情緒控制論文范文

導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇情緒控制論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：情緒；不良情緒；情緒的控制

一、問(wèn)題的提出

2000年2月1日，同志在教育問(wèn)題的談話中，特別強(qiáng)調(diào)教師在學(xué)校教育中的作用，他指出：“老師作為‘人類靈魂的工程師’，不僅要教好書(shū)，還要育好人，各個(gè)方面都要為人師表”。在實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略的新時(shí)期，全社會(huì)都認(rèn)識(shí)到振興民族的希望在教育，振興教育的希望在教師。現(xiàn)在教育和教師成了整個(gè)社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，使教師感到莫大的欣慰?！盀槿藥煴怼?、“人類靈魂的工程師”、“太陽(yáng)底下最光輝的職業(yè)”——教師的職業(yè)有數(shù)不清的贊美之詞。各種耀眼“光環(huán)包裹下的教師，集各種角色的要求于一身，被推到了至高、至善、至美的理想境界。但是教師也是人，不是神。他們也有自己的喜怒哀樂(lè)，也和其他人一樣有各種各樣的需要。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家的物質(zhì)財(cái)富變得越來(lái)越豐富，教師在物質(zhì)上的需要基本得到保障。教師的精神需要也是不可忽視。教師的心理健康是教師精神需要得到滿足的標(biāo)志之一。現(xiàn)在教師角色也不容易，面臨的壓力很多、很大。特別是中學(xué)教師，繁重的工作量；學(xué)生自主意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)的增加，中學(xué)生的個(gè)性凸出和不那么順從：社會(huì)、家庭要求有較高的教育質(zhì)量：老師自身不斷需要更新知識(shí)、接受繼續(xù)教育等各種壓力。面對(duì)這樣多的壓力，教師的心理健康嗎?教師的精神需要得到滿足了嗎?那么現(xiàn)在的中學(xué)教師怎樣才能成功應(yīng)對(duì)這樣的壓力呢?怎樣才能快速提高教師的心理健康水平呢?解決這些問(wèn)題的最佳辦法就是運(yùn)用情緒的功能。

二、什么是情緒

“人非草木，孰能無(wú)情?”這里的情是指狹義的愛(ài)情而言。其實(shí)，各種情緒，例如喜悅、憤怒、悲哀、恐懼、苦惱、煩悶、贊嘆等等，人們都有過(guò)切身的體驗(yàn)。設(shè)想一下，如果你可以思考和行動(dòng)，卻沒(méi)有感覺(jué)，生活將會(huì)怎樣?你是否愿意不再體驗(yàn)到恐懼的感覺(jué)，但同時(shí)也不得失去愛(ài)人熱吻的激情的能力?你是否樂(lè)于以放棄歡樂(lè)為代價(jià)去遠(yuǎn)離悲傷?這些都與我們所說(shuō)的情緒的功能有關(guān)，那什么是情緒呢?不同的研究者有不同的看法，不同的研究者對(duì)情緒有不同的定義，也許你認(rèn)為情緒只是一種感覺(jué)——“我感到快樂(lè)”或“我覺(jué)得悲傷”。但是當(dāng)代外國(guó)的心理學(xué)家認(rèn)為情緒是一種軀體和精神上的復(fù)雜的變化模式，包括生理喚醒、感覺(jué)、認(rèn)知過(guò)程以及行為反應(yīng)，對(duì)個(gè)人知覺(jué)到的獨(dú)特處境的反應(yīng)。而我國(guó)的心理學(xué)家人為情緒不同于認(rèn)知，感知、記憶、思維等認(rèn)知活動(dòng)是反映事物或事物的屬性極其聯(lián)系和關(guān)系，情緒不是反映活動(dòng)，情緒是人對(duì)反映內(nèi)容的一種特殊的態(tài)度，它具有獨(dú)特的主觀體驗(yàn)、外部表現(xiàn)，情緒總是或隱或現(xiàn)地有行為表現(xiàn)，情緒總是由某種刺激所引起的。因此我國(guó)的研究者把情緒定義為人對(duì)待認(rèn)知內(nèi)容的特殊態(tài)度，它包括情緒體驗(yàn)、情緒行為、情緒喚醒、和對(duì)情緒刺激的認(rèn)知等復(fù)雜成分。從上面我們可以看出無(wú)論是外國(guó)的心理學(xué)家，還是我國(guó)的心理研究者，雖然對(duì)情緒的定義有所不同，但都贊同情緒反映個(gè)體與環(huán)境關(guān)系的持續(xù)變化。美國(guó)心理學(xué)家lazarus認(rèn)為當(dāng)個(gè)體經(jīng)歷某個(gè)重大的生活事件時(shí)，個(gè)體與環(huán)境的關(guān)系就會(huì)成為情緒的一個(gè)來(lái)源，因而，情緒歷程不能僅僅局限于個(gè)體內(nèi)部或大腦內(nèi)部進(jìn)行理解，而應(yīng)該在個(gè)體與其所評(píng)價(jià)的環(huán)境的相互作用中進(jìn)行理解，經(jīng)歷某種情緒，無(wú)論是以原始的知覺(jué)形式，還是以某個(gè)較高級(jí)的區(qū)分符號(hào)的進(jìn)程，個(gè)體都必須進(jìn)行認(rèn)知評(píng)價(jià)，所以，認(rèn)知評(píng)價(jià)是情緒的必要的前提條件。這樣情緒就是關(guān)于人和環(huán)境的關(guān)系，不良情緒和積極情緒。我們每一個(gè)人都生活在各種復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境中，特別是我們的中學(xué)教師面對(duì)特殊環(huán)境，因工作的需要，教師必須利用情緒的動(dòng)機(jī)去反應(yīng)日常生活中適應(yīng)沖突的目標(biāo)，去認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)日常生活中的沖突事件，表現(xiàn)教師角色積極情緒，控制不良的情緒。從而提高教師的心理健康水平。

三、中學(xué)教師的不良情緒表現(xiàn)及控制

當(dāng)今社會(huì)教育改革萵潮迭起，在教育的理想和現(xiàn)實(shí)的擠壓下，中學(xué)教師往往處于種種困惑和壓力之中。中學(xué)教師和大家一樣，在各方面的影響下，在經(jīng)受各種復(fù)雜紛紜的壓力刺激之后，便會(huì)產(chǎn)生各種各樣的消極情緒，這樣一定會(huì)影響教師對(duì)職業(yè)的追求，同時(shí)教師的心理健康受到嚴(yán)重的威脅。而教師的職業(yè)是個(gè)特殊的職業(yè)，中學(xué)教師的工作對(duì)象是正在成長(zhǎng)中的具有多情的、叛離的中學(xué)生，他們要用自己的工作去塑造心理健康的中學(xué)生，或者說(shuō)是用自己的思想和行為來(lái)影響他們的人生。也就是說(shuō)中學(xué)教師是用心靈塑造心靈，這個(gè)工作肯定沒(méi)有一成不變的操作程序，但是可以肯定地說(shuō)，在塑造他人健康心靈之前。教師自身的心靈必須是健康的，只有健康的心靈才能給他人心靈帶來(lái)健康。那么教師想要建立健康的心理，就必須對(duì)教師面臨的不良情緒進(jìn)行控制。

(一)中學(xué)教師不良情緒的表現(xiàn)

1對(duì)工作的冷漠

是指教師表現(xiàn)出對(duì)事無(wú)動(dòng)于衷，對(duì)學(xué)生熱愛(ài)不起來(lái)，對(duì)自己的職業(yè)缺乏興趣，對(duì)付應(yīng)對(duì)，得過(guò)且過(guò)，對(duì)周圍人缺少感情，工作平庸。造成現(xiàn)代中學(xué)教師對(duì)工作的冷漠的原因很多，有的是因?yàn)轱柺懿⊥吹恼勰?，有的是自己家庭的不幸，但是大多?shù)教師這方面的消極情緒是由于現(xiàn)在教師地位引起的?，F(xiàn)在教師的職業(yè)要求很高，而教師的社會(huì)地位卻不高，更不要說(shuō)現(xiàn)在的中學(xué)教師，因?yàn)楝F(xiàn)在基礎(chǔ)教育改革基本上還是在理論上進(jìn)行，在實(shí)際生活中，還是應(yīng)試教育主宰整個(gè)基礎(chǔ)教育事業(yè)。中學(xué)教師只是一個(gè)向?qū)W生傳授基本知識(shí)的工具，只要你的學(xué)生分?jǐn)?shù)高，你就有成就感，你的職稱就很快地上升，你就會(huì)一下走紅，不用你去研究如何提高學(xué)生的創(chuàng)造力，如何培養(yǎng)學(xué)生適應(yīng)生活的能力。這樣面對(duì)一樣的學(xué)生，成年累月地講相同的知識(shí)，有誰(shuí)對(duì)自己的工作有熱情呢?

2在教育過(guò)程中表現(xiàn)出急躁的情緒體驗(yàn)

這指有的教師在教育教學(xué)過(guò)程中不論大小事都急三忙四的，坐不住，站不穩(wěn)。遇到棘手的問(wèn)題，就像熱鍋上的螞蟻團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)。這樣的情況引起的原因主要是：現(xiàn)在的中學(xué)生個(gè)性變化很快，由于獨(dú)生子女，家里的父母昵愛(ài)，在學(xué)校生活中不會(huì)謙讓，經(jīng)常會(huì)在班級(jí)中打架：還有的在家里沒(méi)做過(guò)事，在學(xué)習(xí)中遇到困難就躲避，不要說(shuō)刻苦專研。面對(duì)這樣的現(xiàn)實(shí)就會(huì)表現(xiàn)出急躁的情緒。3在生活中變得消沉

這是指在經(jīng)受長(zhǎng)期的壓力之后，變得灰心、失望、退縮的一種不良的情緒表現(xiàn)。這種情緒和行為對(duì)中學(xué)教師是極其有害的，不僅會(huì)傷害教師的心靈，還會(huì)使正在成長(zhǎng)中的中學(xué)生懊喪，消滅他們天生無(wú)暇的心靈。在生活中。每個(gè)人都要遇到失敗，遇到壓力，有這種消極的情緒是正常的，沒(méi)有才值得可憐?，F(xiàn)在關(guān)鍵是有了不良情緒如何控制，

(二)教師對(duì)自己不良情緒的控制

心理學(xué)家告訴我們可以采用問(wèn)題指向的應(yīng)對(duì)策略來(lái)應(yīng)對(duì)消極情緒，及對(duì)引起不良情緒的刺激源進(jìn)行認(rèn)知分析。所以教師要控制自己的不良情緒，就要深刻反思，對(duì)現(xiàn)在的教育制度有清醒的認(rèn)識(shí)。不要無(wú)視社會(huì)和教育的進(jìn)步，否定科學(xué)和現(xiàn)代教育的價(jià)值。在信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，我們不可固守，也不能盲從，要以積極的心態(tài)主動(dòng)適應(yīng)，要吸收各種文化思潮的養(yǎng)分，不斷革新自己，跟上時(shí)代的步伐。這樣認(rèn)識(shí)了情緒的刺激源，同時(shí)也知道了自己的不足，就可以控制自己的消極情緒。提高自己的心理健康水平。

調(diào)節(jié)你的不良情緒，還要從加強(qiáng)自身修養(yǎng)開(kāi)始，你不妨從以下三個(gè)方面人手提高自身的修養(yǎng)水平。一是樹(shù)立正確的人生觀，只有正確的人生態(tài)度，才能有祟高、美好的積極情緒。當(dāng)你把人生觀作為強(qiáng)有力的精神支柱時(shí)，你的情緒就會(huì)服從于事業(yè)，并且能在挫折打擊面前不失意，在困難失敗面前不消極，真正做到“不管風(fēng)吹浪打，勝似閑庭信步”。二是加強(qiáng)學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，提高自己觀察分析問(wèn)題的能力，克服處事偏激的毛病。三是學(xué)會(huì)大度，遇事能容。中國(guó)有句老話：“將軍肚上能跑馬，宰相肚里能撐船”。如果在任何情況下都讓自己做寬宏大度的“將軍”、“宰相，，就不至于對(duì)一些小事耿耿于懷。大度、豁達(dá)是你保持穩(wěn)定、快樂(lè)情緒的源泉。善于調(diào)節(jié)你的消極情緒，還要掌握正確的調(diào)節(jié)方法。1、宣泄調(diào)節(jié)。找你信任的特別是心胸開(kāi)闊、性格開(kāi)朗的知心朋友傾吐自己的心理壓力，心中不快等，聽(tīng)取他們的開(kāi)導(dǎo)，緩沖一下自己失衡的心理，以取得心理上的共鳴，獲得感情上的慰籍，以便擺脫沉重的消極情緒。2、興趁調(diào)節(jié)。興趣可使你產(chǎn)生愉快的心理體驗(yàn)，擺脫消極情緒的困擾，激起你對(duì)美好生活的向往。你若能培養(yǎng)出諸如讀書(shū)、游泳和打球、書(shū)法等興趣，你就會(huì)在參與追求中沖淡和忘卻心中的煩惱，就會(huì)感到生活的美好，天地的寬廣，個(gè)人的一點(diǎn)挫折實(shí)在算不了什么。

篇2

abstract： the utilitarian aesthetics initiated by socrates was criticized again and again because its defects. yet, it is very far-fetched for anti-utilitarian aesthetics to explain the inevitability of beauty sense. the author found that the arguments between utilitarians and anti-utilitarians came from the common doctrine: satisfaction is necessary cause of pleasant feeling. if we replace utility with need, or replace dissatisfaction with satisfaction, then it will be much easier to explain various aesthetic phenomena. so, the author proposes the need aesthetics, which is based on a feedback control model. this theory can not only resolve aesthetic problems, but also resolve the evolutionary problem: why insects and birds feel some forms beautiful? to prove convectively that there is relationship between avian aesthetic mentality and their need, the paper provides a number of pictures of birds with beautiful feathers.

1.序 言

我的新書(shū)《美感奧妙和需求進(jìn)化》【1】引起了許多學(xué)者的興趣，有人建議我為自己的美學(xué)觀起個(gè)名字。WWw.133229.CoM我覺(jué)得重要的是解決問(wèn)題，起名字是次要的。所以寫(xiě)那本書(shū)時(shí)我沒(méi)有想到要給自己的美學(xué)觀起一個(gè)什么樣的名字?，F(xiàn)在看來(lái)，為了交流和討論方便，起名字也有好處。于是我擬了本文標(biāo)題，試圖舉起“需求美學(xué)”大旗。上書(shū)出版后，我又發(fā)現(xiàn)一些說(shuō)明動(dòng)物審美和需求相關(guān)的圖片，很能說(shuō)明問(wèn)題，特在此一并提供。

有人說(shuō)：西方美學(xué)史就是功利主義和反功利主義爭(zhēng)論史。相對(duì)而言，我更加喜歡功利主義美學(xué)觀，更加不贊成反功利主義美學(xué)觀。我這里用“需求美學(xué)”取代“功利美學(xué)”，實(shí)際上是改進(jìn)和發(fā)展功利美學(xué)。

需求美學(xué)和流行的生命美學(xué)[1]持有相同的觀點(diǎn)：審美是生命活動(dòng)派生的產(chǎn)物。如果有人把我的觀點(diǎn)或需求美學(xué)納入生命美學(xué)那也未嘗不可。但是，我要說(shuō)，“生命”概念和“實(shí)踐”概念一樣，非?；\統(tǒng)，生命美學(xué)大旗下可以有各種不同觀點(diǎn)，包括功利主義觀點(diǎn)和反功利主義觀點(diǎn)。而需求美學(xué)是一種很特殊的美學(xué)觀，它重在解決美感前因后果問(wèn)題，或者說(shuō)美感在生命系統(tǒng)中具體起什么作用的問(wèn)題。

汪濟(jì)生早在1987年就發(fā)表過(guò)從系統(tǒng)論、控制論和進(jìn)化論的角度探討美感的專著【2】，我也于同年發(fā)表過(guò)有關(guān)論文【3】，其中有生命美學(xué)觀點(diǎn)，也有從控制論和進(jìn)化論的角度對(duì)美感的探討。在努力方向上我和汪濟(jì)生是一致的，但是我們解決問(wèn)題的具體方法不同。我著重解決問(wèn)題，澄清困惑，而不是建立理論體系。我相信我的模型更加具體，解釋力更強(qiáng)。

我象達(dá)爾文一樣肯定動(dòng)物有美感，這在許多人是不能接受的。最近，我有幸看到肖世敏的專著《有動(dòng)物有美感論》【4】，他在理論上詳盡地駁斥了否定動(dòng)物有美感的種種觀點(diǎn)，所以我這里不再為此多費(fèi)唇舌。本文后面的照片將說(shuō)明，不但動(dòng)物有美感，而且動(dòng)物美感起因與人的美感起因相同――需求決定美感。對(duì)于反對(duì)探討動(dòng)物美感的人，可以把本文說(shuō)的美感理解為視聽(tīng)。

2.功利主義美學(xué)及其缺陷

美的功利性意思有幾種，一是就美感對(duì)人生意義來(lái)說(shuō)的。這一功利性(生物學(xué)功利主義觀點(diǎn))是本人竭力推崇的，也是生命美學(xué)倡導(dǎo)者中大部分人所肯定的。二是就美的原因來(lái)說(shuō)的。這一功利性又可以分為兩種，一種是說(shuō)對(duì)象品質(zhì)對(duì)其自身有用，或合乎其自身目的；另一種是說(shuō)對(duì)象品質(zhì)對(duì)審美者有用(如果審美者得到對(duì)象的話)，美學(xué)上主要爭(zhēng)論的是后一種。

美學(xué)的功利主義觀點(diǎn)最初由蘇格拉底提出，后來(lái)的發(fā)揚(yáng)光大者中有普羅?。隙ㄉ圃诿赖暮竺妫?、夏夫茲博里(肯定人的內(nèi)在感官通過(guò)美看到善)、休謨(最早提出社會(huì)功利觀)、車爾尼雪夫斯基(提出美在生活說(shuō)和社會(huì)功利說(shuō))、格羅塞和普列漢洛夫(從歷史的角度看社會(huì)功利)【5】。然而功利美學(xué)幾個(gè)致命缺陷，因而遭到歷代許多哲學(xué)家的批判。

反功利主義的理由之一是：有用不皆美，美的未必有用。

反功利主義的理由之二是：經(jīng)驗(yàn)告訴我們，美感來(lái)自直覺(jué)；審美時(shí)，人對(duì)對(duì)象功利的考慮不但不增加美感，反而會(huì)破壞美感。比如一廂情愿的小伙子愛(ài)上某個(gè)姑娘，看見(jiàn)就產(chǎn)生美感；但他如果考慮對(duì)方如何有用，如何帶來(lái)其他幸福，那么他得到的要么是某種幻想的滿足，要么是失望的痛苦；這些不但不增加美感，反而會(huì)破壞美感(參看康德的論述【5】)。對(duì)此，功利主義美學(xué)家至今沒(méi)有好的解答，一個(gè)權(quán)宜的解答是：我們的內(nèi)在感官可以通過(guò)美看到善，善在美的后面(參看夏夫茲博里的論述【5】)。

反功利主義的理由之三是：美的對(duì)象即使是有用的；但常常是審美者不能得到的。

比如一廂情愿的小伙子眼中的意中人美，流浪漢眼中別人的家園美(參看桑塔耶拿的論述【5】)。為了彌補(bǔ)這一缺陷，俄國(guó)美學(xué)家車爾尼雪夫斯基、普列漢諾夫等人將美的功利說(shuō)發(fā)展成社會(huì)功利說(shuō)。比如車爾尼雪夫斯基說(shuō)，一個(gè)人欣賞別人的農(nóng)田，雖然沒(méi)想到是不是屬于自己，賣錢(qián)是否進(jìn)入自己的腰包，但是他卻不能不這樣想：谷子長(zhǎng)得好極了，這將給人們帶來(lái)多少幸福?。　?】 然而，這種感覺(jué)不是美感，而是理性――喜悅感。美感是不加思索產(chǎn)生的。

正是因?yàn)楣髁x美學(xué)的上述缺陷，實(shí)踐美學(xué)代表人物李澤厚不再用社會(huì)功利，而是用某種精神勝利解釋美感的產(chǎn)生，同時(shí)用積淀說(shuō)解釋美感的直覺(jué)性。但是，這樣一來(lái)，解釋具體的審美現(xiàn)象(比如：情人眼里出西施；原始森林比高樓大廈美)就更加牽強(qiáng)。

3.進(jìn)化論中的美學(xué)問(wèn)題

達(dá)爾文肯定生物學(xué)的功利主義，認(rèn)為生物的一切構(gòu)造都因?yàn)橛欣谧陨砩娑嬖诎l(fā)展；比如花朵的香味和艷麗因?yàn)槟苷幸ハx(chóng)為之傳粉，從而被自然選擇保留；果實(shí)的甜和美因?yàn)槟芪B(niǎo)獸吞食，以便傳播種子，從而被自然選擇保留；鳥(niǎo)雀的華麗羽毛因?yàn)槟苴A得異性的喜愛(ài)，以致在性選擇中獲勝，從而被保留。但是昆蟲(chóng)鳥(niǎo)獸為什么會(huì)有相應(yīng)這樣一些東西而不是那樣一些東西產(chǎn)生香甜美等的功能或心理呢？

我們可以用雌孔雀的美感功能解釋雄孔雀的羽毛，但是雌孔雀的美感功能是如何形成的呢？如果說(shuō)昆蟲(chóng)的審美心理選擇了艷麗的花朵，那么昆蟲(chóng)的審美心理又是誰(shuí)選擇的？對(duì)此達(dá)爾文困惑了。

達(dá)爾文寫(xiě)道：“最簡(jiǎn)單的美感，就是對(duì)于某種色彩，聲音或形狀所得的，最初是怎樣在人類及低等動(dòng)物心理中發(fā)展的呢？這實(shí)在是一個(gè)很難解的問(wèn)題。假如我們問(wèn)為什么某些香和味，引起，而對(duì)別的卻感覺(jué)不快，這是同樣難以解答的問(wèn)題。在這一切情況中，習(xí)慣在某種程度上似乎多少有關(guān)，但在每個(gè)物種神經(jīng)構(gòu)造里面，必定還有某種基本的原因存在?！?(【6】，126)

這個(gè)難題的意義不能小看，因?yàn)樗鼪Q定了適者生存是否是普遍性原理。需求美學(xué)不只是為了解決美學(xué)難題，同時(shí)也是為了解決生物學(xué)難題。

4.需求美學(xué)的基本思想

需求和之間的關(guān)系就象是水流和河床之間的關(guān)系，兩者相互依存，相互促進(jìn)。從控制論的角度看，和需求的關(guān)系如圖1 所示。它表明，和不是促進(jìn)意志欲望的隨意反饋，由滿足返回的信號(hào)構(gòu)成的反饋是穩(wěn)定反饋【7】。這一模型和河流控制模型結(jié)構(gòu)相同【1】。

圖 1欲望和感受(和不)的控制論模型

美感是各種中的一種，它就是視聽(tīng)，其意義是促使人在空間接近我們需要接近的對(duì)象――最終是由于生存的原因。而丑感的意義是促使我們回避不利于生存的對(duì)象。 美感的意義及其和其他的關(guān)系參看圖2(來(lái)自【7】，描述了康德的三種欲求關(guān)系【5】之間的關(guān)系)。

圖 2說(shuō)明美感產(chǎn)生前因后果的控制論模型(圖1 的細(xì)化)

我得到一個(gè)更加普遍結(jié)論：任何一種或不的結(jié)果就是它的原因。比如：好吃的結(jié)果是人多吃，人需要多吃就是味覺(jué)的原因。丑的感覺(jué)是人回避，有必要回避就是丑感的原因。甚至神秘的崇高感也不例外――不屈的心理是結(jié)果也是原因【1】。

需求美學(xué)和功利美學(xué)不同主要在于它肯定：

1) 功利是美的必要條件，但不是充分條件；不是有用的就美，而是缺少的，人所追求的才美。

2) 美感產(chǎn)生不需要任何生理或心理上的滿足；除非我們把看到聽(tīng)到本身當(dāng)作滿足。

3) 審美對(duì)象必須是在空間中，有可能讓欣賞者接近――這也是為什么美需要形象、意境或距離，為什么美感是視聽(tīng); 因?yàn)橹挥幸曈X(jué)聽(tīng)覺(jué)對(duì)象才好接近。

4) 美感是感覺(jué)，和意志欲望相互促進(jìn)，互為因果；認(rèn)識(shí)通過(guò)影響意志欲望影響美感，但是美感產(chǎn)生時(shí)無(wú)需認(rèn)識(shí)。

5) 人的需求遵循途徑變目的規(guī)律發(fā)展進(jìn)化，美感促使人把接近某些對(duì)生存有用或間接有用的對(duì)象由途徑變?yōu)槟康摹?/p>

基于這樣的觀點(diǎn)，很多審美現(xiàn)象不難理解。比如，好吃的東西往往也好看，聞起來(lái)香的食物看起來(lái)也美（參看圖3）。功利的原因是顯然的。

圖 3好吃好聞的食物看起來(lái)也美

功利相近而人的接近欲望不同，美感也不同。比如生雞腿不如熟雞腿美是因?yàn)槲覀兺ǔ?lè)于接近熟雞腿――想吃，回避生雞腿――怕臟(參看圖4)。一筐生雞腿的功用遠(yuǎn)大于一只熟雞腿的功用，但是還是后者美。功利美學(xué)和需求美學(xué)差別由此可見(jiàn)。

圖 4 功利相近，美丑不同, 接近欲望使然

從生存的角度來(lái)看，安逸環(huán)境往往比實(shí)用物更重要。所以，“采菊東籬下，悠然見(jiàn)南山”可能比實(shí)用的高樓大廈更美，對(duì)于追求安逸生活的城里人來(lái)說(shuō)尤為如此。

健康的少女美，烤得恰到好處的面包和雞腿美，一廂情愿的有情人覺(jué)得意中人美，寧?kù)o安全的自然環(huán)境對(duì)于城市人來(lái)說(shuō)美，囚犯覺(jué)得野外美，流浪漢覺(jué)得別人的家園美，這些都是由于缺少并且人想接近的原因。垃圾堆丑，蒼蠅丑，毒毛蟲(chóng)丑，病殘者丑，這都是由于人要回避的原因。用需求和接近的欲望代替功利，美感的原因更加明了。

5.回答反功利主義的責(zé)難

可以說(shuō)需求美學(xué)是功利美學(xué)的改進(jìn)版本。現(xiàn)在我們來(lái)看看怎樣從需求美學(xué)的角度回答反功利主義的駁難。

首先看第一條理由：有用不皆美，美的不皆有用。博克用豬鼻子，庫(kù)申用杠桿，桑塔耶拿用蘇格拉底的大嘴巴，許多人用糞筐、生肉、泥土、機(jī)器……來(lái)說(shuō)明有用不皆美【5】，但是這并不能動(dòng)搖我們對(duì)美和功利相關(guān)的肯定。因?yàn)樨i的鼻子、人的大嘴巴僅僅對(duì)對(duì)象自身有用，而不是對(duì)觀賞者有用，更不為觀賞者所喜愛(ài)，因而它們不美；杠桿、糞筐、生肉、泥土……可能對(duì)觀賞者有用(如果觀賞者得到的話)，但是，要么是因?yàn)樗鼈兲胀?，通常并不是人所缺少的從而?lè)于接近的，要么是因?yàn)榕K、膩等原因，人通常非但不樂(lè)于接近，反而總是回避，因而這些東西不美甚至丑。

博克以及其他許多人曾用光滑、柔軟、顏色鮮明……等形式來(lái)說(shuō)明美的不皆有用【5】。的確，只從眼前看，有些形式似乎本身就美，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)處看，我們也不難找到其功利的原因。由于美感功能像河床一樣具有相對(duì)穩(wěn)定性，人才視這些形式本身是美的。比如光滑之所以比粗糙美無(wú)非是因?yàn)楣饣臇|西，像各種金屬或瓷的器皿、青石板、新桌椅，一般貴重、干凈而且摸起來(lái)舒適，人樂(lè)于接近；而粗糙的東西則不然。柔軟之所以比堅(jiān)硬美，無(wú)非是因?yàn)槿彳浀臇|西，像虎皮、絨毛、海綿、新毛巾，一般保暖，不傷皮膚并且摸起來(lái)舒適；人樂(lè)于接近，而許多堅(jiān)硬的東西則不然。其他形式的美也都如此。其實(shí)這些形式的美也不是固定不變的，也因其內(nèi)容的善與不善而改變。光滑的蚯蚓、柔軟的毛蟲(chóng)、顏色鮮明并且紅綠對(duì)比的紅頭蒼蠅……美嗎？它們的外表不美顯然是由于其內(nèi)容不善，人不喜歡甚至討厭、回避它們。人體的某些形式(比如臉色紅潤(rùn)、眼睛有神、身材勻稱)美，某些形式(比如殘缺、畸形、病態(tài))丑，道理是一樣的。

關(guān)于反功利主義的第二條論據(jù)：美感不因人對(duì)對(duì)象有用無(wú)用的考慮而產(chǎn)生。這意思比如：人見(jiàn)到一座果實(shí)累累的葡萄架時(shí)，美感只因直覺(jué)而產(chǎn)生，并不需要考慮能否得到以致吃上葡萄，如果考慮，他產(chǎn)生的便是喜悅(有人稱此為功利感)或失望之痛苦，這些感受非但不是美感，反而會(huì)破壞美感(如康德論述【5】)。

我也認(rèn)為，這是確實(shí)的，喜悅和美感不是一回事，兩者從屬于不同的動(dòng)求關(guān)系。就對(duì)象來(lái)說(shuō)，美感的對(duì)象是形象，可用一個(gè)名詞來(lái)表示；喜悅的對(duì)象是事件，必須用一個(gè)句子來(lái)表示。就人的感知方式來(lái)說(shuō)，美感因感官直覺(jué)而產(chǎn)生，喜悅因大腦認(rèn)識(shí)而產(chǎn)生。但是，這并不妨礙我們同時(shí)肯定美和功利相關(guān)。人考慮功利會(huì)破壞美感，這并不是葡萄功利性的過(guò)錯(cuò)，只是因?yàn)槔硇缘膭?dòng)求關(guān)系占了上風(fēng)，排擠了知性的動(dòng)求關(guān)系。如果人只注意形象而不注意事件，美感照樣產(chǎn)生。美感產(chǎn)生和喜愛(ài)情緒相關(guān)，而該情緒又和人對(duì)葡萄的功利性的需求相關(guān)，并且也和人過(guò)去對(duì)葡萄的功利性考慮相關(guān)，因而美感或美最終還是和功利相關(guān)。

反功利主義的第三條論據(jù)是：美的對(duì)象即使是有用的，但通常是觀賞者得不到的。這是確實(shí)的，比如囚犯面對(duì)清新自由的山林原野時(shí)，流浪漢眼見(jiàn)別人的安逸家園時(shí)……。反功利主義者由此推論：一個(gè)具有功利而人又得不到的東西，人只能因它產(chǎn)生失望、不安之痛苦，而不能產(chǎn)生任何(包括美感)，所以美感不因功利而產(chǎn)生(如桑塔耶拿所說(shuō)【5】)。

