制度創(chuàng)新的看法范文

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篇1

物質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展是制度變革和制度創(chuàng)新的決定力量，但社會制度對社會發(fā)展的能動反作用表明，當制度適合社會發(fā)展要求時，就發(fā)揮其正功能，從而推動社會的發(fā)展。因為合理的社會制度能夠調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性，能夠促使有效率的社會組織快速形成，為生產(chǎn)力的發(fā)展，社會進步提供有力的支持和可靠的保障，從而推動社會不斷地向前發(fā)展。當社會制度不適合社會發(fā)展要求時，它就能發(fā)揮其負功能，阻礙社會的發(fā)展。這是因為不適合社會發(fā)展的制度不能促進有效率的組織形成，不能充分調(diào)動人的積極性，不能推動生產(chǎn)力水平的提高，因而就必然要對社會發(fā)展起阻礙作用。只有進行變革，才能對不適合社會發(fā)展的制度進行創(chuàng)新，從而使之適合社會的發(fā)展。企業(yè)也是如此，面對這種迅猛發(fā)展的經(jīng)濟趨勢和技術(shù)趨勢，我們國內(nèi)企業(yè)在研究、利用高新技術(shù)上才剛剛起步，在觀念上、技術(shù)上、產(chǎn)品上與國外的差距是非常明顯的。在這種新形勢、新情況、新環(huán)境、新問題面前，我們必須在思想、觀念、技術(shù)、方法、手段等諸方面全面創(chuàng)新，以高新技術(shù)改造和提升國產(chǎn)工程機械水平，發(fā)展壯大國有企業(yè)。作為我國工程機械行業(yè)龍頭老大的徐工集團，從企業(yè)改革發(fā)展的實際出發(fā)，在制度創(chuàng)新上作了許多有益的探索。

第一，運行制度創(chuàng)新。

美國《幸福》雜志每年公布的世界500強企業(yè)，已成為衡量各國經(jīng)濟實力的一個重要參考。我國也有較多企業(yè)提出了要進入世界500強的發(fā)展目標。對傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)而言，集團化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)是提高競爭力、加快實現(xiàn)這一目標的較好的運行模式。國際工程機械大公司如卡特彼勒、小松等年銷售額超過百億美元，已形成較為完善的投資決策、利潤和成本中心的三個層次的內(nèi)部運行管理體制。企業(yè)集團作為我國近年來迅速發(fā)展的一種新型的企業(yè)組織形式，形成以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為聯(lián)結(jié)紐帶、層次分明、責任明確的母子公司管理體制是快速發(fā)展的基礎(chǔ)。徐工集團實行集團化運行體制的發(fā)展模式，走在了國內(nèi)工程機械行業(yè)的前列。在1989年組建之初，就將三個核心主機產(chǎn)品企業(yè)和一個科研開發(fā)機構(gòu)取消法人成立集團公司，通過產(chǎn)品協(xié)作配套等關(guān)系控制其他基礎(chǔ)零部件企業(yè)，1995年被省政府授予國有資產(chǎn)投資主體后，形成了以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶、職責明確、層次分明的母子公司管理體制，進一步完善了集團化的運行體制。

母公司是集團的戰(zhàn)略規(guī)劃和投資中心。研究制定集團的戰(zhàn)略發(fā)展方向、發(fā)展目標和戰(zhàn)略性投資，從事資本運作，行使集中的、全局的、綜合性的管理職能。

產(chǎn)業(yè)子公司是集團的利潤中心。母公司以控股、參股等形式，控制和指導(dǎo)子公司的發(fā)展。子公司在集團的統(tǒng)一規(guī)劃下，負責各自產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品范圍內(nèi)的發(fā)展規(guī)劃、科研開發(fā)、生產(chǎn)制造、質(zhì)量管理、產(chǎn)品營銷等。

產(chǎn)業(yè)子公司的下屬工廠是集團的成本中心。主要職責是組織產(chǎn)品生產(chǎn)、成本控制、質(zhì)量保證等。

通過企業(yè)組織體制的改造，完善和發(fā)展了徐工集團內(nèi)部工程機械主機和基礎(chǔ)件協(xié)調(diào)發(fā)展的專業(yè)化生產(chǎn)體系，鞏固提高了主導(dǎo)產(chǎn)品市場競爭力，市場占有率處于行業(yè)領(lǐng)先位置，基礎(chǔ)件產(chǎn)品的外配套率達到30-80%。

第二，管理制度創(chuàng)新。

新經(jīng)濟的迅速發(fā)展，改變和影響著人們的生活。企業(yè)的管理思想、管理方法、管理手段，也必須不斷創(chuàng)新。目前我們的企業(yè)管理，屬于傳統(tǒng)式的、工業(yè)化經(jīng)濟的管理模式，新知識、新技術(shù)的迅猛發(fā)展，為我們變革企業(yè)管理方法創(chuàng)造了條件。

管理觀念上創(chuàng)新。加強管理是企業(yè)永恒的追求，在新經(jīng)濟時代加強管理必須要觀念上創(chuàng)新，以創(chuàng)新的觀念、創(chuàng)新的思維變革傳統(tǒng)的工業(yè)化的管理。對我們國有企業(yè)而言，我們要在突出加強管理、嚴格管理、強化紀律和制度約束的基礎(chǔ)上，突出和重視以人為本的管理思想，突出有個性的人在管理中的作用，從而激勵和開發(fā)員工的創(chuàng)造性和積極性，為員工創(chuàng)造信任和激勵的環(huán)境，培養(yǎng)員工的使命感、責任感和創(chuàng)造力，促進企業(yè)持續(xù)進步。

管理目標上創(chuàng)新。從傳統(tǒng)的追求企業(yè)利潤最大化的經(jīng)營管理目標，逐步向追求用戶利益和社會利益同步發(fā)展的目標轉(zhuǎn)變。樹立用戶成功的管理思想，體現(xiàn)了企業(yè)思維觀念的轉(zhuǎn)變，“用戶至上、用戶是上帝”等口號才能真正落到實處。服務(wù)社會、為社會創(chuàng)造利益更應(yīng)成為致力于建成國際化企業(yè)所承擔的責任。

管理制度上創(chuàng)新。充分利用計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實現(xiàn)管理的自動化、科學化。徐工集團在已建立的國內(nèi)29個辦事處和130多個營銷網(wǎng)點的營銷網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，將營銷與現(xiàn)代信息技術(shù)相結(jié)合，建立了計算機網(wǎng)絡(luò)信息管理系統(tǒng)，將各辦事處、營銷網(wǎng)點與公司總部、各產(chǎn)品生產(chǎn)廠相連接，及時掌握市場需求信息、產(chǎn)品開發(fā)信息、產(chǎn)品維修信息、質(zhì)量反饋信息等，及時決策，快速瓜反應(yīng)，占領(lǐng)市場，滿足需求。大力推行和實施預(yù)算計劃管理制度。現(xiàn)代企業(yè)運作的核心是預(yù)算，預(yù)算是為實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標而編制的，工作計劃是為實現(xiàn)預(yù)算而訂的。推行這一制度，就是嚴格制度管理，形成嚴謹、透明、井然有序的運營秩序，防止“人治”和“管理漏洞”。徐工集團推行的預(yù)算計劃管理包括生產(chǎn)經(jīng)營物流的過程管理，如新產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷和生產(chǎn)作業(yè)計劃等；反映生產(chǎn)經(jīng)營信息流的要素管理，如理財、人力資源和資本性支出計劃等。

管理工具上創(chuàng)新。適應(yīng)電子商務(wù)的發(fā)展趨勢，著手建設(shè)企業(yè)電子化管理基礎(chǔ)工程。徐工集團已開始全面推進CIMS工程建設(shè)，正實施ERP系統(tǒng)，并參與建設(shè)列為國家863項目的中國首家“城市電子商務(wù)試點工程”----淮海食品城電子商務(wù)工程，涉足于網(wǎng)絡(luò)工程建設(shè)與應(yīng)用，為發(fā)展網(wǎng)上交易，電子商務(wù)作準備。

第三，科技開發(fā)制度創(chuàng)新。

產(chǎn)品技術(shù)水平是目前國內(nèi)工程機械企業(yè)與國外大公司存在的主要差距，建立具有較強創(chuàng)新能力的科技開發(fā)體系，是替代進口，趕超國際先進技術(shù)，參與國際市場競爭的基石。徐工集團1993年經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委、國家海關(guān)總署和國家稅務(wù)總局認定首批建設(shè)國家級企業(yè)技術(shù)中心以來，建立了包含技術(shù)中心、子（分）公司研究所、子（分）公司工藝研究部門的縱向三個層次、橫向有聯(lián)系的矩陣式科技開發(fā)體系。

技術(shù)中心是集團科技開發(fā)體系的核心。負責超前性、關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性與共性技術(shù)的研究開發(fā)，包括零部件及整機性能實驗及試驗研究，全新門類產(chǎn)品的研究、規(guī)劃與開發(fā)等，孵化新產(chǎn)品、新技術(shù)，以技術(shù)帶動資本，形成新的經(jīng)濟增長點。公司還設(shè)立了博士后工作站，將逐步建設(shè)具有國際先進水平的結(jié)構(gòu)振動疲勞試驗室、液壓試驗室、傳動試驗室和電子試驗室等，目前已開發(fā)出一批填補國內(nèi)空白、達到國際先進水平、成為替代進口的高新技術(shù)產(chǎn)品，公司新產(chǎn)品銷售收入已占總收入的33%以上。

各子（分）公司研究所是集團科技開發(fā)體系的主體。徐工集團共10個二級開發(fā)機構(gòu)，按照集團統(tǒng)一的產(chǎn)品戰(zhàn)略分工開發(fā)屬于自己領(lǐng)域范圍的產(chǎn)品，主要是現(xiàn)有產(chǎn)品及相鄰產(chǎn)品的研究、更新、改造和提高。二級開發(fā)機構(gòu)在技術(shù)中心的支持下，通過產(chǎn)、學、研結(jié)合，引進技術(shù)、智力和創(chuàng)新開發(fā)，使公司20%以上的產(chǎn)品已達到了國際九十年代先進水平。

子（分）公司的工藝研究部門是集團科技開發(fā)體系的基礎(chǔ)。為實現(xiàn)設(shè)計意圖和保證產(chǎn)品質(zhì)量，進行工藝、工裝設(shè)計的研究及驗證，以及新工藝、新技術(shù)、新材料的推廣應(yīng)用。近年來，徐工集團推廣應(yīng)用了數(shù)控下料設(shè)備、機器人焊接、柔性加工、無氣高壓噴涂、快速夾具等新工藝，大大提高了產(chǎn)品制造水平和質(zhì)量水平。

第四，運行機制創(chuàng)新。

企業(yè)發(fā)展必須充滿動力和活力，而企業(yè)的活力主要體現(xiàn)在建立有效的激勵與約束機制上。在建立激勵機制上，徐工集團對各級經(jīng)營者實行了年薪制，每年由公司與各子（分）公司簽訂資產(chǎn)經(jīng)營責任書，經(jīng)營者交納風險抵押金，集團按年度經(jīng)營實績進行考核兌現(xiàn)。對其他人員全部實行崗位技能工資制，按照企業(yè)的發(fā)展需要對管理、開發(fā)、生產(chǎn)等人員設(shè)立不同等級的崗位，全員參與，按崗取酬，崗變薪變，根據(jù)集團經(jīng)濟效益情況實行不同程度的浮動。在科研隊伍中，對重大開發(fā)、研究項目，實行招標和項目負責人制，項目負責人通過競標上崗，項目組成人員由項目負責人聘任，按研究成果獲得經(jīng)濟效益情況對項目人員給予獎勵。

篇2

關(guān)鍵詞：商品林業(yè)；投融資制度；制度創(chuàng)新

商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新是打破原有低效率的制度均衡，實現(xiàn)新制度均衡的帕累托改進過程。商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新，不僅取決于新的制度安排是否會給相關(guān)利益集團帶來潛在收益，更重要的成本收益的比較和力量的對比。當前商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新中的利益集團主要有中央政府、地方政府、林業(yè)部門及關(guān)聯(lián)部¨、林業(yè)企業(yè)、林農(nóng)、合作組織、潛在的投資者、其他社會團體等。根據(jù)他們的特點．可將利益集團分為林業(yè)集團和政府部門兩大類。林業(yè)集團，即經(jīng)營林業(yè)的利益主體，主要包括林業(yè)企業(yè)、林農(nóng)、潛在的投資者和其他社會團體。政府部，即管理林業(yè)的利益主體，包括中央政府、地方政府、林業(yè)部門及關(guān)聯(lián)部門。在商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新過程中，分析制度創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，直接炎系列商品林業(yè)投融資制度的創(chuàng)新類型。

一、林業(yè)集團在商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新中的角色分析

在現(xiàn)行商品林業(yè)投融資制度安排下，商品林業(yè)投資效益低下已是一個眾所共認的事實。而投資效益低下的狀強必然會使人們產(chǎn)生獲取較大收益的合理預(yù)期，對更高收益預(yù)期的產(chǎn)生又會導(dǎo)致對現(xiàn)存以及新的商品林業(yè)投融資制度安排的成本和收益的評價發(fā)生改變，從而強化對投融資制度創(chuàng)新的期望。因此，林業(yè)集團自然是新制度的最大受益者。因為，對林業(yè)經(jīng)營者而言，新制度的實施，將增強他們對從事林業(yè)經(jīng)營的預(yù)期和偏好，激發(fā)了他們的投資熱情。對潛在投資者而言，新制度為他們提供了直接投資于商品林業(yè)的渠道和方式，使林業(yè)投資的長期性和穩(wěn)定性成為可能，從而成為投資組合多元化、風險分散化的有效途徑之一。

林業(yè)集團是商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新的最大受益者，由他們發(fā)起的需求誘致性商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新必然能夠較好地滿足制度的需求。但是，由于林業(yè)集團的大集團化、組織化程度低等特點，導(dǎo)致制度供給的速度太慢，組織、協(xié)調(diào)與談判的成本太高。

首先，誘致性制度變遷必須有一個新制度安排的“發(fā)明者”或“創(chuàng)新者”自發(fā)組織實施。這個發(fā)明者類似于制度創(chuàng)新的熊彼得式的“企業(yè)家”(能發(fā)現(xiàn)制度不均衡及其潛在的獲得機會)，他們是整個制度創(chuàng)新的“初級行動團體”和“發(fā)明創(chuàng)造者”。但是，由于林業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍較小，生產(chǎn)組織化程度低，加之林農(nóng)的意識形態(tài)落后，難以產(chǎn)生制度創(chuàng)新的發(fā)明者與創(chuàng)新者。一方面，較小的私人收益不足以激勵林主參與集體行動。林業(yè)集團成員規(guī)模龐大，即使制度創(chuàng)新的收益可預(yù)期，但單個林主荻得的份額可能很小，該利益甚至難以彌補他們參與集體行動的個人成本，于是林業(yè)經(jīng)營參與集體行動的激勵自然也不足。另一方面，林農(nóng)在社會意識形態(tài)與文化傳統(tǒng)中的序位靠后，在社會潛意識和人們思想深處，農(nóng)民總是與貧窮和愚昧聯(lián)系在一起，林農(nóng)自然更不例外，如此深刻的社會文化背景使林業(yè)成為一個弱勢壓力集團。而林農(nóng)自身的意識形態(tài)障礙，也使他們難以認識到集體行動的利益所在，認識不到自身對制度變遷可能施加的影響，他們只是受制度的影響，而非積極地去影響制度，這也弱化了林業(yè)集團在制度創(chuàng)新中的作用。

第二，林業(yè)集團主導(dǎo)的需求誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到全局的制度變遷過程，制度變遷的成本較高。而林業(yè)集團的組織化程度偏低又進一步增加了制度變遷的成本。首先，林業(yè)集團規(guī)模龐大，制約了其組織化程度的提升。當許多人組織起來一起行動和捍衛(wèi)自身利益時，其組織成本遠高于少數(shù)人做同樣事的成本。林業(yè)人力資源龐大，僅林農(nóng)就數(shù)以億計，將林主有效組織起來一致行動的組織協(xié)調(diào)成本人高。其次，林業(yè)經(jīng)營特點制約了其較低的組織化程度。林業(yè)生產(chǎn)受自然條件影響，林農(nóng)生產(chǎn)地點分散，林主生產(chǎn)的地理集中度偏低，從地理位置上講，林主聯(lián)合須跨越更大的障礙。再次，林主之間在地區(qū)、職業(yè)等方面具有共同利益，但是林主之間缺乏有效的社會聯(lián)系，他們對集體行動必要性的認識不足，這使林主聚合起來，建立有效聯(lián)盟，以強化其共同利益的難度驟增。總之，松散的林業(yè)集團高度組織化并非易事，其組織、監(jiān)督、運行的成本太高，難以形成強有力的利益共同體，無法在制度變遷中表達自己的看法，難以直接影響制度變遷的過程。

