執(zhí)行和解對策研究論文

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摘要

民事執(zhí)行程序中的執(zhí)行和解已成為執(zhí)行中常見的方式，但實(shí)踐中對執(zhí)行和解的效力及相關(guān)問題的理解和具體操作上存在差異，出現(xiàn)了不少的困惑。執(zhí)行和解屬于民事處分行為,是執(zhí)行權(quán)利人行使處分權(quán)的結(jié)果，是民事訴訟法規(guī)定的處分原則在執(zhí)行程序中的具體體現(xiàn)。在執(zhí)行程序中，執(zhí)行和解是雙方當(dāng)事人通過協(xié)商，自愿就執(zhí)行依據(jù)所確定的內(nèi)容予以變更達(dá)成的合意。

和解協(xié)議是執(zhí)行中雙方當(dāng)事人就如何履行其債權(quán)債務(wù)而訂立的一種民事合同，該合同對雙方當(dāng)事人都有約束力，雙方都應(yīng)當(dāng)遵守，不應(yīng)違反。執(zhí)行和解協(xié)議簽訂后，在協(xié)議履行完畢之前，被執(zhí)行人可以隨時反悔，而不需承擔(dān)任何違約責(zé)任。一般情況下，對執(zhí)行和解協(xié)議反悔不履行的是被執(zhí)行人，再由申請執(zhí)行人向人民法院申請恢復(fù)執(zhí)行。

執(zhí)行和解作為一項(xiàng)重要制度，有利于人民法院減小執(zhí)行成本，減小執(zhí)行對抗，確保執(zhí)行的法律效果與社會效果。如信用擔(dān)保應(yīng)由第三人出具擔(dān)保書，如物的擔(dān)保，應(yīng)訂立書面協(xié)議，并依據(jù)《擔(dān)保法〉的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。在執(zhí)行和解中如果有擔(dān)保的，應(yīng)按照擔(dān)保物的種類、性質(zhì)將擔(dān)保物移交法院或者權(quán)利人監(jiān)管；需要到有關(guān)機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)的，必須辦理。這樣可以保證擔(dān)保物不被流失，同時也能對抗其他權(quán)利人對擔(dān)保物的執(zhí)行。

關(guān)鍵詞：執(zhí)行和解問題對策

執(zhí)行和解，即和解協(xié)議，是指在執(zhí)行過程中，雙方當(dāng)事人人自行協(xié)商達(dá)成的,處分屬于自己民事、經(jīng)濟(jì)、行政賠償、刑事附帶民事、刑事自訴等案件權(quán)力的協(xié)議。最高人民法院《執(zhí)行規(guī)定》第八十六條規(guī)定“在執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人可以自愿達(dá)成和解協(xié)議，變更生效法律文書的履行義務(wù)主題，標(biāo)的物及其數(shù)額，履行期限和履行方式。”和解協(xié)議，一般應(yīng)當(dāng)采取書面形式，副本附卷。無書面協(xié)議的，執(zhí)行人員應(yīng)將和解協(xié)議的內(nèi)容記入筆錄，并由雙方當(dāng)事人簽名或蓋章。民事執(zhí)行程序中的執(zhí)行和解已成為執(zhí)行中常見的方式，但實(shí)踐中對執(zhí)行和解的效力及相關(guān)問題的理解和具體操作上存在差異，出現(xiàn)了不少的困惑。

一、執(zhí)行和解的基本情況

執(zhí)行和解屬于民事處分行為,是執(zhí)行權(quán)利人行使處分權(quán)的結(jié)果，是民事訴訟法規(guī)定的處分原則在執(zhí)行程序中的具體體現(xiàn)。在執(zhí)行程序中，執(zhí)行和解是雙方當(dāng)事人通過協(xié)商，自愿就執(zhí)行依據(jù)所確定的內(nèi)容予以變更達(dá)成的合意。實(shí)踐中執(zhí)行和解協(xié)議的主要內(nèi)容為:(1)履行義務(wù)的部分免除。即申請執(zhí)行人放棄部分債權(quán)；(2)履行期限的寬延。即申請執(zhí)行放棄期限利益，允許被執(zhí)行人對全部債務(wù)或部分債務(wù)的履行期限延長；(3)履行方式的變更。即雙方當(dāng)事人達(dá)成以物抵債、勞務(wù)抵債、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等方式履行義務(wù)；(4)變更被執(zhí)行主體。被執(zhí)行主體以外的第三人自愿承擔(dān)被執(zhí)行人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，必須同時具備以下條件：(1)執(zhí)行和解協(xié)議，必須出于雙方當(dāng)事人自愿，達(dá)成和解協(xié)議的意思表示真實(shí)；(2)執(zhí)行和解協(xié)議的內(nèi)容必須符合法律政策，不能損壞國家、集體和他人的合法權(quán)益；(3)自行和解協(xié)議的期間，必須在執(zhí)行程序結(jié)束前進(jìn)行；(4)執(zhí)行和解協(xié)議必須經(jīng)人民法院確認(rèn)后方可結(jié)束執(zhí)行程序；(5)自行和解協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)由執(zhí)行人員記入筆錄，由雙方當(dāng)事人簽名蓋章。從調(diào)查情況看,執(zhí)行和解已成為日常執(zhí)行中較多運(yùn)用的執(zhí)行方式。執(zhí)行和解結(jié)案數(shù)之所以占較大的比例，主要有以下幾方面的原因：