我們前面講過(guò)，這種否定基于錯(cuò)誤的大前提：“滿足產(chǎn)生”。本書(shū)認(rèn)為，正因?yàn)槿说貌坏剑说拿栏胁鸥裢鈴?qiáng)烈。因?yàn)槿嗽绞侨狈Φ臇|西，就越是喜愛(ài)，越是樂(lè)于接近，也就越是覺(jué)得它美。在這些場(chǎng)合，人確實(shí)能產(chǎn)生失望或不安之痛苦，這是因?yàn)閮煞N并列的動(dòng)求關(guān)系存在。比如當(dāng)囚犯面對(duì)野外而又難以自由時(shí)，如果他只注意形象，他就會(huì)產(chǎn)生美感；如果他只注意事件——難能自由，他就會(huì)產(chǎn)生失望之痛苦。由于兩種并列的動(dòng)求關(guān)系存在，美感和失望之痛苦在同一場(chǎng)合產(chǎn)生是可能的，丑感和喜悅在同一場(chǎng)合產(chǎn)生也是可能的，比如人在打死老鼠、毒蛇或看到罪犯受懲罰時(shí)。

6.鳥(niǎo)類艷麗羽毛的食物需求原因

現(xiàn)在我們用歷史的眼光來(lái)看達(dá)爾文為之困惑的動(dòng)物功能問(wèn)題。

關(guān)于花和昆蟲(chóng)，我們可以設(shè)想，自然界本沒(méi)有艷麗多彩、多粉多糖的花，昆蟲(chóng)也沒(méi)有相應(yīng)的功能。由于變異，有的花能提供符合昆蟲(chóng)需要的花粉或糖汁，于是，有相應(yīng)功能的昆蟲(chóng)尋求花更有動(dòng)力，從而得到更多保留。同時(shí)，由于昆蟲(chóng)幫助植物異花授粉有利于植物繁衍，更加多彩更有營(yíng)養(yǎng)的花能招徠更多昆蟲(chóng)，因而得到更多保留。雙方相互依存相互促進(jìn)。

鳥(niǎo)雀羽毛千姿百態(tài)，我相信大多是由于信息的原因。比如，為了便于同類尋找或相聚；便于辨別異性；便于隱蔽, 逃避或迷惑天敵；作為警告標(biāo)志【1】。但是我和達(dá)爾文一樣相信，也有許多鳥(niǎo)雀, 特別是雌雄外表差異很大的鳥(niǎo)雀，其雄性羽毛一開(kāi)始就是為了表現(xiàn)美的，或者說(shuō)一開(kāi)始就引起同類美感。比如雄性孔雀、錦雞和鴛鴦的羽毛。

從需求美學(xué)的觀點(diǎn)看，孔雀的審美觀和它們對(duì)葡萄之類的漿果的需求有關(guān)?？兹负蜐{果之間的需求關(guān)系使得有相應(yīng)美感功能的孔雀尋求漿果更有動(dòng)力，從而被更多保留。后來(lái)雄性因變異帶有漿果狀羽毛也同樣引起雌性的美感，于是在性選擇中獲勝，從而得到更多后代。

通過(guò)網(wǎng)上搜集，我發(fā)現(xiàn)表現(xiàn)美的鳥(niǎo)雀還有很多。

許多鳥(niǎo)雀的羽毛都顯示出松果的鱗狀外表。比如火雞、松雞、錦雞、有些鸚鵡。不難想象，它們對(duì)松子的需求造就了相應(yīng)的美感功能，于是雄性的類似外表因?yàn)榇菩缘倪x擇得以保留。請(qǐng)注意，圖5中錦雞羽毛的外端，它們和松果的鱗片外端是那樣相似，我相信決不是偶然巧合。

一種鳥(niǎo)雀是否以谷物種子為食，我們往往憑其外表就能看出。雄雞頸部和腰上的尖羽毛遠(yuǎn)看就很像谷穗。圖5右邊顯示的是一種鵪鶉，其身上羽毛是不是很像稻谷？原來(lái)鵪鶉也是以植物種子為主要食物的鳥(niǎo)雀。

圖 5松果狀的錦雞羽毛及谷穗狀的鵪鶉羽毛

圖6 顯示的是加拿大天鵝。天鵝的羽毛就不像松果，而像是微風(fēng)吹拂的湖水水波。天鵝最喜歡的環(huán)境是什么？不正是水波粼粼的湖面？圖示雄性天鵝腦袋上有一片黑色包圍的白色。我猜想那正是模擬山洼中的湖泊。圖6右邊顯示的是一種生活在沼澤地的鷸，其羽毛業(yè)顯示出更細(xì)的水波狀，這也正反映了他們所需求的環(huán)境。

圖 6 喜愛(ài)湖水加拿大天鵝和喜愛(ài)沼澤地的鷸(banded rail)

許多動(dòng)物頭部都有特別裝飾，為的是標(biāo)明物種或性別，便于同類或同類的異性尋找。但是我們也發(fā)現(xiàn)，有的裝飾可能本來(lái)就能引起同類的美感。圖7顯示的是一種蜂鳥(niǎo)。蜂鳥(niǎo)象蜜蜂一樣喜歡花，于是雄性的花冠有了審美價(jià)值。

圖 7頭上長(zhǎng)有花狀羽毛的花冠蜂鳥(niǎo)(來(lái)自【6】, 470)

我發(fā)現(xiàn)鴨類的審美趣味和“藝術(shù)創(chuàng)造”最令人吃驚。 樹(shù)鴨(wood duck，參看圖8左邊)的腦袋后面有一束羽毛，這使得它和腦袋一起看起來(lái)很像螺螄。特別是那兩道白線，正好勾畫(huà)出螺螄的頂蓋。假如我們知道鴨子的習(xí)性，那也不奇怪。因?yàn)樗鼈冏顬槭群玫木褪锹菸?老鴨可以把螺螄整個(gè)吞下去并消化掉)。圖8右邊的綠頭鴨有類似情況。其脖子下面的幾道線使得其腦袋很像是一個(gè)開(kāi)口的田螺——一種大一點(diǎn)的螺螄。另外，鴨的羽毛還顯示出水的波紋和魚(yú)鱗的形狀，聯(lián)系鴨所喜歡的環(huán)境和食物，這些都不難理解。

圖 8腦袋呈螺螄狀的樹(shù)鴨(wood duck)和綠頭鴨

最使我興奮的是關(guān)于雄性鴛鴦(也屬鴨類)羽毛的發(fā)現(xiàn)。原來(lái)那羽毛模擬的正是蚌的形狀。鴛鴦尾部上翹的橘黃色羽毛正像是蚌升出的肉身, 連顏色也極為相似(參看圖9)，這決不是偶然的巧合！

圖 9鴛鴦和蚌殼

圖10 左邊顯示的是一種鷸，為什么雄性以那樣的姿勢(shì)表現(xiàn)美？原來(lái)這種鷸喜歡在沼澤地低頭尋找小魚(yú)。在反光的水面看到一條游魚(yú)，再理想不過(guò)。那張開(kāi)的羽毛表現(xiàn)的正是這種場(chǎng)景(鳥(niǎo)喙象是游魚(yú)的尾巴)。圖10右邊顯示的是北美金絲雀的雄性，其身體和腦袋的顏色和它們喜愛(ài)的向日葵相似(金絲雀的雌性腦袋頂部沒(méi)有黑色，所以不能用隱蔽來(lái)解釋)。

圖 10表現(xiàn)美的鷸(ruff)和金絲雀

圖11顯示的是腦袋呈蝗蟲(chóng)狀的角雉。其胸前氣囊?guī)в械赖腊呒y，那正是蝗蟲(chóng)腹部的形狀。想必蝗蟲(chóng)是這種鳥(niǎo)雀最喜愛(ài)的食物。

圖 11 模擬蝗蟲(chóng)形狀的角雉

琴鳥(niǎo)是澳大利亞的國(guó)鳥(niǎo)，因其尾部羽毛象豎琴而得名。我一看到其尾部羽毛就相信琴鳥(niǎo)喜歡吃蚯蚓。后來(lái)果然在網(wǎng)上找到說(shuō)明：琴鳥(niǎo)習(xí)慣用爪子掏地，尋找蚯蚓等小蟲(chóng)吃[2]。注意，圖11右邊象蚯蚓的羽毛極有立體感，這決不是隨意的裝飾！

圖 12 澳大利亞國(guó)鳥(niǎo)琴鳥(niǎo)――蚯蚓是其主要食物之一

我相信看過(guò)上述圖片的讀者，絕少會(huì)懷疑這樣的結(jié)論：鳥(niǎo)雀的審美趣味和它們的食物需求密切相關(guān)。

除了鳥(niǎo)雀，我相信其他動(dòng)物是也有類似審美趣味。只是鳥(niǎo)雀的“對(duì)象化”容易一些。許多猴類雄性頭部有著潔白柔軟的毛發(fā)，這似乎有審美的原因。因?yàn)槊饋?lái)舒服看起來(lái)也好看。雄性大食蟻獸身上有明顯的蟻穴狀，用需求美學(xué)的觀點(diǎn)才容易解釋。

圖 13 身上有蟻穴狀的食蟻獸

7.需求美學(xué)和歷史唯物主義及反映論的關(guān)系

歷史唯物主義用歷史和辯證的眼光看問(wèn)題，需求美學(xué)類似。歷史唯物主義肯定：社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，社會(huì)意識(shí)反作用于社會(huì)存在，兩者相互依存相互促進(jìn)。需求美學(xué)有類似觀點(diǎn)，它肯定：需求決定美感，美感反過(guò)來(lái)促進(jìn)需求；需求和相互依存相互促進(jìn)。

不同的是，1)需求美學(xué)所肯定的結(jié)論不限于人類或人類社會(huì)；2)需求含有主觀因素，不只是客觀需要。3)需求美學(xué)建立在自然科學(xué)之上，它采用控制論模型來(lái)說(shuō)明問(wèn)題，而不采用辯證法來(lái)說(shuō)明問(wèn)題。

和流行的反映論不同，需求美學(xué)肯定美感和藝術(shù)反映的不是現(xiàn)實(shí)中已有的，而是現(xiàn)實(shí)中缺少的，或者是理想的。它否定照鏡子式的反映。從這種觀點(diǎn)來(lái)看，文學(xué)藝術(shù)需要典型、理想，這是很容易理解的。

人們常常談到文學(xué)藝術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡現(xiàn)象：社會(huì)苦難之際會(huì)出現(xiàn)文學(xué)藝術(shù)高峰，經(jīng)濟(jì)繁榮之日文學(xué)藝術(shù)卻反而萎縮。為什么？當(dāng)一個(gè)人伸手拿香煙時(shí)，他并不是根據(jù)手的當(dāng)前位置或手已經(jīng)移動(dòng)的距離，而是根據(jù)香煙和手之間的距離來(lái)調(diào)節(jié)手的運(yùn)動(dòng)的；當(dāng)我們給一個(gè)溫箱加熱時(shí)，我們不是根據(jù)現(xiàn)有的溫度，而是根據(jù)現(xiàn)有溫度和理想溫度之差來(lái)調(diào)節(jié)輸入溫箱熱量的【6】。文學(xué)藝術(shù)調(diào)節(jié)社會(huì)存在的發(fā)展情況是同樣的，它所反映的不是社會(huì)現(xiàn)狀，而是理想與現(xiàn)狀之差。只有這樣肯定文學(xué)藝術(shù)的反映，才好說(shuō)明它反過(guò)來(lái)促進(jìn)社會(huì)存在的發(fā)展。由此不難解釋希求神力的古代產(chǎn)生了古代神話，社會(huì)動(dòng)亂年代產(chǎn)生了陶、謝的山水田園詩(shī)，農(nóng)民貧苦的年代出現(xiàn)了《牛郎織女》，中世紀(jì)黑暗統(tǒng)治之后出現(xiàn)了文藝復(fù)興，中國(guó)長(zhǎng)期禁欲后出現(xiàn)了性文學(xué)熱……

可見(jiàn)，用需求美學(xué)取代功利美學(xué)，其解釋力一下子就增強(qiáng)了許多倍[3]！

參考文獻(xiàn)

1. 魯晨光, 《美感奧妙和需求進(jìn)化》, 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社，2003年8月。

2. 汪濟(jì)生，《系統(tǒng)進(jìn)化論美學(xué)觀 ——人學(xué)的感性系統(tǒng)論》，北京大學(xué)出版社1987年3月。

3. 魯晨光， 試析達(dá)爾文留下的關(guān)于香甜美的難題——?dú)v史唯物主義原理的生物學(xué)推廣,《自然信息》, no.2(1987)，25-27。

4．肖世敏，《有動(dòng)物有美感論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003年9月。

5．大哲學(xué)系編，《西方美學(xué)家論美的美感》，商務(wù)印書(shū)館，1980年。

6．達(dá)爾文著，謝蘊(yùn)貞譯，《物種起源》，科學(xué)出版社，1972年。

7．維納，《控制論》，科學(xué)出版社，1992。

8．魯晨光，論美是促進(jìn)喜愛(ài)情緒的反饋信號(hào)，《長(zhǎng)沙大學(xué)學(xué)報(bào)》，no.3(1989)，56～6。

篇3

論文摘要：模糊性是語(yǔ)言的一種本質(zhì)屬性，禮貌是人際交往中不可或缺的手段。模糊語(yǔ)言的功能多種多樣，本文主要從模糊限制語(yǔ)、模糊修辭的角度討論其對(duì)禮貌原則的維護(hù)功能。

眾所周知，語(yǔ)言的正確使用離不開(kāi)清晰、準(zhǔn)確。而模糊性，語(yǔ)言另一個(gè)重要的本質(zhì)屬性卻長(zhǎng)期被人們忽略。模糊性是指邊界不明。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，命題應(yīng)該是兩值的：非真即假。模糊性是對(duì)兩值理論的一個(gè)否定，它是三值的：真、假、或者半真半假。模糊表達(dá)的功能多種多樣，保持禮貌是人際交流中很重要的一點(diǎn)。模糊修辭屬于模糊語(yǔ)言的一種，本文嘗試著以委婉語(yǔ)和低調(diào)陳述為例探索模糊語(yǔ)言和禮貌原則之間的關(guān)系。

一、相關(guān)理論知識(shí)概述

㈠ 模糊語(yǔ)言

L.A.Zadeh是美國(guó)的控制論專家，他于1965年在《模糊集》一文中率先提出模糊集合論。他認(rèn)為，模糊是指“其界線不是涇渭分明地確定好的類別，或該類中的成員向非成員過(guò)渡是逐漸的，而不是突破的。” 這就意味著物體從屬于某集合到不屬于該集合是一個(gè)漸變的過(guò)程，而不是突然地轉(zhuǎn)變。伍鐵平是國(guó)內(nèi)首先涉足這一領(lǐng)域的語(yǔ)言學(xué)家，所著的《模糊語(yǔ)言初探》和《模糊語(yǔ)言再探》最先向國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界介紹Zadeh的模糊理論及其與模糊語(yǔ)言的關(guān)系。Joanna Channell的《模糊語(yǔ)言》一書(shū)是該領(lǐng)域的又一突破。與以往從哲學(xué)或者模糊數(shù)學(xué)的角度入手研究模糊語(yǔ)言不同，該書(shū)以語(yǔ)言使用為基礎(chǔ)，結(jié)合英語(yǔ)教學(xué)，著重對(duì)模糊語(yǔ)言進(jìn)行分類，將語(yǔ)用學(xué)的原理應(yīng)用于模糊語(yǔ)言的研究從而說(shuō)明了模糊語(yǔ)言的語(yǔ)用功能。模糊語(yǔ)言是交際中雙方常用的一種語(yǔ)用策略，它有以下幾種功能1.禮貌功能 2.自我保護(hù)功能3. 提高語(yǔ)言的準(zhǔn)確性等。本文中作者主要討論其對(duì)禮貌原則的維護(hù)功能。

㈡ 禮貌原則和面子理論

禮貌是一種社會(huì)行為規(guī)范，所以人們?cè)谌粘＝煌欣響?yīng)去維護(hù)和遵守它。在語(yǔ)用學(xué)中，為補(bǔ)充Grice合作原則的不足，Leech提出了一系列禮貌原則的準(zhǔn)則：1. 策略準(zhǔn)則2. 寬宏準(zhǔn)則3.贊揚(yáng)準(zhǔn)則4.謙虛準(zhǔn)則 5.贊同準(zhǔn)則 6.同情準(zhǔn)則。禮貌原則無(wú)疑是對(duì)語(yǔ)用研究的一種貢獻(xiàn)，但對(duì)于禮貌的得體性沒(méi)有予以充分考慮。于是有了Brown和Levinson的“面子保全論”（Face-saving theory）。他們認(rèn)為，所有有理性的社會(huì)成員都具有面子（1987：61）。面子有以下兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面：消極面子(Negative Face): 個(gè)人擁有行動(dòng)自由，不受干涉的權(quán)利；積極面子(Positive Face): 對(duì)自身公開(kāi)形象得到贊許的需求。在文明社交中，交際者必須注意顧及彼此的面子。

二、模糊語(yǔ)言的禮貌維護(hù)功能

㈠ 模糊限制語(yǔ)

模糊限制語(yǔ)這一概念首先于1972年由Lakoff提出，并把它定義為“把事物界定的更模糊的詞語(yǔ)”。模糊限制語(yǔ)的分類有很多種，根據(jù)其是否能改變?cè)捳Z(yǔ)真值條件，Prince等人把它劃分為變動(dòng)性和緩和性兩大類（何自然，1985）。變動(dòng)型模糊限制語(yǔ)又分為程度變動(dòng)型和范圍變動(dòng)型：程度變動(dòng)型表示話語(yǔ)真實(shí)程度的變動(dòng)，如sort of， almost， more or less；范圍變動(dòng)型指限定變動(dòng)范圍的詞，如about， around， approximately。緩和型模糊限制語(yǔ)不改變?cè)捳Z(yǔ)的真值條件，包括直接緩和型和間接緩和型兩大類。直接緩和指說(shuō)話者對(duì)話語(yǔ)內(nèi)容的主觀推測(cè)，如I think， I wonder， as far as I can tell；間接緩和指根據(jù)客觀依據(jù)，間接表達(dá)說(shuō)話者態(tài)度，如according to somebody， it is said that， it is assumed that。

面子是禮貌原則中極其重要的一個(gè)概念，Brown和Levinson把模糊限制語(yǔ)視為可維護(hù)面子的策略之一。例如：①To some extent， the painting is beautiful.②You are wrong， it seems to me.第一個(gè)例子中，借助于模糊限制語(yǔ)“to some extent”發(fā)話者避免了直接表達(dá)自己的觀點(diǎn)，遵循了禮貌原則中的一致原則，從而維護(hù)了另一方的積極面子。第二個(gè)例子顯然是發(fā)話者在批評(píng)另一方，但“it seems to me” 這一直接緩和模糊限制語(yǔ)使發(fā)話者的陳述帶有一定的主觀性，聽(tīng)話者的積極面子得到了維護(hù)。再來(lái)看下面這個(gè)例子： He is more or less the most respectful person in this field.“More or less”屬于程度變動(dòng)型模糊限制語(yǔ)，它的使用暗示著發(fā)話者無(wú)意將自己的意愿強(qiáng)加在聽(tīng)話者身上，是對(duì)聽(tīng)話者消極面子的一種維護(hù)。 轉(zhuǎn)貼于

㈡ 模糊修辭

眾所周知，修辭是一種語(yǔ)用策略。伍鐵平說(shuō)；“在修辭中模糊能起到精確起不到的作用”（1999，346）。所以模糊修辭正越來(lái)越多地得到學(xué)者的關(guān)注，尤其是模糊修辭與禮貌原則的關(guān)系。國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為，低調(diào)陳述、委婉語(yǔ)等屬模糊修辭，并可作為維護(hù)禮貌原則的一種策略使用。本文主要討論低調(diào)陳述和委婉語(yǔ)這兩種模糊修辭對(duì)禮貌原則的維護(hù)功能。

低調(diào)陳述即為“言之不足”，借用溫和、弱化或模糊的詞語(yǔ)通過(guò)弦外之音含蓄、內(nèi)斂地表達(dá)不得體或使人不悅的實(shí)話。低調(diào)陳述對(duì)禮貌原則的維護(hù)功能可以通過(guò)以下例子體現(xiàn)出來(lái)：① Yes， I do not play too badly.②You are late for the last time.③ A: I think Professor Li’s lecture is terrible. Do you think so? B: I cannot agree with you more.在第一個(gè)例子中，假設(shè)這是一個(gè)冠軍的獲獎(jiǎng)感言，這種表達(dá)方式避免了過(guò)分炫耀，與禮貌原則中的謙虛準(zhǔn)則是一致的；在第二個(gè)例子中聽(tīng)話者能夠輕松掌握會(huì)話含義，即發(fā)話者在發(fā)出解聘信號(hào)，這與禮貌原則中的策略準(zhǔn)則是一致的：盡量減少他人的損失。例三中，B的回答遵循了一致準(zhǔn)則，維護(hù)了禮貌原則。此外，低調(diào)陳述的使用還可以減少丟面子的可能性。例如：I promise I will give you a failing grade.這句話是老師對(duì)學(xué)生的一則警告，“promise” 是 “warn” 比較緩和的一種說(shuō)法。 借助于低調(diào)陳述，老師不僅清楚地表達(dá)了自己的氣憤，也給學(xué)生留了面子。

委婉語(yǔ)源于希臘語(yǔ)，意思是吉利并且禮貌的說(shuō)話方式。在委婉表達(dá)中，聽(tīng)者可以透過(guò)字面意思領(lǐng)會(huì)說(shuō)話者的“言外之意”。通常情況下，疾病尤其是致命的疾病被稱為禁忌語(yǔ)的一種，人們?cè)诒磉_(dá)時(shí)為了考慮當(dāng)事人的情緒，可以選擇委婉語(yǔ)這一語(yǔ)用策略?！癱ancer” 通常被稱為 “the big C”， “social disease” 是 “AIDS” 的委婉語(yǔ)， “insane” 被說(shuō)成 “soft in head”。這些說(shuō)法體現(xiàn)了禮貌原則中的策略準(zhǔn)則：使他人受損最小；此外還與同情準(zhǔn)則相一致：減少對(duì)他人的厭惡，夸大對(duì)他人的同情。

三、總結(jié)

綜上所述，模糊性是語(yǔ)言的本質(zhì)屬性，禮貌是社交活動(dòng)不可或缺的重要手段。模糊限制語(yǔ)、模糊修辭都屬于模糊語(yǔ)言的一種，與禮貌原則規(guī)定的六條準(zhǔn)則是一致的，對(duì)禮貌原則起著維護(hù)作用。交際中適當(dāng)使用模糊語(yǔ)言，可以維護(hù)談話雙方的社交均勢(shì)，使談話順利進(jìn)行，交談變得文明禮貌。

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篇4

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舞蹈是一門(mén)技巧性、藝術(shù)性極強(qiáng)的藝術(shù)，它是舞者在積極的情緒中進(jìn)行藝術(shù)美的創(chuàng)造，舞者要超越自然的肢體狀態(tài)，獲得美而高技巧的藝術(shù)表現(xiàn)，必須通過(guò)系統(tǒng)的科學(xué)訓(xùn)練和不斷的舞臺(tái)實(shí)踐的磨合。舞者完美的藝術(shù)表現(xiàn)需要完備的技能技巧、積極的情感激發(fā)、全面的藝術(shù)修養(yǎng)，它是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要靠舞者意識(shí)、思維以及生理、心理的高度統(tǒng)一來(lái)達(dá)到。當(dāng)我們用控制論的眼光來(lái)審視舞蹈活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)時(shí)，便會(huì)發(fā)現(xiàn)舞蹈的技巧訓(xùn)練從基本功訓(xùn)練到作品排練再到舞臺(tái)的藝術(shù)表現(xiàn)，既是一個(gè)有機(jī)的整體，也是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。這個(gè)整體也體現(xiàn)了舞蹈訓(xùn)練需要系統(tǒng)性，而舞蹈的控制產(chǎn)生于舞蹈活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，比如對(duì)肢體的控制靠復(fù)雜、嚴(yán)格的技巧訓(xùn)練；對(duì)力度、速度的控制需要培養(yǎng)舞者良好的內(nèi)心感覺(jué)；對(duì)情感的控制需要舞者善于調(diào)動(dòng)積極的情感狀態(tài)和穩(wěn)定的情感節(jié)奏等?？刂萍仁俏璧钢匾幕竟?，也是舞者不可或缺的能力，更是舞蹈一切技巧形成和藝術(shù)表現(xiàn)提升的基礎(chǔ)。在復(fù)雜而豐富的技巧訓(xùn)練中只有充分理解控制的理論內(nèi)涵，不斷完善技巧訓(xùn)練，培養(yǎng)良好的舞蹈感覺(jué)，才能使舞蹈表現(xiàn)進(jìn)入更高、更美的境界。

一、舞蹈表演中的“控制”

“控制”是有關(guān)自動(dòng)機(jī)械、技巧操縱和調(diào)控的理論科學(xué)，廣泛應(yīng)用于人類創(chuàng)造的各個(gè)系統(tǒng)，“控制”一詞從字面理解就是對(duì)事物有效的操控、支配、調(diào)節(jié)、掌握。舞蹈藝術(shù)本身是一種生理與心理的運(yùn)動(dòng)，以人的肢體來(lái)作為表現(xiàn)工具，靠肢體的協(xié)調(diào)運(yùn)動(dòng)來(lái)完成藝術(shù)表現(xiàn)，舞蹈的一切表現(xiàn)都要靠大腦的有機(jī)控制，才能形成協(xié)調(diào)和完美的表現(xiàn)。舞蹈藝術(shù)的最高層次就是能對(duì)技巧從容把握，肢體得到有效控制，使舞蹈成為一種有大腦高度管理的下意識(shí)運(yùn)動(dòng)，把復(fù)雜的技能技巧變成一種自然美表現(xiàn)的狀態(tài)。

舞蹈是舞者在高度興奮狀態(tài)中的藝術(shù)創(chuàng)造，也是一種復(fù)雜的思維創(chuàng)造過(guò)程。思維是舞蹈表現(xiàn)的原動(dòng)力，舞者的思維狀態(tài)直接制約著技巧的發(fā)揮，理性的、科學(xué)的思維方法能使舞者完美地發(fā)揮技巧和藝術(shù)表現(xiàn)力。舞蹈活動(dòng)中舞者的藝術(shù)感知、情感、想象等多種心理因素是交織在一起的，是多種思維方法整合的結(jié)晶，也是思維與直覺(jué)、靈感相互碰撞的火花。“思維能指導(dǎo)人們的行動(dòng)，使之對(duì)事物的認(rèn)識(shí)具有預(yù)見(jiàn)性，能把單純的，盲目或沖動(dòng)的行為轉(zhuǎn)為有意識(shí)控制的智慧行動(dòng)”。舞者的創(chuàng)造能力來(lái)源于情感想象的活躍和思維的主動(dòng)性，思維方式也應(yīng)是積極、開(kāi)放、富于創(chuàng)造性的。“舞蹈活動(dòng)中的思維方法是一個(gè)既有方法又有結(jié)果的動(dòng)態(tài)過(guò)程，直接影響著主體思維創(chuàng)造的廣度和深度，一個(gè)有思維控制能力的人表現(xiàn)為行動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性，計(jì)劃性和具有目的性?！?/p>

舞蹈技巧的獲得與運(yùn)用都需要舞者具有較強(qiáng)的操控能力，它靠舞者將大腦接受的各種信息進(jìn)行比較、分析、處理，以感性體驗(yàn)為基礎(chǔ)，以意識(shí)操作為手段，逐漸達(dá)到對(duì)肢體狀態(tài)的控制。舞蹈技巧的形成也是一個(gè)由量變到質(zhì)變的漸進(jìn)過(guò)程，沒(méi)有量的積累就不可能獲得質(zhì)的提升，必須經(jīng)過(guò)一個(gè)艱苦磨煉過(guò)程。舞者的思維狀態(tài)、情感狀態(tài)、個(gè)性特征等都積極、能動(dòng)地支配著舞者的生理感覺(jué)，也控制著肢體行為和技術(shù)的發(fā)揮。舞者若能科學(xué)、靈活地處理好技巧訓(xùn)練中的各個(gè)環(huán)節(jié)，就會(huì)獲得事半功倍的效果。

二、舞者對(duì)舞姿的控制訓(xùn)練

舞蹈是人體本身的運(yùn)動(dòng)，屬于人體自然的生命現(xiàn)象?！拔璧甘潜硎救祟愋撵`的‘動(dòng)態(tài)語(yǔ)言’，肢體動(dòng)作是舞蹈的主要特征和表現(xiàn)手段，肢體動(dòng)作有著特殊的表現(xiàn)力，具有直觀性、動(dòng)律性和造型性，意識(shí)對(duì)肢體動(dòng)作的控制也是舞蹈技巧發(fā)展的基礎(chǔ)”。

舞蹈肢體動(dòng)作體現(xiàn)出的協(xié)調(diào)韻律，不管是動(dòng)的變化或是靜的造型，都要通過(guò)舞者肢體來(lái)表現(xiàn)。這就需要舞者對(duì)肢體和肢體動(dòng)作有千百次磨煉，達(dá)到生動(dòng)、鮮活而富有藝術(shù)表現(xiàn)性。如我國(guó)民間舞蹈講究動(dòng)作的曲線美“一順邊”、“三道彎”等；而古典舞蹈則講究“擰、傾、圓、曲”等；也有人特別要求舞蹈動(dòng)作的“對(duì)稱和協(xié)調(diào)”等等。舞蹈審美中既有動(dòng)作的陽(yáng)剛之美、矯健之美；也有優(yōu)雅之美、溫柔之美、生動(dòng)活潑之美，體現(xiàn)出舞蹈動(dòng)作姿態(tài)造型的豐富性，能充分表現(xiàn)人類各種細(xì)微的情感變化。

舞姿是舞蹈的基本“語(yǔ)言單位”，它是具有高度造型性、和諧美、形神兼?zhèn)涞娜梭w姿態(tài)，典范的舞姿是舞蹈藝術(shù)長(zhǎng)期發(fā)展，優(yōu)存劣汰而積淀下來(lái)的。舞者要獲得這一切，就必須進(jìn)行嚴(yán)格的基本功訓(xùn)練，而控制則是技巧訓(xùn)練的重要內(nèi)容，其中蘊(yùn)含著重要的技術(shù)指標(biāo)。比如中國(guó)古典舞的舞姿就非常豐富，且風(fēng)格鮮明、造型優(yōu)美、形態(tài)多樣，如果分析其規(guī)律，就會(huì)發(fā)現(xiàn)它們是在前、旁、后腿控制的基礎(chǔ)上發(fā)展出來(lái)的，在身體基本形態(tài)上貫穿著一條“流動(dòng)的線”，在體態(tài)上體現(xiàn)出“曲線美”的共同特征，或擰傾、或仰俯、或交叉、或彎曲、或盤(pán)旋，具有鮮明的民族審美特征。中國(guó)古典舞舞姿在結(jié)構(gòu)上比較復(fù)雜，一方面其身體形態(tài)多為復(fù)合狀態(tài)，如斜探海是橫擰和旁提的復(fù)合；射雁是擰和傾的復(fù)合；掀身探海是擰、傾翻的復(fù)合等；另一方面其平衡重心居多，如探海、踹燕、擰身探海等。在舞蹈訓(xùn)練上，舞姿的控制訓(xùn)練占有極為重要的位置，而且在初、中、高的各個(gè)階段有著不同的任務(wù)。

