執(zhí)行力論文范文

時(shí)間:2023-03-18 05:09:57

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執(zhí)行力論文

篇1

什么是執(zhí)行力?執(zhí)行力就是按質(zhì)按量地完成工作任務(wù)的能力,就是部門(mén)和個(gè)人理解、貫徹、落實(shí)、執(zhí)行決策的能力。執(zhí)行力是要部門(mén)和個(gè)人相配合完成的。

對(duì)于一個(gè)組織,則是長(zhǎng)期戰(zhàn)略一步步落到實(shí)處的能力,是一個(gè)組織成功的必要條件,組織的成功離不開(kāi)好的執(zhí)行力,當(dāng)組織的戰(zhàn)略方向已經(jīng)或基本確定,這時(shí)候執(zhí)行力就變得最為關(guān)鍵。戰(zhàn)略與執(zhí)行就好比是理論與實(shí)踐的關(guān)系,理論給予實(shí)踐方向性指導(dǎo),而實(shí)踐可以用來(lái)檢驗(yàn)和修正理論。執(zhí)行力,就個(gè)人而言,就是把想干的事干成功的能力。個(gè)人執(zhí)行力的強(qiáng)弱取決于兩個(gè)要素——個(gè)人能力和工作態(tài)度,能力是基礎(chǔ),態(tài)度是關(guān)鍵。所以,提升個(gè)人執(zhí)行力,一方面是要通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)和實(shí)踐鍛煉來(lái)增強(qiáng)自身素質(zhì),而更重要的則是端正工作態(tài)度。

“不要問(wèn)組織能為你做什么,應(yīng)該問(wèn)你能為組織做什么!”提高執(zhí)行力就應(yīng)該從自己做起,從自己的工作做起。那么,如何樹(shù)立積極正確的工作態(tài)度?個(gè)人認(rèn)為,關(guān)鍵是要在工作中發(fā)揮工作的主觀(guān)能動(dòng)性!

我們工作生活中有這樣的體會(huì):如果你想要做一件事情,你會(huì)有一百個(gè)理由去做,如果你不愿做一件事情時(shí),你同樣會(huì)有一百個(gè)借口不去做!為什么會(huì)這樣?因?yàn)楝F(xiàn)在做任何事情都有一定難度,沒(méi)有人能輕易成功。如政協(xié)專(zhuān)委工作,一無(wú)錢(qián),二無(wú)權(quán).一個(gè)部門(mén)1-2人,上至國(guó)家大事,下到雞毛蒜皮的小事,都要親自動(dòng)手.特別是我們年紀(jì)大,記憶力差,是大事做不來(lái),小事又做不好,如電腦操作,年青人是雙手彈鋼琴,我們是獨(dú)指打天下.這里面就有心態(tài)和觀(guān)念的問(wèn)題。有了“要去做,且一定要做好”的態(tài)度,各種借口自然也就沒(méi)有了,可能面臨的各種困難也會(huì)成為工作的對(duì)象。所以,我們應(yīng)該培養(yǎng)這樣一種觀(guān)念:沒(méi)有任何借口,不找任何借口,把對(duì)制定的目標(biāo)的執(zhí)行到位當(dāng)成一種紀(jì)律。軍人以服從命令為天職,沖鋒號(hào)響了,對(duì)面敵人的沖鋒槍?zhuān)銏?zhí)行不執(zhí)行沖鋒的號(hào)令?不僅要執(zhí)行,還要充分利用地形地物掩護(hù)自己,迎頭而上,勇往直前,最終消滅敵人。這就很好的體現(xiàn)了執(zhí)行力的過(guò)程和結(jié)果。

同時(shí),我們要在行動(dòng)中培養(yǎng)腳踏實(shí)地,樹(shù)立實(shí)干作風(fēng)。“天下大事必作于細(xì),古今事業(yè)必成于實(shí)”。雖然每個(gè)人的區(qū)域情況可能不一樣,但我相信,只要埋頭苦干、兢兢業(yè)業(yè)的工作,就能經(jīng)營(yíng)出一塊屬于你自己的“樂(lè)土”。而好高騖遠(yuǎn)、作風(fēng)漂浮,整天只會(huì)怨天尤人的結(jié)果終究是一事無(wú)成。因此,要提高執(zhí)行力,就必須真正靜下心來(lái),從小事做起,從點(diǎn)滴做起,注重細(xì)節(jié)。一件一件的落實(shí),一項(xiàng)一項(xiàng)看成效,并在實(shí)干中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。爭(zhēng)取干一件成一件,積小勝為大勝,養(yǎng)成腳踏實(shí)地、埋頭苦干的良好習(xí)慣。

篇2

執(zhí)行力是執(zhí)行并完成任務(wù)的能力。當(dāng)前,隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)多元化的快速發(fā)展,社會(huì)轉(zhuǎn)型的加速推進(jìn),社會(huì)矛盾的日益突出,干部群眾的思想意識(shí)、道德修養(yǎng)和執(zhí)法素質(zhì)無(wú)時(shí)無(wú)刻不經(jīng)受著影響、面臨著考驗(yàn)。基層地稅機(jī)關(guān)作為上級(jí)決策的貫徹者、各項(xiàng)工作任務(wù)部署的執(zhí)行者,如何大力加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè),不折不扣的堅(jiān)決落實(shí)各級(jí)決策部署、高質(zhì)量完成各項(xiàng)工作任務(wù)目標(biāo),是新時(shí)期下做好地稅工作必須深入思考和認(rèn)真解決的又一重要課題。

一、基層地稅機(jī)關(guān)執(zhí)行力的表現(xiàn)方式

就基層地稅機(jī)關(guān)而言,執(zhí)行力不僅是檢驗(yàn)工作成效的標(biāo)準(zhǔn),而且還是影響各項(xiàng)決策部署和任務(wù)目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。結(jié)合當(dāng)前地稅工作實(shí)際,執(zhí)行力的表現(xiàn)主要有以下四個(gè)方面:

(一)對(duì)決策部署和任務(wù)目標(biāo)的分析理解能力。主要包括能否正確領(lǐng)會(huì)和落實(shí)各級(jí)決策部署的任務(wù)內(nèi)容、方法步驟和要達(dá)到的預(yù)期目標(biāo),能否正確理解決策部署的精神實(shí)質(zhì)和深刻內(nèi)涵等。就當(dāng)前基層地稅工作實(shí)際而言,各項(xiàng)工作千頭萬(wàn)緒、緊鑼密鼓,可以說(shuō)是“上頭千根線(xiàn)、基層一根針”。能否正確貫徹上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)任務(wù),深刻理解和吃透文件精神,是做好基層地稅工作的前提和基礎(chǔ)。理解工作目標(biāo)的實(shí)質(zhì)就是要正確理解目標(biāo)的指導(dǎo)思想、遠(yuǎn)期目標(biāo)和近期任務(wù),科學(xué)把握政策的界限、對(duì)象、原則、內(nèi)容和措施等,準(zhǔn)確把握政策界限和方法步驟,跟緊上級(jí)節(jié)奏,跟上工作步伐。

(二)對(duì)各項(xiàng)政策和決策部署的宣傳能力。主要包括三個(gè)方面:一是對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部干部職工的宣傳。充分發(fā)揮宣傳的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用,及時(shí)做好上情下達(dá)、下情上傳工作,及時(shí)將各級(jí)決策部署、各項(xiàng)重點(diǎn)工作、當(dāng)前工作主流和發(fā)展方向等傳達(dá)到每一位干部職工,樹(shù)立正確的輿論導(dǎo)向。二是對(duì)納稅人的宣傳。是指稅務(wù)干部通過(guò)有效形式將政策內(nèi)容和方法等向納稅人進(jìn)行宣傳解讀,并使之轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行動(dòng)的能力。三是對(duì)地方黨委政府的宣傳。地稅工作的開(kāi)展離不開(kāi)地方黨委政府的理解支持,做好對(duì)地方黨委政府的宣傳,就是對(duì)稅收政策的執(zhí)行、征管改革的方向、省市局重大決策部署、階段性重點(diǎn)工作等積極主動(dòng)做好向地方黨委政府的匯報(bào)工作,并得到大力的支持和幫助,夯實(shí)工作運(yùn)轉(zhuǎn)和執(zhí)行基礎(chǔ)。

(三)對(duì)工作決策部署的落實(shí)能力。是指基層地稅機(jī)關(guān)采取有效的實(shí)際行動(dòng)和措施將工作加以貫徹落實(shí)的能力。基層地稅機(jī)關(guān)在落實(shí)工作時(shí),不僅要有正確的態(tài)度、堅(jiān)定的決心和堅(jiān)強(qiáng)的毅力,還要有敏捷的行動(dòng)才行。如果布置的工作,合意的就執(zhí)行,不合意的就不執(zhí)行,搞“上有政策,下有對(duì)策”那一套,或者采取“拖”的方式,消極執(zhí)行工作任務(wù),那么工作績(jī)效肯定上不來(lái)。要根治這些“頑疾”,從根本上說(shuō),就是要增強(qiáng)基層地稅機(jī)關(guān)執(zhí)行工作任務(wù)的敏捷性和行動(dòng)力,特別是以問(wèn)責(zé)制來(lái)監(jiān)督保證工作任務(wù)的貫徹落實(shí)。對(duì)一些執(zhí)行難度大的工作,要努力尋找突破點(diǎn),以點(diǎn)帶面推動(dòng)工作落實(shí)。

(四)立足基層實(shí)際的行動(dòng)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是地稅事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的源泉和動(dòng)力。基層地稅機(jī)關(guān)的創(chuàng)新能力是指在堅(jiān)持政策和原則的基礎(chǔ)上,根據(jù)實(shí)際情況靈活變通地執(zhí)行目標(biāo)任務(wù)并取得實(shí)際成效的能力。政策作為指導(dǎo)社會(huì)發(fā)展、規(guī)范納稅人的行為準(zhǔn)則和依據(jù),具有原則性、實(shí)效性和靈活性的基本特征,在執(zhí)行目標(biāo)任務(wù)的過(guò)程中,基層地稅機(jī)關(guān)要在堅(jiān)持中心原則和政治方向不變的前提下,從推動(dòng)工作成效、提高工作落實(shí)效率的實(shí)際出發(fā),根據(jù)不同時(shí)間、不同對(duì)象、不同地點(diǎn)、不同條件、不同需要而靈活運(yùn)用政策,使政策能適應(yīng)實(shí)際情況,取得預(yù)期效果。如果基層地稅機(jī)關(guān)不懂得因地制宜,就不能很好的貫徹政策,目標(biāo)任務(wù)的預(yù)期結(jié)果就會(huì)大打折扣。因此,在執(zhí)行目標(biāo)任務(wù)過(guò)程中,基層地稅機(jī)關(guān)要少講“不能辦”,多想“怎么干”,少講“困難多”、多想“好辦法”。

二、當(dāng)前基層地稅機(jī)關(guān)執(zhí)行力中存在的主要問(wèn)題

解決問(wèn)題的過(guò)程就是發(fā)展的過(guò)程,善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是一種能力,主動(dòng)解決問(wèn)題就是創(chuàng)新。近年來(lái),基層地稅機(jī)關(guān)自覺(jué)按照“依法治稅、從嚴(yán)帶隊(duì)、科學(xué)管理、共建和諧”的基本要求,情系地稅發(fā)展,辛勤努力付出,各項(xiàng)工作都取得了較好成績(jī),發(fā)展基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí),征納關(guān)系進(jìn)一步融洽,社會(huì)形象進(jìn)一步確立,人民群眾的滿(mǎn)意率持續(xù)攀升。在充分肯定問(wèn)題的同時(shí),在少數(shù)領(lǐng)域、少數(shù)范圍內(nèi)仍存在一定的薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題,主要表現(xiàn)在:思想觀(guān)念守舊,習(xí)慣于用舊思維思考新問(wèn)題;思路不夠開(kāi)闊,在上級(jí)文件精神的落實(shí)上存在被動(dòng)應(yīng)付、缺乏創(chuàng)新意識(shí)問(wèn)題;工作拖拉散漫、作風(fēng)紀(jì)律不夠嚴(yán)謹(jǐn)問(wèn)題;精神狀態(tài)不佳、缺少活力、缺少干事創(chuàng)業(yè)熱情問(wèn)題;工作安于現(xiàn)狀,業(yè)務(wù)上不愿學(xué)、不肯鉆,缺少進(jìn)取精神問(wèn)題等。這些問(wèn)題的存在,在一定程度上成立阻礙地稅事業(yè)發(fā)展的“藩籬”,必須高度重視,認(rèn)真加以解決。

三、提高基層地稅機(jī)關(guān)執(zhí)行力的有效途徑

(一)大力加強(qiáng)思想政治建設(shè)。思想是行動(dòng)的先導(dǎo)。一支隊(duì)伍的思想意識(shí)、理想信念和工作狀態(tài),決定了這支隊(duì)伍的凝聚力、向心力和戰(zhàn)斗力,決定了這支隊(duì)伍能否擔(dān)當(dāng)大任,能否科學(xué)發(fā)展、健康發(fā)展。實(shí)踐證明,抓好思想政治工作,就等于把握住了打開(kāi)地稅干部心靈之鎖的鑰匙,就等于啟動(dòng)了思想和精神力量的源泉。提高基層地稅機(jī)關(guān)的執(zhí)行力,首先必須從提高基層地稅干部的理想信念和思想觀(guān)念入手,下大力氣加強(qiáng)思想政治建設(shè)。一是要加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和經(jīng)常性思想教育。要積極開(kāi)展上級(jí)與下級(jí),同級(jí)與同級(jí)、科室與科室之間經(jīng)常性的談心活動(dòng),進(jìn)行思想交流、理順情緒、增進(jìn)了解、化解矛盾、融洽關(guān)系、振奮精神,努力培養(yǎng)和諧進(jìn)取的團(tuán)隊(duì)。二是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)型組織建設(shè)。要不斷開(kāi)發(fā)和整合人力資源、提升人員素質(zhì),提高全局干部職工的學(xué)習(xí)能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力。三是要加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)。要堅(jiān)持不懈的加強(qiáng)干部職工的職業(yè)道德教育,提高對(duì)執(zhí)行力重要性的認(rèn)識(shí),全面了解執(zhí)行力建設(shè)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),自覺(jué)做到居安思危、愛(ài)崗敬業(yè),奮發(fā)進(jìn)取,自覺(jué)把執(zhí)行力作為一種基本功和必備素質(zhì)來(lái)對(duì)待。四是要深入開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)。要通過(guò)不斷完善考核制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度,樹(shù)立和宣傳先進(jìn)典型,大力表彰先進(jìn),弘揚(yáng)正氣,激勵(lì)基層地稅干部奮發(fā)進(jìn)取,建功立業(yè),激發(fā)基層地稅機(jī)關(guān)工作活力。

(二)堅(jiān)決貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署。一是要了解上情,領(lǐng)會(huì)實(shí)質(zhì)。要始終契合稅收政策,契合上級(jí)決策部署,潛心抓好稅收政策和決策部署的學(xué)習(xí),思想上保持高度一致,行動(dòng)上嚴(yán)格抓好落實(shí)。二是要摸清下情,實(shí)事求是。要善于從實(shí)際出發(fā),牢牢把握基層干部職工在工作執(zhí)行中的思想動(dòng)態(tài)和精神狀態(tài),深入查擺和解決執(zhí)行過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題,分析有利因素和不利因素,對(duì)癥下藥,及時(shí)將問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)。三是要堅(jiān)持原則,靈活變通。對(duì)上級(jí)已經(jīng)明確要求布置的工作,要把著眼點(diǎn)放在研究本地實(shí)際情況和特點(diǎn)、制定具體的實(shí)施細(xì)則上,大力組織落實(shí),不能隨意更改,更不能拒不執(zhí)行,保證上級(jí)精神扎扎實(shí)實(shí)落到實(shí)處;對(duì)上級(jí)只提供工作思路和一般原則的,要在吃透上情,把握目標(biāo)任務(wù)和精神實(shí)質(zhì)的基

礎(chǔ)上,結(jié)合本區(qū)域的新情況、新問(wèn)題,及時(shí)主動(dòng)做好向上級(jí)匯報(bào)工作,制定更有針對(duì)性和具體性的工作措施,更好的把級(jí)政策精神落實(shí)到基層地稅工作實(shí)際上來(lái)。四要固守目標(biāo),講究方法。要在堅(jiān)持工作要求和工作原則的前提下,注重工作方式,講求科學(xué)方法,提高執(zhí)行效果。

篇3

全球性經(jīng)濟(jì)從某種程度上說(shuō)已存在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間了。千百年來(lái),商隊(duì)一直攜帶著貨物往來(lái)于中國(guó)與歐洲之間。早在遙遠(yuǎn)的古代就有跡象表明東西半球間的聯(lián)系,但是,這些貿(mào)易聯(lián)系在貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)制度中所扮演的角色微不足道。

始于十五世紀(jì)的歐洲殖民擴(kuò)張改變了這種狀況。無(wú)論對(duì)于殖民者還是對(duì)于殖民地人們來(lái)說(shuō),歐洲與世界上許多其它地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)系都同樣重要。當(dāng)然,這種關(guān)系是具有高度剝削性的。殖民地所遭受的重創(chuàng)在世界上多數(shù)地區(qū)留下了深深的傷疤。

盡管如此,從當(dāng)代的視角來(lái)看,這仍不是真正的全球性經(jīng)濟(jì)。這里所講的非全球性并不僅僅是指世界上某些地區(qū)尚未涉及。而是說(shuō),盡管大半個(gè)地球已牽涉其中,但不同的殖民體制之間存在顯著差異,如法蘭西帝國(guó)和大英帝國(guó)。例如,大英帝國(guó)鼓勵(lì)英聯(lián)邦與其自治領(lǐng)地之間進(jìn)行自由貿(mào)易,但限制了大英帝國(guó)與外界的貿(mào)易。

隨著這種殖民體制在二戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后的崩潰。一種新的體系自布雷頓森林會(huì)議時(shí)開(kāi)始創(chuàng)建起來(lái),集中的體現(xiàn)是世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定(現(xiàn)已發(fā)展為世貿(mào)組織)的產(chǎn)生。歐洲殖民勢(shì)力到二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)已變得十分虛弱,以致于無(wú)法阻止美利堅(jiān)合眾國(guó)的獨(dú)立,也不得不撤銷(xiāo)其殖民地和前殖民地跨帝國(guó)貿(mào)易的限制。

然而,這種新體制仍不是全球性經(jīng)濟(jì)。這并不是指世界被劃分為兩大完全分離的體系,即資本主義體系和社會(huì)主義體系。而是指這種新體制在本質(zhì)上仍是國(guó)家間的。盡管?chē)?guó)家間貿(mào)易受到極大鼓勵(lì),但所有那些包括在布雷頓森林體系內(nèi)的國(guó)家仍幻想這種貿(mào)易存在于國(guó)家與國(guó)家之間,每個(gè)國(guó)家仍擁有其自身的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

由于許多人認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)蕩導(dǎo)致了或至少加劇了三十年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條,于是他們創(chuàng)建了一些組織以減少經(jīng)濟(jì)蕭條再度發(fā)生的可能性。國(guó)際貨幣基金組織的目的是為了幫助國(guó)家解決他們無(wú)力支付所需進(jìn)口的暫時(shí)財(cái)政問(wèn)題;關(guān)貿(mào)總協(xié)定則是為了不必要的貿(mào)易障礙能被逐漸取消提供一定空間;世界銀行則致力于歐洲重建及新近獨(dú)立的前殖民地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

遺憾的是,戰(zhàn)后十余年間這些組織中沒(méi)有一個(gè)扮演過(guò)舉足輕重的角色。歐洲重建更多地依賴(lài)于美國(guó)馬歇爾計(jì)劃而不是世界銀行。發(fā)展中國(guó)家多依靠從前殖民勢(shì)力那里得來(lái)的投資、貸款和撥款來(lái)發(fā)展,而不是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)。至于關(guān)稅和貿(mào)易事務(wù)則是由各個(gè)國(guó)家根據(jù)自身利益而不是國(guó)際協(xié)議來(lái)決定的。

另一方面,世界銀行開(kāi)始采取了一些經(jīng)證實(shí)從長(zhǎng)遠(yuǎn)看確有重要意義的行動(dòng),根據(jù)其章程,世界銀行不得干涉其所提供貸款的國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)。然而,它卻開(kāi)始和受其援助的國(guó)家政府一起制訂經(jīng)濟(jì)計(jì)劃,并在這些國(guó)家內(nèi)建立一些可能由其直接撥款和資助的基本設(shè)施。世界銀行的目標(biāo)是通過(guò)針對(duì)高收益而還款有保障的工程,向政府或政府資助的機(jī)構(gòu)貸款,以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)獲得改善。

在這段時(shí)間中國(guó)家的發(fā)展多有賴(lài)于政府掌管的工程和政府控制的行業(yè)。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家選擇一種混合型經(jīng)濟(jì)。許多發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)口行業(yè)中獲益,同時(shí)尋求經(jīng)濟(jì)上的自給自足。當(dāng)然,大多數(shù)國(guó)家確實(shí)提高了他們的人均收入,國(guó)際貿(mào)易有所發(fā)展,但進(jìn)程緩慢。在大多數(shù)國(guó)家,貧窮狀況并未得到顯著改觀(guān)。此外,很多貸款顯然無(wú)法從貸款投資可能帶來(lái)的收益中獲得償還。一方面是由于計(jì)劃不夠完善,更重要的是由于腐敗和將貸款全挪用于軍事目的。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì),截至1970年,如果以同一利率持續(xù)貸款,以前貸款的償還額會(huì)超出后續(xù)的新貸款額,因此會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的資金外流。影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程。針對(duì)這種情況,由羅伯特•M領(lǐng)導(dǎo)下的世界銀行采取了措施加強(qiáng)其借貸業(yè)務(wù)。

