公益之訴研究論文
時(shí)間:2022-01-13 06:14:00
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一、公益之訴的淵源及以展
公益之訴起源于羅馬法,是相對(duì)于私益之訴而言的。吳文翰先生曾論及:“古代羅馬法學(xué)家把法分為公法和私法,訴訟也被分為‘公訴’和‘私訴’兩種。‘公訴’是對(duì)有關(guān)國家利益案件的審查,‘私訴’是根據(jù)個(gè)人的申訴對(duì)有關(guān)案件的審查。但這種區(qū)分和近代‘公訴’和‘私訴’并非同一的概念,按今日所謂的‘公訴’是由代表國家的檢察機(jī)關(guān)向法院提起追究被告人刑事責(zé)任直接向法院提起的訴訟。羅馬法則以涉及國家和政府的訴訟為‘公訴’,涉及私人利害關(guān)系的為‘私訴’,凡個(gè)人受到不法的侵害致使個(gè)人的權(quán)利遭受損失的,縱然是刑事訴訟,也只能是私訴。”由此分析6羅馬法的訴訟種類時(shí),可知其訴訟制度是相應(yīng)于公法、私法的劃分而建立的,將其分為私益訴訟和公益訴訟。吳先生說:“以私人資格發(fā)生的訴訟,以保護(hù)私人權(quán)益為目的的,叫私益訴訟;以保護(hù)公益為目的的,就叫做公益訴訟。”7另周楠先生對(duì)此曾信得過重要的論述:“前者(私益訴訟)乃保護(hù)個(gè)人所有權(quán)益的訴訟僅特定人可提;后者乃保護(hù)社會(huì)公共利益為目的的訴訟,除法律有特別規(guī)定者外,凡市民均可提起。”8由此我們可以得出古羅馬的公益之訴至少包含兩點(diǎn)”1、公益之訴以保護(hù)公共利益為目的;2、凡市民均可提起公益之訴,無論其自身利益是否受損。
周楠先生還對(duì)公益之訴存在的原因作出闡釋:“現(xiàn)代法關(guān)于公共利益的保護(hù),由公務(wù)員代表國家履行之。羅馬當(dāng)時(shí)的政權(quán)機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)沒有近代這樣健全和周密,僅依靠官吏的力量來維護(hù)公共利益是不夠的,故授權(quán)市民代表社會(huì)集體直接起訴,以補(bǔ)救其不足。“可見,公益之訴的產(chǎn)生是與維護(hù)公共利益力量不足相聯(lián)系的,當(dāng)公共權(quán)力機(jī)構(gòu)不足以維護(hù)社會(huì)公益時(shí),市民據(jù)法律授權(quán)能夠起訴違反公益的行為。
國外的公益之訴發(fā)展到今天已日趨完善,尤以美國為甚,谷口安平先生曾就此談到:“在當(dāng)代,社會(huì)的發(fā)展不斷地產(chǎn)生出新的糾紛,其中相當(dāng)一部分被提交給法院要求得到解決。這樣的現(xiàn)象首先大量發(fā)生于美國。……(這樣一種)新型訴訟被區(qū)別于所謂‘糾紛解決模式’的一般民事訴訟,而被稱之為‘行為調(diào)查模式’或‘公共訴訟’、‘制度改革訴訟’等,其特征簡單說來就是涉及到大量利害關(guān)系者的公共政策問題發(fā)生爭(zhēng)議并要求法院對(duì)此作出法律判斷……”9在美國當(dāng)代訴訟中,《反欺騙政府法》、《反壟斷法》及環(huán)境保護(hù)法中的公民訴訟都是這樣一種新型的訴訟方式,即以解決公共政策問題為目的而擴(kuò)大訴訟功能,尤其以公民訴訟為甚,在這種訴訟機(jī)制下,“公民被視為‘私人檢察官’與政府的職能相對(duì)應(yīng)而存在”10,公民據(jù)法律對(duì)違法排放污染者或未履行法定義務(wù)的聯(lián)邦環(huán)保局提起訴訟,要求尉排污者消除污染,賠償遭受污染損害公民的損失;敦促聯(lián)邦環(huán)保局和各州執(zhí)行其法定義務(wù),加強(qiáng)環(huán)境管理。