初級(jí)階段：功能性訓(xùn)練較重，通過(guò)控制訓(xùn)練來(lái)增強(qiáng)肌肉的能力，掌握舞姿的規(guī)格和訓(xùn)練重心的穩(wěn)定性。

中級(jí)階段：功能性與藝術(shù)性兼而有之。這個(gè)階段功能性訓(xùn)練的難度加大，要在擰傾、交叉狀態(tài)下，把握好身體重心的控制，而且要在平衡重心上進(jìn)行運(yùn)動(dòng)變化，如在額狀軸上，慢速的沖天炮上的輾轉(zhuǎn)。這個(gè)階段耐力加強(qiáng)了，肌肉韌帶的控制能力，特別是主力腿和后背的能力，重心的平衡意識(shí)，尤其是上面提到的身體在擰傾狀態(tài)下大幅度的運(yùn)動(dòng)和在流動(dòng)狀態(tài)下重心穩(wěn)定性的訓(xùn)練任務(wù)加重了，從而為各種舞姿的跳躍、旋轉(zhuǎn)、翻身技巧，在能力、素質(zhì)方面打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

高級(jí)階段：此環(huán)節(jié)是舞蹈藝術(shù)上的一種高級(jí)表現(xiàn)形式，由功能性訓(xùn)練為主的階段過(guò)渡到以藝術(shù)性為主的訓(xùn)練階段。它不僅是一種訓(xùn)練過(guò)程，而且是身法、技法、樂(lè)感、舞姿意識(shí)感、內(nèi)在節(jié)奏感、肢體的藝術(shù)表現(xiàn)力諸方面，以及跳、轉(zhuǎn)、翻技術(shù)的綜合運(yùn)用和體現(xiàn)，這些標(biāo)準(zhǔn)訓(xùn)練和要求對(duì)舞者舞姿美感的提升無(wú)疑都具有重要意義。

三、舞者的呼吸控制

呼吸是人體生命的自然現(xiàn)象，人體的一切動(dòng)作和活動(dòng)都體現(xiàn)在呼吸的自然轉(zhuǎn)換之中。舞蹈是高于生活的肢體狀態(tài)，是對(duì)生活自然狀態(tài)的一種夸張和延伸。不同的舞種和風(fēng)格對(duì)呼吸有不同要求，不但要展現(xiàn)舞者美妙的舞姿，還要抒發(fā)出作品所深含的意蘊(yùn)，體現(xiàn)出豐富的民族風(fēng)格，使舞蹈真切感人。

呼吸是舞者動(dòng)作流動(dòng)的源泉，更是動(dòng)作連貫和力度表現(xiàn)的動(dòng)力。舞者在技巧訓(xùn)練和舞臺(tái)表現(xiàn)中首先要協(xié)調(diào)、控制好呼吸，使肢體的舒展富有活力，形成各種力度的變化，能為肢體表現(xiàn)各種情感狀態(tài)創(chuàng)造良好的條件。舞者要根據(jù)音樂(lè)要求、情緒變化來(lái)調(diào)整氣息，有意識(shí)地控制氣息使整個(gè)舞蹈表現(xiàn)從容、自然。舞蹈的節(jié)奏產(chǎn)生不同呼吸，舞蹈的伸、展、起、伏、張、弛，也正是呼吸起伏的節(jié)奏體現(xiàn)。在我國(guó)豐富的民族民間舞和中國(guó)舞的身韻訓(xùn)練中無(wú)不強(qiáng)調(diào)呼吸的重要性，要以神領(lǐng)形，注重內(nèi)氣導(dǎo)引，要使肢體隨音樂(lè)的抑揚(yáng)頓挫，有豐富的層次變化，就需要舞者有意念支配，有控制地呼吸。比如，眾所周知的朝鮮族民間舞就有它獨(dú)特的藝術(shù)個(gè)性和特征，它那特殊的氣息帶動(dòng)優(yōu)雅的韻律與細(xì)膩的內(nèi)在情感融為一體的風(fēng)格是其獨(dú)有的審美色彩和藝術(shù)表現(xiàn)。它的每一個(gè)動(dòng)作無(wú)不在呼吸之中，并貫穿于身體的各部位，甚至細(xì)致到手指、腳腕和腳趾，而對(duì)呼吸的節(jié)奏、長(zhǎng)短、輕重等的有效控制，又是體現(xiàn)朝鮮族舞蹈風(fēng)格特點(diǎn)的重要手段。

舞蹈對(duì)呼吸的控制主要體現(xiàn)在“力”的調(diào)控上，也常把呼吸的運(yùn)用看成是動(dòng)作的延續(xù)發(fā)展和把握動(dòng)作分寸的內(nèi)在力量，舞蹈技巧的延伸、速度的快慢、力度的變化都體現(xiàn)在呼吸節(jié)奏上，都是呼吸控制的結(jié)果，舞姿的豐富多彩，也體現(xiàn)呼吸調(diào)控的豐富多樣。人體的吸與呼形成肢體的收、放，呼吸對(duì)舞蹈情緒的表達(dá)、舞蹈風(fēng)格的表現(xiàn)都有直接影響，舞蹈動(dòng)作之“韻”、“神”、“勁”、“形”、“律”等無(wú)不暗含舞者內(nèi)在呼吸的控制。由此可見(jiàn)，對(duì)呼吸的有效控制與運(yùn)用對(duì)于掌握舞蹈的風(fēng)格特點(diǎn)，對(duì)于培養(yǎng)內(nèi)在感情，以及在神與形的統(tǒng)一等方面都具有特殊的訓(xùn)練價(jià)值和意義。技巧訓(xùn)練中呼吸的控制與運(yùn)用需要舞者細(xì)心體驗(yàn)，認(rèn)真練習(xí)，使其成為技巧表現(xiàn)的自然狀態(tài)。

四、舞者的情感調(diào)控

舞蹈是深度展現(xiàn)多元情感的藝術(shù)，舞蹈活動(dòng)需要舞者具備積極的情感狀態(tài)和善于控制情感的能力。舞者必須具備與作品所表達(dá)的情感相通的感知能力和調(diào)控能力，才能創(chuàng)造出具有鮮活情感內(nèi)涵的形象?！拔璧杆囆g(shù)表現(xiàn)中情感受理性思維的主導(dǎo)和調(diào)節(jié)，舞者心中始終活躍著所要塑造的‘情感形象’，也需要理性意識(shí)來(lái)控制對(duì)作品的情感體驗(yàn)和表現(xiàn)中的‘情感節(jié)奏’，這種控制能力是舞者極為重要的素質(zhì)，是舞臺(tái)藝術(shù)表現(xiàn)成敗的關(guān)鍵。”[4]舞者必須將內(nèi)心深處豐富的情感，化為優(yōu)美、流暢的肢體語(yǔ)言，使自己的表現(xiàn)具有深厚的內(nèi)蘊(yùn)和撼人魂魄的感染力。

情感是舞蹈藝術(shù)表現(xiàn)的內(nèi)容和本質(zhì)。它既有信號(hào)的功能，又有調(diào)節(jié)人精神活動(dòng)的動(dòng)力功能。它能積極地影響人的認(rèn)識(shí)過(guò)程，推動(dòng)人的認(rèn)識(shí)發(fā)展，積極而良好的情感能激發(fā)舞者感知的積極性，增強(qiáng)想象和思維的能動(dòng)性。情感這種心理現(xiàn)象在舞蹈表現(xiàn)和技巧訓(xùn)練中往往起著非同尋常的重要作用，比如舞者情緒低落時(shí)，表演狀態(tài)就差，肢體僵化，動(dòng)作就缺乏美感等等。情感與技巧訓(xùn)練及藝術(shù)表現(xiàn)都密切相關(guān)，舞蹈是舞者有感而舞。在舞蹈教學(xué)中，情感的調(diào)控對(duì)解決技巧的難題具有重要的作用，由于教與學(xué)雙方都處在矛盾與解決矛盾的過(guò)程之中，教師若能準(zhǔn)確地把握住學(xué)生情緒的各種細(xì)微變化，并能通過(guò)有效方法加以解決，注重自己教學(xué)方法的科學(xué)性，就能調(diào)動(dòng)起學(xué)生旺盛的學(xué)習(xí)興趣。教師能否調(diào)控好學(xué)生積極的情感狀態(tài)是舞蹈教學(xué)成敗的關(guān)鍵。舞蹈教學(xué)的全過(guò)程也是學(xué)生在舞蹈藝術(shù)美的王國(guó)里感受、體驗(yàn)情感，展開(kāi)想象翅膀自由翱翔的過(guò)程。舞蹈教學(xué)屬有意型想象，特別是對(duì)舞蹈感覺(jué)的理解和情感形象的把握，它是根據(jù)作品音樂(lè)或教師的語(yǔ)言描述或動(dòng)作示意和引導(dǎo)，在大腦形成相應(yīng)的新形象。要“形成正確的再造想象，學(xué)生必須正確理解教師的語(yǔ)言描述，喚醒內(nèi)心的表象儲(chǔ)備，表象儲(chǔ)備越多，想象的內(nèi)容就越豐富，就能進(jìn)入藝術(shù)創(chuàng)造的最佳狀態(tài)。”[4]舞蹈教學(xué)本身就是生動(dòng)、鮮活、充滿想象力的教學(xué)，教師要善于點(diǎn)燃學(xué)生的情感火花，營(yíng)造生動(dòng)而和諧的教學(xué)氛圍，只有當(dāng)學(xué)生對(duì)所感知的美有深刻的體驗(yàn)時(shí)，舞者肢體才能形成協(xié)調(diào)而富有藝術(shù)美的運(yùn)動(dòng)。在技巧訓(xùn)練中教師要善于激發(fā)學(xué)生強(qiáng)烈的情感想象，舞者的“審美意識(shí)是情感體驗(yàn)的基本動(dòng)因，主體審美能力以及審美時(shí)的情緒狀態(tài)，都是情感發(fā)生、發(fā)展的內(nèi)在依據(jù)”。情感的調(diào)控和培養(yǎng)在舞蹈教學(xué)中具有的重要意義，同時(shí)也是檢驗(yàn)一個(gè)舞蹈教師教學(xué)能力的重要標(biāo)志。

舞蹈活動(dòng)滲透著舞者的審美體驗(yàn)和感受。舞者首先要被作品表達(dá)的情感所動(dòng)，觀眾才能被舞者美妙的舞姿所動(dòng)。舞蹈藝術(shù)美感的創(chuàng)造能力與舞者自身的生活經(jīng)驗(yàn)、藝術(shù)修養(yǎng)等緊密相連，這一切都能為審美活動(dòng)提供直接和間接的生活意象。舞者的藝術(shù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)越豐富，審美感受越深刻，塑造的情感形象就越豐滿，藝術(shù)創(chuàng)造越完美，給欣賞者的審美愉悅也就越強(qiáng)烈。情感作為舞蹈重要的心理活動(dòng)，象血液一樣流淌于舞者的藝術(shù)創(chuàng)造之中，使藝術(shù)表現(xiàn)達(dá)到最佳狀態(tài)。舞者要善于體驗(yàn)和積累生活中的真情實(shí)感，善于捕捉激動(dòng)人心的生活情景，善于將藝術(shù)作品喚起的情感內(nèi)化為自己的審美體驗(yàn)，就能增強(qiáng)自身審美體驗(yàn)和藝術(shù)創(chuàng)造的敏感性和豐富性。

五、全面的藝術(shù)修養(yǎng)是實(shí)現(xiàn)舞蹈有效控制的最佳途徑

人的控制能力是人自身綜合能力的一種體現(xiàn)，它不是與生俱來(lái)自然形成的，是在長(zhǎng)期的認(rèn)識(shí)實(shí)踐活動(dòng)和不斷的經(jīng)驗(yàn)積累基礎(chǔ)上形成、發(fā)展的。舞蹈是藝術(shù)的表現(xiàn)，有較多的感性成分，必須靠舞者良好的表現(xiàn)意識(shí)，舞者全面的修養(yǎng)能使技巧得以充分展現(xiàn)，成功的舞蹈家往往是超越技術(shù)，化能為巧。舞蹈的藝術(shù)表現(xiàn)靠舞者肢體和情感的積極參與，而不是它們的簡(jiǎn)單相加，理性的舞者是將它們有機(jī)整合，使一切都達(dá)到有效調(diào)控，真正表現(xiàn)出它的藝術(shù)性。“舞蹈的藝術(shù)表現(xiàn)要求舞者能將眼中所見(jiàn)，轉(zhuǎn)化為心中所想，再轉(zhuǎn)化為肢體之舞。所謂眼中所見(jiàn)，是舞者所體驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)生活，它是技巧表現(xiàn)的依據(jù)，也是舞蹈作品的內(nèi)容提供者；心中所想，則是舞者的主觀情思，內(nèi)心創(chuàng)造、物化為我的過(guò)程；而肢體之舞就是通過(guò)內(nèi)心的轉(zhuǎn)換，完成外部的表現(xiàn)”。[6]舞者若能消除內(nèi)心體驗(yàn)與外部表現(xiàn)的差異，就能達(dá)到靈肉一致的和諧境地，舞蹈技巧的完美體現(xiàn)應(yīng)是舞者內(nèi)外一致的和諧性，才能與欣賞者心心相應(yīng)。

舞蹈藝術(shù)涉及的知識(shí)廣闊，要求舞者眼界開(kāi)闊、思維敏捷，舞者的藝術(shù)創(chuàng)造能力是綜合能力的體現(xiàn)，更是全面藝術(shù)修養(yǎng)的積淀。它需要靠“長(zhǎng)期生活的積累，聽(tīng)覺(jué)的積累，記憶的積累，情感的積累，要靠平時(shí)用心、用眼、用耳去觀察、體驗(yàn)、收集、感受來(lái)獲得。舞者的綜合能力也取決于自己對(duì)生活的觀察，對(duì)人情的體驗(yàn)，對(duì)技巧的揣摩，對(duì)情景的演練等諸多環(huán)節(jié)的磨煉”。[6]完善的藝術(shù)修養(yǎng)能使舞者將內(nèi)心的感覺(jué)轉(zhuǎn)化為成熟的心理操控，使舞者的技巧得到最佳的發(fā)揮，能將長(zhǎng)期的情感積累和全面的技巧訓(xùn)練，在舞者肢體舞動(dòng)的一瞬轉(zhuǎn)化為最直接的能量釋放。

篇5

一、研究問(wèn)題與文獻(xiàn)綜述(研究背景與問(wèn)題、相關(guān)文獻(xiàn)綜述、主要參考文獻(xiàn))

1.研究背景

目前,我國(guó)藝術(shù)類專業(yè)逐漸成為社會(huì)熱門(mén)專業(yè)，越來(lái)越多的學(xué)生熱衷于此類院校,中學(xué)藝術(shù)生的擴(kuò)大，是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)大量需求藝術(shù)人才，以及國(guó)家素質(zhì)教育推行，人們思想觀念的變化結(jié)果。從1999年高校開(kāi)始擴(kuò)招，藝術(shù)院校也加入擴(kuò)招大軍。由于高等藝術(shù)院校對(duì)藝術(shù)生的文化成績(jī)普遍要求較低，很多考生認(rèn)為這是一條通關(guān)捷徑，文化基礎(chǔ)較差的學(xué)生紛紛選擇藝術(shù)專業(yè)。所以高中藝術(shù)生是高中學(xué)生中一個(gè)相對(duì)特殊的群體，主要表現(xiàn)為大多數(shù)學(xué)生文化基礎(chǔ)差，厭學(xué)思想嚴(yán)重，重專業(yè)輕學(xué)習(xí)，但同時(shí)他們思想活躍、情感豐富、熱情澎湃, 實(shí)踐活動(dòng)能力較強(qiáng)。作為一名高中藝術(shù)專業(yè)學(xué)生的英語(yǔ)教師,研究掌握并重視激發(fā)學(xué)生的英語(yǔ)學(xué)習(xí)興趣，對(duì)提高課堂教學(xué)效果有及其重要的意義。

2. 問(wèn)題的提出

筆者作為一名高中藝術(shù)學(xué)生的教學(xué)工作者和管理者,發(fā)現(xiàn)藝術(shù)學(xué)生有著不同于普通院校學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)。目前藝術(shù)類學(xué)生與其他普通院校的考生不同，除了要參加高考外，還必須參加學(xué)校組織的專業(yè)考試。該類考生必須是專業(yè)考試合格且高考成績(jī)達(dá)到該院校錄取分?jǐn)?shù)線才能被錄取,且肩負(fù)著文化與專業(yè)學(xué)習(xí)的雙重重?fù)?dān)。筆者根據(jù)在東北師范大學(xué)附屬中學(xué)藝術(shù)部多年的工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，大多數(shù)藝術(shù)類學(xué)生受文化課底子弱的影響,文化課學(xué)習(xí)積極性不強(qiáng),不善于思考,學(xué)習(xí)主動(dòng)性差,雖然他們也知道不止專業(yè)要好，同時(shí)文化課在高考時(shí)也很關(guān)鍵，但由于大多數(shù)的藝術(shù)生在中學(xué)時(shí)就是文化課的失敗者，類院校在高考中。這些想法使筆者深入思考。

藝術(shù)類專業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)現(xiàn)狀僅僅如此嗎?怎樣提高它們的英語(yǔ)學(xué)習(xí)興趣?筆者認(rèn)為興趣是學(xué)習(xí)的強(qiáng)大動(dòng)力和內(nèi)在力量，是青少年學(xué)生學(xué)習(xí)的主要?jiǎng)恿υ矗情_(kāi)發(fā)智力的鑰匙。它能使個(gè)體的整個(gè)心理活動(dòng)積極起來(lái)，處于最佳狀態(tài)，順利地接受各種信息，興趣的激發(fā)和培養(yǎng)將使英語(yǔ)教學(xué)事半功倍。英語(yǔ)教學(xué)應(yīng)以興趣的培養(yǎng)和激發(fā)為基礎(chǔ),培養(yǎng)目標(biāo)仍然以德、智、體、美全面發(fā)展為任務(wù)，以具有良好扎實(shí)的藝術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)、健康向上的人格魅力、為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)為目的，培養(yǎng)出在藝術(shù)設(shè)計(jì)、藝術(shù)教育及藝術(shù)研究方面有所發(fā)展的專門(mén)人才。此外,學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是學(xué)習(xí)的推動(dòng)力,影響學(xué)習(xí)活動(dòng)的開(kāi)展、維持和效果。對(duì)藝術(shù)學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究有助于建立師生之間的真誠(chéng)情感,提升學(xué)生自主學(xué)習(xí)的積極性,對(duì)提高教育質(zhì)量意義深遠(yuǎn)。

3.文獻(xiàn)綜述

3.1學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的定義

學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，是指學(xué)習(xí)者獲得成功的重要因素,是掌握知識(shí)的動(dòng)力源泉，是學(xué)習(xí)需要的驅(qū)動(dòng)力。

學(xué)習(xí)需要是指學(xué)生在學(xué)習(xí)活動(dòng)中感到有某種欠缺而力求獲得滿足的心理狀態(tài)。它的主觀體驗(yàn)形式是學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)愿望或?qū)W習(xí)意向。這種愿望或意向是驅(qū)使學(xué)生進(jìn)行學(xué)習(xí)的根本動(dòng)力,它包括學(xué)習(xí)的興趣、愛(ài)好和學(xué)習(xí)的信念等。

心理學(xué)家將動(dòng)機(jī)比喻為發(fā)動(dòng)機(jī)和方向盤(pán)，其強(qiáng)度和方向決定個(gè)體在具體情境中的表現(xiàn)。即使是最聰明的學(xué)生，如果不愿意努力，也學(xué)不好。對(duì)學(xué)生來(lái)說(shuō)，想學(xué)習(xí)、有學(xué)習(xí)的愿望和動(dòng)力是取得學(xué)習(xí)成效的重要前提。然而，隨著年齡的增長(zhǎng)，兒童天生具有的好奇心和探索周圍世界的精神卻在逐漸減弱，學(xué)習(xí)常常成為苦差事，而非樂(lè)趣。

在心理學(xué)中一般把學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)分為內(nèi)在動(dòng)機(jī)和外在動(dòng)機(jī)。內(nèi)在動(dòng)機(jī)指學(xué)習(xí)者內(nèi)在興趣、好奇心或成就需要等內(nèi)部原因引起的動(dòng)機(jī)，是內(nèi)在因素，分為三類：(1)知識(shí)性內(nèi)部動(dòng)機(jī)，只為了探索新知識(shí)提高知識(shí)水平。(2)成就型內(nèi)部動(dòng)機(jī)，只為了完成某一任務(wù)或目標(biāo)。(3)刺激性內(nèi)部動(dòng)機(jī)，只為了學(xué)習(xí)過(guò)程中產(chǎn)生的刺激，如興奮或愉悅。外在動(dòng)機(jī)指由外在的獎(jiǎng)罰或害怕考試不及格等活動(dòng)之外的原因激起的動(dòng)機(jī)，是外在因素，分為三類：(1)外律，它是內(nèi)化程度最低的動(dòng)機(jī)類型，完全由外部因素決定。如果外因消失，它也不復(fù)存在。(2)內(nèi)攝自律，指由于某種外部壓力，個(gè)體采取行動(dòng)并把壓力轉(zhuǎn)化為內(nèi)需，強(qiáng)迫自身執(zhí)行，如受到自尊的影響而努力學(xué)習(xí)。(3)認(rèn)同自律，它的內(nèi)在程度最高，指為了達(dá)到個(gè)人有價(jià)值的目標(biāo)，學(xué)習(xí)者把其內(nèi)在化為自我目標(biāo)并采取相應(yīng)行動(dòng)，如學(xué)生感到閱讀的重要性而有計(jì)劃地堅(jiān)持練習(xí)。

3.2研究藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的意義

藝術(shù)類學(xué)生不同于其他專業(yè)學(xué)生，他們思想跳躍，富有創(chuàng)造力和想象力，形象思維能力強(qiáng)，但邏輯思維能力相對(duì)較弱,條理性欠缺，且情緒波動(dòng)大。然而文化課學(xué)習(xí)作為藝術(shù)生高考的必經(jīng)門(mén)檻,需要學(xué)生有邏輯思維，循序漸進(jìn)、持之以恒的精神，保持穩(wěn)定良好的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)?？梢赃@樣說(shuō):動(dòng)機(jī)是有效教學(xué)中最重要的因素之一,想要學(xué)習(xí)的學(xué)生就能夠?qū)W會(huì)任何東西。但是教師如何才能保證每個(gè)學(xué)生都愿意學(xué)習(xí)、都愿意努力學(xué)習(xí)復(fù)雜的內(nèi)容呢?激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)和記憶所學(xué)內(nèi)容的動(dòng)機(jī)，無(wú)疑是最重要的因素之一。這對(duì)于藝術(shù)類學(xué)生來(lái)說(shuō)，健康的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是其良師義母。

藝術(shù)類學(xué)生文化基礎(chǔ)薄弱是我國(guó)教學(xué)中的一個(gè)普遍問(wèn)題，這與我們國(guó)家迅猛發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)“全球化”背景下日益頻繁的國(guó)際交流趨勢(shì)很不適應(yīng)。jakobovits曾根據(jù)一些心理語(yǔ)言學(xué)家的調(diào)查研究提出了影響學(xué)習(xí)的幾個(gè)主要的學(xué)習(xí)者主體因素以及這些因素所占的比重：“才能占33，智力占2o，堅(jiān)持性或動(dòng)機(jī)占33，其它因素占14”。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)生的智力差別并不太大，學(xué)習(xí)成績(jī)上的這些差別在很大程度上是非智力因素造成的，而在總非智力因素中占7o 的堅(jiān)持性或動(dòng)力(即動(dòng)機(jī))顯然處于核心地位。語(yǔ)言學(xué)家h.giles認(rèn)為，學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言的動(dòng)機(jī)是學(xué)好語(yǔ)言的決定性因素。動(dòng)機(jī)好，學(xué)習(xí)能力就增強(qiáng);動(dòng)機(jī)不好，學(xué)習(xí)能力就減弱。由此可見(jiàn)，動(dòng)機(jī)是影響學(xué)生學(xué)習(xí)的一個(gè)關(guān)鍵因素

3.3藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)現(xiàn)狀

藝術(shù)類專業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究已經(jīng)越來(lái)越受到重視。當(dāng)前,不少藝術(shù)類專業(yè)大學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)出現(xiàn)專業(yè)學(xué)習(xí)與非專業(yè)課程之間的普遍失衡現(xiàn)象,甚至存在厭學(xué)和隱性棄學(xué)現(xiàn)象等。藝術(shù)生是高中階段的一個(gè)特殊群體，在其高中教育中，學(xué)生和教師往往只重視專業(yè)訓(xùn)練和日常管理，而忽視了藝術(shù)生文化基礎(chǔ)課的教學(xué)，藝術(shù)生有其自身的鮮明特點(diǎn)，其文化基礎(chǔ)大部分都較差，導(dǎo)致他們對(duì)學(xué)習(xí)目的不明確、積極性不高，加上有些教師仍用傳統(tǒng)的教學(xué)方法進(jìn)行機(jī)械地講解，使他們?nèi)狈W(xué)習(xí)的動(dòng)力和興趣。在掌握學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)之前，要先了解藝術(shù)學(xué)生的特點(diǎn)：

藝術(shù)類學(xué)生人格特點(diǎn):

(1)思想活躍，但理想信念淡薄

(2)專業(yè)情結(jié)濃厚，但文化基礎(chǔ)薄弱

(3)情感豐富、熱情澎湃

(4)個(gè)人本位主義較強(qiáng)

(5)實(shí)踐活動(dòng)能力較強(qiáng)，但受社會(huì)負(fù)面影響較深

藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)及現(xiàn)狀:

(1)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)以興趣愛(ài)好為基礎(chǔ)，專業(yè)選擇以自主選擇為主體

(2)有一定的專業(yè)成就感，但缺乏勤奮學(xué)習(xí)、腳踏實(shí)地的學(xué)習(xí)態(tài)度

(3)熱愛(ài)專業(yè)，文化底子厚，為實(shí)現(xiàn)個(gè)人理想價(jià)值努力奮斗

(4)文化成績(jī)較差，在升學(xué)的壓力下，選擇藝術(shù)專業(yè)，將來(lái)能有好的出路

(5)能夠獲得一個(gè)好的工作，追求較好的物質(zhì)生活待遇

(6)報(bào)答父母的養(yǎng)育之恩，實(shí)現(xiàn)親人的美好愿望

3.4國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

毋庸置疑,動(dòng)機(jī)是影響學(xué)習(xí)的最重要的因素之一。加拿大心理學(xué)家gardner和lambert于20世紀(jì)50年代首先開(kāi)始學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究。在中國(guó),有關(guān)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究始于80年代,但動(dòng)機(jī)研究仍然是一個(gè)相對(duì)新的領(lǐng)域,尤其是藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究甚少。相關(guān)性分析結(jié)果表明,動(dòng)機(jī)強(qiáng)度與學(xué)習(xí)成績(jī)呈密切相關(guān),動(dòng)機(jī)強(qiáng)度與影響動(dòng)機(jī)的變量緊密相關(guān),動(dòng)機(jī)變量對(duì)學(xué)習(xí)成績(jī)亦有密切影響。

古往今來(lái)眾多學(xué)者和教育工作者對(duì)興趣性原則的研究由來(lái)已久。古代教育家孔子提出并成功地在教學(xué)中運(yùn)用了“樂(lè)學(xué)”理論。他說(shuō)：“知之者不如好之者，好之者不如樂(lè)之者”。前蘇聯(lián)教育家科羅廖夫說(shuō)：“有趣味，有吸引力的東西使識(shí)記可能性幾乎增加一倍半，這就是教學(xué)的潛力所在”，“輕松的，尤其是令人發(fā)笑的東西使無(wú)意識(shí)記憶率提高70%”。前蘇聯(lián)教育學(xué)家斯卡特金認(rèn)為：“教育效果取決于學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣”?？梢?jiàn)，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣直接關(guān)系到教學(xué)效果的好壞。

動(dòng)機(jī)是一切活動(dòng)的原動(dòng)力，是其源泉，學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)活動(dòng)也不例外，所謂學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是引起學(xué)生學(xué)習(xí)行為，維持學(xué)習(xí)行為并使學(xué)習(xí)行為趨向一定目標(biāo)的內(nèi)部動(dòng)因，學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的實(shí)質(zhì)是學(xué)習(xí)需要，這種需要是家庭、學(xué)校、社會(huì)的影響在學(xué)生頭腦中的反映。古今中外很多著名的教育家都非常重視調(diào)動(dòng)學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中的主動(dòng)性。法國(guó)啟蒙教育家盧梭進(jìn)過(guò)：“形成一種獨(dú)立的學(xué)習(xí)方法，要比獲取知識(shí)更重要。”這說(shuō)明只有學(xué)習(xí)者以自己獨(dú)有的方式，主動(dòng)、高效地投入到學(xué)習(xí)中去，才能從根本上提高學(xué)習(xí)質(zhì)量。學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)對(duì)教育的影響也是十分的明顯的。

外語(yǔ)學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)研究(motivation research)始于二十世紀(jì)四五十年代的行為主義學(xué)派。加拿大心理學(xué)家gardner和lambert將外語(yǔ)學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)研究“粗略地分為心理學(xué)派(gardner 1985; dornyei XX)和社會(huì)文化學(xué)派(norton 1995; lantolf XX)。前者注重個(gè)體心理因素的作用，較多采用定量研究方法;后者注重社會(huì)環(huán)境的影響，以及個(gè)體與環(huán)境的互動(dòng)，多采用質(zhì)的方法。近十年來(lái)，兩個(gè)學(xué)派在批評(píng)和借鑒的對(duì)話中,也形成了一定的交疊，主要體現(xiàn)在對(duì)學(xué)習(xí)者整體‘人’的關(guān)注，以及對(duì)多元性、動(dòng)態(tài)性的重視。”

國(guó)內(nèi)有些專家學(xué)者認(rèn)為學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是影響個(gè)人成功的重要因素,他們將其總結(jié)為:一個(gè)人的成功取決于智力因素與非智力因素兩個(gè)方面。用公式表示可以寫(xiě)成：成功=智力因素+非智力因素,或者表達(dá)成：成績(jī)=能力+動(dòng)機(jī)激勵(lì),動(dòng)機(jī)=效價(jià)×期望概率。期望概率是指事先對(duì)成功可能性的預(yù)測(cè)。效價(jià)指的是要認(rèn)清某事物的價(jià)值。可見(jiàn)在強(qiáng)化學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的同時(shí)，如何提高他們的期望概率不無(wú)重要作用。

形成性評(píng)價(jià)是在教學(xué)過(guò)程中進(jìn)行的旨在提高教學(xué)效果的評(píng)價(jià)。探索了參與形成性評(píng)價(jià)對(duì)激發(fā)藝術(shù)類大學(xué)生英語(yǔ)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的效果。研究工具包括學(xué)生動(dòng)機(jī)調(diào)查問(wèn)卷,平時(shí)的非正式訪談和期末的正式訪談。研究結(jié)果表明:通過(guò)參與自我評(píng)價(jià)、同伴評(píng)價(jià)和建立學(xué)習(xí)檔案袋,藝術(shù)類大學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣有了一定提高,努力程度大大增強(qiáng)。

