行業(yè)協(xié)會反竟爭自治論文

時間:2022-06-23 11:54:00

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行業(yè)協(xié)會反竟爭自治論文

論文摘要:由于行業(yè)協(xié)會盡充分維護本行業(yè)的共同利益為目的,因此行業(yè)協(xié)會具有天然的反竟爭傾向。應當成為我國競爭法所規(guī)制的主體。行亞協(xié)會的反戈爭行為有多種表現(xiàn),包括對非協(xié)會會員的反竟爭行為、對行業(yè)協(xié)會會員的反竟爭行為以及行業(yè)協(xié)會之間的反竟爭行為。我國法律對行業(yè)協(xié)會反競爭行為的規(guī)制尹重滯后,必須盡快加強相關立法,包括《行業(yè)協(xié)會法》與《反壟斷法》。

論文關鍵詞:行業(yè)協(xié)會競爭法主體反競爭行為法律規(guī)制

一、行業(yè)協(xié)會的性質及其在《競爭法》中的地位

行業(yè)協(xié)會是由單一行業(yè)的競爭者所構成的非盈利性組織,其成立與運作的目的在于促進本行業(yè)的集體性利益,不以蓋利為圭皋。因此,行業(yè)協(xié)會不是營利性法人,對此結論,學者們兒乎沒有異議二那么,行業(yè)協(xié)會是否為公益法人呢?

所謂公益法人是以社會一般利益.即以不特定多數(shù)人的利益為目的的法人.當然,也有民法學者主張“民法上的公益性概念。不應限于社會的共同利益。不特定多數(shù)人的利益,也應包括如象特定業(yè)界團體那樣的特定多數(shù)者的利益,僅須以該利益對社會一般人開放,即受益對象不固定為要件。也就是說,將行業(yè)協(xié)會作為公益性法人的前提是協(xié)會的行為客觀上有益于社會公眾二盡管行業(yè)協(xié)會的中介角色及其自治功能咯決定了行業(yè)協(xié)會的存在在一定程度上會有利于社會公共利益,但是,行業(yè)協(xié)會畢竟是由一群營利性的企業(yè)組成,它是為營利性企業(yè)的利益而存在的。而特定的行業(yè)利益與整個社會利益發(fā)生矛盾是在所難免的.。當行業(yè)利益與社會公共利益發(fā)生沖突時,行業(yè)協(xié)會往往成為行業(yè)利益的代言人或維護者。如行業(yè)協(xié)會通過對全國人大和地方人大行業(yè)立法和各級政府制定公共政策的影響力,為參加協(xié)會的企業(yè)爭取和獲得有利于自身發(fā)展的利益,而這種利益可能不符合社會公共利益。在實踐中,行業(yè)協(xié)會往往被用來作為限制競爭的工具,而且,由于行業(yè)協(xié)會的組織統(tǒng)一,相對于一般的限制競爭協(xié)議行為而言,行業(yè)協(xié)會的決議的執(zhí)行更富有效率,對社會的危害也就越大仁.因此,將其界定為公益性法人有些牽強二筆者主張,行業(yè)協(xié)會應屬于既非營利法人亦非公益法人的中間法人。

西方國家的行業(yè)協(xié)會是民間自發(fā)產(chǎn)生的,是主要依靠行業(yè)內(nèi)部成員自律管理的社團法人。而我國的行業(yè)協(xié)會,除了少部分是企業(yè)自主推動的外,其余的大部分,是在我國改革開放后進行的行政機構改革過程中,由某些行業(yè)行政主管機關轉變而來,往往是將計劃經(jīng)濟時期的行政機關整休或部分改頭換面,甚至有的是一個機構兩塊牌子,向有關行政機關登記為社團法人.便成為行業(yè)協(xié)會。而這些協(xié)會的機構和人員大都按公職機構和人員對待,人員工資待遇仍由國家開支;雖然也有選舉程序,但其管理人員仍大部分由對應的行政機關決定;在管理和決策上,則要接受主瞥行政機關的領導和指導.由于在這種改革中,原有行政機關的諸多行政管理職能交給了行業(yè)協(xié)會,自然使得這些行業(yè)協(xié)會具有了行政管理的職能同時.這些管理職能還通過其章程加以規(guī)定,使行業(yè)協(xié)會的章程除了民間自律性外,又多了外部管理性,而垃這些管理職能還通過法律的形式加以授子和固定這種法律法規(guī)授權的行業(yè)協(xié)會隨著我國行政休制改革的進展而大量涌現(xiàn)。因此,我國的行業(yè)協(xié)會與國外的純民間自律性機構有著很大的不同、帶有更多行政管理特色:

既然行業(yè)協(xié)會具有如此明顯的反競爭傾向與特點,那么,行業(yè)協(xié)會是否理所當然的成為我國現(xiàn)行《竟爭法》所規(guī)制的對象呢?

