新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)范文

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篇1

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；新貿(mào)易理論；“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；“新”新貿(mào)易理論；企業(yè)異質(zhì)性；空間格局；區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；空間經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)：F061.5；F09文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2017）01001008

一、引言

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的非均衡性或者說經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有空間結(jié)構(gòu)性這一特征，是我們研究現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)無法回避的問題（年猛 等，2012）。然而，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間因素卻被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家長期忽視，這種研究不僅“在上一代基本上處于休眠狀態(tài)”（Krugman，1991a），而且難入主流。目前，已經(jīng)聲名鵲起的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）t把空間因素納入一般均衡理論分析的框架之中，探究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的規(guī)律，解釋產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的空間集聚機(jī)制，并以此來分析和探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)律與途徑（安虎森，2009）。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)日趨成熟與完善，形成了許多理論模型。尤其是近年來，企業(yè)異質(zhì)性（Heterogeneous Firm）理論的引入，增強(qiáng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋力、完善了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。本文的目的主要在于闡述新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最新研究進(jìn)展――“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承和創(chuàng)新及其在中國的應(yīng)用和創(chuàng)新方向。

二、 空間、新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

1.缺失空間維度的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的集聚現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)中是非常普遍的。然而長期以來，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直排斥關(guān)于空間經(jīng)濟(jì)的研究，至今在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書中仍熱衷于講述沒有空間維度的經(jīng)濟(jì)理論（安虎森，2010）。美國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家馬克?布勞格（Blaug，1997）在《經(jīng)濟(jì)理論回顧》一書中指出：“18世紀(jì)的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德?坎蒂隆（R. Cantillon）、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯?斯圖亞特（J. Steuart）、蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密（A. Smith）等，曾大量論述過關(guān)于區(qū)域與距離這個(gè)兩位一體現(xiàn)象有關(guān)的空間經(jīng)濟(jì)模式，然而令人不解的是，這一關(guān)乎‘空間’的經(jīng)濟(jì)研究主題在1800年以后的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)當(dāng)中幾乎不見蹤影；盡管古典區(qū)位論在19世紀(jì)興起、成熟并產(chǎn)生一定的影響力，但一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)排斥在外而無法進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂，直到20世紀(jì)50年代，整個(gè)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的分析都是缺少空間維度的”。

雖然主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長期忽視空間維度，但諸如區(qū)位論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科一直研究并關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間特性，其中也產(chǎn)生了很多經(jīng)典的空間分析范式。然而這些學(xué)科在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，常常假設(shè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚體（例如城市）是外生的（如德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論），并把這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的集聚現(xiàn)象視作“黑箱”處理，這種處理方式顯然無法對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生很大的影響。然而，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間“塊狀”特征非常普遍且無法回避，于是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從“外部性”這種外部性包括兩個(gè)方面：一方面是指生產(chǎn)要素稟賦空間分布的不均衡，由HO理論、比較優(yōu)勢理論等構(gòu)成；另一方面是指技術(shù)外部性，也稱為技術(shù)外溢或知識(shí)擴(kuò)散。 來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間差異現(xiàn)象。但是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)這種外部性對(duì)集聚形成的內(nèi)在機(jī)制的解釋無法令人信服。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤其是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以長期缺失空間維度，關(guān)鍵是缺乏處理不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模報(bào)酬遞增的技術(shù)工具（Krugman，1995，1998a，1998b；Fujita et al，1999）。可以說，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是由于缺乏合適的技術(shù)工具而不得已回避空間問題的；同時(shí)，區(qū)位論等非主流的相關(guān)研究由于缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)哪Ｐ捅硎龊臀床捎靡话憔夥治龇椒ǘ鵁o法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)同。正因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)的無能為力和非主流相關(guān)學(xué)科的研究不足，“空間”這一經(jīng)濟(jì)學(xué)“最后的前沿”成為了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)誕生的立足點(diǎn)。

2.新貿(mào)易理論為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的生產(chǎn)提供了技術(shù)上的支持

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）實(shí)際上是脫胎于新貿(mào)易理論（New Trade Theory，NTT）的，而與這兩個(gè)領(lǐng)域聯(lián)系最為緊密的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?克魯格曼（P. Kugman）（安虎森，2009）。Krugman的突出貢獻(xiàn)在于：在國際貿(mào)易領(lǐng)域開創(chuàng)了新貿(mào)易理論和在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位分析方面開創(chuàng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

1979年，Krugman在《收益遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易》一文中，使用DS模型構(gòu)建了全新的綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論框架（Krugman，1979）。這篇論文不僅包含了“即使不存在比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素稟賦差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是導(dǎo)致國家或地區(qū)間貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一”的新貿(mào)易理論核心思想，而且具有了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的雛形思想，即可以在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡框架內(nèi)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和生產(chǎn)要素的區(qū)位。1980年，Krugman在《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易模式》一文中，用“冰山成本”（Iceberg Cost）“冰山成本”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Samuelson于1952年首次提出，目的是用來描述由于貿(mào)易壁壘而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效率的損失。Krugman將其引入國際貿(mào)易研究中以替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè)，即一單位商品在到達(dá)目的地時(shí)會(huì)像“冰山”一樣“融化”掉一部分，而“融化”的這部分就是運(yùn)輸成本。這種假設(shè)顯然有利于Krugman數(shù)理模型的構(gòu)建并得到一些有意義的結(jié)論，但這種“線性運(yùn)輸成本”的假設(shè)也受到了一些反對(duì)者的批評(píng)。 假設(shè)替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè)，在進(jìn)一步完善新貿(mào)易理論的同時(shí)，其提出的“本地市場效應(yīng)”（也稱市場接近效應(yīng)，Home Market Effect）同樣是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要內(nèi)容（Krugman，1980）。盡管新貿(mào)易理論蘊(yùn)涵了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的思想，但沒有實(shí)現(xiàn)立足于消費(fèi)者與企業(yè)空間區(qū)位選擇的一般均衡分析。因此，直到1991年Krugman發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》才被認(rèn)為是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的開篇之作（Krugman，1991a）。

因此，新貿(mào)易理論被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為壟斷競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增革命的第二次浪潮，并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生奠定了諸多基礎(chǔ)。Krugman創(chuàng)立的CP模型，也是在新貿(mào)易理論模型廣泛使用的基本元素（如消費(fèi)者多樣化、規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競爭等）的基礎(chǔ)上，增加了具有規(guī)模報(bào)酬不變和無運(yùn)輸成本等特征的農(nóng)I部門以及工業(yè)企業(yè)和工人在地理空間上的無成本遷移而得出的。在Krugman創(chuàng)立新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)之后，國際貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)通過新的理論視角而聯(lián)系得越來越緊密，即在給定生產(chǎn)要素國際分布的情況下，同時(shí)探討不同國家之間的專業(yè)化（國際貿(mào)易理論）和這些要素在不同國家之間的區(qū)位運(yùn)行（經(jīng)濟(jì)地理學(xué)）的共同驅(qū)動(dòng)力。

3.“新”新貿(mào)易理論為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)

《貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的再分配和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響》（Melitz，2003）一文一經(jīng)發(fā)表就在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)掀起了以企業(yè)異質(zhì)性為基本特征的“新”新貿(mào)易理論（‘New’ New Trade Theory，NNTT）研究浪潮。NNTT從一個(gè)新的角度，即更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)而不是行業(yè)的重要性，來理解在全球化時(shí)代下國家或地區(qū)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。相比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中用比較優(yōu)勢和要素稟賦原理來解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以及新貿(mào)易理論中用規(guī)模收益遞增原理來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，“新”新貿(mào)易理論則是從更加微觀角度――企業(yè)來解釋國際貿(mào)易活動(dòng)。NNTT模型揭示出國際貿(mào)易導(dǎo)致一個(gè)地區(qū)或國家同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能進(jìn)入國外市場，而效率低的企業(yè)只能被淘汰出國際市場，同時(shí)市場份額的再分配也會(huì)促使效率更高的企業(yè)擁有更大的市場份額，并最終會(huì)提升整體行業(yè)的生產(chǎn)效率。近年來，得益于微觀企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲得的便利性，大量實(shí)證研究也驗(yàn)證了“新”新貿(mào)易理論的結(jié)論。

因此，引入了企業(yè)異質(zhì)性的“新”新貿(mào)易理論，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論只研究產(chǎn)業(yè)層面而缺少企業(yè)層面的微觀理論基礎(chǔ)的缺陷，進(jìn)一步增強(qiáng)了貿(mào)易理論對(duì)現(xiàn)實(shí)國際貿(mào)易活動(dòng)的解釋力。隨著新貿(mào)易理論穩(wěn)步發(fā)展到“新”新貿(mào)易理論，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)也逐漸發(fā)展到“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（‘New’ New Economic Geography，NNEG）。“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)仍然以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為基礎(chǔ)，但更強(qiáng)調(diào)企業(yè)、個(gè)人等微觀異質(zhì)性和企業(yè)的集聚行為。更關(guān)注微觀異質(zhì)性（microheterogeneity）的“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是對(duì)關(guān)注宏觀異質(zhì)性（macroheterogeneity）的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論發(fā)展和補(bǔ)充，在整個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的體系中搭起了理論與現(xiàn)實(shí)的橋梁，而理論與實(shí)際的不符正是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)飽受批評(píng)的原因。

三、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承與創(chuàng)新

1.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

（1）DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ)

1977年，印度裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克西特（Dixit）和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?斯蒂格利茨（J. Stiglitz）創(chuàng)立的DS模型，為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們提供了將規(guī)模收益遞增和不完全競爭納入一般均衡模型的工具，從而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)得以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納。DS模型設(shè)計(jì)精巧，涉及產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等領(lǐng)域，產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響。

Dixit和Stiglitz（1977）通過假設(shè)商品效用函數(shù)的擬凹性和不變替代彈性以及差異化產(chǎn)品，保留企業(yè)在壟斷競爭市場上自由進(jìn)入和退出的假定，構(gòu)建了消費(fèi)者消費(fèi)多樣化與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般均衡分析框架。根據(jù)原假設(shè)，在報(bào)酬遞增和壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品之間具有一定程度的替代性和差異性；消費(fèi)者具有多樣化消費(fèi)偏好特征。對(duì)生產(chǎn)者來說，在市場規(guī)模和生產(chǎn)資源一定的情況下，產(chǎn)品的種類越少，市場競爭就越不激烈，廠商就越能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一種產(chǎn)品的生產(chǎn)；對(duì)于消費(fèi)者來說，由于多樣化消費(fèi)能促進(jìn)效用的增加，因此產(chǎn)品的種類越多越好。這樣就產(chǎn)生了廠商偏向商品種類少樣化而消費(fèi)者偏好種類多樣化的“兩難”沖突。在市場規(guī)模不變情況下，新廠商的自由進(jìn)入最終導(dǎo)致市場均衡，廠商利潤為零；然而市場規(guī)模的擴(kuò)大有利于生產(chǎn)者發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，促使產(chǎn)品的種類的增加和單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降（即生產(chǎn)效率的提高）。DS模型暗含的“商品貿(mào)易促使市場規(guī)模擴(kuò)大、規(guī)模經(jīng)濟(jì)有效利用以及消費(fèi)者效用水平提高”的思想，在國際貿(mào)易研究領(lǐng)域得到吸納和應(yīng)用，并最終發(fā)展成為新貿(mào)易理論。

（2）CP模型的創(chuàng)立與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的批判性發(fā)展