然而實(shí)際危機(jī)的嚴(yán)重性超乎預(yù)料。這是由于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家是石油輸入國(guó),而石油輸出國(guó)際組織(OPEC)大幅度提高石油價(jià)格。因此,他們的進(jìn)口成本也明顯增加,加劇了這些國(guó)家存在的問(wèn)題。另一方面,石油富產(chǎn)國(guó)的新財(cái)富又流入熱衷于發(fā)放貸款的歐美銀行。猛然間由商業(yè)銀行提供給發(fā)展中國(guó)家的貸款超過(guò)了政府貸款和國(guó)際銀行的貸款。這樣,由于商業(yè)銀行關(guān)注的僅僅是如何獲取更多的利潤(rùn),而不是這些貸款國(guó)家的發(fā)展,于是對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的密切監(jiān)控便大大減少。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的起源

本世紀(jì)后期,石油價(jià)格再度抬高,美國(guó)大幅提升利率,使得這一時(shí)期的借貸突然變得困難。商業(yè)銀行意識(shí)到他們的貸款并不如他們所想的那么安全,于是停止借貸業(yè)務(wù)。由于貸款償還曾依賴(lài)于新貸款,這導(dǎo)致了一場(chǎng)危機(jī)。危機(jī)的焦點(diǎn)是墨西哥威脅拒絕償還貸款。在這一時(shí)刻世界貨幣基金組織以在其創(chuàng)建中未展現(xiàn)的方式發(fā)揮了重要作用。一方面,它給貸款者施壓以使其對(duì)貸款的支付做出承諾,另一方面,在強(qiáng)迫墨西哥政府改變政策以確保貸款償還能力情況下增加對(duì)其借貸。這些由國(guó)際貨幣基金組織倡導(dǎo)的作為援助條件的變革被稱(chēng)作結(jié)構(gòu)調(diào)整政策(SAPs)。

這些對(duì)墨西哥的要求使得全球性經(jīng)濟(jì)代替了國(guó)際經(jīng)濟(jì)。規(guī)范這些變革的政策體現(xiàn)了由美國(guó)財(cái)政部發(fā)起,經(jīng)國(guó)際貨幣基金組織(IMP)和世界銀行一致通過(guò)的“華盛頓意見(jiàn)”。這個(gè)意見(jiàn)的內(nèi)容是從此應(yīng)當(dāng)由跨國(guó)集團(tuán)(TNCS)的投資替代政府的和政府間組織的撥款來(lái)引導(dǎo)發(fā)展。這種變化的出現(xiàn)是以發(fā)展中國(guó)家自身能吸引潛在投資者為前提,這需要大范圍地改變一度占主導(dǎo)地位的國(guó)家經(jīng)濟(jì),需要廢除那些要求商業(yè)機(jī)構(gòu)集體所有的法律以及任何推崇地區(qū)貿(mào)易的法律,這就必然要求實(shí)現(xiàn)商業(yè)機(jī)構(gòu)的私有化,以使這些機(jī)構(gòu)在平等的基礎(chǔ)上與其他競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)。所以,關(guān)稅和其它貿(mào)易障礙必須被廢除或者至少被大大削減。

顯然,進(jìn)口行業(yè)無(wú)法在這種新體制下生存。新的口號(hào)是出口引導(dǎo)型的發(fā)展。每個(gè)國(guó)家出口本國(guó)高效生產(chǎn)的產(chǎn)品。在許多非工業(yè)化國(guó)家里,這種作法使自然資源,特別是林業(yè)資源得到了迅速開(kāi)發(fā)。

低工資報(bào)酬和不怎么受政府規(guī)定的限制通常是對(duì)跨國(guó)集團(tuán)投資的主要刺激。競(jìng)相吸引所需投資的各國(guó)政府面臨降低本已很低的工資報(bào)酬同時(shí)又要盡可能保護(hù)工人免遭剝削和環(huán)境不受污染的壓力。盡管低報(bào)酬和很少受政府限制是吸引投資者的主要方面,但僅靠著兩點(diǎn)不能保證投資的安全。還必須要有穩(wěn)定的政府、公共秩序和一定教育水平。此外,交通和通訊的基本設(shè)施也是必需的。總之,投資傾向集中于世界的幾個(gè)地區(qū)而不是均勻分布。種種這些因素已使得中國(guó)的一些地區(qū)特別是南部沿海地區(qū),在爭(zhēng)取投資努力方面取得了顯著成功。

由墨西哥開(kāi)始的結(jié)構(gòu)調(diào)整現(xiàn)在已在世界上大多數(shù)工業(yè)化程度較低的國(guó)家中實(shí)行,它的影響是要打破商品與服務(wù)在國(guó)家間自由流動(dòng)的障礙。或許,最重要的是世界金融結(jié)合。金錢(qián)在瞬間由一個(gè)國(guó)家流入另一個(gè)國(guó)家。有時(shí)是買(mǎi)賣(mài)貨幣的行為,有時(shí)是股票和債券。更多的錢(qián)是用于這些金錢(qián)的轉(zhuǎn)移而不是用于對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的投資或是對(duì)物品和服務(wù)的實(shí)際消費(fèi)。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)目的是使國(guó)家有能力償還債務(wù),而在這方面,僅取得了部分的成效。雖然主要的拒付債務(wù)行為,如來(lái)自墨西哥的威脅,已被避免了。但是,負(fù)債的總體水平仍在繼續(xù)上升。在許多國(guó)家,償還負(fù)擔(dān)嚴(yán)重限制丁發(fā)展,在一些最貧窮的國(guó)家中,這一問(wèn)題十分嚴(yán)重,以致于現(xiàn)在普遍一致的認(rèn)為必須作出一些讓步措施。

但是,結(jié)構(gòu)調(diào)整政策已證實(shí)是實(shí)現(xiàn)華盛頓意見(jiàn)基本目標(biāo)——實(shí)現(xiàn)單一世界市場(chǎng)的趨勢(shì)的極為有效的方法。關(guān)貿(mào)總協(xié)定作出了一系列協(xié)議強(qiáng)烈支持實(shí)現(xiàn)單一世界市場(chǎng)這一趨勢(shì),尤其在烏拉圭回合談判的最終努力中。現(xiàn)在這項(xiàng)工作已被WTO取代。在世界某些地區(qū),地區(qū)性協(xié)議的影響更為深遠(yuǎn)。對(duì)此歐共體最為典型。但是北美自由貿(mào)易協(xié)議也在消除國(guó)界的趨勢(shì)中表現(xiàn)得比關(guān)貿(mào)總協(xié)定更為明顯。經(jīng)協(xié)議的美洲自由貿(mào)易區(qū)在這方面走得更遠(yuǎn)。現(xiàn)在,國(guó)家界限是資本、商品及服務(wù)流通的次要障礙。它僅在勞務(wù)流通方面表現(xiàn)出明顯的限制作用。

如前所述,全球化進(jìn)程與私有化進(jìn)程相伴而生。理想境界是跨國(guó)集團(tuán)自由的在任何國(guó)家購(gòu)買(mǎi)和經(jīng)商。還適用于,例如在過(guò)去是典型公共所有或至少是公共管理的公用事業(yè)和交通系統(tǒng)。現(xiàn)在的目標(biāo)是私有公司間的競(jìng)爭(zhēng)代替政府干預(yù)。

因此,全球化應(yīng)削弱政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的角色。確實(shí),政府的作用已被削弱到要由世界銀行在幾年前舉行會(huì)議來(lái)決定政府到底應(yīng)保留哪些責(zé)任。但從根本上講市場(chǎng)仍需要政府來(lái)支持。市場(chǎng)需要受過(guò)教育的工人,因此,政府有責(zé)任保證教育的實(shí)施;市場(chǎng)需要安全的公共秩序,因此,政府需要司法機(jī)構(gòu)和軍事力量;市場(chǎng)需要運(yùn)輸?shù)幕驹O(shè)施,因此,政府應(yīng)當(dāng)提供公路鐵路和港口。當(dāng)然,政府還要負(fù)責(zé)照顧那些不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的群體。

全球化的影響在一些國(guó)家引起極大熱情而在另一些國(guó)家引起極大怨憤。對(duì)于跨國(guó)集團(tuán)來(lái)說(shuō),全球化已帶來(lái)了巨大的利潤(rùn)。世界生產(chǎn)總值迅速提高,然而部分地區(qū)卻一直在越變?cè)礁F,如非洲環(huán)撒哈拉沙漠地區(qū)。在大多數(shù)國(guó)家中,那些較富有的和教育程度較高的群體則已從中獲益。在另一方面,工人、農(nóng)民和失業(yè)者則失去了社會(huì)地位和收入。幾乎所有國(guó)家中的貧富差距正在拉大,國(guó)家間的貧富差距也在拉大。

近20年的發(fā)展所出現(xiàn)的另一焦點(diǎn)問(wèn)題是跨國(guó)集團(tuán)的規(guī)模和實(shí)力。如果分別根據(jù)國(guó)民生產(chǎn)總值和銷(xiāo)售狀況將國(guó)家和跨國(guó)公司列在一張表中,常常表現(xiàn)出在最大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體中有一半多是跨國(guó)公司。既然金錢(qián)就是權(quán)力,特別是在這么多國(guó)家已被取消授權(quán)的世界中,則意味著權(quán)力集中在那些的追求持股人利潤(rùn)為職業(yè)目標(biāo)的人的手中,那些資本家階層之外的人們的結(jié)局則值得擔(dān)憂(yōu)了。

三、支撐全球化的經(jīng)濟(jì)政策

經(jīng)濟(jì)理論是在民族主義被當(dāng)然地視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背景的大環(huán)境下發(fā)展的。亞當(dāng)•斯密在論及國(guó)家時(shí)闡述了什么樣的國(guó)家改革會(huì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他堅(jiān)持認(rèn)為投資者會(huì)熱衷于在其國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)然,這并不排除國(guó)際貿(mào)易,但他所揭示的貿(mào)易是在雙方都清楚自己會(huì)從貿(mào)易中獲益的國(guó)家間進(jìn)行的。

然而,由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的理論也支持全球化,包括現(xiàn)在出現(xiàn)的私有化,之所以如此,是因?yàn)檫@種理論反映出大市場(chǎng)優(yōu)于小市場(chǎng)并且沒(méi)有政府干預(yù)的市場(chǎng)會(huì)做得更好。

首先,經(jīng)濟(jì)學(xué)家就市場(chǎng)規(guī)模方面提出兩點(diǎn)。一個(gè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在。在最初階段,亞當(dāng)•斯密指明一個(gè)農(nóng)夫需要一顆鐵釘而自己做可能需要一整天的時(shí)間。如果十二個(gè)工人每人重復(fù)做某項(xiàng)特定的工作,他們?cè)谝惶靸?nèi)能生產(chǎn)許多顆鐵釘。當(dāng)然,單個(gè)農(nóng)場(chǎng)家庭不需要這么多顆鐵釘,甚至一個(gè)村莊也不用了。必須有足夠大的市場(chǎng)來(lái)消化這些產(chǎn)品。

但經(jīng)濟(jì)學(xué)家還發(fā)現(xiàn)一個(gè)大到可以支持一個(gè)制造商的市場(chǎng),仍不足以獲得工業(yè)化的社會(huì)效益。如果市場(chǎng)中僅有一家鐵釘制造商,那么這個(gè)制造商的唯一競(jìng)爭(zhēng)者將是其銷(xiāo)售對(duì)象,僅為其制造幾個(gè)鐵釘也要花費(fèi)很多時(shí)間。制造者可以隨意定高價(jià),而且缺乏提高效率和質(zhì)量的動(dòng)力。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的關(guān)鍵所在。因此,市場(chǎng)必須具有足夠的規(guī)模來(lái)消耗幾個(gè)制造者的產(chǎn)量,甚至這不夠。盡管這里所說(shuō)的小型的勞動(dòng)密集型的工廠(chǎng)遠(yuǎn)比個(gè)體生產(chǎn)者的效率高,而當(dāng)他們運(yùn)用礦物燃料能源并擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)會(huì)變得更加高效,規(guī)模經(jīng)濟(jì)隨著技術(shù)進(jìn)步而逐步出現(xiàn)。我們需要一個(gè)足夠大的市場(chǎng)去吸收幾個(gè)更大廠(chǎng)家的產(chǎn)量。盡管古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是為了支持國(guó)家性市場(chǎng)取代地區(qū)性市場(chǎng)而指出這一點(diǎn)的。這條論據(jù)在支持全世界性市場(chǎng)取代國(guó)家性市場(chǎng)方面同樣有效。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也發(fā)現(xiàn)政府努力控制市場(chǎng)對(duì)有限時(shí)間和資源的有效利用。在中世紀(jì)及直至現(xiàn)代,人們都知道商品有一個(gè)公平價(jià)格,該價(jià)格不僅應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足生產(chǎn)者過(guò)上好生活的合理需求,還要滿(mǎn)足購(gòu)買(mǎi)者的需求。公共政權(quán)注意到這一點(diǎn)時(shí),價(jià)格便建立了。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家又發(fā)現(xiàn)由市場(chǎng)決定價(jià)格更為適宜。即賣(mài)家應(yīng)當(dāng)把他們的產(chǎn)品盡可能高價(jià)的售出,而買(mǎi)家則應(yīng)以盡可能便宜的價(jià)格購(gòu)入。只要同樣的產(chǎn)品有幾個(gè)賣(mài)家,購(gòu)買(mǎi)者就能使他們之間互相競(jìng)爭(zhēng)直至價(jià)格達(dá)到人人都愿意購(gòu)買(mǎi)的最低價(jià),這就迫使生產(chǎn)者去尋找更有效的生產(chǎn)方式以致能夠?qū)a(chǎn)品以低于競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格出售,并增加市場(chǎng)份額。生產(chǎn)者又發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)一種新型的或改進(jìn)的產(chǎn)品可以帶給他們至少是暫時(shí)性的優(yōu)勢(shì),他們可以在競(jìng)爭(zhēng)者壓回原價(jià)之前就該種市場(chǎng)需求的商品以更高的價(jià)格出售。

同時(shí),市場(chǎng)價(jià)格使得生產(chǎn)者對(duì)不斷變化的消費(fèi)者需求十分敏感。他不想生產(chǎn)消費(fèi)者不感興趣的產(chǎn)品,這種刺激就是為滿(mǎn)足實(shí)際消費(fèi)需求,結(jié)果更多資源流入所需物品的生產(chǎn)過(guò)程中,但當(dāng)生產(chǎn)受到官僚控制時(shí),這是不可能實(shí)現(xiàn)的。

市場(chǎng)配置資源的效率和對(duì)改善服務(wù)的刺激,導(dǎo)致了對(duì)政府所有或政府控制的質(zhì)疑。然而,歷經(jīng)很長(zhǎng)一段時(shí)間,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到,現(xiàn)存的自然壟斷必須受到公眾控制。也就是說(shuō),如果生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)難以實(shí)現(xiàn),那么最好由公眾掌握這種壟斷權(quán)而不是將其操縱在私人勢(shì)力手中。比如,可以假設(shè)一個(gè)國(guó)家僅需要一個(gè)郵件遞送系統(tǒng)。對(duì)于大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)說(shuō)也一樣,對(duì)于是否需要多套運(yùn)輸系統(tǒng)看法各異,但至少,高速公路是在公眾付費(fèi)的基礎(chǔ)上廣泛建立并運(yùn)作的。

今天競(jìng)爭(zhēng)已被引入曾一度被認(rèn)為是自然壟斷的領(lǐng)域中。例如,私人企業(yè)現(xiàn)在在一些以前由郵局獨(dú)占的功能領(lǐng)域與之競(jìng)爭(zhēng),并十分成功。原則上競(jìng)爭(zhēng)可以發(fā)生在其所有的功能領(lǐng)域中,經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為這有助于提高效率。

在加利福尼亞,立法團(tuán)體幾乎一致同意一項(xiàng)法案即將競(jìng)爭(zhēng)引入電力供給領(lǐng)域。如果那樣州政府的管制將被大大削弱。結(jié)果雖然失敗了,但這種想法并未消失,一旦正確地實(shí)施自由競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)提高效率降低價(jià)格。只要生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)存在,市場(chǎng)定價(jià)必定優(yōu)于官僚政府定價(jià)的信念就依然堅(jiān)定。

對(duì)私有化的認(rèn)可不僅使多個(gè)國(guó)家采取行動(dòng)使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更多受制于市場(chǎng)規(guī)律,同時(shí)也通過(guò)結(jié)構(gòu)詞整政策和國(guó)際協(xié)議強(qiáng)化了這—要求。

四、潛在的設(shè)想

筆者已闡述了更廣闊的市場(chǎng)和私有化會(huì)產(chǎn)生更高的效率,同時(shí),高效率又會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要闡述這一點(diǎn),就要提到“生產(chǎn)率”。理論上講,生產(chǎn)力指系列生產(chǎn)過(guò)程中任何因素,即資本、勞動(dòng)力或者自然資源。但實(shí)際上生產(chǎn)率主要同勞動(dòng)力有關(guān)即勞動(dòng)生產(chǎn)力會(huì)使資本增值。當(dāng)在特定勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品和提供更多服務(wù)時(shí)勞動(dòng)就變得更具多產(chǎn)性。在引自亞當(dāng)•斯密的例子中,小型制釘廠(chǎng)大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是因?yàn)槊恐苊刻灬數(shù)纳a(chǎn)量大大提高的緣故。

顯然如果相同數(shù)量的人持續(xù)工作相同的時(shí)間,那么在他們提高了每小時(shí)的產(chǎn)量時(shí),國(guó)家總產(chǎn)量就會(huì)增加,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為市場(chǎng)會(huì)確保這種情況的準(zhǔn)確發(fā)生。不幸的是,工業(yè)社會(huì)存在一種在勞動(dòng)力需求十分明顯的前工業(yè)社會(huì)很少見(jiàn)的失業(yè)現(xiàn)象。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為將由需要較少勞動(dòng)者的生產(chǎn)方式增加的資本投資到別處,就會(huì)產(chǎn)生新的就業(yè)機(jī)會(huì)。只要失業(yè)勞動(dòng)力的百分比不大,經(jīng)濟(jì)學(xué)家則通常認(rèn)為是必要的甚至是有益的。這阻止了工人們提出有礙于資本積累和再投資的過(guò)分要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們指出歐洲、北美和亞洲四虎的工業(yè)化結(jié)果已說(shuō)明遵循市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行的工業(yè)化大幅度提高生活標(biāo)準(zhǔn)。他們希望在各地都產(chǎn)生同樣的效果,并相信市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)這種效果的最佳手段。

這里特別強(qiáng)調(diào)兩個(gè)可行性設(shè)想。首先,發(fā)展的首要目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展,其次,要獲得發(fā)展,首要的生產(chǎn)效率是勞動(dòng)生產(chǎn)率,你或許同意這些假設(shè),但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明他們也會(huì)受到質(zhì)疑,這種質(zhì)疑暗示著許多現(xiàn)存的反全球化運(yùn)動(dòng)。

關(guān)于一個(gè)社會(huì)或一個(gè)國(guó)家的最好方面除整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)外還存在其它的觀(guān)點(diǎn)。歷史上,公平被認(rèn)為是首要的政治美德。經(jīng)濟(jì)理論以及提高財(cái)富的目標(biāo),對(duì)公平整體的或甚至是在產(chǎn)品和服務(wù)的公平分配上都不關(guān)注。實(shí)際上,經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的增值財(cái)富僅集中于相對(duì)較少的人手中。經(jīng)濟(jì)學(xué)家有時(shí)認(rèn)為當(dāng)把社會(huì)發(fā)展得足夠富有時(shí)就會(huì)輪到那些現(xiàn)在貧窮的群體享受增值財(cái)富帶來(lái)的益處。但是在被他們引為成功例子的國(guó)家中,窮人的生活提高主要受益于政府行為和工會(huì),從該理論角度看二種情況都不受支持。這種理論或許是正確的,但這一點(diǎn)遠(yuǎn)未被歷史證實(shí)。

勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率應(yīng)當(dāng)提高的假設(shè)同樣受到質(zhì)疑。當(dāng)勞動(dòng)力較少原材料多且污染不受限制時(shí),則有助于集中提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。這項(xiàng)工作是通過(guò)利用礦物燃料能量來(lái)實(shí)現(xiàn)的。上一世紀(jì),對(duì)燃料選擇已改為石油。可現(xiàn)在,許多人認(rèn)為就全球而言,勞動(dòng)力是豐富的。失業(yè)和待業(yè)仍是世界很多地方的重要問(wèn)題。另一方面,原材料越來(lái)越少,污染也受到了限制,一些經(jīng)濟(jì)全球化評(píng)論家認(rèn)為我們現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)考慮的正是對(duì)這些資源的合理運(yùn)用,例如,在農(nóng)業(yè)方面,集中增加對(duì)機(jī)器的利用從而取代人力勞動(dòng),從提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度看,人力勞動(dòng)不再是明智的選擇。

