大學衍生企業發展機制綜述

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【摘要】大學在促進國家經濟發展過程中因其作用的巨大，漸漸的被視為“經濟增長的發動機”。本文研究了大學衍生企業的發展機制，分析了衍生企業的五個發展階段，提出了衍生企業與大學的互動發展機制，并給出了相應的政策建議。

【關鍵詞】大學衍生企業資源

當前西方國家越來越關注大學在促進國家經濟發展過程中發揮的作用，大學漸漸的被視為“經濟增長的發動機”，而大學促進經濟增長的實質是大學豐富的科技資源轉化為現實的生產力。而長期以來，我國大量的科技資源集中在大學等知識生產主體上，科研和生產完全脫離，造成了大學往往擁有大量的技術成果卻難于轉化為現實生產力的狀況。國外的經驗表明，大學主動依托自身智力資源和科技優勢創建衍生企業，是促進大學技術成果轉移的一條有效渠道。

一、衍生企業性質

大學衍生企業是指運用大學的科研成果從事產品生產與服務而成立的公司。Stenffensen等人研究表明，一個大學衍生企業要符合兩個條件：第一,企業的創辦者是來自大學的雇員;第二,企業賴以生存的核心技術是從大學轉移過來的。

根據Steffensen對美國新墨西哥州6家衍生企業的調查，他把大學衍生企業大致分為兩種類型：一是大學發起型，即大學依靠自身組織的力量來創辦衍生企業，從某種程度上看這是大學職能的一種擴展，在衍生過程中大學扮演了孵化器的角色；二是員工自發型，即大學有創業意識的員工——我們稱之為學者型創業者——認為某項科技成果具有潛在的市場價值，因而自己創辦衍生企業實現轉化。

二、衍生企業的衍生過程

關于大學衍生企業的衍生過程，國外已有不少研究，值得一提的是Ajay提出了大學衍生企業發展的非線性動態五階段模型,并特別強調不同階段之間的“關鍵接合點”的過渡。本文沿用Ajay等人的衍生階段劃分，結合我國特色，從資源的視角動態的研究不同階段我國大學衍生企業與大學之間的互動發展機制。

1、衍生企業發展的五階段模型

Ajay提出的大學衍生企業發展的非線性動態五階段模型把衍生過程分為：研發階段、尋找創業機會階段、企業萌芽階段、企業成長階段、穩定發展階段。在這五個階段之間存在著四個過渡點，稱之為“關鍵接合點”，這四個點存在著較大的風險，只有投入一定的資源克服這些風險才能順利的發展到下一階段。

2、衍生企業在不同發展階段面臨的困難

由于衍生企業是新建企業，在創建之初其自身擁有的資源難以保證企業發展的需要，必須從外界獲取必要的資源來保證自身的生存和發展。在企業不同的發展階段所需的主要資源也不盡相同，具體如下。

（1）研發階段。由于衍生企業的創辦者多數是學者型創業者，他們的特點就是對專業技術有很好的把握能力，但是普遍缺乏從事商業活動的經驗和技能，因此在研發階段，正確識別創業機遇就成為制約下一步發展的一個關鍵接合點。經驗表明，正確的創業機遇識別是衍生成功的前提條件。

（2）在尋找創業機會階段向企業萌芽階段的過渡中，關鍵接合點是創業可行性。在學者型創業者正確的識別創業機遇后,將要面臨的問題就是創業條件是否滿足創業的需要，這些創業條件包括資金、土地廠房、政策許可等。

（3）在衍生企業創辦后，由于在企業剛剛成立，缺乏相應的信用和商業記錄，在融資以及開展業務等過程中面臨著嚴重的信用危機，因此信用閥值成為企業發展壯大的最重要制約因素。但是僅憑企業自身難于克服這一困難，此時企業非常需要來自大學等外部實體對其的信用支持以克服初期這些問題，使得衍生企業能夠順利的發展下去。

（4）在衍生企業逾越信用閥值后，企業要想順利的進入穩定的發展階段，必須還要經過最后一個關鍵接合點：穩定性閥值。此時企業對資源的需求會呈現多元化的特點，一方面要鞏固原有的技術成果，同時要加強技術創新，增強競爭優勢，還是適時吸收專業的企業管理人員參與企業日常管理，完善管理體系。