第三，由林業(yè)集團主導(dǎo)的誘致性制度變遷，不僅其組織成本和實施成本較高，而且面臨著普遍的外部效果和“搭便車”問題。由于商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新屬于公共產(chǎn)品，具有強外部性，收益將為集體所有成員分享。每個林主的個人行動都具有較大的外部性，理性的林主更愿意保持沉默，讓他人去奮斗，由別人去承擔創(chuàng)立成本，自己“搭便車”分享制度創(chuàng)新的利益。越是大集團越是會受到“搭便車”問題的困擾。林業(yè)是名副其實的大集團，集團成員規(guī)模龐大。2000年末，僅我國林農(nóng)人力資源總量就達104萬人，2002年退耕還林在全國鋪開后，林農(nóng)人數(shù)數(shù)以億計。如此之大的集團規(guī)模，又缺乏類似的強大約束以對林主的“搭便車”行為實施有效監(jiān)督，故“搭便車”行為在林業(yè)集團內(nèi)很容易發(fā)生，這極大地降低了林業(yè)集團集體行動的效率。

第四，誘致性制度變遷依據(jù)的只是共同利益和經(jīng)濟原則，它要受制于制度環(huán)境(如憲法秩序和法律制度)和其他外部條件(如知識、意識形態(tài))，給新制度所留下了空間和邊界的制約。如果新的制度安排超出了制度環(huán)境所允許的邊界，即使是預(yù)期收益大于預(yù)期成本，制度變遷也不大可能發(fā)生，新的制度安排也難以出現(xiàn)。

二、政府部門在商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新中的角色分析

制度供給是國家的基本功能之一。根據(jù)新制度經(jīng)濟學的分析，國家在使用強制力時有很大的規(guī)模經(jīng)濟。作為壟斷者(國家在提供制度產(chǎn)品上具有自然壟斷優(yōu)勢)，國家可以比林業(yè)集團以低得多的費用提供一定的制度。國家在制度供給上除了規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢外，在制度實施和組織成本方面也極具優(yōu)勢，可以對商品林業(yè)投融資制度的合法性問題加以保護，這是其他經(jīng)濟和社會主體所不具備的，也是政府提供制度安排的重要原因。因此，制度的確立和保障需要強制性的力量。正如諾思所指出的，“雖然我們可以沒想資源的組織可以在有限范圍內(nèi)保護所有權(quán)，但是很難想象沒有政府權(quán)威而可以推廣這種所有權(quán)的實施”。

在政府供給主導(dǎo)型制度變遷方式下，商品林業(yè)投融資制度完全是由政府提供的。政府發(fā)動和組織的制度變遷所遇到的阻力，一方面來自其他主體和利益集團，取決于支持變革的主體：陽利益集團與反對變革的主體和利益集團的力量對比關(guān)系及其變化；另一方面來自政府自身，取決于政府的偏好和政府機構(gòu)的官僚化程度。這些都可能會對制度創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響。

首先，政府通過制度創(chuàng)新所要實現(xiàn)的目標是雙重的，一是經(jīng)濟目標，即通過降低交易費用使社會總產(chǎn)出最大化；二是政治目標，即通過為不同利益集團設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)，使其自身代表的利益集團的收益最大化，以贏得最大化的政治支持。具體到商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新而言，政府要實現(xiàn)的經(jīng)濟目標就是要努力提高商品林業(yè)的投資效益，提高林農(nóng)經(jīng)營林業(yè)的收益。而政治目標則是實施對林業(yè)的控制，實現(xiàn)國家生態(tài)安全的保障。經(jīng)濟目標同社會目標常常是會發(fā)生沖突的，當經(jīng)濟日標與政治目標沖突時，政府的政治目標通常支配著經(jīng)濟目標，即預(yù)期政治收益大于政治成本，是政府實施制度創(chuàng)新，包括商品林業(yè)投融資制度創(chuàng)新的先決條件。事實上在現(xiàn)行的商品林業(yè)投融資制度下，導(dǎo)致商品林業(yè)投資交易成本高的多個要素：如林地非流轉(zhuǎn)性、采伐限額限制等，均是由于政府在資產(chǎn)所有制屬性的規(guī)定和為保障國家生態(tài)安全所造成的，這也正好驗證了經(jīng)濟目標與政治目標發(fā)生沖突時優(yōu)先滿足政治目標的結(jié)論。

其次，盡管供給主導(dǎo)型商品林業(yè)制度創(chuàng)新可以降低組織成本和實施成本，節(jié)約制度選擇和推廣的時間，但由于它可能違背一致性同意原則。地方政府為其自身利益會“修正”“曲解”上級意愿的制度供給，或者以機會主義和實用主義的態(tài)度實施新規(guī)則，容易出現(xiàn)“改頭換面”“上有政策．下有對策”，增大制度變遷的“阻滯成本”。這樣不僅不能保證法治的統(tǒng)一和政令的暢通，而且會使制度變遷扭曲變形。如改革開放后，南方集體林區(qū)木材市場放開后導(dǎo)致的濫砍濫伐就是一個例證。

第三，在政府供給主導(dǎo)型制度變遷中，政府可能會因為自己的特殊利益和權(quán)威顯示偏好而實行過度的行政管制性制度供給，導(dǎo)致政府行為的越位和制度供給的“過剩”。例如為了生態(tài)安全我國政府覘定了嚴格的森林采伐管理制度，卻沒有給予林業(yè)經(jīng)營者應(yīng)有的經(jīng)濟補償，使林主蒙受了經(jīng)濟損失。政府運用行政手段對森林采伐進行約束和限制是必要的，但是政府對于林業(yè)經(jīng)營者財產(chǎn)權(quán)的約束是應(yīng)有一定限制的，要依照法律規(guī)定并按照法定程序進行，不能無所限制地行使公權(quán)而侵犯私權(quán)。

第四，由于國家總是通過政府來行政的，而政府則是由人組成的，政府官員本身也是“經(jīng)濟人”，他們的私人凈收益并不等于國家凈收益(或社會凈收益)，因此社會凈收益的存在不一定能導(dǎo)致制度的有效供給，或者他們供給的制度只是為了獲得壟斷租金的最大化(尋租空間的最大化)，從而導(dǎo)致低效制度供給。例如在森林采伐限額的分配上，政府的操作缺乏某種程度的透明度，這給地方和部門行政權(quán)力“尋租”提供了極好的土壤和機會。采伐指標的發(fā)放依據(jù)的往往不是林木生長、成熟的狀況，而是權(quán)力大小、人情關(guān)系遠近等因素。因此，采伐限額制度的實施常常以犧牲山林產(chǎn)權(quán)者的利益，特別是當?shù)剞r(nóng)民的利益為代價，從而最大程度地遏制了市場主體投資于林業(yè)的積極性。

篇3

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本書是一本關(guān)于債券投資方面的通俗讀物。內(nèi)容豐富，涉及到了我國已有的幾乎所有的債券品種；介紹詳盡，對各種個人可投資的債券品種的發(fā)行申購、期間交易、收益計算和到期兌現(xiàn)的全過程作了介紹；文字通俗易通，使讀者能夠比較輕松地掌握債券投資的常識。(中國金融出版社出版梅世云著定價：25.00元）

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對中小企業(yè)融資難的原因，比較一致的看法是信息不對稱問題的存在。但是，僅僅立足于此而提出的種種解決方法，效果并不理想。有基于此，羅丹陽博士跳出了傳統(tǒng)的研究思路，通過引入“社會資本”的概念，借助中小企業(yè)融資結(jié)構(gòu)理論、民間金融理論和金融中介理論，對中小企業(yè)的非正規(guī)民間融資行為進行了全新的探索。(中國金融出版社出版羅丹陽著定價：29.00元）

篇4

【關(guān)鍵詞】低碳經(jīng)濟 經(jīng)濟發(fā)展模式 創(chuàng)新 政策

對于全球氣候變化的關(guān)注，人類開始不斷反思自身的經(jīng)濟活動方式。為了不給后代造成過分沉重的負擔，降低碳排放強度就成了需要共同面對又不能回避的重大問題。低碳經(jīng)濟的概念正是在這種背景下被提出的。2003年2月24日，英國政府了《我們能源的未來：創(chuàng)建一個低碳經(jīng)濟體》白皮書，首次提出“低碳經(jīng)濟”這個概念[1]。該概念提出后引起了國際社會廣泛的關(guān)注。目前，發(fā)展低碳經(jīng)濟成為未來經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，受到各發(fā)達國家政府的重視。本文擬從三個方面分析我國，政府在發(fā)展低碳經(jīng)濟中的作用。

一、低碳經(jīng)濟的實質(zhì)與內(nèi)涵

低碳經(jīng)濟是相對高碳經(jīng)濟所提出的概念。高碳經(jīng)濟是指高能耗、高污染、高排放為特點的經(jīng)濟模式。相反，低碳經(jīng)濟則是以低能耗、低污染、低排放為特點的經(jīng)濟模式。就對于低碳經(jīng)濟的概念，不同的學者有不盡相同的認識。莊貴陽（2005）認為，低碳經(jīng)濟的核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，通過建立一種較少排放溫室氣體的經(jīng)濟發(fā)展模式，減緩氣候變化[2]。金樂琴等（2009）認為，低碳經(jīng)濟是一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式，它與可持續(xù)發(fā)展理念和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的要求是一致的，與當前大力推行的節(jié)能減排和循環(huán)經(jīng)濟也有密切聯(lián)系[3]。盡管對低碳經(jīng)濟的概念，國內(nèi)外學者還有不同看法，但對于低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵學者有著大致相同的看法：低碳經(jīng)濟是一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式，實現(xiàn)低碳經(jīng)濟需要通過技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，通過節(jié)能減排來緩解大氣的壓力，達到經(jīng)濟與社會的可持續(xù)發(fā)展。

二、我國政府在發(fā)展低碳經(jīng)濟中的作用

（一）通過放開能源價格市場化、“碳排放交易”的發(fā)展來促進節(jié)能減排

我國的市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，盡管絕大多數(shù)商品價格已經(jīng)放開，但由于能源資源關(guān)系到國家的經(jīng)濟命脈和安全，其市場改革的步伐相對較為緩慢。目前，原油、煉油、煤炭等上游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的價格已經(jīng)放開。但是，能源消費的下游最終價格，如成品油零售價格、電力價格等，還嚴格控制在政府的手中。這種情況下，一方面無法激勵企業(yè)提高能源的利用率，另一方面加劇了能源價格扭曲對經(jīng)濟效率的影響。因此，政府應(yīng)該主導(dǎo)能源價格市場化的最終完成。同時，在放開能源價格的基礎(chǔ)上，我國政府可以利用“碳排放交易”的制度安排，激勵企業(yè)的節(jié)能減排。“碳排放交易”是國際上常用的較為有效的節(jié)能減排方式。它是基于市場機制的國際合作節(jié)能減排機制。我國許多學者都探討了“碳排放交易”下“清潔發(fā)展機制”在中國發(fā)展的發(fā)展和實施。許多學者認為清潔發(fā)展機制將給推動我國可持續(xù)發(fā)展方面潛力巨大[4][5][6]。從國際經(jīng)驗來看，建立完善的“碳排放交易”機制需要政府完善相關(guān)的市場規(guī)則。

（二）建立企業(yè)節(jié)能減排的激勵機制和支持機制

企業(yè)是能源消費的主體，因此，也是提高能源利用效率、節(jié)能減排的主體。目前的情況看來，我國企業(yè)受到內(nèi)外環(huán)境的影響，創(chuàng)新動力不足。從外部環(huán)境看，張永偉（2007）認為只有當國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)向或處于創(chuàng)新導(dǎo)向階段時，大規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)新才會出現(xiàn)。而我國現(xiàn)在還處于要素和投資驅(qū)動經(jīng)濟增長階段向創(chuàng)新導(dǎo)向階段轉(zhuǎn)型時期，這個階段企業(yè)必然缺乏創(chuàng)新動力[7]。從內(nèi)部環(huán)境看，存在我國企業(yè)盈利水平不高，及缺乏創(chuàng)新人才和企業(yè)家創(chuàng)新精神等影響因素。因此，需要政府建立外在的激勵機制和支持機制，由外而內(nèi)的鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。對此，我國可借鑒國外已有的成功經(jīng)驗。如意大利的 “白色證書”制度，就有效的激勵了企業(yè)提高能效，進行節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新[8]。

（三）引導(dǎo)低碳化社會消費方式

發(fā)展低碳經(jīng)濟需要引導(dǎo)社會大眾消費方式從高碳向低碳轉(zhuǎn)化。在這個方面，政府也應(yīng)該起到表率和主要引導(dǎo)作用。劉敏（2009）認為，倡導(dǎo)低碳消費理念、引導(dǎo)低碳消費生活方式，首先需要政府大力的率先垂范，做好帶頭作用和榜樣。這樣才有利于環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會的建立[9]。周厚威等（2010）認為，政府可以從三個方面來引領(lǐng)低碳消費：一是培育大眾的低碳意識；二是完善政府的低碳激勵政策；三是政府應(yīng)做好表率 [10]。

目前，國內(nèi)學者就低碳經(jīng)濟發(fā)展的政策創(chuàng)新方面，做了較多的研究。主要觀點都在于政府這只看得見的手，應(yīng)該引導(dǎo)市場這只看不見的手，通過節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，達到企業(yè)降低發(fā)展低碳經(jīng)濟的成本和風險，形成企業(yè)內(nèi)部的激勵機制，以及引導(dǎo)社會消費的低碳化，最終通過提高經(jīng)濟績效的方式推進低碳經(jīng)濟目標在全社會的實現(xiàn)。

參考文獻：

[1] UK Government，Energy White Paper，Our Energy Future：Creating a Low Carbon Economy[R]，2003.

[2] 莊貴陽.中國經(jīng)濟低碳發(fā)展的途徑與潛力分析[J] .國際技術(shù)經(jīng)濟研究.2005（3）.

[3] 金樂琴，劉瑞.低碳經(jīng)濟與中國經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型[J].經(jīng)濟問題探索.2009（01）.

[4] 張坤民，何雪煬.氣候變化與實施清潔發(fā)展機制的展望[J]. 世界環(huán)境.1999（4）.

[5] 李摯萍. 京都議定書》與溫室氣體國際減排交易制度[J].環(huán)境保護. 2004（2）.

[6] 賈靈，焦志延.京都議定書及其靈活性機制[J].世界環(huán)境.1999（1）.

[7] 張永偉.企業(yè)創(chuàng)新動力為何不足[J].中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè).2007（1）.

[8] 姚良軍，孫成永.意大利的低碳經(jīng)濟發(fā)展政策[J].中國科技產(chǎn)業(yè).2007（11）.

