產(chǎn)能過剩范文10篇

一、我國目前產(chǎn)能過剩的現(xiàn)實(shí)

1、國家發(fā)改委對(duì)11個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況的調(diào)查

去年12月，國家發(fā)改委了對(duì)部分行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況的調(diào)查報(bào)告。報(bào)告顯示，這些行業(yè)產(chǎn)能過剩的矛盾日益顯現(xiàn)。

具體來說：鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力已經(jīng)大于市場(chǎng)需求1.2億噸，但還有在建能力7000萬噸；電解鋁行業(yè)產(chǎn)能已經(jīng)高達(dá)1030萬噸，閑置能力260萬噸；鐵合金行業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)能力2213萬噸，企業(yè)開工率僅為40%左右；焦炭行業(yè)產(chǎn)能超出需求1億噸，還有在建和擬建能力各3000萬噸；電石行業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)能力1600萬噸，有一半能力放空；銅冶煉行業(yè)建設(shè)總能力205萬噸，2007年底將形成近370萬噸的能力，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過當(dāng)年國內(nèi)銅精礦預(yù)計(jì)保障能力；汽車行業(yè)產(chǎn)能已經(jīng)過剩200萬輛，在建能力220萬輛，正在醞釀和籌劃的新上能力達(dá)800萬輛。

2、商務(wù)部關(guān)于2006年上半年主要生產(chǎn)資料和主要消費(fèi)品的供求狀況調(diào)查

（1）2006年上半年300種主要生產(chǎn)資料供求狀況調(diào)查分析

摘要：產(chǎn)能過剩是嚴(yán)重影響我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的因素之一。綜述對(duì)產(chǎn)能過剩的定義、成因、內(nèi)在機(jī)制等進(jìn)行闡述，并在此基礎(chǔ)上從金融抑制理論入手，分析信貸錯(cuò)配是如何通過引起企業(yè)過度投資而加劇產(chǎn)能過剩的。分析信貸錯(cuò)配的根本原因，進(jìn)一步深入分析信貸錯(cuò)配對(duì)產(chǎn)能過剩的影響：信貸錯(cuò)配在一定程度上加強(qiáng)了企業(yè)過度投資水平從而加劇了產(chǎn)能過剩。建議政府減少對(duì)信貸資源配置的干預(yù)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；金融抑制；信貸錯(cuò)配；過度投資

近年來，產(chǎn)能過剩抑制著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得企業(yè)行為扭曲，資源浪費(fèi)嚴(yán)重，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、抑制產(chǎn)業(yè)升級(jí)。我國對(duì)產(chǎn)能過剩采取了一系列措施，但并未達(dá)到預(yù)期效果。在我國2014—2016這三年的政府報(bào)告中，化解產(chǎn)能過剩也被多次提及。通過對(duì)以往的梳理發(fā)現(xiàn)，對(duì)于造成產(chǎn)能過剩的原因認(rèn)同并不一致，雖說大多數(shù)學(xué)者是贊同產(chǎn)能過剩是由于體制性方面的原因引起的，但對(duì)于產(chǎn)能過剩體制性原因的研究主要是從政府不恰當(dāng)干預(yù)和財(cái)政分權(quán)制度缺陷出發(fā)，并未對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體制缺陷進(jìn)行深入研究，也缺乏了將我國現(xiàn)存的金融抑制與產(chǎn)能過剩有機(jī)結(jié)合起來研究的文獻(xiàn)。現(xiàn)有的文獻(xiàn)對(duì)于金融資源配置效率低這個(gè)問題也未深入研究，導(dǎo)致對(duì)影響產(chǎn)能過剩因素的分析不夠徹底，在進(jìn)行政策建議的時(shí)候也往往忽略了金融資源配置方面等因素。因此，有必要對(duì)造成產(chǎn)能過剩的原因進(jìn)行深入研究，為解決產(chǎn)能過剩提供合理的建議。

一、對(duì)產(chǎn)能過剩與信貸錯(cuò)配的認(rèn)識(shí)

