郵政局案件專項治理工作會講話(縣)

時間:2022-07-01 08:31:00

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郵政局案件專項治理工作會講話(縣)

州局金管科:

從去年開展案件專項治理工作以來,我局領(lǐng)導高度重視郵政金融風險管理,根據(jù)x郵金管[xxxx]24號文件轉(zhuǎn)發(fā)省郵政儲匯局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會關(guān)于進一步開展案件專項治理工作的通知》(川郵儲匯發(fā)[xxxx]96號文件)的要求,認真組織開展案件專項治理工作。

現(xiàn)將全年的案件專項治理工作情況匯報如下:

一、進一步建立和完善內(nèi)控制度,切實防范風險、控制案件的發(fā)生。我局領(lǐng)導高度重視郵政金融風險管理,認真組織開展案件專項治理工作。從內(nèi)控制度的制定和完善入手,規(guī)范操作流程和業(yè)務(wù)管理,促進互控機制的建立,切實加強全員內(nèi)控、全方位內(nèi)控、全過程內(nèi)控、全年內(nèi)控,有效防范風險、控制案件的發(fā)生。把住內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié),認真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問題,不斷補充和完善內(nèi)控制度,加大對郵政金融內(nèi)控管理和重點崗位人員履職情況的檢查和懲處力度,使我局郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)進一步健全、內(nèi)控制度進一步完善、從業(yè)人員的內(nèi)控意識進一步增強,有效防范郵政金融風險,控制資金案件,促進郵政金融業(yè)務(wù)健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、組織學習,認真領(lǐng)會。我局認真組織郵政金融員工學習銀監(jiān)會《關(guān)于進一步開展案件專項治理工作的通知》精神,把案件專項治理工作落實到基層,讓所有的干部和職工加深對內(nèi)控工作重要性的認識,不斷提高其內(nèi)控意識,使其自覺執(zhí)行內(nèi)控制度。繼續(xù)推進“六個全”體系的建立和完善,充分發(fā)揮“操作層的互控防線,管理層的日常監(jiān)督檢查防線和稽核檢查層的再監(jiān)督檢查防線(三道防線)”的重要作用。

三、“專項治理”與“內(nèi)控管理年”相結(jié)合。我局將“案件專項治理”與郵政金融“內(nèi)控管理年”工作緊密結(jié)合起來,堅持“回頭看”和“回頭查”工作,對重點部位要加強管理和監(jiān)督檢查,采取切實有效的措施加強重點防范,定期、不定期地開展信息的收集和反饋工作,鞏固網(wǎng)點排查成果,繼續(xù)強化“排查”和“輪換崗”工作。

四、加強對“八個高風險領(lǐng)域”的風險防范。各局一定要針對“八個高風險領(lǐng)域”的內(nèi)控制度落實情況,在管理和經(jīng)營的各個層面對其形成高壓態(tài)勢,使各項管理制度和防范措施切實落實到每一位職工。對“八個高風險領(lǐng)域”的風險防范進行精細化管理,嚴格做到:

(一)認真落實授權(quán)卡或柜員卡制度。嚴格執(zhí)行提款和支票轉(zhuǎn)賬的四級權(quán)限審批制度(局長、分管副局長、部門負責人、會計),凡一次提取xx萬元及以上的相關(guān)部門必須嚴格審核,嚴格把關(guān)。對前臺業(yè)務(wù)授權(quán)必須嚴格按照《智能令牌管理辦法》堅決落實三級密碼權(quán)限管理(支局長、綜合柜員、普通柜員),嚴禁超權(quán)限使用智能令牌授權(quán)。

(二)嚴格執(zhí)行支票印鑒分管制度。在開戶行預(yù)留的“企業(yè)負責人印鑒和財務(wù)專用章”必須由財務(wù)室負責人指定專人掌管,不得由儲蓄會計和出納掌管,支票應(yīng)由出納掌管,購買支票登記簿應(yīng)由會計掌管。凡掌管銀行預(yù)留印鑒者,每次審核使用支票提款后,必須在支票使用登記簿簽章。