篇5

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新　制度創(chuàng)新　技術(shù)決定論　制度決定論

加速科技進步，轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長方式，提高經(jīng)濟增長質(zhì)量，真正使科學技術(shù)發(fā)揮出“第一生產(chǎn)力”的作用，已經(jīng)成為我國跨世紀持續(xù)高速發(fā)展的戰(zhàn)略性共識。但要把上述戰(zhàn)略認識切實變?yōu)榭刹僮鞯牟襟E、可實施的進程和可期待的效果，還有許多問題需要作更加深入的探討。其中，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互關(guān)系的研究是一個十分重要的課題。

1．理論、現(xiàn)實與問題

1．1　技術(shù)創(chuàng)新研究的情況

國內(nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究，興起于八十年代中期。創(chuàng)新問題的提出并得到廣泛關(guān)注，是基于下述幾點認識：［（1）］［（2）］

（1）中國的經(jīng)濟增長質(zhì)量不高。建國以來我國經(jīng)濟的增長主要靠資本和勞動的投入，而科技進步的貢獻甚微。這和西方發(fā)達國家相比，已形成鮮明的差距。

（2）在中國的科技發(fā)展水平和經(jīng)濟發(fā)展水平之間似乎存在著某種反差。換句話說，我國經(jīng)濟發(fā)展水平在世界上的排位較之我國科技發(fā)展水平在世界上的排位，要顯得相對滯后。

（3）“滯后”的原因在于科技和經(jīng)濟的相互分離，以及科技系統(tǒng)內(nèi)部、經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的條塊分割。

（4）根據(jù)國情和世界發(fā)展趨勢必須進行科技體制和經(jīng)濟體制的改革，以形成“科技進步面向經(jīng)濟建設(shè)，經(jīng)濟建設(shè)依靠科技進步”的機制，從而使科技真正發(fā)揮出“第一生產(chǎn)力”的作用。

（5）技術(shù)創(chuàng)新是連結(jié)科技與經(jīng)濟的“橋梁”。而技術(shù)創(chuàng)新的研究就是去尋找“架橋”的理論與方法，并進行“橋梁”的設(shè)計和建造。

（6）技術(shù)創(chuàng)新將涉及方方面面的問題，它是產(chǎn)、學、研協(xié)同的結(jié)果。

據(jù)此，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的研究已成“常規(guī)科學”，文獻浩繁。［（3）］［（4）］［（5）］研究者對技術(shù)創(chuàng)新的運行機制、動力與激勵機制、風險分擔機制、信息反饋機制，以及技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新管理及相關(guān)政策環(huán)境等問題都進行過富有價值的探討。與此同時，在中國興起了一股組織創(chuàng)新熱潮，一大批科技園區(qū)、開發(fā)區(qū)、中試基地、創(chuàng)業(yè)中心、工程研究中心、企業(yè)R＆D機構(gòu)等應(yīng)運而生。于是，有關(guān)這些新機構(gòu)的“機制”、“風險”、“能力”、“管理”和“政策”的研究，又得以進一步展開。［（6）］這些實證的與規(guī)范的研究已為各級決策部門提供了諸多有用的政策依據(jù)。

但是，如果我們對這種創(chuàng)新研究熱潮冷靜地作一點反思，就會發(fā)現(xiàn)，上述幾點認識以及由此而構(gòu)成的技術(shù)創(chuàng)新研究的理論假設(shè)，還遠不夠完善。

首先，經(jīng)濟增長依靠科技進步固然是大勢所趨，但在一定發(fā)展階段，不依靠科技進步的經(jīng)濟增長是否一定是壞事？答案似乎是否定的。如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成長曾主要依賴于組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新，最終卻成了中國十多年來經(jīng)濟增長的發(fā)動機之一。

其次，從總體上看，我國的科技實力要超前于經(jīng)濟發(fā)展，但從局部看，卻是個結(jié)構(gòu)失調(diào)問題：科技在“先進性”的旗幟下勇往直前，而經(jīng)濟領(lǐng)域所需要的科技卻存在“短缺”現(xiàn)象，生產(chǎn)技術(shù)尤為落后。

第三，在創(chuàng)新主體普遍“缺席”的情況下，許多政策選擇難奏成效。因此，技術(shù)創(chuàng)新研究如果僅僅去研究“架橋”方式的話，是很不夠的，還需研究原有科技、經(jīng)濟系統(tǒng)的“搭橋”需求，研究促使其自覺“架橋”的機制，以及如何去降低“架橋”的風險和成本。由此，才能找到從制度上確保創(chuàng)新主體到位的途徑。

第四，創(chuàng)新研究中的某些目標和政策選擇間的邏輯鏈條并非總能成立。比如，缺乏創(chuàng)新激勵，就訴諸產(chǎn)權(quán)明晰；創(chuàng)新有風險，就搞風險投資公司；強化中間實驗，得建中試基地；企業(yè)技術(shù)能力弱，須組建R＆D機構(gòu)；要使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，可以搞園區(qū)……最后免不了優(yōu)惠政策。事實上，產(chǎn)權(quán)明晰并非激勵機制形成的唯一條件，模糊產(chǎn)權(quán)亦能帶來動力；風險投資公司只能解決有限的“激進創(chuàng)新”的風險分擔問題，而大量的漸進創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新（這些對中國尤為重要）卻不一定要風險投資公司的介入。弗里德曼曾說，美國高風險的創(chuàng)新活動“幾乎一成不變地是由為數(shù)很少的幾個人來提供資金的：他們以他們自己的資金或者他們的親戚朋友的資金來冒險”。（［（7）］，p．37）事實上，在西方發(fā)達國家，企業(yè)如果不進行創(chuàng)新，那才是件冒風險的事、至于中間實驗，它確是創(chuàng)新的必經(jīng)環(huán)節(jié)，但把它“實體化”為一個基地，是否就是一種優(yōu)化的選擇？現(xiàn)實中的不少中試基地，往往成為一種以自我為中心的封閉結(jié)構(gòu)，其結(jié)果甚至與初衷相悖，造成這種狀況的原因又何在呢？企業(yè)建立R＆D機構(gòu)當然不失為必要的選擇，但問題在于不少企業(yè)的科技人才卻處在閑置狀態(tài)。在某些高科技園區(qū)，真正的高技術(shù)也并不一定“熱門”，這又是為什么？

第五，我們提出過不少“一體化”命題，如產(chǎn)學研一體化。技工貿(mào)一體化等，但關(guān)鍵在于如何才能真正實現(xiàn)一體化并使它也能體現(xiàn)出社會分工的專業(yè)化效益？

第六，一些創(chuàng)新研究往往具有“科技推動型”色彩：給定一項技術(shù)，然后去研究小試、中試、批量生產(chǎn)乃至市場銷售等各環(huán)節(jié)面臨的問題。也許更重要的是另一種型式：從企業(yè)出發(fā)、面向需求的創(chuàng)新研究。

以上考慮無非想說明兩個問題：一是技術(shù)創(chuàng)新開展不力有其必然性和合理性；二是，現(xiàn)存經(jīng)濟體制所提供的激勵結(jié)構(gòu)尚不能帶來強大的創(chuàng)新激勵。因此，深化制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的研究就成為了一項迫切的課題。

1．2　歷史與現(xiàn)實的問題

技術(shù)創(chuàng)新問題決不是改革開放以來才發(fā)現(xiàn)的新問題。實際上，科技與經(jīng)濟的結(jié)合，是早在建國之初就已提出的科技工作基本方針；各地還開展過群眾性的“技術(shù)革新”和“技術(shù)革命”運動；強調(diào)對企業(yè)的技術(shù)改造，開展過設(shè)計革命，并總結(jié)出了“研究、試驗、設(shè)計、制造、檢驗、安裝、使用”七事一貫制的設(shè)計方針，也很注意技術(shù)引進與自主開發(fā)的關(guān)系；重視生產(chǎn)現(xiàn)場，實行過“現(xiàn)場中心主義”；注重專業(yè)化生產(chǎn)和協(xié)作，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益；還曾提倡傳統(tǒng)技術(shù)與高新技術(shù)的結(jié)合等等。［（5）］可以說，幾乎所有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的重大問題都在改革開放前就曾有所涉及。但由于政治導(dǎo)向、行政干預(yù)以及自相矛盾的技術(shù)觀，使科技—經(jīng)濟的有機結(jié)合成了一句空話。

改革開放后，隨著國家工作重心的轉(zhuǎn)移，市場機制的引入及開放戰(zhàn)略的實施，中國經(jīng)濟飛速發(fā)展，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻達到30．3％。這里面固然包含著像資源配置的優(yōu)化、閑置設(shè)備的利用和管理的增進等因素，但也表明了技術(shù)創(chuàng)新所起的重要作用。盡管如此，資本仍是經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力。1953—1990年間，經(jīng)濟增長的75．67％是靠資本投入取得的；1978—1990年間，這一數(shù)值仍高達50．9％（［（8）］，p．52）。問題倒不在于資本高投入本身，而在于對資本的粗放使用和浪費，在于勞動對極為稀缺的資本的“剝削”。［（9）］

這種對“資本”的不負責任，在一些國有大中型企業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。物質(zhì)資本和人力資本的誤配、閑置和流失，使如此巨大的“直接生產(chǎn)力”難以形成相稱的有效供給，結(jié)果，國有企業(yè)在各省區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值中的比重竟與該地區(qū)全要素生產(chǎn)率呈負相關(guān)關(guān)系。［（10）］在這種情況下，很難想象能夠有效地把科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力。

我們曾對東北地區(qū)四十余家國有大中型企業(yè)和中試基地進行過調(diào)查。其中雖不能說沒有較為出色的國有企業(yè)，但是，國有企業(yè)創(chuàng)新不力的長期性、普遍性和系統(tǒng)性，使我們有理由對傳統(tǒng)的國有企業(yè)制度表示懷疑。我們的看法是：

（1）技術(shù)創(chuàng)新只是次生的（Secondary）的問題。對資本的低效使用才是原生的（Primary）問題。它又導(dǎo)源于低效的企業(yè)制度。

（2）在經(jīng)營者獲得了相當?shù)淖灾鳈?quán)以后，重建經(jīng)營者選擇和監(jiān)督機制已變得極為迫切。

（3）要成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，而不是同時在一定程度上成為企業(yè)制度創(chuàng)新的主體，是相當困難的。

（4）沒有一套萬能的不隨時間和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性變動的企業(yè)制度。正是在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的相互促進下，經(jīng)濟才得以快速發(fā)展。

2．關(guān)于技術(shù)決定論和制度決定論

社會發(fā)展的本質(zhì)是創(chuàng)新。沒有創(chuàng)新，社會就只能被囚禁在“超穩(wěn)態(tài)”陷阱之中。創(chuàng)新包括兩方面，一是技術(shù)創(chuàng)新，二是制度創(chuàng)新。那么，在歷史進程中，哪種創(chuàng)新更為基本？對此曾有兩種觀點的對立，這就是技術(shù)決定論和制度決定論的爭論。

技術(shù)決定論堅持技術(shù)變遷決定制度變遷的觀點。［（11）］它在諸多學術(shù)領(lǐng)域中都有其強有力的辯護者。比如，以凡勃倫（T.Veblen）為代表的美國制度學派，社會學領(lǐng)域中的奧格本學派，文化人類學家懷特（Leslie White），技術(shù)哲學家埃呂爾（J.Ellul）和海德格爾（M.Heidegger）懷特等等。技術(shù)決定論有兩個核心命題，一是說技術(shù)是自主的，技術(shù)變遷是技術(shù)內(nèi)在邏輯的產(chǎn)物；二是說技術(shù)變遷決定制度變遷和社會發(fā)展。對于凡勃倫、奧格本和等人來說，這種狀況就代表了歷史的邏輯進程；而對于埃呂爾和海德格爾來說，這只是近代以來由諸多因素匯合形成的特有景觀。我們把前者稱為強技術(shù)決定論者；把后者稱為弱技術(shù)決定論者。強技術(shù)決定論者的證據(jù)大致有四個：一是“獨立多重發(fā)現(xiàn)和發(fā)明”現(xiàn)象；二是發(fā)明的漸進性和累積性；三是發(fā)明的可預(yù)見性；四是技術(shù)—社會的整體關(guān)聯(lián)性。前三個證據(jù)確證了技術(shù)發(fā)明的必然性，第四個證據(jù)則表明了社會變遷的被動性。正因為打破均衡的發(fā)明因素，才引致了經(jīng)濟制度、社會制度甚至社會哲學的接續(xù)變革。對于弱技術(shù)決定論者來說，技術(shù)作為決定性因素的出現(xiàn)只是現(xiàn)代的事情。正是由于人們對超越性存在的忘卻、人類思維方式的技術(shù)化、人們對技術(shù)優(yōu)越性的信服，才使得技術(shù)進步和人類的共同努力變成了同一件事。從而，技術(shù)最終擺脫了任何力量的控制，獲得了自主性。這樣，不適應(yīng)技術(shù)的制度必遭淘汰，只是那些事奉技術(shù)的制度才有其存在的理由，而這些制度實際上也就成了技術(shù)本身。而這正是時代悲劇之根源。無論技術(shù)在前現(xiàn)代是否同樣重要，也無論當代的技術(shù)化是否是人類悲劇，經(jīng)濟增長理論和技術(shù)創(chuàng)新理論已為技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)濟增長和制度變遷中的重要作用提供了論據(jù)。

制度決定論者對此不以為然，他們主張制度創(chuàng)新決定著技術(shù)創(chuàng)新。博蘭尼（K.Polanyi）曾強調(diào)［（12）］，是社會發(fā)明而不是技術(shù)發(fā)明才是工業(yè)革命的主要動力，是社會科學而非自然科學在機器革命中起了重要作用。循著這一思路，諾思（D.North）等人發(fā)展了制度創(chuàng)新理論［（13）］。他們認為，技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長是同一件事，決定性的因素則是制度創(chuàng)新。高效率的制度安排是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。正是人類組織的成敗決定著社會的進退。技術(shù)存量規(guī)定了人類活動的上限，但其本身決定不了人類何以成功。反之，正是制度安排決定了知識和技術(shù)的增長速度。諾思甚至表明，即便沒有技術(shù)創(chuàng)新，單是制度創(chuàng)新亦能實現(xiàn)經(jīng)濟增長。諾思對英國產(chǎn)業(yè)革命的再認識，似乎為制度決定論提供了有力的證據(jù)。在他看來，對產(chǎn)業(yè)革命的技術(shù)解釋是無效的。產(chǎn)業(yè)革命中的創(chuàng)新要追溯到產(chǎn)權(quán)制度。正是較為有效的產(chǎn)權(quán)界定，帶來了要素和產(chǎn)品市場的改善與擴張，進而導(dǎo)致專業(yè)化和勞動分工的增進。交易成本（transaction cost）隨之上升，這刺激了組織創(chuàng)新和市場的再度擴展。正是產(chǎn)權(quán)、組織和市場因素為技術(shù)創(chuàng)新提供了激勵，并最終帶來技術(shù)進步、經(jīng)濟成長和社會變遷。錢德勒（A.Chandler Jr.）對美國工業(yè)企業(yè)史的研究似乎也為制度決定論提供了論據(jù)。［（14）］國內(nèi)亦有學者支持制度決定論。比如有人認為，“制度既是人類應(yīng)戰(zhàn)的結(jié)果，同時又是能否成功地迎接進一步挑戰(zhàn)的先決條件”。（［（15）］，p．17）

如何評價技術(shù)決定論和制度決定論的明顯沖突呢？

在我們看來，兩者并沒有不可通約式的對立：（1）他們都承認技術(shù)與制度間的相互作用，只不過強調(diào)的主次有別；（2）技術(shù)決定論強調(diào)制度滯后，正因為如此，制度“瓶頸”的打破將為技術(shù)發(fā)展提供機會；制度決定論強調(diào)制度前提，而制度分析表明，制度創(chuàng)新是對獲利機會的應(yīng)答，而獲利機會卻有很大一部分是由技術(shù)變革帶來的。

正如諾思所言，知識和技術(shù)確立了制度創(chuàng)新的上限，而進一步的制度創(chuàng)新確乎需要知識、技術(shù)的增長；反之，似乎可以說，制度則確立了知識和技術(shù)進步的上限，在既定的制度框架內(nèi)，創(chuàng)新總有一天要被遏止、正是制度變遷在此時成為技術(shù)進步的前提。

如果是這樣，我們就可以說，在社會的劇烈轉(zhuǎn)型期，制度創(chuàng)新比起技術(shù)創(chuàng)新來就是決定性因素；反之，在社會的相對穩(wěn)定期，技術(shù)創(chuàng)新就成為經(jīng)濟增長的矛盾主要方面。

更一般地說，制度變遷和技術(shù)變遷的關(guān)系，其實質(zhì)是人—人關(guān)系與人—自然關(guān)系這兩種關(guān)系的演進之間的關(guān)系。如果說制度是社會組織作為一種自我控制系統(tǒng)的控制規(guī)則，那么這個系統(tǒng)只能在更大的系統(tǒng)即人類—自然系統(tǒng)中存在，并以后者為其實現(xiàn)進化的必備條件之一；技術(shù)雖然是人類—自然系統(tǒng)的控制規(guī)則，但人類需要和應(yīng)用它的目的，只是為了取得社會系統(tǒng)存在和進化的物質(zhì)、能量和信息供給，所以它對社會系統(tǒng)而言的本質(zhì)作用，與其說是實施控制，不如說是取得動力。從這個意義上講，制度和技術(shù)分屬人類行動的兩個層面，只是通過人類需要這一中介，兩者才發(fā)生密切的關(guān)聯(lián)。打個比方，任何一個具有確定功能的運動系統(tǒng)（如汽車或?qū)棧加锌刂葡到y(tǒng)和動力系統(tǒng)。那么，我們?nèi)绾慰创笆强刂葡到y(tǒng)決定了運動系統(tǒng)還是動力系統(tǒng)決定了運動系統(tǒng)”的爭論呢？我們又如何看待“是控制系統(tǒng)的改善決定了動力系統(tǒng)的改善，還是動力系統(tǒng)的改善決定了控制系統(tǒng)的改善”這一爭論呢？或許可以說，控制系統(tǒng)和動力系統(tǒng)對于整個運動系統(tǒng)而言，具有同等重要的意義，但在特定時期，某一系統(tǒng)的問題則可能變得尤為突出。

在此需指明的是，上述比喻并不一定是恰如其分的。社會絕不是一個能夠被某一個人或某一群人隨便操縱的可準確預(yù)見的有特定目的的系統(tǒng)。我們只是想在制度和技術(shù)之外，突出人的主體性。正是在高度的不確定性中，人類通過對制度—技術(shù)在滿足人類需要方面的失靈的認識和應(yīng)戰(zhàn)，最終帶來了社會的進化。在這種意義上，我們說制度和技術(shù)僅僅是為人服務(wù)的工具（盡管其中可以置入特定個人或階層的目的），我們有能力進行制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新（盡管我們確實無法擺脫當下的制度和技術(shù)基礎(chǔ)）。

3．企業(yè)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新：互動研究

本文的目的不在于最終判定兩種決定論誰是誰非，而是期望從中汲取一些為我所用的理論要素，拓展一下技術(shù)創(chuàng)新研究的理論視野，并借此強調(diào)對企業(yè)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相互關(guān)系進行研究的重要性。

