戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論產(chǎn)生研究論文

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新貿(mào)易理論不僅對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進行了補充和發(fā)展，為貿(mào)易政策分析提供了新的理論分析工具，它還從理論上動搖了在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)貿(mào)易活動的某些合理性。正是這種理論上的創(chuàng)新與現(xiàn)實需要的結(jié)合，摧發(fā)了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的出臺。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論產(chǎn)生的直接原因

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的產(chǎn)生除了得益于新貿(mào)易理論之外，還有兩個直接的社會經(jīng)濟原因：

第一，美國在世界經(jīng)濟中的地位發(fā)生變化。

在過去幾十年中，美國在世界經(jīng)濟中地位的最重要變化是貿(mào)易的重要性日益提高。統(tǒng)計顯示，從1960—1980年，美國制造業(yè)中進出口的份額增加了一倍以上。在1960年，美國制造業(yè)的廠商基本上是面對本國消費者銷售并與本國廠商競爭，出口通常是次要的活動，并且面臨外國競爭的壓力很小。而到了八十年代，大多數(shù)廠商要么嚴重依賴出口銷售，要么在國內(nèi)市場上遇到外國競爭者的有力競爭，因而國際考慮就成為一個重要因素。

這一變化使得一些傳統(tǒng)上的國內(nèi)問題變成了影響貿(mào)易政策的因素，特別是諸如市場力量和超額收益率、創(chuàng)新和技術(shù)變化等問題，再也不能不認真考慮它們對貿(mào)易政策的影響了。首先看市場力量問題。美國政策傳統(tǒng)上所關(guān)心的一直是限制集中產(chǎn)業(yè)廠商以消費者利益為代價而提高價格和獲得超額利潤的能力。然而，隨著美國逐步成為這樣一個貿(mào)易大國，其政策目標就會變得更為復(fù)雜。保護國內(nèi)消費者免受剝削是一個問題，但為了維持高收益，還必須保持或擴大國內(nèi)廠商獲得的市場份額。我們有理由相信，在壟斷性產(chǎn)業(yè)中，貿(mào)易政策通常能在促進國內(nèi)廠商利益，反對外國競爭方面發(fā)揮積極作用；或者至少我們應(yīng)當關(guān)注在這些產(chǎn)業(yè)中，外國政府利用貿(mào)易政策以促進其本國廠商利益的可能性。再看創(chuàng)新和技術(shù)變化問題。美國政策傳統(tǒng)上所關(guān)心的一直是促進活動，例如促進對經(jīng)濟產(chǎn)生有價值的外溢（Spillover）的基礎(chǔ)研究。但現(xiàn)在美國僅僅是許多促進產(chǎn)生這種外溢活動的國家之一。這里就產(chǎn)生了貿(mào)易政策問題，因為貿(mào)易政策是決定技術(shù)變化速度的一個重要因素。如果外國通過補貼或保護國內(nèi)市場來對高技術(shù)部門進行“瞄準”（targeting），就可能使對經(jīng)濟產(chǎn)生有價值外溢的美國產(chǎn)業(yè)萎縮，這就必然會產(chǎn)生對外國產(chǎn)業(yè)政策進行國際反應(yīng)的可能性。

第二，新分析工具的出現(xiàn)。

貿(mào)易政策分析變化的另一個重要原因是將經(jīng)濟學其它領(lǐng)域的新思想應(yīng)用到國際經(jīng)濟學中來。在七十年代，由于發(fā)現(xiàn)了對少數(shù)廠商相互競爭的寡頭產(chǎn)業(yè)的新分析方法，產(chǎn)業(yè)組織理論取得重大創(chuàng)新。

許多傳統(tǒng)經(jīng)濟分析都是以市場近似于完全競爭為假設(shè)的，在那里有許多生產(chǎn)者，每個生產(chǎn)者都很小以致于不能影響價格，也不能影響其競爭對手的未來行為。但現(xiàn)在，許多貿(mào)易都是由大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)勢、積累經(jīng)驗的優(yōu)勢以及由創(chuàng)新帶來的短期優(yōu)勢所引起的。在許多這些因素起重要作用的產(chǎn)業(yè)中，我們看不到許多小廠商間進行的原子狀競爭。象波音（Boeing）或卡多畢拉（Catepillar）這樣的大出口商，以及許多較小的廠商，它們面臨著與小麥農(nóng)場主或服裝制造商不同的競爭，即面臨著與少數(shù)相同的競爭對手。它們擁有某種直接影響價格的能力，它們會采取戰(zhàn)略性行動以便影響其競爭對手的行為。

