社會公平角度對反壟斷公共政策的應(yīng)用

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[摘要]在春秋末年漢武帝期間，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)逐漸形成規(guī)模，且出現(xiàn)了關(guān)于經(jīng)濟(jì)史的專門篇章，即《貨殖列傳序》。在序文中，作者提出了新的論點，以往老子提出“小國寡民”的觀點，但是作者并不認(rèn)同此觀點，認(rèn)為這是歷史的倒退。在漢武帝時期，國家相對平穩(wěn)，人民不再受戰(zhàn)亂的困擾，所以人們逐漸開始追求物質(zhì)財富。《貨殖列傳序》作者對于人們追求物質(zhì)財富的行為進(jìn)行了肯定，通過這來說明一定的社會問題和社會意識問題。司馬遷認(rèn)為，人們追求物質(zhì)生活的過程中，將會帶動生產(chǎn)力的發(fā)展，且?guī)由鐣目焖侔l(fā)展，對于國家實力的增長有著極大的幫助。但是人的道德行為受他占有財富的制約，在漢武帝時期實行經(jīng)濟(jì)壟斷政策，作者對其進(jìn)行了譴責(zé)，并且抨擊了當(dāng)時社會的唯心主義觀點。

[關(guān)鍵詞]反壟斷政策；社會公平；公共政策評估

1反壟斷政策

1.1壟斷的含義

經(jīng)濟(jì)壟斷又稱壟斷（經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語），壟斷（monopoly）一詞最早見于《孟子》一書。書中有一句“必求壟斷而登之，以左右望而網(wǎng)市利”，這也是壟斷的來源。壟斷最開始的意思是指站在市集的高地上操縱貿(mào)易，具有一定的局限性，后期隨著時間的發(fā)展，壟斷逐漸泛指把持與獨(dú)占。中國自古稱壟斷為“榷”。在古代，國家對經(jīng)濟(jì)的把控極為嚴(yán)格，漢武帝時期，國家休養(yǎng)生息，中國的鹽、鐵、茶等生意越發(fā)的繁榮，但是這些都屬于暴利行業(yè)，所以商戶自主性不強(qiáng)，也不可以自主進(jìn)行買賣，國家完全掌控著鹽鐵生意的買賣。在資本主義經(jīng)濟(jì)里，也經(jīng)常能夠看見壟斷，資本主義經(jīng)濟(jì)中的壟斷與我國古代的壟斷既有相同點，又有一定的差異，資本主義經(jīng)濟(jì)中的壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè),利用自己的企業(yè)實力，把控著原材料的生產(chǎn)與商品的買賣，各個資本主義企業(yè)相互聯(lián)合，形成一個資本圈，每個企業(yè)負(fù)責(zé)一一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，操縱整個市場。我國為了社會主義的發(fā)展，制定了《反壟斷法》，在其中有明確的規(guī)定，壟斷行為是指：排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為。壟斷行業(yè)是指只有一個或極少數(shù)廠商占據(jù)市場的現(xiàn)象。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)書中也提出壟斷的意思，少數(shù)資本主義企業(yè)控制著大額的資本，因此憑借自己寬裕的資本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不斷的占據(jù)市場，最終形成一家獨(dú)大的現(xiàn)象，操縱市場上的商品生產(chǎn)或流通，以此來獲取高額利潤。

1.2反壟斷理論的提出

壟斷的出現(xiàn)嚴(yán)重影響了市場的正常運(yùn)行，也壓制了其他企業(yè)的發(fā)展，嚴(yán)重抑制了市場的活力，所以反壟斷理論應(yīng)運(yùn)而生。反壟斷是禁止壟斷的行為，當(dāng)一個公司的營銷呈現(xiàn)壟斷或有壟斷趨勢的時候，國家政府就會進(jìn)行一定的干預(yù)，以此來釋放市場的活力。19世紀(jì)末期，世界經(jīng)濟(jì)得到快速的發(fā)展，世界資本主義經(jīng)濟(jì)是逐漸進(jìn)入壟斷資本主義時期，這嚴(yán)重影響；市場的發(fā)展，工人的生活環(huán)境也越來越糟糕，因此為了工人的利益，為了經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，反壟斷就成為了各國注意的對象，各國針對壟斷現(xiàn)象制定了反壟斷法，以此來進(jìn)行規(guī)制。針對壟斷現(xiàn)象，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對反壟斷理論及政策做出來極大貢獻(xiàn)，貢獻(xiàn)在于將交易成本的概念引入反壟斷領(lǐng)域，這對于企業(yè)行為的研究提供了一個新的視角，研究的重點逐漸由外部轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對反壟斷提供了極大的影響，將交易成本的方法用于反壟斷規(guī)制對象之間行為的分析，企業(yè)兼并、一體化等行為增強(qiáng)了企業(yè)的市場勢力、壟斷勢力，說明了壟斷存在的可能性。

