案件專項治理范文10篇

省聯(lián)社××辦事處:

根據(jù)省聯(lián)社××辦事處工作布置，依據(jù)《××省農(nóng)村信用社案件專項治理工作方案》、《關于在全省開展案件專項治理大檢查的通知》、《關于進一步做好農(nóng)村信用社案件專項治理檢查的通知》和《××省聯(lián)社××辦事處轄內(nèi)農(nóng)村信用社案件專項治理“回頭看”互查方案》的要求，××信用聯(lián)社組成檢查小組從20*年8月

7日至20*年8月14日通過現(xiàn)場檢查、內(nèi)查外對、個別座談等方式對××縣聯(lián)社案件專項治理“回頭看”工作進行了抽查。被檢查單位有聯(lián)社機關、聯(lián)社營業(yè)部、××信用社。現(xiàn)將檢查有關情況匯報如下：

一、總體概況

××縣聯(lián)社轄信用社（含聯(lián)社營業(yè)部）網(wǎng)點*個，現(xiàn)職工總數(shù)*人（不含內(nèi)退*人）。于20*年實行統(tǒng)一法人一級核算，截止20*年6月末，各項存款余額*萬元，比上年末凈增*萬元，各項貸款余額*萬元，較年初下降*萬元，存貸比為*%。各項業(yè)務收入*萬元，較上年同期減少*萬元，股本金*萬元，資本充足率為*%。

二、本次檢查情況

案件專項治理崗位自查報告

為了深入貫徹落實*監(jiān)會、省*監(jiān)局、市*監(jiān)分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據(jù)××××*文件的要求，結(jié)合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

根據(jù)實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社2005年度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

一、業(yè)務方面

1、一年多來，本人擔任＊＊農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關系。但是在應經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務進行培訓。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點，交由各人各自學習，這就容易造成內(nèi)勤人員關于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關制度，結(jié)合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。

××

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯(lián)社案件專項治理工作，建立案件防范長效機制，保持案件專項治理工作的連續(xù)性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規(guī)建設年工作，促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設，進一步營造一個良好的合規(guī)文化建設氛圍，確保案件專項治理和合規(guī)建設工作順利開展，現(xiàn)將有關工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領導小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領導小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負責人為成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監(jiān)察部，負責案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應成立了領導小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

一個時期以來，農(nóng)村信用社改革已取得階段性成果，新的管理體制框架也已確立，案件專項治理工作顯得尤為重要，已成為擺在農(nóng)信社各級管理機構(gòu)面前的重要課題，但目前還存在著法人治理不完善，風險管理責任不清，內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴，農(nóng)信社大要案居高不下，這些問題是一項長期而又艱巨的工作。為了盡快遏制住農(nóng)信社金融機構(gòu)案件高發(fā)勢頭，筆者根據(jù)長期自身工作實踐，談一些粗淺的看法，供業(yè)內(nèi)人士商榷。

金融機構(gòu)案件發(fā)生的原因

內(nèi)控管理薄弱。與專業(yè)銀業(yè)金融機構(gòu)相比，農(nóng)村合作金融機構(gòu)員素質(zhì)較低，法治意識淡薄，法人治理不健全，一把手“一掌獨大”，內(nèi)部人控制或行政控制的問題仍然嚴重;雖說縣級農(nóng)信社實行統(tǒng)一法人，有些管理環(huán)節(jié)不到位，難免出現(xiàn)各種錯誤;內(nèi)部考核制度不科學，考核指標偏重于業(yè)務發(fā)展，忽視風險控制;管理松懈，無章可循，違章不糾問題時有發(fā)生，稽核檢查流于形成，案件責任追究不力，都是形成案件高發(fā)態(tài)勢的主要原因。

內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴。一是未執(zhí)行雙人管庫制度，雖然存在人庫房及保險柜鑰匙一人管理，有的信用社會計、出納人員為了應付上級檢查，在檢查之前，才將鑰匙分開的漏洞給犯罪人員提供可承之機;二是未執(zhí)行會計出納對帳和雙人管庫制度，每日營業(yè)終了，不看現(xiàn)金出納帳，不核對庫存，隨意將自己的印章給出納員加蓋在出納帳上;三是未執(zhí)行庫存限額制度，多數(shù)時間都超過庫存限額;四是未執(zhí)行重要崗位人員輪崗制度，有些重要崗位一人能在崗位數(shù)年，也未實行強制休假，使作案人員有機可乘，長期作案。

