綜合管理部廉潔風險范文

導語：如何才能寫好一篇綜合管理部廉潔風險，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：廉潔風險　分級　防控

遼河油田公司特種油開發公司以科學發展觀為指導，針對公司體制機制不健全不完備，黨風廉政建設工作難度大，干部隊伍結構復雜，廉潔風險系數增大等不利因素，全力探索廉潔風險防控機制的有效途徑，扎實推進廉潔風險點源控制管理法，使權力運行各個環節存在的廉潔風險得到有效控制，最大限度地預防了腐敗行為的發生。

認識上統一，意識上提高，把教育重點貫穿廉潔風險防控的不同階段。

廉潔風險點源控制管理法是結合公司黨風廉政建設實際情況而實施的系統工程。推行初期，采取干部大會、季度工作會、大黨課和培訓班等多種形式，認真學習相關黨紀條規，廉潔風險點源控制管理法實施方案，教育黨員干部提高思想認識，做到“三個認清”：一是認清全國、石油系統和遼河油田不容樂觀的反腐倡廉形勢。二是認清公司黨員干部隊伍現狀不容輕視。三是認清推進廉潔風險點源控制管理法的重要性、必要性和緊迫性。中期開展警示教育，通過觀看油田系統中的案例和身邊案例教育片、撰寫心得體會、參觀警示教育中心等載體活動，引導大家深刻認識自己、身邊以及崗位存在的廉潔風險，自覺做到“情感線”不能混淆、“警戒線”不能逾越、“高壓線”不能觸碰。后期開展自我對照檢查梳理，各級管理人員結合崗位職責實際，對照檢查自己在工作中和生活中存在的問題和不足，深刻剖析原因，提高對廉潔風險的理性認識。

抓好“三清三定三結合”，實行“等級劃分”，把排點放在可能發生的企業廉潔風險上。

在風險查找過程中，我們做到“三清三定三結合”。“三清”即清楚崗位數量及設置情況，清楚崗位與人員對應情況，清楚現有制度情況；“三定”即確定單位(部門)的風險點源，確定風險點源等級，確定需要建立哪些制度。“三結合”即推進廉潔風險點源控制管理法同加強生產經營管理重點工作有機結合，同推進內控體系建設工作緊密結合，同加強基層基礎建設工作有機結合。

在排查制度機制風險過程中，重點排查企業內部人、財、物管理制度、“三重一大”制度和監督機制，看是否健全、規范，自由裁量空間是否過大，是否存在因缺乏有效監督可能造成的工作行為失范、、決策失誤。在排查崗位職責風險過程中，重點排查企業各級管理崗位和重點崗位人員在權力運行中，可能因某種關系的影響，在人、財、物管理和“三重一大”集體決策中有失原則，給公司造成損失的風險。在排查思想道德風險過程中，重點排查可能因自身思想道德偏誤、自我約束力不強，造成個人行為不規范或職業操守發生偏移、行為失控，導致工作結果不公的風險。在排查外部環境風險過程中，重點排查在工程維修、物資采購等公司與外協、單位聯系的每個環節，導致管理人員行為失范或影響決策質量的風險。

實行“等級劃分”，定準風險等級。公司針對風險等級劃分過程中出現的就低不就高、避重就輕的向題，提出了等級劃分法。按照各單位、各部門工作職責，結合新形勢下容易出現不廉潔行為的機率，按照生產系統、經營系統、綜合管理系統分別劃分為A、B、C三類風險。根據風險等級和類別認真開展風險現象分析、風險原因分析、風險危害分析和制約因素分析，繪制崗位工作流程及風險提示圖、崗位風險識別與控制表、單位部門廉潔風險匯總圖、單位廉潔風險點及相關管理制度匯總表、個人廉潔風險自查表和單位廉潔風險自查表“六張圖表”，使風險分析更貼近生產經營管理工作，更具有針對性和可操作性。

建立預警機制，筑牢廉潔防線，把對策重點放在制約和監督權力上。

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1．風險提醒敲警鐘。從抓黨員干部、三管人員思想廉潔防線入手，嚴把廉潔教育、提醒、防范關口。堅持教育為先。不間斷地對黨員干部、三管人員開展黨紀法規教育、過節保廉教育、案例警示教育、家庭助廉教育和典型示范教育。每年明確崗位廉潔風險教育主題，分期分批組織500余名黨員干部、三管人員學習黨紀法規，聘請邯鄲市、礦區法律專家開展講座5場，講解最新法律知識。堅持元旦、中秋、國慶、春節等重大節日，下發文件對領導干部進行廉潔提醒，督促勤廉過節。“三八”婦女節組織領導干部家屬學廉文、看廉片、談體會，評選“十大廉內助”。注重開展對領導干部的正面教育，選樹先進典型，每年評選出10個先進單位、10名廉潔先進個人、10名優秀黨風監督員在全礦進行大張旗鼓的表彰，利用報紙、電視臺宣傳事跡、弘揚正氣。堅持提醒為重。實行廉潔風險點提醒制度，建立了由職權風險評估預警表、崗位廉潔風險預警表、廉潔風險等級目錄表、權力項目表和廉潔風險管理圖組成的“四表一圖”崗位廉潔風險排查模式。確定易發案問題278個，廉潔風險點308個，每季度對涉及人、財、物管理的關鍵崗位和人員下發《廉潔風險提醒通知單》，對發現的苗頭性、傾向性問題早提醒、早糾正。堅持防范為本。建立風險崗位勤廉管理運行機制，紀委每季度組織管理人員、班隊長、職工代表就重點廉潔風險崗位開展討論，向職工群眾調查情況，動態掌握職工群眾反映的熱點、焦點問題，先后查找出崗位廉潔風險15項，明確廉潔風險提醒點10個，有效彌補了廉潔風險防范盲區，形成了廉潔風險提醒系統的全方位、多角度、立體式覆蓋網絡。