1.3反壟斷政策的必要性

反壟斷政策通過一系列法律法規(guī)和措施、機(jī)制維護(hù)公平競爭的市場秩序，保障市場機(jī)制有效作用和市場經(jīng)濟(jì)的正常有序運(yùn)行。從反壟斷政策的效力看，主要是具有強(qiáng)制力的反壟斷執(zhí)法及司法和對自由、公平競爭的倡導(dǎo)；從反壟斷政策的實施時點看，既有事前的公平競爭審查和競爭倡導(dǎo)，也有事后的行政執(zhí)法和司法訴訟救濟(jì)；從反壟斷政策的作用對象看，既針對企業(yè)及市場的行為，也針對政府和其他公共機(jī)構(gòu)有違市場規(guī)律、損害市場機(jī)制的行為。反壟斷政策具有多維度、多層次的目標(biāo)，既有直接目標(biāo)，也有間接目標(biāo)，直接目標(biāo)為了改善市場環(huán)境，維護(hù)市場公平競爭機(jī)制；核心目標(biāo)是促進(jìn)市場暨經(jīng)濟(jì)效率，終極目標(biāo)是關(guān)于消費(fèi)者，為了提升消費(fèi)者效益，維護(hù)市場統(tǒng)一、消除市場壁壘等也是其應(yīng)有之義。同時，為支持中小企業(yè)發(fā)展、保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)、維護(hù)國家安全和經(jīng)濟(jì)安全等，反壟斷政策必須兼顧其他政策目標(biāo)，與其他政策密切配合，才能防止不同政策間的掣肘，使國家政策整體協(xié)同發(fā)揮其應(yīng)有的效用。

2公共政策評估

2.1公共政策評估的含義

怎樣定義政策評估，學(xué)術(shù)界大致有四種觀點：第一種觀點認(rèn)為，政策評估主要針對政策方案，評估的焦點集中于政策的預(yù)期結(jié)果；第二種觀點認(rèn)為，政策評估是針對政策的各個環(huán)節(jié)，側(cè)重點不在于結(jié)果，而在于政策內(nèi)容，屬于階段性分析；第三種觀點認(rèn)為，政策評估針對政策的全過程，屬于過程性評估；第四種觀點認(rèn)為，政策評估是針對政策實際效果，政策在執(zhí)行的過程中，往往會產(chǎn)生一定的執(zhí)行效果，所以針對執(zhí)行效果進(jìn)行一定評估，屬于后評估。以上的四種觀點效果不同，其中后評估的概念更具有代表性。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，政策評估要極為重視政策的效果，每一個既定的政策實施后，都需要確定政策實施的效果。本質(zhì)上就是要求對政策的實施效果進(jìn)行分析和判斷。托馬斯戴伊認(rèn)為，政策評估與政策分析并不是一個內(nèi)容，具有一定的差異性，政策評估并不涉及政策內(nèi)容，也不涉及政策原，而僅僅針對政策結(jié)果。政策評估所要回答的基本問題有很多：相關(guān)政策實施后，無論效果如何，都會產(chǎn)生一定的而效果，政策實施后是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)？達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)是如何的？政策實施的程度和范圍具體如何？政策實施后對社會帶來了何種影響，對人們的生活具有什么影響？政策所帶來的影響涉及觀念還是行為？政策實施后的影響是正面還是負(fù)面的，對社會的發(fā)展會帶來阻礙還是進(jìn)步？政策實施中需要承擔(dān)多大的風(fēng)險？政策實施后將會帶來什么樣的收益？政策未來的走向如何？政策是否還需要進(jìn)行一定的調(diào)整？需要評估的問題有很多，都需要重視起來。歸納一下，所謂政策評估，是在價值標(biāo)準(zhǔn)和事實標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，按照一定的程序和步驟，對政策實施中的價值因素和事實因素進(jìn)行詳細(xì)分析，政策評估的目的是利用相關(guān)信息，對政策結(jié)果和走向作出基本的判斷，了解政策的實施效，并分析是否還有實施的必要性。政策評估是極為關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，是決定政策實施的基礎(chǔ)依據(jù)。政策評估就是把政策視為自變量，其社會產(chǎn)生的各種影響變成了因變量。

