外語形式標(biāo)記元功能分析論文

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摘要：Halliday，Thompson，Eggins，DowningandLocke等學(xué)者對(duì)氣象過程（Meteorologicalprocess）中的it，存在過程中的there，被動(dòng)語態(tài)的被動(dòng)標(biāo)記by以及感嘆句中的what與how等沒有概念意義的成分所進(jìn)行的功能語法分析缺乏前后一致性，沒有標(biāo)準(zhǔn)可以遵循。本文通過深入分析試圖闡明：（1）這些形式標(biāo)記的句法作用不可低估，但它們沒有實(shí)際概念意義，在功能語法分析中不宜籠統(tǒng)地把它們劃歸其它功能成分；（2）形式標(biāo)記的功能語法分析是有規(guī)律可循的。

關(guān)鍵詞：形式標(biāo)記；元功能；分析

Abstract:Thereisalackofconsistencyandstandardinthefunctional

analysesbysuchscholarsasHalliday,Thompson,Eggins,DowningandLocke

of"it"intheMeteorologicalprocess,"there"intheExistentialprocess,

passiveformalmarker"by"inthepassivevoice,andwhat/howintheexclamatory

clause,whichhavenoideationalmeaning.Thispaperpresentsananalysis

andattemptstoelucidatetwopoints:(1)Suchformalmarkersmaynotbe

includedinotherfunctionalcomponentsinfunctionalanalysisbecause

theyhavenoactualideationalmeaningalthoughtheirsyntacticalsignificance

cannotbeneglected;(2)Certainrulescanbefoundforthefunctional

analysisofsuchformalmarkers.

Keywords:formalmarker;metafunction;analysis

1．引言

元功能思想是系統(tǒng)功能語法一大核心思想，對(duì)語言及語言運(yùn)用的諸多解釋可以通過元功能分析來進(jìn)行。而對(duì)于只有形式意義的語言成分的分析，系統(tǒng)功能語法學(xué)者目前所提供的解釋有待進(jìn)一步探討。Halliday，Thompson，Eggins，Downing

andLocke等學(xué)者在分析形式標(biāo)記時(shí)時(shí)而把它們與有實(shí)際概念意義的語言成分合并起來作為一個(gè)功能成分，時(shí)而把形式標(biāo)記與其它成分分隔開進(jìn)行功能分析，這種分析缺乏連貫性和一致性。我們?cè)噲D通過對(duì)氣象過程中的it，存在過程中的there，被動(dòng)語態(tài)的被動(dòng)標(biāo)記by以及感嘆句中的形式標(biāo)記what與how的分析，說明形式標(biāo)記的功能語法分析是有章可尋的。為說明問題，我們分別考察了上述學(xué)者對(duì)這些形式標(biāo)記所作的功能分析，然后從元功能的三個(gè)主要層面出發(fā)提出我們的分析，找出其中的可能規(guī)律。限于篇幅，概念功能層面我們僅討論及物性系統(tǒng)，語篇功能層面只討論主位結(jié)構(gòu)，人際功能層面只討論語氣系統(tǒng)。需要特別指出的是，我們這里所說?quot;標(biāo)記"不是"Markedness"，而是"formal

marker"。

2．形式標(biāo)記的元功能分析

2.1概念功能層面

概念功能層面的典型分析是及物性分析。對(duì)于it，Halliday（1994:143）認(rèn)為類似"It’sraining"這樣的分句屬氣象過程（Meteorological

process），是間于存在過程和物質(zhì)過程之間的一種過程類型。他指出，it可當(dāng)作主語，但沒有參與者角色，也沒有及物性方面的功能；類似It’s

blowing/It’sraining可以解釋為沒有參與者的物質(zhì)事件，而類似It’sfoggy/cloudy/misty/hot等可解釋為關(guān)系過程，其中的it

是"載體"（Carrier）。Halliday沒有提供具體的圖例分析，我們?nèi)匀慌磺逅欠駥庀筮^程中的it與其它語言成分分隔開來分析。Thompson（1996:

