戰略性貿易政策理論論文

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一、戰略性貿易政策理論

（一）戰略性貿易政策理論產生的背景

傳統的貿易理論告訴我們，國際貿易產生的原因在于交易國之間的差異，以及勞動生產率、生產技術的差異（李嘉圖的比較利益學說），或是要素稟賦的差異（赫克歇爾——俄林模型），并由此決定貿易格局。這對于解釋南—北貿易較為有效。然而，當今世界貿易的將近一半是在要素稟賦比較相似的工業化國家之間進行的，而且發達國家之間的制成品貿易占整個世界貿易總額的比例超過2／3，傳統貿易理論對此不能提供令人信服的解釋。

1979～1980年前后，克魯格曼、蘭開斯特、迪克西特和諾曼幾乎同時獨立地發表了關于規模經濟、不完全競爭市場條件下國際貿易的論文，成為國際貿易理論發展的一個重要里程碑。在這些模型里，不完全競爭不再被看作例外，而被視為世界經濟中大量存在的普遍現象。建立在規模收益和不完全競爭基礎上的新理論，一方面賦予“貿易獲益”定理的證明以新的內容，強化了自由貿易優于閉關自守的傳統結論。因為除了傳統理論所揭示的比較利益以外，進行國際貿易還能促進規模經濟，使本國消費者獲得以較低的價格享受同一商品不同種類的選擇機會。另一方面，對完全競爭市場結構和常數規模經濟的背離使市場本身運行處于一種“次優”的境地。這種次優的境地并不能保證潛在的收益一定能實現，所以適當的政策干預或許有可能改進市場的運行，從而使自由貿易政策失去其最優的地位，也為一些情況下的適度干預和保護提供了某種理論上的支持，出現了所謂的“戰略性貿易政策（StrategicTradePolicy）”理論。

（二）戰略性貿易政策的博弈理論基礎

戰略性的貿易和產業政策中的“戰略”兩字，是從博弈論中引用過來的，所以對戰略性貿易政策的全面認識，也離不開對其博弈理論基礎的考察。進行戰略性的政策干預，就是要把市場競爭處理成一場競賽或博弈（Game）。由于不完全競爭和規模經濟的存在，市場份額對各國廠商變得更為重要，市場競爭變成了一場少數幾家企業之間的博弈：誰能占領市場，誰就能獲得超額利潤。在這場博弈中，政府能夠通過補貼、關稅、配額等各種政策工具來幫助本國企業在國際競爭中獲勝。這樣，貿易政策通過影響本國廠商及其外國競爭對手的決策行為而產生了轉移“經濟租（Rent）”和擴大本國企業市場份額，從而提高本國福利水平的效果。政府政策起到了寡頭競爭模型中的戰略性行為的作用，從而被稱之為“戰略性貿易政策”。這一思想在以下的一個簡單例子中表現得很清楚。

假定美國和歐盟各有一個企業，波音和空中客車公司，它們有相同的生產150架噴氣式客機的技術能力。如果兩個公司都生產并在國際市場上銷售噴氣式客機，這種噴氣式客機的市場就是一個雙寡頭壟斷的市場。假定波音和空中客車公司分別只有兩種戰略選擇：生產或者不生產。考慮到該行業中規模經濟的存在和市場容量，國際市場只能容納一個生產者，此時該生產者享受壟斷利潤，即經濟租。如果兩個生產者都進入，則它們都會遭受損失。因為飛機制造業中所需的固定資產投資巨大，所以這一假定應該是合理的。下表是這一簡單博弈模型的利潤矩陣。

表1無歐盟補貼時的利潤矩陣

空中客車公司

生產不生產

波音生產-5,-5100,0

公司不生產0,1000,0

矩陣有4個單元，分別表示波音和空中客車采取不同的戰略組合，每個單元內的第一個數字代表波音公司的利潤，第二個數字代表空中客車公司的利潤。假定在沒有政府干預的情況下，波音公司由于歷史原因而先于空中客車公司生產并占領了150架的客機市場。此時的均衡結果是右上方的單元（100，0），即波音公司生產并獲得100的利潤，空中客車公司不生產，利潤為零。若空中客車公司硬要擠入市場，結果則是兩敗俱傷，波音公司和空中客車公司都虧損5，即左上方單元所示。由于－5＜0，空中客車公司在投入生產前已認識到會虧損5，所以不會進入競爭。