2．陽光操作強管控。把發揮群眾監督、輿論監督作用作為避免權力失控，確保權力公平、公正、公開行使的重要保證。實行涉權事項全程公示。加強“三重一大”決策事項過程管控。建立記錄備案制度;建立記錄檢查制度;建立黨風監督員聽會制度;三項機制的建立使“三重一大”事項決策過程更加規范完善。深化權力運行考評機制。完善基層單位重點環節記錄備案、權力公開民主評議制度，評議結果納入領導干部績效考核當中，作為選拔干部、年度評先評優的重要依據。

3．重點監控嚴執行。嚴把買、賣兩個環節，重點對外委項目、成本資金進行監督。嚴格招投標項目監控環節。實施招投標陽光操作、痕跡運行，成立招投標議價委員會，直接參與各類招投標活動全過程的現場監督,防止在資質審查、標價確定等方面發生違法違紀問題，僅去年一年就為企業節約資金近百萬元。建立雙軌運行監控體系。在開通舉報電話，醒目位置建立職工群眾意見箱，暢通職工群眾反映問題渠道的同時，依托效能監察手段，建立電子網絡監控平臺，重點對原煤主體成本，棚戶區改造，車間經費、互助金使用，一孩化、矽肺病、離退休人員報銷，違章罰款等涉及資金和現金的項目進行網絡動態監控，保證了企業資金的正常運行、有效使用。建立關鍵崗位監控亮點工程。加強對開支員的監管力度，推行開支員公開招聘、集中管控、末位淘汰制度，對基層單位開支員全部采取競爭上崗、直接管理、統一派駐、定期評議，連續兩次評議最后一名淘汰、執行所在單位平均工資系數等措施。截至到目前，已輪換開支員37人次，調整5人，有力保證了開支員隊伍公正辦事、廉潔用權。

4．問題通報堵漏洞。把發現問題，舉一反三，制定措施，堵塞漏洞作為預防類似廉潔風險發生的重要支撐。建立問題通報機制。針對一個時期在集團公司內部存在的領導干部作風問題和違法違紀問題，及時結合工作實際，分析總結易發案崗位和環節，利用會議形式分別向機關部室負責人、紀檢委員和三管人員進行通報，講清問題根源，明確防范重點，杜絕了套取社保資金、克扣截止職工工資獎金、虛假報銷侵害企業利益等5個方面問題的發生。建立作風通報機制。每月不少于3次，重點對井下單位跟班、值班，管理干部在崗、中午飲酒、請銷假、參會、手機開通、機關服務等執行情況進行專項檢查，發現遲到、早退、值班脫崗、手機無法接通、機關服務態度不好等方面的問題5個，30余人受到了通報批評，在全礦營造了干事創業的清風正氣。建立案件通報機制。對舉報和發現的各類問題認真調查、核實、處理，對事實清楚，證據確鑿的案件向全礦進行通報，講明案件發生的原因，應吸取的教訓和今后采取的措施，召開專題會議由主管部門和單位負責人進行表態發言，堅決杜絕類似問題的發生。

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一、指導思想

開展廉政風險防范管理工作，要以科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，堅持從公共權力運行的重點領域、重點崗位和關鍵環節入手，通過建立廉政風險查找、防范、處置、監控機制，強化風險教育，完善管理制度，加強作風監督，著力防止和化解廉政風險，從源頭上防止腐敗，促進黨員干部廉潔從政，保證權力行為安全、資金運行安全、項目建設安全和干部成長安全，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平。

二、基本原則

加強廉政風險防控管理，必須遵循以下原則：

1、堅持以規范權力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權力運行透明度，實現對權力運行的全過程全方位監控。

2、堅持與業務工作緊密結合，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，確保廉政風險防范管理與業務工作兩不誤兩促進。

3、堅持突出重點、以點帶面，把廉政風險防控管理落實到每一個職責范圍。

三、組織領導

（一）重要崗位廉潔風險防控工作領導小組，負責防控工作的組織領導。

（二）廉潔風險防控工作設辦公室

廉政風險防控工作辦公室具體負責制定廉政風險防控工作措施方案，組織協調各科室開展防控工作，督促檢查工作任務的落實情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結果。

四、實施范圍

廉政風險防范管理的實施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。

五、實施步驟

按照民政工作實際，廉政風險防范管理工作分為3個階段。

（一）廉政風險的排查階段

根據本科室（下屬單位）職責，全體中層以上干部結合自身職能，圍繞崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，查找可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進行查找，填寫《中層以上干部廉政風險防控管理工作風險點排查表》。在此基礎上，依據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害損失程度，科學確定為A、B、C三個等級（A級風險度最高，C級風險度最低），實行動態管理、全方位監控。

所有中層以上干部對查找出來的風險點要先自評風險等級，再經局分管紀檢監察工作的領導審查后，由局黨組審定，報派駐紀檢組備案。

（二）防范措施的制定階段

各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監控性。民政局將依據查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領導干部的防控措施，經審核確定后，要在黨務公開欄公示公開，報紀檢組備案。

（三）考核評估階段

通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風險防范管理的落實情況進行評估。按“優秀、良好、合格、不合格”四項考核結果，記錄檔案。根據考核中發現的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領導或負責人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴重違紀、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀律手段進行處理。