77-8）也認(rèn)為表天氣或時(shí)間的分句沒有參與者，主語it沒有概念意義。這樣，從及物性角度來看，表天氣或時(shí)間的分句只有"過程"。Thompson（1996:

233）是如下分析這種分句的：

Itwassnowingheavilyoutside

過程：物質(zhì)環(huán)境成分：方式環(huán)境成分：方位

DowningandLocke（1995:37）也指出，表示時(shí)間、氣象條件及距離的it無概念意義。但他們沒有提供具體分析。

由于表氣象、時(shí)間、距離的分句中it無概念意義，沒有參與者角色，因而將it一并劃歸過程是沒有說服力的。Thompson將it與"過程"劃歸一體顯得不夠嚴(yán)密，他的分析似乎說明動(dòng)詞成分之外的成分也可以充當(dāng)過程。依上所述，建議對(duì)該類分句作及物性分析時(shí)統(tǒng)一把it與其它成分分隔開，不作具體分析。比如：

ItwassnowingHeavilyoutside

過程：氣象環(huán)境成分：方式環(huán)境成分：方位

對(duì)類似It’sfoggy/cloudy的分句是否可以當(dāng)作關(guān)系過程仍然有爭(zhēng)議。但這些分句中的it仍然沒有指代任何概念實(shí)體，無概念意義，它僅僅是個(gè)形式標(biāo)記，它的省略形式Foggy/Cloudy在意義上與原分句沒有差異。把無所指的it當(dāng)作關(guān)系過程中的"載體"是不夠嚴(yán)密的。因此，及物性分析時(shí)也可以把it單獨(dú)分開。

對(duì)于存在句中there的概念功能分析，Halliday（1994:142-3）、Eggins（1994:254-5）、Thompson（1996:

101）和黃國(guó)文（1999:140-142）持有相同的觀點(diǎn)。他們都認(rèn)為，類似Therewasalampleadingdown與Maybe

there’ssomeotherdarkerpattern這樣的分句只有一個(gè)參與者，即"存在物"（Existent）。There同樣是個(gè)形式標(biāo)記，沒有概念意義，它的功能僅僅是排除再用一個(gè)主語的需要或可能。Eggins（1994:

254-5）特別舉例（Therewassnowontheground）說明在概念功能層面無需對(duì)there進(jìn)行分析。Thompson（1996:

101）比較了這類過程和相應(yīng)的物質(zhì)過程：

Maybethereissomedarkerpattern

過程：存在存在物

Maybesomeotherdarkerpatternexists

動(dòng)作者過程：物質(zhì)

我們知道，存在過程是過程類型中較為特殊的一種，因?yàn)樵撨^程中除了參與者（"存在物"）之外就是"環(huán)境成分"，而且"環(huán)境成分"不是強(qiáng)制性的，可以省略。這樣，there既不是參與者，也不是環(huán)境成分，只具有形式上（結(jié)構(gòu)）的意義。因此，在概念功能這個(gè)層面上對(duì)存在過程中的there作上述分析是可行的。即把there單獨(dú)隔開，作為一個(gè)沒有概念意義的形式標(biāo)記，不加以處理。

對(duì)于被動(dòng)語氣中的被動(dòng)標(biāo)記by，Halliday無論是在作格分析（如對(duì)Theglasswasbrokenbythecat）（1994:

170）還是在及物性分析（1994：110，113，125，172，283）中都把它與參與者角色連成一體，當(dāng)作一個(gè)功能成分，共同充當(dāng)參與者角色。但在討論主語、動(dòng)作者與主位的重合問題時(shí)，他又把by單獨(dú)隔開并加以分析（Halliday