1、對(duì)產(chǎn)能過剩的認(rèn)識(shí)。關(guān)于產(chǎn)能過剩問題，國外主流理論基本上認(rèn)為這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種自然現(xiàn)象，這是一個(gè)偽問題。具體而言，過剩產(chǎn)能要么被視為企業(yè)策略性投資行為的結(jié)果；要么被視為企業(yè)為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求的不確定性而須保持的合理閑置產(chǎn)能。在此邏輯下，產(chǎn)能過剩現(xiàn)象既不需要政府干預(yù)而且政府也難以有效干預(yù)。產(chǎn)能過剩的結(jié)構(gòu)性、持續(xù)性與復(fù)雜性引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的全面關(guān)注，許多學(xué)者對(duì)產(chǎn)能過剩的成因機(jī)制進(jìn)行了探索。其中，具有代表性的觀點(diǎn)有：潮涌現(xiàn)象理論（林毅夫，2010）、“過度競(jìng)爭”理論（何賢杰、朱紅軍、陳信元，2008；江飛濤、耿強(qiáng)、呂大國，2012）、政府補(bǔ)貼性競(jìng)爭理論（白俊、連立帥，2012；）、政府干預(yù)失敗理論（盧峰、姚洋，2004；韓國高，高鐵梅，2011）等。我們可以從產(chǎn)業(yè)組織方面來看待產(chǎn)能過剩，學(xué)者們對(duì)此進(jìn)行了不少的討論，其主要觀點(diǎn)還是認(rèn)為產(chǎn)能過剩是企業(yè)蜂擁而至的結(jié)果。具體的結(jié)論是按照下面幾類看法得出的：第一種看法是指出企業(yè)在發(fā)展過程中將產(chǎn)能過剩當(dāng)作競(jìng)爭的一種計(jì)策（Benoit&Krishna，1987；arham&Ware，1993）。然而這種看法只能解釋寡頭企業(yè)和在所述行業(yè)中處于領(lǐng)導(dǎo)地位的企業(yè)產(chǎn)能過剩的成因，并不足以解釋那些投資多而分散的行業(yè)。第二種看法認(rèn)為產(chǎn)能過剩的形成是因?yàn)樯a(chǎn)商不能準(zhǔn)確地判斷消費(fèi)者的需求。假設(shè)生廠商不能準(zhǔn)確地判斷消費(fèi)者的需求，最終導(dǎo)致產(chǎn)需不對(duì)等，供大于求的后果（Paraskevopouloset.al.1991）。從“羊群效應(yīng)”來考慮（Banerjee，1992），也就是生廠商不能有效獲取外部信息，以至于對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了錯(cuò)誤的判斷，不能得出合理的生產(chǎn)計(jì)劃，導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩，而企業(yè)與企業(yè)之間盲目模仿進(jìn)一步加劇了產(chǎn)能過剩。也可以從市場(chǎng)因素來看待這個(gè)問題，市場(chǎng)失靈引起了產(chǎn)能過剩。現(xiàn)關(guān)于市場(chǎng)失靈的文獻(xiàn)主要從兩方面來說明不確定性，一方面是市場(chǎng)波動(dòng)引起的，另一方面是競(jìng)爭導(dǎo)致的。而市場(chǎng)波動(dòng)又主要是由于市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)品生產(chǎn)成本等發(fā)生變動(dòng)而引起的，就造成了企業(yè)收益的不確定性（Hartman，1972；Abel，1983；Pindyck，1988；Hassett＆Metcalf，1999；Bartet．a(chǎn)l，2003）。從需求側(cè)的角度來看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，廠商保有過剩產(chǎn)能可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，形成進(jìn)入壁壘，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利潤最大化（Dixit，1979；Schmalensee，1981；Wenders，1971），并且在需求并不缺乏的時(shí)候，廠商的自愿投資生產(chǎn)并沒有達(dá)到理論的產(chǎn)能，造成過剩產(chǎn)能并不是需求側(cè)的無效。當(dāng)然除此之外，體制問題也可能引起產(chǎn)能過剩。正是由于體制存在缺陷，才導(dǎo)致產(chǎn)能過剩這個(gè)問題周而復(fù)始。2、對(duì)信貸錯(cuò)配的認(rèn)識(shí)。根據(jù)Chacholiades對(duì)錯(cuò)配的定義，信貸資源錯(cuò)配可以理解為由于市場(chǎng)不完善而無法形成信貸資源最優(yōu)化配置的一種客觀現(xiàn)象。近年來，產(chǎn)能過剩行業(yè)的整體投資和自籌資金并沒有得到抑制，資金仍被轉(zhuǎn)移到了產(chǎn)能過剩行業(yè)。產(chǎn)生錯(cuò)配是由于政府干預(yù)，導(dǎo)致銀行大量貸款被投向產(chǎn)能過剩行業(yè)。商業(yè)銀行在產(chǎn)能過剩行業(yè)的信貸退出機(jī)制不完善，銀行信貸資源配置行為受到了產(chǎn)能過剩環(huán)境的影響（譚勁松，2012；魏開華，2013）。“兩高”行業(yè)、傳統(tǒng)加工制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)等三類產(chǎn)能過剩行業(yè)的銀行信貸投放沖動(dòng)加劇了相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)能過剩，而信貸投放背后的原因又各有不同。康守松（2014）在“解決產(chǎn)能過剩問題與商業(yè)銀行信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)防范”研討會(huì)上指出，產(chǎn)能過剩行業(yè)在經(jīng)濟(jì)上行階段由于資本利潤率一般高于其他行業(yè)，從而其獲得資金包括銀行信貸的能力也較強(qiáng)。產(chǎn)能過剩隨著經(jīng)濟(jì)周期變化是不可避免的，這也導(dǎo)致銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)無法避免。產(chǎn)能過剩與銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)交織存在互為因果，企業(yè)負(fù)債水平在產(chǎn)能過剩出現(xiàn)下行拐點(diǎn)之后的較長時(shí)期都難以下降，從而導(dǎo)致銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)不斷上升，最終成為產(chǎn)能過剩企業(yè)高債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。