正如對(duì)窮人的憂(yōu)慮的回答是財(cái)富總會(huì)輪到他們,因此,經(jīng)濟(jì)學(xué)家又對(duì)資源問(wèn)題的回答標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)會(huì)刺激技術(shù)發(fā)展以彌補(bǔ)缺陷,這在過(guò)去是有據(jù)可查的。例如當(dāng)某些金屬變得缺乏時(shí),人們發(fā)明了塑料來(lái)發(fā)揮金屬的功能。當(dāng)土地喪失了肥力,化學(xué)肥料為食物生產(chǎn)提供了所需的養(yǎng)料。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到污染嚴(yán)重問(wèn)題更難解決。還有一些認(rèn)為當(dāng)人們變得更愿意為清新的空氣支付費(fèi)用時(shí),在這種情況下通過(guò)稅收,就會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)動(dòng)力去減輕污染。對(duì)于特別棘手的全球變暖問(wèn)題,絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為及早制止更為有效。因?yàn)槲覀冊(cè)谌蜃兣瘑?wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重時(shí)才采取的措施的話(huà),會(huì)減緩經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

如果問(wèn)為什么沒(méi)有幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家愿意更認(rèn)真地考慮公平或者考慮自然保護(hù)問(wèn)題,答案可以在以下兩個(gè)更深層次的假設(shè)中找到,這些是對(duì)人類(lèi)和自然的理解。目前已被納入首要經(jīng)濟(jì)思想的整體結(jié)構(gòu)中,如果反對(duì)這些設(shè)想,一方面就有很好的理由質(zhì)疑一心一意致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作法,另一方面質(zhì)疑對(duì)環(huán)境的漠不關(guān)心。那就意味著,會(huì)對(duì)以其現(xiàn)存形式繼續(xù)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的愿望有所疑慮。

五、人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)理論是基于對(duì)人類(lèi)的一種特殊觀(guān)點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都知道人文經(jīng)濟(jì)學(xué)是從人類(lèi)社會(huì)的整個(gè)過(guò)程中抽象出來(lái)的產(chǎn)物。這正如人類(lèi)政治學(xué)、人類(lèi)宗教學(xué)等。研究市場(chǎng)交易中的人類(lèi)行為與政治活動(dòng)或宗教活動(dòng)中的人類(lèi)行為相區(qū)別的原則是正確的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)人們?cè)谫?gòu)買(mǎi)時(shí),始終如一地尋求盡可能獲得更大便宜,在銷(xiāo)售時(shí)以盡可能高的價(jià)格出售。需要工作時(shí),總想要得到最好的工作,把薪水作為主要考慮的內(nèi)容。需要雇傭幫手時(shí),總想以盡可能低的傭金聘用他們,經(jīng)濟(jì)學(xué)家從所有其他人類(lèi)的秉性中抽象出這一點(diǎn),并將其歸因于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué),他們將人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)描述為致力于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目的。

;當(dāng)然,如果說(shuō)所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都遵循這一規(guī)范是不準(zhǔn)確的。首先,在家庭內(nèi)部幾乎不發(fā)生經(jīng)濟(jì)交易。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們清楚這一點(diǎn),通常把家庭而不是個(gè)人作為經(jīng)濟(jì)單位。但家庭的界限往往模糊不清,從某種角度來(lái)說(shuō),家庭并不是始終扮演純粹自給自足的角色。人們提供大量貨幣,其中許多是出于提高總產(chǎn)品的關(guān)心或滿(mǎn)足于其他人的特殊需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有很好地對(duì)這些活動(dòng)加以說(shuō)明。但是當(dāng)所有條件具備了,當(dāng)有關(guān)人群確如經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所視那般被評(píng)價(jià)時(shí),市場(chǎng)中許多人類(lèi)行為就能夠被描述和預(yù)言了。

人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)也被理解為有無(wú)厭的需求。一些早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的目的是生產(chǎn)充足的物品以滿(mǎn)足所有人的需要。同時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。然而,整個(gè)經(jīng)濟(jì)界否定了這一觀(guān)點(diǎn)。他們斷定人類(lèi)的欲望是無(wú)止境的,這并不意味著對(duì)特定物品的渴望不會(huì)被滿(mǎn)足。而是指,舊的愿望獲得滿(mǎn)足時(shí)新的愿望會(huì)不斷出現(xiàn)。在對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為的理解中顯然存在一個(gè)對(duì)事實(shí)的衡量。五十年前能使我滿(mǎn)足的東西不再能滿(mǎn)足我。例如,人們現(xiàn)在想要的是更快的通訊,更便利的交通和家里更大的空間和更多的家具。

人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)首先給金錢(qián)和金錢(qián)所能購(gòu)買(mǎi)的東西估價(jià)。人們?yōu)榻疱X(qián)而工作,尋求他們所能找到的薪水最高的工作,經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不注意工作質(zhì)量。現(xiàn)實(shí)生活中有很多事實(shí)來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn)。當(dāng)一個(gè)人更換了工作,我們首先想到的是新工作可能有更高的薪金。如果某人自愿地接受低收入,人們會(huì)對(duì)此感到驚訝。即使—個(gè)人并不需要增加薪水時(shí),他也會(huì)把這份薪水視為成功的標(biāo)志和完成了他沒(méi)有這筆薪水就不能完成的工作的機(jī)會(huì)。金錢(qián)實(shí)際上是一個(gè)主要決定因素。基于這種目的人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然是一種有用的抽象理論,特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式的分析。然而這并不完全是真的,當(dāng)該理論轉(zhuǎn)化時(shí),也就是說(shuō),將它視為完全真實(shí)而作為政策提出時(shí),這種曲解就會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的危險(xiǎn)。

談到不知滿(mǎn)足,我們并非簡(jiǎn)單的視其為每時(shí)每刻都存在的事實(shí)。實(shí)際上,在一些傳統(tǒng)社會(huì)中,這一點(diǎn)并不明顯,至少作為人類(lèi)事務(wù)中一個(gè)主要因素并不明顯。其實(shí)在今天,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有時(shí)擔(dān)心消費(fèi)者并不會(huì)充分地購(gòu)買(mǎi)。為了確保讓個(gè)人無(wú)止境地維持高水平地支付帳單,我們創(chuàng)建了一種體系,即當(dāng)舊的愿望得到滿(mǎn)足時(shí)使其產(chǎn)生新的愿望。新設(shè)計(jì)使得具有優(yōu)良功能的商品變得過(guò)時(shí)。人們可能再也無(wú)法購(gòu)買(mǎi)到所需的部件去修理它們。款式一年年、一批批地變換,以致于未買(mǎi)到新式服裝的人很快被時(shí)尚所淘汰。廣告業(yè)務(wù)很大程度上是為了說(shuō)服人們?nèi)タ释率挛铩?/p>

從描述性用途到規(guī)范性用途的轉(zhuǎn)變也是在將人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀(guān)點(diǎn)考慮為貪求無(wú)厭的條件下出現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把這種自私的行為描述為“合理的”。他們認(rèn)為合理行為創(chuàng)造更多財(cái)富,不僅是針對(duì)采取這種行為的人群也是就全社會(huì)而言的。由于集體在經(jīng)濟(jì)思想中沒(méi)有地位,這種“合理”行為對(duì)集體侵蝕的事實(shí)就被忽視了。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō),在合同關(guān)系中只存在個(gè)體。為了維護(hù)集體而放棄個(gè)人所得是不合理的。他們?cè)诩僭O(shè)個(gè)體是純粹地自私的前提下所主張的政策逐步地破壞著依賴(lài)于非合同性人際關(guān)系的集體。

該理論的規(guī)范性應(yīng)用也體現(xiàn)在對(duì)人類(lèi)能力更有價(jià)值的工作種類(lèi)的破壞。在傳統(tǒng)社會(huì),有制造各種所需物品的專(zhuān)家。制鞋是一個(gè)很好的例子,鞋匠致力于制造一雙鞋的整個(gè)過(guò)程,通常是遵循特定顧客的要求。工作中存在一種自豪和滿(mǎn)足,即使他在工廠(chǎng)會(huì)攢更多的錢(qián),但他會(huì)發(fā)現(xiàn)工作滿(mǎn)足感的喪失遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)收入的增加。

然而,一旦建立了制鞋廠(chǎng),大多數(shù)鞋匠則別無(wú)選擇。鞋廠(chǎng)生產(chǎn)的鞋的價(jià)格大大低于鞋匠為維持生計(jì)必須出售的價(jià)格。一些鞋匠可以依靠修補(bǔ)鞋廠(chǎng)制造的鞋維持生計(jì),但大多數(shù)則不得不成為一部分雇傭勞動(dòng)力。

此外,我們的目的是指出經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)于我們大多數(shù)人通常在經(jīng)濟(jì)交易中表現(xiàn)所進(jìn)行的描述已成為一種規(guī)范,并不想這樣行為的人被迫這樣做。當(dāng)人們依照人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式行為時(shí),為了創(chuàng)造更大的財(cái)富,集體生活的價(jià)值和創(chuàng)造性工作就不可避免地被破壞了。

現(xiàn)在,正在被侵蝕的集體已經(jīng)包括各個(gè)獨(dú)立的國(guó)家。據(jù)亞當(dāng)•斯密1776年所著,他的目標(biāo)是增加國(guó)家財(cái)富,理所當(dāng)然地把國(guó)內(nèi)化的集體視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的背景。但像這樣的經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有為集體留下空間。這表明大規(guī)模的市場(chǎng)會(huì)很好運(yùn)作。的確,越大越好。這就把規(guī)模經(jīng)濟(jì)連同對(duì)整個(gè)過(guò)程至關(guān)重要的大公司間的競(jìng)爭(zhēng)一并囊括其中,這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們來(lái)說(shuō)十分重要。國(guó)家界限于是就成為提高經(jīng)濟(jì)效益的障礙。于是,目前被廣泛認(rèn)可的目標(biāo)便是全球性經(jīng)濟(jì)。

六、二元主義

構(gòu)成經(jīng)濟(jì)理論的第二條規(guī)則是人與自然的二元主義。二元主義傾向是整個(gè)西方傳統(tǒng)的特征。這種傾向由于受到新教的影響而更加強(qiáng)烈并在啟蒙運(yùn)動(dòng)思潮中系統(tǒng)化。對(duì)于系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家,特別是對(duì)于今天占支配地位的新德育學(xué)校教育而言,唯一認(rèn)可的價(jià)值是人類(lèi)獲得滿(mǎn)足的價(jià)值。經(jīng)認(rèn)真考慮的自我滿(mǎn)足唯一形式是那種源于對(duì)所渴望之物的占有或消費(fèi)的形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)的有序化直至人類(lèi)滿(mǎn)意為止。

這個(gè)唯一可歸屬于非人類(lèi)世界的價(jià)值觀(guān)是起促進(jìn)作用的。它可用于滿(mǎn)足人類(lèi)需求。它的價(jià)值是某人打算支付的價(jià)格,并被看作是一件商品。

考慮到世界標(biāo)準(zhǔn)啟蒙運(yùn)動(dòng)觀(guān)點(diǎn)由人類(lèi)主體和非人類(lèi)客體組成,這種人與商品的二元主義看上去是適當(dāng)?shù)摹_@是基于非人類(lèi)世界對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是可利用的,因此市場(chǎng)力量能為之定價(jià)的觀(guān)點(diǎn)。可經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為這并不完全正確。例如,人們對(duì)未被破壞的土地進(jìn)行評(píng)估,可該土地并沒(méi)有拿到市場(chǎng)上去賣(mài)。然而,經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為土地是否進(jìn)入市場(chǎng)并不重要。他們能夠通過(guò)詢(xún)問(wèn)人們要保護(hù)這塊地愿意支付的價(jià)格,再乘以愿意付款的人數(shù)來(lái)估計(jì)市場(chǎng)價(jià)格。

考慮到非人類(lèi)的動(dòng)物時(shí),人們便不加什么疑慮地適用二元主義。一只牛在市場(chǎng)上賣(mài)什么價(jià)就值什么價(jià),貓也是一樣。貓的價(jià)值可能因人類(lèi)的憐憫之情而增加,但仍可能以其主人愿意將其賣(mài)出的價(jià)格出售。被完全忽略的是牛或貓本身的價(jià)值,即其滿(mǎn)足生存所需的東西。

自然界的商品化以其它方式表現(xiàn)出來(lái)。在傳統(tǒng)社會(huì),許多東西是共有的。的確,自然環(huán)境被看作是人類(lèi)居住環(huán)境的一部分而不是一種財(cái)產(chǎn)。在那種情況下,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義是不存在的。因?yàn)樗猩鐣?huì)成員都可利用它們——森林、河流,有時(shí)還包括牧場(chǎng)。

但是,對(duì)于許多新自由經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō),這種情況并不合理。既然這些物品有價(jià)值,他們應(yīng)當(dāng)被私有化和定價(jià),這樣那些利用它們的人就要對(duì)這種使用支付費(fèi)用。他們認(rèn)為私有化確保了對(duì)資源的最高效或最經(jīng)濟(jì)的利用。

當(dāng)然,私有化使那些處于購(gòu)買(mǎi)地位的人獲得好處,而同時(shí)使窮人受損。今天,美洲自由貿(mào)易協(xié)定磋商的一個(gè)主題是水的私有化。二元主義的發(fā)展方向是一切物品商品化(私有化政策也體現(xiàn)了確保基于滿(mǎn)足窮人的目標(biāo)而增加財(cái)富的首要性)。

自然資源價(jià)值,貶至個(gè)體現(xiàn)在愿意在市場(chǎng)中支付的價(jià)格,這已成為十分嚴(yán)重的問(wèn)題。現(xiàn)在人們已意識(shí)到了迫在眉睫的資源匱乏,認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)價(jià)格甚至對(duì)于人類(lèi)商品的有用價(jià)值也難以起到很好的指導(dǎo)作用。例如,只要地下有巨大的油井,油價(jià)就會(huì)由石油輸出國(guó)根據(jù)開(kāi)采量政策來(lái)決定。市場(chǎng)上石袖有可能保持充足到臨近石油實(shí)際耗竭的時(shí)刻。確實(shí),如果石油輸出國(guó)組織不基于某種長(zhǎng)期的考慮而控制生產(chǎn),市場(chǎng)力量就很可能導(dǎo)致那種結(jié)果。對(duì)于人類(lèi)社會(huì)石油實(shí)際價(jià)值遠(yuǎn)比市場(chǎng)價(jià)格要高。這部分差額會(huì)在人們被迫要將石油瞬間轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌问降哪芰繒r(shí)得到支付,如果石油是按該種情況被定價(jià),情況就要好得多,但市場(chǎng)無(wú)法完成這種定價(jià)。只有在能反映長(zhǎng)期憂(yōu)患的政治秩序優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)秩序時(shí)才會(huì)實(shí)現(xiàn)這種定價(jià)。

這里要指出的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立價(jià)值所依賴(lài)的市場(chǎng)是缺乏想象力的。人類(lèi)有能力基于對(duì)事物的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮做出理性的判斷。如果通過(guò)政治途徑運(yùn)用集體智慧,就會(huì)在市場(chǎng)價(jià)格反映需求之前發(fā)現(xiàn)它們。這并非直接向經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義提出挑戰(zhàn)。但確實(shí)表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然界的漠視使得他們僅在他們從工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中得出的分類(lèi)中來(lái)探討自然界。這種不能保持對(duì)自然界顯著特征的關(guān)注是經(jīng)濟(jì)理論的極大失敗。

更明顯地,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義使他們成為一群對(duì)地球退化極為漠不關(guān)心的人。當(dāng)然,有人可以找到避免這種退化的經(jīng)濟(jì)因素。但是拯救自然環(huán)境的斗爭(zhēng)從不是那些將自然視為商品的人們倡導(dǎo)的,而是那些將自然視為有其自身價(jià)值并且與人類(lèi)緊密相聯(lián)系的人們。經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)提出目前出現(xiàn)的技術(shù)發(fā)展在以石油為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)向節(jié)約經(jīng)濟(jì)類(lèi)型的轉(zhuǎn)換中起輔助作用。但這些發(fā)展的原因已不再是市場(chǎng)信號(hào)。石油價(jià)格仍然低廉。這些原因是人們實(shí)際上知道市場(chǎng)價(jià)格不會(huì)對(duì)存在我們面前的問(wèn)題和我們現(xiàn)在需要準(zhǔn)備的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)告。結(jié)果是人們?cè)蕉嗟貙Q定權(quán)交給市場(chǎng),將來(lái)我們要遭遇的危機(jī)就會(huì)越嚴(yán)重。

結(jié)論

從前面的論述中可以明顯看出,筆者是反對(duì)在經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)存形式下所進(jìn)行的種種假設(shè)。當(dāng)然,這種批判主要不是針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)術(shù)性科目是從人類(lèi)社會(huì)和自然世界組成的完整混合體中抽象出來(lái)的。他們自信他們所抽象出的理論及通過(guò)對(duì)其研究得出的結(jié)論對(duì)于許多人類(lèi)行為是有益的,特別是在工業(yè)社會(huì)中。

然而,當(dāng)政治秩序領(lǐng)導(dǎo)者決定將源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家抽象理論的改革列為重點(diǎn)時(shí),問(wèn)題就出現(xiàn)了。因?yàn)楫?dāng)他們這樣做時(shí),他們忽視了政治理論家關(guān)心的公平價(jià)值,社會(huì)學(xué)家關(guān)心的社會(huì)價(jià)值,心理學(xué)家關(guān)心的人類(lèi)滿(mǎn)足的價(jià)值和生態(tài)學(xué)家關(guān)注的生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)負(fù)什么責(zé)任的話(huà),那是因?yàn)樗麄儧](méi)有提醒政策制定者,他們的建議是基于抽象理論而不是現(xiàn)實(shí)社會(huì),而這恰恰正是社會(huì)秩序和政治秩序的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)知曉的。

篇4

金融自由化是金融業(yè)發(fā)展的趨向,由于金融自由化理論忽視了商業(yè)銀行治理機(jī)制的轉(zhuǎn)換安排,同時(shí)也由于商業(yè)銀行及相關(guān)部門(mén)在金融自由化實(shí)踐中忽視了商業(yè)銀行治理機(jī)制的建設(shè)和完善,因而在金融自由化實(shí)踐中出現(xiàn)了銀行危機(jī).本文擬對(duì)金融自由化條件下商業(yè)銀行治理機(jī)制的基本框架和內(nèi)容進(jìn)行探討。

一、治理機(jī)制與商業(yè)銀行治理機(jī)制

眾所周知,交易是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,當(dāng)一種貨物或服務(wù)等跨過(guò)某個(gè)技術(shù)上可分的界面而被讓度時(shí),交易就會(huì)發(fā)生。由于不確定性,有限理性以及不完全市場(chǎng)和不完全信息等等因素的存在使得交易的完整性常常受到影響,交易的成本也有大有小,交易因而常不能滿(mǎn)足最大化的要求,因此,如何保證交易的完整性、降低或節(jié)約交易成本,使交易能夠達(dá)到讓各方滿(mǎn)意的程度并且能夠適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)環(huán)境便成為討論交易和經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)的重要問(wèn)題。故而,我們可以把一種交易的完整性在其中得到確定的制度安排系列(或契約關(guān)系)稱(chēng)為治理機(jī)制。由此可見(jiàn),治理機(jī)制是為了降低交易成本、保征交易的完整性、消解交易中威脅共同利益的因素等而自發(fā)演進(jìn)或設(shè)計(jì)的工具,通過(guò)這種工具,交易的滿(mǎn)意化得以實(shí)現(xiàn),交易的自發(fā)調(diào)適得以實(shí)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)秩序(經(jīng)濟(jì)自由)也在這種關(guān)系中得以實(shí)現(xiàn)。由此,我們也可以把商業(yè)銀行治理機(jī)制解釋為商業(yè)銀行交易的完整性在其中得以確定的制度安排系列(或契約關(guān)系)。

二、商業(yè)銀行治理機(jī)制的目標(biāo)

依照治理機(jī)制——交易的完整性——經(jīng)濟(jì)秩序(經(jīng)濟(jì)自由)的程式,因而,對(duì)于商業(yè)銀行,也就有了商業(yè)銀行治理機(jī)制——商業(yè)銀行交易的完整性——金融秩序(金融自由)。所以,在金融自由化條件下,商業(yè)銀行治理機(jī)制的最終目標(biāo)是使商業(yè)銀行在不斷變化的環(huán)境中通過(guò)適應(yīng)性競(jìng)爭(zhēng),成為自發(fā)行動(dòng)的主體,并根據(jù)環(huán)境的變化實(shí)現(xiàn)自發(fā)調(diào)適,從而導(dǎo)向金融自由或金融秩序。為此,保證交易的完整性非常重要,但重中之重是通過(guò)治理機(jī)制解決存在的多重委托——問(wèn)題。