1994:34）：

（a）

Icaughtthethirdball

主位/主語/動(dòng)作者

（b）

Iwascaughtbythesecond

主位/主語

（c）

thethirdIstopped

主位主語/動(dòng)作者

（d）

bythefourthIwasknockedout

主位/動(dòng)作者主語

而在后來對(duì)具有語法隱喻的分句作雙重分析時(shí)，Halliday（1994:345）又把by與"過程"（動(dòng)詞部分）劃在一起，共同充當(dāng)"過程"，如下所示：

theguests’supperoficecreamwasfollowedbyagentleswim

功能參與者：被識(shí)別者/價(jià)值過程：關(guān)系參與者：識(shí)別者/標(biāo)記

類別名詞性詞組動(dòng)詞性詞組名詞性詞組

Thompson在對(duì)被動(dòng)標(biāo)記by進(jìn)行及物性分析時(shí)傾向于將by與參與者連為一體統(tǒng)一充當(dāng)某一個(gè)功能成分（1996：85，111）。例如對(duì)Thespeech

wasfollowedbypoliteapplause.這樣的關(guān)系過程分析時(shí)，他把by化入"識(shí)別者/標(biāo)記"（1996：96）。但對(duì)分句"Who

hashercalculatorbeentakenby?"Thompson（1996:30）是如下分析的：

Whohashercalculatorbeentakenby?

動(dòng)作者目標(biāo)過程

而對(duì)since1815thecountryhadnotbeendisturbedbyanywar這一分句進(jìn)行及物性分析時(shí)，他又把by與any

war一并劃歸"動(dòng)作者"。

Halliday與Thompson分析被動(dòng)標(biāo)記by時(shí)采用了不同標(biāo)準(zhǔn)，前后不一致。這說明對(duì)被動(dòng)標(biāo)記by的分析仍然沒有明確。在比較主位、主語與動(dòng)作者的重合問題時(shí)，Halliday并未把by考慮進(jìn)去。這恰好說明，形式標(biāo)記by在概念功能層面上并沒有實(shí)際概念意義，不宜與功能成分劃歸一體。Fawcett（in

press）對(duì)介詞的分類有助于我們對(duì)這個(gè)問題作深入理解。他認(rèn)為介詞可劃為兩種，其中一種有語義含義，如in，at，infrontof等表"地點(diǎn)"關(guān)系；on，before，at，in等表"時(shí)間"關(guān)系。第二種介詞沒有實(shí)際含義，僅僅表明補(bǔ)語是參與者角色，如The

paperswerecheckedbythecustomsofficer中的by只表明customsofficer是參與者，the

shootingofthepoliceman中的of只用來表明thepoliceman是參與者。我們認(rèn)為被動(dòng)標(biāo)記by正是屬于第二種情況，因此，不宜把它劃歸參與者或過程，應(yīng)把它與其它成分隔開并當(dāng)作無需進(jìn)一步分析的形式標(biāo)記，如：

Orbeingrecognizedandthankedbyformerpatients

過程：心理過程：言語感覺者/說話者

作為直陳語氣中肯定句的一種類型，感嘆句可以分為兩種，一種為minorclause（姑且譯為非語氣句），一種為majorclause（且譯為語氣句）。非語氣句由于缺少"過程"，難以對(duì)它進(jìn)行概念功能分析；而對(duì)語氣句（如Thompson所舉的How

absolutelylovelyshelookstonight!與Whataniceplantyou’vegot!）可以進(jìn)行及物性分析。問題在于應(yīng)該把what/how劃歸什么呢？參與者、過程或是環(huán)境成分？對(duì)于這一點(diǎn)，系統(tǒng)功能語法學(xué)者們沒有提供具體分析。

我們認(rèn)為，感嘆句中的what/how仍然沒有概念意義，它們只是一種形式標(biāo)記。無論是語氣句還是非語氣句，無論有沒有what/how，感嘆句是通過語音來體現(xiàn)的，它的感嘆句屬性不隨what/how改變。沒有what/how，感嘆句的意義也不會(huì)改變，只是語氣上有些差異而已，如："What

alovelyday!"與"Alovelyday!"。因此，在概念功能層面對(duì)感嘆句作分析時(shí)，仍然可以把how/what作為純形式標(biāo)記，不劃歸任何參與者或過程或環(huán)境成分。