藝術(shù)類專業(yè)大學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究已經(jīng)越來(lái)越受到重視。當(dāng)前,不少藝術(shù)類專業(yè)大學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)出現(xiàn)專業(yè)學(xué)習(xí)與非專業(yè)課程之間的普遍失衡現(xiàn)象,甚至存在厭學(xué)和隱性棄學(xué)現(xiàn)象等。本文將在分析藝術(shù)類專業(yè)大學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)成因的基礎(chǔ)上,基于arcs動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)模型,提出培養(yǎng)和激發(fā)藝術(shù)類專業(yè)大學(xué)生均衡的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的對(duì)策和建議。

總之，藝術(shù)生是一個(gè)特殊群體，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其教育模式及學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究越來(lái)越多。普遍認(rèn)為:在藝術(shù)生的教育中，學(xué)生和教師一定要重視專業(yè)訓(xùn)練和文化基礎(chǔ)課的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)它們良好的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)。心理學(xué)研究表明，學(xué)習(xí)是智力與非智力因素共同作用的結(jié)果。其中非智力因素有其廣泛的外延，包括學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、情感、意志、興趣、性格和良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣等。積極的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)學(xué)生克服困難的信心和毅力，激勵(lì)學(xué)習(xí)興趣的產(chǎn)生。

3.5怎樣提高藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)

學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的有無(wú)和強(qiáng)度對(duì)學(xué)習(xí)的影響至關(guān)重要。激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是學(xué)校教育的一項(xiàng)重要任務(wù)。作為一名教師，要采取各種方法與手段，培養(yǎng)和激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，不斷提高學(xué)生的學(xué)習(xí)能力。針對(duì)當(dāng)前藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題，以下從教師和學(xué)生兩方面闡述問(wèn)題。

(一)教師方面

1.欲望是一種傾向于認(rèn)識(shí)、研究、獲得某種事物的心理特征。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，可以通過(guò)巧設(shè)懸念，使學(xué)生對(duì)某種知識(shí)產(chǎn)生急于了解的心理，這樣能夠激起學(xué)生學(xué)習(xí)的欲望。

2.引起認(rèn)知沖突，引起學(xué)生的注意

認(rèn)知沖突是人的已有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)與所面臨的情境之間的沖突或差異。這種認(rèn)知沖突會(huì)引起學(xué)生的新奇和驚訝，并引起學(xué)生的注意和關(guān)心，從而調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)的積極性。

3.給予成功的滿足

興趣是帶有情緒色彩的認(rèn)識(shí)傾向。在學(xué)習(xí)中，學(xué)生如果獲得成功，就會(huì)產(chǎn)生愉快的心情。這種情緒反復(fù)發(fā)生，學(xué)習(xí)和愉快的情緒就會(huì)建立起較為穩(wěn)定的聯(lián)系，學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)就有了一定的興趣。

4.進(jìn)行情感交流，增強(qiáng)學(xué)習(xí)興趣

教師應(yīng)加強(qiáng)與學(xué)生感情的交流，增進(jìn)與學(xué)生的友誼，關(guān)心他們、愛(ài)護(hù)他們，熱情地幫助他們解決學(xué)習(xí)和生活中的困難。作學(xué)生的知心朋友，使學(xué)生對(duì)老師有較強(qiáng)的信任感、友好感、親近感，那么學(xué)生自然而然地過(guò)渡到喜愛(ài)你所教的數(shù)學(xué)學(xué)科上了。達(dá)到“尊其師，信其道”的效果。

5.適當(dāng)開(kāi)展競(jìng)賽，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性

適當(dāng)開(kāi)展競(jìng)賽是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性和爭(zhēng)取優(yōu)異成績(jī)的一種有效手段。通過(guò)競(jìng)賽，學(xué)生的好勝心和求知欲更加強(qiáng)烈，學(xué)習(xí)興趣和克服困難的毅力會(huì)大大加強(qiáng)，所以在課堂上，尤其是活動(dòng)課上一般采取競(jìng)賽的形式來(lái)組織教學(xué)。

6.及時(shí)反饋，不斷深化學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)

從信息論和控制論角度看，沒(méi)有信息反饋就沒(méi)有控制。學(xué)生學(xué)習(xí)的情況怎樣，這需要教師給予恰當(dāng)?shù)卦u(píng)價(jià)，以深化學(xué)生已有的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，矯正學(xué)習(xí)中的偏差。教師既要注意課堂上的及時(shí)反饋，也要注意及時(shí)對(duì)作業(yè)、測(cè)試、活動(dòng)等情況給予反饋。使反饋與評(píng)價(jià)相結(jié)合，使評(píng)價(jià)與指導(dǎo)相結(jié)合，充分發(fā)揮信息反饋的診斷作用、導(dǎo)向作用和激勵(lì)作用，深化學(xué)生學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)。

(二)學(xué)生方面

1.要樹(shù)立正確的價(jià)值取向。許多學(xué)子們的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)都是根據(jù)自己的想法來(lái)制定擬取的。學(xué)生并沒(méi)有完全踏入社會(huì)，社會(huì)經(jīng)驗(yàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，許多事情都是以個(gè)人意志來(lái)做的，而人生觀、價(jià)值觀對(duì)學(xué)生們影響幾乎是決定性。正確的價(jià)值取向會(huì)給他們以正確指導(dǎo)，從而是正確的做法。同樣，錯(cuò)誤的價(jià)值取向會(huì)給他們錯(cuò)誤的指導(dǎo)，從而是錯(cuò)誤的做法。有些學(xué)生做事，或許很個(gè)性，但卻不一定是正確的，所以樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀是十分必要和重要的。

2.擁有自信心，樹(shù)立正確的自我概念。自我概念是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)者個(gè)體擁有的關(guān)于他自身存在的而且與他的性格特點(diǎn)相一致的主觀評(píng)價(jià)和意識(shí)的全部。自我概念的最主要含義是自我形象。自我形象指每個(gè)人對(duì)自己的學(xué)習(xí)能力及其在別人心目中的地位的主觀評(píng)價(jià)和意識(shí)。自我概念與師生關(guān)系,同學(xué)間關(guān)系以及他自己的性格特點(diǎn)都有密切關(guān)系。如果一個(gè)學(xué)習(xí)者從老師、同伴那兒得到良好反饋,他會(huì)更加自信,他會(huì)有更加強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)去取得更大的成績(jī)。williams &burden認(rèn)為學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)特別受到學(xué)生自我評(píng)估的影響。學(xué)習(xí)者的自我概念會(huì)對(duì)他的課堂表現(xiàn)產(chǎn)生很大影響。學(xué)生個(gè)體應(yīng)努力消除對(duì)自己的自我形象持消極否定態(tài)度的錯(cuò)誤觀點(diǎn),全面地了解自己，樂(lè)觀地尋找機(jī)會(huì)參加各種學(xué)習(xí)活動(dòng)。

3.確立學(xué)習(xí)的短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)。學(xué)習(xí)目的有遠(yuǎn)期與近期之分，遠(yuǎn)大的學(xué)習(xí)目的是建立在社會(huì)需要基礎(chǔ)之上的，例如：“為實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興而學(xué)習(xí)。”近期學(xué)習(xí)目的是以學(xué)習(xí)的具體活動(dòng)或具體教學(xué)要求相聯(lián)系，如準(zhǔn)確理解某個(gè)詞義的含義就是課堂教學(xué)要求的反映。學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中，既要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的明確目標(biāo)，又要有短期具體的學(xué)習(xí)目的，后者是有效完成學(xué)習(xí)任務(wù)，從而成功地達(dá)到遠(yuǎn)大學(xué)習(xí)目標(biāo)的關(guān)鍵。

4.注重培養(yǎng)自己的學(xué)習(xí)興趣。學(xué)習(xí)興趣不僅具有促進(jìn)人的學(xué)習(xí)作用，而且在學(xué)習(xí)過(guò)程中還會(huì)使人伴有愉快的情緒體驗(yàn)，有利于促進(jìn)人產(chǎn)生進(jìn)一步學(xué)習(xí)的需要。興趣是最好的老師，有了興趣，可以說(shuō)就有了很好的動(dòng)機(jī)，培養(yǎng)學(xué)生的興趣可以從這幾個(gè)方面來(lái)入手：

(1)學(xué)生可以通過(guò)找課本中有用的、切合實(shí)際的、易與現(xiàn)實(shí)聯(lián)到一起的東西去讀，使自己對(duì)這些東西感興趣，才會(huì)想去學(xué)習(xí)。

(2)組織一些第二課堂活動(dòng)。第二課堂活動(dòng)可以使學(xué)生面對(duì)實(shí)際問(wèn)題，運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題，并從中體驗(yàn)成功的的喜悅和學(xué)習(xí)的快樂(lè)，這是提高興趣的重要途徑。

5.正確面對(duì)挫折和失敗。在人的成長(zhǎng)道路上，失敗與挫折就像預(yù)先為人設(shè)下的激流險(xiǎn)灘，只有通過(guò)它，才能達(dá)到成功的彼岸，當(dāng)遇到挫折或失敗時(shí)，要挺住，不氣餒，敢于承認(rèn)和正視挫折的存在，要有與挫折抗?fàn)幍木瘢瑢W(xué)會(huì)在失敗中奮起，在挫折中成長(zhǎng)。

3.6. 相關(guān)參考文獻(xiàn)

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二、研究意義(理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義)

隨我國(guó)素質(zhì)教育的不斷發(fā)展和進(jìn)步,目前有很多學(xué)生選擇了藝術(shù)專業(yè),這類學(xué)生同時(shí)面臨著專業(yè)學(xué)習(xí)及升學(xué)問(wèn)題雙重壓力,而且藝術(shù)類學(xué)生獨(dú)特的性格特點(diǎn),導(dǎo)致對(duì)藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究與分析日益急迫。作為一名長(zhǎng)期從事藝術(shù)專業(yè)學(xué)生的班主任教師,應(yīng)理論結(jié)合實(shí)際,正確掌握學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),幫助其樹(shù)立正確的人生觀及價(jià)值觀,建立一個(gè)積極健康的社會(huì)取向,任重而道遠(yuǎn)。

藝術(shù)類學(xué)生普遍思想活躍，專業(yè)情結(jié)濃厚，但文化基礎(chǔ)薄弱,受社會(huì)負(fù)面影響較深,人格特性較明顯。而且盡管藝術(shù)類專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)與其它專業(yè)有著一致性,但在教育模式、課程設(shè)置、教育環(huán)境、教學(xué)方法上卻有著“個(gè)性化”的特征。綜合類院校在進(jìn)行教學(xué)管理中，不能忽視藝術(shù)類專業(yè)的這一大優(yōu)勢(shì)，因此對(duì)藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究與分析有時(shí)代需求意義,對(duì)培養(yǎng)出能服務(wù)于現(xiàn)代化建設(shè)的合格人才意義深遠(yuǎn)。

三、研究目標(biāo)與內(nèi)容(研究目標(biāo);研究?jī)?nèi)容或框架;研究的重點(diǎn)與難點(diǎn)等)

(一) 研究目標(biāo)：

本論文在藝術(shù)類專業(yè)逐漸成為熱門(mén)專業(yè)背景下，進(jìn)行其學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究與分析，主要有以下三個(gè)目的:

(1).通過(guò)對(duì)藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究，掌握它們的內(nèi)心世界, 因材施教，引導(dǎo)健康成長(zhǎng)。

(2).分析研究藝術(shù)類學(xué)生特點(diǎn),找出與普通教育學(xué)生的差異,結(jié)合它們的文化學(xué)習(xí)、專業(yè)訓(xùn)練、升學(xué)壓力等現(xiàn)狀,掌握學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),協(xié)調(diào)好專業(yè)與學(xué)習(xí)矛盾,激發(fā)學(xué)習(xí)興趣,積極引導(dǎo)學(xué)生勤奮學(xué)習(xí)，為成就事業(yè)打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(3).掌握藝術(shù)專業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)學(xué)生的思想政治教育與日常管理工作,誘導(dǎo)他們的社會(huì)責(zé)任感和自我約束意識(shí)的形成。

(二) 論文框架：

1 問(wèn)題的提出

1.1 對(duì)藝術(shù)學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)現(xiàn)狀的描述和分析

1.2 發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題

1.3 初步調(diào)查分析

1.4 確定研究課題

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的定義

2.2 研究藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的意義

2.3 藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)現(xiàn)狀

2.4 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2.5 怎樣提高藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)

3. 研究步驟和過(guò)程

3.1 課題設(shè)計(jì)

3.1.1 研究目的

3.1.2 研究對(duì)象

3.1.3 研究步驟

3.2 行動(dòng)方案的理論論證

3.3 收集數(shù)據(jù)的方法

3.3.1 工具

3.3.2 數(shù)據(jù)收集過(guò)程

4. 數(shù)據(jù)分析

5. 反思與啟示

6. 結(jié)束語(yǔ)

(三) 研究的重點(diǎn)與難點(diǎn)

本次研究的重點(diǎn)在將藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的研究應(yīng)用于實(shí)際的教學(xué)管理之中,難點(diǎn)在對(duì)研究數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的收集整理和分析。

四、研究方法與實(shí)施步驟

1. 擬采取的研究方法：

1.1 問(wèn)卷法：結(jié)合已有的學(xué)習(xí)者態(tài)度、觀念等問(wèn)卷，通過(guò)研究學(xué)習(xí)，設(shè)計(jì)自己的問(wèn)卷，對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)信心、態(tài)度、藝術(shù)專業(yè)、就業(yè)、社會(huì)觀等方面進(jìn)行調(diào)查。

1.2 訪談法：在分析問(wèn)卷的基礎(chǔ)上，對(duì)個(gè)別學(xué)生進(jìn)行交流訪談，以提高分析結(jié)果的科學(xué)性。

1.3 教學(xué)心得交流法：對(duì)研究效果進(jìn)行觀察、記錄和分析，通過(guò)同事間日常教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的交流,將理論研究與實(shí)際教學(xué)相結(jié)合。

1.4 行動(dòng)研究方法: 制定行動(dòng)研究方案并實(shí)施方案，并對(duì)方案進(jìn)行理論論證。研究學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，為教育同行提供經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

可行性分析：

本人長(zhǎng)期從事藝術(shù)類學(xué)生的教學(xué)工作，了解藝術(shù)生的性格特點(diǎn)及學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),有一定的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，積累了一定素材，可以通過(guò)親身的教學(xué)實(shí)踐獲得寶貴的一線資料;研究對(duì)象是藝術(shù)類學(xué)生，對(duì)他們?cè)谒囆g(shù)院校內(nèi)可能遇見(jiàn)的情況與問(wèn)題能夠全面的把握。此外,對(duì)該領(lǐng)域已有的研究進(jìn)行了充分的了解和學(xué)習(xí)，有專業(yè)導(dǎo)師指導(dǎo)開(kāi)展此項(xiàng)實(shí)驗(yàn)，會(huì)得到寶貴的可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

2.論文研究可預(yù)期的創(chuàng)造性成果

2.1 以藝術(shù)院校學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)為研究主體,介紹理論和經(jīng)驗(yàn)，比較貼合實(shí)際日常教學(xué)現(xiàn)狀,為該類教育管理提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

2.2本人作為東北師大附屬中學(xué)藝術(shù)部教師，有條件將藝術(shù)學(xué)生作為一個(gè)研究者、探索者及實(shí)踐者，所參與的調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果是科學(xué)有效的。

2.3 “藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)研究與分析”符合我國(guó)目前藝術(shù)類學(xué)生的學(xué)習(xí)現(xiàn)狀，且此次研究只是本人系統(tǒng)深入研究的第一步，此后會(huì)繼續(xù)研究藝術(shù)類學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)及心理發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從而對(duì)藝術(shù)生教學(xué)模式形成系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

3.論文工作量、年度研究計(jì)劃、可能遇到的困難和問(wèn)題及相應(yīng)的解決辦法。

第一階段： 通過(guò)問(wèn)卷對(duì)藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析 (XX年10月)

第一階段： 文獻(xiàn)檢索與綜述 (XX年10月---XX年11月)

第二階段： 確定具體的研究題目并撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告 (XX年12月--XX年1月)

第四階段： 分析問(wèn)卷結(jié)果，并初步確定研究的主要方向 (XX年2月)

第五階段： 將藝術(shù)類學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)研究結(jié)構(gòu)用于實(shí)際教學(xué)中 (XX年3月--XX年8月)

第六階段： 對(duì)學(xué)生狀況進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查分析并對(duì)比分析測(cè)試成績(jī) (XX年9月)

第七階段： 確定論文文獻(xiàn)綜述與研究問(wèn)題思路，撰寫(xiě)論文初稿 (XX年10月)

篇6

關(guān)鍵詞：偶然對(duì)位；有限制的偶然；魯托斯拉夫斯基；定位和聲；定位旋律

中圖分類號(hào)：J614.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-7721.2011.04.014

作者簡(jiǎn)介：劉永平（1957~），男，文學(xué)碩士，武漢音樂(lè)學(xué)院作曲系教授、副院長(zhǎng)、《黃鐘》主編（武漢 430060）。

收稿日期：2011-09-27

20世紀(jì)50年代，歐洲產(chǎn)生了一種以系統(tǒng)化的序列方式全面控制所有音樂(lè)要素的“整體序列”（integral serialism）技術(shù)。這種全新的音樂(lè)語(yǔ)言因極為復(fù)雜和理性，并要求被精確無(wú)誤地演奏/演唱，其自身的局限性和施加給表演者的負(fù)擔(dān)、以及聽(tīng)樂(lè)者難都以承受而逐漸走向衰微，“自由十二音音樂(lè)”（free twelve-note music）正是為了擺脫這種極端理性的束縛而發(fā)展起來(lái)的。但與此同時(shí)，更為激進(jìn)的做法則是引入非理性的“偶然因素”，通過(guò)在創(chuàng)作和演奏/演唱中，將構(gòu)成音樂(lè)的要素賦予某種程度的“不確定性”（indeterminacy），最終形成一種與整體序列技術(shù)截然相反的新音樂(lè)風(fēng)格。

縱觀近半個(gè)多世紀(jì)的偶然音樂(lè)（aleatory music）創(chuàng)作，從相對(duì)輕微的“不確定性”到絕對(duì)徹底的“即興”可謂形式多樣、種類繁多。其中既有選擇一部分要素是偶然的，也有全部要素是偶然的；偶然因素既有影響到作品的一部分，也有影響到作品的整體。但從“織體”構(gòu)成的細(xì)節(jié)和“曲式”結(jié)構(gòu)的整體這兩者間的關(guān)系來(lái)審視，偶然音樂(lè)大致存有三種類型：一是織體是可動(dòng)的而曲式則是固定的，即作曲家規(guī)定作品的整體曲式結(jié)構(gòu)，但把織體構(gòu)成的細(xì)節(jié)處理交給表演者。二是織體是固定的而曲式則是可動(dòng)的，即作曲家規(guī)定作品中織體構(gòu)成的細(xì)節(jié)部分，但將曲式結(jié)構(gòu)的整體組合交給表演者選擇。三是織體和曲式均是可動(dòng)的，即作曲家對(duì)作品織體的構(gòu)成細(xì)節(jié)處理和曲式的整體結(jié)構(gòu)組合均不作事先規(guī)定，而依靠表演者的臨場(chǎng)任意發(fā)揮。

誠(chéng)然，如果說(shuō)無(wú)調(diào)性的序列音樂(lè)都存在著特有的復(fù)調(diào)思維和技法，那么在無(wú)節(jié)拍的偶然音樂(lè)中理應(yīng)含有新穎而富有藝術(shù)魅力的對(duì)位技術(shù)，尤其是在“織體可動(dòng)而曲式固定”的偶然音樂(lè)中，可動(dòng)的復(fù)調(diào)織體內(nèi)部是否隱含著某種獨(dú)特的聲部關(guān)系和對(duì)位技術(shù)？有鑒于此，本文通過(guò)深入探究偶然對(duì)位的內(nèi)涵特征、形成發(fā)展，及其和聲與旋律的定位結(jié)構(gòu)等問(wèn)題，進(jìn)而揭示這種現(xiàn)代音樂(lè)復(fù)調(diào)技法所特有本質(zhì)和規(guī)律。

一、偶然對(duì)位的內(nèi)涵特征

“偶然”是“aleatory”一詞的中文譯名，來(lái)自拉丁文“alea”（骰子），原意指抽簽的學(xué)問(wèn)，泛指事物發(fā)展變化中存在的不確定性（indeterminacy）。在創(chuàng)作或演奏/演唱音樂(lè)作品的過(guò)程中，如果將構(gòu)成音樂(lè)的要素以個(gè)別乃至全部由隨機(jī)性所決定，這類音樂(lè)即稱之為“偶然音樂(lè)”或“機(jī)遇音樂(lè)”（Stochastic music）。其中在創(chuàng)作時(shí)嚴(yán)格規(guī)定所有的音樂(lè)要素，而在演奏/演唱時(shí)作自由結(jié)合的“有限制的偶然”（limited aleatorism）音樂(lè)，則是最典型且最富有藝術(shù)價(jià)值的一種。事實(shí)上這種有限制的偶然音樂(lè)其所有要素是被嚴(yán)格規(guī)定的，只是采用隨機(jī)的方式加以組合，若音樂(lè)要素本身都是任意的和不明確的，當(dāng)然也就不存在被“偶然的”加以組合了。因此，它符合韋納•梅耶埃普勒(Werner Mayer-Eppler)所下的“如果它的總體進(jìn)程是明確的，僅僅依靠細(xì)節(jié)上的機(jī)遇，這個(gè)過(guò)程可稱之為是偶然的”[1]定義。而作為構(gòu)成新型復(fù)調(diào)織體的“偶然對(duì)位”，亦正是在此基礎(chǔ)上得以產(chǎn)生和發(fā)展的。

所謂“偶然對(duì)位”（aleatory counterpoint）是指在無(wú)節(jié)拍律動(dòng)的音樂(lè)段落中，由特定的音高進(jìn)行和音值樣式構(gòu)成的諸多旋律線條，以隨機(jī)性的縱向聲部關(guān)系結(jié)成復(fù)調(diào)織體的對(duì)位技術(shù)。這種對(duì)位技術(shù)僅允許偶然因素在實(shí)現(xiàn)節(jié)奏方面發(fā)揮最低限度的作用，即表演者在處理作曲家規(guī)定的節(jié)奏樣式的時(shí)值長(zhǎng)度方面，可以像獨(dú)奏（唱）家一樣作相對(duì)自由的藝術(shù)表現(xiàn)，除此之外的其它音樂(lè)要素，諸如音高材料、曲式結(jié)構(gòu)、力度記號(hào)、以及發(fā)聲法等，均在作曲家的具體規(guī)定和嚴(yán)格掌控之下。從這一概念內(nèi)涵出發(fā)，偶然對(duì)位具有以下特征：

1．以無(wú)固定的節(jié)拍結(jié)構(gòu)求得動(dòng)態(tài)化的織體形式。偶然對(duì)位并不依賴固定節(jié)拍中的基本時(shí)間單位，由無(wú)節(jié)拍形成的節(jié)奏組合是不受拍子律動(dòng)制約的“相對(duì)音長(zhǎng)”關(guān)系。在非偶然音樂(lè)中，節(jié)拍與節(jié)奏既有區(qū)別又相互關(guān)聯(lián)?！肮?jié)拍”作為一種結(jié)構(gòu)形式，既是組織節(jié)奏進(jìn)而保持拍子結(jié)構(gòu)的律動(dòng)背景，亦是計(jì)量音值長(zhǎng)度的基本時(shí)間單位；“節(jié)奏”則是依賴于節(jié)拍而存在的音值組合或劃分，是受節(jié)拍律動(dòng)制約的“絕對(duì)音長(zhǎng)”關(guān)系。當(dāng)偶然對(duì)位中的各旋律線條自由結(jié)合時(shí)，因演奏的隨機(jī)性使其縱向上的節(jié)奏組合形成了非精確的“可動(dòng)對(duì)位”，從而導(dǎo)致采用偶然對(duì)位技術(shù)寫(xiě)成的復(fù)調(diào)織體，有著不確定的動(dòng)態(tài)化特征。當(dāng)然，并非所有沒(méi)有拍號(hào)的復(fù)調(diào)織體其內(nèi)部一定都是偶然對(duì)位。因?yàn)椋瑳](méi)有小節(jié)線的節(jié)奏組合既可能是有節(jié)拍的，也可能是無(wú)節(jié)拍的，這取決于作者的創(chuàng)作意圖和人們的聽(tīng)覺(jué)感悟。某些作品盡管樂(lè)譜上沒(méi)有拍號(hào)，但在視覺(jué)乃至聽(tīng)覺(jué)上它仍暗示節(jié)奏的縱橫關(guān)系存在著某種精確的節(jié)拍結(jié)構(gòu)。

2．以簡(jiǎn)單的節(jié)奏樣式求得復(fù)雜化的聲部組合。傳統(tǒng)復(fù)調(diào)織體中的聲部組合，為突出各自的獨(dú)立性而多強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一節(jié)拍律動(dòng)下的節(jié)奏對(duì)比。但無(wú)節(jié)拍律動(dòng)的偶然對(duì)位則不為聲部間的獨(dú)立性來(lái)強(qiáng)調(diào)節(jié)奏對(duì)比，而是通過(guò)橫向上采用簡(jiǎn)單的節(jié)奏樣式或節(jié)奏型，按照某種數(shù)理規(guī)律和組合形式加以精確計(jì)算和有序排列，結(jié)果在縱向上產(chǎn)生一種無(wú)法測(cè)量的整體節(jié)奏密度，致使聲部組合變的更加復(fù)雜化。由于偶然對(duì)位是無(wú)固定節(jié)拍的，導(dǎo)致以往基于節(jié)拍結(jié)構(gòu)的又極為復(fù)雜的非常規(guī)音值組合，在此自然失去了存在價(jià)值。因此，當(dāng)賦予演奏/演唱者隨機(jī)處理音長(zhǎng)的相對(duì)關(guān)系時(shí)，各聲部采用簡(jiǎn)單的節(jié)奏樣式或節(jié)奏型加以自由結(jié)合所產(chǎn)生的整體節(jié)奏效果，與整體序列音樂(lè)中高度組織化的復(fù)雜節(jié)奏所產(chǎn)生的音響效果，本質(zhì)上沒(méi)有什么不同。事實(shí)上在一些有拍號(hào)的現(xiàn)代音樂(lè)中，頻繁變換拍子和極端復(fù)雜節(jié)奏所產(chǎn)生的實(shí)際音響，聽(tīng)起來(lái)也猶如無(wú)節(jié)拍的偶然音樂(lè)一樣。

3．以不確定的音高關(guān)系求得可變幻的音色音響。以往非偶然音樂(lè)的音響效果，無(wú)論是注重橫向旋律線條的調(diào)式寫(xiě)作，還是強(qiáng)調(diào)縱向和弦結(jié)構(gòu)的調(diào)性寫(xiě)作，甚至是崇尚縱橫一體的十二音序列寫(xiě)作，其復(fù)調(diào)織體的音高關(guān)系均在有節(jié)拍的結(jié)構(gòu)中以音長(zhǎng)的絕對(duì)關(guān)系相互重疊，以確?？v向上固定不變的音程及和聲音響。而在偶然對(duì)位中，因表演者隨機(jī)性地處理相對(duì)音長(zhǎng)關(guān)系，使聲部結(jié)合在細(xì)節(jié)上的縱橫音高關(guān)系具有不規(guī)則性。因此，偶然對(duì)位中縱橫音高關(guān)系，既有單旋律是由多聲部的聚合體所形成，也有多聲部織體是由單一旋律線條的派生體所產(chǎn)生，它融非單純的對(duì)比式和非純粹的模仿式為一體，常以多線條甚至是超多線條呈塊面狀相聚集，人們所聆聽(tīng)到的并非是復(fù)調(diào)線條的本身而是復(fù)調(diào)整體的結(jié)果，這種以諸多旋律線條層層相疊隨機(jī)滲透而產(chǎn)生不斷變幻的音響效果，如同點(diǎn)描技術(shù)極端化而產(chǎn)生的音色音樂(lè)。

4．以集體的隨意處理求得合理化的詮釋作用。偶然對(duì)位最典型的表現(xiàn)形式是出自多種樂(lè)器或合唱作品中“集體的隨意處理”（collective ad libitum）。相反，由個(gè)人演奏的單個(gè)多聲部樂(lè)器（如鍵盤(pán)樂(lè)器等）卻很難甚至不可能自身在節(jié)奏上產(chǎn)生隨機(jī)的多聲部結(jié)合。偶然對(duì)位只所以采取“集體的隨意處理”方式，就是通過(guò)不同表演者各自節(jié)奏上稍微不同的機(jī)遇因素，來(lái)實(shí)現(xiàn)缺少統(tǒng)一節(jié)拍脈動(dòng)的特有韻律，這也正是傳統(tǒng)對(duì)位技術(shù)所不具備的最顯著特征。以“集體的隨意處理”形成的復(fù)調(diào)化織體相比有統(tǒng)一節(jié)拍律動(dòng)的復(fù)調(diào)織體更為復(fù)雜和不穩(wěn)定，因?yàn)椋鶕?jù)作曲家的預(yù)先規(guī)定，每一位表演者就仿佛他在獨(dú)自演奏/演唱而無(wú)需顧及同一瞬間與其它表演部分將會(huì)形成怎樣一種關(guān)系，這時(shí)掌控偶然對(duì)位的決定權(quán)并非集中在作曲家一方，而是分散在數(shù)個(gè)表演者的演奏/演唱過(guò)程中。同時(shí)這也表明偶然對(duì)位中的各聲部既要容易演奏/演唱，但又不損及其音樂(lè)內(nèi)涵，如果較容易的演奏/演唱就能達(dá)到預(yù)期的音樂(lè)效果，那總比異常困難的演奏/演唱更有助于表演者重獲愉快的感受。

以上兩個(gè)段落便是印證偶然對(duì)位本質(zhì)與特征的典型實(shí)例。作為兩個(gè)三聲部復(fù)調(diào)織體單元，它是將一個(gè)十二音列中的兩個(gè)互補(bǔ)性六聲音列，按每個(gè)聲部?jī)蓚€(gè)音平均分配給兩個(gè)段落的各自聲部，并以大三度和減五度音程關(guān)系作線性陳述。雖沒(méi)有統(tǒng)一的固定節(jié)拍，但仍采用音符標(biāo)記以及力度記號(hào)、發(fā)聲法等傳統(tǒng)記譜法。當(dāng)這些旋律線條在演奏過(guò)程中隨機(jī)結(jié)合并作任意反復(fù)時(shí)，特定的音高進(jìn)行與節(jié)奏樣式所構(gòu)成的動(dòng)態(tài)而又復(fù)雜的偶然對(duì)位織體，無(wú)疑將產(chǎn)生一種不斷變幻的音色音響效果。