Krugman（1991a，1991b）建立的CP模型（CorePeriphery Model，譯為“中心―模型”或“核心―邊緣模型”）揭示出集聚是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場規(guī)模和運(yùn)輸成本等因素相互作用決定，并將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚現(xiàn)象完全內(nèi)生化。Krugman（1995）指出，運(yùn)輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間是非線性的，呈倒“U”型關(guān)系，即：在貿(mào)易自由度很低（即指運(yùn)輸成本非常高）的情況下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈空間分散格局；隨著貿(mào)易自由度開始提升（即運(yùn)輸成本開始下降），由于存在“黏性”特征新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的“黏性”特征即指“路徑依賴”現(xiàn)象。 ，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位不會(huì)很快發(fā)生改變；但是當(dāng)貿(mào)易自由度達(dá)到某個(gè)特定的臨界值時(shí)，會(huì)產(chǎn)生“突發(fā)性集聚”，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)突然向某個(gè)區(qū)域集中并不斷發(fā)生累積，并最終形成“中心―”（中心是工業(yè)區(qū)，是農(nóng)業(yè)為主的區(qū)域）的空間結(jié)構(gòu)。

CP模型的問世標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生，其模型本身也不斷被Krugman本人及其他學(xué)者改善和補(bǔ)充。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德?鮑德溫（R. Baldwin）等人在《經(jīng)濟(jì)地理與公共政策》一書中，對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)相關(guān)模型進(jìn)行了總結(jié)（Baldwin et al，2003），主要有：自由資本模型（Footloose Capital Model，F(xiàn)C模型）（Martin et al，1995）、自由企業(yè)家模型（FootlooseEntrepreneur Model，F(xiàn)E模型）（Ottaviano，1996；Forslid，1999；Forslid et al，2003）、資本創(chuàng)造模型（Constructed Capital Model，CC模型）（Baldwin，1999）、全域溢出模型（Global Spillovers Model，GS模型）（Martin et al，1999）、局部溢出模型（Local Spillovers Model，LS模型）（Baldwin et al，2001）、中心―邊緣垂直模型（CorePeriphery VerticalLinkage Model，CPVL模型）（Krugman et al，1995；Fujita et al，1999）、自由資本垂直模型（Footloose Capital VerticalLinkage Model，F(xiàn)CVL模型）（RobertNicoud，2002）、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型（FootlooseEntrepreneur VerticalLinkage Model，簡稱FEVL模型）（Ottaviano et al，2002）等。

上述模型都以依賴“DCI框架”“DCI框架”是指以DS模型為基礎(chǔ)，并采用不變替代效用函數(shù)（CES）和冰山運(yùn)輸成本假設(shè)（Iceberg transport cost）。 為基本特征。為擺脫“DCI框架”，尤其是“冰山運(yùn)輸成本假說”與F實(shí)的不符，經(jīng)濟(jì)學(xué)家奇安馬可?奧塔維亞諾（G. Ottaviano）等建立了線性自由資本模型（Linear Footloose Capital Model，LFC模型）和線性自由企業(yè)家模型（Linear FootlooseEntrepreneur Model，LFE模型）（Ottaviano et al，1999；Ottaviano，2001；Ottaviano et al，2002），嘗試使用包含二次子效用的擬線性需求函數(shù)、線性運(yùn)輸成本和差別定價(jià)的框架來解析“中心―”現(xiàn)象。以“DCI框架”和線性函數(shù)為基本特征的兩種模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)（ELinkage）方面的理論體系，而日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家藤田昌久建立的關(guān)于知識(shí)關(guān)聯(lián)（KLinkage）的模型（Fujita，2007），以及最近興起的企業(yè)異質(zhì)性的引入，使新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究向貼近現(xiàn)實(shí)世界的方向拓展，這種趨勢也代表著未來新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展方向。

（3）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)面臨的挑戰(zhàn)、微觀異質(zhì)性與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ)是其飽受批評(píng)者詬病的主要原因之一，而“新”新貿(mào)易理論的出現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解決微觀基礎(chǔ)問題提供了極為重要的思路。Baldwin和Okubo（2006）借鑒美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克?梅里茲（Melitz，2003）的研究思路建立了第一個(gè)基于微觀主體異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型，并開啟了基于微觀主體異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)地理研究潮流（楊開忠 等，2016）。2011年，Ottaviano首次將納入企業(yè)異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（Ottaviano，2011）借鑒Baldwin和RobertNicoud（2005）等學(xué)者將引入企業(yè)異質(zhì)性理論的新貿(mào)易理論稱為“新”新貿(mào)易理論的做法，Ottaviano（2011）將引入企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。 。

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將企業(yè)之間的效率差異引入傳統(tǒng)的新經(jīng)濟(jì)地理模型中，以考察企業(yè)異質(zhì)性條件下的生產(chǎn)成本和市場規(guī)模的差異。當(dāng)不同的企業(yè)面臨區(qū)位選擇時(shí)，效率低的企業(yè)為避免激烈的競爭而具有更強(qiáng)的動(dòng)力遠(yuǎn)離區(qū)位優(yōu)勢較好的地區(qū)（Baldwin et al，2006）。因此，企業(yè)異質(zhì)性可以作為額外的分散力（Dispersion Force），更何況，貿(mào)易成本越大企業(yè)產(chǎn)品之間的替代性就越大。

此外，通過NNEG模型我們可以從競爭性企業(yè)供應(yīng)產(chǎn)品的數(shù)量差異及生產(chǎn)效率差異的角度來分析區(qū)位差異。從這個(gè)角度出發(fā)，研究企業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性可以闡釋橫向產(chǎn)品差異化（horizontal product differentiation），而研究企業(yè)生產(chǎn)效率差異可以闡釋垂直產(chǎn)品差異化（vertical product differentiation）產(chǎn)品差異化（Product Differentiation，也被譯為產(chǎn)品特異性）是指企業(yè)通過某種方式改變同質(zhì)性或差異較小的產(chǎn)品，從而使消費(fèi)者相信這些產(chǎn)品具有差異并產(chǎn)生偏好的不同。如果產(chǎn)品特征水平在空間上擴(kuò)大使得一個(gè)消費(fèi)者的效用上升而另一個(gè)消費(fèi)者效用的下降，這種產(chǎn)品差異就是橫向的；若產(chǎn)品特征水平在空間上的擴(kuò)大使得所有消費(fèi)者的效用都增加，這種產(chǎn)品差異就是垂直的或者是縱向的。產(chǎn)品差異性與壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)密不可分，并一同被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中。在區(qū)位類比分析中，根據(jù)具有不同特征的產(chǎn)品的相對(duì)數(shù)量，某一特定產(chǎn)品被認(rèn)為定位于一個(gè)特定空間中，進(jìn)而可以根據(jù)差異產(chǎn)品空間分布的特征來分析企業(yè)之間的區(qū)位差異。 。在“新”新經(jīng)濟(jì)地理模型中，橫向產(chǎn)品差異化可以促進(jìn)企業(yè)空間集中，垂直產(chǎn)品差異化則促進(jìn)企業(yè)空間分散。從這方面來看，不同企業(yè)在效率上的異質(zhì)性程度成為決定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理分布的一個(gè)微觀因素。同時(shí)，對(duì)人異質(zhì)性（Heterogeneous Agents）的研究，對(duì)于進(jìn)一步理解企業(yè)與勞動(dòng)者異質(zhì)性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)集聚的機(jī)制也產(chǎn)生了重要的影響（Duranton et al，2004）。

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，相比生產(chǎn)率低的企業(yè)，生產(chǎn)率高的企業(yè)更具競爭力，因而能在市場規(guī)模較大的核心地區(qū)生存并獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免競爭會(huì)離開核心區(qū)而定位于競爭并不激烈的邊緣區(qū)域，這樣就形成了存在“質(zhì)”的差別的“核心―邊緣”結(jié)構(gòu)。很顯然，這種空間結(jié)構(gòu)與新經(jīng)濟(jì)地理模型中的同質(zhì)化的空間結(jié)構(gòu)是不相同的。企業(yè)異質(zhì)性理論的引入，激發(fā)了國外一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們的研究熱情，出現(xiàn)一系列的研究成果，不斷補(bǔ)充和完善“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。綜合這些研究成果，可以把企業(yè)或個(gè)人等微觀異質(zhì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的影響歸結(jié)為以下三大效應(yīng)：集聚效應(yīng)，指由于企業(yè)的地理集中會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出等正的外部性和形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高；空間選擇效應(yīng)，指在競爭的作用下，生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)集聚在核心區(qū)而生產(chǎn)率低的企業(yè)只能布局在邊緣區(qū)；人才歸類效應(yīng)，指優(yōu)秀人才會(huì)主動(dòng)選擇在核心區(qū)（大市場區(qū)）工作（Baldwin et al，2006；Okubo et al，2010；Behrens et al，2014）。

總體而言，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要從以下三個(gè)方面推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展：一是探討了微觀異質(zhì)性對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理模型主要特征和結(jié)論的影響，并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)奠定了微觀基礎(chǔ)（Baldwin et al，2006，2009）；二是從企業(yè)和勞動(dòng)者異質(zhì)性出發(fā)重新探討經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚形成和城市空間結(jié)構(gòu)變化的微觀機(jī)制（Behrens et al，2014）；三是在企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)條件下，探討區(qū)域政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與福利變化的影響（Baldwin et al，2006，2009；Baldwin和Forslid，2010）。

2.“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要分析框架

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)采用“新”新貿(mào)易理論研究的最新成果，并在沿用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的分析框架的基礎(chǔ)上，力求構(gòu)建更加多元化的模型。綜合目前研究的成果，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論模型主要基于以下三大分析框架：

（1）DS壟斷競爭分析框架。如前所述，無論是新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟(jì)地理還是“新”新貿(mào)易理論，DS框架都是其理論模型的基礎(chǔ)分析框架。Fujita和Krugman（1999）也認(rèn)為整個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)都是建立在DS壟斷競爭分析框架、冰山貿(mào)易成本理論、特別動(dòng)態(tài)演化和計(jì)算機(jī)模擬的基礎(chǔ)之上的。因此，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最初創(chuàng)立者也沿用了這一傳統(tǒng)。其中，Baldwin和Okubo（2006）在DS框架下探討了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)區(qū)位定位的空間選擇與空間分類效應(yīng)；法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯蒂安?貝倫斯等也在DS框架下證明了大城市具有高效率的特征（Behrens et al，2014）。

（2）OTT分析框架。OTT分析框架是由Ottaviano、Tabuchi和Thisse等建立的一個(gè)基于準(zhǔn)線性二次函數(shù)分析框架（Ottaviano et al，2002）。與DS框架相比，OTT框架一方面克服了DS框架下企業(yè)產(chǎn)品邊際成本加成定價(jià)的缺陷，使得企業(yè)產(chǎn)品的最優(yōu)定價(jià)策略隨市場規(guī)模的變化而變化；另一方面用準(zhǔn)線性效用函數(shù)替代CES（不變替代彈性）效用函數(shù)，使模型中所有內(nèi)生變量都可以用外生變量以線性形式表示，具有完全解析能力。OTT框架一經(jīng)推出，就在貿(mào)易領(lǐng)域與新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域得到了大量的運(yùn)用。其中，Melitz和Ottaviano（2008）采用OTT框架分析了市場規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系；日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家久保卓治等（Okubo et al，2010）也基于OTT框架分析了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)其空間區(qū)位選擇的影響。

（3）BEKJ分析框架。BEKJ模型由Bernard、Eaton、Kortum和Jensen等建立（Bernard et al，2003）被看作是“新”新貿(mào)易理論的另一重要模型。由于BEKJ模型僅僅關(guān)注Frenchet分布，而無法反映隨機(jī)企業(yè)的比較優(yōu)勢，因此該分析框架無論是在貿(mào)易領(lǐng)域還是新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域使用得都比較少。