二、信貸錯(cuò)配對(duì)產(chǎn)能過剩的影響

內(nèi)容提要在我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期出現(xiàn)的產(chǎn)能過剩問題是由多種因素決定的，它不僅是一種企業(yè)行為，而且也是一種政府行為。地方政府對(duì)增長速度和職位升遷的雙重激勵(lì)，引發(fā)地方政府與中央政府以及地方政府之間的博弈，并在產(chǎn)能過剩形成過程中起著推波助瀾的作用。“解鈴還需系鈴人”，解決產(chǎn)能過剩問題，首先要改變地方政府的進(jìn)入預(yù)期，使地方政府行為合理化。

關(guān)鍵詞產(chǎn)能過剩地方政府進(jìn)入沖動(dòng)進(jìn)入博弈

近年來，我國不少行業(yè)由于盲目投資、低水平擴(kuò)張，導(dǎo)致生產(chǎn)能力的嚴(yán)重過剩，這已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的突出問題。目前，鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能已大于市場(chǎng)需求112億噸，而在建、擬建生產(chǎn)能力還有115億噸；電解鋁行業(yè)產(chǎn)能已高達(dá)1030萬噸，而其中閑置能力就有260萬噸；鐵合金行業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)能2213萬噸，企業(yè)開工率僅為40%左右；焦炭行業(yè)產(chǎn)能超出需求1億噸，而在建和擬建能力還各有3000萬噸；汽車行業(yè)產(chǎn)能過剩200萬輛，在建能力還有220萬輛。除了上述行業(yè)之外，水泥、電力、煤炭、紡織行業(yè)也潛存嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，這種生產(chǎn)能力的嚴(yán)重過剩，是由多種因素決定的，它不僅是一種企業(yè)行為，而且也是一種政府行為，地方政府的進(jìn)入沖動(dòng)在產(chǎn)能過剩形成過程中起著推波助瀾的作用。

一、地方政府：轉(zhuǎn)軌時(shí)期市場(chǎng)進(jìn)入的重要決策主體

在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國政府對(duì)國有企業(yè)實(shí)行高度集權(quán)的管理體制，企業(yè)完全是上級(jí)行政部門的附屬物，政府成為市場(chǎng)進(jìn)入的唯一決策主體，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、資金籌措都是以政府為主，這些都是建立在政企不分和國家財(cái)政主導(dǎo)型國民收入分配結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的。改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，市場(chǎng)進(jìn)入決策主體開始出現(xiàn)位移，企業(yè)已經(jīng)逐步成為市場(chǎng)進(jìn)入的主要力量，但政府在市場(chǎng)進(jìn)入決策中并沒有完全退出。