業(yè)務流程管理不嚴、操作系統(tǒng)存在技術缺陷。首先基層網(wǎng)點風險控制不到位，授權(quán)沒有進行分級管理，如當日沖銷補正等敏感交易，無須分級授權(quán)即可操作完成,帳戶密碼輸入可從柜臺外密碼管理器切換到柜臺內(nèi)鍵盤操作，使作案人員得以在柜臺內(nèi)自行為儲戶辦理密碼掛失，重置新密碼;其二計算機系統(tǒng)對提前重置新密碼沒有設限制功能，辦理密碼掛失后當日即可重置密碼，使作案人員得以繞過制度規(guī)定在客戶存款當天即可完成盜取資金操作行為;其三系統(tǒng)無硬性設定更換存折(單)的密碼驗證，可以不受限制地查詢本網(wǎng)點客戶資料，可以通過磁條讀寫器，以鍵盤輸入儲戶存折信息，虛擬有折交易辦理無折支取業(yè)務。

事后監(jiān)督、稽核體制流于形成。事后監(jiān)督審核人員對開戶、密碼掛失、重置密碼，大額支付交易、沖銷補正等業(yè)務未按規(guī)定審核就加蓋業(yè)務公章和私章;主辦會計在營業(yè)終了后,對當日柜員經(jīng)辦業(yè)務不按規(guī)定核查,致使前述違規(guī)操作相關留底資料不全,問題長期得到掩蓋;對存折(單)等重要憑證是否按規(guī)定領用,作廢情況沒有定期核查;常規(guī)檢查時對敏感交易,異常業(yè)務的檢查頻率、覆蓋面規(guī)定不明確;稽核力量配備嚴重不足,稽核檢查流于形式。

州局金管科：

從去年開展案件專項治理工作以來，我局領導高度重視郵政金融風險管理，根據(jù)x郵金管[xxxx]24號文件轉(zhuǎn)發(fā)省郵政儲匯局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會關于進一步開展案件專項治理工作的通知》（川郵儲匯發(fā)[xxxx]96號文件）的要求，認真組織開展案件專項治理工作。

現(xiàn)將全年的案件專項治理工作情況匯報如下：

一、進一步建立和完善內(nèi)控制度，切實防范風險、控制案件的發(fā)生。我局領導高度重視郵政金融風險管理，認真組織開展案件專項治理工作。從內(nèi)控制度的制定和完善入手，規(guī)范操作流程和業(yè)務管理，促進互控機制的建立，切實加強全員內(nèi)控、全方位內(nèi)控、全過程內(nèi)控、全年內(nèi)控，有效防范風險、控制案件的發(fā)生。把住內(nèi)控關鍵環(huán)節(jié)，認真研究業(yè)務發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問題，不斷補充和完善內(nèi)控制度，加大對郵政金融內(nèi)控管理和重點崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內(nèi)控體系建設進一步健全、內(nèi)控制度進一步完善、從業(yè)人員的內(nèi)控意識進一步增強，有效防范郵政金融風險，控制資金案件，促進郵政金融業(yè)務健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、組織學習，認真領會。我局認真組織郵政金融員工學習銀監(jiān)會《關于進一步開展案件專項治理工作的通知》精神，把案件專項治理工作落實到基層，讓所有的干部和職工加深對內(nèi)控工作重要性的認識，不斷提高其內(nèi)控意識，使其自覺執(zhí)行內(nèi)控制度。繼續(xù)推進“六個全”體系的建立和完善，充分發(fā)揮“操作層的互控防線，管理層的日常監(jiān)督檢查防線和稽核檢查層的再監(jiān)督檢查防線（三道防線）”的重要作用。

三、“專項治理”與“內(nèi)控管理年”相結(jié)合。我局將“案件專項治理”與郵政金融“內(nèi)控管理年”工作緊密結(jié)合起來，堅持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點部位要加強管理和監(jiān)督檢查，采取切實有效的措施加強重點防范，定期、不定期地開展信息的收集和反饋工作，鞏固網(wǎng)點排查成果，繼續(xù)強化“排查”和“輪換崗”工作。

為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》(銀監(jiān)通[2005]6號)、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號)精神以及省協(xié)會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照福建省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一?！?；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。

三、嚴謹工作、生活作風?！肮珓諉T之家”版權(quán)所有

在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數(shù)字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業(yè)務快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

根據(jù)銀監(jiān)會電視電話會精神，××縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社極其重視，于2006年3月20日下午召開了領導班子會和社務會及機關全體職工會議，將電視電話會精神進行貫徹，并準備于25日召開轄內(nèi)信用社主任會議貫徹落實電視電話會精神，同時整理印發(fā)銀監(jiān)會唐雙寧副主席在全國合作金融結(jié)構(gòu)案件專項治理工作電視電話會上的講話，發(fā)到每一位員工。當前，合作金融機構(gòu)案件頻發(fā)，特別是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給農(nóng)村信用社信譽和社會形象帶來嚴重影響。為切實加強內(nèi)控管理，防范各類操作風險，遏制案件多發(fā)勢頭，緊緊圍繞“兩個狠抓、兩個改進、……”保證改革和各項業(yè)務的健康發(fā)展。××聯(lián)社決定集中一段時間，在全系統(tǒng)開展一次以加強制度建設為主要內(nèi)容的嚴控操作風險、嚴防案件發(fā)生的專項治理工作?，F(xiàn)提出如下實施方案：

