戰(zhàn)略性貿(mào)易述評畢業(yè)論文

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傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的兩個層次和核心是比較成本理論與要素稟賦論。前者揭示了互利貿(mào)易的基礎及貿(mào)易得利的來源在于勞動生產(chǎn)率高低不同而導致的生產(chǎn)成本差異；后者則指出，比較成本差異的原因在于各國資源稟賦不同，并且對國際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結論。兩者都認為，在完全競爭的條件下，自由競爭可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，比較優(yōu)勢及資源稟賦決定的利益分配天經(jīng)地義，并會惠及全球。國家干預是一種偶然現(xiàn)象，是國內(nèi)經(jīng)濟扭曲的產(chǎn)物。因而，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的最大特征就是前提嚴格、邏輯嚴密、形式完善，但這也是它的缺陷所在。第二次世界大戰(zhàn)以后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、公司內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展，跨國投資成為經(jīng)常現(xiàn)象，“里昂惕夫之謎”的產(chǎn)生，導致了人們對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的反思，產(chǎn)生了很多繁雜的、并不系統(tǒng)的新貿(mào)易理論。20世紀80年代，以克魯格曼(P.Krugman)、赫爾普曼(Helpman)等為代表的經(jīng)濟學家對各種新的貿(mào)易理論進行綜合，創(chuàng)立了所謂的“新貿(mào)易理論”(Neo-tradetheory)。在新貿(mào)易理論的基礎上，格羅斯曼(G.Grosman)、斯本瑟(B.Spencer)、布蘭德(J.Brander)、狄克西特(A.Dixit)等人以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為前提，以產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結構理論為研究工具，提出了戰(zhàn)略

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動搖了在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預的合理性，提出了適當運用關稅、補貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國貿(mào)易福利的主張。這一核心結論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨創(chuàng)性、分析方法的獨到性及其解釋現(xiàn)實的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟效應的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟學分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀30年代。顯然，國際經(jīng)濟學在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競爭和規(guī)模收益不變的分析基礎之上。戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實顯然無法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋。現(xiàn)實生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導體業(yè)、計算機業(yè)等）構成了國民經(jīng)濟的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟可分為外部經(jīng)濟效應和內(nèi)部經(jīng)濟效應兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟效應是指廠商水平上的規(guī)模報酬不變，而社會的遞增性報酬以外部經(jīng)濟的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴展。這種外部經(jīng)濟效應往往并不能為各廠商同時同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競爭行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟效應，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟。在其他條件不變的情形下，一個較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時，由于某些一般管理費用并不會隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達國家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實。到了20世紀80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟學家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，達到擴大出口、搶奪競爭對手市場份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場的非完全競爭性。由微觀經(jīng)濟學可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟的存在意味著價格行為與非負的利潤不一致，因而市場不可能是完全競爭的。對于不完全競爭的市場結構，西方經(jīng)濟學迄今沒有一個一般性的結論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實的假設，即世界市場是完全競爭的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場結構：(1)可競爭市場（伯蘭特假定這與無代價和無限制地進入和退出相結合）；(2)古諾雙寡頭國際競爭模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個廠商反應曲線的交叉點所決定）；(3)壟斷競爭。盡管一般性不完全競爭理論沒有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場結構下，在實證和規(guī)范兩個方面有關貿(mào)易的一些重要結論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術對貿(mào)易的內(nèi)生變量性質

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術進步的作用，但是，直到20世紀80年代后期國際貿(mào)易理論才把技術變化、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟結合起來進行研究。

克魯格曼等人認為企業(yè)內(nèi)部存在著動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟。技術的改變是企業(yè)獲得動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的最重要形式，從而把技術作為內(nèi)生變量促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。技術變化包括兩種情形，其一是技術創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(Learningbydoing)。