地方政府的市場(chǎng)進(jìn)入行為，不僅基于對(duì)政績和財(cái)政收入的考慮，具有市場(chǎng)進(jìn)入動(dòng)力，而且還具備控制市場(chǎng)進(jìn)入的手段。首先，地方政府是國有資本投資主體，對(duì)國有資本投向具有決定權(quán)；其次，目前地方政府還是招商引資主體，招商項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、招商談判和優(yōu)惠政策的制定都要通過地方政府，對(duì)外資進(jìn)入規(guī)模和進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，地方政府在很大程度上起著決定作用，甚至有些地方將招商引資作為政府的“一把手”工程，級(jí)級(jí)下任務(wù)，層層下指標(biāo)，完不成任務(wù)指標(biāo)扣減工資和獎(jiǎng)金；第三，對(duì)于一般社會(huì)投資項(xiàng)目雖然取消了審批制，但還是要通過有關(guān)部門的核準(zhǔn)，地方政府可以通過操縱土地價(jià)格、銀行貸款以及環(huán)保和安全標(biāo)準(zhǔn)等，控制企業(yè)的進(jìn)入與退出。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，我國的市場(chǎng)進(jìn)入的決策權(quán)開始從政府的獨(dú)家壟斷，轉(zhuǎn)向在政府與企業(yè)之間進(jìn)行配置。政府與企業(yè)已逐步成為市場(chǎng)進(jìn)入的共同決策主體，市場(chǎng)進(jìn)入是政府進(jìn)入決策與企業(yè)進(jìn)入決策變量的函數(shù)。當(dāng)然兩者之間對(duì)企業(yè)進(jìn)入函數(shù)的影響程度是不盡相同的，這主要是由以下幾個(gè)因素決定的：

一、保定市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、財(cái)政收入的現(xiàn)狀分析

（一）保定市經(jīng)濟(jì)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)布局

近年來保定市經(jīng)濟(jì)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：自“十一五”以來，2006到2012年，保定市經(jīng)濟(jì)平均增速都在14%左右，屬于高速發(fā)展，2012年保定市經(jīng)濟(jì)增長率為11%，高于河北省8.04%的增長速度。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局來看：保定市三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況具有與河北省大多數(shù)地區(qū)相似的特征，其中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍占據(jù)一定的比重，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長速度較快，在經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)中居于主要地位，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。2012年，保定市實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值2720.9億元，比上年增長10.5%。其中，第一產(chǎn)業(yè)增加值378.2億元，增長4.2%；第二產(chǎn)業(yè)增加值1495.9億元，增長12.2%；第三產(chǎn)業(yè)增加值846.8億元，增長10.4%。第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值分別占全市生產(chǎn)總值的比重為13.9%、55.0%和31.1%。人均生產(chǎn)總值24054元，比上年增長9.8%。可以看到：自“十一五”以來，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)保定市經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在50%左右，第二產(chǎn)業(yè)增加值的迅猛增長，為保定市經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

（二）保定市財(cái)政收入現(xiàn)狀

地方財(cái)政收入既是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的監(jiān)測(cè)器，同時(shí)又是經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重要助推器。伴隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，保定市的財(cái)政收入規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，2013年達(dá)到324.76億元，從增長率來看，保定市財(cái)政收入規(guī)模增長與河北省增長狀況大體一致，除2013年外，財(cái)政收入增長率均呈現(xiàn)出快于全省發(fā)展水平的狀態(tài)。從稅收收入來看：近年來保定市各稅種收入中增值稅占地方稅收收入的比重由2008年的20.23%，下降為2012年的14.27%，營業(yè)稅收入占地方稅收收入的比重大致維持在35%左右，企業(yè)所得稅收入的比重大致維持在8%—9%，其他稅種的收入占總體稅收收入的比重也變化不大。

（三）保定市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與財(cái)政稅收收入的關(guān)系

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，工業(yè)對(duì)于社會(huì)發(fā)展作用日益凸顯。但是原來的產(chǎn)能過剩狀況已經(jīng)逐漸不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展需求，也給環(huán)境帶來了不小的問題。現(xiàn)在許多工廠采用自動(dòng)化程度較高的生產(chǎn)線，在減少工人數(shù)量的同時(shí)，對(duì)于能源的消耗越來越大，產(chǎn)能過剩情況更加嚴(yán)重。解決這個(gè)矛盾的方法需要不斷優(yōu)化產(chǎn)能過剩背景下的人力資源管理模式。本文分析了產(chǎn)能制造的定義和特點(diǎn)，分析了產(chǎn)能過剩背景下企業(yè)人力資源管理的策略，展望了未來的趨勢(shì)。僅供相關(guān)人員參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；企業(yè)人力資源管理；策略探討；管理戰(zhàn)略

1產(chǎn)能過剩的定義和特點(diǎn)