現在假定歐盟希望通過積極的干預來改變美國壟斷的局面，即歐盟采取戰略性貿易政策從而影響市場均衡點。不論波音公司采取什么戰略，歐盟都補貼空中客車公司10。政府的介入完全改變了這場博弈的起始條件，此時的利潤矩陣如下表。

表2歐盟進行補貼時的利潤矩陣

空中客車公司

生產不生產

波音生產-5,5100,0

公司不生產0,1100,0

在新的情況下，空中客車公司只要生產就有利潤，而不管波音公司是否生產，因為5＞0，所以在歐盟補貼的情況下，空中客車公司顯然愿意生產。形勢變得對波音公司不利：如果堅持生產，則虧損5；如果停止生產，則損失為0，因為－5＜0，博弈的結果是波音公司被迫停產以避免損失。此時市場均衡是左下方的單元（0，110）：波音公司不生產，空中客車公司生產并獨占世界市場。這一簡單例子的令人吃驚的結果是：10的補貼給空中客車公司帶來110的利潤，其中100純粹是從波音公司轉移過來的超額利潤，或稱經濟租。從歐盟角度看，其福利水平凈增了100。由該例子得出，在某種市場結構下，積極的政府干預有可能提高一國的福利水平，當然不可避免地損傷他國的利益。

、戰略性貿易政策理論的實踐

戰略性貿易政策在實踐中比較成功的范例當屬日本和韓國。政府的干預政策在幫助這兩個國家的私人企業，乃至整個產業的發展壯大方面起了重要的作用。實際上，也是日、韓等國實踐的成功，使戰略性貿易政策理論本身受到了更大的關注。

從世界范圍來看，近年來取得成功、發展較快的行業，如鋼鐵、汽車、電子等，在很大程度上得到了政府的積極支持與資助。積極的貿易政策加快了經濟增長與對外貿易的相互作用過程。特別是日本政府，這種戰略性產業政策與貿易政策的成效更為顯著。50～60年代，日本政府利用外匯供應和低息貸款，加之進口限制和關稅保護，支持發展了重化工業，特別是鋼鐵、汽車工業，從而將工業重心從勞動密集型的輕紡工業轉變為資本、技術密集型的重化工業。就汽車工業而言，50年代日本的汽車質量差、成本高。為了幫助汽車工業，日本政府不僅限制外國汽車的進口，而且通過日本發展銀行為其提供優惠貸款。其他促進出口的措施還包括設備加速折舊、出口補貼、出口貸款、特殊優惠稅收條款等。由于受到進口限制的保護而免于外國競爭，汽車工業得到了加強并在60年代中期變得具有國際競爭力。70年代中期日本政府又對半導體等知識、技術密集型產業的研究開發加以資助，并鼓勵政府和工業部門聯合研究開發新技術，從而使日本企業在80年代控制了世界芯片市場。

事實上，包括極力主張自由貿易的美國在內的許多發達國家的政府，都越來越重視那些具有戰略意義、充滿希望的高科技部門，如半導體、飛機和生物技術部門等，實行有利的貿易政策保證它們在現在和未來的競爭中處于優勢地位。例如，美國高科技產品的生產和出口在很大程度上歸因于三個重要的政府干預：美國政府通過那些接受大量補貼具有生產技術能力的大學研究部門而對許多產業提供巨大的R＆D補貼，例如斯坦福大學附近的“硅谷”。再者，政府公開資助的防御和空間研究為美國企業提供了受保護的市場，例如通過國防預算對波音公司資助了大量的R＆D費用。另外，美國進出口銀行的一項重要任務是為非常成功的高技術產業，比如飛機產業，提供直接的出口補貼。

三、戰略性貿易政策理論對發展中國的借鑒意義

在世界貿易總額中，發達國家之間的貿易所占比重最大，戰略性貿易政策理論的誕生最先也是為了解釋發達國家之間的日益增長的貿易現象。但這并不意味著其貿易政策的研究成果對發展中國家與發達國家之間的貿易以及對廣大發展中國家之間的貿易就沒有借鑒意義。在世界制成品出口總額中，發展中國家的份額在過去30多年中一直在上升，尤其是新興工業化國家和地區的表現更為突出。這表明不同國家和地區的貿易和產業政策無疑對其經濟發展有重要的影響。從理論上講，許多制成品的世界市場具有不完全競爭和規模經濟的性質，所以戰略性貿易政策對發展中國家發展貿易和制定貿易政策有著積極的意義，對于經濟迅速發展并迅速走向國際競爭市場的中國來說也不例外。