三、商業(yè)銀行治理機(jī)制的內(nèi)容

交易是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,交易的完整性需要在治理機(jī)制中確定。隨著社會(huì)生產(chǎn)方式的不斷演進(jìn),社會(huì)分工和交易的范圍(廣度和深度)也不斷擴(kuò)展,因而,交易的治理機(jī)制具有多樣性。青木昌彥教授在其著作中將交易的治理機(jī)制歸納為10種,他認(rèn)為,不同的交易治理機(jī)制在各自特定的交易域可能是替代品而不是補(bǔ)充物,比如,隨交易范圍的擴(kuò)展,交易者社會(huì)規(guī)范治理比個(gè)人信息治理更有效,俱樂(lè)部規(guī)范和自我實(shí)施合同治理比交易者社會(huì)規(guī)范更有效,法制比不受約束的統(tǒng)治者保護(hù)或侵犯私有產(chǎn)權(quán)更有效:但是,在特定時(shí)點(diǎn)或某一相對(duì)穩(wěn)定時(shí)期,不同交易域的交易治理機(jī)制之間具有互補(bǔ)性關(guān)系,即某種交易治理機(jī)制的有效性或存在性直接或間接地被另一種交易治理機(jī)制的存在或制度化所強(qiáng)化。比如,法制的公平能強(qiáng)化道德準(zhǔn)則,反之則敗壞道德準(zhǔn)則,強(qiáng)化聲譽(yù)和誠(chéng)信或其制度化能降低監(jiān)督和實(shí)施成本,反之則增加這種成本。因此,青木昌彥教授認(rèn)為,不同交易域的不同治理機(jī)制的策略組合對(duì)該域的交易者構(gòu)成了策略均衡,而各類(lèi)交易治理機(jī)制的策略互補(bǔ)性對(duì)不同域的交易者構(gòu)成了混合策略均衡。并且,這種混合均衡是一種刻點(diǎn)均衡,它隨環(huán)境和社會(huì)生產(chǎn)方式的演進(jìn)而演進(jìn),因而具有動(dòng)態(tài)特征。

青木昌彥教授主要是從制度的類(lèi)型及其特征的角度來(lái)區(qū)分交易的治理機(jī)制的,據(jù)此我們可以了解治理機(jī)制及其特征并合理性地維持和設(shè)計(jì)治理機(jī)制。然而,如果能從交易治理的主體或治理的組織形式上來(lái)區(qū)分治理機(jī)制,則能更好地運(yùn)用激勵(lì)——約束機(jī)制促使治理主體或組織在面臨環(huán)境或社會(huì)生產(chǎn)方式變化時(shí)自發(fā)行動(dòng)或自我調(diào)適,從而推動(dòng)治理機(jī)制的創(chuàng)新和演進(jìn)。一般地,我們可以把交易治理的主體區(qū)分為市場(chǎng)、組織和政府,因?yàn)椋袌?chǎng)、組織和政府都是契約關(guān)系的集合,都是交易的中介,都是為了保證交易的完整性和節(jié)約交易成本而存在和設(shè)立的。市場(chǎng)自不必說(shuō),組織是為了節(jié)約市場(chǎng)中存在的龐大交易成本而設(shè)立的,在一定程度上,組織運(yùn)用內(nèi)部化功能,依靠其規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)(縱向或橫向一體化)使交易成本降低;而私營(yíng)部門(mén)失靈(或組織失靈)和市場(chǎng)失靈可以通過(guò)國(guó)家法律和各種規(guī)章框架的設(shè)立和存在來(lái)解決,國(guó)家可以通過(guò)安排談判和監(jiān)督活動(dòng)以及依靠其強(qiáng)制性來(lái)降低私營(yíng)部門(mén)的交易成本或市場(chǎng)交易成本。因此,治理機(jī)制既應(yīng)包括市場(chǎng)治理機(jī)制、組織治理機(jī)制(法人治理機(jī)制),也應(yīng)包括政府治理機(jī)制。

根據(jù)青木昌彥教授的理論,我們認(rèn)為,市場(chǎng)治理機(jī)制、組織治理機(jī)制和政府治理機(jī)制在各自特定的領(lǐng)域內(nèi)是替代品,即各自治理機(jī)制的優(yōu)化,但它們之間存在著互補(bǔ)關(guān)系,即市場(chǎng)治理、組織治理和政府治理之間,一方的存在和有效都能使其他各方的存在和制度化得以強(qiáng)化。相應(yīng)地,商業(yè)銀行治理機(jī)制也應(yīng)包括商業(yè)銀行市場(chǎng)治理機(jī)制、商業(yè)銀行法人機(jī)制和政府治理機(jī)制三部分。商業(yè)銀行市場(chǎng)治理機(jī)制主要包括聲譽(yù)治理、信號(hào)顯示治理與退出治理機(jī)制等,它不同于一般意義上的市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)治理機(jī)制在于通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)等自發(fā)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制,激勵(lì)和約束商業(yè)銀行及其經(jīng)營(yíng)者、商業(yè)銀行的客戶(hù)等,從而消除或減輕委托問(wèn)題及其產(chǎn)生的交易成本。商業(yè)銀行法人治理主要解決商業(yè)銀行法人內(nèi)部的委托問(wèn)題及其相關(guān)的交易成本,它包括商業(yè)銀行法人治理結(jié)構(gòu)的安排、內(nèi)控制度的安排、風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)處理的安排,目的是為了激勵(lì)和約束商業(yè)銀行內(nèi)部的利益相關(guān)者、減輕和消除商業(yè)銀行運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)性。商業(yè)銀行政府治理機(jī)制包括政府法規(guī)和監(jiān)管治理,目的在于對(duì)商業(yè)銀行和市場(chǎng)的失靈進(jìn)行治理,從而降低其中的交易成本。

在商業(yè)銀行治理機(jī)制的三大組成部分中,商業(yè)銀行法人治理機(jī)制是主體,商業(yè)銀行市場(chǎng)治理機(jī)制是基礎(chǔ),商業(yè)銀行政府治理機(jī)制是關(guān)鍵的支持系統(tǒng)(政府治理機(jī)制既不是無(wú)形的手,也不是失靈的手,而是輕輕推動(dòng)的手),因而,它們具有互補(bǔ)性。美國(guó)金融自由化的經(jīng)驗(yàn)證明,單靠市場(chǎng)并不能消除金融恐慌和金融危機(jī),因而需要政府的金融監(jiān)管。但金融監(jiān)管和銀行安全網(wǎng)在一定程度上能消除金融恐慌,卻不能消除金融危機(jī),因而需要依靠商業(yè)銀行自身建立起一種治理機(jī)制,當(dāng)內(nèi)外環(huán)境變化時(shí),這種機(jī)制能促使商業(yè)銀行自發(fā)行動(dòng),通過(guò)改變自己的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品、組織和運(yùn)行方式以及內(nèi)部制度等來(lái)適應(yīng)這種變化。因此,商業(yè)銀行治理機(jī)制是以法人治理機(jī)制為中心,在市場(chǎng)治理機(jī)制的基礎(chǔ)作用和政府治理機(jī)制的支持作用下引導(dǎo)商業(yè)銀行成為自發(fā)行動(dòng)的主體。在金融自由化條件下,商業(yè)銀行治理機(jī)制的安排應(yīng)具有階段性,在金融自由化進(jìn)程的不同階段,其治理機(jī)制的具體內(nèi)容安排應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別,應(yīng)當(dāng)以建設(shè)良好的法人治理機(jī)制為中心,逐步完善市場(chǎng)治理機(jī)制,不斷改善和健全政府治理機(jī)制。

篇5

城市環(huán)境治理是指多元利益主體對(duì)環(huán)境污染這一公共事務(wù)進(jìn)行管理的過(guò)程,以達(dá)到有效解決城市環(huán)境污染問(wèn)題,維護(hù)人們享有清潔環(huán)境的公共利益。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為利益相關(guān)者概念最初是由斯坦福研究院于1963年提出的,并將其定義為“組織沒(méi)有這些群體的支撐將無(wú)法存在”,包括股東、員工、客戶(hù)、供應(yīng)商、債權(quán)人和社團(tuán)。經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展,學(xué)者們提出了不同的利益相關(guān)者定義,其中Freeman(1984)的定義最具影響力。Freeman將其界定為“能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),或者受到一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過(guò)程影響的所有個(gè)體和群體”,這個(gè)定義被應(yīng)用于許多研究中。由于環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性和重要性,尤其是牽涉到一系列利益,利益相關(guān)者管理開(kāi)始流行于環(huán)境治理領(lǐng)域。城市環(huán)境治理利益相關(guān)者管理能夠提出一套分析框架,分析者可以據(jù)此勾畫(huà)出城市環(huán)境治理多元利益主體的行為關(guān)系,通過(guò)理性地處理這些關(guān)系,達(dá)成“共贏”的合作方案和環(huán)境“善治”的目標(biāo)。隨著社會(huì)-政治學(xué)理論(如治理理論)在某些關(guān)鍵主題上的概念化,如自反性現(xiàn)代化、協(xié)商民主、徹底的多元主義和生態(tài)民主等,該理論逐漸融入到傳統(tǒng)管理理論中,以提供一個(gè)更好治理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的分析框架(Benn等,2009)。利益相關(guān)者管理理論的發(fā)展是遵循著個(gè)體-關(guān)系-網(wǎng)絡(luò)的邏輯線(xiàn)索,體現(xiàn)了研究者對(duì)于利益相關(guān)者管理行為的理解和認(rèn)識(shí)是一個(gè)漸次發(fā)展的過(guò)程(林曦,2010)。這也反映了相對(duì)于個(gè)體視角和關(guān)系視角的研究,網(wǎng)絡(luò)視角更加符合實(shí)際的利益相關(guān)者管理情境。但是,這并不是意味著排斥個(gè)體和關(guān)系視角的研究,因?yàn)閭€(gè)體和關(guān)系是構(gòu)成整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的基本單元,而應(yīng)將其作為網(wǎng)絡(luò)視角的基石。因此,城市環(huán)境治理利益相關(guān)者管理理論的構(gòu)建和發(fā)展也應(yīng)圍繞著網(wǎng)絡(luò)視角展開(kāi),并且個(gè)別學(xué)者已在該領(lǐng)域進(jìn)行了初步的探索。

二、利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)模型再思考

利益相關(guān)者理論的前提條件是清楚的,即一個(gè)好的運(yùn)行環(huán)境是有利的,而一個(gè)壞的運(yùn)行環(huán)境則是有害的。但是,針對(duì)組織問(wèn)題和目標(biāo),人們喜歡聚焦于利益相關(guān)者及其關(guān)系的影響,而盡量簡(jiǎn)化利益相關(guān)者所處的混亂和復(fù)雜的背景環(huán)境。許多學(xué)者就這一問(wèn)題展開(kāi)了激烈地討論,并且Vidgen等(1996)將利益相關(guān)者定義為能夠影響一個(gè)人類(lèi)或非人類(lèi)組織單元的政策,或者受到一個(gè)人類(lèi)或非人類(lèi)組織單元的政策影響的所有人類(lèi)或非人類(lèi)組織單元。雖然此定義可能有失公允,但是其目的是想引起人們對(duì)利益相關(guān)者所處環(huán)境因素的重視。盡管Rowley從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角切入了對(duì)利益相關(guān)者管理理論的研究,重點(diǎn)關(guān)注了網(wǎng)絡(luò)密度和中心性,實(shí)現(xiàn)了對(duì)于二元關(guān)系視角的超越(Rowley,1997)。但是,他過(guò)分關(guān)注網(wǎng)絡(luò)的整體屬性而忽視了利益相關(guān)者分析所堅(jiān)持的主體屬性分析,使得網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)間互動(dòng)關(guān)系中的結(jié)構(gòu)和行為要素?zé)o法進(jìn)入分析范圍。林曦以企業(yè)為研究對(duì)象,通過(guò)融合關(guān)系行為和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)維度,得出了一些整體結(jié)構(gòu)分析無(wú)法得出的結(jié)論和啟發(fā)(林曦,2013),但是她并無(wú)法清晰闡釋利益相關(guān)者互動(dòng)行為的發(fā)生機(jī)理及其過(guò)程。這種情況的出現(xiàn)在很大程度上是因?yàn)樵摾嫦嚓P(guān)者網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)模型缺乏對(duì)利益相關(guān)者主體行為的影響、承受和表現(xiàn)載體的考察,即利益相關(guān)者行為運(yùn)行環(huán)境。基于此,本文試圖引入行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論重新構(gòu)建利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)模型,彌補(bǔ)傳統(tǒng)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型的缺陷,拓寬對(duì)于利益相關(guān)者及其行為分析過(guò)程的理解。ANT有利于幫助匹配影響組織成功的利益相關(guān)者(人類(lèi)主體)和其運(yùn)行環(huán)境(非人類(lèi)主體),其貢獻(xiàn)在于明確了利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其形成機(jī)理,因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)談判和協(xié)商的作用,并承認(rèn)非人類(lèi)主體作為組織、群體和個(gè)體環(huán)境的重要性,將人類(lèi)主體和非人類(lèi)主體共同納入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)模型當(dāng)中。

三、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論及城市環(huán)境治理轉(zhuǎn)譯過(guò)程

20世紀(jì)80年代中期,由法國(guó)學(xué)者M(jìn)ichelCallon、JohnLaw和BrunoLatour為代表(巴黎學(xué)派)的社會(huì)科學(xué)家共同提出了行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論,為諸多學(xué)科領(lǐng)域的研究帶來(lái)了新的思想和理論。ANT認(rèn)為應(yīng)該平等地看待“人”與“非人”的網(wǎng)絡(luò)要素,通過(guò)“異質(zhì)性”網(wǎng)絡(luò)模型刻畫(huà)社會(huì)實(shí)體之間的關(guān)系,并認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)環(huán)境對(duì)單一行動(dòng)者提供了機(jī)會(huì)和限制,以及個(gè)人、群體或組織的行為受到了其他網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者關(guān)系的影響。此外,ANT強(qiáng)調(diào)聯(lián)合整個(gè)行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值,重視行為主體之間的利益協(xié)調(diào)與整合,主張通過(guò)社會(huì)行動(dòng)者之間的溝通、談判、協(xié)作等社會(huì)互動(dòng)行為來(lái)將社會(huì)沖突轉(zhuǎn)化為秩序,為研究利益聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的形成提供獨(dú)特的視角和方法(王愛(ài)民等,2010)。行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論是以三個(gè)核心概念為基礎(chǔ),分別為行動(dòng)者、廣義對(duì)稱(chēng)性和轉(zhuǎn)譯。ANT將有主觀(guān)目的和意圖的人類(lèi)主體和非人的觀(guān)念、資本、科技等主體認(rèn)為是行動(dòng)者,即任何可以改變事物狀態(tài)的東西。這些“異質(zhì)性”行動(dòng)者構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)的基本要素,具有一定的影響能力。廣義對(duì)稱(chēng)性認(rèn)為應(yīng)該克服傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)中的二元?jiǎng)澐郑献匀幌到y(tǒng)與社會(huì)系統(tǒng),以完全平等的方式對(duì)待網(wǎng)絡(luò)中的“異質(zhì)性”行動(dòng)者,打破以人類(lèi)行動(dòng)者為中心的傳統(tǒng)思維。轉(zhuǎn)譯概念是ANT的中心,是事實(shí)建構(gòu)者給出關(guān)于他們自己的興趣和他們所吸收人的興趣的解釋?zhuān)从沉诵袆?dòng)者之間相互作用的途徑以及其網(wǎng)絡(luò)形成的過(guò)程,并且刻畫(huà)出在構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)過(guò)程中利益嵌入的特征。轉(zhuǎn)譯成功的關(guān)鍵在于每個(gè)行動(dòng)者都獲得滿(mǎn)意的角色,將處在各個(gè)領(lǐng)域的異質(zhì)性行動(dòng)者聯(lián)結(jié)起來(lái),構(gòu)建起一個(gè)處于動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)。行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論,又稱(chēng)為轉(zhuǎn)譯社會(huì)學(xué),認(rèn)為只有過(guò)轉(zhuǎn)譯才能構(gòu)建起行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)。行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建并不是原有預(yù)定的行動(dòng)者簡(jiǎn)單組合,而是每一個(gè)行動(dòng)者的利益、角色、功能和地位都在新的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)中重新加以界定、安排和賦予。1986年,Callon通過(guò)對(duì)圣柏魯克灣的海扇貝養(yǎng)殖案例的分析,描述了一個(gè)由海洋學(xué)家、漁民、海扇貝、海灣以及多樣的技術(shù)等元素所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)是如何建立起來(lái)的,并辨出五個(gè)轉(zhuǎn)譯的關(guān)鍵環(huán)節(jié),分別為問(wèn)題呈現(xiàn)、利益賦予、征召、動(dòng)員和異議。在此轉(zhuǎn)譯過(guò)程中,還應(yīng)設(shè)立一個(gè)強(qiáng)制通行點(diǎn)(ObligatoryPas-sagePoints,OPP),OPP是指核心行動(dòng)者的問(wèn)題成為實(shí)現(xiàn)其他行動(dòng)者目標(biāo)或利益的必經(jīng)之點(diǎn),是所有行動(dòng)者進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)的唯一選擇。在此研究基礎(chǔ)上,許多學(xué)者通過(guò)結(jié)合特定的研究問(wèn)題和情景進(jìn)行了對(duì)應(yīng)的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)譯分析,那么針對(duì)城市環(huán)境污染問(wèn)題,城市環(huán)境治理異質(zhì)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)的轉(zhuǎn)譯和構(gòu)建過(guò)程可如圖2所示。根據(jù)圖2可知,城市環(huán)境治理異質(zhì)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)的人類(lèi)行動(dòng)者包括政府、企業(yè)和公眾,分別代表國(guó)家、市場(chǎng)和社會(huì)力量,而非人類(lèi)行動(dòng)者則包括生態(tài)、政策、資金和資源等,并且一般由政府部門(mén)承擔(dān)著核心行動(dòng)者的角色,因此OPP可設(shè)定為治理環(huán)境污染,實(shí)現(xiàn)清潔環(huán)境。盡管這些轉(zhuǎn)譯環(huán)節(jié)看似分開(kāi)的,但是它們并不總是可分的,有些環(huán)節(jié)可能會(huì)重疊。此外,成功轉(zhuǎn)譯后所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)也有可能遭到某些因素的破壞,并且一旦網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,新的轉(zhuǎn)譯將重新開(kāi)始,更多利益需要再次協(xié)商。總之,轉(zhuǎn)譯是一個(gè)實(shí)體引導(dǎo)其他實(shí)體朝其所期望的目標(biāo)前進(jìn)而必須經(jīng)過(guò)的路徑,并最終說(shuō)服其他行動(dòng)者被征召和動(dòng)員進(jìn)網(wǎng)絡(luò)。

四、城市環(huán)境治理利益相關(guān)管理過(guò)程分析

城市環(huán)境治理是一個(gè)基于“滿(mǎn)足-理解-管理(Meet-Understand-Manage)”的過(guò)程,其中多方利益相關(guān)者的訴求和知識(shí)將被關(guān)注和采納,而不僅僅只是規(guī)則制度(Parr等,2003)。城市環(huán)境治理的概念內(nèi)涵表明其需要解決兩個(gè)基本問(wèn)題:多元利益主體的作用范圍和正當(dāng)角色;多元利益主體采取什么樣的行為來(lái)達(dá)到城市環(huán)境治理的目標(biāo)。同時(shí),多方利益相關(guān)者參與過(guò)程還應(yīng)充分考慮某些條件影響因素,如社會(huì)文化、政治、法律、技術(shù)、時(shí)空和生態(tài)等。也就是說(shuō),城市環(huán)境治理利益相關(guān)者管理應(yīng)該符合地方背景和實(shí)際環(huán)境情況。那么,行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論通過(guò)平等地看待人和非人行動(dòng)者,將所有影響核心組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要素納入到網(wǎng)絡(luò)中,因此城市環(huán)境治理也可認(rèn)為是人類(lèi)和非人類(lèi)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)組構(gòu)過(guò)程,即多方利益相關(guān)者的不同利益取向和行為方式在其運(yùn)行環(huán)境背景和條件下透過(guò)轉(zhuǎn)譯建構(gòu)起一個(gè)動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的異質(zhì)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)。基于此,本文提出了一個(gè)基于行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論的城市環(huán)境治理利益相關(guān)管理過(guò)程分析框架,并說(shuō)明了其具體步驟和詳細(xì)內(nèi)容,請(qǐng)見(jiàn)表1。根據(jù)表1可知,基于行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論的城市環(huán)境治理利益相關(guān)管理過(guò)程試圖將治理理論、利益相關(guān)者管理理論和行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論融合在一起,通過(guò)良好的城市環(huán)境治理利益相關(guān)者管理,提升城市環(huán)境治理效率和水平,以期創(chuàng)建一個(gè)推進(jìn)城市環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化的實(shí)踐過(guò)程,其具體步驟如下:

1.明確治理對(duì)象并界定所需解決的核心問(wèn)題。

目前,我國(guó)城市大氣、水和土壤污染治理最為緊迫和重要,并以大氣污染治理為政府工作的重中之重。考慮到不同的環(huán)境污染問(wèn)題具有不同的屬性特征,如污染來(lái)源、途徑和方式等,明確具體的治理對(duì)象是有必要的。ANT表明應(yīng)該將問(wèn)題呈現(xiàn)作為轉(zhuǎn)譯的第一階段,而問(wèn)題呈現(xiàn)是圍繞核心行動(dòng)者進(jìn)行的。盡管政府不再是城市環(huán)境治理的唯一主體,但是以政府主導(dǎo)的國(guó)家力量依然是城市環(huán)境治理的核心主體,是不可替代的組織者和指揮者。因此,以政府環(huán)保部門(mén)為代表的國(guó)家力量應(yīng)認(rèn)定為核心行動(dòng)者,即核心利益相關(guān)者,其急需解決城市環(huán)境污染問(wèn)題,以實(shí)現(xiàn)城市環(huán)境清潔的目標(biāo)。然后,根據(jù)核心行動(dòng)者的目標(biāo),設(shè)置一個(gè)強(qiáng)制通行點(diǎn)(OPP),將核心行動(dòng)者的問(wèn)題成為其他行動(dòng)者目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必經(jīng)途徑。