四、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在中國的研究現(xiàn)狀及啟示作為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的新方向（楊開忠等，2016），國外學(xué)者對(duì)“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)已關(guān)注近十年，而國內(nèi)研究才剛剛起步。由于微觀層面稻菘苫竦瞇越喜睿國內(nèi)相關(guān)研究主要以引進(jìn)介紹國外研究成果為主（李福柱，2011；顏銀根，2013；陳光，2015；楊開忠 等，2016），僅有少數(shù)學(xué)者開展了相關(guān)實(shí)證研究，且主要集中在微觀主體異質(zhì)性集聚驗(yàn)證（劉海洋 等，2015）和“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下企業(yè)效率的影響機(jī)制（梁琦等，2012、2013；王文雯等，2015）等方面。同時(shí)，相關(guān)研究也缺乏符合中國國情的理論模型。

Krugman（2011）指出，對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“討論的是過去，不是現(xiàn)在，更不是未來”，但是對(duì)于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)正當(dāng)其時(shí)。實(shí)踐應(yīng)用是檢驗(yàn)理論的標(biāo)準(zhǔn)，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及其最新理論進(jìn)展提供了廣闊的應(yīng)用平臺(tái)（孫久文 等，2015）。而“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的引進(jìn)也為研究中國區(qū)域問題提供了新的研究思路和理論依據(jù)。我們應(yīng)積極借鑒其最新研究視角和方法，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)實(shí)際，從時(shí)間和空間上來研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間格局形成的內(nèi)在機(jī)制。

首先，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局提供了新的微觀思路。目前，中國存在區(qū)域之間發(fā)展不均衡、城鄉(xiāng)差距長期存在以及產(chǎn)業(yè)空間分布不合理等問題，借鑒“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究，我們可以從企業(yè)生產(chǎn)率差異、勞動(dòng)者素質(zhì)差異等微觀異質(zhì)性角度，來研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生的深層次原因和解決路徑。

其次，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為討論和研究中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策提供了重要的理論依據(jù)。由于引入了微觀異質(zhì)性，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為學(xué)者研究政府實(shí)施區(qū)域政策的效果提供了具有預(yù)測性和針對(duì)性的分析框架。我們可以借鑒這種分析框架來研究中國實(shí)施的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及近年來密集出臺(tái)的“新規(guī)劃”，深入探討其原因、機(jī)制和效果等。

最后，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展提供了獨(dú)特的、有價(jià)值的素材。因此，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究學(xué)者應(yīng)扎根中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色實(shí)踐，從應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破，促進(jìn)其區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論體系的完善和發(fā)展。具體來講，目前的研究應(yīng)將“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論和模型更大程度地與中國實(shí)際的地理空間結(jié)構(gòu)、微觀主體特征等結(jié)合起來，深入探討市場的“空間選擇效應(yīng)”、區(qū)域政策的“分類效應(yīng)”，并注重實(shí)證檢驗(yàn)方法以及企業(yè)效率來源識(shí)別方法的創(chuàng)新，讓理論模型和實(shí)證研究的結(jié)果更加符合中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

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（輯：夏冬；段文娟）

收稿日期：20160918；修回日期：20161019

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（16CJY019）

篇2

一、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)生的理論背景和理論基礎(chǔ)

1．新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)生的理論背景。按照傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)理論，在一個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變的世界，比較利益決定國際貿(mào)易模式，而人口增長等外部因素則決定經(jīng)濟(jì)的增長水平。然而，在第二次世界大戰(zhàn)之后，國際貿(mào)易和長期經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)展示出一個(gè)與新古典理論所預(yù)測的相當(dāng)不同的經(jīng)濟(jì)圖景。以不完全競爭和報(bào)酬遞增理念為基礎(chǔ)的新的方法開始表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭，特別是在迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)將張伯倫壟斷競爭形式化之后。20世紀(jì)80年代興起的新貿(mào)易和新增長理論在解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、專業(yè)化和無限增長方面獲得長足進(jìn)展，對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易與增長理論做出了具有重大意義的補(bǔ)充。新貿(mào)易理論所揭示的專業(yè)化與貿(mào)易機(jī)制及新增長理論所闡明的“無限增長”原理與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理研究中的集聚現(xiàn)象的相似性，一下子拉近了這三方面理論之間的距離。

新貿(mào)易和新增長理論所采用的報(bào)酬遞增假設(shè)及賴之而建立的分析框架為解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚現(xiàn)象提供了新的可能途徑。但是，新貿(mào)易和新增長理論中依然存在著一些在各，自的框架內(nèi)不能完全解釋的問題。比方說，新增長理論雖然對(duì)投資促進(jìn)長期增長的時(shí)間動(dòng)態(tài)機(jī)制——循環(huán)累積因果關(guān)系的時(shí)間版本——做出了一定的解釋，但它卻缺少空間維度，并不涉及要素流動(dòng)，不能對(duì)集聚現(xiàn)象——循環(huán)累積因果關(guān)系的空間版本——提供解釋，亦不能預(yù)測經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間演化規(guī)律。新貿(mào)易理論(Krugman，1980)雖然聚焦于市場結(jié)構(gòu)，但它與傳統(tǒng)理論有一個(gè)相似之處，即通過基本特征方面的差異來說明生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上的差異——它一開始就假定有市場大小不同的國家存在，但并沒有說明為什么會(huì)出現(xiàn)這一大小差異，特別是為什么原本非常相似的國家會(huì)發(fā)展出非常不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；它也并沒有說明為什么一個(gè)部門的廠商趨向于群集在一起，導(dǎo)致區(qū)域?qū)I(yè)化。此外，它將工業(yè)發(fā)展描述成是在所有發(fā)展中國家逐漸且同時(shí)發(fā)生的，而事實(shí)上工業(yè)化常常采取快速的波浪形式，在工業(yè)化的波浪中產(chǎn)業(yè)從一個(gè)國家依次向另一個(gè)國家擴(kuò)散。

上述問題的研究往往涉及報(bào)酬遞增、運(yùn)輸費(fèi)用、要素流動(dòng)性以及這三者之間通過市場而傳導(dǎo)的錯(cuò)綜復(fù)雜的相互作用，這與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究范圍有許多相重合的地方。這類復(fù)雜而棘手的問題對(duì)新增長與新貿(mào)易理論構(gòu)成相當(dāng)?shù)奶魬?zhàn)。

由于新增長與新貿(mào)易理論不能將運(yùn)輸成本內(nèi)生，主流派經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不將研究的觸角進(jìn)一步擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域，以期從新的視角得出一些新的啟示。經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展及由此引發(fā)的一些投資、貿(mào)易、要素流動(dòng)和區(qū)域政策問題也對(duì)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究提出了新的要求。在這樣的背景下，自20世紀(jì) 90年代以來，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)借助迪克西特—斯蒂格利茨(Dixit—Stiglitz)壟斷競爭模型 (簡稱D—S模型)和新貿(mào)易、新增長理論研究的三次波濤的強(qiáng)大推動(dòng)，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域報(bào)酬遞增理論革命的第四波迅速成長。如果說，赫爾普曼(Helpman)與克魯格曼(1985)關(guān)于不完全競爭和國際貿(mào)易的著作《市場結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易》和格羅斯曼(Grossman)與赫爾普曼(1991)關(guān)于內(nèi)生增長的著作《世界經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新和增長》促成了這一新的研究領(lǐng)域的形成并為其發(fā)展指明了方向，那么，克魯格曼(1991)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表的《報(bào)酬遞增和經(jīng)濟(jì)地理》和藤田(Fujita，1988)在《區(qū)域科學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)》上發(fā)表的《空間集聚的壟斷競爭模型：細(xì)分產(chǎn)品方法》，則完成了對(duì)D—S模型空間意義的解釋，可被視為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的開山之作。

2．新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。和采用報(bào)酬不變與完全競爭假設(shè)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)地理研究不同，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究以報(bào)酬遞增和不完全競爭理論假設(shè)為基礎(chǔ)。按照規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭的假設(shè)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論預(yù)測，在區(qū)域之間不存在基本差異的情況下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終將沿空間均勻分布。產(chǎn)品和市場的競爭為廠商舍近求遠(yuǎn)的區(qū)位抉擇提供了解釋。但是，不同層次的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上的高度集聚，在現(xiàn)實(shí)世界卻屢見不鮮，甚至連20世紀(jì)初的馬歇爾也不曾回避這廠現(xiàn)象。由于規(guī)模報(bào)酬不變是馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說的基本假設(shè)之一，他只好用“外部經(jīng)濟(jì)”一詞來籠統(tǒng)地解釋各種生產(chǎn)活動(dòng)的集聚。這種外部經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為公司水平的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)性的報(bào)酬遞增。在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下，用外部經(jīng)濟(jì)雖然可以在一定程度上解釋產(chǎn)業(yè)集聚，但是，人們卻仍不清楚這種外部經(jīng)濟(jì)來源于何方。而且，問題并不僅僅在于用外部經(jīng)濟(jì)解釋產(chǎn)業(yè)集聚本身，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到，對(duì)規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭假設(shè)的有效性其實(shí)大有進(jìn)行一番反思的必要。

然而，在相當(dāng)長的一段時(shí)期，報(bào)酬遞增和不完全競爭對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們來說都是難以駕馭的。直到1977年狄克斯特和斯蒂格利茨將張伯倫的壟斷競爭概念用數(shù)學(xué)模型形式化之后，關(guān)于報(bào)酬遞增的研究才真正在經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起一場實(shí)質(zhì)性的革命。按照D—S模型的假設(shè)，消費(fèi)種類和生產(chǎn)分工程度內(nèi)生于市場規(guī)模。一方面，一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)者喜好多樣化消費(fèi)，因而，消費(fèi)品種類越多，效用水平越高；另一方面，消費(fèi)品的生產(chǎn)具有廠商層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而資源的有限性導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突。如果人口規(guī)模或可用資源增加，則有更大酌市場空間來平衡上述沖突，廠商為滿足消費(fèi)需求實(shí)行進(jìn)一步分工既能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，消費(fèi)者又能有更多的品種選擇，效用亦隨之上升。D—S模型也為解決復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)地理問題提供了一個(gè)不可多得的分析框架。在一個(gè)引入了報(bào)酬遞增和不完全競爭的世界，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的演化不再是線性的，而是由非線性動(dòng)態(tài)所支配的。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚所呈現(xiàn)出的循環(huán)累積因果關(guān)系，不就是一幅活生生的非線性的蛛網(wǎng)圖嗎?假定存在足夠強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，任何廠商都會(huì)選擇一個(gè)單個(gè)的區(qū)位來為一國的市場提供服務(wù)。為使運(yùn)輸成本最小，他無疑會(huì)選擇一個(gè)有大的當(dāng)?shù)匦枨蟮膮^(qū)位。然而，恰恰只有大多數(shù)廠商都在那兒選址經(jīng)營的某個(gè)區(qū)位才會(huì)有大的當(dāng)?shù)匦枨蟆Ｒ虼耍粋€(gè)產(chǎn)業(yè)帶一旦建立，在沒有外部擾動(dòng)的情況下，這一循環(huán)將會(huì)長期持續(xù)下去，這就是布賴恩·亞瑟所謂的集聚的路徑依賴(path—dependent)特性。從某種意義上來說，產(chǎn)業(yè)集聚很可能始于一種歷史偶然。如果專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易是由報(bào)酬遞增而非比較利益所驅(qū)動(dòng)，則什么樣的產(chǎn)業(yè)在什么樣的區(qū)位形成集聚一般來說是不確定的，而是“歷史依賴(history—dependent)”的。但是，不管屬于什么樣的原因，某種專業(yè)化生產(chǎn)與貿(mào)易格局一旦建立，從貿(mào)易獲得的好處將累積循環(huán)，從而使得這一格局因進(jìn)一步強(qiáng)化而被鎖定(locked—in)。因此，在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究中采用報(bào)酬遞增和不完全競爭假設(shè)乃是最自然不過的事情。