由于我國尚未制定《反壟斷法》,《反不正當競爭法》成為我國目前為止法律效力層級最高的競爭法律根據(jù)這部法律,其所規(guī)制的對象明顯指向兩類主體:一類是從事商品經(jīng)營或者營利性服務(以下所稱商品包括服務)的法人、其他經(jīng)濟組織和個人。另一類是利用行政權力直接或間接限制競爭的政府主管部門.(參見覽反不正當竟爭法》第2條、第7條).行業(yè)協(xié)會顯然不屬于上述兩類中的任何一類。也就是說,盡管行業(yè)協(xié)會具有天然的反競爭傾向.并在實際生活中直接或間接參與了為數(shù)不少的反競爭行為,但在我國現(xiàn)行的考反不正當競爭法》中卻嚴重缺位,這不能不說是競爭立法仁的重大缺憾。

二、行業(yè)協(xié)會反競爭行為的類型

行業(yè)協(xié)會在其運作行為的展開過程中,與不同主體形成各種不同的關系,包括:行業(yè)協(xié)會與會員之問的關系,行業(yè)協(xié)會內(nèi)部會員與會員之間的關系,行業(yè)協(xié)會(會員)與非會員之間的關系以及不同地域的行業(yè)協(xié)會之間的關系等.與此相對應,這些關系在其展開過程中都有可能構成反竟爭行為.因此,行業(yè)協(xié)會反競爭的行為可以分為二類:對非協(xié)會會員正當竟爭的限制;對協(xié)會會員正當競爭的限制;協(xié)會與協(xié)會之問的反競爭行為。

(一)對作協(xié)會會員正當競爭的限制

由于行業(yè)協(xié)會是由以盈利為目的的同行業(yè)企業(yè)所組成,受成員企業(yè)牟利性及協(xié)會為成員利益服務之宗旨的制約,行業(yè)協(xié)會一旦組建.不叮避免的被賦予了行業(yè)利益代言人的角色。由此決定了行業(yè)協(xié)會實施限制競爭行為的內(nèi)在驅動力。行業(yè)協(xié)會對非會員實施限制競爭行為主要通過以下三種途徑:

1.濫用行業(yè)協(xié)會的優(yōu)勢地位實施的限制竟爭行為

第一,行業(yè)協(xié)去濫用許可證批準權導致的反競爭行為。賦予企業(yè)在某行業(yè)或某產(chǎn)品上從事某項活動的資格,即行政許可權,通常由政府來掌握。但是基于行業(yè)協(xié)會等私人組織在人員專業(yè)化及信息方面的優(yōu)勢,當前各國的發(fā)展趨勢是將大量的行政許可審批項目逐步下放給行業(yè)協(xié)會來行使。我國也出現(xiàn)了這個趨勢。如國家經(jīng)貿(mào)委在2001年決定,把原來由政府部門承擔的室內(nèi)裝飾設計單位、施工單位的資質等級和項目經(jīng)理審查與頒發(fā)證書工作,委托中國室內(nèi)裝飾協(xié)會承擔。許可證是特定行業(yè)與產(chǎn)品進人市場的通行證。一旦行業(yè)協(xié)會承擔了許可審批工作,那么,該項“公益性”的作業(yè)便極有可能成為成員企業(yè)限制競爭,不當追逐私利的重要手段。

第二,行業(yè)協(xié)會濫用認證權實施的反競爭行為。由于行業(yè)協(xié)會最為了解本行業(yè)產(chǎn)品的各種信息,因此各國(地區(qū))大都規(guī)定了行業(yè)協(xié)會的認證權。在我國,雖然法律并未明確賦予行業(yè)協(xié)會具有認證權,但在一些地區(qū)的實踐和章程中規(guī)定了行業(yè)協(xié)會參加產(chǎn)品認證的權利。如國家輕工業(yè)局2000年的《行業(yè)協(xié)會管理的暫行辦法》中第7條規(guī)定,行業(yè)協(xié)會配合有關部門對本行業(yè)的產(chǎn)品質量開展行檢、行評和產(chǎn)品認證以及質量管理、監(jiān)督工作、行業(yè)產(chǎn)品質量信息、擴大優(yōu)質名牌產(chǎn)品的宣傳、向國內(nèi)外用戶推薦優(yōu)質產(chǎn)品和新產(chǎn)品。

