案。并以x州為起點(diǎn)，具體實(shí)施我辦重點(diǎn)州市、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)突破的推動(dòng)企業(yè)上市培訓(xùn)方案。爭(zhēng)取在2008年在全省16個(gè)州市完成培訓(xùn)。

（三）積極研究企業(yè)上市扶持政策

為加快我省資本市場(chǎng)發(fā)展，推動(dòng)企業(yè)直接融資工作，我辦全面分析了我省企業(yè)直接融資的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題、成因及面臨的機(jī)遇，提出了推動(dòng)我省企業(yè)直接融資的工作措施。并報(bào)經(jīng)省政府同意，由省政府金融辦牽頭，商省級(jí)有關(guān)部門研究制定推動(dòng)我省企業(yè)直接融資的扶持政策。爭(zhēng)取構(gòu)建政府相關(guān)部門、市場(chǎng)中介組成的推動(dòng)企業(yè)上市“一站式”服務(wù)機(jī)制，提高上市效率和上市成功率。目前，我辦正加緊研究制定相關(guān)扶持政策。

（四）加強(qiáng)與相關(guān)部門合作，構(gòu)建企業(yè)上市的外部環(huán)境

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院企業(yè)上市融資的主管部門，我辦代表省政府正積極與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通；上海證券交易所、深圳證券交易所是企業(yè)上市融資的關(guān)鍵部門，為此，11月24日，省金融辦代表云南省政府與深圳證券交易所簽訂了中小企業(yè)上市培育工作合作協(xié)議。在政策溝通、培育培訓(xùn)、改制上市、優(yōu)先安排上市等方面開(kāi)展全面合作。前一周，我?guī)ш?duì)到深圳證券交易所進(jìn)行了正式回訪，并就加快云南資本市場(chǎng)發(fā)展、推動(dòng)企業(yè)上市融資、做大做強(qiáng)企業(yè)達(dá)成了共識(shí)。

總的來(lái)講，我省迫切需要抓住當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展的歷史性機(jī)遇，大力扶持省內(nèi)有規(guī)模、有實(shí)力、有潛力的企業(yè)盡快上市，加快推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市進(jìn)程，大力發(fā)展資本市場(chǎng)，多渠道加大直接融資力度，助推全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。企業(yè)一旦上市，即獲得了良好的融資平臺(tái)，企業(yè)發(fā)展資金問(wèn)題解決了，政府稅收增加了，成為公眾公司后，企業(yè)有了規(guī)范發(fā)展的機(jī)制保障，還有助于培養(yǎng)我省具有現(xiàn)代企業(yè)管理意識(shí)的企業(yè)家隊(duì)伍。因此，在具體工作中，只要有利于企業(yè)上市融資我們都支持，只要有利于我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展我們都支持。這次在x州啟動(dòng)全省企業(yè)上市培育培訓(xùn)工作，就是要推動(dòng)形成政府提供政策扶持、市場(chǎng)中介提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、企業(yè)積極主動(dòng)參與的“三位一體”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，大力推動(dòng)企業(yè)上市融資，加大直接融資力度，共同推動(dòng)x州經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，共同推動(dòng)云南經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

以上意見(jiàn)供大家批評(píng)指正。

謝謝大家！