2.識(shí)別利益相關(guān)者的關(guān)鍵利益以及各自差異。

城市環(huán)境治理要求治理主體多元化,即除了政府外還需要其他行動(dòng)者參與到治理過(guò)程中。Carole提出在城市治理過(guò)程中政府應(yīng)將更多基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的提供義務(wù)和責(zé)任轉(zhuǎn)移給其他組織,如企業(yè)、NGO和公眾,強(qiáng)調(diào)開(kāi)發(fā)和管理不同類(lèi)型的組織間網(wǎng)絡(luò)的必要性(Carole,2001)。同時(shí),國(guó)家、市場(chǎng)和社會(huì)三元理論也表明了城市環(huán)境治理不僅只是政府干預(yù),還應(yīng)該發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)的調(diào)節(jié)作用。基于這一宏觀(guān)選擇范圍,并結(jié)合核心行動(dòng)者的問(wèn)題,辨識(shí)出城市環(huán)境治理的利益相關(guān)者,并明確各自的關(guān)鍵利益。其次,界別利益相關(guān)者在資源、權(quán)利、意識(shí)和知識(shí)等方面所存在的差異,有利于進(jìn)行合理的利益賦予、征召和動(dòng)員。此外,還應(yīng)明確利益相關(guān)者在網(wǎng)絡(luò)中為了達(dá)到其所期望的目標(biāo)所需排除的主體障礙。

3.勾畫(huà)人和非人異質(zhì)行動(dòng)者的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖譜。

城市的可持續(xù)發(fā)展要求城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三者協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展,并且這種平衡會(huì)在一定程度上約束城市環(huán)境治理利益相關(guān)者的行為取向和選擇。因此,城市發(fā)展過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)公平和生態(tài)和諧三者應(yīng)該確定為異質(zhì)行動(dòng)者網(wǎng)路的系統(tǒng)屬性,即系統(tǒng)行動(dòng)者。一般而言,利益相關(guān)者行為分析包括利益相關(guān)者的實(shí)際行為、合作意愿和沖突威脅。那么,這就有必要首先界定和明確利益相關(guān)者的行為選擇范圍和行為期望,并且辨識(shí)出能夠影響利益相關(guān)者行為的其他非人類(lèi)行動(dòng)者,包括政策、資金、資源和其他等。最后,在人類(lèi)行動(dòng)者和非人類(lèi)行動(dòng)者的基礎(chǔ)上,初步勾畫(huà)出行動(dòng)者之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖譜。

4.賦予利益并進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者的征召和動(dòng)員。

根據(jù)資源依賴(lài)?yán)碚摚蕾?lài)體現(xiàn)了組織與其環(huán)境之間的利益交換關(guān)系,并且這種利益交換是在資源稀缺的條件下進(jìn)行的。分析利益相關(guān)者之間的資源依賴(lài),有利于理清利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系和行為關(guān)系,以進(jìn)一步識(shí)別利益相關(guān)者行為支持/反對(duì)態(tài)度和認(rèn)知相似度,為轉(zhuǎn)譯過(guò)程中的賦予利益環(huán)節(jié)提供可靠的基礎(chǔ)依據(jù)。然后,根據(jù)核心行動(dòng)者的目標(biāo),賦予其他網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者利益或角色,以激起其加入網(wǎng)絡(luò)的興趣,并召集所有異質(zhì)行動(dòng)者,進(jìn)行初步的討論和協(xié)商,以達(dá)成行動(dòng)共識(shí)。從國(guó)家、市場(chǎng)和社會(huì)的邏輯出發(fā),設(shè)計(jì)人類(lèi)和非人類(lèi)異質(zhì)行動(dòng)者的互動(dòng)機(jī)制,并動(dòng)員所有行動(dòng)者進(jìn)入到治理網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中,實(shí)現(xiàn)城市環(huán)境治理行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)的初步建構(gòu)。最后,辨析和評(píng)估核心利益相關(guān)者目標(biāo)與其他利益相關(guān)者目標(biāo)的內(nèi)在契合度,并重新識(shí)別和定位利益相關(guān)者群體的核心價(jià)值,以鞏固和穩(wěn)定異質(zhì)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)。

5.制定具體的利益相關(guān)者管理策略和計(jì)劃。

如何制定利益相關(guān)者管理策略是利益相關(guān)者管理研究的重要問(wèn)題,特別是不同利益相關(guān)者類(lèi)型匹配不同的管理策略。因此,結(jié)合異質(zhì)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)過(guò)程,分別從個(gè)體(合作意愿和沖突威脅)、關(guān)系(兼容性和必要性)和網(wǎng)絡(luò)(網(wǎng)絡(luò)密度和核心組織的網(wǎng)絡(luò)中心性)角度,制定具體的利益相關(guān)者管理策略。然后,分別針對(duì)整體和具體的利益相關(guān)者,制定詳細(xì)的利益相關(guān)者管理計(jì)劃,以利于城市環(huán)境治理工作的有序進(jìn)行。此外,通過(guò)采用聽(tīng)證會(huì)、座談會(huì)和專(zhuān)家論證會(huì)等,評(píng)估城市環(huán)境治理利益相關(guān)者管理策略和計(jì)劃可行性。

6.執(zhí)行決策和監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)。

篇6

利益相關(guān)者是指與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為和后果具有利害關(guān)系的群體或個(gè)人。對(duì)企業(yè)而言,其利益相關(guān)者一般可以分為三類(lèi):資本市場(chǎng)利益相關(guān)者(股東和公司資本的主要供應(yīng)者),產(chǎn)品市場(chǎng)利益相關(guān)者(公司主要顧客、供應(yīng)商、當(dāng)?shù)厣鐖F(tuán)和工會(huì)),以及組織中的利益相關(guān)者(所有公司員工,包括管理人員和一般員工)。每個(gè)利益相關(guān)者群體都希望組織在制訂戰(zhàn)略決策時(shí)能給他們提供優(yōu)先考慮,以便實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo),但這些權(quán)益主體的相關(guān)利益及所關(guān)心的焦點(diǎn)問(wèn)題存在很大的差別,且往往互有矛盾。公司不得不根據(jù)對(duì)利益相關(guān)者的依賴(lài)程度作出權(quán)衡,優(yōu)先考慮某類(lèi)利益相關(guān)者。“股東優(yōu)先”的治理模式正是因此而產(chǎn)生的。

然而,隨著人們對(duì)企業(yè)行為社會(huì)效應(yīng)的關(guān)注,利益相關(guān)者理論被提了出來(lái),要求在公司治理過(guò)程中兼顧各類(lèi)利益相關(guān)者。

為使社會(huì)期望與企業(yè)行為達(dá)成一致,最直接的方式是通過(guò)政府管制或社會(huì)調(diào)控。但這種方式的效果是不令人滿(mǎn)意的,一方面因?yàn)楣苤瞥杀具^(guò)高,另一方面也因?yàn)楣苤频目尚行曰蛐Ч邢蕖3霈F(xiàn)后一情況的一個(gè)重要原因是,對(duì)企業(yè)的社會(huì)效應(yīng)的考核和評(píng)價(jià)體系尚未完善。傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方式如利潤(rùn)的現(xiàn)值評(píng)價(jià),由于無(wú)法計(jì)算企業(yè)導(dǎo)致的社會(huì)成本增加,包括對(duì)人們健康和財(cái)產(chǎn)的損害、對(duì)公司的調(diào)查研究和費(fèi)用等,已越來(lái)越不可靠。此外,由于股票市場(chǎng)受多種因素影響,有的只是反映了經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的短期模式和一般水平,或者受到人為操縱,而不能真實(shí)地反映公司本身的績(jī)效,因而通過(guò)股票市場(chǎng)同樣無(wú)法作出充分評(píng)價(jià)。

鑒于社會(huì)管制方法的失效,人們提出將政府管制或社會(huì)調(diào)控內(nèi)生于企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中,以?xún)?nèi)部調(diào)控替代外部調(diào)控。其方法是采用一定的組織制度設(shè)計(jì)方式逐步向企業(yè)內(nèi)部滲透,這種組織制度方式就是重組企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。

二、利益相關(guān)者模型與股東中心模型的比較

與傳統(tǒng)的股東中心模型比較,利益相關(guān)者治理模型在各方面發(fā)生了變化,表現(xiàn)在:

(一)所有者的定位

股東中心理論認(rèn)為,無(wú)論從收益上還是從對(duì)公司的控制上,公司剩余索取權(quán)的所有者非股東莫屬。利益相關(guān)者理論則認(rèn)為公司的所有者不僅僅是出資人,而是所有利益相關(guān)者,包括股東、管理層、職工、債權(quán)人、供應(yīng)商、顧客、消費(fèi)者、政府等。

(二)治理的目標(biāo)

從公司治理理論的淵源看,問(wèn)題是公司治理所要解決的一個(gè)核心,因此,在股東中心理論看來(lái),公司治理的主要目標(biāo)是監(jiān)督和制衡經(jīng)營(yíng)者,實(shí)現(xiàn)股東的資產(chǎn)收益最大化。利益相關(guān)者理論則認(rèn)為,在公司營(yíng)運(yùn)過(guò)程中,不僅會(huì)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者敗德行為,而且也會(huì)出現(xiàn)股東濫用有限責(zé)任、從而損害其他利益相關(guān)者利益的道德風(fēng)險(xiǎn),如過(guò)度操縱、出資不足、欺騙等行為,公司治理的目標(biāo)是滿(mǎn)足多方利益相關(guān)者的不同需求,關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)所造成的社會(huì)和政治影響。

(三)決策模式

在股東中心模型下,公司決策主要由所有者和經(jīng)理作出,其他人的作用相當(dāng)被動(dòng)。而利益相關(guān)者模型中,公司決策是由多個(gè)利益相關(guān)者合力參與、共同形成的。

(四)思維邏輯

股東中心理論的推導(dǎo)很簡(jiǎn)單:股東必然爭(zhēng)取股東價(jià)值最大化,在良好的規(guī)制環(huán)境下,通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用,滿(mǎn)足其他索取權(quán)的利益,從而使社會(huì)效率最大化。利益相關(guān)者理論則是通過(guò)直接考慮相關(guān)者的利益,從而達(dá)到社會(huì)效率的最大化。

(五)對(duì)企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)方式的影響

與股東中心模型相對(duì)應(yīng)的是基于財(cái)務(wù)指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法;而利益相關(guān)者模型顯然要求從更廣泛的角度進(jìn)行評(píng)價(jià),不僅包括財(cái)務(wù)績(jī)效等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(針對(duì)股東),還包括社會(huì)責(zé)任指標(biāo)(針對(duì)其他利益相關(guān)者),與此相配合,評(píng)價(jià)方法也由靜態(tài)到動(dòng)態(tài),由短期到長(zhǎng)期,由定量或定性到定性定量結(jié)合,由主觀(guān)或客觀(guān)到主客觀(guān)結(jié)合,等等。

以上看來(lái),兩種模型之間存在的區(qū)別是非常明顯的。理論上,利益相關(guān)者模型似乎存在更多的優(yōu)越之處,但如前所述,股東和其他利益相關(guān)者之間的利益,從短期來(lái)看,并不具備一致性,甚至存在明顯的沖突。盡管從長(zhǎng)期來(lái)看,兩者間能夠達(dá)成一致,但我們生活的世界更直接地受到一系列短期績(jī)效的影響,而財(cái)務(wù)分析家、機(jī)構(gòu)投資者的行為更加強(qiáng)了這種對(duì)短期績(jī)效的壓力。這就對(duì)利益相關(guān)者治理模式的可行性和效果提出了質(zhì)疑。

三、利益相關(guān)者模型評(píng)價(jià):支持論與反對(duì)論

(一)支持論

1.理論依據(jù):系統(tǒng)的內(nèi)在平衡性該理論的倡導(dǎo)者和支持者,其支持觀(guān)在一些角度存在不同:

(1)合法性、權(quán)威和責(zé)任的平衡。RobertsA.C.Monks和NellMinow認(rèn)為,民主社會(huì)中公司享有巨大權(quán)利,實(shí)踐中,公司對(duì)政府產(chǎn)生的影響已至少同政府對(duì)企業(yè)的影響一樣大。具有政治言論權(quán)的公司“市民”,對(duì)影響它的法律已產(chǎn)生強(qiáng)有力的影響,比如,它可以說(shuō)服政府,通過(guò)立法設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)壁壘或減輕負(fù)債,幫助他們應(yīng)付自由競(jìng)爭(zhēng)。但在享受權(quán)利的同時(shí),必須符合社會(huì)整體利益,承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,否則就失去合法性和可信任性。因此,公司在“合法性、權(quán)威和責(zé)任”之間必須達(dá)成平衡。

(2)制度系統(tǒng)的內(nèi)在平衡。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制度安排的特征和方式要受到制度環(huán)境的作用和影響。公司治理屬于一種制度安排,它同樣要受到歷史文化、法律規(guī)章等制度環(huán)境的影響。制度因素(包括法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)規(guī)則等)對(duì)利益相關(guān)者在董事會(huì)中的地位具有重要影響。因?yàn)椋鏟owell(1991)指出,制度模式影響了什么是合法的行為,道德合法性與一套寬泛的、社會(huì)的、標(biāo)準(zhǔn)化的判斷和價(jià)值觀(guān)緊密聯(lián)系,這些判斷和價(jià)值觀(guān)能增進(jìn)道德合法性,并推動(dòng)社會(huì)福利。這樣,隨著社會(huì)環(huán)境對(duì)道德合法性的關(guān)注,組織需要考慮利益相關(guān)者的地位,以提高其對(duì)社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)同。

(3)組織(企業(yè))系統(tǒng)的互動(dòng)和開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)。以RussellAckoff(1974)為首的系統(tǒng)理論研究者探討了利益相關(guān)者分析。Ackoff是把利益相關(guān)者的概念放到組織系統(tǒng)內(nèi)部來(lái)加以論述的,他認(rèn)為將利益相關(guān)者置入組織系統(tǒng)內(nèi)部,來(lái)對(duì)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新設(shè)計(jì)安排,可以形成一個(gè)利益相關(guān)者的互動(dòng)和開(kāi)放網(wǎng)絡(luò),從而有助于解決社會(huì)問(wèn)題。以上幾種,雖然在著眼點(diǎn)上存在差別,但其理論實(shí)質(zhì)是相同的,都是將組織置于一個(gè)更大、更為開(kāi)放的系統(tǒng)中來(lái)考慮問(wèn)題,從而對(duì)企業(yè)行為有了新的要求。

2.實(shí)踐依據(jù):社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展與變革傳統(tǒng)的股東至上模式是因?yàn)楣蓶|提供了公司所需的資本,它遵循著這樣的觀(guān)點(diǎn):由于股東擁有公司的產(chǎn)權(quán),因而有權(quán)要求通過(guò)運(yùn)用這個(gè)產(chǎn)權(quán)使其利益增值。但利益相關(guān)者模式的支持者指出,社會(huì)正在從工業(yè)社會(huì)發(fā)展到“知識(shí)社會(huì)”,經(jīng)濟(jì)正在從“規(guī)范有型且在生產(chǎn)工具和消費(fèi)之間有縫隙的東西的生產(chǎn)”轉(zhuǎn)向“一個(gè)全球性的經(jīng)濟(jì),其核心經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是提供使生產(chǎn)者和消費(fèi)者更為融合的知識(shí)服務(wù)”,首要的資本由物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力資本,即從“你所擁有的”轉(zhuǎn)向“你所懂得的”(RichardCrawford)。事實(shí)上,30年來(lái)在人力資本上的總投資已超過(guò)物質(zhì)資本,員工地位和利益必須受到更多的關(guān)注。

在當(dāng)前的改革浪潮中,俄羅斯等國(guó)私有化的失敗,從反面提供了證據(jù)。簡(jiǎn)單地將所謂的“私有權(quán)”轉(zhuǎn)移給私人所有者,其他利益相關(guān)者被拋棄在資源重新配置之外,自然會(huì)采取不合作態(tài)度,如地方官員的掠奪、雇員的消極怠工行為。在中國(guó),經(jīng)營(yíng)者腐敗的事件目前屢有發(fā)生。實(shí)際上,他們的合作是公司在新環(huán)境中進(jìn)行重組所不可或缺的。與此相應(yīng),股東只是擁有剩余索取權(quán)和收入權(quán),對(duì)引導(dǎo)公司重建有效機(jī)制并沒(méi)有起到應(yīng)有的作用。因此,私有化在改革中只起到一部分產(chǎn)權(quán)的作用,并不能替代利益相關(guān)者模型所起的作用。

此外,支持觀(guān)認(rèn)為,由于轉(zhuǎn)軌時(shí)期信譽(yù)機(jī)制和法規(guī)的強(qiáng)制力量都很脆弱,阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,為此,應(yīng)盡量保留現(xiàn)存的社會(huì)資本,并著手建立新的社會(huì)資本,建立廣泛認(rèn)同的社會(huì)契約,而不是向個(gè)別人轉(zhuǎn)移巨額財(cái)富。否則,社會(huì)資本就會(huì)遭到破壞。因此,對(duì)于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家,利益相關(guān)者模式尤其適用。

總的來(lái)說(shuō),利益相關(guān)者模式的依據(jù)比較充分,其理論思路也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化不謀而合,順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境變化的趨勢(shì),但經(jīng)過(guò)近幾十年的孕育、討論,總體上進(jìn)展甚微。看來(lái),該模式存在著一些固有的缺陷。對(duì)此,一些反對(duì)者對(duì)該模式的不足和缺陷作了討論。

(二)反對(duì)論:模式的不足與缺陷

利益相關(guān)者模式的反對(duì)者認(rèn)為,該模式在理論上存在固有的缺陷,實(shí)施條件也尚未具備或完善。

1.理論缺陷如前所述,傳統(tǒng)的企業(yè)理論假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是一元的,即實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最大化,而利益相關(guān)者模式將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)定義為多元的,其中既有社會(huì)性的、政治性的,也有經(jīng)濟(jì)性的。這樣的企業(yè)實(shí)際上是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)合一的組織,帶有很強(qiáng)的公益色彩,其結(jié)果必然引起企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的損失。

這樣便會(huì)導(dǎo)致一個(gè)兩難困境:任由企業(yè)追求利潤(rùn)最大化,會(huì)對(duì)社會(huì)造成負(fù)外部性,從而提高社會(huì)成本、造成社會(huì)福利損失;采用各類(lèi)管制手段,包括通過(guò)外部調(diào)控方式和如上利益相關(guān)者的內(nèi)嵌方式,雖能部分地解決市場(chǎng)失效或降低企業(yè)活動(dòng)的負(fù)外部性,但會(huì)造成經(jīng)濟(jì)效率的損失,尤其是后一種方式,經(jīng)濟(jì)效率的損失仍然不可估計(jì)。

2.實(shí)踐應(yīng)用中的問(wèn)題利益相關(guān)者模式的反對(duì)者認(rèn)為,該模式涵蓋的權(quán)益主體過(guò)于寬泛,不便于實(shí)際操作。比如產(chǎn)品市場(chǎng)的利益相關(guān)者,雖與企業(yè)之間利害相關(guān),但因其數(shù)目眾多,很難組織起來(lái)采取有效行動(dòng)。因此,與其通過(guò)這種“內(nèi)嵌”方式,不如還是通過(guò)國(guó)家或司法干預(yù)方式來(lái)維護(hù)其合法權(quán)益、或是通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用,成本更低一些。利益相關(guān)者模式在理論上無(wú)疑是富有新意的,但就目前而言,其有效性尚缺乏實(shí)踐的檢驗(yàn)和相應(yīng)的實(shí)證研究的支持。而且,調(diào)查表明,企業(yè)圓桌會(huì)議和經(jīng)營(yíng)者階層對(duì)該模式普遍持反對(duì)態(tài)度。

四、結(jié)論:模式的修正與發(fā)展

篇7

1.1個(gè)人成績(jī)感降低

行政人員成績(jī)感降低主要表現(xiàn)為他們工作比較消極:一是行政人員厭倦管理現(xiàn)象,因?yàn)閬?lái)自各方面的壓力導(dǎo)致行政管理人員出現(xiàn)消極心理,他們常常會(huì)迷失自己,找不到自己的位置;二是行政管理人員對(duì)行政管理工作疲于應(yīng)付,導(dǎo)致高校對(duì)行政管理工作不重視,久而久之導(dǎo)致行政管理人員對(duì)自己的價(jià)值出現(xiàn)了懷疑。

1.2身體呈現(xiàn)亞健康

根據(jù)山東省對(duì)本身高校行政管理人員的健康現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果:約有70%的行政管理人員患有亞健康疾病,其中40以上行政管理人員出現(xiàn)慢性疾病的人數(shù)約占到總數(shù)的65%,由此可見(jiàn)在當(dāng)前環(huán)境下,高校行政管理人員出現(xiàn)亞健康現(xiàn)象的人數(shù)比較多,造成這種現(xiàn)象的原因是:高校的規(guī)模不斷擴(kuò)大,行政管理人員的數(shù)量卻沒(méi)有增加,結(jié)果造成行政管理人員工作量比較大,強(qiáng)大的工作量導(dǎo)致他們身體出現(xiàn)了許多的不適。

2行政管理人員職業(yè)倦怠的負(fù)面效應(yīng)