一、案件專項治理工作的指導思想

本次開展的嚴控操作風險、嚴防案件發(fā)生的專項治理工作，在深刻領會銀監(jiān)會和安徽銀監(jiān)局領導同志的講話精神基礎上，把嚴控操作風險、防范各類案件，同加強制度建設和深化體制改革有機結(jié)合起來；把嚴控操作風險、防范各類案件，同加強員工行為管理和實施以人為本教育有機結(jié)合起來；堅持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風險，增強操作風險控制、案件查防工作的緊迫感和責任感，從嚴治社，強化管理，緊盯風險點，控制住關鍵崗位、關鍵人，原創(chuàng)：有效遏制案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風險管理水平，為××聯(lián)社改革和發(fā)展，創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強案件專項治理工作的組織領導

聯(lián)社成立專項治理工作領導小組，由×××理事長任組長，××副主任、×××監(jiān)事長任副組長，××、×××以及聯(lián)社各部門主要負責人為小組成員，全面加強專項治理工作的領導。領導小組下設辦公室，由×××監(jiān)事長任辦公室主任，負責日常管理工作。

三、案件專項治理工作的實施步驟

××

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯(lián)社案件專項治理工作，建立案件防范長效機制，保持案件專項治理工作的連續(xù)性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規(guī)建設年工作，促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設，進一步營造一個良好的合規(guī)文化建設氛圍，確保案件專項治理和合規(guī)建設工作順利開展，現(xiàn)將有關工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領導小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領導小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負責人為成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監(jiān)察部，負責案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應成立了領導小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

根據(jù)200×年我市聯(lián)社案件專項治理工作開展情況及自查和交叉檢查中發(fā)現(xiàn)存在的問題，按照《××銀監(jiān)分局關于報送銀行案件治理整改方案的通知》（銀監(jiān)[20****]號）文件精神要求，為做好全市案件專項治理檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風險管理水平，制定本方案。

一、案件專項治理整改的目的

為貫徹落實好上級的有關案件專項治理工作精神，有效地防范各類案件的發(fā)生，促進農(nóng)村信用社各項業(yè)務的發(fā)展和確保改革的順利進行，增強案件防范工作緊迫感和責任感，把查防違法違規(guī)案件同加強制度建設和深化體制改革有機結(jié)合起來。通過對案件專項治理檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實，促進內(nèi)部控制制度完善，降低信用社經(jīng)營風險，防范各類案件的發(fā)生，推進信用社各項業(yè)務穩(wěn)步健康發(fā)展。

二、案件專項治理整改工作組織領導

聯(lián)社成立案件專項治理整改領導小組，由聯(lián)社主任××任組長，××監(jiān)事長任副組長，各部室負責人：×××××為小組成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在審計稽核部，成員由審計稽核部有關人員組成，負責案件專項治理整改工作具體事宜，及時向領導小組匯報整改工作進展情況。

三、案件專項治理整改工作實施步驟、時間安排

近年來，全區(qū)政法機關在清理超期羈押案件方面做了大量工作，取得了一定成效。但是，目前超期羈押犯罪嫌疑人、被告人的現(xiàn)象仍然存在，有的還很嚴重。為了有效地解決超期羈押問題，進一步增強政法機關和廣大政法干警嚴格執(zhí)法的觀念，不斷提高辦案效率和辦案質(zhì)量，更好地維護法律尊嚴，根據(jù)省、市委政法委的統(tǒng)一部署，從6月30日至9月15日，在全區(qū)范圍內(nèi)，集中開展一次解決超期羈押問題專項治理?，F(xiàn)就有關問題通知如下

一、指導思想

這次專項治理工作，要堅持以"三個代表"重要思想為

指導，以保障和實現(xiàn)社會公平和正義為目標。樹立實體法與程序法并重，打擊犯罪與保護人權(quán)并重的執(zhí)法思想，嚴格依法辦案，通過解決超期羈押問題，不斷提高社會主義法制的權(quán)威性，為全面建設"大"和發(fā)揮井子區(qū)主戰(zhàn)場、示范區(qū)的作用提供良好的法治環(huán)境

二、工作目標

1、全區(qū)范圍內(nèi)超期羈押人員底數(shù)清晰，工作進展情況清楚。