我們一旦轉(zhuǎn)入公益之訴的討論,就發(fā)現(xiàn)一直以來囿于私益之訴,我們對(duì)個(gè)案的分析已陷入了困境。在私益訴訟下,我們一方面為王海們的義興趣而歡欣鼓舞,另一方面又對(duì)王海是否適用消法心存疑慮;一方面我們認(rèn)為“王英的遭遇和處境令人同情”,另一方面我們又表示王英據(jù)現(xiàn)行法律制度無法獲得賠償。或許在此,我們不能簡單地將其視作情理與法律的較量,更應(yīng)看到的是我國法律對(duì)公共利益的保障機(jī)制不夠完善,對(duì)于法律活動(dòng)來說,也許重要的不是承認(rèn)權(quán)利,而在于如何恰當(dāng)?shù)嘏渲茩?quán)利,并因此給予恰當(dāng)?shù)木葷?jì)。11
二、現(xiàn)象與問題
首先請(qǐng)讀者與我共同關(guān)注自1995年發(fā)展至今的“王海現(xiàn)象”此潮彼落的衍變以及轟動(dòng)一時(shí)的“奇女子”王英訴全國白酒案的始末。
1995年自王海決定進(jìn)京打假以來,這一路可謂風(fēng)云變幻、憂喜參半。起初兩年由于有關(guān)方面的積極表態(tài),新聞媒體的輿論導(dǎo)向,即使與此同時(shí),甚至法律界仍對(duì)購假索賠提出諸多質(zhì)疑,王海卻似乎漸入訴無不勝的佳境。1997年形勢(shì)有了轉(zhuǎn)機(jī),王海等對(duì)水貨手機(jī)的索賠一一敗訴,在此之后甚至同一法院對(duì)同一原告、同一標(biāo)的物、同一……
客觀地說,王海、王英們?yōu)橄M(fèi)者權(quán)益所作的努力是值得稱道的,雖然所引發(fā)的有關(guān)法律適用、法律解釋、法律與道德評(píng)價(jià)尚無定論。就王海購假索賠案,中國消費(fèi)者協(xié)會(huì)等有關(guān)部門和人士已呼吁最高人民法院作出司法解釋,或由全國人大對(duì)消法作出修改和補(bǔ)充;而王英"白酒標(biāo)鑒案"的合理選擇是:在立法領(lǐng)域?qū)で蟾倪M(jìn),即說服人大代表和由他們組成的立法機(jī)關(guān),修改目前的法律。5以上情形表明我國司法領(lǐng)域?qū)τ谙M(fèi)者權(quán)益的制度保障方面仍處于滯后狀態(tài)。
本文嘗試引入公益之訴的討論,對(duì)其淵源與發(fā)展作概要介紹,并希望通過對(duì)公益之訴的經(jīng)濟(jì)分析為這一新型訴訟制度的建立作一拋磚引玉的序言。
三、公益之訴的經(jīng)濟(jì)分析
1、公益之訴:保護(hù)公益的有效資源配置方式
經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的核心思想是:效率,即追求價(jià)值的最大化,并假設(shè)人在其生活目的、滿足方面是一個(gè)理性最大化者,對(duì)于法律活動(dòng)與法律制度而言,都是為了有效地利用資源從而使社會(huì)財(cái)富達(dá)到最化,因而波斯納認(rèn)為訴訟判決的終極問題是,什么樣的資源配置才能使效率最大化。通常情況下,市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化的基本方式:但在市場(chǎng)決定成本高于法律決定成本時(shí),這一問題就給法律制度來解決了。說市場(chǎng)讓位于法律程序來實(shí)現(xiàn)資源配置的條件是:資源的法律配置成本低于市場(chǎng)配置的成本。
通過本文一、二部分的論述,我們可以發(fā)現(xiàn)對(duì)于侵犯公益的違法者而言,其經(jīng)濟(jì)或社會(huì)地位都屬于處優(yōu)勢(shì)一方,而受害一方一般人數(shù)眾多,從這一點(diǎn)討論是不易于市場(chǎng)配置的,一則侵權(quán)者的優(yōu)勢(shì)地位往往使其在與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商的時(shí)候居于主導(dǎo)地位,壟斷交易價(jià)格,由此造成雙方當(dāng)事人想獨(dú)占盡可能多的利潤而引起高額的交易成本是一種社會(huì)浪費(fèi):另一方面,在眾多的被侵權(quán)者中存在一部分“搭便車”的想法,即比如個(gè)別消費(fèi)者認(rèn)為總存在其他利益受損更嚴(yán)重的人,讓這部分人先去參與交涉,視其協(xié)商結(jié)果再考慮如何行事。