2.1職業(yè)倦怠降低高校的行政效率

高校行政管理人員出現(xiàn)職業(yè)倦怠對(duì)高校行政部門(mén)工作效率的影響是顯而易見(jiàn)的,但是由于行政人員迫于生活與工作的各方面壓力,他們?cè)诰唧w的工作中不得不可以隱瞞自己的職業(yè)倦怠情緒,防止因?yàn)轱@性的負(fù)面情緒被高校的管理者所觀(guān)察到,從而影響自己的工作。正是由于行政人員出現(xiàn)職業(yè)倦怠情緒之后不能及時(shí)的向外界表達(dá),導(dǎo)致行政管理人員的職業(yè)倦怠現(xiàn)象會(huì)更加嚴(yán)重,久而久之就會(huì)直接影響到高校行政管理工作的效率。

2.2職業(yè)倦怠影響了正常的教學(xué)秩序

首先由于教學(xué)人員與行政人員之間缺乏有效的溝通,導(dǎo)致職業(yè)倦怠的出現(xiàn),影響到教學(xué)工作效率。高校的教學(xué)活動(dòng)計(jì)劃需要通過(guò)行政管理人員向高校的管理者進(jìn)行信息傳遞,如果行政管理人員出現(xiàn)職業(yè)倦怠,他們就會(huì)造成教學(xué)計(jì)劃信息傳遞的不及時(shí),最終影響教學(xué)工作效率;其次因職業(yè)倦怠引起的行政人員與教學(xué)人員之間的矛盾,容易影響到正常的教學(xué)活動(dòng)。由于行政人員出現(xiàn)職業(yè)倦怠,他們的工作熱情就會(huì)降低,進(jìn)而導(dǎo)致行政人員缺乏服務(wù)意識(shí),這樣他們?cè)谂c教師溝通中就會(huì)帶有不理智的負(fù)面情緒,容易與教師發(fā)生口角爭(zhēng)議,而發(fā)生這些不愉快的事情會(huì)直接影響教師的教學(xué)情緒。

2.3職業(yè)倦怠影響行政人員的身心健康

正如前面所述,高校行政人員職業(yè)倦怠容易造成行政管理人員出現(xiàn)亞健康,亞健康的出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害了行政人員的生理健康,而生理健康問(wèn)題的出現(xiàn)將會(huì)影響到行政管理人員的日常生活。我們對(duì)行政人員的生活進(jìn)行觀(guān)察發(fā)現(xiàn):從事行政管理工作的人員他們的情緒容易被激化,時(shí)刻存在危機(jī)感,而且這種負(fù)面的情緒常常會(huì)帶到家庭中,影響家庭生活的和諧。

3緩解高校行政管理人員職業(yè)倦怠的具體對(duì)策

3.1提高行政管理人員的自我效能感

首先高校管理者要多關(guān)心行政管理人員。任何人在作出相應(yīng)的努力之后都希望獲得別人的認(rèn)可,因此高校的管理者要多鼓勵(lì)行政管理人員,對(duì)于行政管理人員所做出的工作要及時(shí)進(jìn)行表?yè)P(yáng),并且要為行政管理人員提供各種心理咨詢(xún)活動(dòng),幫助行政管理人員排壓減壓;其次行政管理人員要增強(qiáng)適應(yīng)環(huán)境的應(yīng)變能力。行政管理人員職業(yè)倦怠的產(chǎn)生與行政人員自身的調(diào)節(jié)能力有很大的關(guān)系,如果行政人員在遇到困難時(shí),他們能夠及時(shí)進(jìn)行自我調(diào)節(jié),那么他們就不會(huì)產(chǎn)生職業(yè)倦怠,反而會(huì)促進(jìn)行政人員的自我發(fā)展,因此行政管理人員要懂得自我調(diào)節(jié)、學(xué)會(huì)控制情緒;最后行政管理人員要重視職業(yè)生涯規(guī)劃。行政管理工作是一種職業(yè),因此高校行政管理人員要對(duì)自己所從事的工作進(jìn)行炸爐規(guī)劃,分析自己是否適合該工作,確定自己適合該工作就要對(duì)其投入足夠的工作激情。

3.2健全與完善行政管理隊(duì)伍晉升和激勵(lì)機(jī)制

首先為解決行政人員的個(gè)人利益問(wèn)題,高校要建立與完善行政人員晉升和激勵(lì)機(jī)制,通過(guò)制定完善的具體對(duì)策,激發(fā)行政管理人員的工作激情:首先明確行政管理人員的晉升方向,為其提供廣闊的晉升平臺(tái)。高校要將行政人員的職務(wù)晉升與專(zhuān)業(yè)水平晉升相結(jié)合,為行政管理人員提供多條晉升渠道,比如在行政人員職稱(chēng)評(píng)定方面可以設(shè)置單獨(dú)序列,根據(jù)行政管理人員的工作特點(diǎn)制定有利于行政管理職業(yè)發(fā)展的具體策略;其次制定合理的激勵(lì)評(píng)價(jià)體系。高校對(duì)行政管理工作的不重視導(dǎo)致行政管理人員的薪酬福利待遇比較低,薪酬待遇不高是引起高校行政職業(yè)倦怠的主要原因之一,因此高校要從對(duì)行政人員的激勵(lì)方面入手,改變傳統(tǒng)的激勵(lì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),采取以定理與定性相結(jié)合的考核方法,以短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的方法。

3.3建立健全高校行政管理人員心理健康評(píng)估機(jī)制

基于高校行政管理人員工作的特殊性,要求行政人員在工作中具有健康的心理、穩(wěn)定的情緒、積極地工作激情以及健康的心理。尤其是健康的心理素質(zhì)是決定高校行政管理工作水平的關(guān)鍵,因此高校要重視對(duì)高校行政管理人員的心理評(píng)估工作,對(duì)進(jìn)入行政管理行業(yè)的人員要對(duì)其進(jìn)行心理評(píng)估測(cè)試,保障從事行政管理工作的人員具有較高的心理綜合素質(zhì)。如果行政管理人員存在心理問(wèn)題的,高校要積極的采取心理矯正措施幫助他們解決心理問(wèn)題。

3.4優(yōu)化行政管理人員的辦公環(huán)境和生活環(huán)境

篇8

    心里授權(quán)這一概念一直以來(lái)專(zhuān)家學(xué)者所給的闡釋都不一致,不同的專(zhuān)家學(xué)者有不同的闡釋。比如,有的專(zhuān)家認(rèn)為心理授權(quán)就是一種提升自身能效感的內(nèi)在激勵(lì)方式;還有的認(rèn)為心理授權(quán)是從心理學(xué)的角度對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行授權(quán)的心里感知過(guò)程,進(jìn)而產(chǎn)生內(nèi)在激勵(lì)。因此心理授權(quán)在知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理的理論依據(jù)所牽涉的面就比較廣,包括人力資源、人性假設(shè)和成本轉(zhuǎn)移理論三方面。知識(shí)型人員主要指的就是高學(xué)歷、很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)、在科研方面能力突出的頂級(jí)人力資源,在高校中、社會(huì)中、經(jīng)濟(jì)方面、政治方面和文化方面都有突出貢獻(xiàn),知識(shí)轉(zhuǎn)移成本相比較高,因此可以把一定的決策權(quán)轉(zhuǎn)移給知識(shí)型人員。同時(shí)通過(guò)心里授權(quán)搭建一個(gè)能展示知識(shí)型人員的科技平臺(tái),充分展示知識(shí)型人員的科研技能。經(jīng)濟(jì)視覺(jué)就是知識(shí)型企業(yè)的成果,主要表現(xiàn)在數(shù)量、質(zhì)量、服務(wù)、科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力上。知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理,不但能激勵(lì)高校知識(shí)型人才的潛力,還能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)員工在工作方面的積極性,進(jìn)而提升自身的能效感和工作能力,促進(jìn)知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定展。理論方面,知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理不但牽涉到個(gè)人和公共的價(jià)值觀(guān),還牽涉到民主和公正等其他方面。心理授權(quán)管理也就是管理者不但要從理論方面關(guān)注知識(shí)型人才,還應(yīng)注重正確引導(dǎo)知識(shí)型人員所取向的科研方向和個(gè)人需求,爭(zhēng)取做到民主和公正,發(fā)揮應(yīng)有的愛(ài)方面的理論、管理方面的理論和責(zé)任方面的理論。知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理一直把知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展作為目標(biāo),心理授權(quán)主要是對(duì)人員的管理,目標(biāo)是使管理逐步民主化和公正化,這也是知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)人力資源管理的在最終價(jià)目標(biāo)。只有通過(guò)心理授權(quán)才能抓住知識(shí)型人才的心理,才能更好的為知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn),才能促知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

    二、心理授權(quán)在企業(yè)管理所要達(dá)成的目標(biāo)

    知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理改變了原有的管理模式,由原來(lái)的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)向轉(zhuǎn)為知識(shí)型人員導(dǎo)向,這也為輕松、自在、公平和公正的知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理創(chuàng)造了很好的環(huán)境,讓知識(shí)型人員得到應(yīng)有的尊重和關(guān)注,對(duì)實(shí)現(xiàn)科學(xué)化管理和知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展起到一定的推進(jìn)作用。

    (一)管理環(huán)境生態(tài)化管理環(huán)境指的是知識(shí)型人員所在的政治環(huán)境、文化環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境,在知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理中發(fā)揮的是最基本和直接的作用和影響力。在心理授權(quán)作用下知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)人力資源管理實(shí)現(xiàn)了一種輕松、自在、公平和公正的科技人力資源管理環(huán)境,促進(jìn)政治方面、文化方面和經(jīng)濟(jì)方面的和諧統(tǒng)一,對(duì)于提升管理效率和管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到促進(jìn)的作用,進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)型人員實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值,提升自身的能效感。管理環(huán)境生態(tài)化在管理者和知識(shí)型人員之間起到平衡調(diào)節(jié)的作用,促進(jìn)知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

    (二)管理服務(wù)統(tǒng)一化心理授權(quán)視角下的知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理就是實(shí)現(xiàn)管理與服務(wù)統(tǒng)一關(guān)系。知識(shí)型人員不但是管理對(duì)象也是服務(wù)對(duì)象,只有實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)型人員的尊重和理解,讓他們參與到?jīng)Q策權(quán)中,并給與他們提出意見(jiàn)和建議,才能真正的實(shí)現(xiàn)民主化和公正化。知識(shí)型人員基本都是腦力勞動(dòng)者,心理授權(quán)管理要把握知識(shí)型人員的個(gè)人特點(diǎn),并根據(jù)他們的特點(diǎn)有針對(duì)性的在各個(gè)科研領(lǐng)域給與他們充分的鼓勵(lì)、信任和關(guān)心,并在依靠他們的同時(shí)給與他們物質(zhì)方面和精神方面的支持,注重他們工作環(huán)境的同時(shí)也應(yīng)注重他們的生活環(huán)境,讓他們?cè)谖镔|(zhì)方面和精神方面都感覺(jué)到幸福感,從而充分調(diào)動(dòng)知識(shí)型人員的工作積極性和責(zé)任感,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)管理與服務(wù)統(tǒng)一化,為知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展做好鋪墊。

    (三)管理模式人本化知識(shí)型人員心理授權(quán)管理要想實(shí)現(xiàn)人本化,就必須以人文本,也就是以知識(shí)型人員為本,實(shí)現(xiàn)管理模式由領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)向向知識(shí)型人員導(dǎo)向發(fā)展。這一管理模式的轉(zhuǎn)變是實(shí)現(xiàn)知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)管理者對(duì)知識(shí)型人員的管理的轉(zhuǎn)變,這種管理模式對(duì)實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化和提升知識(shí)型人員的自身素質(zhì)和能力有非常大的影響力。心理授權(quán)管理主要是對(duì)知識(shí)型人員的德育、仁愛(ài)和情義方面的管理,這些都是以人為本管理,知識(shí)型人員則是對(duì)管理者以?xún)?yōu)良的成果回報(bào),發(fā)揮知識(shí)型人員自身的最大潛能,來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

    三、心理授權(quán)在企業(yè)管理中實(shí)施途徑

    心里授權(quán)是從知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理的角度來(lái)考慮知識(shí)型人員的自己的需求,是建設(shè)知識(shí)型企業(yè)心理授權(quán)管理心理授權(quán)的主要方式,也是實(shí)現(xiàn)知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)人力資源管理的有效方式。

    (一)確定價(jià)值取向強(qiáng)化組織承兌知識(shí)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)人力資源心理授權(quán)管理,主要目的是以管理為價(jià)值取向,同時(shí)也應(yīng)該明確心理授權(quán)的價(jià)值取向。價(jià)值取向的明確促進(jìn)兩者的和諧統(tǒng)一。強(qiáng)化組承兌,主要包括情義方面承兌、責(zé)任感方面承兌和規(guī)范方面承兌,逐步實(shí)現(xiàn)和諧化和規(guī)范化,承兌主要是指企業(yè)員工的工資、福利和培訓(xùn)學(xué)習(xí)等,從心里上讓知識(shí)型人員對(duì)企業(yè)感激,實(shí)現(xiàn)真正的民主化、公平化和公正化。

篇9

[關(guān)鍵詞]邵雍物理之學(xué)性命之學(xué)心學(xué)先天之學(xué)后天之學(xué)

一物其來(lái)有一身,一身還有一乾坤。

能知萬(wàn)物備于我,肯把三才別立根。

天向一中分體用,人于心上起經(jīng)綸。

天人焉有兩般義,道不虛行只在人。

這首詩(shī)是北宋道學(xué)五子之一的邵雍寫(xiě)的,題目叫《觀(guān)易吟》,詩(shī)中流露了作者參透天人、觀(guān)易見(jiàn)道的智慧,顯示了作者博大舒放的宇宙胸懷和洞明深湛的生命意識(shí)。

當(dāng)代研究者一般偏重于研究其《觀(guān)物篇》中的“物理”之學(xué),而比較忽略其“性命”之學(xué)。其實(shí)邵雍不僅是宋易之區(qū)別于漢易的開(kāi)風(fēng)氣的人物,而且還是宋明理學(xué)“心學(xué)派”的開(kāi)拓人物,他不僅建構(gòu)了一套縝密的宇宙論圖式,而且創(chuàng)立了獨(dú)具特色的性命學(xué)說(shuō)、修養(yǎng)理論與價(jià)值系統(tǒng),并最終完成了他的以“物理”推論“性命”的“先天易學(xué)”體系。唯其如此,才備受二程、朱子等理學(xué)大師的稱(chēng)贊。邵雍的人文情懷、安樂(lè)精神和真善境界,不僅對(duì)后世易學(xué)家、理學(xué)家產(chǎn)生了重要影響,而且對(duì)當(dāng)今的世俗人生仍然有著可資借鑒的意義。

一、天人相為表里,推天道以明人事

“天”和“人”的問(wèn)題是邵雍象數(shù)哲學(xué)的基本問(wèn)題。邵雍在《觀(guān)物外篇》中說(shuō):“學(xué)不際天人,不足以謂之學(xué)。”他把易學(xué)分為兩類(lèi),一類(lèi)是研究物的,即“天學(xué)”,又稱(chēng)“物理之學(xué)”;另一類(lèi)是研究人的,即“人學(xué)”,又稱(chēng)“性命之學(xué)”。合而言之即“天人之學(xué)”。邵雍還用了兩個(gè)概念:“先天之學(xué)”與“后天之學(xué)”,其中“先天之學(xué)”是研究天道自然的,相當(dāng)于“天學(xué)”;“后天之學(xué)”是研究人道名教的,相當(dāng)于“人學(xué)”。①

在對(duì)待天人的關(guān)系上,如果說(shuō)儒家偏向于人道,道家偏向于天道;義理易學(xué)派偏向于人道,象數(shù)易學(xué)派偏向于天道,那么邵雍則是儒道互補(bǔ)(或內(nèi)儒外道)、天人并重、象數(shù)與義理貫通的集大成者。天道與人道,天學(xué)與人學(xué)、先天與后天、物理之學(xué)與性命之學(xué),被邵雍巧妙而自然地融進(jìn)他的易學(xué)中。他在《觀(guān)物內(nèi)篇》中說(shuō):

天與人相為表里。天有陰陽(yáng),人有邪正。邪正之由,系乎上之所好也。上好德則民用正,上好佞則民用邪。邪正之由有自來(lái)矣。

夫分陰分陽(yáng),分柔分剛者,天地萬(wàn)物之謂也;備天地萬(wàn)物者,人之謂也。

天地人物則異矣,其于道則一也。

邵雍引用《易傳》“立天之道,曰陰與陽(yáng);立地之道,曰柔與剛”的“天道”觀(guān),將“天道”歸結(jié)為陰陽(yáng)、剛?cè)幔煌瑫r(shí)繼承并改造了《易傳》“立人之道,曰仁與義”的“人道”觀(guān),將人道歸結(jié)為“正邪”,“仁”與“義”都屬“正”的范疇,與之相對(duì)的應(yīng)該是“邪”。在邵雍看來(lái),人之正邪與天之陰陽(yáng)、剛?cè)崾腔楸砝锏年P(guān)系,雖然各自的表現(xiàn)千差萬(wàn)別,但都統(tǒng)一于“道”上。邪正來(lái)源于君主的好德好佞,君主的好德好佞又是天道崇陽(yáng)崇陰的折射。

就天道與人道的地位而言,表面上看,邵雍似乎更重天道,他不僅將自己的著作稱(chēng)為“觀(guān)物篇”,以“觀(guān)物”為認(rèn)識(shí)天道的重要思維方法,而且將人看成是“物”——“天”的一分子,認(rèn)為“盈天地萬(wàn)物者唯萬(wàn)物。”然而實(shí)際上并不是這樣,從立論路徑上看邵雍是先論天道后論人道,先論先天后論后天,先論物理后論性命,而推天道、先天、物理是為了明人道、后天、性命,人道、后天、性命才是邵雍的立論目的,天道、先天、物理不過(guò)是邵雍的立論根據(jù)。用邵雍的話(huà)說(shuō),它們之間是“體用”關(guān)系,先天為體,后天為用,后天從屬于先天,后天闡發(fā)的人性、人道高于先天闡發(fā)的物性、天道。這里的“先天”與“后天”是相對(duì)關(guān)系,邵雍又把“先天”與“后天”統(tǒng)稱(chēng)為“先天之學(xué)”。先后天是體用不離,相函相依的,體者言其對(duì)待,用者言其流行,是一個(gè)統(tǒng)一的天人之“道”的兩個(gè)不同方面,同時(shí)又是一個(gè)統(tǒng)一的“道”的變化過(guò)程的兩個(gè)不同階段。邵雍將宇宙演化的歷史過(guò)程以唐堯時(shí)期為界分為兩段,唐堯以前為先天,此時(shí)還是宇宙自然史時(shí)期,還沒(méi)有人文、社會(huì)、主觀(guān)等因素的參與,還沒(méi)有人事之“用”,只有天然之“體”;唐堯以后的后天“用”,進(jìn)入到人類(lèi)文明史時(shí)期。根據(jù)這種劃分,邵雍對(duì)儒家和道家作了評(píng)價(jià),指出老子為得《易》之體,孟子為得《易》之用,今人余數(shù)康先生認(rèn)為,道家的物理之學(xué)著重于研究宇宙的自然史,可稱(chēng)之為“天學(xué)”,對(duì)先天之“體”有獨(dú)到的體會(huì);儒家的性命之學(xué)著重于研究人類(lèi)的文明史,可稱(chēng)之為“人學(xué)”,對(duì)后天之“用”闡發(fā)得特別詳盡。老子有天學(xué)而無(wú)人學(xué),孟子有人學(xué)而無(wú)天學(xué)。盡管老子和孟子學(xué)派門(mén)戶(hù)不同,分屬道儒兩家,仍是體用相依,并來(lái)分作兩截,道家的“天學(xué)”與儒家的“人學(xué)”會(huì)通整合而形成一種互補(bǔ)性的結(jié)構(gòu),統(tǒng)攝于《易》之體用而歸于一元。邵雍稱(chēng)物理之學(xué)即自然科學(xué)為“天學(xué)”,性命之學(xué)即人文科學(xué)為“人學(xué)”。在物理之學(xué)上推崇道家,在性命之學(xué)上推崇儒家,超越了學(xué)派門(mén)戶(hù)之見(jiàn),從儒道互補(bǔ)的角度來(lái)溝通天人,他的這個(gè)做法是和《周易》的精神相符合的。②

邵雍對(duì)“天”和“人”、“天道”和“人道”作了多角度的界說(shuō),其《觀(guān)物外篇》說(shuō):

自然而然者,天也;惟圣人能索之效法者,人也。若時(shí)行時(shí)止,雖人也,亦天也。

元亨利貞,交易不常,天道之變也;吉兇悔吝,變易不定,人道之應(yīng)也……天變而人效之,故元亨利貞,《易》之變也;人行而天應(yīng)之,故吉兇悔吝,《易》之應(yīng)也。

