境外投資項目核準制度

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第一章總則

第一條為進一步落實企業(yè)投資自主決策權(quán)，規(guī)范外商投資項目和境外投資項目的核準，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和國家發(fā)展改革委的《外商投資項目核準暫行管理辦法》、《境外投資項目核準暫行管理辦法》，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于：

（一）在本市范圍內(nèi)的各類外商投資項目。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在我市興辦投資項目，參照外商投資項目執(zhí)行。

（二）對我市各類企業(yè)，及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在中華人民共和國境外進行的投資項目。其在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目，參照境外投資項目管理。

第三條本辦法所稱境外投資項目，是指我市投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第四條屬市核準的外商投資項目、境外投資項目，由市發(fā)展改革委、市經(jīng)委以及市政府授權(quán)管理的開發(fā)區(qū)管委會辦理核準。

屬國家核準的外商投資項目、境外投資項目，經(jīng)市發(fā)展改革委、市經(jīng)委進行初審，并轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委核準。

第五條市發(fā)展改革委、區(qū)縣（自治縣、市）計委負責(zé)外商投資的重大工業(yè)項目和其他各類外商投資項目及境外投資項目的核準。外商投資的一般工業(yè)項目，由市經(jīng)委、區(qū)縣（自治縣、市）計委和經(jīng)委負責(zé)核準。重慶經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、重慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)負責(zé)辦理本轄區(qū)內(nèi)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的外商投資鼓勵類、允許類項目的核準。

第二章外商投資項目核準

第六條按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，屬國家核準權(quán)限，由市發(fā)展改革委受理并按規(guī)定轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委核準。

總投資1億美元以下、3000萬美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目，由市發(fā)展改革委和市經(jīng)委按職責(zé)分工辦理核準。其中，除總投資5000萬美元以下的工業(yè)類外商投資項目外，均由市發(fā)展改革委負責(zé)核準；總投資5000萬美元以下的工業(yè)類外商投資項目，由市經(jīng)委負責(zé)核準。為方便企業(yè)，項目單位向項目所在區(qū)縣（自治縣、市）計委、經(jīng)委或市政府授權(quán)的開發(fā)區(qū)管委會提出申請，由區(qū)縣（自治縣、市）計委、經(jīng)委或開發(fā)區(qū)管委會接收材料并出具推薦意見后轉(zhuǎn)送市發(fā)展改革委或市經(jīng)委。

總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目，由項目所在區(qū)縣（自治縣、市）計委和經(jīng)委按照職責(zé)分工受理并核準。其中，除外商投資工業(yè)企業(yè)改擴建項目外，均由區(qū)縣（自治縣、市）計委負責(zé)核準；外商投資工業(yè)企業(yè)改擴建項目，由區(qū)縣（自治縣、市）經(jīng)委負責(zé)核準。

在北部新區(qū)、重慶經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)和重慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)，總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類外商投資項目，由項目所在的開發(fā)區(qū)管委會受理、核準。

第七條項目申報單位應(yīng)向有權(quán)核準機關(guān)報送項目申請報告一式5份。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、經(jīng)營期限、投資各方基本情況；

（二）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品市場分析，計劃用工人數(shù)；

（三）項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求量，以及主要原材料的消耗量；

（四）環(huán)境影響評價；

（五）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格測算；

（六）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設(shè)備及金額；

（七）按規(guī)定必須招標的項目，還應(yīng)說明項目的招標初步方案。

項目總投資估算在1000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目，可簡化項目申請報告。

第八條項目申請報告有條件的應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證、最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）合資協(xié)議書、增資、購并項目的公司董事會決議；

（三）涉及銀行貸款的，由有關(guān)銀行出具融資意向書；

（四）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見；

（五）城市規(guī)劃行政主管部門出具的規(guī)劃選址意見書；

（六）國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見書（或國有土地使用權(quán)出讓合同）；

（七）涉及國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具確認文件；

（八）涉及特許經(jīng)營的項目，需提供有權(quán)部門出具的批準意見。

報國家核準的項目，（四）、（五）、（六）項應(yīng)是市級及以上行政主管部門出具的文件。

第九條核準機關(guān)收到項目申請報告后，按照以下條件進行審查：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求；

（三）符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；

（四）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護政策的要求；

（五）符合國家和市規(guī)定的技術(shù)、工藝標準的要求；

（六）符合資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第三章境外投資項目核準

第十條境外投資項目分資源開發(fā)類和其他項目進行核準管理。

資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。

第十一條中方投資3000萬美元及以上資源開發(fā)類境外投資項目、中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項目（即大額用匯類項目）屬國家核準權(quán)限，由市發(fā)展改革委按規(guī)定轉(zhuǎn)報。

中方投資3000萬美元以下資源開發(fā)類、中方投資用匯額1000萬美元以下的其他投資項目，由市發(fā)展改革委核準。

中央管理企業(yè)赴境外投資項目，按國家有關(guān)規(guī)定辦理。

前往臺灣地區(qū)和前往未建交國家的投資項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準或國務(wù)院核準。

第十二條項目單位應(yīng)向市發(fā)展改革委報送項目申請報告一式5份，項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十三條項目申請報告有條件的應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應(yīng)報送信息報告，并附有關(guān)確認函件。

第十四條境外競標或收購項目，應(yīng)在投標或正式開展商務(wù)活動前，向市發(fā)展改革委報送書面信息報告。市發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十五條投資主體如需投入必要的前期工作費用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數(shù)額的，應(yīng)向市發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入境外投資總額。

第十六條市發(fā)展改革委按照以下條件進行審查：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進市內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進技術(shù)；