行業(yè)協(xié)會享有認證權本是有利于消費者和社會公共利益,一般不具有反競爭的效果。但是當一個行業(yè)的認證權專屬于某一個行業(yè)協(xié)會時,行業(yè)協(xié)會極容易基于對協(xié)會本身利益的考慮而作出不利于非協(xié)會會員的行為。通常表現(xiàn)為以下行為:第一,通過對消費者的影響而間接限制競爭。第二,通過協(xié)會許可證批準制度、認證制度對競爭者實施直接的競爭限制。包括:以標準化為借口,拒絕給對標準產(chǎn)品具有強大競爭威脅的革新產(chǎn)品予以認證或頒發(fā)許可證,從而限制市場競爭的激烈度;通過對一些不必要的技術指標和原料設置認證標準,提高市場競爭者的生產(chǎn)成本,對市場新進人者和中小企業(yè)在市場競爭中的生存和發(fā)展造成不利影響,進而減少了大企業(yè)所面臨的競爭威脅,最終降低了市場的充分競爭程度。

第三,行業(yè)協(xié)會濫用優(yōu)勢地位實施的其他反競爭行為。(1)行業(yè)協(xié)會組織不公平的評選活動實施的反競爭行為。目前我國的行業(yè)組織經(jīng)常利用某種壟斷地位進行名目繁多的各種評比活動。在評比中,通過設置不公平的評選條件,在客觀上起到了限制競爭的效果。如,杭州市養(yǎng)鱉協(xié)會組織2001年度十大名牌甲魚及推薦產(chǎn)品的評選活動,規(guī)定參評企業(yè)必須是協(xié)會會員單位,并于評選活動結束后公布了“2001年度十大名牌甲魚及3個推薦產(chǎn)品”。余杭區(qū)的82家農(nóng)戶(非會員單位)因此將杭州市養(yǎng)鱉協(xié)會告上法庭。這些農(nóng)戶認為這樣的“瞎評選”誤導了消費者,使他們生產(chǎn)的“本牌”甲魚銷量大跌。(2)利用消費者對行業(yè)協(xié)會的信賴對競爭產(chǎn)品進行推薦或宣傳。行業(yè)協(xié)會對產(chǎn)品的推薦,往往比企業(yè)單純的廣告宣傳更具有號召力。為了幫助本行業(yè)會員推銷產(chǎn)品.行業(yè)協(xié)會往往允許會員企業(yè)在其產(chǎn)品包裝或宣傳單上印刷上諸如“xxx行業(yè)協(xié)會鄭重推薦”、“XXX行業(yè)協(xié)會專家論證”等詞句。如果行業(yè)協(xié)會所推薦的產(chǎn)品名不副實,那么這種推薦行為不僅在競爭者之間產(chǎn)生不正當競爭的效果.而且會造成對消費者權益的損害。

2利用行業(yè)協(xié)會組織管理的職能.強制協(xié)會會員采取針對交易相對人的統(tǒng)一行動所實施的限制競爭行為:

第一.拒絕交易。行業(yè)協(xié)會通過決議,促使會員拒絕對交易相對方的某一企業(yè)進行交易,限制有關交易的商品、勞務的數(shù)量或內(nèi)容。第二,共同抵制。如果不采取強制入會的原則,那么在該行業(yè)中,并非所有的企業(yè)都是行業(yè)協(xié)會的成員。此時,行業(yè)協(xié)會就可能會代表會員的利益.采取某些措施,對同行業(yè)的非成員企業(yè)進行抵制、排擠或限制。第三,拒絕新的同行競爭者進入其已有市場。這種行為常常與地方壟斷聯(lián)系在一起。例如,為保護本地區(qū)企業(yè)的經(jīng)營。某省行業(yè)協(xié)會以決議的形式,要求會員不得與外地某企業(yè)發(fā)生關系.拒絕外地的競爭者進入該地市場。第四,價格歧視。即不正當?shù)膮^(qū)分不同的交易主體,在產(chǎn)品供給價格上對某交易主體實行區(qū)別于其他交易主體的歧視價格,該區(qū)別與生產(chǎn)成本無關例如,行業(yè)協(xié)會規(guī)定,所屬會員對供給A企業(yè)的產(chǎn)品售價為33元.對供給其他企業(yè)的產(chǎn)品定價為30元。