這種不完全競爭市場并不意味著競爭不激烈，或是廠商是采取某種錯誤的行動，而意味著這些市場所發(fā)生的情況是完全不同和更為復(fù)雜的。對此，一些重要的著作已經(jīng)解釋了廠商的戰(zhàn)略性選擇是如何受市場結(jié)構(gòu)的影響，以及它又是怎樣反過來影響市場結(jié)構(gòu)的〔1〕。新的研究正在考慮諸如反托拉斯、管制和創(chuàng)新政策等國內(nèi)問題。這證明，國內(nèi)與國際問題之間的界限已經(jīng)被打破。由于在不完全競爭產(chǎn)業(yè)方面研究的貢獻，國際經(jīng)濟學家已經(jīng)能夠借助一組擴大了的工具來分析由變化著的環(huán)境所產(chǎn)生的各種貿(mào)易政策問題。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的產(chǎn)生

在現(xiàn)實經(jīng)濟需要的條件下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論應(yīng)運而生。1981年，伯蘭特和斯本塞發(fā)表了一篇題為《潛在進入條件下的關(guān)稅與外國壟斷租金的提取》的論文〔2〕，率先提出了在面臨外國寡頭壟斷的條件下，進口國政府可以利用征收關(guān)稅的方法，從外國寡頭廠商那里提取部分壟斷租金的觀點。這篇論文被多數(shù)學者認為是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的開端。

1983年，伯蘭特和斯本塞，針對許多國家為爭奪國際市場而對國內(nèi)廠商的研究與開發(fā)進行補貼的情況，提出了一種解釋在不完全競爭國際市場上用研究與開發(fā)補貼、或出口補貼等“產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略”政策進行政策干預(yù)的論點〔3〕。他們認為，一個謀求使國內(nèi)福利最大化目標的政府，擁有使用這些補貼的刺激；由于直接的出口補貼受到關(guān)貿(mào)總協(xié)定的嚴格限制，政府傾向于補貼研究與開發(fā)；如果在私人企業(yè)作出研究與開發(fā)補貼的決策之前政府能夠可信地承諾給予研究與開發(fā)（或產(chǎn)量）補貼的話，則政府政策就可產(chǎn)生效力，在這里，政府成為一個多階段博弈（multi-stagegame）中的第一個參與者，并能夠通過改變其對廠商的補貼，來影響由私人機構(gòu)參與的博弈的均衡結(jié)果；盡管這種補貼支持的非合作國際均衡都是次優(yōu)選擇，但通過掠取租金獲得產(chǎn)業(yè)的更大產(chǎn)量份額，是能夠改進本國凈福利的。

同樣是在1984年，克魯格曼提出了在市場由寡頭壟斷并可分隔，存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的前提下，一國政府通過貿(mào)易保護（關(guān)稅或配額）全部或部分地關(guān)閉本國市場，賦予本國廠商在特定市場上的特權(quán)地位，受保護廠商的銷售會增加，邊際成本會下降，而外國企業(yè)的銷售會減少，邊際成本會上升，這樣本國的保護措施會增強本國廠商在第三國市場上的競爭力，從而擴大本國出口的論點〔4〕。克魯格曼的模型在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策發(fā)生作用的條件、機理和后果等方面，進一步豐富和發(fā)展了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

1985年，伯蘭特和斯本塞發(fā)表另一篇有影響的論文〔5〕，對不完全競爭條件下出口補貼為什么會成為一種有吸引力的政策進行了分析。文章認為，由于出口補貼能夠改善本國廠商在同外國廠商的非合作競爭中的相對地位，從而能夠擴大它的市場份額，盡管這樣可能使貿(mào)易條件會向補貼國不利方向變動，但由于這時的價格仍然超過出口的邊際資源成本，從而使出口的擴大能提高本國福利水平。