2.2社會公平的提出

在柏拉圖和蘇格拉底所處的時代中，人們對社會公平問題的重視極高，社會公平也影響到國家的發(fā)展。直到今天，社會公平問題也一直是社會關(guān)注的焦點，在政治發(fā)展、法律的制定、組織變革等領(lǐng)域都是重要的研究議題，也維系著社會的穩(wěn)定發(fā)展。公平公正的社會有利于平衡和配置社會資源，緩解社會階層沖突。作為利益結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會結(jié)構(gòu)重建的過程，城鎮(zhèn)化在結(jié)構(gòu)空間上包含有三個維度，物理、社會與心理。在心理空間中，效能感、公平感與認(rèn)同感至關(guān)重要，這對于城鎮(zhèn)化的正向發(fā)展有著極大的影響。城鎮(zhèn)化的推進(jìn)意義重大，伴隨著社會財富的再分配，人們的生活有了更大改善，城鎮(zhèn)化的推進(jìn)關(guān)系到財富的再分配，所以城鎮(zhèn)化的推進(jìn)必然要考慮到公平正義。若是城鎮(zhèn)化的推進(jìn)并不重視公平，將會影響城鎮(zhèn)化的發(fā)展，也會影響未來城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)，是在效率基礎(chǔ)上體現(xiàn)社會公正。我國的城鎮(zhèn)化發(fā)展在一定程度上借鑒了其他發(fā)展中國家的經(jīng)驗，根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗來看，公平性是城鎮(zhèn)化發(fā)展的關(guān)鍵點，若是在城鎮(zhèn)化發(fā)展的過程中不關(guān)注公平性，將會帶來利益的失衡，社會財富的兩極分化將越來越嚴(yán)重，這嚴(yán)重違背我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求，且對于我國社會主義的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生影響，威脅國家的發(fā)展，政策評估是檢驗政策能力的重要一環(huán)。這種對公共政策的評估并不是單個人或者一個單位就可以完成的，需要有一定的公民參與其中，保證其公平、公開性，我國是人民當(dāng)家做主的社會，人民是國家的主人，所以國家的治理都需要公民的參與，公民與政府之間的互動性是極為重要的。城鎮(zhèn)化的發(fā)展受到多種因素的影響，不僅受到政策的影響，更與政策的執(zhí)行者有一定的關(guān)系，政策執(zhí)行者的水平高實施效果就更加明顯，若是政策執(zhí)行者的能力不夠，就會影響國家治理的效果。只有公民對政策形成正向評價與認(rèn)可，才可能有效的推進(jìn)政策的執(zhí)行，進(jìn)而提升國家治理效果。公民的政策滿意度，是城鎮(zhèn)化與國家治理作用關(guān)系中的中介變量。社會轉(zhuǎn)型是一個復(fù)雜的過程，這一過程中將會產(chǎn)生諸多問題，這些問題將會影響社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。也會影響社會的平衡。針對這一現(xiàn)象，黨和國家提出了總體政治目標(biāo)，為了構(gòu)建和諧的社會，最重要的是國家政策的公平性，這是基礎(chǔ)也是保障。若是社會公正感知遭到破壞，勢必影響公民的情緒，會誘導(dǎo)公產(chǎn)生消極情緒，會使公民對國家頒布的政策產(chǎn)生質(zhì)疑，從而產(chǎn)生抵觸心理，這對國家的穩(wěn)定發(fā)展會有著極為嚴(yán)重的影響，甚至?xí)绊憞抑卫砜冃А３擎?zhèn)化的發(fā)展是為了改善公共服務(wù)產(chǎn)品供求關(guān)系，改善城鎮(zhèn)化人民的生活。在此過程中，國家治理人員需要按照國家頒布的政策來進(jìn)行調(diào)整，若是政策的公平性無法保障的話，就會影響農(nóng)民及城市農(nóng)民工群體的感知，這種不公平性在心底扎根。綜上所述，提出假設(shè)H3：城鎮(zhèn)化通過個體的社會公平感知水平影響其對相關(guān)政策的滿意度評價，進(jìn)而影響國家治理效果，形成了城鎮(zhèn)化與國家治理作用關(guān)系的鏈?zhǔn)蕉嘀刂薪樾?yīng)機(jī)制。