(二)對行業(yè)協(xié)會會員實施的限制競爭行為

作為同一行業(yè)協(xié)會的會員,他們之間既存在著某些方面的共同利益,也存在著因利益對立而產(chǎn)生的程度不一的競爭關系。為了達到協(xié)會共同的利益,協(xié)會某些時候會采取一些措施,統(tǒng)一協(xié)會會員的經(jīng)營行為,既借此限制非會員企業(yè)與協(xié)會會員之間的正當競爭,也借此消弭會員彼此之間的競爭。這些措施通常表現(xiàn)為對協(xié)會成員的職能或權利的不正當限制

1.統(tǒng)一定價。最典型的是通過協(xié)會決議形成的價格同盟,如:對最低銷售價格.價格的上漲率或上漲幅度作出統(tǒng)一規(guī)定。行業(yè)協(xié)會以充分維護本行業(yè)的共同利益為目的,在行業(yè)提供的產(chǎn)品的總需求較為穩(wěn)定的情況下,出售單個產(chǎn)品得到的回報越高,行業(yè)總收入就越高。因此,通過行業(yè)協(xié)會的決議進行聯(lián)合,所有的協(xié)會成員都能在保持價格上升或提價中得到經(jīng)濟上的好處。但是,以行業(yè)協(xié)會名義制定自律價,實際上是將國家下放給企業(yè)的定價自主權義被行業(yè)部門收回了.這種干預和截留是對企業(yè)經(jīng)營自主權的嚴重侵害。同時.由于同行業(yè)企、之間存在著程度不一的競爭.建立在市場價值規(guī)律基礎之上的價格競爭是自由、正當市場競爭的一部分,行業(yè)日律價的形成實質是對企業(yè)之間自由競爭的限制在激烈的市場競爭條件下.這種限制更多的違背了企業(yè)的意愿。而且.行業(yè)價格同盟從短期來看.對整十行、世可能有利可圖,但是,如果行業(yè)沒有提供更優(yōu)質的服務.僅僅試圖通過行業(yè)同盟的形式蕕取額外的利潤.就租難獲得消費者的認同.這就很可能有害于該行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

2.數(shù)量限制。在市場需求量一定的情況下,限制生產(chǎn)數(shù)量.使供需持平或供不應求.產(chǎn)品的價格就可相對穩(wěn)定或提高因此.為了維護行業(yè)利益.有時行業(yè)協(xié)會通過決議,對產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、銷售數(shù)量作出限制.以維護較高的售價.

3劃分市場。為了消除同行業(yè)企業(yè)之問的激刪競爭.行業(yè)協(xié)會作出決議.根據(jù)地理區(qū)域或根據(jù)顧客的婁型或集中營業(yè)的份額(百分比)來劃分市場.這樣在任何情況下,行業(yè)協(xié)會的成員之問就可以避免競爭性的對抗。

4內(nèi)部歧視。行業(yè)會的運作過程中,由于協(xié)會會員個體利益的差異及彼此問競爭關系的存在,就同一議題.意見分歧在所難免,有時,甚至到了針鋒相對的地步。此時,在會內(nèi)部有町能形成不同的利益集團占優(yōu)勢的企業(yè)團體將控制行業(yè)協(xié)會,利行業(yè)會的名義對其他協(xié)會成員進行歧視.不正當?shù)嘏懦饽骋黄髽I(yè),或者,不正當?shù)貏e對待某一企業(yè)+給該企業(yè)的生產(chǎn)銷售活動帶來困難。

(三)行業(yè)協(xié)會之問的反競爭行為

為了競爭目的不同地域的行業(yè)協(xié)會之間也可能發(fā)生反競爭行為例如,A省和B省的行業(yè)協(xié)會聯(lián)合起來一致對付C省的同業(yè)競爭者在我國,尚帶有行政色彩的行業(yè)會常會采取這種方式來限制競爭.