2.2語篇功能層面

英語中it使用得較多的情況是傳統(tǒng)語法所說的分裂句。關(guān)于分裂句中it的語篇功能分析可參見黃國(guó)文（1999）。本文只討論表時(shí)間、氣象的分句中it的語篇功能。

氣象過程（如Itwaspouring）及表時(shí)間的分句（如Itishalfpastseven）的主位結(jié)構(gòu)不象"分裂句"中的主位結(jié)構(gòu)那樣有爭(zhēng)議。學(xué)者們依據(jù)"主位"的定義"話語的出發(fā)點(diǎn)"（the

pointofdepartureofthemessage）（Halliday1994:37）把it當(dāng)作主位，其余的為述位（Downing

&Locke1992;Eggins1994;Thompson1996）。

但由于it是個(gè)形式標(biāo)記，沒有意義，劃為主位就與Halliday的基本觀點(diǎn)"主位"是"分句所涉及的東西"（thatwithwhichthe

clauseisconcerned）（Halliday1994:37）不相符，因?yàn)閕t沒有任何指代或概念意義，并非屬"thatwhich

theclauseisconcerned"。"主位必須要表達(dá)及物性的一個(gè)方面，參與者、過程或環(huán)境成分"（Thememustalways

includeaconstituentthatplaysaroleintransitivity:aparticipant,

processorcircumstance）（Thompson1996:136）。如&2.1所述，it沒有參與者角色，不是過程，也不是環(huán)境成分，因此不是主位，更不是經(jīng)驗(yàn)主位（Experiential

Theme）。對(duì)此，Enkvist（1993）提出的凡是主語就可當(dāng)作主位的"主語假說"（thesubjecthypothesis），Stainton（1993）的"助動(dòng)詞假說"以及Berry（1989/1995）的"動(dòng)詞前假說"都未得到廣泛認(rèn)同，我們不予細(xì)察。

如上所述，Halliday把It’sfoggy/cloudy/misty/hot等分句當(dāng)作關(guān)系過程，并認(rèn)為it是"載體"（Carrier），這說明他主張把該類分句中的it當(dāng)作主位，因?yàn)?載體"是參與者角色。由于這類分句中的it沒有表達(dá)及物性的的任何一個(gè)方面，當(dāng)作主位就與"主位必須要表達(dá)及物性的一個(gè)方面"相矛盾。對(duì)這類分句作語篇功能分析時(shí)，建議把其中的it看作形式標(biāo)記，把分句看作只有述位、缺少主位的分句。

當(dāng)然，在表氣象過程的一些分句（如Thewind’sblowing.Thesun’sshinning等）中，情況又有所不同。Thewind/sun在語篇功能層面上是主位，在概念功能和人際功能層面上可分別充當(dāng)參與者和主語。

關(guān)于存在過程中的there，Halliday把there當(dāng)作主位，其余部分為述位。Thompson則把there與there后的動(dòng)詞共同看作主位，其余部分為述位。此外，Halliday（1985/1994），Martin（1992）與Eggins（1994）都明確指出存在句中there是主題主位（即Thompson所說的經(jīng)驗(yàn)主位）。Eggins（1994:

289）還特別指出，存在過程中的there屬特殊情況，它不是參與者角色，也不是環(huán)境成分，但它是主題主位（TopicalTheme）。對(duì)此，黃國(guó)文（1999:

139-140）認(rèn)為"把無所指、不具備參與者角色或環(huán)境成分的there當(dāng)作主位在理論上很難令人信服"。他還指出，存在句中there對(duì)及物性并無任何影響，發(fā)音與the一樣，它實(shí)際上是一種主位手段，表明過程中實(shí)際主位即將出現(xiàn)，可稱之為"主位引發(fā)語"（thematic

buildup），例如：

Therewasacatonthemat

主位引發(fā)語主位述位

把therewas當(dāng)成主位引發(fā)語是對(duì)該問題的一大突破。但從另一個(gè)角度來看，上面這個(gè)分句的主位結(jié)便成了"acatonthemat"，這是一個(gè)沒有謂體的分句。而動(dòng)詞be在該類分句中至關(guān)重要，有些語境中甚至可以用stand，hang等實(shí)義動(dòng)詞替換be。一旦用實(shí)義動(dòng)詞替換后，這種分句中的過程就由動(dòng)詞體現(xiàn)。因此，把there