2.3漢武帝時期社會公平低的消極影響

漢武帝在經(jīng)濟(jì)上的改革其實是漢武帝時期把能掙錢的全由政府控制起來，都搞國營壟斷。由于漢武帝時期，中原開始了持續(xù)幾十年的大規(guī)模的邊境戰(zhàn)爭，耗費(fèi)大量的錢財，所以漢武帝在經(jīng)濟(jì)上的改革實質(zhì)就是把一切生財之道完全交由官府控制起來。文帝、景帝時期是與民休養(yǎng)生息，所以生財之道他是對社會開放的，所以社會上出現(xiàn)了一批富商大賈。豪強(qiáng)之徒兼并土地，武斷鄉(xiāng)曲的現(xiàn)象，比以前更為嚴(yán)重。官僚地主利用自己的財力，不斷的兼并土地，嚴(yán)重壓榨農(nóng)民的利益，農(nóng)民的生活苦不堪言。武帝外事四夷，內(nèi)興功利，在評定外部戰(zhàn)亂之后，國家的整體實力也受到極大的影響，這種情況下，漢武帝實行黃老之術(shù)，開始修生養(yǎng)息，恢復(fù)國家的綜合國力。貧困破產(chǎn)的農(nóng)民，多淪為豪強(qiáng)地主的佃客、傭工，受地主的殘酷剝削，無法滿足自己的基本生活。隨著時間的推移，農(nóng)民與地主之間的矛盾越來越大，甚至影響到國家的穩(wěn)定發(fā)展。

3以社會公平為主的政策評價體系促使公共政策的完善

3.1公共政策評估的公正性

評估標(biāo)準(zhǔn)的含義是，構(gòu)成評估標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)的明確陳述的價值觀，它有以下六個主要類型：一是效益（effectiveness）,二是效率（efficiency），三是充足性（adequacy），四是公正性（equity）,五是回應(yīng)性（responsiveness），六是適宜性（appropriateness）。下面我們重點研究公正性。公正性與法律和社會理性秘密有著密切的關(guān)聯(lián)。公正性的評估內(nèi)容較多，涉及到多個方面，收入分配、教育機(jī)會和公共服務(wù)方面都需要進(jìn)行評估。某一項政策的實施，也許符合效能、效率等評估標(biāo)準(zhǔn)，但是在實施之后若是對社會造成不良影響，最后在評估的時候，也會將這一政策劃分為失敗的政策。每一個行動都會影響到很多人，當(dāng)一個行動影響到社會中兩個人以上的時候，就需要重視“公平分配”，這也是政策的決策者需要重視的關(guān)鍵部分，這關(guān)系到政策能否順利的實施。從個人和群體角度來看，一個政策的實施，必然會產(chǎn)生效果，無論這一效果是正面的還是負(fù)面的，對于每一個群體來說，政策實施的效果是不相同的，群體的滿意度也是不相同的，這一政策也許滿足某個人和某個群體，但也許并不會是適應(yīng)另一個群體，因為每一個群體的需求都是不相同的。從社會角度來看，公共政策的目標(biāo)是要使社會福利（或稱社會成員總體滿意度）最大化。

3.2漢武帝時期經(jīng)濟(jì)政策公正性

漢武帝初年，國庫空虛，國家財力有限。原因是：漢朝初期仍然分封制，所以權(quán)貴和親王占據(jù)著社會的大部分財富，大量財富集中于少數(shù)人的手里，嚴(yán)重壓榨著農(nóng)民的利益，國家變得停滯不前。一面權(quán)貴豪門奢華無度，另一面“貧民常衣牛馬之衣，而食犬彘之食。”，社會財富階級的差異越來越大，平民的權(quán)利也得不到保障。社會混亂不堪，國弱民貧，這就使?jié)h王朝外強(qiáng)中虛，在匈奴的攻擊下不堪一擊。后期，在衛(wèi)青霍去病等漢將的帶領(lǐng)下，雖然大敗匈奴，緩解漢王朝領(lǐng)土危機(jī)，但年年征戰(zhàn)，文景時期積聚的財富趨于虧損，漢武帝為迅速填補(bǔ)虧空，頒布了一系列經(jīng)濟(jì)條例，導(dǎo)致社會涌現(xiàn)各類富商，壟斷經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象顯著，社會貧富差距較大，部分地區(qū)釀成社會危機(jī)，社會財富天平導(dǎo)向少數(shù)貴族階層。