下例則是筆者本人創(chuàng)作中運(yùn)用偶然對(duì)位技術(shù)的一個(gè)片段②。這是將一個(gè)毗鄰音為大二度、純四與純五度的十二音和弦分散于九個(gè)聲部之中，各聲部均以五聲化的旋律進(jìn)行和從短到長(zhǎng)的相對(duì)音長(zhǎng)關(guān)系，以自由結(jié)合構(gòu)成的復(fù)調(diào)化織體單元。

二、偶然對(duì)位的產(chǎn)生發(fā)展

偶然對(duì)位技術(shù)是波蘭作曲家維托德•魯托斯拉夫斯基（Witold Lutoslawski，1913-1994）在上世紀(jì)1960年代初發(fā)明的，他稱其為是“有限制的偶然”（limited aleatorism）或“有控制的偶然”（Controlled aleatorism）。為此他曾說(shuō)：“有限制的偶然給我一種從約束中解放出來(lái)的感覺(jué)，這種約束妨礙了我音樂(lè)思維的發(fā)展。我找到了一種方法，依靠這種方法，通過(guò)由人演奏樂(lè)器所提供的可能性，采用長(zhǎng)期以來(lái)一直使我感興趣的音響組合，為現(xiàn)在和將來(lái)發(fā)展這種新技術(shù)，在我面前打開(kāi)了新的眼界”[2]。隨后，魯托斯拉夫斯基所有作品不同程度都涉及到這種偶然技術(shù)，這些作品當(dāng)時(shí)在波蘭以及歐洲均產(chǎn)生了很大的影響，他的名字變得與此密切相關(guān)，以至于他還抱怨過(guò)“有控制的偶然”這個(gè)綽號(hào)，仿佛從他的作品中僅遴選出這一個(gè)方面就足以代表他似的。

偶然對(duì)位技術(shù)首次被魯托斯拉夫斯基用在1961年創(chuàng)作的室內(nèi)管弦樂(lè)《威尼斯的游戲》（Jeux Venitiens）③中，這部作品也由此成為他的創(chuàng)作進(jìn)入成熟時(shí)期的標(biāo)志性作品。

例3 魯托斯拉夫斯基《威尼斯的游戲》第一樂(lè)章A段

該室內(nèi)管弦樂(lè)是為29位獨(dú)奏者而作，樂(lè)隊(duì)編制是12件弦樂(lè)器、7支木管、3支銅管、4件打擊樂(lè)器以及豎琴和鋼琴（雙人），全曲共有四個(gè)微型的樂(lè)章（僅13分鐘）。例3是該作品第一樂(lè)章標(biāo)有ABCDEFGH八段音樂(lè)中第一段A的開(kāi)始部分，其中與打擊樂(lè)組（譜例略）同時(shí)進(jìn)入的七件木管樂(lè)器都有各自獨(dú)立的線條，每個(gè)線條都包含若干旋律片斷，以虛“小節(jié)線”上加逗號(hào)來(lái)標(biāo)明，且每個(gè)句逗的長(zhǎng)度由演奏者任意決定。當(dāng)每件樂(lè)器一起演奏時(shí)，各旋律線條的個(gè)性全都淹沒(méi)在密集的音響之中，而這種音響的密度部分地依賴于句逗長(zhǎng)度的不同，因此，盡管譜面上諸多線條是以偶然對(duì)位的方式同時(shí)運(yùn)動(dòng)，浮現(xiàn)出來(lái)的整體音響則是層次化的音塊。

從歷史上看，盡可能地限制演奏者的選擇自由是傳統(tǒng)音樂(lè)的一種普遍傾向，但與此同時(shí)，不斷擴(kuò)展演奏者創(chuàng)造力的意圖，卻一直在努力付諸實(shí)踐并逐步發(fā)展成為一種獨(dú)特的風(fēng)格與技術(shù)。據(jù)文獻(xiàn)記載，西方中世紀(jì)（公元450-1450）早期的格里高利圣詠（Gregorian Chant）或素歌（Plainsong），是沒(méi)有對(duì)位與和聲的單聲部音樂(lè)（monophonic，發(fā)出單音）織體，自由流動(dòng)的聲樂(lè)旋律精巧地配合拉丁文歌詞的抑揚(yáng)頓挫，因沒(méi)有規(guī)則的重音和節(jié)拍，其靈活的節(jié)奏，呈現(xiàn)了一種漂浮甚至是即興的特征，如下例格里高利圣詠記譜法的現(xiàn)代譯譜片段[3]即展示了這一點(diǎn)。

例4 格里高利圣詠《圣母瑪利亞》的現(xiàn)代譯譜

當(dāng)音樂(lè)發(fā)展到同時(shí)演奏/演唱幾條旋律線的復(fù)調(diào)音樂(lè)（polyphonic，發(fā)出多音）時(shí)，以往單聲部旋律的較自由的彈性節(jié)奏就不復(fù)存在了，不同聲部如果要保持整齊劃一，那么就需要使用規(guī)則的節(jié)拍來(lái)精確地記錄節(jié)奏與音高。然而，正是復(fù)調(diào)音樂(lè)的產(chǎn)生（約900）才進(jìn)一步推動(dòng)了規(guī)則節(jié)拍的使用和精確記譜法的發(fā)展，而包含圣詠與一個(gè)或數(shù)個(gè)附加旋律線條的奧爾加農(nóng)（organum），從最初的“平行進(jìn)行”到“反向進(jìn)行”亦逐漸演變成以對(duì)位法為基礎(chǔ)的復(fù)調(diào)音樂(lè)（約1100年）。

起初的復(fù)調(diào)音樂(lè)雖各聲部可以用不同的節(jié)奏旋律，但還是一種無(wú)節(jié)拍較自由的節(jié)奏形態(tài)。圣詠常被置于低聲部，通常以很長(zhǎng)的音符演唱，而附加的旋律則出現(xiàn)在高聲部，采用較短的音符進(jìn)行（見(jiàn)例4）。隨著更精確的記譜法產(chǎn)生，運(yùn)用“有量節(jié)奏”的明確時(shí)值和規(guī)則節(jié)拍表示節(jié)奏和旋律，使音樂(lè)真正從即興藝術(shù)和口頭傳播發(fā)展成為精心設(shè)計(jì)并能得以保存的音樂(lè)文本，當(dāng)時(shí)得到承認(rèn)的作曲家主要是能通過(guò)各種音樂(lè)要素的結(jié)合來(lái)創(chuàng)作一種結(jié)構(gòu)。

例5 圣馬丁風(fēng)格的奧爾加農(nóng)

然而，即使是建基于記譜法定型的巴洛克（1600-1750）音樂(lè)，有些作品的節(jié)拍節(jié)奏和音高結(jié)構(gòu)雖被嚴(yán)格規(guī)定，但其它音樂(lè)要素卻常帶有一定的“不確定性”。如早期巴赫的《平均律鋼琴曲集》（1722,1742）就缺少任何速度、力度或演奏法的具體要求，而最著名的例子是《賦格的藝術(shù)》（1750），巴赫不僅將未指明的演奏法留給了演奏者處理，亦沒(méi)有明確指出該作品的樂(lè)隊(duì)編制，其樂(lè)器法可以由演出者任意變化，每次演出可以不同。特別是巴赫那時(shí)的原譜和手稿，未加任何表情記號(hào)，所有的表情都是在他彈奏管風(fēng)琴或古鋼琴時(shí)隨著演奏的情緒意境施加上去的，事實(shí)上他是根據(jù)演奏作品時(shí)的即興情緒來(lái)變換各種不同表情幅度的。

受東方哲學(xué)影響而廣泛采用偶然創(chuàng)作手法的是美國(guó)作曲家約翰•凱奇（John Cage，1912-1992），他于1954年和1958年兩次對(duì)德國(guó)達(dá)姆施達(dá)特的訪問(wèn)席卷了歐洲并引起了激烈的爭(zhēng)論。受其影響曾采用整體序列技法進(jìn)行創(chuàng)作的德國(guó)作曲家斯托克豪森（Karlheinz Stockhausen,1928-）和法國(guó)作曲家布列茲（Pierre Boules,1925-）隨后成為歐洲最先嘗試偶然性創(chuàng)作方法的作曲家。如果說(shuō)凱奇的創(chuàng)作不僅強(qiáng)調(diào)的是一種形式上而且更是內(nèi)容上變化的偶然音樂(lè)，那么后兩位的創(chuàng)作則更強(qiáng)調(diào)的是一種形式選擇的偶然音樂(lè)。

魯托斯拉夫斯基也正是1960年代從廣播里聽(tīng)到凱奇的《鋼琴協(xié)奏曲》（1958）而受到啟發(fā)的。據(jù)說(shuō)這部協(xié)奏曲沒(méi)有總譜，管弦樂(lè)隊(duì)中每一件樂(lè)器的分譜，均以偶然的方式形成，樂(lè)隊(duì)編制或演奏員的數(shù)量也無(wú)任何限制，每位演奏者可按自由順序，隨心所欲地演奏各自的分譜。乍聽(tīng)凱奇的《鋼琴協(xié)奏曲》無(wú)疑激發(fā)了魯托斯拉夫斯基創(chuàng)作上的沖動(dòng)，他立刻意識(shí)到可以創(chuàng)作不同于自己以往的音樂(lè)，并總體上朝著這個(gè)發(fā)展方向，將偶然始終控制在與曲式結(jié)構(gòu)有關(guān)的范圍內(nèi)，從無(wú)序中逐漸產(chǎn)生有序，在實(shí)現(xiàn)構(gòu)成復(fù)調(diào)織體的節(jié)奏外形方面，采用有限度的自由。當(dāng)時(shí)他立即中斷正在創(chuàng)作的后更名為《三首后奏曲》（1958-1963）的管弦樂(lè)作品，開(kāi)始創(chuàng)作包含“偶然因素”的《威尼斯的游戲》，此舉決定性地改變了魯托斯拉夫斯基以往的創(chuàng)作風(fēng)格。

匈牙利作曲家李蓋蒂（Gyrgy Ligeti,1923- ）確信是魯托斯拉夫斯基發(fā)明了這種有限制的偶然技術(shù)，他認(rèn)為自己的音樂(lè)中所出現(xiàn)的偶然，相比較魯托斯拉夫斯基《威尼斯的游戲》中所存在的精確而獨(dú)特的想法顯得粗糙和原始。同為波蘭作曲家的潘德萊斯基（Krzysztof Penderecki,1933- ）則聲稱大約在1960年代以前他的某些作品中曾進(jìn)行過(guò)有控制偶然的試驗(yàn)。其它歐洲作曲家在此以前也采用過(guò)類似的手法，如斯托克豪森在木管五重奏《時(shí)值》（Zeitmasse，1956）中，把嚴(yán)格譜寫(xiě)的節(jié)奏與演奏者所能表現(xiàn)的各種自由特性結(jié)合在一起，其中有的片段是一個(gè)聲部按嚴(yán)格的時(shí)間演奏，與一個(gè)“盡可能慢”的聲部和另一個(gè)“從慢到快”的聲部相對(duì)應(yīng)，這也是用傳統(tǒng)記譜法所創(chuàng)造的只能是近似的偶然效果。所不同的是，希臘作曲家澤納基斯（Jannis Xenakis,1922-2001）音樂(lè)中的偶然因素則不由演奏者掌握，而是通過(guò)使用數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)控制的一種較特殊的偶然音樂(lè)，并且他寫(xiě)出的是固定的樂(lè)譜，從中能聆聽(tīng)到其音樂(lè)最抽象的思維過(guò)程，以達(dá)到他常喜歡說(shuō)“音樂(lè)就是用耳朵聽(tīng)到的智慧”的審美境界。

總之，是誰(shuí)首先使用“有限制的偶然技術(shù)”或許并不是一個(gè)主要問(wèn)題，而最先將這種技術(shù)作為一種藝術(shù)表現(xiàn)并取得巨大成就的則非魯托斯拉夫斯基莫屬。自《威尼斯的游戲》于1961年4月24日在威尼斯首演之后，魯托斯拉夫斯基在他有生之年不斷探索和嘗試“有控制的偶然”作曲技法，連續(xù)創(chuàng)作了為樂(lè)隊(duì)與合唱而作的《亨利•米夏吾斯的三首詩(shī)》（Trois Poemes d’Henri Michaux 1963），《第二交響曲》（1967），《管弦樂(lè)隊(duì)篇章》（Livre pour orchestre1968），《大提琴協(xié)奏曲》（1970），管弦樂(lè)《各半》（Mi-parti 1976）和《新事曲》（Novelette 1979）,《第三交響曲》（1983），《鏈條－》《鋼琴協(xié)奏曲》（1987）,《第四交響曲》（1993）等一批大型的音樂(lè)作品。這些作品的一個(gè)重要特點(diǎn)就是對(duì)“偶然性”別具一格的處理，樂(lè)譜中無(wú)節(jié)拍的“偶然部分”與有節(jié)拍的“固定部分”相互交替、融為一體，不僅創(chuàng)造了豐富多彩的音色音響效果，而且也體現(xiàn)了強(qiáng)烈的個(gè)人意志和戲劇性構(gòu)思。

三、偶然對(duì)位的定位結(jié)構(gòu)

為了獲得更為復(fù)雜的織體形式和富有變化的音響效果，與音高組織密切相關(guān)的偶然對(duì)位技術(shù)已被用得越來(lái)越繁多了。但最典型的寫(xiě)法是將一個(gè)和弦或一個(gè)音列分配或分散給一些特定的樂(lè)器和聲部，再利用某種數(shù)理方式來(lái)組織這些音高與節(jié)奏。而建基于“定位結(jié)構(gòu)”上的偶然對(duì)位是其中最為獨(dú)特的，它不僅是一種新穎的對(duì)位寫(xiě)作技術(shù)，亦體現(xiàn)了一種新型的多聲思維規(guī)律。

所謂“定位結(jié)構(gòu)”是指固定縱向或橫向音高音區(qū)位置的一種組織方式，即在縱向上定位和聲結(jié)構(gòu)（垂直面）及其相鄰音程距離；而在橫向上則定位旋律結(jié)構(gòu)（水平線）及其相鄰音程距離。若依照縱向或橫向已固定的音高音區(qū)位置來(lái)組織各聲部的旋律線條，通過(guò)表演者集體的任意處理便可構(gòu)成內(nèi)含定位結(jié)構(gòu)的偶然對(duì)位。偶然對(duì)位的定位結(jié)構(gòu)可歸納為“定位和聲”和“定位旋律”兩種類型：

（一）定位和聲的偶然對(duì)位

當(dāng)依照和聲（或和弦）中設(shè)定的音程距離和音區(qū)位置，將其各音高分配給不同聲部并同時(shí)作節(jié)奏不一致的線性進(jìn)行時(shí)，即是一種隱含有“定位和聲”的偶然對(duì)位。由于這類偶然對(duì)位是預(yù)先固定縱向和弦結(jié)構(gòu)再生成橫向旋律線條，所構(gòu)成的復(fù)調(diào)織體具有“定縱生橫”的特點(diǎn)。

采用定位和聲寫(xiě)成的偶然對(duì)位如例5是較為典型的。該復(fù)調(diào)織體中所有弦樂(lè)聲部開(kāi)始進(jìn)入的二分音符便是一個(gè)預(yù)設(shè)了毗鄰音關(guān)系的十二音和弦，隨后將此和弦中的各音高分配給所有十二個(gè)聲部，雖然每個(gè)聲部的橫向音程連接是多變的，但其縱向始終保持各音高已固定的音區(qū)位置，并結(jié)合長(zhǎng)音符和短音符群的節(jié)奏同時(shí)作線條進(jìn)行，它所產(chǎn)生的整體音響效果完全取決于十二音和聲的垂直結(jié)構(gòu)。

例6 魯托斯拉夫斯基《第二交響曲》排練號(hào)125

例7 魯托斯拉夫斯基《第二交響曲》排練號(hào)116

以上偶然對(duì)位所采用的定位和聲也是一個(gè)十二音和弦，其縱向上的毗鄰音關(guān)系主要是純五度和大二度音程；橫向上所有聲部均是由長(zhǎng)到短的音值組合，每個(gè)聲部的音高進(jìn)行均符合十二音和弦中固定的音高和音區(qū)位置。例8復(fù)調(diào)織體中有十七個(gè)聲部，小提琴的十個(gè)聲部包含了十二音和弦上方的六個(gè)音，并按照其定位和聲的音區(qū)位置來(lái)發(fā)展旋律，而其余聲部則是該和弦下方六個(gè)音的線條進(jìn)行，且并未嚴(yán)格依照其定位結(jié)構(gòu)。

例8 魯托斯拉夫斯基《編織語(yǔ)言》（Paroles tissees,1965）

此外，《威尼斯的游戲》第一章A段（見(jiàn)例3）亦是首次采用定位和聲的偶然對(duì)位技術(shù)所寫(xiě)成。盡管這個(gè)復(fù)調(diào)織體單元篇幅較長(zhǎng)，但結(jié)成這一復(fù)調(diào)織體的七個(gè)旋律線條，均來(lái)自縱向上唯一一個(gè)由毗鄰音為大二度、大三度及純五度音程關(guān)系的十二音和弦。每個(gè)聲部在保持已固定的音高音區(qū)位置發(fā)展旋律線條時(shí)，并采用了同音異名的音高變化。此例說(shuō)明，在復(fù)雜的前景下面卻體現(xiàn)了一種簡(jiǎn)單的背景。此現(xiàn)象猶如以往的“和聲型對(duì)位”。

（二）定位旋律的偶然對(duì)位

當(dāng)依照旋律（或音列）中設(shè)定的音程距離和音區(qū)位置，在不同聲部同時(shí)作節(jié)奏不一致的線性陳述時(shí)，即是一種包含有“定位旋律”的偶然對(duì)位。由于這類偶然對(duì)位與前者截然相反，是預(yù)先固定橫向旋律線條再結(jié)成縱向和聲關(guān)系，所構(gòu)成的復(fù)調(diào)織體具有“定橫結(jié)縱”的特點(diǎn)。

如下例是以三件同族弦樂(lè)器為一組，每件樂(lè)器各自任意演奏的主題旋律并不是展開(kāi)在單一線條上，而是依照定位旋律的音高，以相同的音程距離和音區(qū)位置同時(shí)展開(kāi)在一束線條中，這種稱之為“多線條聲部束”(bundles of lines)的偶然對(duì)位，其聲部間似同非同、時(shí)分時(shí)合，所產(chǎn)生的音響效果如同襯腔式復(fù)調(diào)，既復(fù)雜又統(tǒng)一。

例9 魯托斯拉夫斯基《序曲與賦格》第一主題

在偶然對(duì)位中常用現(xiàn)代記譜法中頗具代表性的“框形記譜法”。在例10中弦樂(lè)四重奏的每件樂(lè)器同時(shí)演奏各自方框內(nèi)包含力度記號(hào)、演奏法和文字提示的旋律線條，它的前部分是各聲部由同一個(gè)A音開(kāi)始以非同步下行的定位旋律寫(xiě)成，并采用了等級(jí)式的“長(zhǎng)強(qiáng)音” 節(jié)奏（agogic）中最典型的漸快速度（Acceleranedo）和漸慢速度（Ritardando），形成由長(zhǎng)到短或是由短到長(zhǎng)的“復(fù)長(zhǎng)強(qiáng)音”（polyagogics）節(jié)奏組合，由于他們各自速度上的改變?cè)斐裳葑嗌系奈⒚钭兓?，造成這段偶然對(duì)位極為復(fù)雜的節(jié)奏關(guān)系。此例后部分是分別落在升F C F B四個(gè)音上，并以相同音值的數(shù)字組合節(jié)奏組4 5 6 7同時(shí)作聲部的換位排列。

例10 魯托斯拉夫斯基《弦樂(lè)四重奏》排練號(hào)24

在包含定位旋律的偶然對(duì)位中最典型的例子是《弦樂(lè)四重奏》第二樂(lè)章的開(kāi)始段落。其中四個(gè)弦樂(lè)聲部均采用同一個(gè)定位旋律，即同時(shí)從降E音開(kāi)始反向擴(kuò)張進(jìn)行分別到最低音降B音和最高音A音上，隨后逐漸反向收縮進(jìn)行最終聚集到E音上。

例11

與此同時(shí)，聲部進(jìn)行所形成的四個(gè)音高支點(diǎn)恰好又被十五個(gè)節(jié)奏句等距離加以分隔，并且全部采用兩種數(shù)理組合方式交替連接而成，其中所有八個(gè)奇數(shù)節(jié)奏句（1、3、5、7、9、11、13、15）均包含四個(gè)音數(shù)不等的節(jié)奏組，即4355（見(jiàn)例12）、5466、6577和7688，通過(guò)縱向重疊和橫向換位，使這四種節(jié)奏句循環(huán)地貫穿于每個(gè)奇數(shù)節(jié)奏句的聲部中。

例12

另外七個(gè)偶數(shù)節(jié)奏句（2、4、6、8、10、12、14）則是采用由長(zhǎng)到短的等級(jí)音值樣式和長(zhǎng)短并置的節(jié)奏組合。當(dāng)這十五個(gè)節(jié)奏句以交替的的形式連接時(shí)，四個(gè)聲部隨機(jī)結(jié)合在一起便產(chǎn)生了難以預(yù)料的節(jié)奏密度，雖然聽(tīng)覺(jué)上感知不到節(jié)奏組合的計(jì)算過(guò)程，但卻能領(lǐng)悟到它所產(chǎn)生的統(tǒng)一而又變化的音響效果。

例13 魯托斯拉夫斯基《弦樂(lè)四重奏》第二樂(lè)章開(kāi)始部分

總而言之，在二十世紀(jì)中葉的西方現(xiàn)代音樂(lè)中，純理性的整體序列把所有音樂(lè)構(gòu)成要素或參數(shù)全面序列化，精心設(shè)計(jì)細(xì)微的結(jié)構(gòu)來(lái)控制音樂(lè)的運(yùn)動(dòng)從而埋下了自我否定的種子；相反，非理性的絕對(duì)偶然音樂(lè)又過(guò)分的隨機(jī)和即興，松散的織體和開(kāi)放的結(jié)構(gòu)卻又顯得缺乏內(nèi)在動(dòng)力和凝聚力，以至于這兩種極端的寫(xiě)法都難以構(gòu)成富有邏輯性和藝術(shù)性的宏大結(jié)構(gòu)。而唯有在特定的體裁形式和結(jié)構(gòu)樣式中采用有限制的偶然對(duì)位技術(shù)，通過(guò)作者精確地控制和組織整體結(jié)構(gòu)中的偶然過(guò)程，演奏/演唱者獨(dú)立地把握和處理細(xì)節(jié)的聲部關(guān)系，混合使用無(wú)節(jié)拍的隨機(jī)部分與有節(jié)拍的律動(dòng)部分，將控制與偶然有機(jī)地融為一體，這樣方可獲得藝術(shù)表現(xiàn)力和感染力超乎尋常的獨(dú)特音樂(lè)風(fēng)格。

注釋：

①筆者自2006年開(kāi)始進(jìn)行“現(xiàn)代音樂(lè)復(fù)調(diào)技法”的系列研究，并陸續(xù)在《黃鐘-武漢音樂(lè)學(xué)院學(xué)報(bào)》發(fā)表《論線性對(duì)位》（2006.1）、《論多調(diào)性對(duì)位》（2007.3）、《論十二音對(duì)位》（2008.4）、《論單聲復(fù)調(diào)及其織體構(gòu)成》（2007.1）、《論微型復(fù)調(diào)及其卡農(nóng)新形態(tài)》（2008.1）以及《中央音樂(lè)學(xué)院學(xué)報(bào)》發(fā)表《論多節(jié)拍對(duì)位及復(fù)節(jié)奏組合》（2009.1）等學(xué)術(shù)文章。

②《第一交響曲》是筆者在1988年完成碩士學(xué)位論文《雙級(jí)控制論―魯托斯拉夫斯基有控制的偶然作曲技法研究》（黃鐘，1989.2）的基礎(chǔ)上，借鑒并結(jié)合民族風(fēng)格的特點(diǎn)而創(chuàng)作的。該作品在北京舉行的“第三屆交響音樂(lè)創(chuàng)作研討會(huì)”（1991）上提交展播。

③《威尼斯的游戲》1962年獲由聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）在法國(guó)巴黎舉行的“國(guó)際作曲論壇”作品比賽獎(jiǎng)第一名；1962年獲波蘭文化藝術(shù)部藝術(shù)一等獎(jiǎng)；1963年分獲維也納音樂(lè)之友協(xié)會(huì)和國(guó)際音樂(lè)理事會(huì)兩項(xiàng)頭獎(jiǎng)。

［參 考 文 獻(xiàn)］

［1］Lutoslawski and His Music, By Steven Stucky 1981, Cambridge University Press.P110,P109.

［2］同［1］

［3］The Development of Western Music,Edited by K Marit Stolba1998,A Division of the McGraw-Hill Companies.VolumeⅠ,P3.

［4］庫(kù)斯特卡，宋瑾譯.20世紀(jì)音樂(lè)的素材與技法［M］.北京：人民音樂(lè)出版社，2002.

［5］雷金納德•史密斯•布林德?tīng)?，黃枕宇譯.新音樂(lè)――1945年以來(lái)的先鋒派［M］.北京：人民音樂(lè)出版社，2001.

［6］斯蒂芬•斯塔基，劉永平譯.魯托斯拉夫斯基晚期風(fēng)格要素概論.武漢音樂(lè)學(xué)院提交“第二屆全國(guó)音樂(lè)院校復(fù)調(diào)音樂(lè)學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集”，2007.

［7］魯托斯拉夫斯基，賈達(dá)群譯.關(guān)于音樂(lè)中的機(jī)遇因素［J］.音樂(lè)藝術(shù)，1997(3).

［8］劉永平，作曲技術(shù)理論與實(shí)踐文集［M］．雙級(jí)控制論――魯托斯拉夫斯基有控制偶然的作曲技法研究.長(zhǎng)江文藝出版社，2006.

［9］劉永平，魯托斯拉夫斯基有控制的偶然對(duì)位研究［J］.黃鐘，1987（3）.

［10］劉永平，有限偶然的微節(jié)奏組織――魯托斯拉夫斯基《弦樂(lè)四重奏》研究［J］.黃鐘，2003（1）.

Aleatory Counterpoint with its Orientational Structure

LIU Yong-ping

篇7

80年代以來(lái)，中學(xué)作文教學(xué)與閱讀教學(xué)一樣，在教學(xué)改革的浪潮中作了不少探索，大體可歸納為以下幾個(gè)方面：1.以“控制論”為指導(dǎo)，研究作文教學(xué)定向、定質(zhì)、定量、定序等內(nèi)容；2.以“系統(tǒng)論”為指導(dǎo)，探討作文教學(xué)中教師、學(xué)生、知識(shí)（能力）等結(jié)構(gòu)的功能在系統(tǒng)整體中的最佳組合，探討作文教學(xué)的序列；3.以“信息論”為指導(dǎo)，探求信息輸入、檢索、傳遞、輸出、反饋等環(huán)節(jié)的最佳狀態(tài)；4.尋求閱讀與寫(xiě)作教學(xué)的最佳結(jié)合方法，或讀寫(xiě)結(jié)合，或以讀促寫(xiě)，或以寫(xiě)帶讀；5.強(qiáng)調(diào)學(xué)生的思維、語(yǔ)言訓(xùn)練；6.注意學(xué)生的生活實(shí)踐，指導(dǎo)觀察、分析、積累；7.改進(jìn)作文教學(xué)過(guò)程中的某些環(huán)節(jié)，以培養(yǎng)興趣，充分發(fā)揮學(xué)生的主體作用。這樣分類只是為了論述方便，實(shí)際上它們是相互交叉滲透，難以截然分開(kāi)的。這些探索研究的深度、廣度盡管不盡相同，但卻各具特色，無(wú)疑都是有益的嘗試。

但是，與閱讀教學(xué)一樣，作文教學(xué)并沒(méi)有因此扭轉(zhuǎn)效率低的被動(dòng)局面。如果把閱讀與寫(xiě)作比作語(yǔ)文教學(xué)的兩條腿，盡管閱讀這條腿還遠(yuǎn)非人們期望的那樣健壯，而作文這條腿較之“閱讀”明顯短了一截！其原因值得認(rèn)真研究。

任何一種教育研究都應(yīng)該具有三個(gè)層面：一是理論研究，即用一定的哲學(xué)原理來(lái)闡述和規(guī)定某一種教育的本質(zhì)、規(guī)律和目的等；二是教育原則研究，即運(yùn)用理論研究成果來(lái)確定此一處教育的內(nèi)容，基本要求，指導(dǎo)性原則，檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等；三是教育（教學(xué)）方法研究，用以規(guī)范實(shí)施上述要求、原則的具體操作方法、操作程序等。這三個(gè)層面的研究既相對(duì)獨(dú)立，又相互聯(lián)系，相輔相成。

反觀作文教學(xué)研究現(xiàn)狀，我們不難發(fā)現(xiàn)，作為作文教學(xué)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)層面，理論研究的隊(duì)伍小，研究成果也缺乏深厚的理論內(nèi)涵，有的論文僅是某一時(shí)期迎合某一熱點(diǎn)話題的即興之作。因而很難形成科學(xué)的理論體系，這必然影響教育原則研究的理論層面。公正地說(shuō)，這十幾年來(lái)，作文教育原則的研究是有成績(jī)的，如語(yǔ)文教學(xué)大綱、教材的不斷修訂和完善；作文檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)等都表明作文教學(xué)研究的成績(jī)。但由于缺乏科學(xué)理論的指導(dǎo)，作文教學(xué)改革的成績(jī)?nèi)圆槐M人意，例如，比較符合漢語(yǔ)語(yǔ)言特點(diǎn)的統(tǒng)編作文教材至今沒(méi)有問(wèn)世；試圖通過(guò)對(duì)內(nèi)容、語(yǔ)言、結(jié)構(gòu)三種獨(dú)立成分的“分項(xiàng)累計(jì)”或“分項(xiàng)綜合”而試行的作文質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，效果仍不理想；有一些經(jīng)過(guò)試點(diǎn)并逐步推廣，長(zhǎng)期實(shí)踐證明行之有效的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)至今仍屬于“民間行為”，教育主管部門(mén)顯得過(guò)分謹(jǐn)慎，因而推廣不力，難以大面積豐收。最活躍的當(dāng)推操作性很強(qiáng)的教學(xué)方法研究。廣大語(yǔ)文教師對(duì)作文教學(xué)落后局面有切身感受，于是在教學(xué)實(shí)踐中摸索前進(jìn)，大膽改革。有的提倡學(xué)生多寫(xiě)多練，有的指導(dǎo)學(xué)生辦手抄報(bào)，有的堅(jiān)持課前五分鐘講話，有的鼓勵(lì)學(xué)生對(duì)教師批改寫(xiě)“讀后小記”，有的規(guī)定學(xué)生寫(xiě)日記、周記、讀書(shū)筆記……內(nèi)容十分豐富，在一定程度上提高了學(xué)生的寫(xiě)作興趣和寫(xiě)作能力。但這些僅僅是少數(shù)教師的個(gè)體行為，難以形成作文教學(xué)改革的“大氣候”。

作文教學(xué)研究中存在的整體結(jié)構(gòu)上的渙散，成果推廣上的不力，經(jīng)驗(yàn)總結(jié)上的不深，是導(dǎo)致作文教學(xué)滯后的一個(gè)重要原因。