自乾坤至坎離,以天道也;自咸恒至既濟(jì)未濟(jì),以人事也。《易》之首于乾坤,中于坎離,終于水火之交不交,皆至理也。

認(rèn)為自然的、非人為的是“天”,效法天然之道、參與主觀(guān)意識(shí)的是“人”。就《周易》而言,上經(jīng)言天道,下經(jīng)言人事。元亨利貞四德配春夏秋冬四時(shí),反映了在天道四時(shí)以及自然萬(wàn)物的變易流行;吉兇悔吝反映了人事的變化規(guī)律。天道和人事相互對(duì)應(yīng),“先天而天弗違,后天而奉天時(shí)”,奉天時(shí)則吉,違天時(shí)則兇,元亨利貞四德各包含吉兇悔吝四事,吉兇悔吝四事又對(duì)應(yīng)元亨利貞四德。邵雍在《觀(guān)物內(nèi)篇》中從另一角度歸納天道人道:“夫分陰分陽(yáng),分柔分剛者,天地萬(wàn)物之謂也;備天地萬(wàn)物者,人之謂也。”陰陽(yáng)、剛?cè)崾翘斓辣救坏默F(xiàn)象和規(guī)律,而領(lǐng)悟并運(yùn)用這種規(guī)律的卻是人。

邵雍將“人”看成是“萬(wàn)物之靈”,天地宇宙之間充盈了萬(wàn)物,人是萬(wàn)物中有靈性的出類(lèi)拔萃者,人靈于物;人中可分出一部分最優(yōu)秀的人,就是圣人,圣靈于人。“人之所以靈于萬(wàn)物者,謂目能收萬(wàn)物之色,耳能收萬(wàn)物之聲,鼻能收萬(wàn)物之氣,口能收萬(wàn)物之味。”(《觀(guān)物內(nèi)篇》)萬(wàn)物的色、聲、氣、味能被人的目、耳、鼻、口所接受,具有其他事物(包括動(dòng)物、植物)所達(dá)不到的靈性、智慧,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他事物接受宇宙的信息的能力,不僅如此,人還可以改造或適應(yīng)宇宙的信息、事物的運(yùn)動(dòng)變化,“夫人也者,暑寒晝夜無(wú)不變,雨風(fēng)露雷無(wú)不化,性情形體無(wú)不感,走飛草木無(wú)不應(yīng)。”(《觀(guān)物內(nèi)篇》)而人中之“圣”又具有一般人所達(dá)不到的智慧,“然則人亦物也,圣亦人也……人也者,物之至者也;圣也者,人之至者也。”邵雍對(duì)人中的至者——圣人作了界定:

人之至者,謂其能以一心觀(guān)萬(wàn)心,一身觀(guān)萬(wàn)身,一世觀(guān)萬(wàn)世者焉;又謂其能以心代天意,口代天音,手代天工,身代天事者焉;又謂其能以上識(shí)天時(shí),下盡地理,中盡物情,通照人事者焉;又謂其能彌倫天地,出入造化,進(jìn)退古今,表里人物者也。(《觀(guān)物內(nèi)篇》)

這樣的圣人不是隨便什么人都可以見(jiàn)到的,只有“察其心,觀(guān)其跡,探其體,潛其用,雖億萬(wàn)千年可以理知之也。”在邵雍看來(lái),除了伏羲、黃帝、堯、舜、周文王、周武王、齊桓公、晉文公以外,只有孔子稱(chēng)得上“圣人”。孔子整理修定了《周易》、《尚書(shū)》、《詩(shī)經(jīng)》、《春秋》四部經(jīng)典,邵雍將春夏秋冬稱(chēng)為“昊天之四府”,將這四部經(jīng)典稱(chēng)為“圣人之四府”,兩者一一對(duì)應(yīng),《易》為春,為生民之府;《書(shū)》為夏,為長(zhǎng)民之府;《詩(shī)》為秋,為收民之府;《春秋》為冬,為藏民之府。將四府交錯(cuò)組合,則有四四一十六種,如《易》與《易》、《書(shū)》、《詩(shī)》、《春秋》組合,則有生生,生長(zhǎng)、生收、生藏四種。其余類(lèi)推。認(rèn)為這四部經(jīng)典是為了貫天人、通古今。

邵雍還將人類(lèi)生理結(jié)構(gòu)與物類(lèi)形態(tài)結(jié)構(gòu)作了比較,認(rèn)為兩者雖有區(qū)別,但又有對(duì)應(yīng)關(guān)系,《觀(guān)物外篇》說(shuō):

天有四時(shí),地有四方,人有四肢。

天地有八象,人有十六象,何也?合天地而生人,合父母而生子,故有十六象也。

人之骨巨而體繁,木之干巨而葉繁,應(yīng)天地?cái)?shù)也。

人之四肢各有脈也,一脈之部,一部三候,以應(yīng)天數(shù)也。

動(dòng)者體橫,植者休縱,人宜橫而反縱也。

飛者有翅,走者有趾,人之兩手,翅也;兩足,趾也。飛者食木,走者食草,人皆兼而又食飛走也,故最貴于萬(wàn)物也。

不僅將人的四肢、十六象、一脈三部九候、形態(tài)特征等與天地之?dāng)?shù)相對(duì)應(yīng),而且將人與其他動(dòng)物進(jìn)行比較,從而說(shuō)明人是稟天地之氣生,是天地萬(wàn)物之中最聰明、最優(yōu)秀的品種。此外,邵雍還對(duì)人的五臟、六腑、五官、七竅的來(lái)源作了分析,《觀(guān)物外篇》說(shuō):

體必交而后生,故陽(yáng)與剛交而生心肺,陽(yáng)與柔交而生肝膽,柔與陰交而生腎與膀胱,剛與柔交而生脾胃。心生目,膽生耳,脾生鼻,腎生口,肺生骨,肝生肉,胃生髓,膀胱生血。

心藏神,腎藏精,脾藏魂,膽藏魄,胃受物而化之,傳氣于肺,傳血于肝,而傳水谷于脬腸矣。

認(rèn)為人的五藏六腑由陰陽(yáng)、剛?cè)峤缓隙瞬粌H與外部的天相對(duì)應(yīng),而且人體本身內(nèi)在的臟腑與外在的器官、與精神意志一一對(duì)應(yīng),值得一提的是,這種對(duì)應(yīng)與《黃帝內(nèi)經(jīng)》不同,《內(nèi)經(jīng)》主張心開(kāi)竅于舌,肝開(kāi)竅于目,腎開(kāi)竅于耳與二陰,脾開(kāi)竅于口,肺開(kāi)竅于鼻;心藏神,腎藏意,脾藏志,肝藏魂,肺藏魄。邵雍可能另有所本,但這種將人視為宇宙天地的全息系統(tǒng),以一身統(tǒng)貫三才之道,“神統(tǒng)于心,氣統(tǒng)于腎,形統(tǒng)于首,形氣交而神交乎中,三才之道也”,則可視為《易經(jīng)》和《內(nèi)經(jīng)》天人合一思想的體現(xiàn),是“人身小宇宙,宇宙大人身”的分層描述。

二、窮理盡性以至于命:性命之學(xué)的建構(gòu)

邵雍是一個(gè)由道入儒,由儒入道、儒道通貫的學(xué)者,早年師從李之才學(xué)習(xí)物理之學(xué)、性命之學(xué)(事載《宋史·道學(xué)傳》、《宋元學(xué)案·百源學(xué)案》),其后在明自然的物理之學(xué)上推崇道家,建構(gòu)一套帶有厚重道家色彩的推衍宇宙萬(wàn)物的物理學(xué)體系,從而獲得“觀(guān)物之樂(lè)”;在貴名教的性命之學(xué)上推薦儒家,建構(gòu)了一套帶有濃厚儒家色彩的宣揚(yáng)人文價(jià)值理念的性命學(xué)體系,從而獲得“名教之樂(lè)”。道家的物理之學(xué)與儒家的性命之學(xué),被邵雍歸結(jié)為“易”中,邵雍認(rèn)為老子得《易》之體,孟子得《易》之用。《易》之體用兼綜道、儒,在邵雍那里并沒(méi)有象朱熹批評(píng)的那樣“體用自分作兩截”,而是在《易》的大道統(tǒng)帥下,儒道二家之旨、物理與性命之學(xué)(即天學(xué)與人學(xué))、內(nèi)圣與外王之功,被合理地、自然地統(tǒng)一起來(lái),既沒(méi)有邏輯矛盾,又沒(méi)有斧鑿生硬之嫌。可以說(shuō):邵雍是以“易”貫通儒、道③的重要代表人物。

“窮理盡性以至于命”是《周易·說(shuō)卦傳》對(duì)“易”所下的命題之一,邵雍對(duì)此作了解釋?zhuān)?/p>

所以謂之理者,物之理也。所以謂之性者,天之性也。所以謂之命者,處理性者也。所以能處理性者,非道而何?(《觀(guān)物內(nèi)篇》)

所以謂之理者,窮之而后可知也。所以謂之性者,盡之而后可知也。所以謂之命者,至之而后可知也。此三者,天下之真知也。(《觀(guān)物內(nèi)篇》)

天使我有是之謂命,命之在我之謂性,性之在物之謂理。理窮而后知性,性盡而后知命,命知而后知至。(《觀(guān)物外篇》)

“性命之學(xué)”即邵雍所稱(chēng)的“人學(xué)”。所謂“性”指人性,所謂“命”指天命,所謂“理”指物理。這三者同歸之于“易”之大“道”——即陰陽(yáng)變化之“道”、天人合一之“道”,太極一元之“道”……顯然邵雍是參合了《周易》與《中庸》而得出這個(gè)結(jié)論的,《中庸》說(shuō):“天命之謂性,率性之謂道,修道之謂教。”天能致命于人,進(jìn)而賦予人的本性,遵循本性的自然發(fā)展而行動(dòng)就是“道”,“道也者,不可須臾離也;可離,非道也。”“道”是一個(gè)最高范疇,能夠統(tǒng)領(lǐng)“性”、“命”、“理”于一體,邵雍說(shuō)“《易》之為書(shū),將以順性命之理者,循自然也。”性命之理即是自然之“道”,也就是《周易》之“道”的體現(xiàn)。這個(gè)“道”是無(wú)處不在的,“道”在物則為“理”,在人則為“性”。“命”是由天決定并賦予人而為人所具有的。張行成對(duì)邵雍性命學(xué)作了闡釋?zhuān)?/p>

命者,天之理也。物理即天理。異觀(guān)私,達(dá)觀(guān)則公矣,公則道也。(《皇極經(jīng)世索隱》)

性命,天理、物理都?xì)w結(jié)于“道”。所以邵雍說(shuō):“是知道為天地之本,天地為萬(wàn)物之本……天地萬(wàn)物之道盡于人矣。”天地萬(wàn)物之“道”通過(guò)人的性命之理而顯現(xiàn)。“天使我有是之謂命,命之在我之謂性”中的“我”,指有主體性自我意識(shí)的人。

由此可見(jiàn),邵雍的“性命”有廣狹二義,廣義的“性命”包含天地萬(wàn)物,狹義的“性命”則專(zhuān)指人。邵雍說(shuō):“萬(wàn)物受性于天,而各為其性也。在人則為人之性,在禽獸則為禽獸之性,在草木則為草木之性。”(《觀(guān)物外篇》)“天下之物,莫不理焉,莫不有性焉,莫不有命焉。”(《觀(guān)物內(nèi)篇》)這里的“性”、“命”以及“理”是廣義的。就狹義的“性命”而言,邵雍認(rèn)為人之“性”有兩個(gè)特點(diǎn):一是人性同于物性,“人之類(lèi)備乎萬(wàn)物之性”,“惟人兼乎萬(wàn)物,而為萬(wàn)物之靈。”二是人性高于物性,不僅表現(xiàn)為人有靈性、有智慧、有意識(shí),所謂人為“萬(wàn)

物之靈”,“無(wú)所不能者,人也。”而且表現(xiàn)為人有道德、有倫理、有價(jià)值理想,所謂“唯仁者真可謂之人矣”,“性有仁義禮智之善。”

人之“性”與“心”、“身”、“物”、“道”等范疇,有密切關(guān)系,邵雍在《伊川擊壤集序》中對(duì)比作了總結(jié);

性者,道之形體也,性傷則道亦從之矣;心者,性之郛郭也,心傷則性亦從之矣;身者,心之區(qū)宇也,身傷則心亦從之矣;物者,身之舟車(chē)也,物傷則身亦從之矣。

“性”是“道之形體”,“道”在于人則為“性”,在于物則為“理”,“道”是無(wú)形的,而人“性”和物“理”則是“道”的顯現(xiàn),好比是“道”的形體,“道”的外延和內(nèi)涵都大于“性”,④“道”包括了人“性”和物“理”,“道”既含有自然萬(wàn)物的變易規(guī)律(“理”的內(nèi)涵),又含有人的道德倫理、價(jià)值觀(guān)念(“性”的內(nèi)涵)。“道”是一個(gè)最高范疇,在“道”的統(tǒng)領(lǐng)下,邵雍提出了四個(gè)命題:性是道的形體,心是性的郛郭(城堡),身是心的區(qū)宇,物是身的舟車(chē),就這四個(gè)命題的外延看是:

性<心<身<物

“性”范圍小于“心”,因?yàn)樾缘谋举|(zhì)為善,而心包涵了善與惡、正與邪,性居于心中卻不能該盡“心”;“心”小于“身”,因?yàn)樾闹皇巧碇斜姸嗥鞴僦械囊环N,身是心的寓所,心居于身中卻不能該盡“身”;“身”小于“物”,因?yàn)槿松碇皇侨f(wàn)物中的一種,身居于萬(wàn)物之中卻不能該盡“物”。然而從內(nèi)涵和地位上看,卻是恰恰相反:

性>心>身>物

“性”作為“心”中的善的本質(zhì),是最值得宏揚(yáng)、修養(yǎng)的,其內(nèi)涵最為豐富,其地位最為尊貴;“心”雖居于身中,但卻為身之“君主”,可以主宰身;“身”雖從屬于萬(wàn)物,但萬(wàn)物如果失去人“身”,沒(méi)有主體的參與,就變得毫無(wú)意義,因而身又是物的主宰。

邵雍表述這四個(gè)命題一環(huán)緊扣一環(huán),一層更進(jìn)一層,將性命之學(xué)置于宇宙大系統(tǒng)中,通過(guò)對(duì)彼此關(guān)系的分析,突出了人性既高于物性又源于物性,既高于自然又源于自然的人文主義精神。接著邵雍又從認(rèn)識(shí)的角度對(duì)這幾個(gè)范疇作了進(jìn)一步闡釋。

是知以道觀(guān)性、以性觀(guān)心、以心觀(guān)身、以身觀(guān)物,治則治矣,然猶未離乎害者也。不若以道觀(guān)者,以性觀(guān)性,以心觀(guān)心、以身觀(guān)身、以物觀(guān)物,則雖欲相傷,其可得乎!

邵雍所謂的“觀(guān)”是主體對(duì)客體的一種認(rèn)識(shí)活動(dòng),“觀(guān)物”是邵氏認(rèn)識(shí)客體世界的核心方法。這里邵氏強(qiáng)調(diào)的是要以本層面之道、性、心、身、物“觀(guān)”本層面的道、性、心、身、物,這樣才能不損害對(duì)認(rèn)知對(duì)象的客觀(guān)、公正的理解,從而獲得“兩不相傷”、“情累都忘”的觀(guān)物之樂(lè)中。如果以上層面去“觀(guān)”下層面,則難免有情累之害。對(duì)道、性、心、身、物等概念,朱熹作了解釋?zhuān)骸耙缘烙^(guān)性者,道是自然的道理,性則有剛?cè)嵘茞簠⒉畈积R處,是道不能以該盡此性也。性有仁義禮智之善,心卻千思萬(wàn)慮,出入無(wú)時(shí),是性不能以該盡此心也。心欲如此,而身卻不能如此,是心有不能檢其身處。以一身而觀(guān)物,亦有不能盡其情狀變態(tài)處,此則未離乎害之意也。”這段話(huà)從內(nèi)涵和外延上對(duì)這幾個(gè)概念作了區(qū)分,雖然朱熹偏重于道德修養(yǎng)上解釋?zhuān)c邵雍偏重于理性認(rèn)識(shí)有所不同,但對(duì)這幾個(gè)概念的界說(shuō)還是基本合理的。

在人性論上,邵雍綜合了道家的自然主義與儒家的人文主義,在中國(guó)哲學(xué)史上有重要意義。更值得一提的是,邵氏還從認(rèn)識(shí)論上講人性問(wèn)題,他在《觀(guān)物外篇》中將“性”與“情”

作了對(duì)比:

以物觀(guān)物,性也;以我觀(guān)物,情也。性公而明,情偏而暗。

任我則情,情則蔽,蔽則昏矣;因物則性,性則神,神則明矣。

知之為知之,不知為不知,圣人之性也,茍不知而強(qiáng)知,非情而何?失性而情,則眾人矣。

有形則有體,有性則有情。

“性”是與“情”是相對(duì)的,這是繼承了李翱等人性情對(duì)立、性善情惡的觀(guān)念。“以物觀(guān)物”就是按照事物的本來(lái)面貌,順應(yīng)事物的自然本性去認(rèn)識(shí)事物,不帶有自我的主觀(guān)好惡之情,

因而是公正,明白的;“以我觀(guān)物”就是按照自我的主觀(guān)意愿去認(rèn)識(shí)事物,因?yàn)閹в袀€(gè)人的感彩,所以就偏頗而暗蔽。“以物觀(guān)物”既是事物的本性,又是人的本性。在認(rèn)識(shí)活動(dòng)中,能夠?qū)嵤虑笫牵獎(jiǎng)t知,不知?jiǎng)t不知,這是圣人而非眾人的本性。

張行成發(fā)揮了邵雍“性”“情”對(duì)立說(shuō):“愛(ài)人之欲其生,惡之欲其死者,情也。喜怒哀樂(lè)未發(fā)謂之中,發(fā)而皆中節(jié)謂之和者,性也。”以《中庸》的“中和”說(shuō)解釋人之“性”。

邵雍從認(rèn)識(shí)論上認(rèn)為只有主客合一、尊從客體本來(lái)面目又不摻雜主體的感彩,才是事物和人的本性,這種立論方式獨(dú)特而巧妙。

邵雍的“性命之學(xué)”與他的“心學(xué)”有著密切的關(guān)系。“心學(xué)”是邵雍對(duì)自己哲學(xué)體系的稱(chēng)謂,“心學(xué)”包含了物理之學(xué)與性命之學(xué)。因?yàn)樯塾簩ⅰ靶摹狈殖伞疤斓刂摹迸c“人之心”兩大類(lèi),其中“天地之心”講的是物理之學(xué),“人之心”講的是性命之學(xué)。就“人心”而言,邵雍又將它分為兩大類(lèi),即“眾人之心”與“圣人之心”。

所謂“眾人之心”,邵雍稱(chēng)為“人心”、“人之心”。《觀(guān)物外篇》說(shuō):“人居天地之中,心居人之中。”心是人的君主之官,是思維的器官,是人之所以區(qū)別于動(dòng)物的關(guān)鍵所在(此“心”不是生理之“心”),人之心具有認(rèn)識(shí)物類(lèi)性情形體的能力,具有主觀(guān)能動(dòng)的靈性(人為“萬(wàn)物之靈”)。《觀(guān)物內(nèi)篇》說(shuō):“凡言知者謂其心得而知之也。”人之心與天地之心有什么關(guān)系?《觀(guān)物內(nèi)篇》作了比較:“夫一動(dòng)一靜者,天地至妙者與!夫一動(dòng)一靜之間者,天地人之至妙至妙者與!”“天地至妙者”即指天地之心,其特點(diǎn)是“一動(dòng)一靜”的本然之理,不是受人的主觀(guān)意愿干預(yù)的客觀(guān)存在;“天地人之至妙至妙者”是就加上了人的主觀(guān)之“心”而言,人之心在于“一動(dòng)一靜之間”,即人心非動(dòng)非靜,但卻主宰動(dòng)靜。人心是宇宙萬(wàn)物的本源⑤。人體主觀(guān)感知自然,能動(dòng)地改造并獨(dú)立于自然,是人心的本質(zhì)特征。然而眾人之心是兼指正邪、性情、善惡而言的,有邪、有惡即亂世之源,有情、有欲亦昏蔽、不公之始。因而真正肇始自然萬(wàn)物、能成為“天地之心”的本源者只有“圣人之心。”

所謂“圣人之心”則是一種無(wú)情無(wú)欲、無(wú)邪無(wú)惡的純凈之心,是眾人之心的精華,它源于眾人之心而高于眾人之心。《觀(guān)物外篇》說(shuō):“大哉用乎!吾于此見(jiàn)圣人之心矣。”這個(gè)“圣人之心”即“人性”——人的純潔、虛靜的本性。邵雍對(duì)“圣人之心”作了描述:“人心當(dāng)如止水則定,定則靜,靜則明。”“心一而不分,則能應(yīng)萬(wàn)物。此君子所以虛心而不動(dòng)也。”“無(wú)思無(wú)為者,神妙致一之地也。所謂一以貫之,圣人以此洗心,退藏于密。”(《觀(guān)物外篇》)說(shuō)明圣人之心是靜止、澄明,不起念頭的。所謂“心一而不分”張行成解釋?zhuān)骸靶闹瘢潴w本虛,不可分也。隨物而起,泥物而著,心始實(shí)而分矣。”(《觀(guān)物外篇衍義》)因?yàn)樾谋倔w為虛,所以不可分,不可動(dòng)。圣人之所以能達(dá)到本性境界,是因?yàn)闊o(wú)思無(wú)為、洗心、退藏。這種圣人之心就是不動(dòng)的“太極”。

邵雍的“心”從功用上可區(qū)別為兩種:

