規劃局風險崗位實施方案

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為轉變機關作風，進一步創新審批方式、規范審批行為、提高審批實效，加大對權力運行的監督制約，拓展從源頭上加強防治腐敗工作領域，完善廉政預警和內控防范機制，增強我局領導干部的責任意識和廉政風險意識，結合我局實際，特制定本實施方案。

一、指導思想

堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀，以縣紀委徐明華書記在《全縣推行風險崗位廉能管理暨網上監察系統建設工作動員會上的講話》要求為指導，將風險管理理論引入懲治和預防腐敗體系建設積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動我局風險崗位廉能管理建設。

二、工作目標

從2012年3月份起，我局將廉能管理工作全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效，在各風險崗位上緊緊抓住“找、防、控”三個環節，有效識別廉政風險，建立以工作崗位為點、工作程序為線、監管制度為面，環環相扣的主動預防、超前防范的風險廉能管理機制。做到及早發現違紀苗頭、及早解決違紀問題，把消極腐敗現象預防和消除在萌芽狀態，把廉能風險化解在初始階段，切實增強我部黨員干部自覺接受監督、主動參與監督和化解廉能風險的意識，在我局里營造一個風清氣正的干事創業良好環境氛圍，而更好的促進規劃事業和諧發展。

三、工作內容

建立一套風險管理制度，行之有效應用于反腐倡廉實際工作，圍繞著權力的運行和監督的制約，從局、領導班子、崗位“三個層次”，認真查找崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等可能引發腐敗的風險問題，科學劃分風險等級，有針對性地運用教育、制度、監督等手段，通過前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”措施，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

四、工作職責

將縣城鄉規劃局行政許可與審批、網上審批、資金管理、干部人事管理、財務管理、物資管理、行政執法管理各個風險崗位和關鍵環節進行區分和識別，建立并運行一套日常教育、操作制度、監督管理措施和辦法，切實起到事前控制，把廉政風險查到點、懲防體系建到崗，通過建立查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監督約束在前的防范機制，各個崗位之間形成相互監督，及時發現和化解廉能風險，最終達到官清政廉，高效運作的目標，我局業務工作職責如下：

（一）宣傳、貫徹、執行《中華人民共和國城鄉規劃法》和國家、省、市有關城鄉規劃的政策和法規，研究制定本縣城鄉規劃的地方規范性文件及相關的發展戰略、中長期規劃，并組織實施。

（二）負責組織編制和修訂縣域城鎮體系規劃、城市總體規劃、分區規劃、詳細規劃、對各有關部門提出的專業規劃實行審核，依據法律程序報批，并組織檢查實施；參與縣土地利用總體規劃的審查制定工作；承擔對全縣歷史文化名城和風景名勝區有關規劃的審查、報批和保護監督工作；指導全縣鄉鎮規劃。

（三）負責參與城鄉規劃區內的大中型建設項目的可行性研究，并組織規劃設計招標、方案評審；負責建設項目選址和布局的規劃管理，核發《建設項目選址意見書》。

（四）負責城鄉規劃區內建設用地、建設工程的規劃管理，對縣城及建制鎮規劃區內各類建設項目（建筑、構筑物、市政道路、市政管線等）審批和驗收并核發《建設用地規劃許可證》、《建設工程規劃許可證》、《建設工程規劃驗收合格證》。