一定的教學(xué)理論指導(dǎo)著一定的教學(xué)實(shí)踐，理論研究中的某種先天不足，勢(shì)必導(dǎo)致實(shí)踐中的某種失衡或失誤，作文教學(xué)中實(shí)際存在的“四重四輕”就是這種失衡或失誤的表現(xiàn)。

一、重形式、輕內(nèi)容。作文教學(xué)的任務(wù)之一，是要解決“寫(xiě)什么”和“怎樣寫(xiě)”兩個(gè)問(wèn)題，即內(nèi)容與形式問(wèn)題。作文教學(xué)現(xiàn)狀是，大部分教師把主要精力集中在指導(dǎo)學(xué)生“怎樣寫(xiě)”上。審題立意、布局謀篇、遣詞造句、過(guò)渡照應(yīng)、開(kāi)頭結(jié)尾等等都要詳細(xì)講，反復(fù)講；學(xué)生則認(rèn)真練，反復(fù)練。但效果往往不佳，因?yàn)樗e奪主、本末倒置了。葉圣陶先生在《作文論》中指出：“我們不能只思索作文的法度、技術(shù)等等問(wèn)題，而不去管文字的原料——思想情感等等問(wèn)題?！彼€在《語(yǔ)文教育書(shū)簡(jiǎn)》中指出：“通過(guò)寫(xiě)作關(guān)，大概須在思想認(rèn)識(shí)方面多下功夫，思想認(rèn)識(shí)是文章的質(zhì)料。”張志公先生在《傳統(tǒng)語(yǔ)文教育初探》一書(shū)中指出：“前人在作文訓(xùn)練中很注意培養(yǎng)學(xué)生的寫(xiě)作興趣，發(fā)展學(xué)生的思考能力。這種經(jīng)驗(yàn)，顯然是值得重視的?！边@里的質(zhì)料（思想認(rèn)識(shí)），原料（思想情感），寫(xiě)作興趣，思考能力等等，我們不是沒(méi)有注意，而是缺乏足夠重視，或者說(shuō)重視的程度不到位。作文是人寫(xiě)的，但我們的教學(xué)研究和教學(xué)實(shí)踐，往往比較注意作文本身，而忽視寫(xiě)作文的學(xué)生，把作文教學(xué)引向傳授知識(shí)、技巧的死胡同，這不能不說(shuō)是一個(gè)失誤。

二、重批改，輕指導(dǎo)。批改也是指導(dǎo)。新大綱規(guī)定，作文評(píng)改可以采用詳細(xì)評(píng)改、瀏覽檢查等多種方式，使教師得以從“精批細(xì)改”的重壓下喘息片刻。但問(wèn)題并沒(méi)有因此解決。教師之所以“業(yè)至辛勤”地批改作文，除了責(zé)任心之外，更多的是為了應(yīng)付來(lái)自四面八方的挑剔性的檢查。教師積極改進(jìn)批改方法，本意是想提高作文指導(dǎo)的效率，正因?yàn)檫@樣，學(xué)生作文本上“朱筆留痕”可能少了，某些病句、錯(cuò)別字可能漏過(guò)了，忽略了。這能得到領(lǐng)導(dǎo)和家長(zhǎng)的理解和首肯嗎？顯然，這里的“重批改”對(duì)于不同的角色具有不同的涵義，糾正的關(guān)鍵在于上下左右要達(dá)成共識(shí)。

我說(shuō)的作文指導(dǎo)，并不等同于所謂“作文教學(xué)的三道程序”（作文指導(dǎo)——作文批改——作文講評(píng)）。因?yàn)樽魑慕虒W(xué)的內(nèi)容遠(yuǎn)非這三道程序所能涵蓋的。陸游說(shuō)：“汝果欲學(xué)詩(shī)，功夫在詩(shī)外?！边@種“三道程序”說(shuō)使“詩(shī)外”的東西如觀察、積累、情感、興趣等等統(tǒng)統(tǒng)不見(jiàn)了。那么說(shuō)成“作文課”的三道程序行不行？還是不行，因?yàn)闊o(wú)論是命題、批改、批評(píng)都是在指導(dǎo)。雖然不同階段的指導(dǎo)各有其側(cè)重和特點(diǎn)，但誰(shuí)也否認(rèn)不了批改、講評(píng)都是指導(dǎo)這個(gè)事實(shí)。朱紹禹先生在《作文教學(xué)過(guò)程試探》中把它稱作“作文前指導(dǎo)、作文中指導(dǎo)、作文后指導(dǎo)”這樣說(shuō)比較準(zhǔn)確、科學(xué)。這不是在搞文字游戲而是為了科學(xué)地界定作文教學(xué)的內(nèi)涵和外延，更充分地發(fā)揮教師的主導(dǎo)作用。

三、重灌輸、輕反饋?！皩?xiě)作的根源是發(fā)表的欲望”（葉圣陶《論寫(xiě)作教學(xué)》），在現(xiàn)行的作文指導(dǎo)中，教師是學(xué)生作文的第一讀者，擁有評(píng)價(jià)的特權(quán)。但由于時(shí)間、精力乃至情緒、審美情趣等因素的影響，教師很難對(duì)學(xué)生作文中所反映的思想、情感、語(yǔ)言、結(jié)構(gòu)技巧等方面作出全面公正的評(píng)價(jià)。因此有人提出“真正的反饋，一定要避免評(píng)價(jià)，避免灌輸”。教師應(yīng)該把“自己應(yīng)該完成的反饋和評(píng)價(jià)的任務(wù)大量地交給學(xué)生去做”（美·約翰·梅爾《對(duì)學(xué)生作文盡量少作評(píng)價(jià)》）。這就需要變重灌輸為重反饋，變單項(xiàng)反饋為多向反饋，努力擴(kuò)大讀者源，滿足學(xué)生的發(fā)表欲望。這方面工作，其實(shí)同行們多有嘗試，效果也非常好。如讓學(xué)生分組討論修改；或謄寫(xiě)一兩篇作文掛在黑板上集中討論修改；或張貼優(yōu)秀習(xí)作供學(xué)生揣摩、借鑒；或讓學(xué)生辦“手抄報(bào)”展覽評(píng)比；或編印《作文選》讓作品“發(fā)表”等等。問(wèn)題是其中一部分尚處于自發(fā)階段，未上升到理性的認(rèn)識(shí)。

此外，還要特別注意“差生”作文中反饋出來(lái)的點(diǎn)滴進(jìn)步，對(duì)其“進(jìn)步”應(yīng)及時(shí)予以鼓勵(lì)誘導(dǎo)，愛(ài)護(hù)其積極性，而不應(yīng)求全責(zé)備。葉圣陶在《語(yǔ)文教育書(shū)簡(jiǎn)》中曾明確指出：“批改不是挑剔，要多鼓勵(lì)，多指出優(yōu)點(diǎn)?！睂?duì)“差生”更應(yīng)如此。

四、重課內(nèi)，輕課外。這是個(gè)老生常談的問(wèn)題，現(xiàn)狀是“說(shuō)起來(lái)清楚，做起來(lái)糊涂”。比如人人都知道“巧婦難為無(wú)米之炊”，但實(shí)際上教師又不把注意力集中在引導(dǎo)學(xué)生找米、積米上。他們不管學(xué)生有沒(méi)有東西，只管大講如何選料、配料、掌握火候，講究色香味等等。這有什么作用呢？與其這樣，不如先設(shè)法使其“庫(kù)存”充實(shí)起來(lái)。培養(yǎng)一個(gè)“巧婦”談何容易，何況作文教學(xué)的目的不是培養(yǎng)文學(xué)家。“勝義精言，世間本沒(méi)有許多”（葉圣陶《論作文教學(xué)》）。即如我們這些為人師者，也常有眼高手低之感，又何必苛求于學(xué)生呢？

課堂教學(xué)，系統(tǒng)的課本知識(shí)學(xué)習(xí)，是學(xué)生打基礎(chǔ)、長(zhǎng)知識(shí)、增才干的重要途徑，但不是唯一途徑。我們還更應(yīng)重視學(xué)生的課外活動(dòng)，想方設(shè)法通過(guò)各種途徑、方法組織學(xué)生走向社會(huì)大課堂去接觸社會(huì)，體驗(yàn)人生；組織課外興趣小組，開(kāi)展豐富多彩的課外活動(dòng)。上學(xué)期我校組織兩位青年教師（均為寧夏作協(xié)會(huì)員）分別搞了“小說(shuō)創(chuàng)作”和“詩(shī)歌創(chuàng)作”講座，學(xué)生很感興趣，把一個(gè)可容納200多人的大會(huì)議室擠得水泄不通，連走廊都擠滿了人。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、語(yǔ)文教師去遲了也只能站在窗外。學(xué)生的這種熱情，不是很值得我們深思嗎？

篇8

關(guān) 鍵 詞：金融自由化；金融深化；金融危機(jī)；金融脆弱理論

中圖分類號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-0892(2007)06－0121－08

20世紀(jì)70年代麥金農(nóng)和肖提出的金融深化理論奠定了金融自由化的理論基礎(chǔ)，由此也揭開(kāi)了發(fā)展中國(guó)家以金融自由化為主要內(nèi)容的金融改革的帷幕。與此同時(shí)，為擺脫凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策的窘境，主張放松管制的新自由主義政策成為發(fā)達(dá)國(guó)家金融改革的主流。于是，金融自由化就成為了世界金融改革的主流內(nèi)容。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái)，金融危機(jī)頻發(fā)，且主要出現(xiàn)在進(jìn)行金融自由化改革的發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家。由此人們不禁要問(wèn)：金融自由化是否就意味著風(fēng)險(xiǎn)？進(jìn)行金融自由化改革的發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家必然會(huì)發(fā)生金融危機(jī)嗎？而政府又應(yīng)如何推進(jìn)金融自由化？

針對(duì)上述問(wèn)題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其進(jìn)行了大量的研究。主要包括：麥金農(nóng)和肖的金融深化理論、麥金農(nóng)和肖的金融深化理論的擴(kuò)展、反對(duì)與完善M-S的理論、有關(guān)金融脆弱性的現(xiàn)論研究、金融危機(jī)理論與模型、金融自由化排序理論。本文依照金融自由化理論的發(fā)展脈絡(luò)，對(duì)金融自由化理論的發(fā)展及其相關(guān)理論進(jìn)行梳理，系統(tǒng)介紹這一領(lǐng)域的主要研究進(jìn)展。

一、麥金農(nóng)和肖的金融深化理論

麥金農(nóng)和肖在格利和肖、戈德史密斯金融發(fā)展理論的基礎(chǔ)上，提出了金融深化理論。格利和肖①是最早對(duì)發(fā)展中國(guó)家金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行深入研究的一批學(xué)者，他們開(kāi)創(chuàng)性地指出，發(fā)展中國(guó)家不成熟的金融制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙，并得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是金融發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，而金融發(fā)展則是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和手段。[1]戈德史密斯在1969年對(duì)金融結(jié)構(gòu)與金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性研究，為金融自由化理論的形成和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。[2]

1973年麥金農(nóng)和肖在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貨幣與資本》和《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融深化》兩部著作中，分別從不同角度對(duì)發(fā)展中國(guó)家的金融現(xiàn)狀進(jìn)行剖析，得出了相同的結(jié)論。麥金農(nóng)的互補(bǔ)性假說(shuō)揭示了發(fā)展中國(guó)家金融市場(chǎng)自由化的內(nèi)在原因，以及如何在不造成較大的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)代價(jià)的前提下實(shí)現(xiàn)金融自由化。在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)②前提下，儲(chǔ)蓄傾向會(huì)強(qiáng)烈地影響實(shí)際貨幣余額的需求；而在任何確定的收入水平下，實(shí)際貨幣余額與投資之間存在互補(bǔ)性。麥金農(nóng)認(rèn)為，投資與實(shí)際利率水平也呈正相關(guān)。在發(fā)展中國(guó)家，由于實(shí)行利率管制，實(shí)際利率被壓得很低，因此會(huì)出現(xiàn)因?qū)嶋H貨幣積累減少而阻礙投資進(jìn)行的情況，從而使經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到嚴(yán)重影響。肖的債務(wù)中介觀不認(rèn)為實(shí)際貨幣余額與投資之間有互補(bǔ)關(guān)系，而認(rèn)為這種互補(bǔ)關(guān)系是經(jīng)濟(jì)單位局限于“自我融資”的結(jié)果，即只要金融中介發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)單位就不會(huì)僅限于自我融資。他強(qiáng)調(diào)銀行體系自由準(zhǔn)入和競(jìng)爭(zhēng)的重要性，并將此作為金融自由化成功的前提。肖同時(shí)也認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家合乎邏輯的發(fā)展道路就是解除對(duì)利率的人為抑制，深入推進(jìn)金融自由化改革。[3-4]

根據(jù)M-S模型，在利率受到壓抑的情況下，儲(chǔ)蓄水平下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資金不能獲得，有效率的項(xiàng)目可能無(wú)法獲得資金，從而使得經(jīng)濟(jì)總體水平無(wú)法提高，同時(shí)還滋生了銀行業(yè)的腐敗與低效率。解決這些相關(guān)問(wèn)題的最好辦法就是取消利率管制，③讓市場(chǎng)機(jī)制來(lái)決定利率水平，同時(shí)減少政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)的過(guò)度干預(yù)。麥金農(nóng)和肖都傾向于實(shí)行金融自由化，并提出了系統(tǒng)的金融改革和金融深化的基本模式，主張應(yīng)當(dāng)盡可能地減少政府對(duì)金融的干預(yù)。這是麥金農(nóng)和肖金融深化理論的一大突出貢獻(xiàn)。

但是，麥金農(nóng)和肖的金融深化理論只注意到貨幣在集聚金融資源中的作用，忽視了金融體系通過(guò)信息生產(chǎn)有效配置資源及管理風(fēng)險(xiǎn)等功能。在其理論中，經(jīng)濟(jì)依然被割裂為實(shí)質(zhì)部門(mén)和金融部門(mén)，金融部門(mén)并不創(chuàng)造財(cái)富；金融發(fā)展只能影響資本形成，并不影響全要素生產(chǎn)力，這大大削弱了其理論的自身價(jià)值。

二、麥金農(nóng)和肖的金融深化理論的擴(kuò)展

以1973年麥金農(nóng)和肖的經(jīng)典著作出版為標(biāo)志，“麥金農(nóng)-肖金融深化框架”正式形成。此后，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在麥金農(nóng)和肖研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)“麥金農(nóng)-肖金融深化框架”進(jìn)行了諸多重要拓展。理論界將這些研究成果稱之為麥金農(nóng)和肖的金融深化理論的擴(kuò)展。④

1. 卡普和馬西森的投資規(guī)模理論

Kapur（1976）和Mathieson（1979）的論述一改封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的前提，主要集中在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，并且突出了金融機(jī)構(gòu)在影響儲(chǔ)蓄規(guī)模上的作用。此外，他們對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貨幣金融、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定這三者的關(guān)系作了比較系統(tǒng)的論述，特別是對(duì)發(fā)展中國(guó)家如何通過(guò)適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策和金融體制改革來(lái)同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定這一問(wèn)題，進(jìn)行了比較深刻的闡述。[5]

2. 加爾比斯的投資效率模型

Galbis（1977）認(rèn)為，即使總的實(shí)際存款對(duì)利息沒(méi)有彈性，高利率仍會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，因?yàn)楦呃誓苁官Y本存量在質(zhì)量上得以改善。我們可以將其理論精髓概括為：金融自由化是通過(guò)改善投資質(zhì)量來(lái)提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效的。[5]

3. 內(nèi)生增長(zhǎng)理論

內(nèi)生增長(zhǎng)理論⑤是在20世紀(jì)80年代興起的，其基本觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而非外部力量推動(dòng)的結(jié)果。繼羅默、盧卡斯之后，理論界掀起了有關(guān)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論討論的，發(fā)表了一系列具有高學(xué)術(shù)價(jià)值的文章。這些文章的一個(gè)共同特點(diǎn)就是重新強(qiáng)調(diào)了資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，研究了金融市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)（許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為金融市場(chǎng)與金融中介都是內(nèi)生的）效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這為進(jìn)一步研究金融自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用提供了新的研究思路。這里最值得一提的是Marco Pagano（1993），他運(yùn)用“AK”模型對(duì)金融自由化后的金融發(fā)展對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制進(jìn)行了富有價(jià)值的研究，認(rèn)為實(shí)施金融自由化（最初步驟是解除利率管制）可提高儲(chǔ)蓄水平和投資效率，增加流向產(chǎn)業(yè)部門(mén)的可貸資金量，從而提高銀行效率，改進(jìn)資源配置效應(yīng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[5]內(nèi)生金融增長(zhǎng)模型所探討的是穩(wěn)定狀態(tài)下的金融發(fā)展，對(duì)金融條件發(fā)生變化情況下的動(dòng)態(tài)變遷路徑?jīng)]有提供任何深入的分析，這是內(nèi)生金融增長(zhǎng)模型的不足。

上述理論為金融深化理論提供了進(jìn)一步發(fā)展的空間，為金融深化理論注入了新的活力。但是到20世紀(jì)80年代上半期，發(fā)展中國(guó)家的金融自由化實(shí)踐帶來(lái)了巨大災(zāi)難――金融危機(jī)。理論主張與實(shí)踐檢驗(yàn)的巨大沖撞激發(fā)了人們對(duì)M-S理論的質(zhì)疑，結(jié)果導(dǎo)致M-S理論的反對(duì)派――新結(jié)構(gòu)主義、新凱恩斯主義、新制度主義等流派的相繼誕生。隨后，麥金農(nóng)不得不對(duì)其理論重新進(jìn)行修正，于1993年提出了金融控制論。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，又產(chǎn)生一個(gè)新的流派――金融約束論與M-S理論相抗衡。

三、反對(duì)與完善M-S的理論

1. 新結(jié)構(gòu)主義理論

為了能夠多角度認(rèn)識(shí)金融自由化實(shí)踐的失敗，以及對(duì)金融部門(mén)提供有益經(jīng)驗(yàn)，新結(jié)構(gòu)主義者Van Wijnbergen（1983）、Taylor（1983）和Buffie（1984）等對(duì)金融自由化的邏輯首先提出了質(zhì)疑，開(kāi)始分析發(fā)展中國(guó)家金融體系的獨(dú)特制度結(jié)構(gòu)。他們認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)存在明顯的二元經(jīng)濟(jì)特征――現(xiàn)代意義的正規(guī)金融市場(chǎng)（正規(guī)信貸市場(chǎng)）和落后的場(chǎng)外金融市場(chǎng)（非正規(guī)信貸市場(chǎng)）并存。由于正規(guī)金融市場(chǎng)要繳納法定準(zhǔn)備金，所以會(huì)發(fā)生資金“漏損”。因此，他們得出結(jié)論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)保護(hù)好已經(jīng)效率很高的非正規(guī)信貸市場(chǎng)，而不要進(jìn)行金融自由化改革。[6-8]

2. 金融約束理論

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的成就被廣泛應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析了在信息不完全的前提下金融領(lǐng)域的道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇等問(wèn)題。由此Stigilitz（1981，1996）提出金融約束論，發(fā)起了對(duì)金融自由化理論的猛烈攻擊。他認(rèn)為，由于發(fā)展中國(guó)家普遍存在不完全信息或不完全市場(chǎng)，因此不具有帕累托效率。在那里，有限的政府干預(yù)能大大提高單個(gè)經(jīng)濟(jì)體的效率，因此政府干預(yù)不但能使金融市場(chǎng)運(yùn)行得更好，還會(huì)改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效。他特別主張通過(guò)政府干預(yù)使利率低于市場(chǎng)均衡利率水平，并認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕鹑趬褐品炊軌蛱岣哔Y金配置的效率。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，引起利率迅速上升的金融自由化不僅會(huì)導(dǎo)致銀行貸款投資的惡化，還會(huì)危及金融體系的穩(wěn)定性。由此推論出，因金融自由化而導(dǎo)致的利率上升是導(dǎo)致金融不穩(wěn)定的罪魁禍?zhǔn)?。[9-10]金融約束論提出后不久，1997年?yáng)|南亞國(guó)家便發(fā)生了嚴(yán)重的金融危機(jī)，因此，該理論立即得到了相當(dāng)部分人士的贊同，但也引起了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別是極力鼓吹金融自由化改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng)。

3. 新凱恩斯主義理論

對(duì)于金融自由化理論的科學(xué)性，凱恩斯主義也提出了批評(píng)。該理論反對(duì)實(shí)行以高的實(shí)際利率為核心的金融自由化理論，主要從有效需求的觀點(diǎn)來(lái)反駁M-S理論。該理論認(rèn)為：高的實(shí)際利率因增加了企業(yè)籌資成本或超過(guò)企業(yè)實(shí)際利潤(rùn)率而必然抑制投資，投資的縮減將通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；實(shí)際利率提高后，實(shí)際儲(chǔ)蓄可能增加，從而導(dǎo)致居民的實(shí)際消費(fèi)下降，減少社會(huì)消費(fèi)需求；金融自由化往往伴隨貿(mào)易和資本流動(dòng)的放松和自由化，外資流入追求高收益，通常會(huì)導(dǎo)致匯率高估，抑制出口，使出口需求下降；實(shí)際利率提高可能使銀行減少項(xiàng)目融資或促使銀行從事高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目融資，這樣容易引發(fā)銀行虧損，增加金融業(yè)的不穩(wěn)定性。[11]

4. 新制度主義理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為麥金農(nóng)和肖所提出的金融自由化理論，堅(jiān)持的仍是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中交易費(fèi)用為零的假設(shè)；而作為金融市場(chǎng)中降低交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)組織形式――金融機(jī)構(gòu)，在金融深化過(guò)程中的作用被嚴(yán)重地忽略了。也就是說(shuō)，M-S理論忽視了制度的作用和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。新制度學(xué)派區(qū)分了需求引致型金融和供給主導(dǎo)型金融。他們認(rèn)為，金融供給及金融機(jī)構(gòu)能夠自主地促進(jìn)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá)的國(guó)家更是如此。發(fā)展中國(guó)家的金融抑制政策是否一定導(dǎo)致資金來(lái)源短缺、投資不足等問(wèn)題，還取決于銀行行為和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。新制度學(xué)派認(rèn)為，在利率不上升的情況下，金融深化也可能出現(xiàn)，從而否定了金融自由化的必然性。[12]

5. 金融控制論

鑒于拉丁美洲國(guó)家激進(jìn)式金融自由化的失敗，麥金農(nóng)對(duì)其金融自由化理論進(jìn)行了較大幅度的修改和完善，提出了“金融控制論”的觀點(diǎn)。其核心思想是強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家的金融自由化改革應(yīng)適當(dāng)控制節(jié)奏，要循序漸進(jìn)。然而，并非所有的新古典主義學(xué)者都同意這一觀點(diǎn)。雷特和桑德勒簡(jiǎn)（1990）提出，采取漸進(jìn)式自由化改革會(huì)導(dǎo)致自由化自身的扭曲，并且增加這個(gè)過(guò)程中政治支持能力的難度。更為普遍的觀點(diǎn)是，隨著時(shí)間的推移，實(shí)施金融自由化改革的政治意愿將會(huì)衰減，因此，在改革的政治熱情尚未退卻時(shí)立即進(jìn)行金融自由化改革，效果會(huì)更好一些。[12]

新結(jié)構(gòu)主義等流派的誕生及金融控制論、金融約束論的提出，對(duì)金融發(fā)展過(guò)程中的金融危機(jī)爆發(fā)，從外因角度有了一定的解釋力，但又有各自的局限性。這些理論假設(shè)比較貼近現(xiàn)實(shí)，提出的政策主張比較符合各國(guó)的實(shí)際，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的金融理論研究和金融發(fā)展實(shí)踐具有借鑒和參考價(jià)值。但這些理論對(duì)金融體系發(fā)展的負(fù)面影響，特別是金融發(fā)展不當(dāng)所導(dǎo)致的危害認(rèn)識(shí)不夠，既沒(méi)有很好地研究金融動(dòng)蕩和金融危機(jī)的根源，也沒(méi)有研究金融發(fā)展轉(zhuǎn)化為金融動(dòng)蕩和金融危機(jī)的機(jī)理。隨著金融自由化、國(guó)際化進(jìn)程的不斷深入，金融危機(jī)不斷爆發(fā)并呈現(xiàn)出與以往不同的特征，傳統(tǒng)的從外部宏觀經(jīng)濟(jì)角度來(lái)解釋金融危機(jī)發(fā)生的原因越來(lái)越缺乏說(shuō)服力，這迫使人們從內(nèi)因的角度即從金融制度自身來(lái)解釋新形勢(shì)下金融危機(jī)發(fā)生的根源。正是在這一背景下，金融脆弱性概念應(yīng)運(yùn)而生。

四、有關(guān)金融脆弱性的現(xiàn)代研究

金融脆弱性的概念產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代初期，20多年來(lái)對(duì)該問(wèn)題的研究雖日益深入，但尚處于一個(gè)比較初期的階段，對(duì)金融脆弱性的含義、分類存在著不同的看法。Minsky（1982）最先對(duì)金融脆弱性問(wèn)題作了比較系統(tǒng)的解釋，⑥形成了“金融脆弱性假說(shuō)”。他認(rèn)為金融內(nèi)在脆弱性是金融業(yè)的本性，是由金融業(yè)高負(fù)債經(jīng)營(yíng)的行業(yè)特點(diǎn)所決定的。[13]這在早期得到了理論學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)同，也就是通常所說(shuō)的狹義的金融脆弱性，以區(qū)別廣義上的金融脆弱性。⑦

Stiglitz and Weiss（1981）、Bernanke and Gertler（1990）、Mankiw（1986）認(rèn)為，有關(guān)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重信貸緊縮以及作為其結(jié)果出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)緊縮現(xiàn)象，都與不對(duì)稱信息相聯(lián)系。[14]1991年Mishkin提出“不均衡信息論”，認(rèn)為借貸者之間的信息不均衡將導(dǎo)致債務(wù)契約、名義道德公害和反向選擇等問(wèn)題。Hellman、Murdock and Stiglitz（1994）在探討了金融自由化進(jìn)程中金融體系脆弱性的內(nèi)在原因后指出，利率上限取消以及降低進(jìn)入壁壘所引起的銀行特許權(quán)價(jià)值降低，導(dǎo)致銀行部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理行為扭曲，從而帶來(lái)金融體系的內(nèi)在不穩(wěn)定。[15]Davis（1996）提出“監(jiān)測(cè)預(yù)警論”，認(rèn)為金融脆弱性可能導(dǎo)致信貸市場(chǎng)或資產(chǎn)市場(chǎng)架構(gòu)和流量發(fā)生無(wú)法預(yù)測(cè)的變化，使金融公司面臨倒閉的危險(xiǎn)；這種危險(xiǎn)反過(guò)來(lái)又不斷地威脅著支付機(jī)制及金融體系提供資本的能力。他建議引進(jìn)更多的金融監(jiān)測(cè)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估系統(tǒng)，以避免由于個(gè)人投資決策失誤而引起金融資產(chǎn)價(jià)格的大幅波動(dòng)。[16]Kaminsky和Reinhart（1996）認(rèn)為，在多數(shù)情況下，金融自由化伴隨著對(duì)資本管制的解除。由于從國(guó)際市場(chǎng)上借入外幣資金并將其貸給本國(guó)借款者，本國(guó)銀行就承擔(dān)了外匯風(fēng)險(xiǎn)。[17]

1997年亞洲金融危機(jī)后，對(duì)金融脆弱性的研究出現(xiàn)了新的。Kregel（1997）引用了“安全邊界說(shuō)”（Margins of Safety）來(lái)解釋金融的內(nèi)在脆弱性。他指出，即使銀行和借款人都是非常努力的，但這種努力也是非理性的，對(duì)于金融脆弱性也是無(wú)能為力的，這是資本主義制度理性運(yùn)作的自然結(jié)果。[18]Krugman（1998）認(rèn)為道德風(fēng)險(xiǎn)和過(guò)度投資交織在一起，導(dǎo)致了銀行的脆弱性；而政府對(duì)金融中介機(jī)構(gòu)的隱形擔(dān)保和裙帶資本主義，也是導(dǎo)致脆弱性的主要原因。[19]Mckinnon and Pill（1998）的研究強(qiáng)調(diào)了過(guò)度借債的作用，特別是當(dāng)非銀行部門(mén)出現(xiàn)盲目樂(lè)觀時(shí)，會(huì)出現(xiàn)信貸膨脹導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)過(guò)熱，從而導(dǎo)致銀行系統(tǒng)的不穩(wěn)定。[20]Corsetti、Pesenti and Roubini（1999）則認(rèn)為，投資者意識(shí)到銀行與公司債務(wù)的基本面出現(xiàn)了問(wèn)題才會(huì)引發(fā)金融危機(jī)。[21]Demirg-Kunt and Detragiache（1998）的研究發(fā)現(xiàn)，金融自由化降低了銀行特許權(quán)價(jià)值，進(jìn)而加大金融脆弱性。[22]Stanley（1998）指出，資本流動(dòng)可能會(huì)不斷地引發(fā)金融危機(jī)。Krugman（1999）提出“金融過(guò)度”（Financial Excess）的概念。他認(rèn)為，在金融市場(chǎng)中存在著市場(chǎng)操縱，從而形成金融過(guò)度。金融體系在金融不穩(wěn)定中發(fā)生崩潰，并非是由于先前投資行為失誤，而是由于金融體系本身的脆弱性。導(dǎo)致金融體系可能發(fā)生崩潰的直接原因，是低邊際進(jìn)口傾向和相對(duì)出口而言的大規(guī)模的外債。[16]Koskela and Stenback（2000）構(gòu)造了銀行信貸市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的模型，認(rèn)為通過(guò)貸款市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)降低貸款利率，不但有利于投資規(guī)模的擴(kuò)大而不增加企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，而且有利于銀行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和金融體系的穩(wěn)定，同時(shí)也使社會(huì)凈福利得到增加。[23]

形形的金融脆弱性研究，對(duì)人們認(rèn)識(shí)金融危機(jī)的內(nèi)因提供了較好的認(rèn)識(shí)渠道。但是，現(xiàn)代金融脆弱性理論的研究是以實(shí)體經(jīng)濟(jì)波動(dòng)規(guī)律為基礎(chǔ)的，雖然對(duì)解釋傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題有可貴的價(jià)值，但是隨著虛擬經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，金融運(yùn)行模式的改變，金融脆弱性理論難以解釋新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題。它們既無(wú)法解釋虛擬經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)主體的異常行為，也難以說(shuō)明影響金融脆弱性的各種短期因素的作用。隨著原有理論解釋力的不足，現(xiàn)代金融脆弱性理論面臨著新的挑戰(zhàn)。

由于近代金融危機(jī)頻發(fā)，原有理論已無(wú)法解釋危機(jī)引發(fā)的復(fù)雜性，由此理論界提出了第三代、第四代金融危機(jī)模型。它們均是以“脆弱論”為核心，來(lái)研究危機(jī)爆發(fā)的原因。

五、金融危機(jī)理論與模型

20世紀(jì)70年代以前，國(guó)際金融市場(chǎng)的發(fā)展一直比較平穩(wěn)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)較大的貨幣危機(jī)，所以危機(jī)理論一般圍繞著“經(jīng)濟(jì)危機(jī)”開(kāi)展，關(guān)于貨幣危機(jī)的理論則是零星而不成體系的。