這些論文分別從不同的角度證明，在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場的某些條件下，一國政府可以通過關(guān)稅、配額等進口保護政策和出口補貼、研究與開發(fā)補貼等出口促進政策，來加強本國廠商的競爭地位，擴大本國廠商的國際市場份額，從而實現(xiàn)壟斷利潤由外國向本國的轉(zhuǎn)移，增加本國的國民凈福利。在上述情況下，是政府的貿(mào)易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行動，從而改變了競爭格局，使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生了轉(zhuǎn)移，政府的貿(mào)易政策起到了與寡頭廠商的戰(zhàn)略性行動（如投資于超額生產(chǎn)能力或研究與開發(fā)等）相同的作用，故被稱之為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。由于在這里貿(mào)易政策的直接目的是為了從外國向本國轉(zhuǎn)移利潤，故又被稱為“利潤轉(zhuǎn)移”理論。由于這種貿(mào)易政策理論證明了貿(mào)易干預(yù)的合理性，又能夠較好地滿足一國政府單獨背離自由貿(mào)易的需要，因而它一出臺就受到廣泛關(guān)注，也引發(fā)了隨之而來的爭論。盡管研究的結(jié)果證明，這種貿(mào)易政策理論的可行性值得懷疑，但它對市場結(jié)構(gòu)的關(guān)注和倡導、對貿(mào)易政策戰(zhàn)略運用的觀點卻受到了相當?shù)闹匾暎牟糠謨?nèi)容已經(jīng)被編入新版的國際經(jīng)濟學教科書〔6〕。由于這種“利潤轉(zhuǎn)移”理論對市場結(jié)構(gòu)和廠商（包括政府）行為性質(zhì)的有著較嚴格的限制，它能夠應(yīng)用的情況非常有限，故本文將它稱為“狹義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論”。

與“利潤轉(zhuǎn)移”理論所受到了關(guān)注相比，另一種以外部經(jīng)濟為基礎(chǔ)的貿(mào)易政策理論——“外部經(jīng)濟”理論則沒有受到應(yīng)有的重視。粗略地說，外部經(jīng)濟就是廠商（或個人、社會）從某種社會經(jīng)濟活動中所獲得的有利影響，受益者原則上不必為此而付費。對廠商來說，外部經(jīng)濟來源于廠商間的物質(zhì)流動，特別是創(chuàng)新廠商不能完全占有它所創(chuàng)造的知識財富。一般說來，任何經(jīng)濟活動都可能產(chǎn)生外部經(jīng)濟，但有大有小。那么，對政府來說，背離自由貿(mào)易原則，以鼓勵產(chǎn)生顯著外部經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)，就是符合社會需要和合理的。因此，外部經(jīng)濟提供了政府干預(yù)貿(mào)易活動的依據(jù)。以外部經(jīng)濟為基礎(chǔ)進行貿(mào)易干預(yù)是一種較老的觀點，它至少在格雷厄姆（Graham）時代就已出現(xiàn)，并被用來作為保護幼稚產(chǎn)業(yè)的依據(jù)。然而，由于傳統(tǒng)的完全競爭貿(mào)易理論既沒有認識到市場規(guī)模的作用，也沒有認識到國際間的外部經(jīng)濟的重要性，因此也就不能對以外部經(jīng)濟為基礎(chǔ)的貿(mào)易政策有充分的認識。直到本世紀八十年代，隨著新貿(mào)易理論的產(chǎn)生，在不完全競爭貿(mào)易模型中才可以較好地考慮市場規(guī)模和收益遞增的作用，才較好地從理論上證明了外部經(jīng)濟在國際專業(yè)化分工中的重要性和針對外部經(jīng)濟的貿(mào)易政策的合理性。盡管以外部經(jīng)濟為依據(jù)進行干預(yù)的論點產(chǎn)生較早，但它真正得到理論上的支持則是在新貿(mào)易理論產(chǎn)生之后。新貿(mào)易理論所支持的“外部經(jīng)濟”政策理論認為，政府應(yīng)當對那些能夠產(chǎn)生巨大外部經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)給予適當?shù)谋Ｗo和促進，使之能夠在外部經(jīng)濟的作用下迅速形成國際競爭能力并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于那些能夠產(chǎn)生巨大外部經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)主要是人們通常所說的“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”（如高科技產(chǎn)業(yè)），促進這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貿(mào)易政策也是發(fā)揮著戰(zhàn)略性變量的作用，故本文將這種貿(mào)易政策也歸入戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的范疇。由于實行這種貿(mào)易政策的產(chǎn)業(yè)對象和約束條件比在“利潤轉(zhuǎn)移”理論那里寬泛一些，本文又將其稱為“廣義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論”。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的體系