二、主要新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)動(dòng)態(tài)模型及其理論含義

1．兩區(qū)域模型：核心——周邊模型。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論中最有代表性的“核心——周邊”模型最先見于克魯格曼(1991)的研究。該模型展示外部條件原本相同的兩個(gè)區(qū)域是如何在報(bào)酬遞增、人口流動(dòng)與運(yùn)輸成本交互作用的情況下最終演變出完全不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的。模型假設(shè)世界經(jīng)濟(jì)中僅存在兩個(gè)區(qū)域和兩個(gè)部門——報(bào)酬不變的農(nóng)業(yè)部門和報(bào)酬遞增的制造業(yè)部門。農(nóng)業(yè)工人在這兩個(gè)區(qū)域均勻分布，農(nóng)業(yè)工資處處相同；制造業(yè)工資的名義值和實(shí)際值則存在地區(qū)差異，因而制造業(yè)工人視實(shí)際工資的高低從低工資區(qū)域向高工資區(qū)域流動(dòng)。它通過將報(bào)酬遞增條件下的制造業(yè)份額與流動(dòng)工人的份額加以內(nèi)生，得出區(qū)域生產(chǎn)結(jié)構(gòu)隨運(yùn)輸成本變化而呈現(xiàn)出非線性關(guān)系的規(guī)律。模型顯示，在中等水平的運(yùn)輸成本下前向與后向聯(lián)系的效應(yīng)最強(qiáng)：一個(gè)區(qū)域的制造業(yè)份額越大，價(jià)格指數(shù)越低，廠商能夠支付的工資越高，越能吸引更多的制造業(yè)工人。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)的對(duì)稱結(jié)構(gòu)變得不可持續(xù)，從制造業(yè)原本均勻分布的經(jīng)濟(jì)中將逐漸演化出一種核心一周邊結(jié)構(gòu)。核心占世界產(chǎn)業(yè)的份額大于其占世界要素稟賦的份額，由于制造業(yè)報(bào)酬遞增的緣故，它將成為制成品的凈出口者。由于在這里區(qū)域 (或國家)的大小及其演變都是內(nèi)生的，由這一模型得出的結(jié)論比一開始就假定國家大小是外生給定的新貿(mào)易模型大大前進(jìn)了一步，也更加具有說服力。

2．國際專業(yè)化模型。由于國界以及語言和文化等方面的差異對(duì)人口流動(dòng)構(gòu)成相當(dāng)大的障礙，上述以要素流動(dòng)性假設(shè)為基礎(chǔ)的人口集中意義上的集聚模型一般只適用于國內(nèi)范圍的空間集聚研究。為研究國際層次的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分布，維納布斯(1996)憑借產(chǎn)業(yè)間的直接“投入—產(chǎn)出”聯(lián)系假設(shè)建立起國際專業(yè)化模型。按照他的假設(shè)，在由國家組成的世界中，國家之間雖然不存在勞動(dòng)力的流動(dòng)，但是可以進(jìn)行貿(mào)易。假設(shè)各個(gè)國家具有相同的稟賦和生產(chǎn)技術(shù)，擁有農(nóng)業(yè)和制造業(yè)兩個(gè)生產(chǎn)部門，勞動(dòng)力可以在國內(nèi)部門間流動(dòng)。農(nóng)業(yè)部門為完全競爭型，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出為單一投入—?jiǎng)趧?dòng)的增凹函數(shù)。制造業(yè)部門為不完全競爭型，使用勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的組合作為投入，廠商之間存在直接的“投入—產(chǎn)出”聯(lián)系，每一廠商的產(chǎn)出既作為提供給消費(fèi)者的最終產(chǎn)品，又作為所有其它廠商所需要的中間投入品。制造業(yè)作為中間商品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者的雙重身份使得與傳統(tǒng)集聚有相近邏輯的國際專業(yè)化過程得以發(fā)生。

擁有較大制造業(yè)部門的區(qū)域通常能夠提供較多種類的中間產(chǎn)品，而中間產(chǎn)品種類較多的區(qū)域有較低的價(jià)格指數(shù)，使得使用中間產(chǎn)品的廠商可以以較低的成本生產(chǎn)，這就構(gòu)成一種前向聯(lián)系——既有的產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成對(duì)外部廠商的吸引，中間品投入較大的廠商將傾向于在擁有較大制造業(yè)部門的區(qū)域選址生產(chǎn)；反過來，廠商生產(chǎn)成本中的中間投入品采購部分構(gòu)成廠商之間后向聯(lián)系的來源：在一個(gè)區(qū)域生產(chǎn)的廠商越多，對(duì)中間品的需求越大；在其它條件相同的情況下，該區(qū)域在制成品上的總支出也越大，這就為中間產(chǎn)品提供了一個(gè)巨大的當(dāng)?shù)厥袌觥Ｓ捎趪c國之間不存在勞動(dòng)力的流動(dòng)，前、后向聯(lián)系的結(jié)果不可能是人口在特定的國家的集中，但是，它們卻能夠?qū)е轮圃鞓I(yè)(或特定產(chǎn)業(yè))在有限幾個(gè)國家集聚的專業(yè)化過程。另一方面，正是由于勞動(dòng)力不能在國家間流動(dòng)，特定國家的制造業(yè)集聚也會(huì)因勞動(dòng)供給的趨緊而使得該國制造業(yè)與農(nóng)業(yè)工資同時(shí)上升，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為嚴(yán)格凹的假設(shè)下，農(nóng)業(yè)邊際產(chǎn)出上升，制造業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的吸引減弱。

國際專業(yè)化模型所表明的一體化與集聚之間非線性的倒U形關(guān)系揭示了廠商對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化可能做出的區(qū)位響應(yīng)。在較高的貿(mào)易成本下，廠商將分布于稟賦相同的區(qū)域以滿足最終需求。在居中的貿(mào)易成本下，隨著某些區(qū)域比其它區(qū)域吸引更多的產(chǎn)業(yè)，區(qū)域差異將開始形成——但并不會(huì)達(dá)到完全專業(yè)化的程度。在低貿(mào)易成本下，集聚隨著低工資區(qū)域的產(chǎn)業(yè)份額逐漸上升而潰散。相對(duì)于更為工業(yè)化的區(qū)域來說，早期進(jìn)入低工資區(qū)域廠商的動(dòng)機(jī)是出于對(duì)非流動(dòng)要素的較低的價(jià)格的考慮；然后，隨著在某些部門建立起臨界廠商群落，更多的廠商將搬遷過來以充分利用前向和后向聯(lián)系。這一模型表明，全球化背景下的經(jīng)濟(jì)增長需要實(shí)行高度的對(duì)外開放，不僅需要商品領(lǐng)域的自由貿(mào)易，而且需要各國在投資和服務(wù)(尤其是生產(chǎn)者服務(wù))貿(mào)易領(lǐng)域表現(xiàn)出更大的靈活性和自由度。

3．全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散模型。全球性的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散及其規(guī)律對(duì)于新貿(mào)易和新增長理論來說一直是一個(gè)難以把握的問題。以上述國際專業(yè)化模型為基礎(chǔ)，蒲格和維納布斯(1996)在模型中進(jìn)一步引入技術(shù)進(jìn)步作為外生變量，用L表示由技術(shù)所決定的效率水平，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步使所有基本要素穩(wěn)定地遞增，并用效率單位測度各基本要素，建立起全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散模型：假設(shè)存在這樣一個(gè)世界，其中某個(gè)區(qū)域因?yàn)榕既坏募夹g(shù)進(jìn)步在制造業(yè)率先建立起一種自我強(qiáng)化的優(yōu)勢，這一優(yōu)勢允許它支付比其它國家更高的工資。隨著時(shí)間的發(fā)展，世界對(duì)制成品的需求上升。這將使得制造業(yè)區(qū)域的生產(chǎn)水平上升，強(qiáng)化制造業(yè)在該區(qū)域的集聚，并使得該區(qū)域工資上升。隨著這一過程的進(jìn)一步發(fā)展，區(qū)域間的工資差異將越來越大，并最終不可持續(xù)，制造業(yè)廠商將尋求遷入第二個(gè)區(qū)域，在那里他們更為有利可圖。這樣，第二個(gè)區(qū)域又開始了建立制造業(yè)自我強(qiáng)化優(yōu)勢、提升區(qū)域工資的新的輪回，并最終引發(fā)第三個(gè)區(qū)域的制造業(yè)成長，如此循環(huán)往復(fù)。在運(yùn)輸成本很高或很低的情況下，位于核心國家的產(chǎn)業(yè)感受到的前向與后向聯(lián)系(向心力)都相對(duì)較低，勞動(dòng)效率的小幅度上升導(dǎo)致工資成本的上升(離心力)都足以壓倒產(chǎn)業(yè)聯(lián)系(向心力)的影響，從而引發(fā)投資和生產(chǎn)向周邊國家的轉(zhuǎn)移以滿足最終需求。倒是在運(yùn)輸成本的中間區(qū)段，位于核心國家的產(chǎn)業(yè)感受到的前向與后向聯(lián)系(向心力)最強(qiáng)，有更大的余地平衡由勞動(dòng)效率的，上升所導(dǎo)致的工資成本(離心力)的增加，因此，在運(yùn)輸成本的中間區(qū)段，產(chǎn)業(yè)集聚更容易維持。

然而，這一模型給人們的啟發(fā)更多地在于揭示產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散相對(duì)于勞動(dòng)效率(而非運(yùn)輸成本)變化的敏感性上。藤田、克魯格曼與維納布斯(1999)用了一個(gè)包含三個(gè)國家和七個(gè)勞動(dòng)密集度各不相同的產(chǎn)業(yè)的例子更好地說明這一產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散過程，在階段I，所有產(chǎn)業(yè)均位于國家1，在國家1與國家2和3之間存在工資差異。隨著勞動(dòng)效率水平的增加，工資差異的幅度不斷增加——直到某個(gè)產(chǎn)業(yè)的廠商開始重新進(jìn)行區(qū)位選擇并因此而有利可圖，階段Ⅱ即從此開始。在Ⅱ階段，產(chǎn)業(yè)是向所有國家均勻地?cái)U(kuò)散，還是依次一個(gè)國家一個(gè)國家地?cái)U(kuò)散呢?且考察一下階　段Ⅱ的最初階段，其間國家2和國家3都在開始工業(yè)化。在階段Ⅱ起初的一個(gè)很小的區(qū)間內(nèi)，兩國工資水平是一致的，但是，隨著國家2和國家3內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系變得不斷增強(qiáng)，兩個(gè)國家有相同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的均衡將會(huì)變得不穩(wěn)定。只要有一個(gè)國家略微領(lǐng)先，其優(yōu)勢就會(huì)被放大，另一個(gè)國家將因此而落后。因此，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散并不是沿所有國家齊頭并進(jìn)的，各國的工業(yè)化有先有后。

這一模型很好地表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是多個(gè)國家齊頭并進(jìn)地追趕富裕國家的平穩(wěn)的過程，它是—個(gè)富國與窮國集團(tuán)共存的過程，存在導(dǎo)致窮國加入富國俱樂部的可能的機(jī)制。世界范圍的工業(yè)化將以一系列波的形式從一個(gè)國家傳到另一個(gè)國家。在工業(yè)化進(jìn)程中，一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)體系的建立一般要遵循從低級(jí)開始向高級(jí)攀升的過程。

4．區(qū)域?qū)I(yè)化模型。為了進(jìn)一步考察全球化對(duì)已實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，克魯格曼和維納布斯(1996)從分析一些廠商與某類廠商存在比與其它廠商更強(qiáng)的買方／供方關(guān)系這一重要的投入-產(chǎn)出聯(lián)系特征人手，建立起區(qū)域?qū)I(yè)化模型。這一模型與上述模型的演化動(dòng)態(tài)原理基本相似，但在基本假設(shè)方面卻存在一個(gè)主要差別：在區(qū)域產(chǎn)業(yè)專業(yè)化模型中，假設(shè)存在兩個(gè)國家(“本國”與“外國”)和兩個(gè)生產(chǎn)部門(產(chǎn)業(yè) 1和產(chǎn)業(yè)2)，這兩個(gè)國家和兩個(gè)部門所面臨的需求與所采用的技術(shù)完全對(duì)稱，勞動(dòng)投入為惟一的生產(chǎn)要素；由于所考察的經(jīng)濟(jì)已完全實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，規(guī)模報(bào)酬不變的農(nóng)業(yè)部門已從其中退出，因此，假設(shè)各生產(chǎn)部門均為不完全競爭型的制造業(yè)。