3、衍生過程中大學對衍生企業的資源支持

根據Stenffensen等人的研究結果，衍生企業能否成功的一個重要因素是其獲得母組織幫助的程度。研究表明，大學對衍生企業的資源支持多是發生在企業創辦之前或者剛剛創辦的階段，并且分為直接支持和間接支持兩種。直接支持主要集中在政策支持、資金支持、基礎設施支持以及信用支持等方面。而間接支持主要是社會資本支持。

(1)政策支持。大學首先要鼓勵自己的員工創建衍生企業，并在相關政策制訂上體現對創業者的激勵。在業績考核和薪酬體系設計等方面充分考慮衍生企業創業者的切身利益。事實證明，如果大學的政策不能很好的激勵創業，那么員工創辦衍生企業的積極性就很低，而這樣的直接后果就是大學的技術成果轉移率很低。

（2）資金支持。根據Ajoy的研究，大多數衍生企業在初期的資金來源都是來自學校撥款或者風險投資。大學往往會根據情況提供給衍生企業一定的啟動經費，幫助企業度過初期的困境，或者大學利用自身的社會網絡資源幫助創業者尋找風險投資公司。研究表明，缺少來自學校的融資支持被視作是影響衍生的最重要的制約因素。

（3）基礎設施支持。大學提供的基礎設施主要包括實驗室和相關科研設施，國內有些大學還創建有自己的大學科技園、企業孵化器等高科技企業扶植體系。經驗證明，擁有完善的企業孵化體系的高校其員工創辦衍生企業的積極性相對也高，并且衍生取得成功的概率也更大。

（4）信用支持。在衍生企業創辦初期，缺乏歷史信用和商業經驗。KeaseyandWatson的研究成果表明，大學通過自己的社會聲譽和社會認同感，在此過程中為衍生企業提供一定的信用擔保是克服這一問題的最有效辦法。需要強調的是，這是在大學對債務風險進行評估后認為風險不大的前提之下。

（5）社會資本支持。李昱認為，大學衍生企業的創業團隊通常囿于自身經歷的局限，其社會關系網絡主要分布在高?？蒲性核葯C構，致使創業初期社會資本不足成為制約其發展的軟肋。而大學尤其是一流的研究型大學往往擁有豐富的社會關系網絡資源，社會資本比較豐富，大學應加強和產業界以及風險投資行業的溝通與聯系，在融資、貿易等方面為衍生企業提供便利。

三、衍生企業和大學的互動發展機制

在衍生過程中，大學為衍生企業直接提供政策、資金、基礎設施、信用等方面的支持，通過大學掌握的社會網絡資源為企業尋求風險投資以及貿易伙伴方面間接的支持，最終實現衍生企業衍生成功。而成功的衍生企業反過來也為大學的發展起到了積極的促進作用，主要體現在以下幾個方面：

（1）為大學提供一定的資金。包括技術轉移費用以及企業的部分收益等；

（2）成功的衍生企業產生強大的示范作用和激勵作用。激勵更多的科研人員創建衍生企業，促進大學技術成果轉移，也能體現大學作為“高科技企業孵化期”的社會職能；

（3)幫助大學實現其促進經濟發展的社會功能。當前的大學已經不僅僅是知識的生產者和傳播者，同時也成為知識產權的出售者及其衍生公司的風險資本家。衍生企業能夠實現大學技術成果轉移，增加就業，推動經濟增長。

（4）提高大學的社會聲譽。由于大學衍生企業多數是高科技企業，在行業中一般都處于領先地位，一個衍生成功的企業對于提高大學的社會聲譽、提高國內外的知名度都有很大的作用。

四、小結

本文從大學衍生企業的性質入手，借助Ajoy等人的動態衍生過程五階段模型，從資源的視角研究了衍生企業與大學的互動發展機制，分析了大學對衍生企業提供的資源支持以及衍生企業在不同發展階段的資源需求，提出了衍生企業與大學的互動發展機制。由于我國特殊的國情，當前我國的衍生企業創業活動還在不斷的發展和完善當中，衍生企業的研究理論還有形成系統、完整的理論。后期的研究有必要對衍生企業和大學發展過程中存在的沖突、衍生企業社會資本的形成和積累等問題進行深入研究，以便更好的推動我國大學衍生企業的發展，更好的促進我國大學技術成果的轉移。

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