六、工作要求

（一）加強領導，落實責任

加強組織領導，成立廉政風險防控工作組，制定工作措施，認真落實廉政風險點排查、分析評估和應對措施，建立相關工作臺賬，實行廉政風險分類管理。

（二）認真排查，突出重點

廉政風險防控小組認真對各部門重點人員進行自查和檢查，以預防、監控和處置為主，制定防范措施。

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內容摘要：隨著施工企業的不斷擴張壯大，協作隊伍已逐步成為施工企業從事勞務生產活動的主要力量，對協作隊伍管理的好壞將直接影響施工企業的效益和發展,為此我們不斷探索協作隊伍管理的新思路，創新協作隊伍管理體制和機制，從而規范工程項目管理，給企業帶來持久的發展動力。

中圖分類號：C93文獻標識碼： A 文章編號：

一、協作隊伍管理現狀

目前，企業承包的鐵路、公路、市政、房建等工程，主要采用架子隊、勞務分包、專業分包等管理模式。不管何種模式，都離不開和我們協作完成工作任務的勞務企業，我們稱之為協作隊伍，是我們施工生產的主要力量。從其本質上來講，其中雖也有頗具實力的專業及勞務公司，但大部分協作隊伍由農民工組成，管理相對松散，且大多具有臨時性、動態性、區域性、趨利性等特點。如果對協作隊伍管控不到位，將造成工程項目成本增加，經濟效益流失，甚至埋下巨大的安全、質量隱患，給企業帶來了不利影響。因此，加強協作隊伍管理，做好廉潔風險防控，成為我們發展壯大的現實必需。

二、協作隊伍廉潔風險點剖析

（一）協作隊伍準入關。協作隊伍選用是廉潔風險防控的首要環節。協作隊伍為了中標并使利益最大化，極有可能采取各種手段，甚至不惜投入金錢和其他各種利益的誘惑，如果主要領導和相關評標人員經不起考驗，就有可能使評標流于形式，審核把關不嚴，使得施工能力差、信譽低、資質不符的協作隊伍中標，使招標失去意義。但是另一方面講，由于當前施工企業利潤率的普遍降低，協作隊伍也同樣不希望讓這些灰色支出降低了本來就微薄的利潤，于是想法設法直接或變項地提高單價。既為工程項目的安全、質量埋下了隱患，也使企業蒙受損失。所以，創造一個公平公正的客觀環境，讓合適的企業承擔施工任務，才是實現雙贏的良策。

（二）合同簽訂。目前來講，合同簽訂基本趨于規范化，也有相對規范合同版本，但仍舊存在一些問題，比如：合同條款疏漏，數量不明形成敞口合同等，其中存在最大的問題是合同條款籠統，不明晰，沒有交底到現場帶工人員，造成潛在的風險，容易引起勞務糾紛。這些問題一方面是由于相關人員責任心不強，能力素質不高造成的，另外也可能是相關人員在廉潔自律方面出了問題。更有甚者，為了達到其不可告人的目的，以搶工期等冠冕堂皇的理由，讓未簽訂分包合同的協作隊伍提前進場施工，給企業形成極其被動局面，極有可能加大成本支出，造成效益流失，甚至有人為此陷入違法犯罪的泥潭。

（三）協作隊伍過程中的廉潔風險。一些協作隊伍，追求經濟利益的最大化，偷工減料、套取工費、減少安全投入等，以請吃請喝套近乎，或者施以小恩小惠甚至數額較大的行賄等各種方法，迷惑管理人員。如果現場管理人員責任心不強，管控不嚴，或者麻痹大意，經不起糖衣炮彈，極可能對安全生產、工程質量、工程進度等方面造成惡劣的影響。

（四）驗工計價及竣工清算。驗工計價及竣工清算直接影響到企業的經濟效益，必須嚴格控制。一是超驗的風險。有些管理人員甚至分管負責的領導，對這個問題沒有清楚認識，認為過程超驗沒問題，只要最后總體控制就行了。而實際上，過程超驗會給企業帶來諸多風險。第一是資金風險,因對協作單位進行了超驗,按合同約定勢必造成對其多支付資金,加大了資金周轉難度,而如果按驗工對其超付資金后,協作單位后續的工程價值不足以低扣此超付資金或者合同由于工期、質量等原因被終止, 甚至協作隊伍惡意終止，則形成風險第二是成本風險,即使通過訴訟,因對方有合同和驗工計價,如若我單位施工過程中的相關資料不完善,極有可能敗訴,此超付的資金也就轉化成為項目成本。二是竣工結算中，對工程數量把關不嚴，不按協作隊伍實際完成的工程數量進行結算，簡單地按施工圖數量甚至超出施工圖數量進行結算。另外，工程結算單價超出合同約定，還有通過增加人工費或工期等獎勵的方法變項提高分包單價，給企業帶來直接的經濟損失。

三、協作隊伍管理的廉潔防控方法及途徑

（一）規范程序，加強協作隊伍管理效能

1、嚴格協作隊伍準入機制。要實現公平公正的客觀環境，首先要規范協作隊伍準入機制，加強協作隊伍選用程序過程監督控制。主要抓好四個關鍵點：一是資格預審。優先選用公司合格分包商名錄中的協作隊伍，對每一支預選的協作隊伍進行嚴格的資格審查，對協作隊伍所提供的相關證書，進行真實性、時效性、合法性驗證。二是實地考察。對初次預選的協作隊伍實行標前抽查、標后必查，到協作隊伍的公司辦公地及其在建項目實地考查，全面掌握協作隊伍的真實情況。三是資信調查。核實一年來預選協作隊伍的工作業績、人員狀況、銀行信用、資信等級、墊資能力、履約能力等。科學考量投標單位報價的合理性，擇優選擇。對存在廉潔風險的隊伍實行一票否決。四是規范招標。嚴格落實招標程序，組成評標小組，紀檢監察部門對由公司招標的實行全過程監督，由項目部招標的，開展專項檢查。嚴守招議標的公開、公平、公正原則，確保合適、合格的協作隊伍做適合的工作，避免人情標、關系標，防止出現小馬拉大車、力不從心而影響項目工期、質量的現象。