1、法律規(guī)定明確，操作便利

《民事訴訟法》第211條、最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第266條至第270條及最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第86條、第87條對執(zhí)行和解作了明確的規(guī)定。除此之外，最高人民法院在有關(guān)解答中也涉及到執(zhí)行和解的類似問題，如最高人民法院以法(民)發(fā)〔1991〕21號通知中指出：執(zhí)行程序中，雙方當(dāng)事人協(xié)商以債務(wù)人勞務(wù)或其他方式清償債務(wù)，不違反法律規(guī)定，不損害社會利益和他人利益，應(yīng)予準(zhǔn)許，并將執(zhí)行和解協(xié)議記錄在案。被執(zhí)行人無錢還債，要求以其他財(cái)物抵償債務(wù)，申請執(zhí)行人同意的，應(yīng)予準(zhǔn)許。雙方可以協(xié)議作價或請有關(guān)部門合理作價，按判決數(shù)額將相應(yīng)財(cái)物交付申請執(zhí)行人。被執(zhí)行人無錢還債，要求以債券、股票等有價證券抵償債務(wù)，申請執(zhí)行人同意的，應(yīng)予準(zhǔn)許；要求以其他債權(quán)抵償債務(wù)的，須經(jīng)申請執(zhí)行人同意并通知被執(zhí)行人的債務(wù)人，辦理相應(yīng)的債權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

2、實(shí)際履行能力與履行期限的矛盾是促成和解的客觀原因

法院判決書主文中確定判決內(nèi)容的履行期限時，基本上都是判決生效15日內(nèi)履行義務(wù)。這種不考慮義務(wù)人實(shí)際履行能力的做法，也是造成執(zhí)行和解的又一成因。當(dāng)判決生效后，只要負(fù)有履行義務(wù)的一方當(dāng)事人不按照規(guī)定的期限履行法定義務(wù)，享有權(quán)利一方當(dāng)事人大多及時依據(jù)生效的法律文書向人民法院申請執(zhí)行，盡管執(zhí)行人知曉生效法律文書確立的履行內(nèi)容與義務(wù)人具有的實(shí)際能力相差甚遠(yuǎn)，但仍寄希望于執(zhí)行法院有辦法執(zhí)行，或執(zhí)行部分也可，在執(zhí)行法院窮盡執(zhí)行措施后仍未能執(zhí)結(jié)的，才會正視這一客觀現(xiàn)實(shí)，作出讓步達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議。

3、部分被執(zhí)行人通過執(zhí)行和解來拖延執(zhí)行是其主觀原因

部分被執(zhí)行人為拖延執(zhí)行、逃避執(zhí)行、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，以種種借口要挾申請執(zhí)行人，申請執(zhí)行人往往會產(chǎn)生較大的心理壓力，從而可能基于這種壓力而作出讓步，迫于無奈和解。

二、執(zhí)行和解實(shí)踐中的困惑

1、自行和解協(xié)議的履行

人民法院對當(dāng)事人達(dá)成的執(zhí)行和解協(xié)議合法有效的，應(yīng)裁定原執(zhí)行案件中止執(zhí)行。和解協(xié)議達(dá)成后，申請執(zhí)行人有義務(wù)向人民法院報(bào)告和解協(xié)議的履行情況。和解協(xié)議全部履行完畢，人民法院應(yīng)裁定終結(jié)執(zhí)行。一方當(dāng)事人不履行或者不完全履行執(zhí)行和解協(xié)議的，對方當(dāng)事人可以向人民法院申請恢復(fù)執(zhí)行原生效的法律文書。恢復(fù)執(zhí)行時，和解協(xié)議已經(jīng)履行部分應(yīng)當(dāng)扣除。當(dāng)事人申請恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書的期限，應(yīng)從執(zhí)行和解協(xié)議約定的履行期限的最后一日起計(jì)算，適用《民事訴訟法》第二百一十九條的規(guī)定。人民法院對當(dāng)事人違反執(zhí)行和解協(xié)議條件的，應(yīng)裁定執(zhí)行和解協(xié)議無效或不予確認(rèn)，繼續(xù)執(zhí)行原生效的法律文書。