假定產(chǎn)業(yè)1在本國的集聚(相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè) 2在外國集聚)為一均衡，當(dāng)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系時(shí)，在任何貿(mào)易成本下，這一產(chǎn)業(yè)集聚都不是可持續(xù)的，這是因?yàn)椋瑢?duì)于各個(gè)廠商來說，最為重要的區(qū)位利益來自于與它國廠商的聯(lián)系，因此，各個(gè)國家將發(fā)展多樣化的產(chǎn)業(yè)組合。相反，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系，則當(dāng)貿(mào)易成本值較高時(shí)，產(chǎn)業(yè)不可能形成地理集聚，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)在兩個(gè)國家內(nèi)均有分布；只有當(dāng)貿(mào)易成本足夠小時(shí)，產(chǎn)業(yè)的地理集聚才是可能的和可持續(xù)的。產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系與產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系之差距越大，使產(chǎn)業(yè)集聚為可持續(xù)的貿(mào)易成本的取值范圍越寬。由這一模型所預(yù)測的基本傾向即使在對(duì)模型引入更多區(qū)域和產(chǎn)業(yè)部門的情況下也會(huì)保持不變。但在多個(gè)產(chǎn)業(yè)的情況下，分布并不是一半對(duì)一半的。一個(gè)區(qū)域可能比另一個(gè)區(qū)域有更多的產(chǎn)業(yè)，這將導(dǎo)致區(qū)域之間真實(shí)收入的差距。

三、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的理論含義

通過對(duì)報(bào)酬遞增的D—S模型賦予空間解釋，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)報(bào)酬遞增、外部經(jīng)濟(jì)、運(yùn)輸成本、要素流動(dòng)和投入產(chǎn)出聯(lián)系的性質(zhì)及其相互作用進(jìn)行了深入的探討，所發(fā)展出的一系列模型揭示出一些重要的理論含義，對(duì)于理解全球化條件下的生產(chǎn)、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)具有重要意義。

篇3

之間并無直接聯(lián)系。克魯格曼確實(shí)在國際金融領(lǐng)域做出了一定貢獻(xiàn),尤其是提出了著名的匯率目標(biāo)區(qū)理論,但他獲獎(jiǎng)的直接原因是其在20世紀(jì)中后期興起的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀(jì)70年代以來,以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競爭模型為基礎(chǔ),出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮。在克魯格曼看來,這一系列新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀(jì)70年代后期所出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)組織理論,構(gòu)建了分析產(chǎn)業(yè)組織與結(jié)構(gòu)的收益遞增—不完全競爭模型。第二次浪潮是20世紀(jì)80年代初期以來所出現(xiàn)的新貿(mào)易理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的國際貿(mào)易理論模型。第三次浪潮是20世紀(jì)80年代中期以來出現(xiàn)的新增長理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的經(jīng)濟(jì)增長理論模型。第四次浪潮則是20世紀(jì)80年代末期以來所出現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),試圖根據(jù)收益遞增—不完全競爭模型對(duì)經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)做出新的解釋。克魯格曼本人既是新貿(mào)易理論的主要締造者,又是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要領(lǐng)軍人物。

克魯格曼對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破性理論貢獻(xiàn)之一是創(chuàng)建了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論有別于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論之處,在于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢原理基礎(chǔ)之上,新貿(mào)易理論則建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。按照比較優(yōu)勢原理,在國際貿(mào)易中,各國出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢的產(chǎn)品。因此,貿(mào)易應(yīng)在資源稟賦差異最大的國家間發(fā)生,例如發(fā)達(dá)國家出口工業(yè)品而欠發(fā)達(dá)國家出口農(nóng)產(chǎn)品。然而自二戰(zhàn)以來,貿(mào)易中增長最快的部分卻并不是發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進(jìn)工業(yè)化國家之間。同時(shí),大量的貿(mào)易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部,導(dǎo)致一個(gè)國家可能既出口汽車也進(jìn)口汽車。這些事實(shí)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》(1979)、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認(rèn)為,即使在不存在比較優(yōu)勢的情況下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以是產(chǎn)生貿(mào)易的原因。尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產(chǎn)成為可能,并進(jìn)而導(dǎo)致更低的價(jià)格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)生的原因之一,但他們沒有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論。克魯格曼的成功之處就在于把迪克西特—斯蒂恪利茨所構(gòu)建的收益遞增—不完全競爭模型拓展應(yīng)用于具有可分性產(chǎn)品的國際貿(mào)易領(lǐng)域,從而構(gòu)建了一個(gè)不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論模型。

克魯格曼認(rèn)為,新貿(mào)易理論模型為貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化政策提供了重要理論基礎(chǔ)。因?yàn)?當(dāng)交換基礎(chǔ)是各種要素的稟賦差異時(shí),開放貿(mào)易會(huì)有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎(chǔ),貿(mào)易開放就會(huì)對(duì)雙方均有利。

克魯格曼的另一突破性理論貢獻(xiàn)是多年來致力于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的復(fù)興研究,創(chuàng)建了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一新興學(xué)科。他最早對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)思想進(jìn)行的系統(tǒng)闡述見于1991年發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》這一論文中,并在隨后發(fā)表的一系列相關(guān)論著中進(jìn)行了深入探討。克魯格曼認(rèn)為,以前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)由于缺乏分析“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與“不完全競爭”的工具,導(dǎo)致空間問題長期被排斥在外,現(xiàn)在,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭等分析工具的發(fā)展,可望將空間問題納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要研究報(bào)酬遞增規(guī)律如何影響產(chǎn)業(yè)的空間集聚,即市場和地理之間的相互聯(lián)系上。他的基本觀點(diǎn)是,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與下降的運(yùn)輸成本相結(jié)合有助于解釋為什么越來越多的人生活在城市,以及為什么相似的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚在相同區(qū)位。克魯格曼曾運(yùn)用“中心—”模型分析一國內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集聚的形成原因。在該模型中,處于中心的是制造業(yè)地區(qū),是農(nóng)業(yè)地區(qū),區(qū)位因素取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本的相互影響。假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有報(bào)酬遞增的特點(diǎn),而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變,隨著時(shí)間的推移,工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)將趨向于空間集聚。

克魯格曼還通過重新詮釋馬歇爾關(guān)于外部經(jīng)濟(jì)性的觀點(diǎn)進(jìn)一步論述了產(chǎn)業(yè)集聚的形成過程。在他看來,產(chǎn)業(yè)地方化現(xiàn)象產(chǎn)生于基本要素、中間投入品和技術(shù)的使用等供應(yīng)方面的外部經(jīng)濟(jì)性,具體而言分別是:1、勞動(dòng)力市場的“蓄水池”效應(yīng)。即來自同一地方、同一行業(yè)的許多企業(yè)的聚集能集中越來越多的技術(shù)工人,幫助企業(yè)克服種種不確定性。2、中間投入品效應(yīng)。一種產(chǎn)業(yè)長期集聚于一地可以吸引許多提供特定投入和專業(yè)化服務(wù)的供應(yīng)商,使之逐漸成為地區(qū)的生產(chǎn)中心。3、技術(shù)“外溢”效應(yīng)。新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的信息在地區(qū)內(nèi)部更易流動(dòng)和獲得,因而聚集在一個(gè)地區(qū)內(nèi)的企業(yè)更易獲得正的外部性效應(yīng)。

克魯格曼認(rèn)為,報(bào)酬遞增同時(shí)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和正的外部性方式出現(xiàn),在產(chǎn)業(yè)集聚的形成進(jìn)程中起著關(guān)鍵作用。前者使產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域集中,后者使不同企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中,造成地區(qū)專業(yè)化,這樣,產(chǎn)業(yè)的空間集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化就成為克魯格曼運(yùn)用報(bào)酬遞增原理來分析產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的兩大依據(jù)。

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關(guān)鍵詞 新經(jīng)濟(jì)地理；城市體系；整合模型

AbstractReviewed an integrated theoretical analysis framework of new economic geography and Henderson urban system models, introduced the specific applications of the framework. The results showed that the analytical framework was good to understand the new economic geography and urban Economics model, and promote its application on policy.

KeywordsNEG； urban system； integrated model

一、引言

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大核心。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)可以追溯到杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論，兩大發(fā)展來自于阿隆索-米爾-莫斯（Alonso-Mills-Muth）和亨德森（Henderson）--前者討論了單一城市的均衡問題，后者則討論了多城市（城市體系）的問題。阿隆索-米爾-和莫斯將中央商務(wù)區(qū)和通勤者分別替代了杜能模型中的城市與農(nóng)民，將杜能區(qū)位地租的概念引入城市空間結(jié)構(gòu)均衡分析，是對(duì)杜能理論的直接延伸。Henderson（1974）則基于Alonso-Muth的城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)模型框架，用一般均衡的方法把Alonso-Muth的模型擴(kuò)展到具有有限產(chǎn)業(yè)部門的城市體系上，建立了城市體系形成的靜態(tài)模型。

在Dixit-Stiglitz（1977）的工作以前，將報(bào)酬遞增的技術(shù)納入一般均衡的分析框架進(jìn)行模型化一直是個(gè)難以解決的難題。Dixit-Stiglitz（1977）發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)的產(chǎn)品多樣性》一文，提出了D-S模型，將壟斷競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增納入了一般均衡的分析框架中。在這個(gè)框架的基礎(chǔ)上，在20世紀(jì)80年代新貿(mào)易理論和新增長理論得以迅速發(fā)展。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上加入運(yùn)輸成本，Paul Krugman（1991）發(fā)表了《遞增收益和經(jīng)濟(jì)地理》一文，提出了“中心-”模型，開辟了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一研究領(lǐng)域。“中心-”模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的基石（Neary，2001），繼克魯格曼的工作后，眾多的學(xué)者在這一模型的基礎(chǔ)上做了延伸。總體上看，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型(NEG models)包括三類（Fujita，Mori， 2005）：中心-模型（Core-periphery models），城市體系模型（urban system models）和國際（貿(mào)易）模型(international models)。

然而，遺憾的是盡管城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大核心，但是這兩個(gè)領(lǐng)域卻是幾乎不兼容的。前者在完全競爭的市場中運(yùn)行，后者則在壟斷競爭的市場中運(yùn)行；前者充分考慮了土地、通勤等要素，長于區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)的考察，后者則充分考慮運(yùn)輸成本等要素，長于區(qū)域間結(jié)構(gòu)的考察；從機(jī)理上看也存在巨大差別，比如前者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分散力量來自于本地的人員擁擠帶來的生活費(fèi)用上升，后者則來源于消費(fèi)者多樣化偏好和運(yùn)輸成本等因素通過市場形成的競爭效應(yīng)。這種不兼容性在一定程度上削弱了上述兩種理論對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。事實(shí)上，近年來，力求整合城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究成為了一個(gè)前沿研究領(lǐng)域（Fujita，2005）。Tabuchi（1998）；Murata and Thisse（2005）等在兩區(qū)域的框架下，加入了城市住房的地租作為分散力量，模型得到了與克魯格曼中心-模型不一樣的一個(gè)結(jié)論，即當(dāng)運(yùn)輸成本足夠低的時(shí)候，制造業(yè)會(huì)分散。陳良文（2008）將城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)同時(shí)整合到標(biāo)準(zhǔn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型框架之中，結(jié)論顯示，作為重要分散力量的城市內(nèi)部通勤成本和作為重要集聚力量的馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)都對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚程度有重要的影響。鄧永新（2008）則基于新增長理論、比較優(yōu)勢理論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)整合模型，提出了一個(gè)城市群空間結(jié)構(gòu)演化的概念模型，認(rèn)為基于動(dòng)態(tài)要素的比較優(yōu)勢和基于積聚經(jīng)濟(jì)的競爭優(yōu)勢相互作用推動(dòng)了城市群空間結(jié)構(gòu)的演化。