3.3從司馬遷對壟斷經(jīng)濟(jì)政策批判中看社會公平取向重要性及對當(dāng)代的啟示

（1）司馬遷“因勢利導(dǎo)”的經(jīng)濟(jì)方案與漢武帝“與民爭利”的經(jīng)濟(jì)政策。司馬遷曾言，“富者，人之情性，所不學(xué)而俱欲者也”，這說明，追求財富是人的天性，這是正確的。對于財富的追求將會促使人們不斷的進(jìn)行生產(chǎn)和創(chuàng)造，這種對于財富的欲望將會轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動社會的不斷發(fā)展。在漢武帝初期，國家對商業(yè)的把控極為嚴(yán)格，經(jīng)商者不可以自行買賣，嚴(yán)重打壓了商戶，因此市場一度停滯不前，司馬遷對此提出了明顯的異議，司馬遷反對政府過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)，社會的發(fā)展具有自身的規(guī)律性，可以自行運(yùn)轉(zhuǎn)，自行調(diào)節(jié)。故物賤之征貴，貴之征賤，各勸其業(yè)，樂其事，若水之趨下，日夜無休時，不召而自來，不求而民出之”。這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，統(tǒng)治者只需要做好宏觀的調(diào)控，并不需要插手市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們?yōu)榱藵M足自身的物質(zhì)需要，就會不斷的進(jìn)行生產(chǎn)，這就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大的原動力。西漢前期為恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)，國家采取“無為而治”的統(tǒng)治方式，極大的放開了市場的活力，取得了成功的經(jīng)驗，國家實力在短短的幾年便有了大幅度的提升，根據(jù)這一經(jīng)驗，司馬遷也提出了其經(jīng)濟(jì)方案，他繼承了道家“無為而治”的思想，并對無為而治的思想進(jìn)行了更細(xì)化的解釋，更適應(yīng)當(dāng)前漢武帝時期的社會環(huán)境。（2）司馬遷的本末并重的思想。在中國漫漫的古代長河中，士農(nóng)工商是社會的等級，商人的地位極低，甚至不可以參與科舉制，不可進(jìn)入朝堂，這種思想一直持續(xù)了很長時間，嚴(yán)重打擊了商人。漢武帝時期打擊私有工商經(jīng)濟(jì)的行為，在漫長的中國封建社會里，統(tǒng)治者都是以農(nóng)為本，以工商為末，實行重農(nóng)抑商政策。古人云：“不患寡而患不均，不患貧而患不安”。在當(dāng)今社會的發(fā)展中，社會公平的重要性越來越高，在當(dāng)代公共政策評價體系的比重也越來越大。我國是社會主義國家，與資方資本主義國家不同，我國沒有經(jīng)驗可以借鑒，建設(shè)的是中國特色社會主義，為了全面建成小康社會，我國不斷的加深改革開放，實行依法治國。全面小康社會的建設(shè)涉及多方面的內(nèi)容，甚至?xí)w多個領(lǐng)域，因此需要社會各個領(lǐng)域共同協(xié)調(diào)，一同努力，促進(jìn)社會的和諧發(fā)展，為建設(shè)小康社會貢獻(xiàn)自己的一份力。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐步建立公平有序的市場競爭環(huán)境。推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;政治領(lǐng)域推進(jìn)民主法治，實現(xiàn)施政清廉公平，推進(jìn)社會民主化的發(fā)展;社會領(lǐng)域著力提高民生保障水平，構(gòu)建和諧和會;生態(tài)領(lǐng)域要注重保護(hù)環(huán)境，實現(xiàn)綠色發(fā)展。在動力保證上，要建設(shè)和完善保障社會公平正義的制度體系，包括民主權(quán)利保障制度、公共財政制度、收入分配制度和社會保障制度;建立健全維護(hù)社會公平正義的利益協(xié)調(diào)機(jī)制。

作者：趙曼 單位：武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院