（三）符合資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

第四章核準程序及期限

第十七條對本市權(quán)限內(nèi)的項目，政府核準機關(guān)在進行核準時，如有必要，應(yīng)自受理項目申請之日起4個工作日內(nèi)，委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)對需要進行評估論證的重點問題進行評估論證。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

第十八條市和區(qū)縣（自治縣、市）政府核準機關(guān)在核準外商投資項目申請時，需要征求同級行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向行業(yè)主管部門出具征求意見函并附項目申請報告及相關(guān)材料。

在核準前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及敏感地區(qū)的投資項目前，應(yīng)當(dāng)征求有關(guān)部門的意見。

有關(guān)部門應(yīng)在接到征求意見材料后7個工作日內(nèi)向核準機關(guān)提出書面意見。逾期未反饋書面意見，視為同意。

第十九條國家權(quán)限內(nèi)的項目，市級核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理項目申請之日起20個工作日內(nèi)完成初審，并由市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委。

我市權(quán)限內(nèi)的項目，核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理項目申請之日起20個工作日內(nèi)完成審查并作出是否核準的決定（不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間）。如20個工作日內(nèi)不能作出決定，經(jīng)本行政機關(guān)負責(zé)人批準可延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請單位。其中，市級核準權(quán)限的外商投資項目，向區(qū)縣（自治縣、市）計委、經(jīng)委或市政府授權(quán)的開發(fā)區(qū)管委會提出申請的，區(qū)縣（自治縣、市）計委、經(jīng)委或市政府授權(quán)的開發(fā)區(qū)管委會應(yīng)自受理項目申請之日起20個工作日內(nèi)提出意見并轉(zhuǎn)送市級核準機關(guān)。

第二十條對符合核準條件的外商投資項目和境外投資項目，核準機關(guān)出具書面核準文件，并載明項目監(jiān)督檢查的內(nèi)容；對不予核準的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時將核準結(jié)果在專門的網(wǎng)站上公布。

第二十一條由我市核準的境外投資項目和總投資3000萬美元以上的外商投資項目，市發(fā)展改革委須自項目核準文件出具之日起20個工作日內(nèi)報國家發(fā)展改革委備案。其中，由市經(jīng)委和市政府授權(quán)的開發(fā)區(qū)管委會核準的外商投資項目，應(yīng)自核準文件出具之日起10個工作日內(nèi)抄送市發(fā)展改革委，由市發(fā)展改革委上報國家發(fā)展改革委備案。

由區(qū)縣（自治縣、市）計委核準的外商投資項目，須自核準文件出具之日起20個工作日內(nèi)，報市發(fā)展改革委備案。

由區(qū)縣（自治縣、市）經(jīng)委核準的外商投資項目，須自核準文件出具之日起20個工作日內(nèi)，報市經(jīng)委備案。市經(jīng)委每月末匯總抄送市發(fā)展改革委備案。

第五章核準文件效力及變更

第二十二條項目申請單位憑市、區(qū)縣（自治縣、市）核準機關(guān)出具的外商投資項目核準文件，依法申請辦理企業(yè)設(shè)立、土地（通過招標、拍賣、掛牌出讓土地使用權(quán)的除外）、規(guī)劃、建設(shè)、資源開發(fā)、資本項目管理、適用稅收政策等相關(guān)手續(xù)。

對未經(jīng)核準的外商投資項目，外經(jīng)貿(mào)、土地（通過招標、拍賣、掛牌出讓土地使用權(quán)的除外）、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、建設(shè)行政、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不得辦理相關(guān)行政許可手續(xù)。

第二十三條投資主體憑政府核準機關(guān)出具的境外投資項目核準文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

對未經(jīng)有權(quán)機構(gòu)核準的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十四條經(jīng)核準的外商投資項目和境外投資項目，自核準文件之日起超過2年仍未實施且未申請延續(xù)的，該項目核準文件自動失效。

第二十五條已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向核準機關(guān)申請變更：

（一）建設(shè)地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（四）外商投資項目總投資超過原核準投資額20%及以上；

（五）境外投資項目中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上；

（六）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

變更核準程序比照本辦法規(guī)定的核準程序執(zhí)行。

第六章法律責(zé)任

第二十六條政府核準機關(guān)及其工作人員，應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)要求，依法辦理項目核準手續(xù)，認真履行監(jiān)管職責(zé)，對濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、收受賄賂以及超越本部門核準權(quán)限核準的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第二十七條國家機關(guān)工作人員為未經(jīng)核準機關(guān)核準的項目辦理相關(guān)行政許可手續(xù)的，由監(jiān)察部門依法給予行政處分。

第二十八條咨詢評估機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，在評估過程中違反有關(guān)規(guī)定，造成重大損失和惡劣影響的，由有關(guān)部門依法追究其相應(yīng)責(zé)任。

第二十九條項目申請單位應(yīng)當(dāng)對核準申請材料的真實性、有效性負責(zé)。對項目申請單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項目核準文件的，政府核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷相應(yīng)的核準文件。造成嚴重后果的，由有關(guān)部門依法追究項目單位的責(zé)任。

第三十條市、區(qū)縣（自治縣、市）政府核準機關(guān)應(yīng)加強外商投資項目和境外投資項目監(jiān)管，依法查處違法行為。

第七章附則

第三十一條涉及土建工程等基本建設(shè)事項的外商投資項目，其申請報告須由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的單位編制，其余申請報告可由中外合資雙方共同編制。

第三十二條本辦法自**年1月1日起實行。此前我市有關(guān)外商投資項目、境外投資項目審批的規(guī)定，與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。