另一個(gè)方面，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的數(shù)理模型是比較復(fù)雜的，限制了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的影響力和可應(yīng)用性（Duranton，2005）。為此，Duranton等（2005）提出了一個(gè)圖形分析框架，整合了亨德森城市體系模型和幾個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型。該分析框架具有簡潔易懂的特點(diǎn)，并且極其有利于進(jìn)行情景分析（Scenarios analysis），方便政策上的應(yīng)用。為此，本文主要介紹這個(gè)分析框架。不同的是原文討論了凸的勞動(dòng)力需求曲線的情形，本文討論凹的情形，并相對(duì)規(guī)范的對(duì)該分析框架略做擴(kuò)展，以求促進(jìn)數(shù)理上比較復(fù)雜的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的傳播及其在政策上的應(yīng)用。

二、新經(jīng)濟(jì)地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架

在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的一系列模型中，引起經(jīng)濟(jì)集聚的微觀機(jī)制各種各樣，主要包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)1 、中間投入品、基礎(chǔ)設(shè)施共享、勞動(dòng)力池匹配效應(yīng)和知識(shí)外溢等。亨德森城市體系模型，則直接假定生產(chǎn)的外部性，存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于考慮的集聚機(jī)制不同，各種模型有所差異，但結(jié)果都是造成經(jīng)濟(jì)集聚，從而使人均產(chǎn)出為總就業(yè)人口的增函數(shù)。如果假定資本完全流動(dòng)，土地完全不能流動(dòng)，那么只需要將重點(diǎn)放在勞動(dòng)力的討論上，通過讓勞動(dòng)力供需均衡進(jìn)而確定產(chǎn)業(yè)規(guī)模等2 ，然后討論作為外生變量的經(jīng)濟(jì)因素（如環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等）對(duì)勞動(dòng)供給與需求的影響，進(jìn)而理解區(qū)域如何對(duì)經(jīng)濟(jì)沖擊做出響應(yīng)。為此，Combes，Duranton，Overman（2005）的分析框架圍繞勞動(dòng)力的工資展開。我們將這一分析工具稱為C-D-O分析框架。

（一）勞動(dòng)力需求

假定區(qū)域總產(chǎn)出為Y，總就業(yè)人口為N，人均產(chǎn)出為y，勞動(dòng)力名義工資為w，那么由于集聚經(jīng)濟(jì)的存在有（1）式：

有理由承認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，但是根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，隨著規(guī)模的提升可能逐漸導(dǎo)致更高的管理成本，由于這里要討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)所以避免討論這種成本會(huì)帶來的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但是將這一因素給與力所能及的考慮是必要的。為此，有理由相信盡管人均產(chǎn)出是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)，但是遞增的速率是下降的。采用克魯格曼中心模型中的生產(chǎn)函數(shù)（2式）考察勞動(dòng)力需求曲線的凹凸性：

（3）式即給出了（1）式關(guān)于人均產(chǎn)出遞增的證明，也表明人均產(chǎn)出關(guān)于總?cè)丝贜的曲線是凹的。這表示，勞動(dòng)力需求曲線、勞動(dòng)力反需求曲線也具有這樣的特征 3。所以用反需求曲線反映勞動(dòng)力需求，得到（4）式。

但是，在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中，由于運(yùn)輸成本存在“閥值”現(xiàn)象（在其他條件不變的情況下，運(yùn)輸成本達(dá)到某個(gè)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)將完全集聚，否則按照原始的農(nóng)民的分布狀態(tài)分散），所以在用這個(gè)框架討論新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)時(shí)，必須區(qū)分不同運(yùn)輸成本條件下的勞動(dòng)力需求曲線，并且由于“閥值”的原因，勞動(dòng)力需求曲線可能是負(fù)的斜率。可以推論，在運(yùn)輸成本低的情形下，上述命題合適；在運(yùn)輸成本高的情形下，勞動(dòng)力需求曲線斜率、凹凸性正好相反。

（二）區(qū)域擁（成本）擠效應(yīng)

區(qū)域的擁擠效應(yīng)反應(yīng)了當(dāng)?shù)厣畹某杀荆举|(zhì)上是一種市場的外部性。隨著當(dāng)?shù)厝丝诘纳仙》砍杀荆ㄇ诔杀径伎赡茉黾印Ｓ捎诘刈庠黾樱镜刂圃鞓I(yè)的消費(fèi)品價(jià)格也可能增加。但是如新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中所指出的更大的市場（人口），也意味著更多供應(yīng)多樣化產(chǎn)品的產(chǎn)商，若消費(fèi)者是多樣化偏好的，在給定貿(mào)易成本的條件下，這會(huì)導(dǎo)致一個(gè)較低的價(jià)格指數(shù)。

1．城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮重點(diǎn)。在城市經(jīng)濟(jì)模型中，通勤費(fèi)用、土地是重要要素，是經(jīng)濟(jì)參與者面臨的成本因素。“房價(jià)隨收入增加而增加”是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本結(jié)論，上述基于勞動(dòng)力需求函數(shù)的分析也得出了名義工資是人口數(shù)量增函數(shù)的結(jié)論。所以，我們假定擁擠成本是人口數(shù)量的增函數(shù)，并假定遞增的速率遞增 1。設(shè)成本為C，則這一命題由（5）式表示。

2．新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的考慮重點(diǎn)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)不考慮地理上個(gè)體消費(fèi)者的擁擠效應(yīng)2 ，或者說這種個(gè)體的擁擠（集中）3 ，不僅沒有壞處，反而將獲得更多的多樣化產(chǎn)品，降低價(jià)格指數(shù)，使個(gè)體獲利。因此，這里的成本是隨著總?cè)丝跀?shù)的增加而下降的。但在低運(yùn)輸費(fèi)用存在的條件下，低運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本相對(duì)高運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本更低。進(jìn)一步假定，對(duì)于恒定的運(yùn)輸成本，成本的下降速率是人口總量的減函數(shù)。這一命題由（6）式表示。

（三）勞動(dòng)力供給

假定勞動(dòng)力供給是實(shí)際工資的增函數(shù)。沿用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于反勞動(dòng)供給曲線的形狀，則反勞動(dòng)需求曲線為凸。這一命題由（7）式表示。

（四）均衡

簡單起見，這里采用城市經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)的方程來討論均衡，用來說明該分析框架的應(yīng)用。

（4）-（5）得到凈工資曲線方程：

W（N）=w（N）-c（N）,W'（N）=w'（N）-c'（N）,W"（N）=w"（N）-c"（N）＜0 （8）

將（4）（5）（7）（8）的曲線描繪如圖所示。

如圖1所示，供給曲線與凈工資曲線相交于F，E兩點(diǎn)，其中F點(diǎn)是不穩(wěn)定的均衡，E點(diǎn)是穩(wěn)定均衡。通過E點(diǎn)，可以求得（城市）人口規(guī)模、名義工資、成本。

三、新經(jīng)濟(jì)地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架應(yīng)用

（一）C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型

亨德森城市體系模型假定存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，資本與勞動(dòng)總量固定且可以完美流動(dòng)。初級(jí)土地要素使用的機(jī)會(huì)成本為0；經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)貿(mào)易品、住房和區(qū)位（site）三種產(chǎn)品。模型的結(jié)論是：①均衡時(shí)，所有的城市都是專業(yè)化的；②同樣專業(yè)化的城市擁有同樣的城市規(guī)模；③存在多產(chǎn)業(yè)類型時(shí)，均衡時(shí)每一專業(yè)化類型的城市規(guī)模都大于城市最優(yōu)規(guī)模，但引入城市開發(fā)商后，所有城市都可以達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。

這里不妨假定存在兩種類型的產(chǎn)業(yè)A、B，假定產(chǎn)業(yè)B有比產(chǎn)業(yè)A更高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，某個(gè)城市必定只從事一個(gè)行業(yè)，因?yàn)榧俣ㄋ鼜氖聝蓚€(gè)行業(yè)，人口的完美流動(dòng)使均衡點(diǎn)必定在產(chǎn)業(yè)A與產(chǎn)業(yè)B名義工資曲線相交的k點(diǎn)1 ，但是此時(shí)勞動(dòng)力從二者中的任一行業(yè)流向另一行業(yè)，都可以獲得更高的名義工資，因此均衡是不穩(wěn)定的,如圖所示。

進(jìn)一步假定，如果經(jīng)濟(jì)中只存在兩類區(qū)域A，B，那么他們分別從事什么行業(yè)？亨德森的模型是不能回答這個(gè)問題的。但是，人口流動(dòng)將使得勞動(dòng)在兩類行業(yè)分布直到凈工資相等2 ，均衡點(diǎn)為A1,B1,在這種情況下，分別專業(yè)化從事產(chǎn)業(yè)A，B的兩類城市規(guī)模都相對(duì)凈工資曲線上的最大工資點(diǎn)3來說過大了，如圖所示。

現(xiàn)在引入大者（政府，開發(fā)商）來創(chuàng)造城市。對(duì)于者來說最優(yōu)的策略是創(chuàng)造一個(gè)能達(dá)到凈工資曲線最高點(diǎn)的新城，然后征收該點(diǎn)與市場工資點(diǎn)之間的差額。這樣，在人口數(shù)量既定的條件下，人口從舊的城市流向新的城市，舊的城市規(guī)模下降，每一個(gè)城市都可以達(dá)到最優(yōu)城市規(guī)模。同時(shí)，者優(yōu)先選擇能產(chǎn)生相對(duì)更高凈工資點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)2）創(chuàng)建新城，這意味著該類產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給增加，從而使得產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)擁有較低最高凈工資點(diǎn)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)1）的產(chǎn)品價(jià)格更低，使得兩類產(chǎn)業(yè)的凈工資曲線發(fā)生相對(duì)移動(dòng)，直到最后凈工資都處于最高點(diǎn)且在產(chǎn)業(yè)間相等，均衡為A2,B2點(diǎn)，如圖2所示。

（二）C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型

中心模型假定存在東部（本地，home）和西部(其他，foreign)兩個(gè)區(qū)域，勞動(dòng)力可以完全流動(dòng)，存在多樣化偏好，存在產(chǎn)商層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，制成品有冰山運(yùn)輸成本，農(nóng)業(yè)人口均勻分布且不能流動(dòng)。給定這些假定，克魯格曼模型得出較低的運(yùn)輸成本、較高的工業(yè)制成品占支出的份額或較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（三者的某種組合）將產(chǎn)生中心-結(jié)構(gòu)，反之則出現(xiàn)對(duì)稱的均衡。