3．1　互動研究的現(xiàn)實背景及其選擇

自改革開放以來，中國社會一直在經(jīng)歷著前所未有的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。如何對這一進程進行深入的實證研究，是一項頗令人著迷的智力課題。隨著社會主義市場經(jīng)濟這一目標模式的確立，對“轉(zhuǎn)軌”問題進行實證的和規(guī)范的研究已成為具有迫切重要性的重大課題，已是社會學和經(jīng)濟學研究的焦點。［（16）］［（17）］這類研究主要著眼于制度分析，盡管看到了制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新在模式上的類似之處，但并沒有試圖著力分析其間的作用機制。當然，也有例外，比如有人嘗試對制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新分別對經(jīng)濟增長的貢獻份額進行比較研究，對制度創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新擴散中的重要性進行計量分析。［（18）］

我們的選擇是：研究企業(yè)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的互動關(guān)系。這基于兩點考慮：一是我國業(yè)已確立了市場經(jīng)濟的總體制度框架，而且前迫切的現(xiàn)實問題是，如何形成一種適應(yīng)于市場經(jīng)濟要求的、可以帶動技術(shù)創(chuàng)新的靈活的企業(yè)制度？這絕不是一次輕而易舉的變動，而是一個實實在在的創(chuàng)新過程；二是企業(yè)制度安排是技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的必經(jīng)環(huán)節(jié)和基本單元，搞清楚這一環(huán)節(jié)和市場及政府的關(guān)系，找到使這一環(huán)節(jié)充滿活力的途徑，對于實現(xiàn)兩個根本性轉(zhuǎn)變具有重要的現(xiàn)實意義。而且，也只有形成有效率的企業(yè)制度，宏觀的經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策才能落到實處。

3．2　方法的考慮

馬克思的方法是我們思考的起點。事實上，馬克思早就洞見了技術(shù)和制度變遷間的相互關(guān)系。其理論的說服力也恰在于它包括了新古典經(jīng)濟學所抽象掉的所有要素：制度、技術(shù)、國家和意識形態(tài)。但馬克思在當時還沒有充分注意到諸如交易成本、外部性（externalities）和搭便車（free rider）等問題的重要性，受經(jīng)濟本身發(fā)展的時代局限，不能不造成其分析上的某些缺欠。［（13）］

正是在這一點上，后來興起的新制度經(jīng)濟學和公共選擇理論以及理性選擇社會學等，為我們展示了一種新的學術(shù)視野，提供了較為銳利的分析概念和工具，使我們有可能對企業(yè)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新在同一框架內(nèi)進行分析。

在這一學術(shù)潮流中，社會學和經(jīng)濟學竟擁有同一個核心假定，即“人是追求自身效用最大化的有目的的行動者”。［（19）］

如果我們接受這一假定，就可以對制度和技術(shù)，也就是對兩種關(guān)系——人和人之間的關(guān)系；人和自然之間的關(guān)系——并加以分析。正是人的有目的的行動，無論是發(fā)明活動、創(chuàng)新活動、市場活動，還是改革活動、尋租活動，最終都引起人與人的沖突、人與自然的沖突，并將帶來其間相互關(guān)系的變革。

這樣，創(chuàng)新就是社會中自然人、法人為求自身效用最大化而采取的重新塑造和協(xié)調(diào)人與自然、人與人關(guān)系的過程；只有當創(chuàng)新主體的預(yù)期純收益大于零的情況下，創(chuàng)新才會發(fā)生。這既是支配創(chuàng)新的動機，也是一切創(chuàng)新主體決定其是否采取創(chuàng)新行為的最后判據(jù)。

以上述考慮作為創(chuàng)新研究的一個基點，必然導(dǎo)致“方法論的個人主義”。這種研究以個人行動和交互行動（transaction）為分析的基本單位，力求找到宏觀變量的微觀基礎(chǔ)。也許，由此會引發(fā)學科性的紛爭：這到底是創(chuàng)新的社會學？還是創(chuàng)新的經(jīng)濟學？它也曾使我們疑慮許久。但是，當我們看到社會學家科爾曼（J.Coleman）冒社會學傳統(tǒng)之大不韙，果敢地以“理性行動”重構(gòu)社會理論的基礎(chǔ)時；當我們得知交易費用經(jīng)濟學的主要代表威廉森（O.E.Williamson）號召人們關(guān)注組織社會學成果時；［（20）］當我們從創(chuàng)新社會學家凱龍（M.Callon）等人那里讀到他的名言——創(chuàng)新者是不管學科界限的異質(zhì)工程師（heterogeneous engineer）時［（21）］，我們感到學科界限畢竟是次一級的問題。從這一視角出發(fā)進行的探索，有可能為我們對技術(shù)創(chuàng)新問題乃至那些已經(jīng)很長時期煩擾著我們的現(xiàn)實存在的大量問題的解決，提供新的認識，找到新的思路。

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篇6

關(guān)鍵詞：約束權(quán)力；消費文化；元制度創(chuàng)新；大學制度

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1672-0717（2014）01-0050-07

收稿日期：2013-09-14

基金項目：教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“消費文化影響下中國大學的‘元制度’創(chuàng)新”（10YJA880106）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助項目“大學制度創(chuàng)新研究”。

作者簡介：潘藝林（1963-），男，四川武勝人，教育學博士，華東理工大學高教所教授，主要從事高等教育哲學、高等教育管理研究。

有關(guān)大學制度的學術(shù)論文呈現(xiàn)爆炸式增長趨勢。以“大學制度”為主題在中國知網(wǎng)搜索，2013年5月27日高達3037項“文獻”結(jié)果，2022篇“期刊”論文。2006年，有人搜索到3460篇[1]。但現(xiàn)有研究卻存在兩個明顯的不足。第一，對高學歷人群的制度觀念以及他們對中國大學制度的真正態(tài)度等內(nèi)源性的因素，缺乏實證調(diào)查。相關(guān)的調(diào)查報告有100余項，但大多為單項的、局部的具體制度。整體調(diào)查僅林杰的1項，限于“滿意度”這一層次，對深層次的內(nèi)在體認、真實的制度觀念等因素缺乏具體分析，大學元制度的研究更是罕見[2]。第二，對制度創(chuàng)新的背景與阻抗因素挖掘不夠，特別是對消費文化及其給大學制度創(chuàng)新可能帶來的內(nèi)在阻力，缺乏充分的認識。

這樣的不足是根本性的，它也折射出我國大學治理實踐中難于擺脫的困境。頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的“制度創(chuàng)新”在年復(fù)一年的疊加中，中國大學“制度”已經(jīng)變得繁多而雜亂，出路在于探索能夠生成新制度的，帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性和長期性的“元制度”創(chuàng)新。對此，筆者近幾年開展了專家訪談、問卷調(diào)查等實證性調(diào)研，發(fā)現(xiàn)了消費主義的膨脹、權(quán)力約束的缺失和對制度的“集體無意識”等大學制度創(chuàng)新的內(nèi)源性阻抗因素，值得深究。本文從簡單的問卷調(diào)查入手，探析這種內(nèi)源性阻抗因素及其化解策略。

一、問卷調(diào)查的對象與目的

2000年就有人指出，“建立現(xiàn)代大學制度，是新時期高等教育改革的方向及發(fā)展的必然要求”[3]。我國高等學校需要建立現(xiàn)代大學制度，需要制度創(chuàng)新，特別是元制度創(chuàng)新，這在教育學學術(shù)界基本上已經(jīng)是一個共識，因此問卷只向非教育學專業(yè)的高學歷人群發(fā)放。

高學歷人群是大學制度創(chuàng)新的主體，是內(nèi)因。這些人的閱歷、學力，使他們對大學制度建設(shè)和元制度創(chuàng)新有著更為理性、更為直接、更為深切的感受和更為強烈的體會，他們的態(tài)度往往直接成為動力或阻抗因素。因此，被調(diào)查者以博士后出站人員和博士學位獲得者為主。問卷面向某大學2011、2012兩年到校工作的新教師，隨機發(fā)放150份，收回131份（回收率87.33%），有效問卷128份。

問卷調(diào)查的目的，不是大學制度創(chuàng)新的必要性（這早已成為共識），而是努力把握制度創(chuàng)新的難度，分析實際推進過程中會遇到的文化矛盾、阻抗因素，如：在高學歷人群的心目中，制度到底重要到何種程度，他們對大學制度建設(shè)的現(xiàn)狀持何種看法，他們堅守著什么性質(zhì)的制度觀念？消費文化背景下，在元制度創(chuàng)新與大學制度建設(shè)、以及與一般性的去行政化呼聲等現(xiàn)實訴求之間，高學歷人群到底持何種態(tài)度？

帶著這些疑問，課題組設(shè)計了13個問題，用12個單項選擇題（4選1）和1個開放式問題制成問卷，旨在一般性地了解高學歷人群最強烈的有關(guān)意識，據(jù)此分析其內(nèi)在的文化矛盾。單項選擇擬把握被調(diào)查者對大學制度的總體認識、對運行情況的意識、制度觀念、消費文化影響的現(xiàn)狀等4方面的明顯傾向性。

第一，對中國大學制度建設(shè)的總體認識。從有無制度、有無根本制度、制度是否完善、制度是否需要創(chuàng)新四個方面，了解高學歷人群對中國大學制度建設(shè)的總體認識，分別為“我國高校師生的教學、科研、服務(wù)等活動都有制度在規(guī)范”、“我國高校師生的教學、科研、服務(wù)等活動建立了發(fā)揮根本作用的基本制度”、“我國大學的基本制度已經(jīng)很完善了”、“我國大學制度急需創(chuàng)新，尤其是發(fā)揮根本作用的基本制度”4個題目。

第二，對中國大學制度日常運行情況的意識。從中國高等教育“評估有無制度”、“行政管理有無制度”、“日常事務(wù)的主導(dǎo)因素（行政主導(dǎo)）”三個方面，把握高學歷人群對中國大學日常運行情況的制度學感知或態(tài)度，分別為“中國高等教育評估有制度可循”、“中國高等教育的行政管理有制度可循”和“中國高等教育的日常事務(wù)由行政主導(dǎo)”3個題目。

第三，大學制度觀念的性質(zhì)。從“制度與道德”、“制度與誠信”兩個維度了解高學歷人群對制度的重要性的認識，了解他們所持有的大學制度觀念（觀點、信念）的基本性質(zhì)，分別設(shè)計了“對我國大學的發(fā)展而言，道德修養(yǎng)好的校長比循規(guī)蹈矩的校長更重要”和“我國大學的教學、科研與管理需要誠信，更要制度”2個題目。

第四，消費文化影響的現(xiàn)狀。從教育質(zhì)量觀、對學生意見、對學費與學生地位關(guān)系等問題的態(tài)度三個方面，把握高學歷人群對消費主義教育傾向的態(tài)度（意識或無意識中，在多大程度上受消費主義影響），分別是“對高等教育而言，最知道教育質(zhì)量好壞的人”、“在高校教學活動中，師生雙方意見不一致時，學生意見具有決定性作用”、“學生交費上學，因此，課程設(shè)置、教學內(nèi)容、講授方法必須適應(yīng)學生”3個題目。

當然，每個被調(diào)查者都可能有更多的意見或認識要表達。為此，設(shè)計了開放式問題，擬調(diào)查各自在整體上更為強烈的傾向性認識或意見。

盡管問卷的設(shè)計較簡單，但作為一種經(jīng)驗性、傾向性的調(diào)查，筆者有理由相信，從其選項中，特別是面臨困境時的選擇，可以析出被調(diào)查者持有的態(tài)度。如，當制度與道德（含誠信）兩者必選其一時，即假設(shè)兩者處于矛盾情境時以何者為先，可顯示制度在觀念中的位置。

二、調(diào)查結(jié)果：大學元制度創(chuàng)新的內(nèi)源性阻抗因素明顯

調(diào)查采用匿名方式，以排除各自利益對認識的直接影響。被調(diào)查者地域較為分散、學緣分布較為廣泛，基本能夠代表不同地域、不同學緣高學歷人群對調(diào)查內(nèi)容所持的態(tài)度或感受，說明其來源具有抽樣意義，調(diào)查具有隨機性，結(jié)果基本達到了調(diào)查目的。

在128份有效問卷中，博士（含）以上84人，占總數(shù)的66%。其余20%（25人）為碩士，13%（17人）為學士。2人沒填寫學位。

有6人來自海外4國6所大學，其中，美國、德國各1所，英國、韓國各2所大學。110人來自國內(nèi)16省（自治區(qū)、直轄市）各類高校，另有中科院系統(tǒng)6人，未填寫學緣的6人。

在110位來自國內(nèi)高校的被調(diào)查者中，22人來自12所985高校，其中北京、天津、南京、廈門、武漢、合肥、濟南、西安、大連各1所，上海3所。76人來自3所211高校，北京、上海、重慶各1所。12人來自11所其他類型高校，其中上海、江蘇、浙江、山西、內(nèi)蒙古、河南、四川各1所，山東、天津各2所。

專業(yè)技術(shù)職稱方面，正高級2人，副高級（含）以上，12人，中級（含）以上60人，初級及其以下（含未填寫者）以下，68人。

填寫出來的行政任職情況，1人任過副處級，1人任過科級，89人填寫的“其他”，10人明確填寫“無”行政職務(wù)，27人沒有填寫。這基本上說明，被調(diào)查對象總體上不屬于行政人員，對消費文化、大學制度建設(shè)等情況的認識，基本上反映了高學歷教學、科研人群的態(tài)度與體驗。

（一）95%的人認為中國大學基本制度不完善、須創(chuàng)新

對“我國高校師生的教學、科研、服務(wù)等活動都有制度在規(guī)范”持肯定回答的僅12人，占9%，只有1人持完全否定的態(tài)度，選擇“無制度”。選擇“有但不一定遵從”和“有但不完善”的共計115人，占89%，這種傾向可視為“建設(shè)性否定”。也就是說，絕大多數(shù)人出于制度建設(shè)的良好愿望，意識到目前中國大學的運行還沒有良好的制度。直觀地看，好象覺得有制度，只是制度還不完善，制度還不一定被遵從，而不被遵從，就等于沒有有效的制度，因此，這一選項實際上是否定中國大學有制度、有規(guī)則的。

與此相似，對“我國高校師生的教學、科研、服務(wù)等活動建立了發(fā)揮根本作用的基本制度”一問持肯定回答的也很少，只有19人，占15%，完全否定的為5人，占4%，絕大多數(shù)人也持建設(shè)性否定態(tài)度，這兩項共有102人選擇，占79%。這部分人覺得基本制度是有的，但不一定遵從，無法執(zhí)行，這其實就是沒有基本規(guī)則、沒有基本制度的表現(xiàn)。

在“我國大學的基本制度已經(jīng)很完善了”的判斷中，只有4人完全肯定，認為只是比較完善和不完善的，有121人，占95%以上，這些人內(nèi)心，對中國大學“有基本制度或元制度”也是持否定性態(tài)度的（詳見表1）。這就是說，絕大多數(shù)高學歷人群認為，中國大學缺乏“元制度”。

與這95%的人對制度的完善性持否定態(tài)度完全吻合的是，需要制度建設(shè)和制度創(chuàng)新：“我國大學制度急需創(chuàng)新，尤其是發(fā)揮根本作用的基本制度”。對這一判斷，持“無所謂”態(tài)度的僅6人（5%），超過95%的人（122人）選擇了“急需”（52%）或“需要”（43%）創(chuàng)新。

（二）97%的人肯定中國大學的日常治理由官員決定或行政主導(dǎo)

對“中國高等教育評估有制度可循”的判斷，9%的人持肯定態(tài)度，89%的人持否定性態(tài)度（詳見表2）。也就是說，這個領(lǐng)域?qū)嶋H上還不能說有“可循的制度”，盡管出臺過不少規(guī)定或文件，但至少讓高學歷人群感覺制度沒有完善，或者雖然很完善卻沒有作用，沒有作用的制度其實就是沒有制度。

行政管理方面的調(diào)查結(jié)果與之相似，只有11%的人認為，“中國高等教育的行政管理有制度可循”，而82%的人都持建設(shè)性否定意見，認為制度不完善或無用。還有6%的人持完全否定意見，根本就不認為有制度可遵循。這就不難理解，行政權(quán)力在大學的行使難以得到約束，更不難理解，大學實際處于人治狀態(tài)，而非由法律規(guī)則所主導(dǎo)。

結(jié)果，對于“中國高等教育的日常事務(wù)由行政主導(dǎo)”這個判斷，持肯定態(tài)度的高達97%，他們認為日常事務(wù)“官員具有決定作用”（75人，59%）或行政主導(dǎo)“較明顯”（49人，38%）。僅4人（不足3%）認為行政主導(dǎo)不明顯，而對“行政沒權(quán)力”一項，則無人選擇。

（三）97%的人肯定制度不如道德重要

選擇道德比制度（循規(guī)蹈矩）更重要的、事實如此或應(yīng)該更重要的，占了97%，只有3%的人認為“不應(yīng)該這樣”，不足1%的人認為“不一定”。這說明，在被調(diào)查者的觀念里，還是沒有把制度放在最重要的位置。道德是根本，如果掌握權(quán)力的人道德過了關(guān)，也許就不需要什么制度了，正因為如此，選擇道德“應(yīng)該”更重要的高達45%。