從上面的分析中可知，從新貿(mào)易理論中衍生出了兩種不同的貿(mào)易政策理論，一種是主要以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論，另一種是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟”理論。

“利潤轉(zhuǎn)移”理論主要包括三個論點：

第一，用出口補貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。這種論點認為，向在第三國市場上同外國競爭者進行古諾雙頭博弈的國內(nèi)廠商提供補貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴大國際市場份額，增加本國福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個廠商反應(yīng)曲線的交叉點所決定，這一水平對這兩個廠商來說是最優(yōu)的，在國家層次來說是次優(yōu)。因此，通過補貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國際市場份額，增加國內(nèi)利潤而減少國外利潤。由于利潤更高，國家福利減去補貼以后也有所增加，而補貼本身只不過是一種轉(zhuǎn)移支付。這一論點的關(guān)鍵在于這樣一種信念：補貼使國內(nèi)廠商采取進取性市場戰(zhàn)略，從而迫使外國競爭對手做出相應(yīng)的讓步。這是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中影響最大、也是被引證最多的一種論點。

第二，用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商壟斷利潤。這種論點認為，在存在潛在進入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關(guān)稅只會擴大國內(nèi)價格與國外價格的差距，是一項使福利惡化的措施。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應(yīng)，使它們執(zhí)行一種吸收部分關(guān)稅的定價，以阻止這類進入的戰(zhàn)略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關(guān)稅的幅度，消費者剩余的損失就會遠遠被征收到的關(guān)稅所抵銷而有余。在特殊情況下，如果外國公司將關(guān)稅全部吸收，則既可以拿走經(jīng)濟租金，又不會造成額外的扭曲。但這里有一個重要的質(zhì)的差異，即提取租金的理論不要求一個國家是能夠?qū)Q(mào)易條件產(chǎn)生影響的大國，而最優(yōu)關(guān)稅理論卻有這一要求。只要有外國寡頭供應(yīng)商在國內(nèi)市場上，即使是一個貿(mào)易小國也可以利用進口關(guān)稅來改善國家福利。這種結(jié)果在最優(yōu)關(guān)稅理論中是不可能的。

第三，以進口保護作為出口促進的手段。這種觀點認為，一個受保護的國內(nèi)市場，為具有規(guī)模經(jīng)濟特征的本國廠商提供了一種相對于外國廠商的規(guī)模優(yōu)勢，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。這一理論以靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟為依據(jù)，將暫時的進口保護變成了出口促進的機制，它的一個重要前提是國內(nèi)市場大，足以實現(xiàn)所需要的規(guī)模經(jīng)濟。這一論點被認為是對傳統(tǒng)幼稚產(chǎn)業(yè)論的發(fā)展。

“外部經(jīng)濟”理論的論點則較為集中。該理論認為，某些產(chǎn)業(yè)或廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能夠完全被有關(guān)廠商所占有，這些產(chǎn)業(yè)或廠商就不能發(fā)展到社會最優(yōu)狀態(tài)，如果政府能夠?qū)@些產(chǎn)業(yè)或廠商提供適當?shù)闹С趾捅Ｗo，則能夠促進這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長遠的戰(zhàn)略利益。

注釋：

〔1〕如Helpman,E.andP.Krugman(1985)"MarketStructureandForeignTrade",TheMITPress,"TradePolicyandMarketStruetuer",TheMITPress,(1989)等等。

〔2〕BranderJ.andB.Spencer(1981),"TariffsandtheExtractionofForeignMonolplyRentsUnderPotentialEntry"CanadianJournalofEconomics,14,371—389.

〔3〕Brander,J.andB.Spencer(1983),"InternationalR&DRivalryandIndustrialStrategy",ReviewofEconomicStudies,50,707—722.

〔4〕Krugman,P.(1984),"ImportPortectionasExportPromotion:InternetionalCompetitioninthePresenceofOligopolyandEconomiesofScale",inH.Kierzkowski(ed)MonopolisticCompetitionandInternationalTrade,BasilBlackwell.

〔5〕Brander,J.andSpencer,B.(1985),"ExportSubsidiesandIntornationalMarketShareRivalry",JournalofInternationalEconomics,18,83—100.

〔6〕例如：Lindert,P.H.(1991),InternationalEconomics,9thEdition;KrugmanP.andM.Okstfeld(1991),InternationalEcomomics,2ndEdition;Salvatore,D.(1993),InternationaEconomics,4thEdition.