2、合同簽訂嚴格規程。一是未簽訂合同前，禁止協作隊伍進場。簽訂合同對企業和協作隊伍起到了明確雙方權利義務的作用，降低企業風險和效益流失。二是增強合同嚴密性。合同簽訂嚴格執行公司《項目管理操作規程》的規定，采用合同標準文本。合同簽訂要素齊全，條款嚴謹，嚴格按招標單價簽訂，不簽敞口合同，保證合同條款的嚴謹、嚴密，規避相關風險。三是有效的合同評審。在項目部黨工委監督下，成立評審小組對合同進行評審，然后根據評審權限，報公司審批后簽訂，公司各部門對合同評審進行會簽。對合同評審人員實行倒追責任制，出現問題對相關評審人員實施責任追責。

3、加強過程管理的廉潔風險防控。不管是架子隊、勞務分包、專業分包等管理模式的協作隊伍，我們自身管理人員都必須對現場施工的每道工序，每班作業進行技術交底，并在現場對勞務人員進行技術指導和過程監督，督促協作隊伍認真執行勞動、勞務、專業分包合同的相關條款，按合同辦事。加強精細化管理，切實做到不超合同范圍供料、代租設備、代墊費用等。對影響安全質量、工期進度的關鍵環節，項目黨工委全程盯靠、監督。項目竣工后，由協作隊伍向項目部提交完工報告，項目部組織分管副經理、總工、安質部及架子隊相關人員對完工項目進行驗收，然后進行黨政會簽。確保工期、安全、質量、成本等方面，不出問題。加強考核評價，采取多種形式，開展勞動競賽，在勞動競賽中廉政建設作為一項重要考核指標，獎罰分明，實行一票否決制。

4、把好驗工計價及竣工清算廉潔風險防控。在協作隊伍的分包結算廉潔風險防控上，嚴格遵守合同數量和單價結算，以保證在末次結算后不出現遺留問題。按合同單價和實際施工量計價，杜絕變項提高單價行為，一是做好“四個對比”：施工圖與實際施工量的對比，實際施工量與結算量的對比，代購、代墊費用是否全額扣回對比，供應主要材料的應耗與實耗的對比。二是做到“四不結算”：沒有合同不結算、超出合同及補充條款數量不結算、超出合同單價不結算、不符合勞務管理辦法規定不結算。三是成立紀檢、審計、財務等組成的廉潔風險防控小組，如有特殊情況超出“四不結算”原則，必須由協作隊伍管理離場廉潔風險防控小組審核，看是否存在失職瀆職或不廉潔行為等。

（二）將協作隊伍管理引入廉潔管理

1、實行合同雙簽，約束外協隊伍廉潔責任。項目部在與勞務企業簽訂勞務合同的同時，簽訂《廉潔合同》。嚴格按照《廉潔合同》約定條款究責，如出現引誘員工套取工費或者發生行賄、請吃等行為，堅決進行經濟處罰，絕不姑息。確有有重大不法行為的協作隊伍及時予以清退并提請公司將該外協隊伍記錄在不合格外協合格隊伍名錄；對遵章守紀、依法合規、業績優良的架子隊在工程完結后給予一定獎勵，并在以后工程外協隊伍準入方面提供便利條件，優先選用。

2、將協作隊伍廉政建設納入公司懲防體系建設。堅持預防為主，標本兼治，綜合治理原則。一是實行協作隊伍管理人員黨風廉政責任制，層層簽訂黨風廉政責任書，誰主管誰負責，一級抓一級。二是配備協作隊伍紀檢監察人員。選任一批責任心強、施工經驗豐富、作風正派的員工到協作隊伍中擔當紀檢監察員，監督協作隊伍與基層員工廉潔自律行為。三是協作隊伍崗前培訓引入黨風廉政教育內容。以公司警示教育為契機，典型案件案例為基礎，組織學習、講座、交流活動等，不斷提升員工的思想覺悟和自律意識。

3、堅持項目集體研究決策，落實黨政會簽制度。建立 “兩帳一章”，即項目部重要事項集體研究會簽臺帳、項目部重要事項黨政會簽登記臺帳和黨政會簽章。在外協隊伍引入上，堅持競標擇優推選，招標、隊伍考察等協作隊伍準入環節，由項目領導班子、相關管理部門共同參與，納入集體研究集體決策；在驗工計價簽證等關鍵環節，實行黨政會簽，加強監督，夯實黨風廉政基礎。

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廉潔風險管控是加強基層反腐倡廉建設的客觀需要。通風一隊堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，運用現代管理理念和科學管理方法，加大預防腐敗力度，增強預防腐敗工作的創新性、科學性和可操作性，進一步提高反腐倡廉建設水平。

一、對工資分配、私設小金庫：

1、每月經營辦工資、獎金下發后及時進行二次分配，分配完后在隊內公示欄和企業微信群及時公布工資、獎金明細，并將礦內獎罰和隊內考核結果明細進行公布。

2、加強隊內廉政建設，每月工資、獎金按照礦內要求全部分配不截留，不私設小金庫。

3、加強隊內管理，實行有效監督。支部黨員和全體員工發揮監督作用，公開公布的內容必須詳細，工資、獎金的具體分配方案透明。

4、開展反腐倡廉宣傳教育，通過排查廉政風險點，讓干部從思想上確立“防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二、出勤管理