(三)加強空白憑證管理。重要空白憑證實行“統(tǒng)一印制,專人管理,定期換崗,雙人領(lǐng)取,證印分管,入庫保管”的辦法,視同現(xiàn)金管理。對重要空白憑證必須實行雙人分管機制,重要空白憑證實物由庫管員管理,憑證管理員負責登記、核算,雙方要定期盤點核對,確保賬實相符。重要空白憑證的入庫、領(lǐng)用做到手續(xù)清楚、責任明確、檢查及時。重要空白憑證管理人員按種類設(shè)立“重要憑證分類匯總登記簿”和“重要憑證分戶登記簿”,依據(jù)重要空白憑證請領(lǐng)單、上繳單、發(fā)放單以及使用等隨收發(fā)(使用)數(shù)量變化進行登記、盤結(jié)。

(四)嚴格執(zhí)行金庫“五大制度”和尾箱管理規(guī)定。金庫管理必須嚴格執(zhí)行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫現(xiàn)金必須嚴格控制在核定的限額內(nèi)”等管理辦法。嚴禁無關(guān)人員進入金庫,每旬必須對金庫安全情況進行一次檢查;支局金庫每月不得少于10次檢查。

尾箱按使用級別分為普通柜員尾箱和綜合柜員尾箱,按用途分為現(xiàn)金尾箱、憑證尾箱和現(xiàn)金、憑證混合尾箱三類。一個網(wǎng)點只能設(shè)置一個綜合柜員尾箱,按一個臺席一個尾箱的原則設(shè)置柜員尾箱并與實物尾箱相對應(yīng)。營業(yè)結(jié)束,普通柜員軋賬正確無誤后必須上繳系統(tǒng)尾箱,同時將系統(tǒng)尾箱對應(yīng)的實物尾箱上繳綜合柜員。

(五)認真執(zhí)行查詢對賬制度。儲匯會計人員必須堅持“三個天天(即:天天對賬、天天做賬、天天核賬)”制度,并定期與出納、銀行及上級賬務(wù)進行核對,確保總賬、明細賬科目設(shè)置齊全、總細相符、賬賬相符、賬表相符、賬實相符。儲蓄會計每月與出納一同到銀行領(lǐng)取銀行對賬單并逐筆勾挑,做到銀郵相符?;槿藛T必須按規(guī)定的檢查頻次和內(nèi)容定期或不定期對會計賬務(wù)進行核查,及時發(fā)現(xiàn)和控制風險隱患。

(六)嚴格執(zhí)行重點崗位輪崗和強制休假制度。郵政儲匯重點崗位人員(儲匯會計、儲蓄出納、營業(yè)前臺人員、事后監(jiān)督、經(jīng)警、支局長)實行輪換,是儲匯資金安全運行監(jiān)督制約機制的需要,是完善內(nèi)部控制和及時發(fā)現(xiàn)郵政金融風險隱患的需要,也是預(yù)防控制內(nèi)部資金案件的重要手段,做到分期、分批、有計劃地對儲匯重點崗位人員實行輪換,每半年輪崗人員不得少于30%,全年必

須對100%的重點崗位人員進行輪換崗或強制休假。

(七)稽查人員對前臺和金庫等重點部位的錄像進行檢查?;藱z查人員定期或不定期對重點部位的錄像資料進行調(diào)閱、檢查,從中發(fā)現(xiàn)可疑問題,采取措施,消除郵政金融風險隱患。電視錄像設(shè)備應(yīng)配備24小時不間斷電源,錄像資料應(yīng)保存30天以上。

五、利用電子稽查系統(tǒng)防范操作風險。電子稽查實現(xiàn)了郵政金融風險控制的實時預(yù)警、日終預(yù)警以及非現(xiàn)場稽核檢查的功能,大大增強了郵政金融稽查工作的威懾力,形成了高效、快速、準確的稽查導航。利用電子稽查的有效功能,對操作風險進行實時監(jiān)控:一是落實電子稽查中心值守制度,以便及時發(fā)現(xiàn)風險隱患;二是落實對風險預(yù)警的實時核查制度,以保證風險隱患的及時排除;三是合理設(shè)置風險參數(shù),使風險預(yù)警信息合理化;四是正確設(shè)置手機預(yù)警信息,使風險信息能及時接收。