三、對行業(yè)協(xié)會反競爭行為的法律規(guī)制:立法現(xiàn)狀與對策分析

(一)立法現(xiàn)狀勝存任_的問題

由于行業(yè)協(xié)會代表著特定企業(yè)的利益.具有反競爭的內(nèi)在動力,因此自行業(yè)協(xié)會成立之日起.其反競爭的歷史也就開始了。在我同,行業(yè)協(xié)會濃厚的行政色彩又使其反競爭行為具有了部分行政壟斷的性質。但是,與行業(yè)協(xié)會反競爭的廣度與深度相比,我國關于行業(yè)協(xié)會反競爭的立法嚴重滯后就行業(yè)協(xié)會本身而言.關于它的現(xiàn)行立法比較零亂、分散,并主要體現(xiàn)為行政法規(guī)與規(guī)章,如《社會團體管理條例》(1998年l2月30日)、民政部《關于(社會團體登記管理條例)有羔問題的通知》、《國家經(jīng)貿(mào)委主管的行業(yè)會管理意見》等;而對于涉及行業(yè)會反競爭行為的法律則主要從整頓市場秩序.加強物價管理的角度對涉及到壟斷價格等問題加以規(guī)定如1987年的《物價管理條例》第29條規(guī)定,“企業(yè)之削或行業(yè)組織商定美斷價格的”行為屬于價格違法行為1993年的《國務院關于積極穩(wěn)妥地推進物價改革,抑制物價.總水平過快上漲的通知》第6項規(guī)定,“對部分城市出現(xiàn)的商界或企業(yè)聯(lián)手提價.壓價和拒銷等行為要加以制止,引導他們走上行業(yè)價格管理的正常軌道,防止價格壟斷的出現(xiàn)和不正當競爭的發(fā)生。”但是這種規(guī)定僅涉及價格壟斷方面的問題,不能反映行業(yè)協(xié)會反競爭行為的全貌。而且由于僅僅是物價方而的規(guī)定,沒有相應的競爭法與之銜接或配套,沒有操作性可言。

(二)立法建議

競爭法在現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家的法律體系中處于極高的地位。筆者認為,要加強對行業(yè)協(xié)會的法律規(guī)制,現(xiàn)實的作法應當從兩個方面人手:

第一,抓緊制定、出臺《反壟斷法》,對行業(yè)協(xié)會的反競爭行為加以規(guī)定。法律層面上《反壟斷法》的缺位,使行業(yè)協(xié)會的反競爭行為不能得到有效的規(guī)制。筆者建議,正在完善之中的《反書斷法》的草案中。應與為行業(yè)協(xié)會的反竟爭行為設置一定的行為規(guī)范。可以分為三個方面:首先確定禁止行業(yè)協(xié)會實施反競爭行為的基本原則;其次,以定義加列舉的方式明確什么是行業(yè)協(xié)會的反競爭行為及其類型:第二,設置除外規(guī)定根據(jù)我國國情,對有利于社會經(jīng)濟發(fā)展和社會公共利益的情況下所實施的行為設定除外規(guī)定。

第二,制汀硬行業(yè)協(xié)會法》。入世之后,行業(yè)協(xié)會在我國經(jīng)濟生活中將扮演越來越重要的角色。行業(yè)協(xié)會社會地位的提高,既有利于其發(fā)作推動行業(yè)發(fā)展的積極作用,也為其實施反竟爭行為提供了更為便利的條件。.同時,由于行業(yè)協(xié)會實施反竟爭行為往往與其自治職能的發(fā)揮聯(lián)系在一起,如何正確界定行業(yè)協(xié)會的行為是其正當自治職能的行使還是構成反竟爭行為是個難點。這個問題放在反壟斷法中不好解決,只能通過專門的《行業(yè)協(xié)會法》進行規(guī)范.,為此,我國有必要借鑒先進國家相關法律制訂《行業(yè)協(xié)會法》,以達“正本渭源”之功。在這部法律中,應當對以下問題作出規(guī)定:行業(yè)協(xié)會的宗旨、行業(yè)協(xié)會與會員的關系、協(xié)會機構的組建及其運作、行業(yè)協(xié)會的自治權、行業(yè)協(xié)會自治的限度、行業(yè)協(xié)會所屬企業(yè)在競爭中所應遵守的行為規(guī)則以及行業(yè)協(xié)會的反竟爭行為的責任承擔等問題:

市場的自主調(diào)節(jié)與國家對市場的適度干預是現(xiàn)代市場經(jīng)濟健康發(fā)展的基礎行業(yè)協(xié)會最本質的特征在于自治,但是行業(yè)協(xié)會的自治具有諸多負功能,其中尤以反競爭行為為甚二因此.行業(yè)協(xié)會的自治必須有一定的限度,這個限度體現(xiàn)為對行業(yè)協(xié)會反競爭行為的法律規(guī)制。