1、加強員工考勤管理，班前會點名嚴禁遲到、早退。

2、嚴格執行請銷假管理制度，請假3天以上的由隊長簽字。

3、上下班實行刷臉打卡制度，嚴格規定上下班時間，出現遲到、早退現象加大處罰力度。

4、加強對地面人員監督，嚴禁打卡后離崗、擅離職守現象發生。

5、跟班隊干入井與井下員工同上同下，加強井下員工管理。

三、以權謀私

1、加強班組長以上管理人員的廉政建設，自覺遵守職業道德。

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一、人民法院推行風險崗位廉能管理的重要性

王勝俊院長最近指出，要堅持與時俱進，注重研究新情況，解決新問題，完善工作機制，科學有效地防治腐敗，以更大的決心、更大的力度、更有針對性的措施，全面推進人民法院反腐倡廉建設。

作為履行國家審判職能的人民法院，當前面臨著行使審判、執行及其他人財物管理職權的崗位及人員相對分散，廉政效能方面的風險更大、反腐倡廉形勢更加嚴峻任務更加繁重艱巨、廣大人民群眾對法院、法官公正廉潔司法的關注度和期望值更高等特點，為了能夠有效的遏制司法腐敗的產生，人民法院積極開展和實踐風險崗位廉能管理工作，將風險管理理論引入反腐倡廉工作實踐，對加強法院審判、執行等重點關鍵崗位廉政風險的防范工作有著重要作用和深遠影響。這也是深入推進人民法院懲治和預防腐敗體系建設中的創新，是人民法院從源頭預防和懲治腐敗的一項新思路、新舉措，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系建設的有效途徑和重要抓手，故而為進一步建立健全人民法院的懲治和預防腐敗體系，促進人民法院反腐倡廉建設工作，全面推進人民法院的風險崗位廉能管理體系的建設就顯得尤為重要。

二、推行風險崗位廉能管理工作的要求

（一）注重廉潔從政與效能的有機統一

堅持廉政與效能有機統一。要系統規劃，注重兩者的辯證統一、協調聯動和相輔相成，做到統籌兼顧、協調推進。在黨風廉政建設責任制考核中，既要考核崗位廉政情況，又要考核崗位效能情況，形成既重廉又重效的良好氛圍。

（二）提高風險崗位廉能管理工作的操作性

通過采取經常性學習和溫馨提示等措施，切實加強廉政勤政教育、司法良知教育和職業道德教育，筑牢思想道德防線；要健全完善各項制度，將預防措施明確為具體工作任務，做到任務明確、責任到人，通過信息監測、定期自查和抽查等多種手段，對廣大干警的司法行為、制度機制落實、權力運行流程隨時進行監督，并采取述職述廉、民主生活會、明察暗訪、投訴舉報等方式和渠道，及時發現問題、及時予以解決；要通過定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的方式，全面系統地考核評估風險防范各項措施的落實情況，確保廉政風險管理工作落到實處。

（三）增強廉政風險防范管理工作的針對性

當前，法院正在深入開展“人民法官為人民”主題實踐活動。我們要組織廣大干警認真學習、深刻領會王勝俊院長在全國大法官研討班上的重要講話精神，使廣大干警從思想靈魂深處解決“權從何來、為誰司法、靠誰司法”這一根本問題，對司法的人民性這一根本問題切實做到理論認同、感情認同、實踐認同，結合司法作風大檢查活動，認真對照、查擺、分析個人在思想認識、職業道德、履行職責、執行制度、敬業精神、精神狀態等方面存在的問題和不足，按照職責要求和個人廉政意識實際，認真查找部門和個人的廉政風險點，有針對性地制定防范措施。

（四）注重法院廉政風險防范管理的前瞻性

要結合《案件質量責任追究制度》的貫徹落實，結合司法問責制度的推行，不斷完善法院廉政風險防范管理的范圍和手段，使司法改革的成果有機體現在廉政風險防范管理的發展和完善中。重點要研究建立違反法定程序過問案件的備案登記報告制度，加大對不當干預人民法院審判和執行工作的紀檢監察力度；健全舉報網絡，加強內外監督機制之間的信息溝通和相互銜接工作，全面推進人民法院黨風廉政建設。

三、風險崗位廉能管理體系的建立

（一）建立風險崗位排查機制

自由裁量權的存在，使得人民法院的風險崗位無處不在，尤其是法官在行使職權的方式上相對分散，面對來自社會方方面面的誘惑更多，廉能風險顯得更加突出。建立風險崗位排查機制對廉能管理及預防司法腐敗有著重要意義。首先要做到的是理清權限，將法院的職權按照立案、審判、執行和人財物行政管理來劃分各自的崗位職權，再根據不同的崗位職責來明確相應的職權范圍及工作流程。其次，通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人“廉政風險點”和“效能達標點”。個人簽訂《風險崗位廉能管理防范承諾書》，確定風險等級，建立干部職工風險崗位廉能風險庫。

（二）完善風險崗位監督機制

針對查找出的廉政風險點，根據各風險點的特點制定相應的風險防范措施，從個人預防、法院內防、社會外防三個方面來建立風險崗位廉能管理網絡，加強對風險崗位的前期防范，中期監控，后期處置，強化對風險崗位的防范監督。首先，通過全面落實法院司法六公開制度，充分發揮各監督機構的監督作用，讓法院干警行使的每一項權力均處于陽光下。其次，加強違法違紀的反面警示教育，利用先進模范人物正面示范教育，對苗頭性問題及時制止并開展誡勉談話教育等途徑不斷豐富廉政教育的內容和形式，濃厚廉政文化氛圍，增強廉政教育的實際效果。第三，完善監督防范體制機制，進一步加強調查研究，學習借鑒有益的反腐經驗，結合自身實際制定有效管用的監管機制。并加強科技監督手段的運用，盡可能地讓干警的執法辦案過程可再現，可事后監督。