（五）參與建設項目設計會審，負責城鄉規劃區項目建設規劃竣工驗收。

（六）負責對縣城、鎮規劃區內違反建設用地規劃和違反建設工程規劃的違法行為依法實施行政處罰，以及規劃行政案件的處理和應訴工作。

（七）負責城鎮、鄉村規劃區內出讓土地的規劃安排和轉讓土地的規劃管理。

（八）負責戶外廣告設施工程的審批與管理和城鎮、鄉村道路和各類市政公用工程管線規劃的審批和監督管理，協調城鎮、鄉村道路和各類工程管線建設的規劃工作。

（九）負責全縣規劃設計管理工作；負責組織城鄉規劃設計和全縣規劃區內大比例尺地形測繪工作和地形圖一圖多用的測繪及協調工作。

（十）負責全縣城鄉規劃管理，建立全縣城鄉規劃地理信息系統，負責城鄉規劃資料檔案的收集、保存、查詢等管理工作。

（十一）承辦縣人民政府交辦的其他事項。

五、業務流程

在清理崗位權限的基礎上，我局對梳理出的權力事項進行流程優化和再造。針對風險崗位業務，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業務流程圖，明確業務辦理的條件、承辦崗位、運作程序、辦理時限、監督制約以及投訴舉報途徑和方式，確保程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。編制風險崗位業務流程目錄，在此基礎上重點查找由于工作程序和個人自由裁量權空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素。為了更準確地查找風險點，我局屬股室對本股室各崗位的工作職責和工作流程重新梳理，繪制出新的工作流程圖。（詳見附件一）

六、廉能風險管理相關制度

1、建立組織領導機制。推行風險崗位廉能管理，責任在局屬（股、所、隊）,要切實加強組織領導，建立機構、制定方案，確定風險崗位，發動風險崗位工作人員查找廉能風險，提出風險崗位的管理意見和建議，由風險崗位負責人收集整理，并制定規范崗位廉能管理的工作制度，經單位紀檢監察部門、推行風險崗位廉能管理規范工作領導小組審核把關，黨支部決定實施。

2、建立信息溝通機制。局屬（股、所、隊）要加強信息報送，一月一報，及時反映本（股、所、隊）開展風險崗位廉能管理工作的進展、成效。

3、建立檢查考核機制。把風險崗位廉能管理工作情況，作為黨風廉政建設和懲防體系建設考核的重點內容，定期組織檢查考核。確保風險崗位廉能管理責任落實、工作到位、成效明顯。

4、建立風險崗位廉能管理信息檔案。將查找到的崗位風險登記匯總，建立臺賬，形成風險崗位廉能管理信息檔案。

5、建立長效管理機制。局屬（股、所、隊）要針對風險崗位的工作性質和業務特點，全面完善崗位責任制、首問責任制、一次性告知制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制，編制風險崗位制度目錄和業務流程目錄，形成用制度管權、案，按制度辦事，靠制度管人的崗位權力廉能管理長效機制。

6、建立風險預警機制。通過信訪舉報、行政監察、政風行風熱線、行政效能投訴等多種渠道，定時、定向收集風險崗位的風險信息。加強對崗位風險的分析、辨識和評估，對潛在的、可能發生的或正在發生的風險，按不同級別發出預警，采取提醒、督導、糾錯等措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解風險。

7、任追究機制。對崗位廉能管理制度不落實、措施不到位的，要責成整改，對不認真開展工作、不積極防控崗位風險，導致發生違紀違法行為的，將嚴肅追究相關人員的責任。

七、方法和步驟

（一）動員部署階段（2012年3月5日—3月15）

1、學習動員。認真學習縣委、縣政府紀委關于開展廉能風險點防范管理工作的有關文件、領導講話精神，學習借鑒兄弟單位、股室經驗，召開黨委會，認真研究部署試點工作，在統一思想，提高認識的基礎上，召開動員大會，進行動員部署。通過多種途徑進行宣傳教育，讓廣大黨員干部真正意識到廉能風險的客觀存在性與現實危害性，切實提高加強廉能風險防范的自覺性和主動性。

2、健全組織。成立推行風險崗位廉能管理規范工作領導小組，由局長任組長，其他局領導任副組長，各股、所、隊負責人為成員，領導小組下設辦公室，朱愛明同志兼任辦公室主任，李瓊同志兼任辦公室副主任，與局黨風廉政建設責任制工作領導小組合署辦公，負責組織協調及日常工作。組長、副組長主要負責統籌安排風險崗位廉能管理工作，協調處理工作中出現的新情況、新問題；組員負責相關小組的風險崗位廉能管理工作，切實抓好各個小組相關人員的風險廉能管理，以最大限度的規避風險；活動小組辦公室成員主要負責我局推行風險廉能管理活動的具體實施部署。