產(chǎn)能是現(xiàn)有的生產(chǎn)能力、在建生產(chǎn)能力和擬建生產(chǎn)能力的總和。產(chǎn)能過剩是隨著消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)和工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快形成的現(xiàn)象。由于經(jīng)濟(jì)增長方式較為粗放，體制機(jī)制保障不夠完善，在發(fā)展的過程中出現(xiàn)了盲目投資、低水平擴(kuò)張等問題，現(xiàn)在已經(jīng)得到了學(xué)界和業(yè)界的廣泛關(guān)注。產(chǎn)能過剩的特點(diǎn)主要有六個(gè)：一是產(chǎn)品庫存持續(xù)急劇上升，銷售呈現(xiàn)停滯狀態(tài)；二是產(chǎn)銷率大幅下降，供求關(guān)系嚴(yán)重失衡；三是產(chǎn)品價(jià)格大幅度回落，長期處于成本線以下；四是行業(yè)出現(xiàn)大面積的企業(yè)虧損，企業(yè)被迫舉債經(jīng)營；五是一批企業(yè)相繼倒閉或破產(chǎn)；六是進(jìn)口嚴(yán)重受阻，出口不計(jì)成本，國際貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生。

2產(chǎn)能過剩背景下企業(yè)人力資源管理的問題

2.1企業(yè)員工冗余與人才匱乏情況并存。在產(chǎn)能過剩的背景下，出現(xiàn)了一些員工又忙又累但是另外一些員工工作輕松散漫情況，這就會(huì)影響后續(xù)員工的工作熱情。產(chǎn)能過剩會(huì)導(dǎo)致企業(yè)當(dāng)中一些部門工作忙但是一些工作部門較為清閑的局面，因?yàn)檫@個(gè)原因就會(huì)影響不同工作部門人員的工作積極性。由于企業(yè)的發(fā)展和員工的成長密不可分，這就要求在產(chǎn)能過剩的背景下加強(qiáng)對(duì)人力資源的平衡力度。同時(shí)，產(chǎn)能過剩會(huì)導(dǎo)致企業(yè)對(duì)于不同部門投入不同的資金和人力資源，時(shí)間一長就會(huì)導(dǎo)致一些部門聚集了較多的人才，但是一些部門人才資源匱乏的局面[1]。2.2企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制不合理。企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)該合理有效才能夠保證企業(yè)員工工作的積極性，吸引更多的人才進(jìn)入公司。在產(chǎn)能過剩的前提下，企業(yè)已經(jīng)處于失衡的狀態(tài)，如果內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制有偏差，這就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)展失衡，產(chǎn)能過剩的局面更加嚴(yán)重。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)當(dāng)中，需要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展情況制定符合發(fā)展需要的激勵(lì)機(jī)制，這種機(jī)制能夠一定程度上平衡產(chǎn)能過剩帶來的影響，同時(shí)也能夠激發(fā)員工的工作活力。但是如果激勵(lì)機(jī)制匱乏，就會(huì)從長遠(yuǎn)上看削弱企業(yè)的發(fā)展前景[2]。2.3人力資源管理部門不受重視。企業(yè)的發(fā)展最重要的是收益，所以在發(fā)展之初很容易缺乏對(duì)于人力資源管理部門的重視，產(chǎn)能過剩會(huì)導(dǎo)致企業(yè)更加投入精力在發(fā)展生產(chǎn)和擴(kuò)大經(jīng)營范圍。這就會(huì)導(dǎo)致人力資源管理部門不受重視，人力資源部門日常的工作主要是負(fù)責(zé)人員的登記和調(diào)動(dòng)，對(duì)于人員的發(fā)展和進(jìn)步關(guān)注較少。

摘要：目前，產(chǎn)能過剩問題不僅存在于傳統(tǒng)行業(yè)，如鋼鐵、水泥、電解鋁等行業(yè)，而且也存在于新興行業(yè)，如風(fēng)電設(shè)備、多晶硅等行業(yè)。本文以現(xiàn)階段我國的財(cái)政分權(quán)體制為背景，對(duì)部分行業(yè)中的產(chǎn)能過剩問題進(jìn)行研究。首先對(duì)我國目前的財(cái)政體制背景、產(chǎn)能過剩形成原因進(jìn)行具體分析；其次重點(diǎn)對(duì)鋼鐵行業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究以及對(duì)“鐵本事件”進(jìn)行剖析，討論我國產(chǎn)能過剩問題的體制性因素；最后提出在我國目前財(cái)政分權(quán)體制背景下解決產(chǎn)能過剩問題的政策建議。

關(guān)鍵詞：財(cái)政分權(quán)；鋼鐵行業(yè)；產(chǎn)能過剩；政策建議

一、背景分析

1994年，我國開始進(jìn)行分稅制改革，其宗旨是讓地方政府擁有更大的財(cái)政自主權(quán)，能夠在一定范圍內(nèi)獨(dú)立地進(jìn)行決策，進(jìn)而可以更好地提供各種公共物品和服務(wù)，以滿足本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民的需要。同時(shí)，政府的相關(guān)行為也會(huì)受到當(dāng)?shù)毓姷谋O(jiān)督，促使地方政府能夠更有效地制定有利于本地經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的財(cái)政政策，為公眾謀求最大的利益［1］。但是，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及國際形勢(shì)的變化，這種財(cái)政分權(quán)體制本身的弊端也凸顯出來職稱論文。