1. 第一代、第二代貨幣危機(jī)理論⑧

克魯格曼于1979年提出了關(guān)于貨幣危機(jī)的第一個(gè)比較成熟的理論流派，并由Fload和Garber在1986年建立了線性模型加以完善。⑨該理論較好地解釋了20世紀(jì)70年代末到80年代初拉丁美洲的貨幣危機(jī)。該理論認(rèn)為，政府過(guò)度擴(kuò)張的財(cái)政與貨幣政策會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)惡化，它是引發(fā)對(duì)固定匯率的投機(jī)攻擊，并最終引爆危機(jī)的基本原因。[24]

20世紀(jì)90年代以來(lái)的投機(jī)性資金流動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的沖擊越來(lái)越大，往往在經(jīng)濟(jì)基本面還比較健康時(shí)，也會(huì)引發(fā)貨幣危機(jī)，于是第二代貨幣危機(jī)理論應(yīng)運(yùn)而生。該理論認(rèn)為，投機(jī)者之所以對(duì)貨幣發(fā)起攻擊，并不是由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的惡化，而是由貶值預(yù)期的自我實(shí)現(xiàn)所導(dǎo)致的。固定匯率制是否能夠維持，是政府和投機(jī)者各自權(quán)衡成本收益比較分析的結(jié)果。[24]

2. 第三代金融危機(jī)理論

針對(duì)1997年爆發(fā)的亞洲金融危機(jī)的新特性，理論界提出了第三代金融危機(jī)理論。該理論開(kāi)始跳出匯率機(jī)制、貨幣政策、財(cái)政政策、公共政策等宏觀經(jīng)濟(jì)分析范疇，著眼于金融中介、資產(chǎn)價(jià)格變化方面，強(qiáng)調(diào)金融中介在金融危機(jī)發(fā)生過(guò)程中的作用。第三代金融危機(jī)理論還不存在一個(gè)統(tǒng)一的研究框架，其主流觀點(diǎn)有以下五種。

（1）道德風(fēng)險(xiǎn)論。在金融危機(jī)中，“道德風(fēng)險(xiǎn)”⑩表現(xiàn)為政府對(duì)存款者所作的擔(dān)保（無(wú)論是顯性的還是隱性的），使金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)很高的投資行為，造成了巨額的呆壞賬，引起公眾的信心危機(jī)和金融機(jī)構(gòu)的償付能力危機(jī)，最終導(dǎo)致金融危機(jī)。麥金農(nóng)和克魯格曼是這種觀點(diǎn)的重要代表。道德風(fēng)險(xiǎn)論的結(jié)論是：政府隱性擔(dān)保導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)是引發(fā)危機(jī)的真正原因，貨幣價(jià)值的波動(dòng)只不過(guò)是危機(jī)的一種表現(xiàn)而已。[25]

（2）基本因素論。亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，理論界對(duì)傳統(tǒng)的基本因素論進(jìn)行了修正，增加了其解釋力。Dominick Salvatore和Corsetti、Pesenti、Roubini等學(xué)者就是這一學(xué)說(shuō)的重要代表。其基本論點(diǎn)是：第一，一國(guó)的基本面因素是決定危機(jī)是否會(huì)爆發(fā)的最關(guān)鍵的因素，是導(dǎo)致危機(jī)蔓延和惡化的根本原因；第二，基本因素的惡化包括外部不平衡和內(nèi)部不平衡，可以由多重宏觀和金融指標(biāo)組成的指標(biāo)體系進(jìn)行量化，據(jù)此可預(yù)警危機(jī)的爆發(fā)；第三，基本面因素不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出金融危機(jī)爆發(fā)的時(shí)間，但能表明危機(jī)的趨勢(shì)；第四，在許多條件下，投機(jī)攻擊、政治危機(jī)或政治問(wèn)題是金融危機(jī)的催化劑。[25]

（3）金融恐慌論。Dybvig-Diamond（1983）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，“金融恐慌”{11}會(huì)導(dǎo)致并惡化危機(jī)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Steven Radelet and Jeffrey Sachs在1998年對(duì)金融恐慌論進(jìn)行了修正。新一代金融恐慌論認(rèn)為，恐慌源于一國(guó)的基本面惡化，由一系列突發(fā)性金融和經(jīng)濟(jì)事件引發(fā)，并由于各國(guó)政府和國(guó)際組織對(duì)危機(jī)的處理不當(dāng)而不斷膨脹，導(dǎo)致大規(guī)模的資金外流，最終導(dǎo)致并惡化危機(jī)。同時(shí)，金融恐慌論還提出了政策建議：要對(duì)金融體系進(jìn)行改革，以防患于未然；國(guó)際金融市場(chǎng)必須由一個(gè)公平有效的組織充當(dāng)最后貸款人，及時(shí)防止金融恐慌的爆發(fā)和擴(kuò)大；政策制定者必須全面而又謹(jǐn)慎地制定和采取措施，并在危機(jī)初現(xiàn)端倪時(shí)采取微調(diào)的手段，防止因短期行為對(duì)市場(chǎng)情緒產(chǎn)生不利的影響。[25]

（4）危機(jī)傳染模型。危機(jī)傳染模型強(qiáng)調(diào)金融危機(jī)的傳染性，這類模型大致可以分為兩類。一是銀行同業(yè)市場(chǎng)中流動(dòng)性危機(jī)的傳染。Chen（1999）的模型說(shuō)明，由于需求存款合同所導(dǎo)致的收益外部性和信息的溢出效應(yīng)，即使帕累托最優(yōu)均衡或基于協(xié)調(diào)失敗的銀行擠兌均衡不會(huì)發(fā)生，流動(dòng)性危機(jī)也會(huì)在銀行之間進(jìn)行傳染；Freixas、Parigi and Rochet（2000）的模型說(shuō)明，就銀行系統(tǒng)的傳染風(fēng)險(xiǎn)而言，“分散借貸”結(jié)構(gòu)比“信貸鏈借貸”結(jié)構(gòu)有更強(qiáng)的穩(wěn)定性；Dasgupta（2000）認(rèn)為，債權(quán)人銀行將來(lái)的收益是債務(wù)人銀行經(jīng)營(yíng)績(jī)效的函數(shù)，這種溢出效應(yīng)使得銀行之間的傳染成為可能。二是國(guó)際金融危機(jī)的傳染。Kodres和Pritsker（1998）認(rèn)為，信息不對(duì)稱和跨市場(chǎng)套期保值能力是金融危機(jī)傳染的根本原因；IMF（1998）認(rèn)為，大型全球性機(jī)構(gòu)在許多不同市場(chǎng)和國(guó)家進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)生了在似乎不相關(guān)市場(chǎng)之間出現(xiàn)溢出效應(yīng)的潛在可能性，而該效應(yīng)是金融危機(jī)傳染的原因；Masson（1999）則在簡(jiǎn)單兩國(guó)模型的多重均衡基礎(chǔ)上，討論金融危機(jī)的傳染機(jī)理，證明了“季風(fēng)效應(yīng)”{12}和“波及效應(yīng)”的存在；Hausken and Plümpler（2002）認(rèn)為，金融危機(jī)的國(guó)際傳染與流行病在人群中的傳染有相似的機(jī)制。[26]

（5）“外資誘導(dǎo)型”貨幣危機(jī)模型。World Bank（1997）和Calvo（1998）提出了由外資導(dǎo)致的貨幣危機(jī)模型，認(rèn)為大規(guī)模外資的流入、波動(dòng)和逆轉(zhuǎn)是導(dǎo)致貨幣危機(jī)的重要原因，強(qiáng)調(diào)外資通過(guò)銀行業(yè)信用過(guò)度擴(kuò)張這一傳導(dǎo)機(jī)制，使本國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)和金融業(yè)脆弱性增強(qiáng)。[27]Chang and Velasco（1999a，1999b）提出，當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)有外國(guó)資本輸入時(shí)，短期外債是國(guó)外投資者之間協(xié)調(diào)失敗的根源，使經(jīng)濟(jì)不能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)均衡。[28-29]

3. 第四代金融危機(jī)模型（雛形）{13}

2000年初，克魯格曼和Aghion先后在第三代危機(jī)模型的基礎(chǔ)上提出了一些新的解釋。他們認(rèn)為，如果本國(guó)的企業(yè)部門(mén)外債的水平很高，外幣的風(fēng)險(xiǎn)頭寸越大，資產(chǎn)負(fù)債表效應(yīng)越大，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)危機(jī)的可能性就越大。第四代危機(jī)模型可能是一個(gè)更一般的金融危機(jī)模型。這一模型的重要之處，在于它指出了對(duì)國(guó)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格的信心效應(yīng)，就可以導(dǎo)致由自我實(shí)現(xiàn)的悲觀主義引發(fā)的投資崩潰和金融危機(jī)。[30]

第一代、第二代危機(jī)理論由于各自所存在的缺陷，雖然對(duì)當(dāng)時(shí)所發(fā)生的金融危機(jī)有著一定的解釋力，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化下所發(fā)生的金融危機(jī)則無(wú)法解釋。從總體上看, 第三代模型雖還不存在一個(gè)統(tǒng)一的分析范式，尚不能對(duì)金融危機(jī)有全面的經(jīng)濟(jì)解釋，但在發(fā)展傾向上存在一些共性：把金融危機(jī)置于一個(gè)完整的宏觀經(jīng)濟(jì)周期框架中來(lái)理解，這對(duì)于理解現(xiàn)代金融危機(jī)的爆發(fā)及其復(fù)雜性有著一定的解釋力。不過(guò), 這些新的理論大多把政府的政策目標(biāo)外生于理論模型, 從而同樣不能解釋清楚金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。第四代金融危機(jī)模型雖然還只是一個(gè)雛形，但其可能會(huì)是一個(gè)更一般的金融危機(jī)模型，這對(duì)分析及應(yīng)用來(lái)講將會(huì)更加方便。

從金融危機(jī)理論的發(fā)展來(lái)看，理論本身的解釋從簡(jiǎn)單一般――復(fù)雜――更加一般化，正是適應(yīng)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所引致的金融危機(jī)爆發(fā)原因的愈益復(fù)雜性。因此從整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程來(lái)理解金融危機(jī)現(xiàn)象，多方位分析，正是今后金融危機(jī)理論發(fā)展的方向所在。從危機(jī)理論的發(fā)展還可以看出，新的危機(jī)爆發(fā)會(huì)引致新的危機(jī)模型的產(chǎn)生，而每一個(gè)模型也都只限于事后對(duì)危機(jī)作出解釋，卻無(wú)法預(yù)測(cè)危機(jī)。由此可見(jiàn)，金融危機(jī)理論還有待于進(jìn)一步發(fā)展。

六、金融自由化理論的又一發(fā)展――金融自由化排序理論

20世紀(jì)80年代南美國(guó)家金融自由化的失敗，引發(fā)了在決策圈和學(xué)術(shù)圈內(nèi)激烈的辯論，以確定這一失敗的原因到底是由于政策設(shè)計(jì)本身，還是由于改革的排序有誤。而90年代前后東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的改革浪潮，使這一辯論再度為人矚目。

Funke（1993）對(duì)具有代表性的觀點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)。[31]關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革和政策措施排序問(wèn)題，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，大多數(shù)學(xué)者把財(cái)政與貨幣的穩(wěn)定放在第一位，同時(shí)有學(xué)者還把國(guó)內(nèi)金融體系的改革放在了第一位；除Lal（1987）把資本賬戶自由化放在第二位外，大多數(shù)學(xué)者均把資本賬戶自由化放在改革的最后一位。對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，大多數(shù)學(xué)者把體制改革置于改革首位，同時(shí)認(rèn)為財(cái)政與貨幣穩(wěn)定也應(yīng)首先啟動(dòng)，而資本賬戶自由化應(yīng)最后啟動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的建議不同于一般的發(fā)展中國(guó)家，因?yàn)閷?duì)于存在金融壓抑的一般發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的市場(chǎng)化改革是一個(gè)中心任務(wù)；而對(duì)于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體而言，改革還要包括放開(kāi)價(jià)格、私有化以及要素市場(chǎng)的培育和發(fā)展等內(nèi)容。但絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在進(jìn)行國(guó)內(nèi)金融改革之前需要有一個(gè)穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，無(wú)論是對(duì)發(fā)展中國(guó)家還是對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家都如此。

20世紀(jì)90年代中期，更重要的爭(zhēng)論是發(fā)生在John Williamson和其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的、關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的大震蕩方案和漸進(jìn)改革方案的爭(zhēng)論，其結(jié)果是越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者對(duì)漸進(jìn)改革持肯定的態(tài)度（Ries and Sweeney，1997）。[32]Williamson（1997）特別指出，過(guò)早開(kāi)放資本賬戶還會(huì)引起資本的大量外流，而大規(guī)模的資本外流會(huì)把本國(guó)利率抬得過(guò)高，以致大部分企業(yè)無(wú)法獲得融資，從而無(wú)法生存。他強(qiáng)調(diào)，把資本賬戶開(kāi)放安排在改革后期進(jìn)行是正確的。[33]

但Guitian（1997）對(duì)此不予贊同。他認(rèn)為，排序歸根結(jié)底取決于初始條件和一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，如果外部條件穩(wěn)定而國(guó)內(nèi)政策健全，則可以不按先后次序，而是同時(shí)實(shí)行經(jīng)常賬戶和資本賬戶的開(kāi)放；如果一味等待條件成熟，可能會(huì)導(dǎo)致永久的資本管制，因此資本賬戶開(kāi)放應(yīng)沒(méi)有先決條件。[34]Wihlborg和Dezseri（1997）認(rèn)為，對(duì)于完全可兌換的限制因素，主要來(lái)自于市場(chǎng)失靈和政策失靈。他們反對(duì)那種認(rèn)為應(yīng)在結(jié)構(gòu)改革和貿(mào)易改革已經(jīng)完成、金融部門(mén)已實(shí)行自由化并能有效地配置信貸、財(cái)政政策變得靈活、經(jīng)濟(jì)體已達(dá)到有公信力的穩(wěn)定之后才開(kāi)放資本賬戶的觀點(diǎn)，并認(rèn)為最優(yōu)的政策應(yīng)當(dāng)是逐漸地放松管制。[35]

在亞洲金融危機(jī)發(fā)生之后，自由化排序理論又有了新發(fā)展，綜合改革日益受到重視。Johnston等人（1997）的研究，對(duì)資本賬戶自由化與金融危機(jī)的關(guān)聯(lián)給予了高度重視。他們認(rèn)為，資本賬戶自由化應(yīng)當(dāng)融入到結(jié)構(gòu)改革和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的設(shè)計(jì)中；證券資本流動(dòng)的自由化，要同國(guó)內(nèi)金融部門(mén)的自由化和改革相協(xié)調(diào)。在金融體系較弱的國(guó)家應(yīng)在實(shí)行資本賬戶自由化之前或同時(shí)，解決結(jié)構(gòu)性的弱點(diǎn)。這種綜合性的改革戰(zhàn)略，也要求確立宏觀經(jīng)濟(jì)政策和匯率政策的配合。[36]Nsouli and Rached（1998）進(jìn)一步指出，如果一國(guó)存在對(duì)內(nèi)和對(duì)外的大規(guī)模失衡，應(yīng)優(yōu)先采取健全的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，包括財(cái)政、信貸和匯率政策。在處理結(jié)構(gòu)性問(wèn)題時(shí)，必須考慮到各項(xiàng)結(jié)構(gòu)性改革與宏觀經(jīng)濟(jì)政策的相互促進(jìn)性，以及各項(xiàng)必要的準(zhǔn)備工作及其執(zhí)行時(shí)所需的先導(dǎo)時(shí)間。[37]在Toye（1999）提出的排序規(guī)則中，也體現(xiàn)了協(xié)調(diào)改革的思想。[38]

亞洲金融危機(jī)后，學(xué)術(shù)界也逐漸達(dá)成一些共識(shí)。正如Edwards（2002）指出的：在大部分情況下，應(yīng)首先處理財(cái)政上的重大失衡；在改革剛開(kāi)始的初期，便須達(dá)到最低程度的宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定；在貿(mào)易自由化已執(zhí)行之后，進(jìn)行資本賬戶的自由化；在一個(gè)有效的現(xiàn)代銀行監(jiān)管框架建立以后，才進(jìn)行金融改革；在改革中應(yīng)盡早放松勞動(dòng)力市場(chǎng)的管制，等等。[39]

最新趨勢(shì)把金融體系的改革作為了自由化排序的中心問(wèn)題。Johnston（1998）提出了評(píng)估排序戰(zhàn)略的方法，即對(duì)各種不同排序直接按其對(duì)金融改革廣義目標(biāo)的貢獻(xiàn)來(lái)評(píng)估。[40]此外，Ishii and Habermeier（2002）的最新報(bào)告也主張，資本賬戶的排序應(yīng)基于對(duì)資本管制、宏觀經(jīng)濟(jì)和金融部門(mén)的脆弱性來(lái)評(píng)估，并以此來(lái)設(shè)計(jì)資本賬戶自由化和金融改革以及其它政策之間的排序。[41]

對(duì)具體排序的研究是排序理論中的一項(xiàng)新進(jìn)展。Nsouli、Rached and Funke（2002）認(rèn)為，排序牽涉到在部門(mén)間推行改革的次序，以及在某一部門(mén)內(nèi)進(jìn)行改革的次序。[42]Ishii and Habermeier（2002）指出，排序一般應(yīng)遵循的原則為：強(qiáng)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要性、選擇合適的匯率制度、優(yōu)先進(jìn)行旨在支持宏觀穩(wěn)定的金融改革；必須對(duì)資本賬戶自由化和其它金融政策加以協(xié)調(diào)；要考慮到金融和非金融機(jī)構(gòu)的初始條件，以及管理與國(guó)際資本流動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)能力；評(píng)估現(xiàn)有資本管制的有效性，識(shí)別并執(zhí)行同改革有關(guān)但要有較長(zhǎng)先導(dǎo)時(shí)間的應(yīng)變措施；努力保證改革的持續(xù)性和自由化過(guò)程中的透明度。[41]

最新發(fā)展的自由化排序理論脫開(kāi)了僵化的排序要求，更強(qiáng)調(diào)在金融自由化中政策次序與實(shí)際情況的協(xié)調(diào)，所以理論上并無(wú)一個(gè)通用的次序提供給各國(guó)的自由化開(kāi)放（張志超，2003）。[43]

七、結(jié)束語(yǔ)

如上所述，金融自由化理論的產(chǎn)生與發(fā)展始終處于社會(huì)實(shí)踐需要的推動(dòng)中。從以上對(duì)金融自由化及其相關(guān)理論的概括中可以看出，這些理論從內(nèi)因和外因、宏觀和微觀多角度對(duì)金融自由化進(jìn)行了研究。但對(duì)于實(shí)踐來(lái)說(shuō)，理解金融自由化的關(guān)鍵就是：為什么頻發(fā)的金融危機(jī)主要出現(xiàn)在進(jìn)行金融自由化改革的發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家。這是一個(gè)復(fù)雜而廣闊的問(wèn)題，要理解它，就要?jiǎng)討B(tài)地、多方位地進(jìn)行研究?？傊瑥恼麄€(gè)金融自由化發(fā)展的進(jìn)程中多角度地來(lái)理解金融自由化，而不是單純地用任何單一的方法來(lái)研究這一復(fù)雜的課題，應(yīng)當(dāng)是金融自由化理論的發(fā)展方向。

中國(guó)金融自由化所采用的漸進(jìn)方式，雖也取得了許多令世人矚目的成果，但其所導(dǎo)致的眾多疑難問(wèn)題的堆積，隨著入世過(guò)渡期的結(jié)束而到了亟待解決的地步。而中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融自由化推進(jìn)的特殊性，決定了我們?nèi)鎸?duì)照西方經(jīng)濟(jì)理論的不可行。因此，今后中國(guó)金融自由化的深化和推進(jìn)，需要我們?cè)诩橙?guó)際上金融自由化及其相關(guān)理論可用之處的基礎(chǔ)上，吸取各國(guó)金融發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況來(lái)深化金融改革。

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注釋：

① 早在1955年9月格利在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融方面》和1956年5月肖在美國(guó)《金融雜志》上發(fā)表的《金融中介機(jī)構(gòu)與儲(chǔ)蓄――投資過(guò)程》兩篇文章中，就已經(jīng)從全新的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融關(guān)系、各種中介機(jī)構(gòu)在信用創(chuàng)造過(guò)程中的作用等問(wèn)題提出了許多新觀點(diǎn)。

② 麥金農(nóng)的模型采用了兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)：（1）所有經(jīng)濟(jì)單位都局限于自我融資，儲(chǔ)蓄者和投資者沒(méi)有實(shí)質(zhì)性區(qū)別；（2）投資支出具有不可分性，因此在進(jìn)行一項(xiàng)投資之前必須進(jìn)行較大規(guī)模的儲(chǔ)蓄和積累。

③ 金融自由化理論框架中的一個(gè)基本前提是：利率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正相關(guān)關(guān)系。

④ 卡普和馬西森的投資規(guī)模理論和加爾比斯的投資效率模型屬“麥金農(nóng)-肖金融深化框架的第一代拓展模型”。以帕加諾為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論被學(xué)術(shù)界稱之為“麥金農(nóng)-肖金融深化框架的第二代拓展模型”。在第一代拓展模型中，影響最大的是Kapur-Mathieson模型。這個(gè)模型應(yīng)用于勞動(dòng)力富裕的發(fā)展中國(guó)家。

⑤保羅?羅默（Romer）1986年的論文《遞增收益與長(zhǎng)期增長(zhǎng)》和羅伯特?盧卡斯（Lucas）1988年的論文《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》的相繼發(fā)表，標(biāo)志著內(nèi)生增長(zhǎng)理論的形成。

⑥ 1982年Hyman．P．Minsky在《金融體系內(nèi)在脆弱性假說(shuō)》一書(shū)中，對(duì)金融脆弱性問(wèn)題作出了解釋。Minsky認(rèn)為，有兩個(gè)主要原因可以解釋這種金融體系內(nèi)在脆弱性特征：一個(gè)是代際遺忘解釋；另一個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)壓力解釋。

⑦廣義上的金融脆弱性，指一種趨于高風(fēng)險(xiǎn)的金融狀態(tài)，泛指一切融資領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)積聚，包括債務(wù)融資和股權(quán)融資。

⑧奧波斯特菲爾德（Obstfeld）是第二代貨幣危機(jī)理論的重要代表人物，因此我們又把該模型稱之為奧波斯特菲爾德模型。

⑨該模型后來(lái)被合稱為“克魯格曼-弗拉德-戈博模型”，簡(jiǎn)稱克魯格曼模型。

⑩所謂道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)不相匹配而可能導(dǎo)致他人的資產(chǎn)或權(quán)益受到損失。

{11}所謂“金融恐慌”（Financial Panic），是指由于某種外在的因素，短期資金的債權(quán)人突然大規(guī)模地從尚具有清償能力的債務(wù)人那里撤回資金，這是一種集體行為。

{12} “季風(fēng)效應(yīng)”，即指一國(guó)對(duì)一次經(jīng)濟(jì)沖擊所作出的政策調(diào)整可能迫使與之有緊密聯(lián)系的國(guó)家采取相似的政策。這樣，危機(jī)就很有可能在兩國(guó)間傳輸。

{13}第四代危機(jī)模型尚有待完善，因此稱其為第四代金融危機(jī)模型雛形。

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篇9

【摘 要 題】觀點(diǎn)與流派

【關(guān) 鍵 詞】視覺(jué)文化/文學(xué)的終結(jié)/電影小說(shuō)/日常生活審美化

【正 文】

二十一世紀(jì)是一個(gè)技術(shù)狂歡的時(shí)代。視覺(jué)文化，是一種在數(shù)碼技術(shù)、多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)推動(dòng)下立足于視覺(jué)因素，以“形象”或是“影像”主導(dǎo)人們審美心理結(jié)構(gòu)的嶄新文化形態(tài)。視覺(jué)文化的興起，是當(dāng)今文化生活中一個(gè)極其重要的事件。它似乎將已有的文字的傳統(tǒng)闡釋功能和表現(xiàn)功能排斥殆盡，而引發(fā)了“圖像”與“文字”之爭(zhēng)，使曾高居“象牙塔”中的文學(xué)藝術(shù)面臨著日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。那么，在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的沖擊之下，“圖像”能替代“文字”嗎？文學(xué)會(huì)走向“終結(jié)”嗎？本文主要以電影(電視)與文學(xué)的關(guān)系為個(gè)案，試圖探討這些問(wèn)題。

問(wèn)題的提出

在西方，不少理論家們驚呼“圖像”已然戰(zhàn)勝了“文字”，認(rèn)為“文字”屈從于“圖像”已是不爭(zhēng)的事實(shí)。如，海德格爾認(rèn)為，近現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)“技術(shù)時(shí)代”、“世界圖像的時(shí)代”（注：海德格爾：《世界圖像的時(shí)代》，《林中路》，孫周興譯，上海譯文出版社1997年版，第72、73頁(yè)。）。丹尼爾·貝爾聲稱：“目前居‘統(tǒng)治’地位的是視覺(jué)觀念。聲音和景象，尤其是后者，組織了美學(xué)，統(tǒng)率了觀眾”；“我相信，當(dāng)代文化正在變成一種視覺(jué)文化，而不是一種印刷文化，這是千真萬(wàn)確的事實(shí)。”（注：丹尼爾·貝爾：《資本主義文化矛盾》，趙一凡、蒲隆、任曉晉譯，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第156頁(yè)。） 詹姆遜則指出，在現(xiàn)代主義階段，文化和藝術(shù)的主要模式是時(shí)間模式，它體現(xiàn)為歷史的深度闡釋和意識(shí)；而在我們所處的后現(xiàn)代主義階段，文化和藝術(shù)的主要模式則明顯地轉(zhuǎn)向空間模式——一種以復(fù)制與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系為中心，以及以這種距離感為中心的空間模式。他在一次訪談錄中說(shuō)：“我用時(shí)間的空間化把這兩組特征(表面與斷裂)聯(lián)系起來(lái)。時(shí)間成了永遠(yuǎn)的現(xiàn)時(shí)，因此是空間性的。我們與過(guò)去的關(guān)系也變成空間性的了”；換言之，種種“類象”或“影像”的文化邏輯是一種空間意義的聯(lián)系，它們將眾多歷史性的片段攤到一個(gè)平面之上，彼此之間沒(méi)有歷史的縱深感（注：詹姆遜：《后現(xiàn)代主義，或晚期資本主義的文化邏輯》，陳清僑譯，《晚期資本主義的文化邏輯》，三聯(lián)書(shū)店1997年版，第455頁(yè)。）。面對(duì)機(jī)械復(fù)制技術(shù)對(duì)社會(huì)生活的全面滲透和形象的壟斷性推進(jìn)，法國(guó)哲學(xué)家居伊·德波在《景象社會(huì)》中指出“景象”是當(dāng)今社會(huì)的主要生產(chǎn)，而大膽宣布了“景象社會(huì)”的到來(lái)（注：Guy Debord， Society of the Spectacle( New York: Zone， 1994) ， 4～5. ）。后來(lái)的法蘭克福學(xué)派的代表人物本雅明提出了“機(jī)械復(fù)制時(shí)代”文明的闡釋。接著，利奧塔在肯定了圖像形式所表現(xiàn)出來(lái)的生命能量的同時(shí)，提出了“圖像體制”問(wèn)題，并對(duì)這一體制進(jìn)行了批判。稍后的博得里拉又提出了“類像時(shí)代”的概念，并指出這是一個(gè)由模型、符碼和控制論所支配的信息與符號(hào)時(shí)代；他說(shuō)：“景象決不能理解為是視覺(jué)世界的濫用，抑或是形象的大眾傳播技術(shù)的產(chǎn)物，確切地說(shuō)，它就是世界觀，它已變得真實(shí)并在物質(zhì)上被轉(zhuǎn)化了。它是對(duì)象化了的世界觀”；它的“基本特征在于這樣一個(gè)簡(jiǎn)單事實(shí)，即它的手段同時(shí)就是它的目的，它是永遠(yuǎn)照耀現(xiàn)代被動(dòng)性帝國(guó)的不落的太陽(yáng)，它覆蓋世界的整個(gè)表面但永恒沐浴在自身的光輝之中”（注：居伊·德波：《景象的社會(huì)》，肖偉勝譯，見(jiàn)《文化研究》第三輯，天津社會(huì)科學(xué)院出版社2002年版。）。在《圖像的威力》一書(shū)中，法國(guó)思想家勒內(nèi)·于格更是對(duì)人們膜拜與迷戀圖像的文化景觀作了一個(gè)極其生動(dòng)的描述：“盡管當(dāng)代舞臺(tái)上占首要地位的是腦力勞動(dòng)，但我們已不是思維健全的人，內(nèi)心生活不再?gòu)奈膶W(xué)作品中吸取源泉。感官的沖擊帶著我們的鼻子，支配著我們的行動(dòng)?，F(xiàn)代生活通過(guò)感覺(jué)、視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)向我們涌來(lái)。汽車司機(jī)高速行駛，路牌一閃而過(guò)無(wú)法辨認(rèn)，他服從的是紅燈、綠燈；空閑者坐在椅子里，想放松一下，于是扭動(dòng)開(kāi)關(guān)，然而無(wú)線電激烈的音響沖進(jìn)沉靜的內(nèi)心，搖晃的電視圖像在微暗中閃現(xiàn)……令人癢癢的聽(tīng)覺(jué)音響和視覺(jué)形象包圍和淹沒(méi)了我們這一代人。圖像取代讀書(shū)的角色，成為精神生活的食糧。它們非但沒(méi)有為思維提供某種有益的思考，反而破壞了思維，不可抵擋地向思維沖擊，涌入觀眾的腦海，如此兇猛，理性來(lái)不及筑成一道防線或僅僅制作一張過(guò)濾網(wǎng)?！保ㄗⅲ豪諆?nèi)·于格：《圖像的威力》，錢(qián)鳳根譯，四川美術(shù)出版社1988年版，第21頁(yè)。）

面對(duì)信息技術(shù)的幽靈，法國(guó)后結(jié)構(gòu)主義者雅克·德里達(dá)借《明信片》中主人公的驚人之口說(shuō)：“所謂的文學(xué)的整整一個(gè)時(shí)代，即便不是全部的話，都不能活過(guò)電傳的特定技術(shù)制度(在這方面政治制度是次要的)。哲學(xué)或精神分析學(xué)也不能。愛(ài)情信件也不能?！泵绹?guó)加州大學(xué)學(xué)者J·希利斯·米勒舉電訊媒介、因特網(wǎng)對(duì)文學(xué)、對(duì)全球化、對(duì)民族國(guó)家權(quán)力、政治施為行為的影響與滲透為例，得出了一個(gè)令人憂慮的結(jié)論：“文學(xué)研究的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去了，再也不會(huì)出現(xiàn)這樣一個(gè)時(shí)代——為了文學(xué)自身的目的。撇開(kāi)理論或政治方面的考慮而去單純研究文學(xué)……文學(xué)研究從來(lái)就沒(méi)有正當(dāng)時(shí)的時(shí)候，不論過(guò)去現(xiàn)在還是將來(lái)?！保ㄗⅲ阂陨弦囊?jiàn)J·希利斯·米勒：《全球化時(shí)代文學(xué)研究還會(huì)繼續(xù)存在嗎？》，《文學(xué)評(píng)論》2001年第1期。） 圍繞“圖像”與“文字”之爭(zhēng)，影視與文學(xué)的關(guān)系是研究者的主要關(guān)注點(diǎn)之一。與西方學(xué)者的思想同步，國(guó)內(nèi)學(xué)者也相繼提出了“圖像化轉(zhuǎn)向”，以及我們已進(jìn)入“圖像時(shí)代”，傳統(tǒng)的文學(xué)與文學(xué)研究即將“終結(jié)”的論說(shuō)。