3、制定方案。在學習、借鑒、創新的基礎上，制定推行廉能風險點防范管理工作實施方案，明確責任分工。確定工作試點范圍為局機關各股室、所、隊。

（二）工作試點階段

1、查找廉能風險（2012年3月16-4月15日）

結合股室崗位實際，認真查找廉能風險，做到廉能風險查準、查全、查深，為制定廉能風險防范措施奠定基礎。

①查找風險。各股室要按崗位、股室、單位排查廉能風險。主要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務審計、執法檢查、問卷調查等專用監督渠道和手段，重點查找四類風險：一是崗位職責風險，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業務流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控、服務效率低下的因素；四是外部環境風險，重點查找行業“潛規則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

②廉能風險等級評估。根據風險發生的機率大小、可能造成的危害程度，將風險等級劃分為三級。一級風險是發生機率高的風險，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；二級風險是發生機率較高的風險，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及行政機關工作人員的相關法規，受到紀律處分的風險等；三級風險是發生機率較小的風險，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。

③建立廉能風險信息檔案。填寫股室廉能風險識別防控表（見附件二）和個人廉能風險識別防控表（見附件三），建立臺帳，形成廉能風險信息檔案，實行集中規范管理。

2、制定防控措施（2012年4月16日—7月15日）

重點研究加強黨政主要領導“一把手”崗位廉能風險防范措施。全面推進權力公開透明運行制度，細化“三重一大”等重要問題的決策權、執行權制度，實施有效制約和監督，有效防止個人說了算、獨斷專行、把個人意志強加于民主決策。嚴格約束黨政主要領導在選人用人中權力過大行為，用制度制約自由裁量權過大、暗箱操作問題。

針對內設機構重點崗位廉能風險，制定廉能風險防控措施，建立完善以崗位為點、程序為線、制度為面環環相扣的廉能風險防控機制。通過前期預防、中期監控和后期處置等措施，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。由各股室對每一個風險點可能引發的不廉潔、低效能或違紀違法問題進行認真分析，查找原因，在此基礎上提出防范措施，在對已有制度進行梳理的基礎上，建立和完善相關制度。防范措施和制度要具體，有針對性，做到崗位職責明確、廉能風險點清楚、防范措施得力。

①前期預防措施。主要從加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，盡最大限度地從源頭排除可能發生不廉潔、低效能問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從業教育，引導公務員和其他公職人員牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、自勵。完善辦事公開機制和廉政、效能承諾制，主動接受群眾和社會的監督。結合各個風險點的實際，規范工作流程，制定相關程序性文件，修訂完善原有的規章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科學有效的機制遏制廉能風險的發生。充分發揮電子政務預防腐敗的作用，積極探索利用科學技術手段約束公共權力的新方式新途徑。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉能風險發生。

②中期監控機制。通過對各崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。認真落實廉政談話、報告個人有關事項、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強對公務員和其他公職人員的監督。嚴格執行民主決策制度和財務審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項，必須經領導班子集體研究決定。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時制定相應的制度。實行民主評議重要崗位中層干部制度，加強社會監督。

③后期處置辦法。建立廉能風險預警機制，對有明顯風險表現的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按照規定落實廉政風險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規定，予以追究。

3、檢查防范效果（2012年7月16日—2012年9月15日）

局紀委監察室、推行風險崗位廉能管理規范工作領導小組定期不定期對各股室廉能風險重點崗位監督管理工作進行檢查指導和督促落實，并將廉能風險重點崗位情況及工作流程在一定范圍公開，接受社會各界的監督。通過召開座談會、明查暗訪等形式發揮社會監督作用，核實黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況。對群眾舉報、社會反映不按照規定落實風險防范措施，情節輕微，廉政責任制民主測評滿意度較低的，及時給予必要的談話提醒或警示提醒。凡確定為廉能風險防范的重點崗位，群眾舉報兩次以上且查實存在問題的，或在民主評議中排在后三位的，給予“廉能風險黃牌警告”，并對該崗位分管領導、負責人實行重點監管。凡單位出現違規違紀案件或被給予“廉能風險黃牌警告”的，該股室分管領導在黨風廉政建設責任制考核中不能評為“好”等次，并要按照《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》對有關責任人實行問責。