技術創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)(R&D)活動來獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過程中，同樣的要素投入能帶來更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會不斷下降，從而能在國際市場上占有更大的市場份額。另一方面，技術進步能從學習曲線(LearningCarve)的角度闡述動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗、銷售經(jīng)驗和管理經(jīng)驗越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學。一般而言，作為先進技術的擁有者并非有意轉讓或傳播其技術，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術，即所謂的“技術外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過直接或間接的途徑傳播技術及其影響的國際技術外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國內(nèi)技術外溢的問題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點強調了規(guī)模經(jīng)濟效應是擴展國際貿(mào)易的動因之一，而技術進步是企業(yè)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應的來源之一。技術進步與國際貿(mào)易的擴展存在一種互動關系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國

努力來開發(fā)新技術新產(chǎn)品，也通過國際技術外溢給各國互相啟發(fā)的機會。技術開發(fā)不再是個別國家的行為，不再是外生的經(jīng)濟變量，而是直接推動貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對政府干預作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點認為：政府干預導致資源配置扭曲，造成國民福利下降，如關稅及非關稅壁壘限制進口，政府對出口實施補貼等，都會造成國民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當然，主流觀點并不反對在出現(xiàn)市場失靈如外部性問題、壟斷、信息不對稱、道德風險時，政府可以有目的、有選擇地干預，目的是消除“反競爭”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場競爭自由有序正常地進行。但總體上強調的還是自由主義思想。當然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應推行政府干預的呼聲，但其勢單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護論”，始作俑者是李斯特。保護的目的是為了尋求一個良好的生存、成長環(huán)境，免受外國同行企業(yè)的競爭壓力。但這一學說并無完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認為：在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下，一國政府可以借助R&D補貼、生產(chǎn)補貼、出口補貼、進口征稅、保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其國際競爭能力，帶動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之利，搶占國際競爭對手的市場份額，轉移其壟斷利潤，提高自身的福利水平。因此，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關鍵的作用，必須有一個盡可能信息完備、決策獨立、干預有力的政府。理所當然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預作用被提升到前所未有的地位。具體說來，有如下幾個方面的解釋：

1.政府干預是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的最優(yōu)途徑。

在非完全競爭及規(guī)模經(jīng)濟條件下，國際貿(mào)易中壟斷利潤普遍存在，一個企業(yè)的壟斷實力越強，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預可以將國外企業(yè)的利潤轉移到國內(nèi)企業(yè)。為此，對于各貿(mào)易國來說，如何擴大本國產(chǎn)品在國際市場上的市場份額，并進而通過擴大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場競爭優(yōu)勢的關鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長，在強手如林、技術突飛猛進的今天，且若又是后起國家的企業(yè)，要成為國際市場上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預是“以進口保護促進出口”模型實施的基礎。

“以進口保護促進出口”（英文簡寫IPAEP）是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個假設前提：一是市場由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟效應。當本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時，這時本國政府通過貿(mào)易保護，全部或局部地封閉本國市場，阻止國外產(chǎn)品進入國內(nèi)市場。隨著國內(nèi)市場需求的逐漸擴大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟收益便會出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時，國外競爭對手由于市場份額的縮小而達不到規(guī)模經(jīng)濟，邊際成本上升。此消彼漲，國內(nèi)企業(yè)就可能占有國外市場更大的份額。而銷售額的擴大又進一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國際競爭力。這樣，以政府干預為后盾，IPAEP理論的實施便達到保護國內(nèi)市場，擴大國外市場的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺灣的經(jīng)濟發(fā)展中，汽車、電器、計算機設備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個過程。

3.政府干預作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢形成的關鍵因素。

將政府干預作用作為比較優(yōu)勢內(nèi)生為國際貿(mào)易理論的一個變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進步無庸置疑，而比較優(yōu)勢依然是國際貿(mào)易的基礎。一方面技術變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國家相對比較優(yōu)勢形成的關鍵變量。而技術變量的提升不管是來自于“邊干邊學”，還是R&D，都與法律、投資激勵等形成的經(jīng)濟環(huán)境密切相關，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預情況。另一方面，在經(jīng)濟全球化過程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識資本、創(chuàng)新、制度、技術等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優(yōu)勢，因而政府干預也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢形成的關鍵變量之一。