在克魯格曼模型中，存在集聚和分散兩種作用過程。可以直觀的理解，對(duì)于代表性區(qū)域，當(dāng)處于集聚情形時(shí)，名義工資隨總?cè)丝诘脑黾佣黾樱欢幱诜稚⑦^程時(shí)，名義工資必定隨總?cè)丝诘脑黾佣陆怠哪Ｐ椭械臋C(jī)理看，這兩種作用分別對(duì)應(yīng)本地市場效應(yīng)和市場擁擠效應(yīng)。集聚還是分散，取決于哪種效應(yīng)處于主導(dǎo)地位。給定消費(fèi)者的替代彈性和工業(yè)制品占支出的份額，這兩種效應(yīng)力量的對(duì)比取決于運(yùn)輸成本的大小。隨著運(yùn)輸成本下降，這兩種效應(yīng)都減弱。但是Baldwin等（2003）證明了市場擁擠效應(yīng)減弱程度更大(楊海余等，2004)。這表示，運(yùn)輸費(fèi)用較低時(shí)，本地市場效應(yīng)與市場擁擠效應(yīng)相比，處于主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)。反過來，當(dāng)運(yùn)輸費(fèi)用較高時(shí)，市場擁擠效應(yīng)增加的程度更大，市場擁擠效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘臏p函數(shù)。進(jìn)一步考慮名義工資與運(yùn)輸費(fèi)用的關(guān)系，當(dāng)本地人口較少時(shí)（這表示制造業(yè)人口較少，因?yàn)檗r(nóng)民均勻分布）意味著本地廠商較少，同時(shí)由于運(yùn)輸費(fèi)用高使得本地產(chǎn)商面臨的外部競爭小，企業(yè)索要一個(gè)更高的價(jià)格，促使本地名義工資高；而當(dāng)運(yùn)輸成本低的時(shí)候，本地就面臨外部大量的產(chǎn)品競爭壓力，促使本地名義工資下降。因此，本地人口少時(shí)，名義工資是運(yùn)輸費(fèi)用的增函數(shù)。同理，可以證明本地人口多時(shí)，名義工資是運(yùn)輸費(fèi)用的減函數(shù)。在C-D-O分析框架中的區(qū)域擁擠效應(yīng)部分已經(jīng)指出新經(jīng)濟(jì)地理模型中生活成本是總?cè)丝跀?shù)的減函數(shù)，但低運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本相對(duì)高運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本更低。

圖3反應(yīng)了上述結(jié)論。其中E點(diǎn)是均衡點(diǎn)，此時(shí)制造業(yè)均勻分布；K點(diǎn)不是穩(wěn)定均衡點(diǎn)，制造業(yè)將或者全部集中到E1點(diǎn)，或者全部集中到E2點(diǎn)，達(dá)到均衡。

（三）資源環(huán)境指向、技術(shù)沖擊與新城開發(fā)、城市規(guī)模調(diào)整

在亨德城市體系模型中，城市在哪里出現(xiàn)是不確定的。造成這一問題的一個(gè)原因可以歸結(jié)為模型未考慮空間差異。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)中，地區(qū)的自然地理、資源稟賦條件是有差異的，從產(chǎn)業(yè)層次看存在絕對(duì)優(yōu)勢或者比較優(yōu)勢，這也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋不同城市區(qū)域存在的原因。由于有限的自然景觀資源、礦產(chǎn)資源等在區(qū)域上的不連續(xù)分布，或者即使是連續(xù)分布，也由于開發(fā)時(shí)序與強(qiáng)度的不一致而導(dǎo)致了實(shí)際上的不連續(xù)，進(jìn)而使得特定的產(chǎn)業(yè)在空間上進(jìn)行不連續(xù)的調(diào)整。假定現(xiàn)實(shí)世界分為已開發(fā)區(qū)域與未開發(fā)區(qū)域，空間特性能夠帶來產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢或絕對(duì)優(yōu)勢，那么經(jīng)濟(jì)會(huì)如何調(diào)整？

考慮某個(gè)地區(qū)，不妨設(shè)為沿海未開發(fā)地區(qū)，該地區(qū)由于未開發(fā)和沿海區(qū)位兩個(gè)因素與已開發(fā)地區(qū)相比具有更好的自然景觀和資源條件（由于運(yùn)輸優(yōu)勢可以用更低的成本利用全球資源）。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的假定，進(jìn)一步設(shè)B產(chǎn)業(yè)（如重工業(yè)）對(duì)上述的資源環(huán)境因素高度敏感。由于開發(fā)政策的實(shí)行，經(jīng)濟(jì)中新增加了該地區(qū)B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線（設(shè)為Bn），并與大量的所有其他地區(qū)相比更高，如圖4（a）所示。但是，現(xiàn)在該地區(qū)并不能必然被開發(fā)，因?yàn)樵谌丝诘竭_(dá)No之前，該地區(qū)的實(shí)際工資低于其他地區(qū)。若人口達(dá)到No，則大量的其他地區(qū)的人口將自發(fā)的流入該地區(qū)，該地區(qū)將具有內(nèi)生的增長能力，直到該地區(qū)的實(shí)際工資與所有其他地區(qū)相等，實(shí)現(xiàn)短期的均衡1 ,如圖4（c）所示。長期而言，由于該地區(qū)的差異性，不能被新的城市開發(fā)商創(chuàng)造，最終該地區(qū)的城市規(guī)模將大于最優(yōu)的城市規(guī)模，但所有其他地區(qū)能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的城市規(guī)模，并且所有地區(qū)的實(shí)際工資相等，實(shí)現(xiàn)長期均衡，如下圖4（d）所示。

從上述經(jīng)濟(jì)調(diào)整的分析中，能夠得到一個(gè)有趣的結(jié)論：一個(gè)新區(qū)即使是從事自己具有絕對(duì)優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，要發(fā)展成為一個(gè)城市必須有一個(gè)最小的投資（補(bǔ)貼）規(guī)模；在完成最小投資（補(bǔ)貼）規(guī)模后，新區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益才能足夠使城市實(shí)現(xiàn)內(nèi)生發(fā)展。最小投資（補(bǔ)貼）規(guī)模由（1）式給出，同時(shí)滿足（2）式。其中Wc為整個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際工資，為常數(shù)；W(N)-c(N)為新區(qū)擁有絕對(duì)優(yōu)勢或比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的實(shí)際工資。

上面討論的是地區(qū)差異的情形，是一個(gè)城市群內(nèi)城市間的調(diào)整問題。那里由于假定了城市區(qū)域無限大量，所以現(xiàn)有的城市面對(duì)這種沖擊做出的調(diào)整很少。放松這個(gè)假定，一個(gè)直觀的結(jié)論就是由于資源環(huán)境要素在地理上的變動(dòng)導(dǎo)致了城市產(chǎn)業(yè)人口向新區(qū)的遷移。但是，對(duì)于一個(gè)既定的城市群內(nèi)的某個(gè)城市區(qū)域，面對(duì)外部環(huán)境的沖擊會(huì)如何做出調(diào)整呢？下面考慮技術(shù)沖擊的情形。

假定在現(xiàn)有的城市框架下，B產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個(gè)正的技術(shù)沖擊，從而使得B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線上移。現(xiàn)在可將圖4中“新地區(qū)B產(chǎn)業(yè)名義工資曲線”看成是“技術(shù)沖擊條件下B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線”，其他對(duì)應(yīng)曲線做類似處理。由于經(jīng)濟(jì)的總?cè)丝诓蛔儯詮氖翧產(chǎn)業(yè)的城市產(chǎn)業(yè)人口流向從事B產(chǎn)業(yè)的城市，直到兩類城市的實(shí)際工資相等實(shí)現(xiàn)短期均衡，最終走向長期均衡，皆能達(dá)到最優(yōu)的城市規(guī)模。與技術(shù)沖擊前相比，技術(shù)沖擊后，從事A產(chǎn)業(yè)的城市變小，從事B產(chǎn)業(yè)的城市變大，但是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際工資都上升了。這表示，哪怕是不是從事經(jīng)歷正向技術(shù)沖擊產(chǎn)業(yè)的城市，也能從該產(chǎn)業(yè)技術(shù)沖擊中獲得一定的好處，即得到更高的實(shí)際工資，而成本是城市人口的下降。

進(jìn)一步放松上述關(guān)于勞動(dòng)力自由流動(dòng)的假定，假設(shè)勞動(dòng)力不完全流動(dòng)，從而勞動(dòng)力供給曲線就變成了一條向上傾斜的曲線。此時(shí)城市的規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)的亨德森模型相比可能偏小，外部正向的技術(shù)沖擊不僅提高整體人口的實(shí)際工資水平，而且有可能使城市規(guī)模更大而趨向于更為合理，如圖4（e）所示。若實(shí)行城市規(guī)模管制政策，如控制人口規(guī)模為圖4（e）中的L點(diǎn)，此時(shí)勞動(dòng)力的需求大于勞動(dòng)力的供給，造成福利損失D由（3）式給出，無證人口的流入有利于城市整體福利的改進(jìn)。

（四）交易成本、價(jià)值鏈分工與城市功能演化

不管是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中的亨德森城市體系模型還是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的模型，企業(yè)是一個(gè)完整的單元。但是，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的總部經(jīng)濟(jì)、制造基地等事實(shí)表明，企業(yè)的組織在空間上可能是分化的。Duranton和Puga(2005)建立了一個(gè)模型，對(duì)這一問題進(jìn)行了考察。這實(shí)質(zhì)是一個(gè)中間投入品為特征的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，Krugman等（1995），Venables（1996）較早的研究了這類模型。

假定企業(yè)的價(jià)值鏈分為商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個(gè)環(huán)節(jié)，兩個(gè)環(huán)節(jié)之間的產(chǎn)品互為投入品，皆規(guī)模報(bào)酬遞增（規(guī)模報(bào)酬遞增程度可能是不一樣的，假定從行業(yè)層次講商業(yè)服務(wù)比生產(chǎn)制造的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性更強(qiáng)），那么企業(yè)就面臨著將這兩個(gè)環(huán)節(jié)分散還是集中布局的決策。若布局在一起，好處是節(jié)省了交易成本，壞處是布局在一起共同拉高了生活成本（比如造成擁擠，即兩個(gè)環(huán)節(jié)之間存在負(fù)的外部性）；若分散布局，好處是可以充分發(fā)揮各自的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，壞處是存在高的交易成本。交易成本可能是基礎(chǔ)設(shè)施、通訊技術(shù)等參數(shù)的函數(shù)。考慮極端的情況，在極低交易成本的條件下，對(duì)各環(huán)節(jié)而言，將這兩個(gè)環(huán)節(jié)分散布局比布局在一起顯然會(huì)有更高的名義工資曲線；反之，有更低的名義工資曲線。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的字符假定，并對(duì)各情形下的名義工資曲線編號(hào)，在考慮了擁擠的成本效應(yīng)后，得到了對(duì)應(yīng)的實(shí)際工資曲線。短期均衡如圖5所示。

三個(gè)結(jié)論如下：①隨著交易成本的下降，城市規(guī)模不斷擴(kuò)大。②在高交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模小于一體化型的城市規(guī)模；在低交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模大于一體化型的城市規(guī)模。③同等交易成本條件下，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假定，商業(yè)服務(wù)型（或稱總部經(jīng)濟(jì)型）的城市規(guī)模大于生產(chǎn)制造型的城市規(guī)模。

現(xiàn)在考慮另一情況，假定商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品并不是互為投入的，而只是生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)需要商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)的投入，那么交易成本只計(jì)入生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。設(shè)想初始經(jīng)濟(jì)的狀況，由于高的交易成本，那么企業(yè)將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)與商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)布局在一起形成一體化型的城市。長期而言交易成本不斷下降直到下降到某一程度，專業(yè)化建設(shè)城市就構(gòu)成了城市管理者最優(yōu)選擇，將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的企業(yè)遷到新生的專業(yè)化的城市（或郊區(qū)）就是有利可圖的，則原有的城市逐漸轉(zhuǎn)向提供商業(yè)服務(wù)的城市。這個(gè)過程可能表現(xiàn)為城市的郊區(qū)化、去工業(yè)化和更多新的工業(yè)城市的創(chuàng)建。

（五）貿(mào)易開放與城市群內(nèi)部差異和規(guī)模調(diào)整

3.4節(jié)交易成本與城市功能演化的問題，本質(zhì)上也是一個(gè)貿(mào)易成本與城市功能演化的問題。但是，那里是一種投入產(chǎn)出層次上的貿(mào)易成本，而不是最終商品貿(mào)易成本，采用的模型是亨德森城市體系模型。下面采用新經(jīng)濟(jì)地理模型探討商品貿(mào)易成本變化時(shí)城市結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題，首先討論兩城市間貿(mào)易成本變動(dòng)時(shí)的情形，再考慮兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個(gè)城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形。