近年來世界經濟發展中的一個趨勢是對外直接投資，即跨國公司的發展。1970～1989年，全球國內生產總值增長了400％，總出口增長速度為總產出增長速度的20倍，國外直接投資增長了1400％以上。而東亞地區包括中國，又是各大跨國公司關注的焦點。如果跨國公司在中國投資設廠進行生產，那么由于跨國公司在技術、管理、資金等方面有優勢，生產成本會比國內同行業廠家低，當兩家企業在中國市場以同一價格出售同質產品時，跨國公司會獲得較高的利潤。這種情況目前并不罕見，甚至在某些行業中使中國企業舉步維艱。根據戰略性貿易政策理論，經濟租的存在為適當的政策干預提供了機會。不僅如此，從國內市場直至世界市場工業品的競爭而言，的確有許多行業只有走向規模經濟與壟斷，才能取得優勢。因此我國在某些戰略性產業方面應發展較大經濟規模的企業集團或大跨國公司和大型國際經濟貿易公司，以在中國市場和世界市場上進行競爭。

回頭看我國目前的情況：431家最大企業中，核心企業國有資產原值在10億元以上的只有27家，1～10億元之間的有144家，5000萬～1億元之間的有83家，5000萬元以下的有177家。翻開世界級企業的名錄，還沒有中國企業的名字。盡管許多產業中存在著明顯的規模經濟，但我國的機械、電子、汽車、化工、醫藥、鋼鐵等行業都遠未達到最優生產規模。以汽車行業為例，汽車行業對資金和生產規模的要求較高，國際汽車行業都是大企業制，以發揮規模經濟效應。各國前三大汽車生產廠家國內市場集中度美國為90％，韓國為93％，巴西為78％，印度為72％，馬來西亞為74％，而中國在40％以下。1990年，中國汽車年產能力超過10萬輛的企業只有“一汽”、“二汽”兩家，其他數百家企業的年生產能力不足1000輛。而根據哥倫比亞大學的一份研究報告，汽車生產最小有效規模的臨界值50年代為60萬輛，60年代為100萬輛，70年代末期已達到2000萬輛。所以在這種狀況下我國汽車行業競爭力的提高無從談起。不僅汽車的生產是這樣，其他重要制成品的生產也是這樣。

所以，從根本上講仍然需要建立大企業集團，充分利用規模經濟效應，以新的姿態參與國際競爭和國際經濟合作。日、韓等國就十分重視通過產業政策引導大企業集團的發展，在政府支持的產業中培植企業集團。我國的汽車等行業，應借鑒它們的經驗，積極促進汽車行業的合并，大企業兼并小企業，大企業與大企業合并，使三、四家大企業合并成為支柱性的寡頭企業，其他中小企業成為其配套企業。然后政府再在國內和國際市場競爭中引導、支持它們，以最終達到戰略性貿易政策的目標。當然，在這個過程中要警惕政府干預無效、特殊利益集團的出現以及道德風險問題，而以本國企業快速成長為具有國際競爭能力的競爭者為主旨。

根據戰略性貿易政策理論，在外貿進出口方面也有可作為之處。發展中國家面臨的進口商國外供貨者常常是發達國家的大企業，在世界市場上具有某種壟斷地位。它的產品標價大于其邊際生產成本，從而存在經濟租。那么我們就可以將多家進口公司通過政府干預組成一個買主集團，增強討價還價的能力，將一部分外國壟斷廠商從我國所獲得的超額利潤轉回到國內，增加國民收入。在出口方面，克服目前許多外貿企業分散、小型、單一的弱點，杜絕多家賣主追逐同一國外買主、競相壓價甚至遭反傾銷起訴的現象，而成立大型外貿集團，發揮資金、規模、信息等方面的優勢，增強國際競爭能力。所以，認真地研究戰略性貿易政策理論并在實踐中恰當地加以借鑒和利用是十分有益的。