對于“我國大學的教學、科研與管理需要誠信，更要制度”的回答，雖然沒有人在觀念上“完全否定”制度的價值，但完全肯定制度優(yōu)于誠信的，只占23%，將制度與誠信等同看待的，高達56%，還有20%的人將誠信置于制度之前，選擇了“無誠信，制度沒作用”。

“制度不如道德與誠信”，一方面反映出目前高等教育行政與管理活動中道德、誠信的缺失，如同許多公共管理部門公信力缺損一樣，其負面影響在大學也很嚴重。但另一方面，也反映出高學歷人群制度意識的欠缺。這是大學制度建設(shè)可能遭遇的來自大學自身最大的阻力，是內(nèi)因。內(nèi)因是變化的依據(jù)，是無形而巨大的，如果高學歷人群沒有擺正制度的位置，現(xiàn)代大學制度建設(shè)的道路必將更曲折、更遙遠。

（四）至少60%的人消費主義傾向明顯

超過60%的人完全肯定，最知道教育質(zhì)量好壞的人是“學生和家長”或“用人單位”（各占30%），這與“教育質(zhì)量由顧客定義”等消費主義教育觀念不謀而合。盡管有36%的人選擇了“教師”，5%的人選擇了領(lǐng)導(dǎo)和管理者。

對學生意見的態(tài)度，調(diào)查設(shè)計了“師生意見不一致時的學生意見”這種極端的情況，設(shè)計者認為，往往是對極端情況必須做出選擇時，最能檢測出人們的傾向性。不過，在選擇項的設(shè)計上，調(diào)查者采用了一點迂回的策略，設(shè)計了“事實”性的判斷供選擇，以免答案過于簡單化。結(jié)果，對于“在高校教學活動中，師生雙方意見不一致時，學生意見具有決定性作用”只有15%的人持明確的否定態(tài)度，沒有消費主義傾向的人實在太少了。其他85%的人都可視為對這一判斷多少持有贊成態(tài)度，其中13%的人持明確的肯定態(tài)度。

對“學生交費上學，因此，課程設(shè)置、教學內(nèi)容、講授方法必須適應(yīng)學生”這一判斷，只有11%的人覺得“不應(yīng)該”。這比對待“學生意見”方面的消費主義傾向更為明顯，明確否定的人數(shù)僅為11%，其他89%的人都可視為“態(tài)度曖昧”，而且，其中有45%的人持完全肯定的意見，選擇了“是的”或“應(yīng)該”。

從另一角度看，觀念里沒有受消費文化影響，觀念里沒有消費主義傾向的人士很少，如前所述，在教育質(zhì)量觀、對學生意見、學費與學生地位的認識等方面，分別只有30%、15%和11%的人無消費主義傾向。事實判斷的選擇，正好可以旁證他們傾向于消費主義的理由――教師權(quán)力過大，教師事實上有決定權(quán)，分別為66%和49%的人選擇。這勢必要求強化學生消費者的意見，勢必在行動上走向消費主義。

三、討論與建議：化解內(nèi)源性阻抗因素的策略

調(diào)查表明，高學歷人群認識到制度缺失，但在思想觀念上，甚至在治理大學的具體行動中，很難把制度置于最重要的位置。問題的實質(zhì)和根源在于，他們內(nèi)心充滿了矛盾：第一，實質(zhì)正義與制度所要求的程序正義之間的矛盾。制度要求程序、形式、過程的公正，認為形式上的合理性是正當性起碼的要求，程序公正是最基本的，比實質(zhì)公正更重要。第二，人治、德治傳統(tǒng)與制度要求的法治精神之間的矛盾。制度建設(shè)遵從法治精神，要求權(quán)力有約束，行為不失范，這難免困擾高學歷人群信守的人治、德治傳統(tǒng)。第三，高學歷人群身臨其境的“疊加式制度創(chuàng)新”與制度建設(shè)要求的元制度創(chuàng)新有矛盾。

這些內(nèi)在的、深層次的文化矛盾相互交織，使得大多數(shù)高學歷人群對大學制度的認識很矛盾，內(nèi)心很糾結(jié)，矛盾與糾結(jié)的結(jié)果，則可能簡單行事，要么訴諸長官意志，表現(xiàn)為權(quán)力無約束的“”，要么訴諸“民眾意見”，表現(xiàn)為“消費主義”。在道德、誠信、科學、民主、民眾利益等各種正義的目的或名義之下，很難真正把制度擺在恰當?shù)奈恢茫茈y把制度當回事。在大學培養(yǎng)方案修訂過程中，一些教授“服從領(lǐng)導(dǎo)決策，尊重群眾選擇”的無奈感嘆，便是這種矛盾的一種具體反映[4]。

這種情況，往往使大學制度建設(shè)陷入消費主義的困擾、權(quán)力約束的缺失、以及對制度的“集體無意識”等窘境。這種窘境，構(gòu)成了大學制度創(chuàng)新的內(nèi)源性阻抗因素，只有切實予以化解，才能有效推進大學制度的創(chuàng)新。

（一）扼制消費主義的困擾

近年來，筆者對教育領(lǐng)域的消費主義傾向有一些思考和回應(yīng)，深感消費主義對制度創(chuàng)新的制約和消解[5]。對消費主義的態(tài)度，在很大程度上制約著大學制度建設(shè)的方向。60%-89%的高學歷人士消費主義傾向強烈，是制度建設(shè)必須正視的一種強大的阻抗因素。面對復(fù)雜的認識、利益和教育問題，在民眾利益等言路之下，消費主義的誘惑與欺騙性更強，它同“投機文人挑唆起來的”民粹主義一樣，往往比其他主義更為簡單、方便，更好操作，更容易受到“利益攸關(guān)者”的歡迎而暢通無阻[6]。

現(xiàn)實利益固然是最為重要的，教育消費者的現(xiàn)實利益是大學制度創(chuàng)新的宗旨，然而，大學這種教育文化組織的性質(zhì)從根本上決定了，它除了對現(xiàn)實（民眾的現(xiàn)實利益）負責，還必須對歷史負責，要承擔歷史傳承的重任。而且，更為重要的，教育是面向未來的事業(yè)，大學還必須對未來負責，對民眾的長遠利益負責，絕不能只考慮“現(xiàn)實利益”。消費主義的治理方式，往往難于保障大學承擔更為普遍和寬泛的社會責任，甚至連最起碼的“現(xiàn)實”的責任也難于擔當，難于真正對廣大教育消費者的現(xiàn)實需求負責。愈演愈烈的大學生就業(yè)難題從一個側(cè)面說明，只顧“現(xiàn)實利益”的大學是連現(xiàn)實責任也擔當不了的。

消費主義是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，本來應(yīng)該是最需要重視規(guī)則的。但是，消費主義有關(guān)一切由顧客說了算等主張擴展到高等學校，依據(jù)商業(yè)化領(lǐng)域顧客就是上帝這類金科玉律將教育過程的最終裁判交給學生和家長，交給現(xiàn)代教育形形的消費者，這與大學自身的規(guī)則是根本不相容的。受其影響，為了爭取聲譽、爭取生源和市場，大學對學生、對社會的道德是非最好不要發(fā)表什么見解，以贏得消費者的青睞。為了讓管理者或?qū)W生消費者滿意，大學教師甚至可能一味地迎合學生，制造分數(shù)膨脹等滑稽的景觀[7]（P214）。大學及其教師的這種價值取向與行為方式，盡管是理性選擇的結(jié)果，卻不是制度所要求的理性，它最多不過是孔孟所指的“鄉(xiāng)愿”，也就是現(xiàn)在所說的好好先生，做事遮遮掩掩，專想討好別人[7]（P233）。“好好先生曲阿于俗，不問是非曲直，一切聽群眾，一切聽輿論。大家說好，他就說好，因此大家說他好”[8]。

總之，要探索大學制度、元制度創(chuàng)新的價值取向與路徑選擇，就不可忽視當前的一個重要社會背景――消費文化的蔓延與強化，特別是教育領(lǐng)域消費主義傾向的出現(xiàn)與強化。這是因為，對高等學校的教育教學、科研服務(wù)等重大權(quán)力的運行和使用來說，如果采取消費主義的態(tài)度，而不是通過制度創(chuàng)新，從制度建設(shè)上去約束權(quán)力，問題只會越來越多，矛盾只會越積越深，現(xiàn)代大學制度建設(shè)的道路自然只會越來越漫長。

（二）有效約束權(quán)力的運用

大學的行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力往往交織、扭結(jié)在一起，權(quán)力主體的構(gòu)成比較復(fù)雜，很難區(qū)分出純粹的行政領(lǐng)導(dǎo)或?qū)W科專家[9]。因此，大學治理的關(guān)鍵，不在于學者或非學者掌權(quán)，而在于如何約束權(quán)力的問題，在于靠人多勢眾、道德誠信或制度規(guī)范來約束權(quán)力。

對權(quán)力的約束來說，守制度與守道德，重制度與重誠信之間，有時是有矛盾的，認識上有分歧，制度建設(shè)不可低估這種矛盾的力量。問卷調(diào)查顯示，97%以上的高學歷人群把道德放在比制度還優(yōu)先的選擇。然而，用什么來保證掌握權(quán)力的人道德能夠過關(guān)？自古以來，人們一直在探索，但至今沒有找到比制度更好的方式。在這種情況下，把制度放在約束權(quán)力的最重要位置，才是現(xiàn)實有效的。高學歷人群都不太認可這一點，可以想象，中國廣大民眾、廣大學生或手握大權(quán)的人把制度置于何等位置。誠信是一個道德問題，因此，解決誠信是治本之策，但與其他道德問題一樣，這也沒有保障，在這種情況下，不從制度入手，有關(guān)誠信的宣傳、教育或規(guī)定，都必然流于空談，流于形式。

權(quán)力沒有約束，出現(xiàn)腐敗就不足為怪，行政權(quán)力也好，學術(shù)權(quán)力也好，沒有約束的權(quán)力必然滋長腐敗。因為“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗”，中國高等教育系統(tǒng)見怪不驚的各種腐敗便是權(quán)力缺乏約束的必然結(jié)果[10]。

一般認為，行政權(quán)之行使是否“拘束于法規(guī)”，是人治國與法治國的分水嶺[11]。誠若是，中國高等教育的行政和管理還談不上有制度可遵循，也就不能說是法治的，談不上是依法辦學的。其必然結(jié)果，就是已廣受詬病的“大學行政化”現(xiàn)象。

然而，需要約束的，絕不只是行政權(quán)力。調(diào)查中國大學日常運行的制度學認知，其實隱喻了對制度缺失給中國大學治理所帶來的危害的部分調(diào)查，如通常所說的行政化，學政失序、效率低下、不講理、不公正、學術(shù)腐敗、大學官員腐敗等等。這方面的報道和研究成果相當豐富，本調(diào)查絕不只是驗證了有關(guān)研究和結(jié)論，更重要的是，本調(diào)查的有關(guān)選項表明，這些問題的出現(xiàn)原因雜多，而其中最為深層次的因素，還是缺乏約束權(quán)力的制度（當然，這并不是說政策、文件和法律規(guī)定等成文規(guī)則的缺少。種種文件有的太少，有的太多，需要實施“簡單的加減法策略”），尤其是缺乏富有創(chuàng)新性的元制度對權(quán)力的約束[12]。

（三）根除對制度的“集體無意識”

有人看到，中國傳統(tǒng)文化重視實體正義，輕視程序正義，對宋江坑蒙拐騙不予譴責，沒有道德質(zhì)疑，對集“偵查官、官、大法官、執(zhí)行官”四任于一身、如此專制、恣意的包公崇拜千年有余，“認為只要目的合理，即可不擇手段”[13]。這種傳統(tǒng)對規(guī)矩（制度）呈現(xiàn)出明顯的“集體無意識”。更有人指出，中國人并沒有因經(jīng)過了“”的傷痛而變得尊重法制，尊重規(guī)矩，“尤其當眾多的管理者都是在‘無法無天’的環(huán)境中成長并仍迷戀于不受約束權(quán)力的時候”[14]。

中國高等教育領(lǐng)域也是這樣，對制度（特別是顯性的制度，如法律法規(guī)）的忽視還相當普遍，前述調(diào)查表明，即使在高學歷人群中，也具有這樣的普遍性。開放式問題收到了許多建議，如英國留學歸來的某博士“行政以服務(wù)教學、科研為主”、來自上海的一位博士后“完善制度，嚴格執(zhí)行”的建議等，但沒有關(guān)于強化制度觀念的任何建議，大家都沒有意識到，這的確是“集體無意識”。筆者這幾年對教育專家的個別訪談，一再印證了這種無意識。一位知名的大學校長的觀點很有代表性，“讓什么改革都在法律法規(guī)內(nèi)進行，肯定不現(xiàn)實”[15]。制度不合理或存在不足是肯定的，任何制度都不可能盡善盡美，而關(guān)鍵的問題在于，是根據(jù)變化了的情況事先及時修訂制度，還是先行動再改制度？這其實是人治與法治在行動上的分水嶺：變革先指向成文規(guī)則或先指向具體的行為。

可喜的是，一些教育學學者已深刻認識到，“改革應(yīng)當在法律與法規(guī)的規(guī)約之下，尤其要遵循一定的程序”，強調(diào)不能因為實質(zhì)的正當性，就忽略過程的正當性，“正是程序決定了法治與恣意的人治之間的基本區(qū)別”，因此，完善中國特色現(xiàn)代大學制度，需要“良法善治”，需要遵從制度之治、規(guī)則之治、法律之治[16]。這就急需探索，如何真正擺正制度的位置，讓制度的力量首先化為高學歷人群內(nèi)心的信念與行動的支柱？

參考文獻

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篇7

[關(guān)鍵詞]軍人社會保障制度；非正式制度；正式制度；實施機制

新制度經(jīng)濟學認為，制度構(gòu)成的基本要素包括由社會認可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制。因此，我國軍人社會保障激勵的制度從結(jié)構(gòu)上說也包括正式制度、非正式制度和實施機制三個要素。我國軍人社會保障激勵功能在三個方面都存在嚴重缺陷，因此，在軍人社會保障激勵的制度創(chuàng)新問題上我們要有整體思路，同時也要有具體的路徑選擇。

一、軍人社會保障激勵制度創(chuàng)新的整體思路

新制度經(jīng)濟學對關(guān)于制度變遷的理論分析，既繼承了西方正統(tǒng)經(jīng)濟學理論的某些傳統(tǒng)（如經(jīng)濟人分析、邊際分析和成本收益分析等等），又超越了這種正統(tǒng)經(jīng)濟學理論的限制，這種超越主要體現(xiàn)在以下方面：（1）把在正統(tǒng)經(jīng)濟學理論中被認為既定不變的制度視為會被修正和創(chuàng)新的，進而影響經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量。制度內(nèi)生化是制度經(jīng)濟學的重要特征。（2）放棄了正統(tǒng)經(jīng)濟學理論中的“信息費用、不確定性和交易費用都不存在”的非現(xiàn)實假定，理論分析更加接近于真實現(xiàn)實。（3）認為經(jīng)濟人并不能解釋所有的經(jīng)濟行為。但是，任何制度創(chuàng)新都離不開理論的支持，因此，我們有必要對軍人社會保障激勵功能創(chuàng)新問題從宏觀上和整體上作出基本的理論和實踐準備。

（一）培育軍人社會保障激勵的制度變遷主體

軍人社會保障激勵制度變遷的主體就是指軍人社會保障激勵制度變遷中的初級行動集團和次級行動集團。初級行動集團是指一個決策單位，它們的決策支配了制度安排的創(chuàng)新過程，這一單位可能是單個人或由單個人構(gòu)成的團體，這一單位意識到了一些目前暫時不能獲得的收益，只要能改變制度安排的結(jié)構(gòu)，收益就有可能增加。次級行動集團是指一個決策單位，它們幫助初級行動集團獲取收益而進行一些制度變遷。

軍人社會保障激勵制度變遷中的初級行動集團和次級行動集團都是制度變遷的主體，初級行動集團是制度變遷的創(chuàng)新者、策劃者和推動者，次級行動集團是制度變遷的實施者，初級行動集團通過制度變遷創(chuàng)造收益，初級行動集團雖然不創(chuàng)造收益，但是，參與收益的再分配過程。劃分并考察初級行動集團和次級行動集團的意義就在于有利于幫助對軍人社會保障制度變遷主體的分析。我們要注重培育軍人社會保障激勵制度變遷的初級行動集團和次級行動集團。