從1994年開始逐步發(fā)展起來的財(cái)政分權(quán)制度，是本文所立足研究的體制背景，在這種體制下，各級(jí)政府的收入來源被劃歸得更為具體、細(xì)致，但是，也導(dǎo)致了相關(guān)問題的出現(xiàn)。如在共享稅方面中央財(cái)政的共享比例高于地方政府，并且地方政府不再具有與中央政府討價(jià)還價(jià)的優(yōu)勢(shì)。因此，地方政府掌握的財(cái)政資源減少了，但是，財(cái)政支出所占的比重卻高于中央政府，這樣就出現(xiàn)了地方政府財(cái)政收支不平衡的狀況。同時(shí)，財(cái)政分權(quán)后的地方政府擁有了一定的財(cái)權(quán)、事權(quán)，這樣就有比較強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)推動(dòng)投資，發(fā)展該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，從而擴(kuò)大稅基，增加地方財(cái)政收入。在這種體制背景下，地方政府間便展開了激烈的競(jìng)爭，采取各種手段招商引資，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，由此引起市場(chǎng)分割、投資過熱以及過度或無效的行政干預(yù)等，這實(shí)際上是導(dǎo)致我國部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題加劇的重要體制性因素。

早在2006年，國務(wù)院就發(fā)出了《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》，明確指出“當(dāng)前，部分行業(yè)盲目投資、低水平擴(kuò)張導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)突出問題，如果不抓緊解決，將會(huì)進(jìn)一步加劇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的矛盾，影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展。”并且具體指出了推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體要求和原則，以及調(diào)整的重點(diǎn)措施。2009年9月，國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家發(fā)改委、工信部等部委《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見》；2009年10月，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議認(rèn)為“產(chǎn)能過剩的問題更加凸顯”；2009年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“堅(jiān)決管住產(chǎn)能過剩行業(yè)新上項(xiàng)目”。2010年3月，工信部的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行2010年春季報(bào)告》稱：“當(dāng)前工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行仍然面臨六大困難，多個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩問題依然嚴(yán)重”。2010年4月，國務(wù)院頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》明確指出重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的具體目標(biāo)任務(wù)以及重點(diǎn)工作的詳細(xì)分工情況。2010年8月，工信部向社會(huì)公布了18個(gè)工業(yè)行業(yè)涉及2087個(gè)企業(yè)的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)名單。

國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知

國發(fā)〔2006〕11號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，提升產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭力，是“十一五”時(shí)期重大而艱巨的任務(wù)。當(dāng)前，部分行業(yè)盲目投資、低水平擴(kuò)張導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)突出問題，如果不抓緊解決，將會(huì)進(jìn)一步加劇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的矛盾，影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展。為加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性和緊迫性

近年來，隨著消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)和工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，帶動(dòng)了鋼鐵、水泥、電解鋁、汽車等行業(yè)的快速增長。但由于經(jīng)濟(jì)增長方式粗放，體制機(jī)制不完善，這些行業(yè)在快速發(fā)展中出現(xiàn)了盲目投資、低水平擴(kuò)張等問題。2004年，國家及時(shí)采取一系列宏觀調(diào)控措施，初步遏制了部分行業(yè)盲目擴(kuò)張的勢(shì)頭，投資增幅回落，企業(yè)兼并重組、關(guān)閉破產(chǎn)、淘汰落后生產(chǎn)能力等取得了一定成效。

20*年以來，中國經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了以往少有的所謂經(jīng)濟(jì)過剩現(xiàn)象。一時(shí)間在中國，商品過剩、產(chǎn)能過剩、貨幣流動(dòng)性過剩、外匯過剩，甚至大學(xué)生過剩等輿論四起，加上早已存在的勞動(dòng)力過剩的問題，使經(jīng)濟(jì)界、理論界普遍感到莫衷一是，提出了“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展究竟怎么了”的疑問。