was當(dāng)成主位引發(fā)語仍然不能完全解決對(duì)存在句各種情形的語篇功能解釋。

實(shí)際上，存在句中的there仍然是個(gè)形式標(biāo)記，沒有任何概念意義，Halliday曾指出，存在句中的there"沒有表述功能"（hasnorepresentational

function）（1994：142）。依據(jù)這一點(diǎn)，我們認(rèn)為分析存在句的主位結(jié)構(gòu)時(shí)，可以不對(duì)there作語篇功能分析，將它獨(dú)立劃開。但問題在于該如何分析there后的成分呢？一種辦法是參照Thompson（1996:

124）對(duì)祈使句的語篇功能的分析（Leavethelampthere）把存在句中的be當(dāng)作主位（如下圖所示）。換句話說，祈使句與存在句有相同的主位結(jié)構(gòu)，區(qū)別在于后者以一個(gè)強(qiáng)制性的形式標(biāo)記there開頭。另外一種辦法是參照趙彥春的觀點(diǎn)把there后的部分全部劃歸述位。趙彥春認(rèn)為，Thompson把祈使句中的動(dòng)詞（如leave）當(dāng)作主位是無法令人信服的，祈使句實(shí)際上有一個(gè)隱含主位，而留下的部分都是述位。這樣，我們同樣可以說祈使句與存在句有相同的主位結(jié)構(gòu)，區(qū)別在于后者以一個(gè)強(qiáng)制性的形式標(biāo)記there開頭。如下圖所示：

LeaveThelampthere

主位述位

Therewasacatonthemat

主位述位

Therewasacatonthemat

述位

被動(dòng)句的被動(dòng)標(biāo)記by在普通被動(dòng)句式中的語篇功能不難辨別，因?yàn)樵谄胀ū粍?dòng)句式中，by與名詞詞組共同充當(dāng)述位。我們要討論的是被動(dòng)句中被動(dòng)標(biāo)記by與動(dòng)作者位于句首的情況，如：by

hernephewshewassentflowers.Halliday對(duì)這類分句作語篇功能分析時(shí)并沒有把by作為主位的一部分，但他沒有提供一個(gè)可以參照的基本標(biāo)準(zhǔn)（參見&2.1）。Fawcett（in

press）認(rèn)為，被動(dòng)句中的by只是用來引出誰是參與者角色而已，它本身沒有概念意義。

細(xì)心考察就不難發(fā)現(xiàn)，被動(dòng)句中"by詞組"提前并置于句首時(shí)，by一方面是用來標(biāo)示參與者角色之間的關(guān)系，另一方面是用來突出主位，實(shí)現(xiàn)特定的語篇銜接功能。在分析它的語篇功能時(shí)，同樣可以不對(duì)by作任何分析，而把它與動(dòng)作者隔開，不劃歸主位部分，如：

BythefourthIwasknockedout

主位述位

如前所述，感嘆句中有些屬"無語氣句"，如Howinteresting!Congratulations!Hello!Sue!等。而只有"語氣句"才有完整的主位結(jié)構(gòu)，"無語氣句"沒有明確的主位結(jié)構(gòu)，也無法對(duì)它進(jìn)行主位結(jié)構(gòu)分析。Thompson（1996:

124-5）是如下分析"語氣句"類型的感嘆句的主位結(jié)構(gòu)的：

WhataniceplantHowabsolutelylovelyyou’vegot!shebookstonight!

主位述位

同樣，感嘆句中的what/how只是形式標(biāo)記，不使用what/how并不影響感嘆句的屬性。what/how在感嘆句中并沒有任何概念意義，因?yàn)楦袊@句的感嘆特征是由語音來體現(xiàn)的。它們不僅只是形式標(biāo)記，而且不屬于強(qiáng)制性的形式標(biāo)記。因此，對(duì)該類分句進(jìn)行主位結(jié)構(gòu)分析時(shí)不宜考慮形式標(biāo)記what/how，它們?nèi)匀徊皇菂⑴c者，沒有充當(dāng)過程，也不屬于環(huán)境成分，如：

Whataniceplantyou’regot!