（二）完善軍人社會保障激勵的制度環(huán)境

制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換和分配基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。軍人社會保障激勵的制度環(huán)境是指，目前，我國現(xiàn)實存在的一系列旨在促成國家和社會對軍人給予特別激勵的政治、社會和法律方面的基礎(chǔ)規(guī)則。從實質(zhì)上來說，軍人社會保障激勵的制度環(huán)境就是指基礎(chǔ)性的制度安排（Foundamentinstitutionalarrangement）?熏它是我國基本制度規(guī)定，決定并影響軍人社會保障激勵的制度的構(gòu)成及變遷，在軍人社會保障激勵的制度環(huán)境中，我國憲法和法律結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。與軍人社會保障激勵的制度相比，軍人社會保障激勵的制度環(huán)境也是可以變遷的，所不同的只是變遷的速度要慢得多。

（三）重構(gòu)軍人社會保障激勵的制度安排

新制度經(jīng)濟學中的“制度安排”的含義就是“制度”最通常使用的含義。制度安排可以是正式的，也可以是非正式的；可以是暫時的，也可以是長久的。軍人社會保障激勵的制度安排就是指具體的軍人社會保障激勵的制度，是指國家和社會對軍人給予特別激勵的設(shè)計和安排。軍人社會保障激勵的制度安排應(yīng)該在軍人社會保障激勵的制度環(huán)境中進行，軍人社會保障激勵的制度環(huán)境決定著軍人社會保障激勵的制度安排的性質(zhì)、范圍和進程，反之，軍人社會保障激勵的制度安排也會反作用于軍人社會保障激勵的制度環(huán)境。從比較靜態(tài)和福利經(jīng)濟學的角度來說，一項新制度安排的評價標準有兩個：帕累托改進和卡爾多—希克斯改進。帕累托改進是指新制度安排為覆蓋群體提供利益時，沒有一個人會因此受到損失。卡爾多—希克斯改進是指雖然新制度安排損害其覆蓋下一部分人的利益，但是，另一部分人所獲得的收益大于受損人的損失，總體上還是合算的。

綜上所述，為了更好地進行軍人社會保障激勵的制度創(chuàng)新，我們必須準確厘清上述基本概念的準確含義，同時，把軍人社會保障激勵的制度環(huán)境和軍人社會保障激勵的制度安排區(qū)別開來，還要注意準確把握軍人社會保障激勵制度變遷中的初級行動團體和次級行動團體的區(qū)別。軍人社會保障激勵的制度變遷是一個錯綜復(fù)雜的邊際調(diào)整過程，制度環(huán)境決定了制度安排的性質(zhì)、范圍和進程，制度創(chuàng)新也會使制度環(huán)境不斷完善。軍人社會保障激勵的制度變遷的初級行動團體是制度變遷的主力軍，目前，缺乏適宜的初級行動團體是我國軍人社會保障激勵的制度變遷緩慢的重要原因之一。

二、軍人社會保障激勵的制度創(chuàng)新路徑選擇

（一）積極培育軍人社會保障激勵的非正式制度

由于對根源于文化歷史傳統(tǒng)和意識形態(tài)領(lǐng)域的非正式制度的培育和演變沒有給予足夠重視，結(jié)果導(dǎo)致非正式制度存在重大缺陷，全社會缺乏普遍的擁軍愛軍的主流意識，致使已有的正式制度設(shè)計缺乏運行的制度環(huán)境和基礎(chǔ)。因此，積極培育軍人社會保障激勵的非正式制度要重點把握以下方面：

1．轉(zhuǎn)換指導(dǎo)思想，確立軍人社會保障激勵的新理念

我國軍人社會保障激勵制度的指導(dǎo)思想具有時代局限性。對軍人所承擔的額外義務(wù)進行特別補償是現(xiàn)行軍人特別保障的立法根據(jù)，這一點沒有任何問題。但是，通過軍人社會保障對軍人應(yīng)該如何激勵？在具體的制度設(shè)計層面上，我國軍人保障的指導(dǎo)思想?yún)s具有明顯的時代局限性，“重犧牲奉獻，輕優(yōu)待激勵”的立法思想具有深刻的時代烙印，只強調(diào)對軍人設(shè)置義務(wù)，忽略了對軍人的物質(zhì)和精神激勵，忽略了應(yīng)該從內(nèi)外兩方面進行立體的激勵和保護，在保護理念上具有顯著的偏差和錯位。由于軍人特別保障強調(diào)“犧牲和奉獻”忽略“優(yōu)待和激勵”的制度設(shè)計沒有回應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展而做到與時俱進，在新時期根本擔負不了保護軍人的重任，它已經(jīng)和正在給軍人造成制度性的傷害。

因此，在新時期我們要轉(zhuǎn)換軍人社會保障的指導(dǎo)思想，確立軍人激勵的新理念，為此，要從以下幾方面做起：

（1）大力研究軍人職業(yè)不同于普通職業(yè)的特點和規(guī)律，對軍人實行科學激勵；

（2）充分挖掘“保障”的內(nèi)涵，對軍人實行全面立體保護；

（3）顧及軍人的私權(quán)性質(zhì)，對軍人實行官方和民間雙重保障；

（4）與時俱進，不斷修正保障激勵思想，完善保障激勵范圍和保障激勵內(nèi)容。

篇8

【關(guān)鍵詞】企業(yè)家 精神 文化

一、我國企業(yè)的企業(yè)家精神內(nèi)容

（一）傳統(tǒng)文化理念影響下形成的企業(yè)家精神

我國文化深受儒家思想的影響，因而儒家文化折射在企業(yè)家所顯現(xiàn)出來的企業(yè)家精神主要體現(xiàn)在仁、義、信、和四個方面。

1.仁：仁愛精神

儒家思想的核心是仁愛精神，而仁愛精神是中國民營企業(yè)家一個十分突出的特點。中國企業(yè)管理注重以人為本，以德服人。主要體現(xiàn)在不僅對于自身嚴格要求，同時用其自身的精神和人格魅力感染下屬。發(fā)展到現(xiàn)代，仁愛精神得以提升。在企業(yè)內(nèi)部，現(xiàn)代民營企業(yè)家通過企業(yè)文化和企業(yè)氛圍實現(xiàn)自我軟約束，以人為本，關(guān)懷員工，注重員工的個人發(fā)展。在企業(yè)外部，民營企業(yè)家懷有一顆回報和感恩社會的仁愛之心，通過依法納稅、愛心捐款等各種行為為社會發(fā)展建設(shè)貢獻力量。

2.義：義利精神

講求道義將中國企業(yè)家與其他國家的企業(yè)家明顯區(qū)分開。“君子喻于義，小人喻于利。”利是指個人的物質(zhì)利益或者功利，而義是指社會公德、民族大義和集體利益，是一種高尚的道德準則和倫理規(guī)范。中國獨特的義利觀是區(qū)分民營企業(yè)優(yōu)劣的分水嶺。“瘦肉精”、“三鹿奶粉”、“地溝油”等事件是現(xiàn)代企業(yè)舍義取利、缺乏社會公德和誠信精神的表現(xiàn)，也成為義利觀取舍不當?shù)姆疵娼滩摹Ｎ覈^大多數(shù)的民營企業(yè)家擁有較高的素質(zhì)，在面臨義與利取舍時，先義后利。

3.信：誠信精神

人無信而不立。海爾總裁76臺冰箱的事例，是企業(yè)家誠信特質(zhì)的鮮活體現(xiàn)。中國有句古話“道天地法將，智信仁勇嚴”，把“道天地法將”引申到現(xiàn)代企業(yè)，道是指企業(yè)文化與經(jīng)營理念，天是指整體環(huán)境，地是指市場環(huán)境中的消費者與競爭者，法是指規(guī)章制度，將是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)能力。這里強調(diào)了無論在企業(yè)內(nèi)部的管理上，還是在市場環(huán)境的競爭中，都要對員工、對客戶、對企業(yè)、對社會講究誠信。

4.和：合作精神

中國受儒家思想影響，講求合作精神中庸思想是和諧與協(xié)作精神的源頭。建立和睦的合作關(guān)系，這也是現(xiàn)代家族企業(yè)的原始形態(tài)。同利益的商人注重人們之間和睦相處，加強合作關(guān)系。中國素來以和諧作為相互之間相處的最佳狀態(tài)。以和為貴，和氣生財，是中國企業(yè)家一直信奉的教條。企業(yè)經(jīng)營過程中與人為善，和氣相處，彼此互幫互助，互利共贏。“和”的理念最終演變成為現(xiàn)代民營企業(yè)家的的合作精神。

（二）現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展影響下形成的企業(yè)家精神

中國企業(yè)家特質(zhì)集中體現(xiàn)在和諧協(xié)作、忠誠信實、仁而愛人、先義后利等方面，也就是和、信、仁、義四個方面。在繼承和發(fā)揚傳統(tǒng)民營企業(yè)家精神的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代民營企業(yè)家精神逐漸演化為新的特質(zhì)，集中表現(xiàn)為創(chuàng)新精神、競爭精神、合作精神、誠信精神等

1.競爭精神

競爭是商品經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物，有商品經(jīng)濟就必然有市場競爭，而競爭又是商品經(jīng)濟發(fā)展的動力，它是生產(chǎn)要素流動和資源配置的強有力杠桿。在市場中，企業(yè)競爭十分復(fù)雜，既有一般市場競爭的共性，又有它的特殊性。就競爭對企業(yè)的影響而言，在開放條件下的競爭，壓力和動力并存；就競爭的類型和方式而言，公平競爭和不公平競爭、正當競爭與不正當競爭并存。因而企業(yè)家要具備冒險意識、開拓意識和競爭精神，以謀求生產(chǎn)力的釋放和追逐最大的利潤。“競爭心生，則一切改良進步，精益求精之心思，自蜂起泉涌而不可遏”。

2.創(chuàng)新精神

在激烈的市場競爭中，企業(yè)要生存和發(fā)展，必須適應(yīng)市場變化，確立創(chuàng)新意識。所謂創(chuàng)新意識，完整地說，應(yīng)一該包括兩個方面：技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在，可以使企業(yè)明顯改善技術(shù)裝備水平，擴大產(chǎn)品種類，提高產(chǎn)品質(zhì)量和勞動生產(chǎn)率，降低成本，增強企業(yè)的市場競爭能力：制度創(chuàng)新包括組織制度創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新。企業(yè)是一個動態(tài)發(fā)展中的經(jīng)濟實體，企業(yè)組織制度和管理制度并非凝固不變，二者要根據(jù)市場環(huán)境的變化和企業(yè)自身的發(fā)展要求，適時做出相應(yīng)的調(diào)整和變革，否則，企業(yè)的發(fā)展將受到抑制。就二者的聯(lián)系而言，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是一個交互決定的動態(tài)演進過程。其中，技術(shù)創(chuàng)新在根本上要求制度創(chuàng)新的意義上，對制度創(chuàng)新起著基始性的決定作用；而制度創(chuàng)新在作為技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的前提條件意義上，對技術(shù)創(chuàng)新起著先決性的決定作用。技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的兩大決定因素。因而企業(yè)家必須具備創(chuàng)新精神。

二、企業(yè)家精神對于企業(yè)文化影響

企業(yè)文化的形成不是一蹴而就的，企業(yè)家精神對于企業(yè)文化的影響更是貫穿于文化形成、發(fā)展和成熟三個階段。

（一）企業(yè)家精神決定企業(yè)文化的形成期

企業(yè)文化形成期，此時企業(yè)處于初創(chuàng)時期，企業(yè)規(guī)模較小，企業(yè)文化還處于模糊形成的狀態(tài)，并且其對于企業(yè)的生存與發(fā)展只具有戰(zhàn)略上的重要意義，在企業(yè)經(jīng)營實踐中的效果還不明顯，因此這一時期的企業(yè)文化需要自覺而強勢的引導(dǎo)才能較快較好地形成，企業(yè)家精神的作用在這一時期也是最為突出的，許多優(yōu)秀企業(yè)文化的形成往往與初創(chuàng)時期企業(yè)家強烈的創(chuàng)新精神！頑強的個人意志以及優(yōu)秀的個人能力直接相關(guān)。

（二）企業(yè)家精神引導(dǎo)企業(yè)文化發(fā)展期

企業(yè)文化發(fā)展期，企業(yè)文化一經(jīng)形成必須不斷發(fā)展才能適應(yīng)企業(yè)規(guī)模不斷擴大的趨勢，其發(fā)展的途徑就是不斷地改革與創(chuàng)新。由于企業(yè)文化的特征具有穩(wěn)定性的一面，這使得其帶有一定的文化慣性，惟有靠企業(yè)家運用戰(zhàn)略的眼光與創(chuàng)造的精神才能有效地打破這一慣性，帶領(lǐng)企業(yè)全體員工不斷前進，不斷發(fā)展企業(yè)文化。

（三）企業(yè)家精神指導(dǎo)企業(yè)文化成熟期

企業(yè)文化成熟期，經(jīng)過一段反思與調(diào)整的時期，企業(yè)文化面貌將煥然一新，或表現(xiàn)出一種開放進取的文化氛圍，或形成了一個更加有效的管理團隊，或體現(xiàn)出更強的競爭優(yōu)勢，或是企業(yè)物質(zhì)環(huán)境！硬件設(shè)施方面更加人性化等等，新的企業(yè)文化若符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展要求并具有頑強的競爭力，將會進一步穩(wěn)定下來，指導(dǎo)企業(yè)的下一步發(fā)展，這就需要企業(yè)家發(fā)揮企業(yè)家精神作用，努力在原有企業(yè)價值觀的基礎(chǔ)上積極探索并形成一種更具有實踐指導(dǎo)價值！更符合人性化發(fā)展需要！更適應(yīng)時展要求的新的企業(yè)價值觀。

總之，企業(yè)家是企業(yè)文化建設(shè)的選擇者、設(shè)計者、領(lǐng)導(dǎo)者和實施者，并通過自己的價值觀從整體上來影響和決定企業(yè)員工的價值觀和行為。他們在企業(yè)文化建設(shè)中起著核心領(lǐng)導(dǎo)的作用，他們的價值觀、創(chuàng)新觀念與素質(zhì)決定著企業(yè)文化的發(fā)展、創(chuàng)新與完善，企業(yè)文化離開了企業(yè)家精神，就只能始終停留于初始階段而無法發(fā)展。

三、企業(yè)文化對于企業(yè)家精神的影響

（一）企業(yè)文化是企業(yè)家精神的反映

企業(yè)文化是企業(yè)在長期的經(jīng)營過程中逐漸形成的，為全體成員共同遵守和奉行的價值觀念和行為準則。是企業(yè)價值觀在其指導(dǎo)思想、經(jīng)營哲學、管理風格和行為方式上的反映。具體地說，它是指企業(yè)在一定的民族文化傳統(tǒng)中逐步形成的具有本企業(yè)特色的價值觀念、基本信念、管理制度、行為準則、工作作風、人文環(huán)境，以及與此相適應(yīng)的思維方式和行為方式的總和。可以說企業(yè)文化所反映的是一個具體企業(yè)的精神、風格和價值標準。正確處理好企業(yè)文化和企業(yè)家精神的關(guān)系，是企業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵所在。

（二）企業(yè)文化影響企業(yè)家精神價值選擇

在企業(yè)理論有關(guān)企業(yè)家的論著中，強調(diào)企業(yè)家的職能主要在于實施管理與決策的同時，文化價值標準一直受到強烈的關(guān)注。在信息不對稱的客觀經(jīng)濟環(huán)境中“，決策所需的很多信息不僅獲得的成本昂貴，而且靠直接觀察是得不到的。換言之，決策不僅受到客觀信息的支配，而且受主觀信仰的支配。一個人的信仰來源于他的文化、宗教以及直接生活經(jīng)歷。”可見，企業(yè)家及其個人的文化價值標準，在企業(yè)的經(jīng)營管理、資源配置決策和企業(yè)文化建設(shè)中，有作十分重要的作用。從某種意義上講，企業(yè)文化是企業(yè)家個人價值標準在企業(yè)中的體現(xiàn)與實現(xiàn)。

（三）企業(yè)文化使企業(yè)家精神繼續(xù)保持和發(fā)揚

企業(yè)家精神無論是作為一種精神品質(zhì)還是作為一種精神動力，必須轉(zhuǎn)化為全體員工的精神動力或企業(yè)的價值觀才能真正發(fā)揮作用，形成影響力。任何一個企業(yè)家在全球化市場經(jīng)濟環(huán)境下與現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營實踐中必會發(fā)現(xiàn)個人力量的有限，如果誰妄想僅僅依靠個人優(yōu)秀的企業(yè)家能力來對抗企業(yè)競爭環(huán)境中所面臨的種種不確定性風險，那他必將以失敗而告終。優(yōu)秀的企業(yè)家精神只有成為優(yōu)秀的企業(yè)文化才能得以延續(xù)并發(fā)揮作用，否則也只是局限于企業(yè)家個人的能力，不能給企業(yè)的發(fā)展帶來更多的價值。優(yōu)秀的企業(yè)家應(yīng)該是造鐘的人，而不是只是報時的人，說的就是企業(yè)家應(yīng)該學會將個人的優(yōu)秀精神變成企業(yè)文化的一部分，讓企業(yè)永葆青春生命。同樣，如果沒有松下公司企業(yè)文化的固定與傳承，松下幸之助個人企業(yè)家精神是不會成為松下公司的核心精神延續(xù)至今并具有世界性影響力的。