2、執(zhí)行和解協(xié)議的法律效力問題

經(jīng)人民法院確認(rèn)和批準(zhǔn)的執(zhí)行和解協(xié)議，具有三個方面的效率：一是終結(jié)本案執(zhí)行程序。當(dāng)事人之間達(dá)成的和解協(xié)議合法有效并已履行完畢的，人民法院作結(jié)案處理；二是重新確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。執(zhí)行和解協(xié)議的內(nèi)容，是對另行解決執(zhí)行標(biāo)的物給付事項(xiàng)的變更；三是具有當(dāng)事人民事處分權(quán)的效力。如部分債務(wù)的豁免、履行期限的延長、履行方式的變更，等等。

和解協(xié)議是執(zhí)行中雙方當(dāng)事人就如何履行其債權(quán)債務(wù)而訂立的一種民事合同，該合同對雙方當(dāng)事人都有約束力，雙方都應(yīng)當(dāng)遵守，不應(yīng)違反。執(zhí)行和解協(xié)議簽訂后，在協(xié)議履行完畢之前，被執(zhí)行人可以隨時反悔，而不需承擔(dān)任何違約責(zé)任。達(dá)成的和解協(xié)議沒有強(qiáng)制執(zhí)行的效力，一旦反悔，拒不履行協(xié)議內(nèi)容，只有經(jīng)申請執(zhí)行人的申請才能恢復(fù)執(zhí)行。因制度的不完善慫恿了相關(guān)義務(wù)人屢次反悔，一是有些被執(zhí)行人往往假借執(zhí)行和解，或與第三人串通，惡意訴訟，給對方當(dāng)事人增加訴累，以達(dá)到其不法目的；二是為辦理關(guān)系案、人情案、金錢案提供了一定的契機(jī)；三是加重人民法院的工作負(fù)擔(dān)，延長辦案周期，由此造成了司法資源的浪費(fèi)；四是易使申請執(zhí)行人怠于行使自己的權(quán)利，不利于及時定紛止?fàn)帯?/p>

根據(jù)有關(guān)司法解釋的規(guī)定,當(dāng)事人之間達(dá)成的和解協(xié)議合法有效并已履行完畢的，人民法院作結(jié)案處理，這僅是對已履行完畢的和解協(xié)議效力的規(guī)定，但對未履行的和解協(xié)議的效力問題，司法解釋并未有明確的規(guī)定。

執(zhí)行和解協(xié)議簽訂后對執(zhí)行程序的效力如何？對此，實(shí)踐中認(rèn)識很不一致。有人認(rèn)為人民法院應(yīng)裁定中止執(zhí)行，有的認(rèn)為人民法院應(yīng)裁定暫緩執(zhí)行，還有的認(rèn)為人民法院應(yīng)決定停止執(zhí)行。目前法律尚未將執(zhí)行和解作為中止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行和停止執(zhí)行的法定事由，因此人民法院采取上述做法都缺乏法律依據(jù)。現(xiàn)在多數(shù)法院的做法是在執(zhí)行和解協(xié)議簽訂后，和解協(xié)議履行完畢即作結(jié)案處理，和解協(xié)議不履行或不完全履行，則依當(dāng)事人申請恢復(fù)執(zhí)行。這樣做，使得案件的執(zhí)行處于一種不確定的狀態(tài)，不利于人民法院對執(zhí)行案件的規(guī)范化管理