根據(jù)500萬元以上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)資料，在現(xiàn)有產(chǎn)能過剩行業(yè)中，只有極少數(shù)行業(yè)投資增長有所回落，其他多數(shù)行業(yè)投資沖動(dòng)依然強(qiáng)烈，其投資增長幅度仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于已經(jīng)很高的城鎮(zhèn)投資總體增速。如20*年前5個(gè)月，銅冶煉投資同比增長78%，煤炭投資同比增長64%，紡織投資同比增長45%，汽車投資同比增長39%，鋼鐵與電解鋁行業(yè)已連續(xù)數(shù)年分別以40%、50%的速度增長，目前仍在繼續(xù)。由于經(jīng)濟(jì)高速增長，目前部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題還沒有為市場(chǎng)所完全感受，但隨著經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)回調(diào)，這一問題會(huì)更明顯地突出出來。

一、當(dāng)前我國存在的產(chǎn)能過剩問題

1．鋼鐵行業(yè)：2010年剩余產(chǎn)能約2.5億噸。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，幾經(jīng)整合，目前我國鋼鐵企業(yè)共有870家。據(jù)保守計(jì)算，20*年底的產(chǎn)能總量如下：從需求來看，我國近期粗鋼表觀需求為3億噸左右，2010年為3.2億噸左右，如按在建和擬建項(xiàng)目匡算，煉鋼產(chǎn)能約超過實(shí)際需求1.5億噸以上。

另據(jù)國家發(fā)改委資料，20*年底我國煉鋼能力已達(dá)4.7億噸，在建能力和擬建能力為1.5億噸，2010年將達(dá)6億噸以上，而預(yù)計(jì)表觀需求量，最高約為3.5億噸，剩余產(chǎn)能約為2.5億噸以上。

摘要：現(xiàn)行《失業(yè)保險(xiǎn)條例》很多方面已經(jīng)不適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)尤其是化解產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的分流人員安置需求，難以對(duì)實(shí)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供政策保障，亟須修訂。以鋼鐵、煤炭等行業(yè)化解過剩產(chǎn)能為背景，從企業(yè)職工內(nèi)部安置、轉(zhuǎn)崗就業(yè)、內(nèi)部退養(yǎng)、公益性崗位托底安置等四個(gè)方面提出失業(yè)保險(xiǎn)政策調(diào)整建議，并以此為契機(jī)，推動(dòng)我國失業(yè)保險(xiǎn)制度改革。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；失業(yè)保險(xiǎn)；供給側(cè)改革；社會(huì)保險(xiǎn)基金

一、化解產(chǎn)能過剩的政策路徑

近年來，受國內(nèi)外市場(chǎng)需求下降等多種因素的影響，鋼鐵、煤炭等行業(yè)產(chǎn)能過剩問題日趨突出，相關(guān)企業(yè)、行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境。化解過剩產(chǎn)能，推動(dòng)行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整已經(jīng)成為黨中央、國務(wù)院推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措，也成為企業(yè)和社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問題。為保證化解過剩產(chǎn)能工作平穩(wěn)進(jìn)行，2016年4月，國家人社部、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部等七部門《關(guān)于在化解鋼鐵煤炭行業(yè)過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展過程中做好職工安置工作的意見》，提出以企業(yè)為主體、地方組織、依法依規(guī)，多渠道、多方式安置職工，要求更多運(yùn)用市場(chǎng)因素，因地制宜、分類有序、積極穩(wěn)妥地做好失業(yè)職工的安置工作。國務(wù)院及相關(guān)部門要求，各級(jí)地方政府可根據(jù)國家推進(jìn)化解過剩產(chǎn)能及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的總體部署，統(tǒng)籌安排，確定本行政區(qū)域涉及的相關(guān)行業(yè)、企業(yè)和職工范圍。此后，各省市相繼制定實(shí)施了化解產(chǎn)能過剩的意見。國務(wù)院、相關(guān)部委及各省市關(guān)于安置職工的主要意見集中在分流安置職工、處理好勞動(dòng)關(guān)系、做好社會(huì)保障等方面。