（四）企業(yè)文化激勵企業(yè)家精神的發(fā)展

優(yōu)秀的企業(yè)文化必須像海一樣具有容納百川的胸懷以及化濁濁細流為滾滾碧濤的實力，這樣的文化需要不斷地建設(shè)發(fā)展而成。而優(yōu)質(zhì)企業(yè)文化的發(fā)展必然需要與之相匹配的優(yōu)秀的企業(yè)家精神，如果企業(yè)家精神在企業(yè)文化形成之后總是停留在一個水平或一個階段上，將很難適應(yīng)企業(yè)規(guī)模不斷擴大的趨勢以及企業(yè)文化發(fā)展的要求，企業(yè)也將很難再發(fā)展下去了。當優(yōu)秀的企業(yè)家精神進一步轉(zhuǎn)變并形成優(yōu)良的企業(yè)文化氛圍之后，這種不斷進取、齊心合力、共同學習的文化氛圍又會繼續(xù)激勵企業(yè)家精神的成長與發(fā)展，如果說優(yōu)秀的企業(yè)文化像海，那么優(yōu)秀的企業(yè)家精神就象征著海的生命與力量。

四、企業(yè)家精神的提升的重要路徑

馬云的成功是電商界的傳奇。他所打造的“共生型文化”是一種既注重目標又注重情感的文化，而且是公司的愿景、使命和長期奮斗目標以及“共同志向”號召下的“同志情”。馬云就是阿里系的“靈魂”，在內(nèi)部和外部都是一個標牌，他不斷地宣揚阿里文化，對內(nèi)用價值觀凝聚團隊； 對外用價值觀樹立品牌，阿里人逐漸把他神化，不斷加深對公司文化的認可，在追求個人利益和價值的同時，能夠自覺把企業(yè)使命和價值放在首位，由此凝聚成強大的團隊奮斗精神和執(zhí)行力，是阿里能走到今天最直接的成功要素。因而，我們可知企業(yè)家的精神思想和氣質(zhì)對于企業(yè)的發(fā)展有重要的推動作用，所以我們必須提升企業(yè)家的精神。

（一）企業(yè)家注重自身素質(zhì)和修養(yǎng)的提高

一方面，企業(yè)家要加強自身素質(zhì)修養(yǎng)的鍛煉，培養(yǎng)企業(yè)家精神企業(yè)家精神是企業(yè)家長期經(jīng)營管理活動中所形成的思想、品格、作風、價值觀、文化修養(yǎng)等個人素質(zhì)的綜合結(jié)晶， 體現(xiàn)了企業(yè)家對本企業(yè)發(fā)展的理想和抱負。企業(yè)家精神決定著企業(yè)文化建設(shè)的個性和方向。主要培養(yǎng)以下精神：開拓創(chuàng)新精神；追求卓越的精神；實干拼搏精神；敢于冒險的精神。

（二）充分發(fā)揮自身精神在企業(yè)文化中的重要作用

首先，重視員工的參與，提高員工的參與意識。員工的參與需要高層主管有接受挑戰(zhàn)和不同意見的雅量，還需要企業(yè)家的支持與放手發(fā)動，要讓員工分享成功的果實，并要提供員工參與所需的資訊和工具。其次，產(chǎn)業(yè)先見之明。策略架構(gòu)的提出，須基于理性的分析，不可魯莽從事，也不可只是企業(yè)家、高層主管的個人看法；企業(yè)家和高層主管必須發(fā)掘和利用整個企業(yè)的各種意見和合理化建議，借此來建立對未來的共識和認同，借此來形成卓越的企業(yè)文化。最后，重視速度。未來的社會經(jīng)濟，競爭將更為激烈。因此，速度在制勝先機上具有重要的地位，不僅產(chǎn)業(yè)先見之明的形成要講速度，就是連新產(chǎn)品和服務(wù)的推出也要講求速度，不僅要縮短由構(gòu)想到上市的時間，更應(yīng)縮短由“構(gòu)想到全球市場”的時間。這是新世紀卓越企業(yè)的理念，應(yīng)當營造“時不我待”的積極進取的企業(yè)價值觀和企業(yè)文化氛圍。

參考文獻：

[1]王金花.論企業(yè)家精神、企業(yè)文化與企業(yè)核心競爭力的關(guān)系[J].內(nèi)蒙古財經(jīng)大學學報， 2015.

[2]代玲娜.論企業(yè)家在企業(yè)文化建設(shè)中的作用[J].商場現(xiàn)代化，2006.

篇9

關(guān)鍵詞：管理創(chuàng)新;戰(zhàn)略創(chuàng)新;組織創(chuàng)新;制度創(chuàng)新;文化創(chuàng)新

1戰(zhàn)略創(chuàng)新

(1)寓言故事：大家都知道三個和尚的故事，一個和尚提水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝，為什么和尚越來越多，反倒是沒有水喝了呢?

(2)問題分析：三個和尚需要坐在一起好好討論以下幾個問題，理順一下關(guān)系：

①三個和尚為什么要來到這座破廟?回答：和尚嘛，無非是念經(jīng)修行，圖個山里清凈，力爭在佛道上有所發(fā)展有所悟;當然還得吃上飯，喝上水，要生存，這是最起碼的要求。②寺廟里現(xiàn)在有啥資源可以利用呢?回答：除了泥菩薩，應(yīng)該還有和尚生存的幾樣必需品：幾分薄地，以飽肚皮;幾本經(jīng)書，修行念佛;山下一口井，山上一個大水桶等等。③要完成生存與修行的最終目的，需要做些什么呢?回答：念經(jīng)，種地，做飯，挑水。

(3)解決和創(chuàng)新：和尚究竟是和尚，六根清凈，他們的要求和目標很同質(zhì)，應(yīng)該可以很好地整合，應(yīng)該可以更好地利用寺廟里有限的資源。

①三個和尚要將自己的目標做分析、分層、整合。最高的目標的自然是修行發(fā)展;最低的目標自然是生存活命。要修行好，就得吃飽，如何吃飽呢?種好菜，做好飯，這兩個工作無疑都需要水的參與。挑水的工作很重要。②目標分析完了，就需要分配工作。三個和尚初步?jīng)Q定：三個人輪流做飯，挑水，一起種菜，一起念經(jīng)。

(4)理論拓展：上面的故事和分析中，可以看出，和尚們之所以弄得連水都沒得喝，很大的一個原因在于，他們對自己的目標沒有明確，各行其是，沒有想到合作對他們生存和修行的重要性，也沒有好好想想他們?nèi)齻€所面臨的是一個怎么樣的寺廟、怎么樣的環(huán)境。

在企業(yè)管理中，經(jīng)營者也常常面臨著這樣的問題，不論是新進入市場的企業(yè)，還是致力于拓展自己經(jīng)營領(lǐng)域的發(fā)展中的企業(yè)，都需要一種新的有效的發(fā)展思路指導(dǎo)企業(yè)的前進，而這些工作都得仰仗戰(zhàn)略創(chuàng)新。

戰(zhàn)略創(chuàng)新就是一種能力，就如管理大師哈默爾所說，戰(zhàn)略創(chuàng)新是一種分析和重構(gòu)企業(yè)和行業(yè)現(xiàn)有的資源配置方式為顧客創(chuàng)造新價值以及為所有股東創(chuàng)造新財富的方法的能力。戰(zhàn)略創(chuàng)新也是新進入廠商在面對巨大的資源劣勢時贏得成功，以及現(xiàn)有廠商繼續(xù)獲得成功的唯一途徑。

戰(zhàn)略創(chuàng)新的核心問題是重新確定企業(yè)的經(jīng)營目標。企業(yè)確定的經(jīng)營目標會決定企業(yè)如何確定自己的顧客、競爭對手、競爭實力，也會決定企業(yè)對關(guān)鍵性成功因素的看法，并最終決定企業(yè)的競爭策略，成功的戰(zhàn)略創(chuàng)新者會采用與所有競爭對手完全不同的競爭策略和經(jīng)營目標。

2組織創(chuàng)新

(1)寓言故事：三個和尚初步分了工，開始幾天還能相安無事，可是沒過多久，又回到了沒有水喝的日子，直接原因是，胖和尚把水挑上來后，就一個人占著水桶，小和尚要喝水，他不讓，說這是他挑的水，憑什么讓別人喝，小和尚說：你打的水你自己喝，可那桶得給我啊，我自己挑水。胖和尚不給，因為他的水還沒有喝完。三個和尚開始搶水桶，菜也沒得種了，飯也是有一頓沒一頓，日子過得比較煩。

(2)問題分析：三個和尚對目標都統(tǒng)一了認識，初步劃分了各自的工作，但事實證明這樣的組合效果很有限。問題在于：三者認識上的統(tǒng)一不等于行動上會統(tǒng)一。和尚有三個，井只有一個，水桶就一個，資源很有限，和尚又要經(jīng)常喝水，這決定了三個和尚只有合作才有出路，可是他們誰也不服誰。論修行，三者都是入道尚淺;論年齡，雖說有大有小，可也都是佛門弟子;連腦袋都是一樣“聰明絕頂”。而且原本的分工就不合理，小和尚體質(zhì)弱卻要承擔和另兩個和尚一樣的挑水活;大和尚種菜還行，可是顛勺的功夫有點讓人郁悶;胖和尚干得多，吃得更多。資源分配，勞動強度，勞動所得都不太合理。這樣的寺廟怎么能撐下去呢?

(3)解決和創(chuàng)新：針對權(quán)威性不夠，協(xié)調(diào)性差的問題，三個和尚決定“空降”一名領(lǐng)導(dǎo)，請老方丈出山，一個寺廟沒有方丈，也確實說不過去。老方丈德高望重，知識廣博，三個和尚都心悅誠服，愿意在老方丈的領(lǐng)導(dǎo)下，共同為了寺廟的存續(xù)和發(fā)展，為了自己能修成正果，也為了共同的如來佛祖，決定不計前嫌，再次合作。方丈掌管和分配寺廟所有東西，包括寺門鑰匙。分工如下：小和尚力氣小，可是做菜很好，讓他專門負責做菜;胖和尚力氣大，專門挑水，飯量可以加倍;大和尚貧農(nóng)出身，讓他負責種地;四個和尚輪流負責日常打掃事務(wù)，晚上由老方丈給三個和尚講佛論禪。

(4)理論拓展：三個和尚無組織也無紀律，寺廟的問題驚人。起初商量好的分工為什么實行不下去呢?先不用說分工是否是合理，領(lǐng)導(dǎo)的缺位就是一個很大的原因。領(lǐng)導(dǎo)是組織結(jié)構(gòu)中的一員，在協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指揮監(jiān)督方面的作用不可或缺。組織創(chuàng)新需要領(lǐng)導(dǎo)的支持和參與。但三個和尚的矛盾也不是僅僅靠一個老方丈坐鎮(zhèn)就可以解決，還需要和尚們在分工和具體的職責上明確各自的角色。

在企業(yè)中，也是同樣，戰(zhàn)略已經(jīng)改變的組織需要創(chuàng)新，以實現(xiàn)更加合理的資源配置方式。

組織創(chuàng)新是企業(yè)組織形式的變革和發(fā)展，通常意味著企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變革以及相應(yīng)的管理方式變化。然而從更深的層次上看，組織創(chuàng)新意味著企業(yè)資源的重組，因而這里的組織創(chuàng)新涵蓋了組織治理、結(jié)構(gòu)、流程等多個方面。組織創(chuàng)新應(yīng)當以打破部門壁壘，促進資源積聚和杠桿效應(yīng)的擴大，從而更有效地進行持續(xù)的價值創(chuàng)新為目標。

組織創(chuàng)新也是組織所進行的一項有計劃、有組織的系統(tǒng)變革過程。

3制度創(chuàng)新

(1)寓言故事：目標明確了，領(lǐng)導(dǎo)到位了，工作也分了，新的寺廟算是運轉(zhuǎn)起來了，可是問題又出現(xiàn)了，老方丈發(fā)現(xiàn)最近的菜越來越蔫了，飯也有時不太熟，喝的水有時也不夠了，后勤搞砸了，晚上念經(jīng)都沒神氣了。

(2)問題分析：三個和尚都指責對方有過錯。種地，挑水，燒飯，一環(huán)接著一環(huán)，任何一個出了問題，都會影響到其他兩個任務(wù)的完成，最終還影響到寺廟的核心工作和戰(zhàn)略中心：念經(jīng)。小和尚說：胖和尚打的水不夠燒飯。胖和尚說：飯都吃不飽，怎么挑水啊，再說你也沒告訴我挑多少啊。大和尚則埋怨：菜蔫了不怪我哦，本來水就不多，燒飯就用去大半，我怎么澆菜啊。

這些問題都涉及到資源和分配，老方丈開始沉思了：怎么樣才能分水均勻，水量充足，飯量合適呢?

(3)解決和創(chuàng)新：方丈需要引入工作分析與規(guī)范制度和相應(yīng)的激勵機制，具體可以這樣做：小和尚與老方丈一起，測算做一頓飯需要的水量，做兩道菜需要多少水量，并讓胖和尚這個飯資源的最大消耗者空腹半天后進食，測算他的最大食量;之后大和尚和老方丈經(jīng)驗分析，交換意見，一致認為種菜的用水為一天4桶;這樣一算，胖和尚一天要挑6桶水，胖和尚有意見了，“憑啥我一個人累死累活的啊，半點好處沒有”。(假設(shè)和尚有“經(jīng)濟人”的思考)方丈深知胖和尚的重要性，他負責的挑水是寺廟整個良性運行的基礎(chǔ)。老方丈靈機一動，決定采用一個小小的激勵措施。胖和尚隨是大塊頭但沒有大智慧，晚上例行的佛禪課經(jīng)常因為背不出經(jīng)書而被方丈罰站。老方丈對他說：這樣吧，以后你挑滿6桶水后，每多挑一桶，可以抵消一次罰站，由我親自記錄。胖和尚不傻，滿口答應(yīng)。

(4)理論拓展：和尚挑水都會碰到寺規(guī)(制度)的問題，可見制度的重要性了。企業(yè)的發(fā)展需要充分合理地配置其內(nèi)部資源，充分調(diào)動所有者經(jīng)營者和勞動者的積極性，發(fā)揮其創(chuàng)造性，而做到這一點，需要科學(教學案例，試卷，課件，教案)的制度安排。

制度創(chuàng)新是實現(xiàn)企業(yè)制度的變革，通過調(diào)整和優(yōu)化企業(yè)所有者，經(jīng)營者和勞動者三者之間的關(guān)系，使各個方面的權(quán)利和利益得到充分的體現(xiàn)，不斷調(diào)整企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，修正完善企業(yè)內(nèi)部的各種規(guī)章制度，使企業(yè)內(nèi)部各種資源合理配置，發(fā)揮最大限度的效能。當今意義上的企業(yè)制度創(chuàng)新主要是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，它是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度(企業(yè)所有者對企業(yè)的權(quán)利和責任)、經(jīng)營制度(公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，包括目標機制，激勵機制和約束機制等)、分配制度(企業(yè)內(nèi)部資源如材料，資金，設(shè)備，勞動力等的取得和使用的規(guī)定)的綜合創(chuàng)新。

4文化創(chuàng)新

(1)寓言故事：自從老方丈對寺廟的規(guī)章制度進行大規(guī)模整改之后，寺廟的生活一直都還平靜。但有一天，小和尚突發(fā)高燒，需要休息，沒有人做飯。老和尚讓大和尚去做飯，大和尚卻說：廟里的規(guī)矩沒讓我做飯啊，而且我做飯很差，您找胖師兄吧。胖和尚卻說：怎么讓我做飯啊，我挑水一天，我容易嗎我。最后，方丈沒法子，只好自己動手，燒了一盤茄子。

(2)問題分析：人生在世，難免傷病，和尚也不例外。寺廟的人力資源有限，缺了哪個都麻煩。雖然分工明確了，大家做事也算循規(guī)蹈矩，可是一到有人有點傷病，不能完成既定任務(wù)了，寺廟的日子就不好過了。老方丈明白寺廟缺少一樣?xùn)|西，缺一樣把幾個和尚串在一起的東西。一個人哪能不有點病什么的啊，如果他們能互相體諒，互相關(guān)心，互相幫助，為了寺廟，為了修行大業(yè)，不怕苦不怕累多好啊!哎!