可以斷言，影像的誕生是當(dāng)代文化生產(chǎn)的一大轉(zhuǎn)折。麥克盧漢說(shuō)：“電影的誕生使我們超越了機(jī)械論，轉(zhuǎn)入了發(fā)展的有機(jī)聯(lián)系的世界。僅僅靠加快機(jī)械的速度，電影把我們帶入了創(chuàng)新的外形和結(jié)構(gòu)的世界。”（注：參見(jiàn)《麥克盧漢精粹》，何道寬譯，南京大學(xué)出版社2000年版，第232頁(yè)。） 而繼電影之后，電視更是大規(guī)模地?cái)U(kuò)大了影像生產(chǎn)的規(guī)模。這些影像正在強(qiáng)有力地介入、包圍和控制著人們的生活，而印刷文化的中心地位則岌岌可危。布爾迪厄就注意到了電視對(duì)報(bào)紙一類傳統(tǒng)文字媒介的有力挑戰(zhàn)，他說(shuō)：“今天，在新聞界圍繞著電視展開(kāi)的斗爭(zhēng)是主要的斗爭(zhēng)……有跡象表明，與電視相比，文字新聞業(yè)在漸漸地萎縮：電視增刊在各家報(bào)紙中的比重不斷增大；文字記者們最關(guān)心的是自己的作品被電視所采用(當(dāng)然，也一心想在電視上露面，這有助于提高他們?cè)趫?bào)社的身價(jià)。任何一個(gè)記者，若想要有影響，就必須上電視做節(jié)目；這樣一來(lái)，某些電視記者反而在報(bào)社占有舉足輕重的位置，從而對(duì)文字這一行的特殊性提出了質(zhì)疑；如果一個(gè)電視女主持人朝夕之間就可以成為一家報(bào)社的主編的話，那人們就不得不發(fā)出疑問(wèn)，一個(gè)文字記者的特殊技能到底何在)；被美國(guó)人稱為‘a(chǎn)genda’的東西(即議事日程，那些必須討論的東西，如社會(huì)的主題，重大問(wèn)題等)越來(lái)越受電視的左右(在我作了描述的信息的循環(huán)流通中，電視的影響是決定性的，文字記者推出一個(gè)主題，如一個(gè)事件，一場(chǎng)論戰(zhàn)等，一定要被電視采用，重新策劃，擁有某種政治效力，才會(huì)變得舉足輕重，成為中心議題)。文字記者的地位因此而受到威脅，這一行業(yè)的特殊性也就遭到了質(zhì)疑?！保ㄗⅲ翰紶柕隙颍骸蛾P(guān)于電視》，許鈞譯，遼寧教育出版社2000年版，第57～58頁(yè)。） 記者的文字不過(guò)是結(jié)構(gòu)上依附于電視的信息，文字記者被邊緣化了。這里，電視的威力也就是圖像的力量。在當(dāng)代文化中，“圖像”似乎已然凌駕于“文字”之上。

受到西方理論家的影響，國(guó)內(nèi)有學(xué)者也提出，“圖像時(shí)代”的到來(lái)，意味著電影的進(jìn)攻和文學(xué)的退縮；“在這場(chǎng)美學(xué)革命中，電影以其逼真性對(duì)于藝術(shù)的規(guī)則進(jìn)行了重新的定義，在資本經(jīng)濟(jì)的協(xié)同作用下，作為藝術(shù)場(chǎng)域的后來(lái)居上者，它迫使文學(xué)走向邊緣。在此語(yǔ)境壓力下，文學(xué)家能夠選擇的策略是或者俯首稱臣，淪為電影文學(xué)腳本的文學(xué)師，或者以電影的敘事邏輯為模仿對(duì)象，企圖接受電影的招安，或者以種種語(yǔ)言或敘事企圖沖出重圍，卻不幸跌入無(wú)人喝彩的寂寞沙場(chǎng)?！膶W(xué)的黃昏已然來(lái)臨。”（注：朱國(guó)華：《電影：文學(xué)的終結(jié)者？》，《文學(xué)評(píng)論》2003年第2期。） 其言外之意是，文學(xué)將讓位于電影，“圖像”將替代“文字”，文學(xué)將不可避免地走向“終結(jié)”。

影視與文學(xué)的聯(lián)姻

在我看來(lái)，影視與文學(xué)之間的關(guān)系并沒(méi)有那么簡(jiǎn)單。作為兩種有著不同的表現(xiàn)形態(tài)和藝術(shù)特質(zhì)的藝術(shù)樣式，影視與文學(xué)有著各自不同的生存方式與發(fā)展道路，它們之間有著非常復(fù)雜的關(guān)系。

電影藝術(shù)興起之初，為了擺脫“雜耍”與“游藝場(chǎng)玩藝”，電影虛心地向經(jīng)典的文學(xué)著作“求教”?！爱?dāng)時(shí)的電影缺乏想象力……為了從不景氣的情況中擺脫出來(lái)，為了把那些比光顧市集木棚的觀眾更有錢(qián)的人吸引到電影院里來(lái)，電影就必須在戲劇和文學(xué)方面尋找高尚的題材”（注：?jiǎn)讨巍に_杜爾《世界電影史》，中國(guó)電影出版社1982年版，第73頁(yè)，第77頁(yè)。）。通過(guò)大量地改編、演繹文學(xué)名著，依賴這些原作的權(quán)威地位，早期的電影俘獲了大批的觀眾。于是，法國(guó)電影導(dǎo)演阿培爾·岡斯在1927年就熱情滿懷地說(shuō)：“莎士比亞、倫勃朗、貝多芬將拍成電影……所有的傳說(shuō)、所有的神話和志怪故事、所有創(chuàng)立宗教的人和各種宗教本身……都期待著在水銀燈下的復(fù)活，而主人公們?cè)谀归T(mén)前你推我搡?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自本雅明：《機(jī)械復(fù)制時(shí)代的藝術(shù)作品》，王才勇譯，浙江攝影出版社1993年版，第8頁(yè)。）曾有人做過(guò)細(xì)致的統(tǒng)計(jì)，自有電影以來(lái)，大約70％以上的中外故事片都改編自文學(xué)名著(主要是小說(shuō))，而且文學(xué)名著一改再改，像法國(guó)文豪雨果的《悲慘世界》，曾被改編高達(dá)17次。難怪前蘇聯(lián)的電影理論家波高熱娃感慨道：“沒(méi)有萊蒙托夫和托爾斯泰、陀思妥耶夫斯基和巴爾扎克的作品的改編，那么電影的歷史也是不堪設(shè)想的。”（注：李晉生編：《中國(guó)電影理論文選》上冊(cè)，文化藝術(shù)出版社1992版，第503頁(yè)。）盡管如此，人們?cè)谟^賞了這些改編的電影之后，還是有相當(dāng)多的人愿意甚至更喜歡閱讀原著，其中重要的原由是原作精神沒(méi)有得到充分的體現(xiàn)。王安憶就表示：“我覺(jué)得電影是非常糟糕的東西，電影給我們?cè)斐闪俗顪\薄的印象。很多名著被拍成了電影，使我們對(duì)這些名著的印象被電影留下來(lái)的印象所替代，而電影告訴我們的通常是一個(gè)最通俗的，最平庸的故事?！娪疤貏e善于把名著平庸化，大眾化，變成一種可使大家廣泛接受的東西。”（注：王安憶：《心靈世界——王安憶小說(shuō)講稿》，復(fù)旦大學(xué)出版社1997年版，第111頁(yè)。）

顯然，在影視對(duì)于文學(xué)名著的改編過(guò)程中，作為文學(xué)作品的原作仍然占據(jù)著主導(dǎo)地位，并影響著人們對(duì)于影視作品改編成敗的評(píng)判。我們知道，電影受到時(shí)長(zhǎng)、攝制技術(shù)和觀眾的生理要求等諸多因素的限制，對(duì)于作品復(fù)雜人物關(guān)系和社會(huì)狀況的表現(xiàn)往往力不從心，而無(wú)法與文學(xué)作品中那種運(yùn)用文字以持續(xù)不斷地鋪陳、描寫(xiě)、刻畫(huà)而帶給讀者的審美體驗(yàn)同日而語(yǔ)。如，電影《紅樓夢(mèng)》盡管盡量忠實(shí)原著，總會(huì)掛一漏萬(wàn)，使千百萬(wàn)觀眾不滿足。此外，影像文本能否改編成功，很大程度上還決定于編導(dǎo)對(duì)于原著和作者的理解深度，只有和原著有著精神的共鳴和溝通，才能改編成令人信服的作品。如，電影《城南舊事》，抓住了林海音原作中那種淡淡的感傷情緒，改編獲得了成功。而電影《駱駝祥子》，編導(dǎo)出于對(duì)祥子的特殊喜愛(ài)，草率地變動(dòng)了祥子的墮落結(jié)局，不僅破壞了祥子性格的發(fā)展邏輯，而且削弱了影片社會(huì)歷史的內(nèi)涵價(jià)值。

也有些影視所選取的文學(xué)原作并非文學(xué)名著，這些文學(xué)原作的名氣遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如名著，或僅僅是在文學(xué)圈子里為人所知。影視藝術(shù)家以它們?yōu)樗夭倪M(jìn)行再創(chuàng)作，使它們?yōu)橐话愦蟊娝邮?，而形成了廣泛的影響。如，電視劇《圍城》播出后，錢(qián)鐘書(shū)先生的原著小說(shuō)在書(shū)攤上成為熱銷，而在此之前并不大為人所知；瓊瑤、金庸、老舍、二月河、張平、海巖等人的小說(shuō)也都是如此，它們都伴隨電影或電視劇相繼成為讀者的案頭之物。同樣，電影《哈里·波特》、《指環(huán)王》以及斯蒂芬·金的電影引入中國(guó)后，這些翻譯作品也迅即風(fēng)靡了大江南北。在這種改編過(guò)程中，不可否認(rèn)，影視藝術(shù)家起了主導(dǎo)的作用；但是，他們?nèi)匀蛔裱鴱脑鞯絼”镜脚臄z，即從“文字”到“圖像”的路徑。

還有一些影視是對(duì)文學(xué)原作的戲說(shuō)，它們是借助于一種與原作格調(diào)的對(duì)比和張力關(guān)系，而有意脫離文學(xué)原作所進(jìn)行的自由創(chuàng)造。這些影像文本離文學(xué)原著越來(lái)越遠(yuǎn)，甚至于面目全非。譬如，在大陸與香港合拍的電影《大話西游》之《月光寶盒》、《大圣娶親》里，編導(dǎo)不過(guò)是借了《西游記》的軀殼來(lái)編織自己對(duì)于愛(ài)情與人生的夢(mèng)想，其中根本就沒(méi)有多少原著的影子。

但是，前蘇聯(lián)的著名導(dǎo)演C·格拉西莫夫說(shuō)得好：“一個(gè)電影導(dǎo)演是可以從崇高的文學(xué)典范中學(xué)到很多東西的。這兩種藝術(shù)之間存在著聯(lián)系，而且這種聯(lián)系應(yīng)該得到加強(qiáng)。偉大的文學(xué)所積累的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭覀冸娪肮ぷ髡邔W(xué)會(huì)怎樣深刻地去研究復(fù)雜多樣的生活。”（注：轉(zhuǎn)引自《歷史積淀與時(shí)代跨越——中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)名著影視改編透視》，北京電影學(xué)院學(xué)報(bào)2002年第一期，第41～49頁(yè)。）

這讓人想起了中國(guó)電影史的一段佳話：1947年12月14日，由張愛(ài)玲編劇的電影《太太萬(wàn)歲》在上海各大影院同時(shí)上映，據(jù)記載，在連續(xù)兩周里，即使大雪紛飛，劇院仍是場(chǎng)場(chǎng)爆滿。上海各報(bào)競(jìng)相報(bào)道這一盛況，有“連日客滿，賣座第一”；“精彩絕倫，回味無(wú)窮”；“本年度銀壇壓卷之作”云云（注：參見(jiàn)1947年12月13日～27日上?！洞蠊珗?bào)》、《申報(bào)》、《新聞報(bào)》等報(bào)章報(bào)道。），關(guān)于《太太萬(wàn)歲》的評(píng)論熱潮直到第二年才漸趨平淡。《太太萬(wàn)歲》成功的原因很大部分應(yīng)歸于張愛(ài)玲，她堅(jiān)持在劇本創(chuàng)作中沿襲了自己一貫關(guān)注小人物平淡人生的視角，以及淡淡的“含著微笑”的藝術(shù)風(fēng)格。有評(píng)論者談及這部影片時(shí)指出，無(wú)論是影片的選材，還是在表現(xiàn)方式(如影片中的場(chǎng)景處理、細(xì)節(jié)安排等)上，都帶有典型的“張愛(ài)玲風(fēng)”——“它的風(fēng)氣是一股潛流，在你的生活中澌澌地說(shuō)著、流著，經(jīng)過(guò)了手心掌成了一酌溫暖的泉水，而你手掌里一直感到它的溫暖，也許這緩緩的泉流，有一天把大巖石也磨平了?！保ㄗⅲ簠⒁?jiàn)《文華影片公司新片特刊·〈太太萬(wàn)歲〉中的太太》，《大公報(bào)·大公園》1947年12月13日。）

影視與文學(xué)的疏離

不可否認(rèn)，影視一直在追求自己獨(dú)立的探索與發(fā)展道路，試圖把自己的觸角伸向各個(gè)領(lǐng)域。目前的電影制作就出現(xiàn)了通過(guò)高科技、大投入、大場(chǎng)面以追求視聽(tīng)感受的發(fā)展趨勢(shì)。如，風(fēng)靡全球的《侏羅紀(jì)公園》、《哈里·波特》、《指環(huán)王》和《功夫》等影片都是靠著讓人匪夷所思、嘆為觀止的聲音和畫(huà)面效果讓觀眾如癡如醉，而創(chuàng)造了不菲的票房?jī)r(jià)值。沃卓斯基兄弟1999年的《駭客帝國(guó)》與2003年的《駭客帝國(guó)：重裝上陣》更被評(píng)論為開(kāi)啟了電影敘事語(yǔ)言的新紀(jì)元。這些電影竭力沖擊當(dāng)代技術(shù)所能提供的視覺(jué)效果的極限，而其中的文學(xué)性因素受到了擠壓，給觀眾提供的是目不暇接的視覺(jué)大餐。但是，我們不能由電影與文學(xué)關(guān)系的這種疏離，而對(duì)這種現(xiàn)象在理論上進(jìn)行無(wú)限引申和擴(kuò)展，得出“圖像時(shí)代”的到來(lái)或是“文學(xué)的終結(jié)”。因?yàn)?，在廣闊的文學(xué)天地里，仍然有很多東西是影視無(wú)從插手的。

一般說(shuō)來(lái)，影視是通過(guò)畫(huà)面與音響作用于大眾感官的視聽(tīng)藝術(shù)，它必須把所要表現(xiàn)的內(nèi)容一概化為視覺(jué)形象與聽(tīng)覺(jué)形象；而文學(xué)則是經(jīng)由文字的傳達(dá)作用于讀者頭腦的想像藝術(shù)，它可以毫不費(fèi)力地表述抽象概念與凌亂而不相接的心理流程。在畫(huà)面思維與想像思維之間存在難以逾越的鴻溝。視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)藝術(shù)直接訴諸人的官能，而作為語(yǔ)言藝術(shù)的文學(xué)卻不直接訴諸官能，但在深入探索和表現(xiàn)人物細(xì)致入微的思想感情上，卻有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。在文學(xué)接受過(guò)程中，視覺(jué)不過(guò)是一個(gè)始發(fā)點(diǎn)，它所傳導(dǎo)的符號(hào)信息只有通過(guò)讀者中樞神經(jīng)的再造想像，在腦海里破譯出一幅符合文字描繪的藝術(shù)圖景，才能讀出凝結(jié)在書(shū)中的意思或意味——這是心智性的；而熒屏則是全息性的，音、像、語(yǔ)俱全，它們?cè)谕凰查g撞擊著人的整體機(jī)能，其間無(wú)需任何語(yǔ)符的轉(zhuǎn)譯，人們很容易就被激活，仿佛尚未動(dòng)腦，卻一下什么都懂了，實(shí)際上卻不一定都懂了。

以對(duì)《十日談》、《坎特伯雷故事》、《天方夜譚》改編成果而蜚聲影壇的意大利導(dǎo)演比埃爾·保羅·帕索里尼指出：“我覺(jué)得電影和文學(xué)作為表現(xiàn)手段之間區(qū)別，主要表現(xiàn)在隱喻上，文學(xué)幾乎完全是由隱喻構(gòu)成的，而電影幾乎完全沒(méi)有隱喻。”（注：轉(zhuǎn)引自《西方文學(xué)與電影》，載于《廣西藝術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》1996年增刊。）也就是說(shuō)，文學(xué)作品里充滿了文字構(gòu)成的隱喻，其中的人物形象更是無(wú)數(shù)隱喻的終極指向，讀者必須在閱讀文學(xué)作品的全過(guò)程之后，結(jié)合自己的日常經(jīng)驗(yàn)加以分解、類比、綜合才能獲得審美享受；而電影則只能通過(guò)畫(huà)面凸現(xiàn)鮮明視覺(jué)形象，觀眾所得到的是導(dǎo)演強(qiáng)加的、先聲奪人的視覺(jué)印象。安德烈·勒文孫說(shuō)：“在電影里，人們從形象中獲得思想；在文學(xué)里，人們從思想中獲得形象。”（注：轉(zhuǎn)引自愛(ài)德華·茂萊：《電影化的想象——作家和電影》，邵牧君譯，中國(guó)電影出版社1989年版，第114頁(yè)。）身跨文學(xué)與電影兩界，既是“新小說(shuō)”派代表，又是“左岸派”電影重要編導(dǎo)的阿蘭·羅伯—格里葉也感慨地說(shuō)：“文學(xué)——這是詞匯和句子，電影——這是影像和聲音。文字描述和影像是不相同的。文字的描述是逐漸推進(jìn)的，而畫(huà)面是總體性的，它不可能再現(xiàn)文字的運(yùn)動(dòng)?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自《西方文學(xué)與電影》，載于《廣西藝術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》1996年增刊，第41～44頁(yè)。）

因此，正如莫言所說(shuō)的，文學(xué)原作和影視作品“畢竟是有獨(dú)立品格的兩回事，……改編是一種固定化，每個(gè)人在讀小說(shuō)時(shí)都在想像和創(chuàng)造，比如林黛玉是高是矮，長(zhǎng)臉圓臉，每個(gè)人有每個(gè)人的想法，但一旦改成影視作品，就明確了，固定了，也就限定了，林黛玉就是某某演員那樣瘦的長(zhǎng)臉。所以影視其實(shí)是用對(duì)作品的一種解讀代替抹殺千萬(wàn)種不同的解讀。從這種意義上講，文學(xué)是活的，影視卻是死的”。這一番話道出了小說(shuō)與劇本寫(xiě)作不同的特性和要求，文學(xué)具有影視所不能替代的獨(dú)特之處（注：陳潔：《作家的影視新感覺(jué)》，《中華讀書(shū)報(bào)》1999年6月1日。）。

愛(ài)德華·茂萊精辟地指出：“由于小說(shuō)家掌握的是一種語(yǔ)言的手段，他在開(kāi)掘思想和感情、區(qū)分各種不同的感覺(jué)、表現(xiàn)過(guò)去和現(xiàn)在的復(fù)雜交錯(cuò)和處理大的抽象物等方面得天獨(dú)厚。盡管晚近以來(lái)某些電影導(dǎo)演力圖在表現(xiàn)復(fù)雜的主觀關(guān)系方面與文學(xué)一爭(zhēng)高低，但電影畢竟在這個(gè)領(lǐng)域里比小說(shuō)略遜一籌，難相比美。把注意力全部放在人的內(nèi)心世界上的電影導(dǎo)演，或者換句話說(shuō)，當(dāng)他們處理一些更適合于文學(xué)家的題材時(shí)，結(jié)果往往拍出靜態(tài)的、混亂的和枯燥乏味的非電影。”（注：愛(ài)德華·茂萊：《電影化的想象——作家和電影》，邵牧君譯，中國(guó)電影出版社1989年版，第113、140、306、302頁(yè)。）像魯迅的小說(shuō)作品，除個(gè)別篇目外許多都不適合改編電影，雖然《祝?！贰ⅰ秱拧芬迅木幊晒?，但《在酒樓上》、《藥》、《離婚》、《狂人日記》等都不適合。先生甚至認(rèn)為《阿Q正傳》也不具有改編成電影的可改性，他指出，“要在舞臺(tái)上或銀幕上表現(xiàn)阿Q的真實(shí)性格而不流于庸俗和‘滑稽’是十分不容易的”（注：轉(zhuǎn)引自《論改編的藝術(shù)》，《世界電影》1983年第1期。）。再如，歌德的《少年維特的煩惱》屬于書(shū)信體小說(shuō)，作品中充滿了少年人對(duì)生活的感受，但關(guān)于情節(jié)、場(chǎng)景的敘事則顯單薄、次要，以表現(xiàn)視覺(jué)形象為重心的電影就很難把它搬上銀幕。又如，一些意識(shí)流的文學(xué)作品更是根本就無(wú)法改編也拒絕改編，“把《尤利西斯》拍成電影的嘗試是注定要失敗的。雖然喬伊斯的小說(shuō)里充滿了和銀幕上使用的技巧很相類似的技巧，這些技巧在書(shū)本里是用詞句來(lái)完成的，或者是在語(yǔ)言的和理性的層次上運(yùn)用，并非電影攝像機(jī)所能攝錄。我們?nèi)绻肓私鈫桃了构P下的人物，就必須進(jìn)入——深深地進(jìn)入人物的內(nèi)心。電影的再現(xiàn)事物表象的能力是無(wú)與倫比的；然而，在需要深入人物的復(fù)雜心靈時(shí)，電影就遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如意識(shí)流小說(shuō)家施展自如了。”（注：愛(ài)德華·茂萊：《電影化的想象——作家和電影》，邵牧君譯，中國(guó)電影出版社1989年版，第113、140、306、302頁(yè)。）

可見(jiàn)，作為兩種不同的藝術(shù)門(mén)類，文學(xué)和影視的藝術(shù)規(guī)律和表達(dá)方式是不同的。小說(shuō)的最終產(chǎn)品和影視的最終產(chǎn)品，分別代表著兩種不同的美學(xué)種類，就像芭蕾舞不能和建筑相同一樣。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，文學(xué)與影視是藝術(shù)天地中并流的雙河，那種認(rèn)為電影將取代文學(xué)，使文學(xué)會(huì)成為自己的附屬品的論斷是偏頗的。

詩(shī)意地棲居

在“圖像化”轉(zhuǎn)向的過(guò)程中，可能會(huì)有一些文學(xué)樣式處于低谷，但是，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)是，文學(xué)語(yǔ)言的實(shí)驗(yàn)性和先鋒性與新媒介進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，不斷地拓展著文學(xué)的生存空間。

我們注意到，影視藝術(shù)的發(fā)展使作家的創(chuàng)作在技術(shù)上受到了一定的影響。新小說(shuō)家薩洛特、格里葉、布托爾都認(rèn)識(shí)到新興電影藝術(shù)對(duì)小說(shuō)技巧的意義，說(shuō)“電影這一前程無(wú)量的藝術(shù)，其嶄新的技巧，馬上使小說(shuō)受益匪淺”（注：娜麗塔·薩洛特：《從陀斯妥耶夫斯基到卡夫卡》，見(jiàn)柳鳴九《新小說(shuō)派研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1986年版，第4頁(yè)。）。格里葉的創(chuàng)作活動(dòng)就像一臺(tái)機(jī)器，按照事先設(shè)定好的程序進(jìn)行循環(huán)往復(fù)的復(fù)制。如，他的《去年在馬里安巴》標(biāo)明是“電影小說(shuō)”，其敘事策略多采取淡化人物情節(jié)、簡(jiǎn)化敘事，強(qiáng)調(diào)片段記錄、復(fù)制和迷宮手法等。而且在格里葉的代表作《嫉妒》的開(kāi)篇，小說(shuō)家則像一臺(tái)攝像機(jī)，從露臺(tái)將場(chǎng)景一一精確地描寫(xiě)下來(lái)，其故事和情節(jié)則如機(jī)械一樣不斷復(fù)制，阿X的故事和弗蘭克的故事重復(fù)寫(xiě)了九次，一只蜈蚣的死說(shuō)了九次，“香蕉林”的描寫(xiě)重復(fù)了六次，汽車拋錨敘述了六次……這些重復(fù)都沒(méi)有什么大的變化，小說(shuō)中的人物似乎已然迷失在現(xiàn)代技術(shù)的叢林。對(duì)于自己的創(chuàng)作取向，格里葉有一段自白：“但在我這里，人的眼睛堅(jiān)定不移地落在物上，他看見(jiàn)它們，但不肯把它們變成自己的一部分，不肯同它們達(dá)成任何默契或曖昧的關(guān)系……人的視線限于攝取準(zhǔn)確的度量，同樣他的激情也只停留于物的表面，而不企圖深入，因?yàn)槲锏睦锩媸裁匆矝](méi)有；并且也不作任何感情表示，因?yàn)槲锛粫?huì)有所反應(yīng)?！保ㄗⅲ毫_伯特·格里葉：《自然，人道主義，悲劇》，見(jiàn)柳鳴九《新小說(shuō)派研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1986年版，第69頁(yè)。）因此，閱讀這些“電影小說(shuō)”，我們仿佛穿梭于技術(shù)之網(wǎng)，讓人感覺(jué)技術(shù)復(fù)制時(shí)代的技術(shù)和機(jī)器不僅裹挾了現(xiàn)實(shí)中的人，而且進(jìn)入了當(dāng)代的藝術(shù)世界之中。對(duì)于“電影小說(shuō)”的藝術(shù)特點(diǎn)，愛(ài)德華·茂萊有一個(gè)非常精彩的概括：“膚淺的性格刻畫(huà)，截頭去尾的場(chǎng)面結(jié)構(gòu)，跳切式的場(chǎng)面轉(zhuǎn)換，旨在補(bǔ)充銀幕畫(huà)面的對(duì)白，無(wú)需花上千百個(gè)字便能在一個(gè)畫(huà)面里面闡明其主題”（注：愛(ài)德華·茂萊：《電影化的想象——作家和電影》，邵牧君譯，中國(guó)電影出版社1989年版，第113、140、306、302頁(yè)。）；他強(qiáng)調(diào)指出，“如果要使電影化的想象在小說(shuō)里成為一種正面力量，就必須把它消解在本質(zhì)上是文學(xué)的表現(xiàn)形式之中，消解在文學(xué)地‘把握’生活的方式之中，換言之，電影對(duì)小說(shuō)的影響只有在這樣的前提下才是有益的：即小說(shuō)仍是真正的小說(shuō)，而不是冒稱小說(shuō)的電影劇本”（注：愛(ài)德華·茂萊：《電影化的想象——作家和電影》，邵牧君譯，中國(guó)電影出版社1989年版，第113、140、306、302頁(yè)。）。

暢銷小說(shuō)作家海巖指出，“我們現(xiàn)在處于視覺(jué)的時(shí)代，而不是閱讀的時(shí)代，看影視的人遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于閱讀的人，看影視的人再去閱讀，其要求的閱讀方式、閱讀心理會(huì)被改造，對(duì)結(jié)構(gòu)對(duì)人物對(duì)畫(huà)面感會(huì)有要求，在影像時(shí)代，從事文本創(chuàng)作時(shí)應(yīng)該考慮到讀者的需求、欣賞、接受的習(xí)慣變化，所以作家在描寫(xiě)方式上很自然會(huì)改變，這是由和人物和事件結(jié)合在一起的時(shí)代生活節(jié)奏和心理節(jié)奏決定的?！保ㄗⅲ乎U曉倩：《作家紛紛觸電影視　創(chuàng)作心態(tài)各不相仿》，《中華讀書(shū)報(bào)》2003年11月26日。）但是，顯而易見(jiàn)，小說(shuō)并不會(huì)因此而成為影視的附庸。文學(xué)已有數(shù)千年的歷史，即使文學(xué)中有精英文學(xué)與大眾文學(xué)的分野，它們也是彼此共存，各有各的市場(chǎng)，各有各的發(fā)展；而影視不過(guò)是“嚴(yán)肅文學(xué)的通俗讀本”(蘇童語(yǔ))，它對(duì)于精英文學(xué)作品的改編，只不過(guò)是把它大眾化，變成大眾的精神食糧，實(shí)際上永遠(yuǎn)無(wú)法取代它的精英本體。因此，小說(shuō)的改編大戶王朔說(shuō)：“寫(xiě)影視劇來(lái)錢(qián)，但寫(xiě)多了真把人寫(xiě)傷了，再要寫(xiě)小說(shuō)都回不過(guò)神來(lái)?！保ㄗⅲ宏悵崳骸蹲骷业挠耙曅赂杏X(jué)》，《中華讀書(shū)報(bào)》1999年6月1日。）

海德格爾說(shuō)過(guò)，人應(yīng)為自己創(chuàng)造一個(gè)能詩(shī)意地棲居的場(chǎng)所，這便是心靈的歸宿。他提出近現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)“技術(shù)時(shí)代”、“世界圖像的時(shí)代”，本意是要人們區(qū)分“世界圖畫(huà)”和“關(guān)于世界的圖畫(huà)”。詩(shī)意的居所無(wú)需豪華，無(wú)需珠光寶氣；適合于肉眼縱情聲色的錦繡谷，未必宜于心眼居住。因?yàn)樗巾毺峁┑氖前不?，而非肉眼的煩躁。人的主體性與科學(xué)技術(shù)的共同發(fā)展，使人們生活在一種所謂的“世界圖畫(huà)”之中，這種“圖畫(huà)”實(shí)際上是一種幻覺(jué)，它雖有逼真的外觀，卻不一定指向外在真實(shí)的世界。更多的情況是，彩色熒屏因有全息性直播物質(zhì)現(xiàn)實(shí)之特點(diǎn)，而迅猛淪為商業(yè)廣告媒體，日夜著人們的欲念。紅的是唇，綠的是懷春的貓的眼睛。我們生活的世界，充滿官能，很少思想；充滿生物性，很少價(jià)值性。一言以蔽之，現(xiàn)代文化工業(yè)是用高科技來(lái)煽動(dòng)低品位，用物質(zhì)文明來(lái)包裝原始——以是之故，面對(duì)這滾滾的視覺(jué)洪流，有的北歐國(guó)家已法定孩子每周看電視的時(shí)間，以便他們能夠用心讀書(shū)。