這樣的情況下的交易成本往往很高,我們知道,如果交易成本過高,尤其當(dāng)它超過交易價(jià)值時(shí),交易就不會(huì)發(fā)生了;因?yàn)槔碇堑漠?dāng)事人會(huì)因放棄交易而獲得更多效益。這時(shí)的社會(huì)損失就不等同于交易成本,而等于被放棄的交易的價(jià)值。
可見,對(duì)于這樣一種侵犯公益的行為,市場(chǎng)并非是資源配置的最佳方式,于是人們求諸于——法律程序,或者說在這樣一種情形下,法律程序成為一種更完美的財(cái)富分配機(jī)制,12法律制度下,侵權(quán)者往往憑其優(yōu)勢(shì)地位,對(duì)其侵權(quán)行為或不履行法定義務(wù)的行為須付出機(jī)會(huì)成本,或者其所支付的違法機(jī)會(huì)成本低于他從不法行為中所獲取的利潤,那么自利的侵權(quán)者會(huì)認(rèn)為侵權(quán)公益的行為能使其效益最大化,實(shí)際上,我們的法律制度也正是鼓勵(lì)他這公做的。因而我們得出的結(jié)論是:公益之訴能夠提供保護(hù)公益的有效資源配置方式,有利于效益最大化。
2、公益之訴實(shí)現(xiàn)訴訟的規(guī)模經(jīng)濟(jì)13
事實(shí)上,我們知道并非所有的糾紛都通過法定訴訟程序加以解決,有理智的潛在原告通常不會(huì)提起訴訟是在為樣五種情形下:即某類案件的預(yù)期判決價(jià)值低于審判的費(fèi)用——這樣的成本比較方法同樣適合于公益之訴。
在此我們首先假設(shè)某項(xiàng)爭(zhēng)議價(jià)值為2000元,如果法院判決原告勝訴的幾率為50%,那么原告對(duì)該訴訟的預(yù)期價(jià)值為1000元(2000*50%=1000元)。若原告預(yù)期的審判費(fèi)用為750元,那么原告因其可獲預(yù)期收益為250元而認(rèn)為是有效率的,并采用了訴訟的途徑。顯然還存在另外一種情形,即原告預(yù)期訴訟成本(假設(shè)為1200元)可能高于預(yù)期判決價(jià)值,則原告因?yàn)閰⑴c訴訟將損失200元而不再起訴。由此可見潛在原告是否提起訴訟取決于預(yù)期訴訟成本。
然而,對(duì)于侵犯公益的案件來說對(duì)于單個(gè)利益受侵犯者而言,其訴訟成本往往高于其預(yù)期價(jià)值。波斯納在其《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中所提及的集團(tuán)訴訟公益訴訟的形式之一,書中假設(shè)牙刷制造商們已合謀實(shí)行價(jià)格壟斷,數(shù)以百萬計(jì)的消費(fèi)者因此受到利益損害。累計(jì)成本可能是巨大的;而每個(gè)消費(fèi)者所受的損失可能只有幾分錢。這樣以來,就單個(gè)消費(fèi)者而言,提起訴訟的預(yù)期成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于預(yù)期判決價(jià)值,在一般情況下,消費(fèi)者可能會(huì)放棄訴訟請(qǐng)示,但是如果將這些權(quán)利請(qǐng)示聚合成一個(gè)集團(tuán)訴訟,集團(tuán)訴訟的標(biāo)的是足以支付訴訟成本的14
在公益訴訟中正是“通過若干小的權(quán)利請(qǐng)示聚合成一個(gè)足以使訴訟成本合理大的權(quán)利請(qǐng)示的方法--換句話說,即以實(shí)現(xiàn)訴訟的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。”15從這個(gè)角度來說,我們發(fā)覺王海購假索賠過程中大批量進(jìn)假貨索賠,并非是在“聚合權(quán)利請(qǐng)求”,而是提高預(yù)期訴訟價(jià)值的行為,使之超乎于相應(yīng)較少的訴訟成本,使其效益最大化。