局機關所屬各股室對風險崗位廉能管理規范工作材料進行歸類、整理、總結，于2012年7月20日前將書面總結材料報局領導小組辦公室。局領導小組辦公室對風險崗位廉能管理規范試點工作進行考核、評估，做好在全局推行風險崗位廉能管理規范工作前期準備工作。

2012年7月25日之前局領導小組辦公室對風險崗位廉能管理規范工作進行指導，對局屬(股、所、隊)開展廉政風險點管理工作情況、效果進行評估、考核、檢查、驗收，2012年8月31日之前將局年度風險廉能管理工作總結以及2012年度工作計劃上報縣紀委廉政室。

八、工作要求

1、統一思想，提高認識。開展風險崗位廉能管理工作，是推進懲防體系建設、從源頭上預防腐敗、提升機關效能和服務水平的重要措施。局各股室要從貫徹落實科學發展觀、加強黨的執政能力建設的高度，進一步提高對開展廉能風險防范管理工作重要性和必要性的認識，切實增強責任感和使命感。要廣泛宣傳廉能風險防范管理工作的重要意義，使全局黨員干部充分認識到廉能風險的客觀存在性與現實危害性，牢固樹立廉能風險意識，自覺參與到防范工作中來，形成開展廉能風險防范管理工作的良好氛圍。

2、加強領導，落實責任。局屬(股、所、隊)要加強組織領導，周密安排部署，認真組織實施。各位黨組成員、局屬(股、所、隊)負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉能風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉能風險防范管理工作。局風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室要加強監督檢查，認真抓好組織協調，推進風險崗位廉能管理工作的穩步深入開展。

3、突出重點，務求實效。防范廉能風險，要以社會、群眾關注的熱點問題為重點，突出抓好領導班子和中層干部、關鍵崗位和重點環節，以重點帶全面，以關鍵促整體，達到以廉政促效能的聯動效果。局屬（股、所、隊）要在局黨組的統一領導下，堅持積極穩妥、循序漸進，做到長遠目標與階段性目標相結合、整體推進與重點突破相結合。通過開展廉能風險防范管理，增強黨員干部特別是領導干部廉潔自律意識、風險防范意識、遵紀守法意識，有效預防和避免違紀違法行為的發生，確保廉能風險防范管理工作取得實效，確保財政資金安全和財政干部安全。

八、工作要求

（一）加強領導，精心組織。我局務必將風險崗位廉能管理工作作為一項重要任務列入我局工作日程，建立局長負總責、副局長及副總規劃師組織協調、(股、所、隊)負責人各負其責、全局干部職工積極參與的領導體制和工作機制。按照目標責任管理要求，切實履行“一崗雙責”職責，帶頭查找廉能風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的風險崗位廉能管理，確保思想認識、組織領導和工作落實“三到位”。

（二）注重結合，務求實效。推行風險崗位廉能管理是對懲防體系建設和預防腐敗工作的進一步強化，是在各項規劃業務工作中加強黨風廉政建設的有效措施。要立足實際，創新思路、堅持把開展風險崗位廉能管理與貫徹落實黨風廉政建設責任制緊密結合起來；與規劃工作緊密結合起來；與推行黨務政務公開緊密結合起來；與“創先爭優”活動緊密結合起來，統籌推進，力求取得實效。

（三）強化責任，狠抓落實。推行推行風險崗位廉能管理領導小組將不定期對廉能風險重點崗位監督管理工作進行檢查督導，檢查情況在一定范圍內公開，接受局干部職工的監督。對不按規定落實風險防范措施，情節輕微的，給予必要的談話提醒或警示提醒。舉報兩次以上且查實存在問題的，給予“廉能風險警告”。出現違規違紀案件的，將按相關規定追究責任人的責任。