（三）推廣風險崗位預警機制

通過多渠道收集預警信息，加強信息分析、處置，確定預警對象，按照預警分級管理辦法及時有效地采取不同預案處置辦法，將廉能風險消滅在萌芽狀態。一是制定預警機制，對系統內部廉政建設方面存在的問題和不正之風，重大案（事）件暴露出的體制、機制方面存在的問題進行預警。每季度至少進行一次預警，并采取相應措施來解決預警出現的新問題。通過案件回訪、政風行風評議等方式，及早發現苗頭性、傾向性問題，把風險消除在萌芽狀態。二是實施動態預警，以特定對象和時段為重點，開展預警教育，在節日期間等敏感時期，通過發送公開信、廉政短信息，開展廉政談話等形式，有針對性地提醒廣大干警及其家屬嚴把廉潔自律關。三是創建廉政的家庭氛圍，向家屬詳細列出干部職工在工作中存在的廉政風險點，讓家屬明確家庭成員在工作中存在的廉政風險點，延伸廉政風險點防范管理的觸覺，使廉政風險點防范管理工作深入到每一個干警家庭，形成共同抵御風險，遠離腐敗的良好環境，筑牢廉政風險輔助線。

（四）完善風險崗位考核機制

主要采取單位自查、日常督查和年終檢查三種方式進行考核。將考核結果納入日常和年度績效考核之中。注重運用考核結果，進行獎優懲劣，責任追究。通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，不斷總結實踐經驗，修正風險內容，完善工作措施。首先要逐步完善、嚴肅評估考核。在落實廉政風險點防范管理自查評估的基礎上，開展檢查考評，通過查看資料、群眾評議、重大案件回訪、政風行風座談會、明察暗訪等形式開展檢查，形成綜合評定意見，評估結果納入個人廉政檔案，作為評優評先、年度考核、干部任免使用的依據。其次要落實整改。經評估被確定為不滿意和不合格的，提出警告，并由相應的責任領導及時查找廉政風險點及防控措施存在的問題，分析原因，限時落實整改。第三要鞏固循環。廉政風險點防范管理年度考評結束后，對廉政風險點進行再檢查、再評析，補充完善并重新劃分等級，不斷修正和優化防范措施，總結防范管理工作經驗，檢查落實效果，在修正完善的基礎上，進入下一年循環工作流程，確保廉政風險防范管理工作長效化和持續有效的推進。

（五）落實風險崗位問責機制

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為全面貫徹落實國務院、省、市廉政工作會議精神，扎實推進我縣政府廉政建設工作，打造為民務實、廉潔高效政府，現將有關事項通知如下：

一、切實改進各種文風會風。嚴格控制會議的數量、規模和時間，簡化會議程序，壓縮會議時間，能不開的會議堅決不開，能合并的會議合并召開，提倡開短會、講短話，提高工作效率。嚴肅會議紀律，除特殊情況外，參加會議人員應及時到會。嚴格遵守會議請假制度，嚴禁在會議期間隨意走動、交頭接耳、接打電話和抽煙。減少發文數量，控制文件規格和發送范圍，精簡文件內容，提高文件質量，鼓勵采用“1+X”模式行文。積極推進無紙化辦公，嚴格控制紙質文件印刷數量，一般性文件均通過“縣辦公自動化系統”來傳送。

二、繼續深化審批制度改革。深入推進行政審批制度改革，繼續對行政審批事項進行清理，再取消和調整一批審批事項，實施縣級審批事項網上審批、五聯審批、六證聯辦制度，全面實行窗口審批“一審核準”、縣鄉審批“二級并網”，深化落實事權下放和政府投資工程、民間投資項目審批流程優化等三項制度。深化重點項目包案代辦制，完善并嚴格執行審批項目設定和實施制度，再造審批流程，精減審批環節，推進流程簡單化、運作高效化，建立高效、快捷、便民的行政審批程序，實現審批服務的提速提質提效。

三、全面推進政府信息公開。認真貫徹落實《信息公開條例》，保障和落實群眾的知情權、參與權和監督權，確保政府權力在陽光下運行。進一步擴大行政決策和管理事務公開范圍，推進行政處罰網上公開工作。各單位要按照縣政府政務信息公開的相關要求，健全完善政府信息公開機制，積極拓寬政務公開渠道，及時主動通過政府門戶網站、新聞媒體、新聞會等形式向社會公開信息。

四、不斷提升依法行政水平。認真貫徹《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》精神，提高依法行政意識，明確執法權限，規范執法行為，努力把依法行政貫穿于政府工作全過程。積極維護憲法和法律的權威，規范行政處罰自由裁量行為，嚴格依照法定權限和程序行使權力、履行職責、接受監督。貫徹行政許可法，加強執法隊伍建設，完善執法程序，提高執法水平，堅決克服多頭執法、執法不公，甚至違法違紀等現象，提高依法行政水平。

五、改革行政經費使用管理。嚴格落實厲行節約各項規定，努力降低行政成本，提高財政資金使用效益。嚴格控制“三公”經費支出，繼續實行零增長。不斷深化國庫集中收付制度和公務卡結算制度改革。嚴格執行“三公”經費預算管理，積極推進“三公”經費公開工作。積極穩妥推進全縣機關、企事業單位的公務用車制度改革和公務接待制度改革，規范公務接待，降低公務開支。嚴格控制因公出國（境）考察，堅決杜絕無實質性內容的出國（境）考察。禁止用公款購買香煙、高檔酒和禮品。嚴格控制行政機關、國有企事業單位修建、裝修辦公樓等樓堂館所，禁止超標準使用和豪華裝修辦公室。嚴格控制和規范慶典、研討會、論壇等活動。