(3)解決與創(chuàng)新：老方丈要的東西，是能讓四個人緊緊團結(jié)在一起，擰成一股繩的東西。那就是他們的“寺廟文化”，屬于他們自己的文化。雖然工作制度和極力機制讓幾個人各司其職，不敢怠慢，可那畢竟只是硬綁綁的規(guī)定，制度只能守住底線，有時需要他們?yōu)樗聫R做出犧牲和奉獻。

方丈決定來一次“文化節(jié)”，增強幾個人的歸屬感，增加他們的信任與了解。主要的活動有：打坐競賽，菜肴品嘗和評比大賽，寺廟形象大使評比，道德之星表彰大會，工作經(jīng)驗交流會，方丈《六祖壇經(jīng)》講座，寺廟口號會……

一系列活動下來，幾個和尚對寺廟了解多了，互相也更了解了，小和尚向胖和尚討教摔跤，胖和尚希望大和尚教他棍法，大和尚要小和尚教他炒菜，大家都互相學習，互助互愛。而寺廟的口號定為：團結(jié)，勤奮，求佛，創(chuàng)新。

自此后，整個寺廟其樂融融，平靜而有序。

(4)理論拓展：一個寺廟要有自己的文化，一個企業(yè)更需要自己的文化，有人說，戰(zhàn)略加文化等于卓越。企業(yè)文化一般是指企業(yè)內(nèi)部共有的基本價值觀念和一系列行為準則，其實質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部的價值觀，企業(yè)文化對于其員工行為有著重要影響。為了形成支持持續(xù)價值創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新的組織氛圍并影響員工行為，企業(yè)需要通過文化創(chuàng)新使人們重新認識環(huán)境，認識企業(yè)，更好地把握和創(chuàng)造變革，同時有利于資源整合方式和價值創(chuàng)造系統(tǒng)的不斷更新。

文化創(chuàng)新就是改進企業(yè)文化管理方式，將文化管理與企業(yè)的物質(zhì)精神環(huán)境相結(jié)合，通過一系列的文化管理活動，培養(yǎng)和發(fā)展新的合適的企業(yè)文化。

在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)文化創(chuàng)新的新趨勢有以下幾種：

①確立雙贏價值觀的趨勢。以高科技為基礎(chǔ)的知識經(jīng)濟的崛起，在使非贏即輸、你死我活的狹隘價值觀受到致命沖擊的同時，也催生出與新的經(jīng)濟發(fā)展要求相適應(yīng)的雙贏價值觀。一個企業(yè)只有奉行雙贏價值觀，才能不斷地從合作中獲得新知識、新信息等創(chuàng)新資源，提高自身的競爭實力，從而在激烈的競爭中左右逢源，立于不敗之地。

②選擇自主管理模式的趨勢。這種模式以先進的文化理念為核心，充分尊重人的價值，注重發(fā)揮每一個員工的自主精神、創(chuàng)造潛質(zhì)和主人翁責任感，在企業(yè)內(nèi)部形成一種強烈的價值認同感和巨大凝聚力，激發(fā)員工的積極性，并通過制度安排，實現(xiàn)員工在企業(yè)統(tǒng)一目標下的自主經(jīng)營和自我管理，進而形成企業(yè)創(chuàng)新的動力和創(chuàng)新型管理方式。

③提高企業(yè)家綜合素質(zhì)的趨勢。經(jīng)濟全球化的發(fā)展，知識經(jīng)濟的到來，對企業(yè)家的素質(zhì)提出了新的挑戰(zhàn)：需要科技知識與人文知識的綜合，需要古今中外多種科技文化知識的綜合;要打開國際市場，還需要有對各國生活習慣和民風習俗的綜合性了解與把握。實踐證明，企業(yè)家只有具備了融通古今中外科技知識與人文知識、管理經(jīng)驗與民風習俗，善于應(yīng)對各種市場變化的智慧，才能具備不斷創(chuàng)新的實力，獲得市場競爭的主動權(quán)。

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篇10

關(guān)鍵詞:知識型企業(yè)戰(zhàn)略管理行為影響因素

知識創(chuàng)新重塑了企業(yè)環(huán)境，要了解知識型企業(yè)戰(zhàn)略管理行為的特征，必須放在知識創(chuàng)新的環(huán)境中去考察，因此，必須對知識型企業(yè)戰(zhàn)略管理行為有個總體認識。本文分析了知識型企業(yè)戰(zhàn)略管理行為的影響因素維度，以及這些因素變量的作用。對知識型企業(yè)開展知識創(chuàng)新活動和戰(zhàn)略管理活動提供理論依據(jù)。

知識型企業(yè)的獨特性造就了戰(zhàn)略管理行為，因此也具有不同于一般企業(yè)的特點。

本文認為，知識型企業(yè)是“那些明確地把知識運用貫穿其整個企業(yè)模式（從基礎(chǔ)架構(gòu)到流程，到產(chǎn)品，到戰(zhàn)略）的企業(yè)，這些企業(yè)是以知識為主要的投資主體，以知識的投入、知識的傳播、知識的創(chuàng)新為目的的社會經(jīng)濟組織”。從概念上看，知識型企業(yè)與傳統(tǒng)的制造型企業(yè)的根本的區(qū)別在于，知識型企業(yè)的核心在于知識管理、知識創(chuàng)新、知識產(chǎn)品及知識營銷，而不是單純地對物質(zhì)資源、人力資源或是文檔的管理。

因此，知識型企業(yè)重視知識創(chuàng)新，以知識創(chuàng)新為核心開展各項戰(zhàn)略管理活動，知識型企業(yè)的戰(zhàn)略管理行為有明顯的知識創(chuàng)新取向。

影響知識型企業(yè)戰(zhàn)略管理行為的因素

在知識創(chuàng)新的驅(qū)動下，從根本上改變了企業(yè)戰(zhàn)略管理的行為內(nèi)容和方式，同時環(huán)境條件中的某些因素也構(gòu)成重要的影響力量，這些因素直接成為促使知識創(chuàng)新的主要動力，并且間接影響和推動著個體和組織戰(zhàn)略管理行為，主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)在因素、知識創(chuàng)新動力因素和社會外在因素三個方面（如圖1）。

（一）企業(yè)內(nèi)在因素

企業(yè)內(nèi)在因素，產(chǎn)生于企業(yè)參與市場競爭和進行自我發(fā)展的內(nèi)在需要，以及企業(yè)對通過知識創(chuàng)新獲得超額利潤和相對優(yōu)勢的追求，誘發(fā)了企業(yè)戰(zhàn)略管理行為的內(nèi)在動力。產(chǎn)生知識創(chuàng)新驅(qū)動力并影響著企業(yè)戰(zhàn)略管理行為的因素主要有:

主觀價值判斷因素。知識型企業(yè)進行戰(zhàn)略管理的一個重要來源就是企業(yè)家和企業(yè)職工對企業(yè)知識創(chuàng)新的追求，這種追求就是基于他們對企業(yè)知識創(chuàng)新的一種主觀價值判斷，表現(xiàn)為創(chuàng)新精神和創(chuàng)新偏好，從而激發(fā)或誘導(dǎo)他們的各種戰(zhàn)略管理行為，不斷地、自覺地進行戰(zhàn)略管理實踐。

利益導(dǎo)向因素。當一項戰(zhàn)略管理活動開始之前，對利益的預(yù)期會誘導(dǎo)戰(zhàn)略決策者是否選擇某個戰(zhàn)略或采取某項戰(zhàn)略行動；當知識創(chuàng)新成功之后，巨大的利益會刺激企業(yè)繼續(xù)創(chuàng)新；同時，也會誘導(dǎo)其他企業(yè)加入知識創(chuàng)新的行列。從我國企業(yè)知識創(chuàng)新的利益形態(tài)來看，它包括物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益；從利益分配的對象看，它涉及國家、企業(yè)、職工之間的利益分配。

企業(yè)家的個性、需要和目標。企業(yè)家是企業(yè)精神的化身，企業(yè)家的思想、意志和行為直接決定了企業(yè)的戰(zhàn)略行為。在日益激烈的國內(nèi)競爭和市場國際化的壓力面前，只有不斷創(chuàng)新、不斷進取，才有出路。企業(yè)家在初獲成功之后，在世俗層面上易于衍生出一種小富即安的心態(tài)，進一步發(fā)展的欲望逐漸弱化。企業(yè)家只有擴張、發(fā)展、超越的觀念指導(dǎo)自己的思維和行為，才能使企業(yè)不斷走向成功。

組織結(jié)構(gòu)和認知過程。究竟是戰(zhàn)略服從結(jié)構(gòu)，還是結(jié)構(gòu)服從戰(zhàn)略，一直是有爭議的問題。但是學者普遍認為，一方面，戰(zhàn)略的變化要求組織結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的調(diào)整；另一方面，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也在一定程度上制約著戰(zhàn)略。組織結(jié)構(gòu)對戰(zhàn)略管理行為的影響表現(xiàn)在三個方面，組織結(jié)構(gòu)在很大程度上決定了目標和政策是如何建立的，也會對所有戰(zhàn)略實施活動產(chǎn)生相當大的影響；組織結(jié)構(gòu)決定了資源的配置；戰(zhàn)略管理行為的前提是組織對企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部條件的認知。不同的企業(yè)具有不同的組織認知過程，直接影響到組織對經(jīng)營環(huán)境的看法和企業(yè)的經(jīng)營決策。

企業(yè)文化與歷史。從文化的角度考察戰(zhàn)略管理是十分有益的，因為企業(yè)的成功往往取決于企業(yè)文化對戰(zhàn)略的支持程度。在企業(yè)戰(zhàn)略得到價值觀、信仰、儀式、象征、語言和模范人物等文化因素的支持時，管理者往往可以迅速而容易地實施變革。相反，如果支持性文化本身不存在，也沒有被建立，那么戰(zhàn)略的變革是無效的。另外，企業(yè)戰(zhàn)略管理的歷史和成效會對當前的戰(zhàn)略管理產(chǎn)生影響。

企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)濟實力。一般來說，企業(yè)的規(guī)模越大，面對的問題會越復(fù)雜，企業(yè)內(nèi)部的分工會越細，越有可能建立比較正式的戰(zhàn)略決策系統(tǒng)。如果規(guī)模的擴大伴隨著業(yè)務(wù)的多元化，那么企業(yè)會實行分權(quán)的管理方式。各戰(zhàn)略經(jīng)營單位就會更多地參與到戰(zhàn)略的制定中來，并擁有更多的戰(zhàn)略決策權(quán)。企業(yè)的經(jīng)濟實力越強，決策者在戰(zhàn)略決策過程中對戰(zhàn)略方案選擇的余地越大，為了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展而進行大規(guī)模的戰(zhàn)略性投入。

（二）知識創(chuàng)新動力因素

1.微觀層次的動力機制。知識創(chuàng)新的微觀層次對應(yīng)個體或局部創(chuàng)新的激勵和心理驅(qū)動，其結(jié)果表現(xiàn)為一些新想法、新觀點、新假設(shè)、新思路的提出。具體來說，內(nèi)部動力的形成和變化源于以下三方面，即企業(yè)家精神、創(chuàng)新組織能力以及企業(yè)文化。

企業(yè)家精神。作為知識創(chuàng)新規(guī)范和動力的企業(yè)家精神有這樣幾方面的特征:自主性，企業(yè)家精神明確提示了在哪些情況下，企業(yè)家的哪些行為是可取的、必不可少的和應(yīng)予鼓勵的，哪些行為是不可取的、有害的和應(yīng)予摒棄的。普遍性，企業(yè)家精神摒棄了行為的個體性特征，概括了能使知識創(chuàng)新行動秩序相對穩(wěn)定的企業(yè)家行為的共同特征。導(dǎo)向性，企業(yè)家精神引導(dǎo)著企業(yè)家根據(jù)實際情景的要求，以追求創(chuàng)新及其成功為戰(zhàn)略管理行為的目標。

創(chuàng)新組織能力。知識創(chuàng)新行動作為一種具有工具合理性的系統(tǒng)過程，它還需要通過系統(tǒng)內(nèi)部有組織的理性管理，才能使創(chuàng)新設(shè)想或方案轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的商業(yè)化成果。企業(yè)家由于其角色特征則恰可成為這樣一種創(chuàng)新組織者。具體來講，企業(yè)家的創(chuàng)新組織能力體現(xiàn)在以下兩方面:第一，創(chuàng)新人員的組織，企業(yè)成員在知識創(chuàng)新全過程中承擔著不同的社會角色，發(fā)揮著各自的社會功能，如創(chuàng)新策劃者、創(chuàng)新項目管理者、R&D人員、市場開拓與營銷人員等。第二，創(chuàng)新部門之間的協(xié)調(diào)管理，造成企業(yè)知識創(chuàng)新的市場失敗的一個重要原因就在于企業(yè)內(nèi)部R&D、生產(chǎn)、營銷等部門缺乏協(xié)調(diào)性。日本學者山田行雄曾經(jīng)指出，營銷部門和生產(chǎn)部門在生產(chǎn)能

計劃與長期銷售預(yù)測、新產(chǎn)品生產(chǎn)的預(yù)定計劃與短期銷售預(yù)測、產(chǎn)品系列多樣化以及新產(chǎn)品的市場投放與附加服務(wù)等之間存在矛盾。而這兩個部門又都通過產(chǎn)品和技術(shù)而必然與R&D部門發(fā)生聯(lián)系，企業(yè)家作為知識創(chuàng)新的組織者，在上述三者矛盾的協(xié)調(diào)與化解方面將起到極為重要的作用。

企業(yè)文化。成功的創(chuàng)新企業(yè)往往比較重視企業(yè)文化的培育和營造，以期借助企業(yè)文化的力量來促動企業(yè)的知識創(chuàng)新行動。企業(yè)文化作為一種規(guī)范模式或觀念體系，它構(gòu)成了企業(yè)知識創(chuàng)新活動的動力要素之一。

2.宏觀層次動力機制。宏觀機制主要是研究制度、市場、法律保護等因素對戰(zhàn)略管理行為主體所起的動力作用。制度創(chuàng)新:知識創(chuàng)新的保障。在知識經(jīng)濟的浪潮中，傳統(tǒng)的生產(chǎn)管理的模式將被現(xiàn)代的知識管理的模式所取代，這就要求管理者著重解決制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新為企業(yè)提供足夠的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新空間，企業(yè)內(nèi)部的制度安排為企業(yè)知識創(chuàng)新提供了條件。

知識產(chǎn)權(quán):知識創(chuàng)新的重要法律保護。從知識創(chuàng)新的過程來看，其各個階段都離不開知識產(chǎn)權(quán)制度。創(chuàng)新的準備和開發(fā)階段:企業(yè)的知識創(chuàng)新需要專利信息的指引和導(dǎo)向。創(chuàng)新的實施階段:靠知識產(chǎn)權(quán)制度來維護權(quán)益，它是保護科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的有利手段。離開了知識產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新者在仿冒、仿造與復(fù)制的打擊下就會失去動力。創(chuàng)新的應(yīng)用階段:知識產(chǎn)權(quán)制度下，通過技術(shù)貿(mào)易獲取高額利潤完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系對知識產(chǎn)權(quán)無形財產(chǎn)權(quán)的占有、使用、收益和處分都有相應(yīng)的規(guī)定。以此為基礎(chǔ)，專利技術(shù)和著作權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)參加經(jīng)濟活動才成為可能。

市場拉力:知識創(chuàng)新的推動。一般來說，市場拉力主要是通過以下三種變量來促動知識創(chuàng)新的:市場需求推動企業(yè)知識創(chuàng)新的機制可表現(xiàn)為提供創(chuàng)新思路、提供創(chuàng)新機會、誘發(fā)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、誘發(fā)企業(yè)知識創(chuàng)新的內(nèi)部動力等。市場機制主要是通過供求機制、競爭機制和價格機制等具體形式發(fā)揮對知識創(chuàng)新的資源配置功能和動力作用的。市場的自組織過程就是市場機制發(fā)揮作用的過程，但它又有著市場機制所不能涵括的獨立性和特殊性。市場通過供求關(guān)系、競爭機制和價格信號這只看不見的手而發(fā)揮作用的過程實際上就是一種自組織過程。市場的這種自組織機制在于其能自發(fā)地培育創(chuàng)新、啟動創(chuàng)新、保護創(chuàng)新、實現(xiàn)創(chuàng)新。

（三）企業(yè)外在因素

企業(yè)外在因素主要是指企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，即對組織經(jīng)營產(chǎn)生影響的、在組織邊界以外的物質(zhì)及社會因素。如經(jīng)濟因素，社會、文化、人口和環(huán)境因素，政治、政府和法律因素，技術(shù)因素，競爭因素等。

結(jié)論

本文通過對現(xiàn)有文獻的分析和歸納，認為知識型企業(yè)以知識創(chuàng)新為核心開展各項戰(zhàn)略管理活動，其環(huán)境條件中的某些因素也構(gòu)成重要影響力量，直接或間接影響和推動著個體和組織戰(zhàn)略管理行為。主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)在因素、知識創(chuàng)新動力因素和社會外在因素三個方面。

本文的研究主要建立在對現(xiàn)有學者研究成果分析和總結(jié)的基礎(chǔ)之上，帶有一定的主觀性和經(jīng)驗導(dǎo)向，今后應(yīng)采取實證調(diào)研和理論推導(dǎo)相結(jié)合的方法，設(shè)計企業(yè)調(diào)查問卷，驗證影響因素的作用和與戰(zhàn)略管理行為的相關(guān)性。

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