3、申請恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書的期限問題

最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第267條規(guī)定：“申請恢復(fù)執(zhí)行原法律文書，適用《民事訴訟法》第219條申請執(zhí)行期限的規(guī)定。申請執(zhí)行期限因達(dá)成執(zhí)行中的和解協(xié)議而中止，其限期自和解協(xié)議所定履行期限的最后一日起連續(xù)計(jì)算。”根據(jù)該解釋，實(shí)踐中有以下幾種理解：一是認(rèn)為達(dá)成和解協(xié)議后申請恢復(fù)執(zhí)行的期限，應(yīng)理解為申請執(zhí)行前的時間加上和解協(xié)議逾期的時間要符合《民事訴訟法》第219條申請執(zhí)行期限的規(guī)定。二是認(rèn)為只要一申請執(zhí)行就應(yīng)將申請執(zhí)行前花去的時間去掉，在申請執(zhí)行中花去的時間就不能去掉了。從立法本意看，筆者支持第一種意見。理由如下：申請執(zhí)行期限的規(guī)定，其要約束的是法律文書確定的權(quán)利人，是督促權(quán)利人積極行使其權(quán)利，不致產(chǎn)生長期的拖延后再申請執(zhí)行的情形，免于使法院的執(zhí)行工作陷入無法查證、執(zhí)行困難的境地。正是基于此，申請執(zhí)行期限的規(guī)定都應(yīng)該是針對申請執(zhí)行人的，要約束的也是申請執(zhí)行人的活動。

4、申請執(zhí)行人是否可反悔并申請恢復(fù)執(zhí)行

一般情況下，對執(zhí)行和解協(xié)議反悔不履行的是被執(zhí)行人，再由申請執(zhí)行人向人民法院申請恢復(fù)執(zhí)行。但是，申請執(zhí)行是否可以反悔不履行執(zhí)行和解協(xié)議，而申請恢復(fù)執(zhí)行原執(zhí)行依據(jù)呢？我們認(rèn)為，申請執(zhí)行人不能不履行和解協(xié)議，當(dāng)申請執(zhí)行人不愿意履行執(zhí)行和解協(xié)議而被執(zhí)行人要求履行時，被執(zhí)行人可以按協(xié)議履行義務(wù)或依法提存。因?yàn)檫_(dá)成和解協(xié)議是申請執(zhí)行人意志自由的表達(dá)，在相關(guān)義務(wù)人未違反協(xié)議的情況下，其應(yīng)依約履行，況且被執(zhí)行人不按約履行的，法律規(guī)定應(yīng)按原生效法律文書執(zhí)行，保護(hù)申請執(zhí)行人的利益不受損。

5、執(zhí)行和解中當(dāng)事人的意思表示問題

由于執(zhí)行和解制度不盡完善，當(dāng)事人的和解行為尚需進(jìn)一步規(guī)范。從達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議的案件看，大部分都存在以下問題：(1)一些申請執(zhí)行人為了權(quán)益盡快實(shí)現(xiàn)，不得不以犧牲部分權(quán)益或利益為條件去尋求和解；(2)部分被執(zhí)行人為拖延執(zhí)行、逃避執(zhí)行、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，以種種借口要挾申請執(zhí)行人，迫于無奈和解。

6、執(zhí)行和解能否提高執(zhí)行效率

《民事訴訟法》和最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)〉明文規(guī)定當(dāng)事人一方反悔后對方還可以申請執(zhí)行原生效法律文書。有的當(dāng)事人多次和解多次反悔，致使案件久拖難結(jié)，還有的當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，把履行的期限延長二、三年，法院只能中止執(zhí)行。上述現(xiàn)象的存在，給一些賴債者提供了躲避法律制裁的依據(jù)。

三、對策與建議

執(zhí)行和解作為一項(xiàng)重要制度，有利于人民法院減小執(zhí)行成本，減小執(zhí)行對抗，確保執(zhí)行的法律效果與社會效果。但執(zhí)行和解制度尚需進(jìn)一步完善：

1、明確和解協(xié)議的法律效力

由于執(zhí)行和解是當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己民事實(shí)體權(quán)利的一種正當(dāng)行為，因而對雙方當(dāng)事人均產(chǎn)生法律上的約束力，雙方必須全面履行協(xié)議義務(wù)。特別是申請執(zhí)行人有權(quán)就申請執(zhí)行原生效法律文書或繼續(xù)執(zhí)行和解協(xié)議有選擇權(quán)。建議以一定的形式對其效力予以確認(rèn)，法院對執(zhí)行和解協(xié)議經(jīng)審查后，可出具裁定確認(rèn)其效力，被執(zhí)行人及自愿承擔(dān)義務(wù)的第三人反悔的，執(zhí)行法院可直接予以執(zhí)行。