3、公益之訴的訴訟運(yùn)行成本分析
法律成本指的是在立法、司法、執(zhí)法、守法各環(huán)節(jié)中,法律系統(tǒng)為實(shí)現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)配置所耗費(fèi)的費(fèi)用,如何合理地利用法律資源,法律成本,實(shí)現(xiàn)法律的高效率,是我們法律運(yùn)行過程中重點(diǎn)討論的問題。
在探討公益訴訟成本時(shí),我們不得不談及錯(cuò)誤的司法判決的影響。在此假設(shè)某一公益訴訟的預(yù)期成本是100元,而潛在加害人避免事故的成本是90元(此時(shí)受害人避免事故的成本高于100元,否則訴訟程序不可能開始),這種情況下侵權(quán)人會(huì)花費(fèi)90元避免事故的發(fā)生而避免在訴訟判決結(jié)果的賠償(100元)。但是,我們還要考慮的另一種情況是,司法機(jī)關(guān)出于某種原因而造成的錯(cuò)誤判決導(dǎo)致的侵權(quán)人預(yù)期事故成本的降低,當(dāng)侵權(quán)人預(yù)期事故成本過低,甚至低于其避免事故的費(fèi)用時(shí),此時(shí)侵權(quán)事故就不能夠防止,其必然造成社會(huì)損失。
本文在此對(duì)錯(cuò)誤判決成本的討論,希望能引起大家對(duì)公益訴訟的關(guān)注。法律主體在行使權(quán)利或改造義務(wù)的過程中,類似于市場(chǎng)中的消費(fèi)者--自利的消費(fèi)者,他們關(guān)注的是法律資源的投入產(chǎn)出比,因而不良的法律機(jī)制可能使侵權(quán)者放縱自己的加豁行為,從而給社會(huì)造成負(fù)面影響。
四、結(jié)語
長期以來,在我們社會(huì)中一直強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益服從整體利益,并且總以國個(gè)的利益作為公益,然而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,國有企業(yè)的利益不過是普通的市場(chǎng)主體的利益;相反,市場(chǎng)中消費(fèi)者的整體利益才是社會(huì)公益。16而在我們目前的訴訟機(jī)制下,對(duì)于權(quán)利配置的判決結(jié)果往往與權(quán)利的主體聯(lián)系在一起,因而具有不科學(xué)性。
另外,談及王海的“不經(jīng)濟(jì)訴訟”。筆者持懷疑態(tài)度。筆者認(rèn)為王海等在消示頒布后才舉旗打假索賠,正是因?yàn)橄槠涮峁┝恕坝欣沙恕钡闹贫饶J剑谙ㄋ兄Z的“偽劣商品的價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用的一倍”,王海等才得以聚合訴訟價(jià)值而獲準(zhǔn)。對(duì)于王海的獲得是否屬不當(dāng)?shù)美ㄊ欠窨梢哉J(rèn)為其侵占了消費(fèi)者公益的一部分呢?),還有待于進(jìn)一步討論。但是筆者認(rèn)為西方的集團(tuán)訴訟制度似乎是什得借鑒的,即實(shí)際原告在獲得賠償后向集團(tuán)每個(gè)成員支付其相應(yīng)賠償金。
至此,讀者會(huì)發(fā)現(xiàn)本文并未給兩個(gè)安全一個(gè)明確的解答。筆者認(rèn)為重要的并不是對(duì)單個(gè)案件中的法律主體權(quán)利義務(wù)作一個(gè)分配,更重要的是呼吁法律能為我們提供更有效的資源配置方式,為維護(hù)公共利益建立強(qiáng)有力的制度保障。
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