六、加大重點領域治理力度。深化廉政風險防控機制建設，加強風險預警、風險控制和動態管理。深化工程建設領域突出問題專項治理，集中力量抓好項目決策、招標投標、土地出讓、規劃管理、環境保護、食品藥品、醫療服務、安全生產、資金管理等重點環節的治理，深入推進工程建設領域項目信息公開和誠信體系建設。扎實推進招投標市場改革，建立政府投資項目預選承包制度，加快建立統一規范的招投標有形市場，加強評標專家管理，深化和完善高額工程保函制度。加強標后監管，深化中介機構改革，抓好中介機構清理整治，培育形成公開公平、競爭有序、服務高效的中介服務市場。

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關鍵詞：業擴報裝；廉潔；影響

一、公司簡介

2014年3月，在黨的群眾路線教育實踐活動中，省公司全面啟動了“黨風廉政建設暖心防險工程”。禹州市供電公司以黨風廉政建設“暖心防險工程”為契機，按照“你用電、我用心”的服務理念，通過積極主動深入基層、深入一線、深入到廣大群眾中進行走訪座談，重點對社會有輿論、群眾有反映、違紀有苗頭的客戶業擴工程重點領域，有針對性地開展“陽光業擴” 暖心談話、風險排查、關愛提醒等親情助廉活動，讓客戶滿意、讓群眾暖心。

二、公司陽光擴業對策

（一）優化流程，讓客戶更便捷

公司針對群眾反映比較多的業擴報裝關鍵領域，有針對性地對相關業擴崗位人員進行正面教育培訓，把服務經濟發展與反腐敗工作緊密結合起來，進一步捋順營銷業務管理流程，實現了上一環節為下一環節服務，下一環節監督上一環節的“內轉外不轉”的監督制約機制。根據《國家電網公司關于簡化業擴手續提高辦電效率深化為民服務的工作意見》（國家電網營銷〔2014〕1049號）文件規定，公司進一步修訂完善了《禹州市供電公司業擴報裝工作實施細則》，所有營銷業務按照“手續最簡、流程最優，協同運作、一口對外，全環節量化、全過程管控”的原則，從申請報裝、供電方案答復、設計審查、工程建設、送電、資料歸檔、檢查考核等各個環節都進行了流程優化，利用營銷業務應用系統對全過程實行閉環管理，明確完成時限，并以《告知書》的形式向電力客戶實行一次性告知，最大限度地實現供電服務便民、為民、利民。

（二）資質審查，讓群眾更安心

由于進入禹州市電網施工的工程單位多而亂，不但有安全隱患，而且存在廉政風險。按照群眾所想所盼，禹州公司按照國家和行業相關標準，結合禹州電力市場管理辦公室，對全市有證的幾十家企業進行資質審查。經審查，全部符合進網作業各項要求的僅有4家，并在客戶服務大廳對此4家資質企業進行公示。公司轉作風、樹行風，適時提出“服務電力客戶，當好電保姆”的服務新舉措，按照業擴工程“一口對外、流程精簡、協同高效、全程管控、智能互動”的供電服務模式，全面開展進網作業資質審查，從業擴源頭上防范了受電設施帶有安全隱患接入電網的風險，有效促使了公司業擴服務工作人員的廉潔從業。

（三）暖心肯談，實施關鍵業務輪崗

監督就是保護，提醒就是愛護。公司將行風建設、效能監察和落實業擴報裝“三不指定”緊密結合起來，建立了常態化的檢查與抽查相結合的內控監督機制，對關鍵崗位人員深入開展廉政“暖心談話”，以正面教育引導為主，通過“暖心肯談”、“關愛提醒”等形式，與關鍵崗位職工平等、坦誠地交換意見，動之以情，曉之以理，今年6月份，公司開展了業擴報裝關鍵崗位人員業務培訓。8月份，通過“暖心談話”共同分析所在崗位業務辦理的廉政風險點，對在關鍵崗位工作3年以上的員工實施了崗位輪換，切實防范了廉政風險。

（四）陽光服務，接受群眾監督

高度關注市政重點建設項目，以重要客戶電力服務為重點當好“電保姆”。建立大客戶服務“綠色通道”，“一站式”服務專人負責，完善售前、售中、售后全過程一條龍服務機制，實現內部各環節協調配合，切實為重點客戶的電力需求保駕護航。每項工程結束后，我們都會對整個服務過程回訪，實現客戶回訪率100%、達到滿意率100%。同時，在每個營業廳公示對外聘請的行風監督員，不斷加強行風建設和服務監督。

（五）基層互評，提升服務水平

今年9月份開始，禹州公司開展了13個職能部室和56個服務關鍵崗位人員“三亮三比三評”活動，重點針對服務基層、服務客戶的關鍵崗位人員的服務效率的效果進行考核評價，考評結果每月獎懲兌現。互評活動開展以來，76名被評議人員優秀分比率100%，在服務基層、服務群眾的關鍵崗位中，形成了有效監督、比學趕超的濃厚工作氛圍。綜合評價成績也客觀地反映了各級被評議人員服務客戶態度端正、作風良好，業務辦理效率和效果得到了公司廣大基層同志們及社會各界的一致認可。

（六）熱心走訪，讓客戶更暖心

禹州公司開展黨風廉政建設“暖心防險工程”以來，每月重點對新增業擴客戶堅持實地核查與回訪，依照公司《依法規范從嚴治企提升工程》方案要求，每月按照不低于30%比例進行抽查回訪。重點核查戶名、配變容量、執行電價、工作人員是否有不廉潔行為，以及服務承諾是否到位等。通過客戶回訪，各業務流程得到有效監督，傾聽了群眾心聲，了解了客戶所想所盼，實現了廉政風險“抓早抓小”解決了優質服務中存在的苗頭和傾向性問題。