2、對執(zhí)行和解協(xié)議進(jìn)行必要的司法審查

法院對于當(dāng)事人和解協(xié)議的合法性應(yīng)進(jìn)行必要的審查，對和解符合真實(shí)自愿、平等協(xié)商原則且不違反法律禁止性的規(guī)定，法院應(yīng)予確認(rèn)。對以欺詐、脅迫方式簽訂和解協(xié)議或者違反法律的禁止性規(guī)定或者雙方當(dāng)事人惡意串通，損害他人利益或社會公益的和解協(xié)議，則不予認(rèn)可。如以“以物抵債”為例，審查內(nèi)容主要包括：以物抵債的“物”是否確系被執(zhí)行人所有，是否存在法定或約定優(yōu)先受償?shù)那楣?jié)；協(xié)議是否損害國家利益，造成國有資產(chǎn)流失等等。

3、注意控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，確保債務(wù)履行

執(zhí)行程序開始時，應(yīng)對被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況全面審查，果斷采取執(zhí)行措施。除非申請執(zhí)行人主動提出申請，即使雙方當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解也不宜立即解封，保證日后復(fù)執(zhí)順利進(jìn)行。對一些確無足夠財(cái)產(chǎn)履行義務(wù)，即使給予一段期限亦履行無望或和解只為拖延時間、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的案件，應(yīng)及時提醒申請執(zhí)行人，使其對和解可能帶來的不利后果充分了解。

4、完善告知制度,促進(jìn)執(zhí)行公開

一是要告知申請執(zhí)行人和解后恢復(fù)執(zhí)行期限的計(jì)算方法，避免因超過時效而導(dǎo)致申請執(zhí)行權(quán)的喪失；二是要告知申請執(zhí)行人反悔和解協(xié)議的法律后果；三是要告知雙方當(dāng)事人和解協(xié)議不得損害國家、集體和他人的合法權(quán)益，即使和解協(xié)議得以批準(zhǔn)并履行，只要有人認(rèn)為該協(xié)議損害了自已的利益，那么受損害的一方可以通過訴訟對和解協(xié)議行使撤銷權(quán)。上述三項(xiàng)內(nèi)容的告知情況均應(yīng)記錄在案，以提高執(zhí)行和解工作透明度，并保證執(zhí)行和解的質(zhì)量。

5、適當(dāng)引導(dǎo)，妥善解決爭議

依《民事訴訟法》規(guī)定，執(zhí)行和解協(xié)議主要由雙方當(dāng)事人自行達(dá)成，法院沒有促成執(zhí)行和解的職權(quán)和義務(wù)，但執(zhí)行實(shí)踐中法院在促成當(dāng)事人和解中的作用不可忽視，特別是強(qiáng)制執(zhí)行程序難以順利開展或無法取得較好效果的情況下，執(zhí)行機(jī)構(gòu)適當(dāng)介入引導(dǎo)，促成當(dāng)事人通過和解方式妥善解決糾紛，化千戈為玉帛，但執(zhí)行人員必須掌握一個“度”，不能給一方當(dāng)事人施加壓力，迫使當(dāng)事人違心和解。

6、履行期限較長的執(zhí)行和解中，應(yīng)讓履行義務(wù)一方提供擔(dān)保，辦理執(zhí)行擔(dān)保手續(xù)

如信用擔(dān)保應(yīng)由第三人出具擔(dān)保書，如物的擔(dān)保，應(yīng)訂立書面協(xié)議，并依據(jù)《擔(dān)保法〉的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。在執(zhí)行和解中如果有擔(dān)保的，應(yīng)按照擔(dān)保物的種類、性質(zhì)將擔(dān)保物移交法院或者權(quán)利人監(jiān)管；需要到有關(guān)機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)的，必須辦理。這樣可以保證擔(dān)保物不被流失，同時也能對抗其他權(quán)利人對擔(dān)保物的執(zhí)行。

7、為了使和解協(xié)議的效力更好的解決，其具有合同效力的解釋

目前和解協(xié)議的效力很弱，也導(dǎo)致當(dāng)事人在和解問題上態(tài)度很不嚴(yán)肅，常常把達(dá)成和解協(xié)議作為對抗執(zhí)行的手段。這方面的問題也需要將來下大功夫解決。為了使和解協(xié)議的效力更符合公眾的意愿和理解，應(yīng)當(dāng)逐步采取使其具有合同效力的解釋。有必要時從對訴訟中的和解開始作這樣的解釋，然后逐步擴(kuò)大到執(zhí)行和解。這需要在綜合性的司法解釋中處理，不易在具體案件中驟然作出解釋。

參考文獻(xiàn)：

①《中華人民共和國民事訴訟法》；

②最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》；

③《中華人民共和國擔(dān)保法》；

④《中華人民共和國合同法》；

⑤最高人民法院《關(guān)于人民法院審理借貸案件若干問題的意見》；