二、現(xiàn)行失業(yè)保險(xiǎn)制度對(duì)化解產(chǎn)能過剩的制約

失業(yè)保險(xiǎn)制度建立30年來，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用，但是，由于條例規(guī)定的支出項(xiàng)目等多年來變動(dòng)較小，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以后，尤其是黨中央、國務(wù)院提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，大力化解產(chǎn)能過剩政策以來，失業(yè)保險(xiǎn)制度與形勢(shì)發(fā)展脫節(jié)現(xiàn)象日趨明顯，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（一）失業(yè)保險(xiǎn)制度功能薄弱。現(xiàn)行《失業(yè)保險(xiǎn)條例》第一條指出：“為保障失業(yè)人員失業(yè)期間的基本生活，促進(jìn)其就業(yè)制定本條例”，顯然，在這一條例中缺失了預(yù)防失業(yè)的功能。條例在執(zhí)行期間，主要目的是為了保障失業(yè)人員在失業(yè)期間的基本生活問題，但是其促進(jìn)就業(yè)的功能發(fā)揮不足。同時(shí)，失業(yè)保險(xiǎn)待遇支付的前提條件略高，部分大型國有企業(yè)近幾年由于經(jīng)營困難，故存在欠繳、斷保等情形，導(dǎo)致企業(yè)的失業(yè)職工無法享受失業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼。（二）失業(yè)保險(xiǎn)基金助力化解產(chǎn)能過剩通道堵塞，對(duì)深化企業(yè)改革作用有限。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，尤其是黨中央、國務(wù)院提出了供給側(cè)改革，煤炭、鋼鐵等行業(yè)產(chǎn)能過剩矛盾日益凸顯，失業(yè)保險(xiǎn)基金扶持化解產(chǎn)能過剩的資金支付通道堵塞，《失業(yè)保險(xiǎn)條例》無法適應(yīng)改革需求。在化解產(chǎn)能過剩的過程中，失業(yè)保險(xiǎn)本應(yīng)發(fā)揮好預(yù)防失業(yè)以及促進(jìn)勞動(dòng)者就業(yè)的基本功能，但是由于支出項(xiàng)目受到限制，因此難以達(dá)到其預(yù)期效果。（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金滾存結(jié)余金額過高。據(jù)《2018年度人力資源和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》披露，我國2018年全年失業(yè)保險(xiǎn)基金收入1，171億元，基金支出915億元，支出額度僅占收入的78%，當(dāng)年結(jié)余196億元，結(jié)余占當(dāng)年收入比率為22%，年末失業(yè)保險(xiǎn)基金累計(jì)結(jié)存5，817億元，按2018年月均支出76.25億元計(jì)算，相當(dāng)于87.8個(gè)月的支出量，是五項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)基金結(jié)余可使用期限存量最長的險(xiǎn)種。一方面是企業(yè)化解產(chǎn)能過剩急需失業(yè)保險(xiǎn)基金支持，另一方面是失業(yè)保險(xiǎn)基金使用效率低，無法緩解改革壓力，收支失衡問題愈發(fā)凸顯。（四）失業(yè)保險(xiǎn)基金統(tǒng)籌層次略低，基金調(diào)劑使用困難。當(dāng)前我國失業(yè)保險(xiǎn)以市級(jí)統(tǒng)籌居多，統(tǒng)籌的層次偏低。產(chǎn)能過剩企業(yè)以鋼鐵、煤炭企業(yè)為主，且多為國有大型、特大型企業(yè)，這些企業(yè)所在地的失業(yè)保險(xiǎn)基金支出大幅增加，失業(yè)保險(xiǎn)基金儲(chǔ)備嚴(yán)重不足，而在一省之內(nèi)的失業(yè)保險(xiǎn)基金無法統(tǒng)籌使用，從而難以發(fā)揮社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌調(diào)劑使用的基本功效。

摘要：產(chǎn)能過剩和流動(dòng)性過剩是近年來宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)的新問題，反映了我國宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深層次矛盾，二者具有內(nèi)在的聯(lián)系。本文從銀行監(jiān)管角度闡述產(chǎn)能和流動(dòng)性“雙過剩”對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理帶來的壓力，為防止產(chǎn)能和流動(dòng)性“雙過剩”帶來銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提出針對(duì)性的監(jiān)管建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；流動(dòng)性過剩；銀行監(jiān)管

通過IS－LM模型，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)地將商品市場(chǎng)的供求平衡和貨幣市場(chǎng)的供求平衡歸結(jié)為全社會(huì)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的基本條件。各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展多次印證了這個(gè)事實(shí)。然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)信奉的商品和貨幣市場(chǎng)“雙平衡”在我國遇到了產(chǎn)能過剩和銀行流動(dòng)性“雙過剩”難題。在當(dāng)前我國銀行業(yè)體制改革和全面對(duì)外開放的關(guān)鍵時(shí)期，產(chǎn)能和流動(dòng)性“雙過剩”的出現(xiàn)無疑加大了銀行增加盈利和管理風(fēng)險(xiǎn)的壓力，同時(shí)也給銀行監(jiān)管工作帶來新的挑戰(zhàn)。

一、當(dāng)前我國產(chǎn)能和流動(dòng)性“雙過剩”狀況

（一）我國產(chǎn)能和流動(dòng)性過剩局勢(shì)分析

1.產(chǎn)能過剩狀況分析。