三、結論與展望

（一）“陽光業擴”的成效

截止目前，公司對上報的165戶87570 KVA新裝增容配變中，共計實地抽取核查走訪客戶79戶23955KVA，從核查走訪情況看，業擴報裝資料與實際相符，新裝增容配變容量屬實，電價執行正確，實現了公司業擴報裝各環節、各流程相互銜接，監督有效，進一步濃郁了公司廉潔文化氛圍，筑牢了干部員工思想防線，在為民服務方面獲得了電力客戶的一致好評。

（二）問題總結

1、公司剛剛建成的“三集五大”體系構架，業擴管理“面向市場、服務客戶”，一切以客戶為導向的管理模式與員工隊伍的綜合素質提升的各項要求還有一定差距。

2、進入2014年，國網公司實時開展了電能替代、節能服務、電動汽車智能沖換電、分布式電源接入等新型業務，面對如此眾多的新型營銷業務，營銷專業人才匱乏，致使處理這些營銷新型業務明顯感到措手不及，應對營銷新型業務的能力明顯不足。

（三）下步工作建議

1、以市場為導向，進一步強化電力需求側管理，細分客戶市場，實現差異化服務。

2、以人為本，打造優秀的管理團隊，按照市場需求和專業管理崗位需要，加強對相關專業崗位的專業知識培訓，強化培訓的深度和廣度，達到預期的培訓效果，有效提升服務質量和服務效率。

3、廉政風險從源頭控制。不斷提升公司從源頭預防腐敗的能力，為企業持續健康發展保駕護航。

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根據公司下發的《經紀運營〔2018〕227號關于認真組織學習證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》的要求，營業部總經理高度重視，安排專人落實文件要求，現將學習情況匯報如下：

根據要求，我部于2018年8月8日由營業部綜合崗組織全體員工進行學習，學習主要內容為：《關于貫徹落實證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》、《經紀運營〔2018〕227號關于認真組織學習證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》、《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。

營業部通過學習《規定》使員工了解到主要內容包括：

一、明確規范事項和適用范圍和基本要求，嚴禁各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。

二、強化機構廉潔從業管控的主體責任，要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系，加強對工作人員的管理和問責。

三、明晰廉潔從業具體要求，細化多項禁止性情形，確立執業紅線。

四、突出重點業務領域的廉潔從業要求，對投資銀行類業務重點規范，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄等突出問題進行細化規定。

五、加大責問力度，對違反廉潔從業規定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移交司法等。

篇10

一、指導思想

堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防，以強化預防和監督為重點，以規范權力運行為核心，對預防腐敗工作實行系統化、科學化管理，逐步建立健全超前預防、全程監督、制約有效的廉政風險防范體系，確保權力正確行使，為全區人力資源和社會保障事業又好又快發展提供有力保障。

二、目標任務

按照整體規劃、突出重點、分步實施的總體要求，結合實際，扎實推進廉政風險防范管理工作。到2011年6月底，基本建成以領導崗位和關鍵崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環節的廉政風險防范管理工作體系，建立起比較完善的長效工作機制。

三、主要內容和方法步驟

重點圍繞權力的規范和制約，認真查找思想道德、崗位職責、業務流程和制度機制等方面可能發生不廉潔行為的風險點。廉政風險崗位包括局機關和局屬事業單位所有工作崗位。通過對各崗位廉政風險的確定、監管，形成覆蓋各工作領域的崗位廉政風險防范管理工作網絡，建立起比較完善的防范機制，推進源頭預防腐敗工作。

（一）開展宣傳教育

通過召開動員會等多種形式，教育引導廣大黨員干部樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的廉政風險意識，增強“思風險、講自律、盡職責”的自覺性和責任感，為開展廉政風險防范管理工作奠定堅實的思想基礎和營造良好的社會環境。

（二）確立廉政風險點

1.梳理崗位職權。完善權力搜索工作，進一步理清各個工作崗位的職責和權力，依據有關法律法規和政策規定，結合實際情況，繪制每項業務工作和權力運行流程圖。

2.排查廉政風險點。對每個崗位、每個科室、每個環節特別是容易滋生不廉潔行為的重點崗位和關鍵環節，按照崗位自查的程序，逐一排查在履行崗位職責過程中潛在的廉政風險。

3.廣泛征求意見。各科室、單位要通過多種方式，對各崗位、科室排查出的廉政風險點，在內部進行相互點評，查漏補缺。同時，通過召開座談會、個別走訪、民主評議等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是管理服務對象的意見，并認真整理、研究和吸收。

4.集體研究確定。各科室、單位要召開會議，對各崗位、科室廉政風險情況逐個進行分析，看查找的風險點全不全、準不準，重點是分析當風險發生后，會給發展環境帶來哪些破壞、給單位形象造成什么損害，以及在什么時間、哪些環節發生風險的可能性比較大等。

（三）制定防控措施

采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，對可能發生的腐敗行為實施有效控制，針對科室、單位廉政風險點，結合具體工作任務，研究制定具體的防控措施。在此基礎上，請認真填寫《崗位（科室、單位）廉政風險排查表》（見附件）。

四、幾點要求

(一)統一思想，提高認識。開展廉政風險防范管理工作，是源頭治腐、強化監督、保護干部的一項重要舉措。要通過開展廉政風險等級管理工作，增強廉政風險意識、自律意識，促使全局干部職工健康成長。

（二）抓住關鍵，強化防范。各科室、單位要以高度的政治責任感和認真負責的態度，積極查找各崗位廉政風險點，針對關鍵環節，制定切實可行、扎實有效的防范措施。對確定的風險點要重點進行監督管理，做到提醒在前、建章立制在前、約束在前。