主位述位

2.3人際功能層面

人際功能層面的主要體現(xiàn)是語氣（Mood）與剩余部分（Residue），而語氣又由主語與限定成分組成。其中主語可以是純粹的形式標(biāo)記，也可以是有概念意義的參與者角色。而it，there作為形式標(biāo)記出現(xiàn)在句首時(shí)通常充當(dāng)主語，是語氣的一部分。因此，我們贊同功能語法學(xué)者們對(duì)形式標(biāo)記it，there所作的人際功能分析，把it/there當(dāng)作主語，動(dòng)詞部分為限定成分，其余為剩余部分。

而by作為形式標(biāo)記并位于句首時(shí)，人際功能是比較特殊的。比如，Byhernephewshewassentflowers中byher

nephew雖位于句首，但仍然是剩余部分，主語是she。當(dāng)然，當(dāng)by不是形式標(biāo)記且有其概念意義時(shí)，by與名詞詞組構(gòu)成的短語可以充當(dāng)主位，如：By

trainsuitsmemost中的by已不再是被動(dòng)句的被動(dòng)標(biāo)記。

關(guān)于感嘆句中的what/how，Thompson（1996:47-8）指出，感嘆句與wh-疑問句中的what/how始終出現(xiàn)在句首，區(qū)別在于感嘆句中主語在限定詞之前：Subject

^Finite。Halliday持有相同的看法（Halliday1994:86）。不過，Butler（1987:213-4）指出，Halliday在詞匯語法層討論語氣時(shí)未充分考慮感嘆句的情況。Martin（1992:

44）特別指出，類似Whatanidiot這樣的感嘆句是沒有語氣的，屬于"無語氣句"。他還特別舉例說明"無語氣句"感嘆結(jié)構(gòu)（Martin

1992:74）。

ExHe’ssuchanidiot!

chkindof.

rchAcompleteimbecile!

chNotquite.

rchUnmitigated!

RexOh，allright!

注：Eh=exchangech=checkrch=responsetocheckRex=responsetoexchange

可見，在實(shí)際交流中，用what/how的感嘆句并不多，多數(shù)情況使用的是"無語氣句"，沒有主語，也沒有限定詞，即沒有語氣部分。因此，在對(duì)感嘆句作人際功能分析時(shí)，往往只有剩余部分，其中的what/how屬于可有可無的成分。而由what/how引導(dǎo)的語氣句類型的感嘆句又往往是what/how及其后面緊跟的成分共同充當(dāng)剩余部分，如：

WhataniceplantYouhavegot!

剩余部分主語限定詞

語氣

3.結(jié)語

綜上所述，表時(shí)間、氣象的分句中的it，存在句中的there，被動(dòng)句中表被動(dòng)關(guān)系的的by以及感嘆句中的what/how都是沒有參與者角色的，它們也不是過程或環(huán)境成分。它們?cè)诜志渲兄皇亲鳛橐环N形式標(biāo)記出現(xiàn)，沒有具體的概念意義或語篇意義。也就是說，它們只是表達(dá)某種特定意義的形式手段。雖然它們?cè)诜志渲械木浞ㄗ饔貌豢珊鲆暎谠δ芊治鲋形覀兛梢园阉鼈兣c其它有概念意義的語言成分分隔開，從而突出它們的標(biāo)記作用，避免一些不必要的混亂。這或許可以作為對(duì)形式標(biāo)記作元功能分析的一個(gè)基本依據(jù)。對(duì)于語篇功能，如果非分析不可，可以參照Berry（1996:

1-64）對(duì)主位的分析，把主位分為ThemeM與ThemeF，即作為意義的主位與作為形式的主位。以上所討論的形式標(biāo)記可以看作ThemeF，即作為形式的主位。

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