四、突破之四：利潤轉移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來進行國際貿(mào)易，使參與國雙方的福利水平都提高，實現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤轉移的論點，即把壟斷利潤從外國公司轉移給國內(nèi)，從而在犧牲外國福利的情況下增加本國福利。利潤轉移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進雙方福利水平的論點不一致，它的基本前提是國際競爭都具有寡頭競爭的性質。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤轉移理論的三種類型。第一種類型是關稅的利潤轉移效應。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護”模型，假設一家國外寡頭壟斷企業(yè)獨家向國內(nèi)市場提供某種商品，正在享受壟斷利潤，且存在潛在進入的情況，那么，征收關稅便能抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。因為，外國寡頭廠商會吸收部分關稅來決定“目標價格”，以阻止?jié)撛谶M入。否則，國內(nèi)企業(yè)的進入將不可避免。特殊情形下，外國公司甚至會將關稅全部吸收。國內(nèi)既不會發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉移了該廠商的壟斷利潤。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關稅理論關于只有大國才有可能用關稅來改善其貿(mào)易條件的限制，認為即使是貿(mào)易小國也同樣可以通過征收關稅來改善國民福利。

第二種類型是“以進口保護促進出口”手段的利潤轉移效應。該觀點來自于20世紀80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護論”，認為一個有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護的國內(nèi)市場里能迅速成長而達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，從而相對于外國廠商具有規(guī)模上的競爭優(yōu)勢，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉移到本國廠商，使本國福利增加。

第三種類型是出口補貼的利潤轉移效應。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國際競爭模型，認為向在第三國市場上同外國競爭者進行古諾雙寡頭博弈的國內(nèi)廠商提供補貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴大國際市場份額，增加國內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個廠商反應曲線的交叉點所決定。通過補貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應曲線，獲得更大的國際市場份額。總之，出口補貼降低了非完全競爭產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進的本國和消費國的總收益大于另一生產(chǎn)國的損失。

五、簡要評價

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在理論和實踐兩方面都已成功地描述了當今國際貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)象。一種經(jīng)濟理論在放寬假設賴以存在的前提條件之后，是否依然有效往往是檢驗該理論優(yōu)劣的最好方法。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論之所以對現(xiàn)實世界能提出合理的解釋，也是因為放松了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最根本也是最不現(xiàn)實的假設，即世界市場是完全競爭的，從而確定現(xiàn)實的研究方向。但是，由于一個系統(tǒng)性完整的一般性不完全競爭理論（涉及信息經(jīng)濟學、博弈論等）并沒有建立起來，以其為基礎的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并沒有上升到替代傳統(tǒng)貿(mào)易理論的高度，相反，還有許多缺陷和不足，因而受到了傳統(tǒng)理論的批判，如：對競爭行為和公司數(shù)量過于敏感，將商品的價格納入一般均衡的經(jīng)濟系統(tǒng)而內(nèi)生地決定，以鄰為壑的利潤轉移政策，完備信息需要，資源配置的紊亂以及政府的尋租行為，等等。

其實，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并不是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的全盤否定，而是在繼承的基礎上有所突破和發(fā)展。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競爭和不變規(guī)模經(jīng)濟可以看成是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一個特例，它的比較優(yōu)勢原則仍是世之公理。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對此的認識向前邁了一大步，認為資源稟賦的相對差異是比較優(yōu)勢的來源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢帶來的比較優(yōu)勢。而規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢明顯地在很大程度上取決于政府的干預。事實上，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論爭論的實質就是干預主義與自由主義的爭論，自由主義認為政府的干預只會產(chǎn)生經(jīng)濟扭曲，經(jīng)濟問題只能靠市場解決；而干預主義認為扭曲來自于市場失靈，必須通過政府干預進行糾正。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的問世，強調了政府行為的重要性，擺脫了純粹自由主義的陰影。事實上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的始作俑者就是最市場化的美國，而日本和韓國鋼鐵、汽車、計算機產(chǎn)業(yè)的壯大發(fā)展，“波音－空中客車”的博弈佐證了該理論在實踐上的成功。或許，在不久的將來，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論會產(chǎn)生重大的理論發(fā)展，進而代替?zhèn)鹘y(tǒng)貿(mào)易理論。