一是作為本體的“心”。《觀(guān)物外篇》說(shuō):“心為太極。”“萬(wàn)化萬(wàn)事生乎心也。”說(shuō)明“心”是生成萬(wàn)事萬(wàn)物的本源,然而這個(gè)“心”到底是指“天地之心”還是指“圣從之心”?邵雍曾說(shuō)過(guò)“天地之心者,生萬(wàn)物之本也。”(《觀(guān)物外篇》)可又說(shuō)過(guò)“身在天地后,心在天地前。天地自我出,自余何足言?”(《擊壤集》)既然“心在天地前”,說(shuō)明這個(gè)“心”不是天地之心,而是人心(圣人之心),“天地自我出”的“我”即人之心。可見(jiàn)這個(gè)宇宙本體的“心”即是人之心——圣人之心,然而天地之心與圣人之心實(shí)為一體關(guān)系,據(jù)邵雍之子邵伯溫解釋?zhuān)骸耙徽吆我玻刻斓刂囊玻旎病!薄疤斓刂模w于動(dòng)靜之間,有以見(jiàn)之。夫天地之心,于此見(jiàn)之;圣人之心即天地之心也,亦于此而見(jiàn)之。”(《宋元學(xué)案·百源學(xué)案》)可見(jiàn)本然存在的客觀(guān)之道(“天地之心”)即是通過(guò)圣人的主觀(guān)認(rèn)識(shí)(“圣人之心”)才得以顯示的,人與天地自然的溝通也是通過(guò)“圣人之心”的中介才得以實(shí)現(xiàn)的,因而可以說(shuō)圣人之心即反映了天地之心,從而成為宇宙的本體。

二是作為法則的“心”。《觀(guān)物外篇》說(shuō):“先天之學(xué),心法也。”“先天之學(xué),心也;后天之學(xué),跡也;出入有無(wú)生死者,道也。”這是以涵括天地萬(wàn)物之理的先天學(xué)法則為“心法”,邵雍認(rèn)為一分為二、二分為四的法則既是八卦、六十四卦次序和方位生成的法則,又是天地方圓、四時(shí)運(yùn)行、人遷、萬(wàn)物推移的法則,“蓋天地萬(wàn)物之理,盡在其中矣。”(《觀(guān)物外篇》)所謂“天向一中分體用,人于心上起經(jīng)綸,天人焉有兩般義,道不虛行只在人。”是說(shuō)天道變化與人心思維具有同一個(gè)法則。朱伯昆先生認(rèn)為,邵雍以其先天圖及其變化的法則出于心的法則,此種觀(guān)點(diǎn)實(shí)際上是將易學(xué)的法則歸之于人心的產(chǎn)物,他所以得出這一結(jié)論,就其理論思維說(shuō),是將數(shù)學(xué)的法則,如他所說(shuō)的一分為二、方圓之?dāng)?shù)的演算等等,看成是頭腦自生的、先驗(yàn)的東西。總之,認(rèn)為數(shù)的變化和演算的規(guī)律性,存在思維自身之中,是從思維自身的活動(dòng)中引出來(lái)的⑥。

綜上所說(shuō),可以看出邵雍的性命之學(xué)——心學(xué)是一個(gè)以象數(shù)(先天學(xué))為心法、以心性為本體、集本體與法則為一體、視天地之心(天道)與圣人之心(人性)為一理的龐大的哲學(xué)體系。儒家的道德修養(yǎng)與道家的宇宙精神、儒家的人道觀(guān)、價(jià)值觀(guān)與道家的天道觀(guān)、認(rèn)識(shí)論被邵雍十分巧妙、圓融無(wú)礙地貫通在“易”理之中,在“北宋五子”中獨(dú)樹(shù)一幟。應(yīng)該說(shuō),邵雍也是宋明理學(xué)中“心學(xué)派”的開(kāi)創(chuàng)者,當(dāng)然邵雍的心學(xué)與程顥的心學(xué)有同有異,其相同點(diǎn)是都視天理與人心為一體,都以圣人之心為天地之心,所不同點(diǎn)是邵雍偏向于冷眼觀(guān)物,偏向于從認(rèn)識(shí)論方面觀(guān)照天人法則、體會(huì)圣人之心;而程顥則偏向于潛心識(shí)仁,偏向于從價(jià)值論方面修養(yǎng)道德、誠(chéng)敬體物、擴(kuò)充圣人之心。當(dāng)然邵雍并沒(méi)有取消道德修養(yǎng),而是從另一層面講“養(yǎng)心”、“修身”、“主誠(chéng)”。

注釋?zhuān)?/p>

余敦康認(rèn)為:“邵雍稱(chēng)自然科學(xué)為天學(xué),人文科學(xué)為人學(xué),并且以有無(wú)人文因素的參與作為區(qū)分先天與后天的標(biāo)準(zhǔn)。”(《內(nèi)圣外王的貫通》,學(xué)林出版社,1997年1月,226頁(yè))

余敦康:《內(nèi)圣外王的貫通》,學(xué)林出版社,1997年,220-227頁(yè)。

“易貫儒道”的觀(guān)點(diǎn),參見(jiàn)拙著《易道:中華文化的主干》,中國(guó)書(shū)店,1999年1月。

余敦康先生《內(nèi)圣外王的貫通》第237頁(yè)認(rèn)為:“就外延而言,道大而性小,性從屬于道;就內(nèi)涵而言,則道小而性大,因?yàn)槿酥猿送谧匀坏奈镏硗猓€包涵著極為豐富的人文價(jià)值的規(guī)定。”

篇10

公司治理作為解決所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離所帶來(lái)的“人問(wèn)題”的一個(gè)有效手段,已日益引起各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局和金融機(jī)構(gòu)的重視。尤其是亞洲金融危機(jī)以后,商業(yè)銀行良好的公司治理結(jié)構(gòu)是控制金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)這一理念已經(jīng)逐步成為各國(guó)共識(shí)。中國(guó)人民銀行也于2002年5月正式頒布《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指引”)。該指引頒布一年多以來(lái),盡管我國(guó)各股份制商業(yè)銀行圍繞指引要求,做了大量工作,以改善自身的公司治理。但這些工作主要還是圍繞公司治理的架構(gòu)上進(jìn)行的,在公司治理的有效性上還存在很大不足。本文主要分析目前股份制商業(yè)銀行在公司治理方面存在的問(wèn)題,并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議。

一、當(dāng)前股份制商業(yè)銀行在公司治理方面存在的主要問(wèn)題

(一)股東大會(huì)作為股份制商業(yè)銀行最高權(quán)力機(jī)構(gòu),沒(méi)能很好地履行相應(yīng)的職責(zé)。從近幾年股份制商業(yè)銀行股東大會(huì)的召開(kāi)情況看,每次股東大會(huì)一般只有半天時(shí)間,議題平均為七八個(gè),但每次會(huì)前并未對(duì)有關(guān)議題進(jìn)行比較詳細(xì)的通報(bào)和披露,從而難以保證股東代表對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行充分討論,因此往往造成表決流于形式。

從各股份制商業(yè)銀行的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看,中央、地方財(cái)政和國(guó)有企業(yè)的股東依然占有絕對(duì)控股地位,大多數(shù)股份制商業(yè)銀行的民營(yíng)、個(gè)人股本都占比極低。由于國(guó)有股不能從根本上解決“所有者”缺位的問(wèn)題,因此從現(xiàn)有股份制商業(yè)銀行的大多數(shù)股東情況來(lái)看,它們?nèi)狈?duì)銀行重大問(wèn)題的關(guān)心,基本上不參與公司治理。比如,一些銀行的股東大會(huì)基本上都是通過(guò)通訊表決的方式召開(kāi),歷史上沒(méi)有召開(kāi)過(guò)臨時(shí)股東大會(huì),股東大會(huì)上股東表決流于形式(均為一致通過(guò)),也沒(méi)有發(fā)生過(guò)股東向股東大會(huì)提出書(shū)面提案或向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出質(zhì)詢(xún)的情況。上述種種問(wèn)題表明,作為股份制商業(yè)銀行的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),股東大會(huì)還沒(méi)有能夠很好地履行職能。

一些銀行的股東代表尤其是中小股東代表缺乏廣泛性,從而難以保證中小股東的利益。如一些城市商業(yè)銀行是在原城市信用社的基礎(chǔ)上組建而成的,而原城信社都有相當(dāng)數(shù)量的自然人股東,他們現(xiàn)在也成為城市商業(yè)銀行的自然人股東。但從一些城市商業(yè)銀行召開(kāi)股東大會(huì)的情況來(lái)看,還大量存在銀行內(nèi)部員工代表自然人股東參加股東大會(huì)的情況。由于股東代表尤其是中小股東代表過(guò)于集中在銀行內(nèi)部員工,因此有可能造成中小股東權(quán)益落空的情況。

(二)董事會(huì)職能不健全,難以正常發(fā)揮作用。董事會(huì)是公司治理中的核心因素,一個(gè)獨(dú)立、有效和負(fù)責(zé)的董事會(huì)能夠給銀行帶來(lái)長(zhǎng)期效益。從這個(gè)意義上說(shuō),目前股份制商業(yè)銀行的董事會(huì)還很不健全。主要表現(xiàn)在:

一是董事會(huì)在人員和結(jié)構(gòu)上還存在一定缺陷。由于絕大多數(shù)董事來(lái)自國(guó)有企業(yè)和財(cái)政股東,董事會(huì)的討論往往集中在每年的分紅比例上,而對(duì)影響銀行發(fā)展的其他重大問(wèn)題則較少討論。

二是從董事會(huì)的功能來(lái)看,還存在很大不足,突出表現(xiàn)在董事會(huì)沒(méi)有發(fā)揮其決策作用。董事會(huì)的主要職能是決定銀行的經(jīng)營(yíng)方針并進(jìn)行戰(zhàn)略決策,而目前股份制商業(yè)銀行的董事會(huì)基本上是通過(guò)聽(tīng)取行長(zhǎng)工作報(bào)告的形式來(lái)對(duì)銀行的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議,并不直接進(jìn)行決策。另外,董事會(huì)在銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易控制、重大資產(chǎn)處置和重大投資等方面發(fā)揮作用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,這與以董事會(huì)為決策核心的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)還相去甚遠(yuǎn)。盡管股份制商業(yè)銀行目前基本能夠按照章程規(guī)定定期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議,但董事會(huì)會(huì)議數(shù)量少(大多數(shù)銀行為每年兩次),在議事的深度和廣度上也還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足銀行的客觀(guān)需要。

三是董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層的制約相對(duì)弱化。盡管銀行章程都明確規(guī)定了董事會(huì)可以提名行長(zhǎng),但從實(shí)際情況來(lái)看,股份制商業(yè)銀行的行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)基本由各級(jí)政府決定,董事會(huì)只是在形式上具有聘任和解聘的權(quán)力。由于董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層的監(jiān)督和制約缺乏制度保障,因此也很難對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行約束。

(三)監(jiān)事會(huì)工作流于形式,還沒(méi)有建立起以監(jiān)事會(huì)為核心的監(jiān)督機(jī)制。從目前各行監(jiān)事會(huì)的工作來(lái)看,主要還是對(duì)銀行的各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審核,這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到各行“監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則”和“指引”中對(duì)監(jiān)事會(huì)的要求,如“監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層履行職責(zé)的情況”;“監(jiān)督董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理層成員的盡職情況”;“對(duì)董事和高級(jí)管理層成員進(jìn)行離任審計(jì)”;“對(duì)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)并指導(dǎo)商業(yè)銀行內(nèi)部稽核部門(mén)的工作”等。此外,各行目前還未建立相應(yīng)制度,來(lái)保證監(jiān)事會(huì)能夠獲得足夠信息從而對(duì)銀行的財(cái)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行充分了解。絕大多數(shù)股份制商業(yè)銀行的監(jiān)事會(huì)目前沒(méi)有設(shè)立審計(jì)委員會(huì),與銀行內(nèi)部的稽核部門(mén)也不存在指導(dǎo)關(guān)系。稽核部門(mén)向行長(zhǎng)負(fù)責(zé),稽核報(bào)告也沒(méi)有向監(jiān)事會(huì)提供,監(jiān)事會(huì)僅通過(guò)聽(tīng)取高級(jí)管理層匯報(bào)和列席董事會(huì)的方式來(lái)了解銀行的情況,這也在一定程度上制約了其真正履行監(jiān)督的職責(zé)。

(四)高級(jí)管理層是股份制商業(yè)銀行內(nèi)部決策的核心,決策與執(zhí)行一體化的問(wèn)題突出,對(duì)高級(jí)管理層缺乏制度上的約束。股份制商業(yè)銀行的黨委會(huì)和行長(zhǎng)辦公會(huì)(參加這兩個(gè)會(huì)議的成員基本一致,一般情況下均為銀行的高級(jí)管理層成員)是銀行內(nèi)部決策機(jī)制的核心。行長(zhǎng)辦公會(huì)、黨委會(huì)根據(jù)需要隨時(shí)召開(kāi),主要討論全行經(jīng)營(yíng)管理中的重大事項(xiàng)、人事工作安排等。高級(jí)管理層既負(fù)責(zé)制定銀行的總體發(fā)展戰(zhàn)略和年度發(fā)展規(guī)劃,又負(fù)責(zé)具體執(zhí)行,從而使權(quán)力過(guò)分集中于高級(jí)管理層,決策與執(zhí)行一體化的問(wèn)題比較突出。

(五)激勵(lì)機(jī)制不夠科學(xué)有效,仍需進(jìn)一步改進(jìn)。科學(xué)激勵(lì)機(jī)制的基礎(chǔ)在于建立公正、公開(kāi)的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。從股份制商業(yè)銀行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理層這一層面上來(lái)看,各行股東大會(huì)普遍沒(méi)有建立對(duì)董事、監(jiān)事績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)也未對(duì)其成員履行職責(zé)的情況進(jìn)行過(guò)評(píng)價(jià),并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰,從而難以對(duì)董事和監(jiān)事起到激勵(lì)和約束的作用。董事會(huì)也未建立書(shū)面的、制度化的對(duì)高級(jí)管理層成員績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序,對(duì)高級(jí)管理層年度獎(jiǎng)金的確定和發(fā)放也主要以任務(wù)完成情況為主(任務(wù)也往往由高級(jí)管理層自己確定),缺乏系統(tǒng)考核。

從員工層面上看,員工收入基本由工資和獎(jiǎng)金構(gòu)成。工資由“行員等級(jí)”來(lái)決定,而行員等級(jí)主要由行員的工作年限、行政級(jí)別和職務(wù)來(lái)評(píng)定,與員工的績(jī)效無(wú)關(guān)。收人中的獎(jiǎng)金部分雖與績(jī)效掛鉤,但從了解的情況看,這部分薪酬的激勵(lì)作用在各行分支機(jī)構(gòu)要好于總行機(jī)關(guān)。各行總行機(jī)關(guān)部門(mén)之間以及同一級(jí)職人員之間薪酬差距不大,年度考核結(jié)果對(duì)部門(mén)及個(gè)人收入的影響很小,起不到明顯的激勵(lì)作用。

有些行干部晉升和領(lǐng)導(dǎo)職位選任的基本程序與國(guó)家機(jī)關(guān)類(lèi)似。如剛畢業(yè)的研究生必須工作滿(mǎn)一定年限后才有資格被提拔到高一級(jí)的職位,從而導(dǎo)致用人不注重能力,論資排輩現(xiàn)象的發(fā)生,這也是這些行業(yè)務(wù)骨干和中層管理者流失的一個(gè)主要原因。盡管很多銀行最近對(duì)一部分管理崗位實(shí)行了公開(kāi)競(jìng)聘,但是競(jìng)聘的范圍和比例還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)股份制商業(yè)銀行用人的要求。

二、對(duì)股份制商業(yè)銀行公司治理的建議

公司治理是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心,也是現(xiàn)代商業(yè)銀行制度的核心,一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的銀行離不開(kāi)其內(nèi)部良好的公司治理。因此,為進(jìn)一步改善股份制商業(yè)銀行公司治理,現(xiàn)提出如下建議:

(一)優(yōu)化股份制商業(yè)銀行股權(quán)結(jié)構(gòu),引進(jìn)國(guó)外戰(zhàn)略投資者,為達(dá)到良好的公司治理結(jié)構(gòu)奠定基礎(chǔ)。合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)是建立良好公司治理的前提。為改善股份制商業(yè)銀行的股權(quán)結(jié)構(gòu),提高廣大股東對(duì)銀行公司治理的關(guān)心和重視程度,銀行可以采取公開(kāi)上市或引進(jìn)境外投資者的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。但是,參照股份制商業(yè)銀行目前的實(shí)際情況,我們認(rèn)為,引進(jìn)境外機(jī)構(gòu)投資者的方法可能要優(yōu)于公開(kāi)上市。

首先,很多股份制商業(yè)銀行,尤其是城市商業(yè)銀行目前的產(chǎn)權(quán)主體已基本實(shí)現(xiàn)了多元化,包括國(guó)家股、法人股(包括民營(yíng)企業(yè)股)和個(gè)人股份,因此公開(kāi)上市在促進(jìn)股東多元化方面意義不大,而引進(jìn)外資股則可以達(dá)到這一目的。

其次,公開(kāi)上市主要是通過(guò)強(qiáng)制信息披露等外部監(jiān)管的力量來(lái)推動(dòng)和完善銀行的公司治理,但我國(guó)對(duì)上市公司的外部監(jiān)管還比較薄弱。很多上市公司問(wèn)題頻發(fā),其中一個(gè)很重要的原因就是公司治理存在缺陷。因此通過(guò)公開(kāi)上市,借助外部力量來(lái)推動(dòng)公司治理的作用也是有限的。而外資參股后,通過(guò)進(jìn)入銀行的董事會(huì)甚至高級(jí)管理層,將從內(nèi)部推動(dòng)銀行公司治理的完善,可能比公開(kāi)上市對(duì)公司治理的影響更加直接和有效。

最后,引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者很重要的一條在于能夠幫助銀行改進(jìn)決策和管理水平。由于現(xiàn)行由政府決定商業(yè)銀行董事長(zhǎng)和高級(jí)管理層的做法,已經(jīng)不能適應(yīng)市場(chǎng)的需要。因此通過(guò)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者,外資股東進(jìn)入董事會(huì)或參與銀行內(nèi)部管理,利用他們豐富的管理經(jīng)驗(yàn),可以彌補(bǔ)我們?cè)谶@方面的不足。尤其值得一提的是,戰(zhàn)略投資者較之其他類(lèi)型的股東在參與銀行公司治理方面有更強(qiáng)的積極性,從而可以更為有效地促進(jìn)銀行公司治理的完善。

(二)應(yīng)按照權(quán)力的配置與制衡的原則,盡快規(guī)范股份制商業(yè)銀行的公司治理結(jié)構(gòu)。現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為決策機(jī)構(gòu)(股東大會(huì)和董事會(huì))、執(zhí)行機(jī)構(gòu)(高級(jí)管理層)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)(監(jiān)事會(huì))三者的分離和相互制衡。可以說(shuō),權(quán)責(zé)的配置與制衡是公司治理的基礎(chǔ)。從目前股份制商業(yè)銀行的情況來(lái)看,問(wèn)題突出地表現(xiàn)在董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)功能的弱化或缺失,權(quán)力過(guò)分集中于高級(jí)管理層。

因此,股份制商業(yè)銀行下一步在公司治理方面改革的重點(diǎn)是要進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的作用。考慮到股份制商業(yè)銀行目前董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的人員構(gòu)成和運(yùn)作情況,還很難按照“指引”和《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的要求,一蹴而就建立、健全各種治理機(jī)關(guān),如董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)下的各種專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。現(xiàn)階段如果一味地追求治理機(jī)關(guān)的健全,不注重權(quán)力的配置和制衡,反而很難達(dá)到有效治理的目的。因此,各行當(dāng)務(wù)之急是要充分發(fā)揮現(xiàn)有董事和監(jiān)事的作用,加強(qiáng)董事會(huì)的決策職能和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。同時(shí)應(yīng)使董事會(huì)的構(gòu)成相對(duì)獨(dú)立于管理層,以足以監(jiān)督、制衡高級(jí)管理層的權(quán)力。

(三)進(jìn)一步完善股份制商業(yè)銀行在各個(gè)層面上的激勵(lì)機(jī)制。建立股東大會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序的制度,按照評(píng)價(jià)結(jié)果給予董事、監(jiān)事相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。可考慮在董事會(huì)中設(shè)立薪酬委員會(huì),制定書(shū)面的、制度化的對(duì)高級(jí)管理層成員績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序,以完善對(duì)高級(jí)管理層的薪酬激勵(lì)機(jī)制。建議對(duì)員工的薪酬制度進(jìn)行改革,薪酬標(biāo)準(zhǔn)由以職位和工齡為基礎(chǔ)過(guò)渡到以崗位、技能和業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)。要進(jìn)一步完善對(duì)員工的考核機(jī)制,拉開(kāi)檔次,以真實(shí)反映員工的工作表現(xiàn),并在此基礎(chǔ)上加大收入中與員工績(jī)效掛鉤的部分,以加強(qiáng)薪酬的激勵(lì)作用。爭(zhēng)取做到在按勞分配的前提下,拉開(kāi)不同崗位人員以及同一崗位不同表現(xiàn)人員工資收入的應(yīng)有差距,使分配向優(yōu)秀人員、骨干人員傾斜,充分發(fā)揮薪酬分配吸引人、激勵(lì)人和穩(wěn)定人的作用。同時(shí),要研究中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,淡化總行機(jī)關(guān)的行政化管理色彩,創(chuàng)造健康而充滿(mǎn)生機(jī)的企業(yè)文化。