兩城市間貿(mào)易成本變動(dòng)時(shí)的情形。沿用3.2節(jié)“C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型”討論中的基本假設(shè)，進(jìn)一步加入城市經(jīng)濟(jì)學(xué)別關(guān)注的不可流動(dòng)并且有限供給的土地因素，可以將土地作為投入要素也可以作為生活的成本要素。為了討論方便不妨假定土地為生活成本的影響要素，且其貢獻(xiàn)的成本為人口的增函數(shù)，從而該因素構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)的又一個(gè)分散力量，用曲線c(N)表示，如圖6（b）。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)的總成本因素就由圖6（b）中的兩類曲線合成為鐘型曲線，如圖6（c）所示。

加入土地等擁擠因素后，城市間的調(diào)整與經(jīng)典的中心理論相比表現(xiàn)出了一些有趣的結(jié)論。在城市間貿(mào)易成本極高的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)在E點(diǎn)達(dá)到對(duì)稱的均衡；隨著貿(mào)易成本一定程度的下降，對(duì)稱的均衡不再穩(wěn)定，在K1或者K2達(dá)到非對(duì)稱的穩(wěn)定均衡，每個(gè)城市都有一定的制造業(yè)，但其中一個(gè)占有的份額更大；最后當(dāng)貿(mào)易成本足夠低時(shí)，經(jīng)濟(jì)在E＇點(diǎn)達(dá)到對(duì)稱均衡,如圖6（d）。總結(jié)這個(gè)結(jié)論是：隨著城市群內(nèi)城市間貿(mào)易成本的下降，城市間經(jīng)濟(jì)差異先增加后下降，顯示出一個(gè)倒U型的過程。這與Krugman，Venables（1995）建立的模型結(jié)論類似。

兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個(gè)城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形，不妨考慮三區(qū)域的情形：東部、西部、國外。假定東部與西部的貿(mào)易為城市群區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易，勞動(dòng)力可以完全自由流動(dòng)，商品貿(mào)易成本為固定為T；東部、西部與國外的貿(mào)易成本分別為T1,T2。

先考慮T1= T2時(shí)的情形。顯然，相比T1,T2低的情形，在T1,T2較高時(shí)，企業(yè)的主要市場是國內(nèi)，勞動(dòng)力在東西部間的流動(dòng)有更強(qiáng)的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。此時(shí)。企業(yè)必定在東西部間非對(duì)稱的積聚，類似于上圖中K1或者K2均衡點(diǎn)時(shí)的情形。因?yàn)槿绻麑?duì)外貿(mào)易成本高時(shí)顯對(duì)稱積聚，那么就不能得出在對(duì)外貿(mào)易成本低時(shí)更加均衡分布的結(jié)論，這與不同對(duì)外貿(mào)易成本條件下后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)不同的前提相抵觸。現(xiàn)在，讓T1,T2足夠降低，此時(shí)東西部就是外向型的地區(qū)，東西部間勞動(dòng)力流動(dòng)所能帶來的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)很弱，等價(jià)于積聚力量減弱。此時(shí)，巨大的人口帶來的土地?fù)頂D成本使得非均衡分布的城市結(jié)構(gòu)向更加均衡的方向變化。對(duì)這種情形一個(gè)直觀的理解是：當(dāng)T1,T2降低時(shí)，東西部的產(chǎn)品出口國外，對(duì)東西部而言如果分別將彼此看成國外，則相當(dāng)于東西部互相之間的貿(mào)易成本T降低，東（西）部出口產(chǎn)品到西（東）部，類似于上圖中E＇均衡點(diǎn)時(shí)的情形。這個(gè)過程的結(jié)論是：隨著對(duì)外貿(mào)易成本的下降，城市之間的差異縮小。

再考慮T1與T2不相等的情形，不妨假設(shè)T1逐漸下降。此時(shí)，對(duì)于東部地區(qū)而言，可以將更多的產(chǎn)品出口到國外，西部地區(qū)勞動(dòng)流向東部地區(qū)帶來的競爭效應(yīng)減弱，并且由于進(jìn)口產(chǎn)品也更加便宜，制成品價(jià)格指數(shù)降低，兩方面的影響使得東部地區(qū)的實(shí)際工資曲線上移。均衡的結(jié)果是，對(duì)于東部地區(qū)而言，城市規(guī)模增大，如圖6(e)所示。這個(gè)過程的結(jié)論是：在其他因素不變的條件下，與外部貿(mào)易成本更低的地區(qū)規(guī)模更大。

四、結(jié)論與討論

本文介紹了整合新經(jīng)濟(jì)地理模型和亨德森城市體系模型的理論分析框架--C-D-O分析框架。該框架由Combes，Duranton，Overman（2005）提出，以勞動(dòng)供給與需求為核心，是一個(gè)簡單的供需分析，但是能夠重現(xiàn)復(fù)雜的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型的結(jié)論，并且可以延伸到諸如貿(mào)易成本、資源環(huán)境等變量的考察上，顯示出了很強(qiáng)的理論兼容性和解釋力，有利于相關(guān)理論的傳播和在政策上的應(yīng)用。

然而，盡管C-D-O分析框架是一個(gè)易于應(yīng)用的分析工具，但是從理論的嚴(yán)謹(jǐn)性講，卻是不足的。因此，建立規(guī)范的數(shù)理模型，整合新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型仍然十分必要。如果有一系列這樣規(guī)范的數(shù)理模型，那么使用C-D-O分析框架將更加令人信服。這是以后的一個(gè)研究方向。當(dāng)然，本文的C-D-O分析框架對(duì)相關(guān)數(shù)理模型的研究具有一定的啟示性。

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篇5

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)積聚； 區(qū)域分工； 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移； 不完全競爭； 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

中圖分類號(hào)：F0615文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：10085831（2013）05000107產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化既是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的重要理論課題，也是政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和區(qū)域經(jīng)濟(jì)管理實(shí)踐的重要內(nèi)容。進(jìn)入21世紀(jì)，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易失衡、資源和環(huán)境問題以及區(qū)域發(fā)展不平衡問題倒逼中國啟動(dòng)發(fā)展方式的艱難轉(zhuǎn)型。中國國務(wù)院于2005年12月批準(zhǔn)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄 （2005年本）》，為全國性的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整拉開序幕。在作為中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要增長極的環(huán)渤海地區(qū)，隨著北京（政治和文化中心）和天津（北方經(jīng)濟(jì)中心）城市定位的最終確立，區(qū)域一體化和新一輪的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整給京津冀三地帶來新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。由于資源稟賦、發(fā)展階段、角色與定位的不同，北京、天津、河北在發(fā)展方式轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中有各自的優(yōu)勢與劣勢，面臨不同的機(jī)會(huì)和威脅，追求不同的發(fā)展愿景和利益訴求。如何在一體化進(jìn)程中尊重經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀規(guī)律，充分發(fā)揮京、津、冀各自的比較優(yōu)勢，在揚(yáng)長避短、優(yōu)勢互補(bǔ)的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)發(fā)展，互利共贏，是需要認(rèn)真研究的重要理論、實(shí)踐與政策課題。目前圍繞這方面的問題從不同理論視角出發(fā)展開的研究有很多，方方面面就京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化達(dá)成了許多共識(shí)，但也存在不少爭議。我們的研究從不完全競爭視角出發(fā)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域分工分析及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的產(chǎn)業(yè)效率分析，圍繞京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的重點(diǎn)領(lǐng)域展開討論，嘗試識(shí)別京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化面臨的主要問題及京、津、冀地區(qū)各自的競爭優(yōu)勢和劣勢，根據(jù)比較優(yōu)勢原則確立京、津、冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的主要方向和重點(diǎn)領(lǐng)域。接下來的研究依以下的架構(gòu)展開：在引言之后，對(duì)區(qū)域分工、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化相關(guān)理論進(jìn)行綜述，從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論視角探討京津冀產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)該遵從的一般規(guī)律和趨勢；第二部分，就京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究現(xiàn)狀及存在問題與爭議進(jìn)行評(píng)析；第三部分，分析京津冀制造業(yè)區(qū)域分工與競爭格局現(xiàn)狀；第四部分，識(shí)別京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的重點(diǎn)領(lǐng)域；第五部分為結(jié)束語。

一、產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域分工與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論綜述

產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科共同關(guān)心的問題。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究基本上采用完全競爭的框架進(jìn)行分析，將產(chǎn)業(yè)積聚和區(qū)域分工的基礎(chǔ)歸于外生差異 （如山脈、河流、海港及其他自然條件的利弊）、資源優(yōu)勢、要素稟賦優(yōu)勢或外部經(jīng)濟(jì)，佩魯?shù)摹霸鲩L極”理論[1]、繆爾達(dá)爾的“循環(huán)累積因果關(guān)系說”[2]和赫西曼的中心―理論[3]都屬于通過外生差異解釋產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的代表[4]。在理論應(yīng)用與實(shí)證分析方面，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)規(guī)模本身對(duì)產(chǎn)業(yè)積聚、產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，認(rèn)為區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、要素稟賦優(yōu)勢或外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致積聚，某個(gè)產(chǎn)業(yè)在某個(gè)區(qū)位的相對(duì)規(guī)模越大，專業(yè)化優(yōu)勢越強(qiáng)，越能夠吸引其他地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)向本地區(qū)轉(zhuǎn)移。從傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā)，我們只要知道不同地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)的相對(duì)規(guī)模，就可以預(yù)測產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方向，“循環(huán)累積因果效應(yīng)”的存在決定了一個(gè)地區(qū)的規(guī)模相對(duì)小的產(chǎn)業(yè)向規(guī)模相對(duì)大的集聚地轉(zhuǎn)移。

1重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2013年第19卷第5期

劉安國，等京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化重點(diǎn)領(lǐng)域研究――不完全競爭視角

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論雖然能對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐提供一定的指導(dǎo)，但它不能明確地解釋產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀基礎(chǔ)[5]。此外，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論不能解釋當(dāng)代制造業(yè)的差別化產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的區(qū)域集聚和區(qū)際擴(kuò)散。20世紀(jì)90年展起來的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)[6-7]采用不完全競爭框架研究產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的空間演化規(guī)律，在解釋產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面構(gòu)成對(duì)傳統(tǒng)理論的重要補(bǔ)充。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)不僅通過報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系及市場外部性之間動(dòng)態(tài)的、非線性的相互作用內(nèi)生出產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的積聚規(guī)律，而且通過勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異和區(qū)域之間內(nèi)生的工資差異來解釋產(chǎn)業(yè)向不同地區(qū)或國家的漸次擴(kuò)散。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)揭示的產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散原理，研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅需要考慮特定地域特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，還需要考慮特定產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行效率。

蒲格和維納布斯的全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散理論[8]是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的代表性文獻(xiàn)，其基本原理可以表述為：假設(shè)存在這樣一個(gè)世界，其中某個(gè)區(qū)域因?yàn)榕既坏募夹g(shù)進(jìn)步在制造業(yè)率先建立起一種自我強(qiáng)化的優(yōu)勢，這一優(yōu)勢允許它支付比其他國家（或地區(qū)）更高的工資。隨著時(shí)間的發(fā)展，世界對(duì)制成品的需求上升。這將使得制造業(yè)區(qū)域的生產(chǎn)水平上升，強(qiáng)化制造業(yè)在該區(qū)域的集聚，并使得該區(qū)域工資上升。隨著這一過程的進(jìn)一步發(fā)展，區(qū)域間的工資差異將越來越大，并最終不可持續(xù)，制造業(yè)廠商將尋求遷入第二個(gè)區(qū)域，在那里他們更為有利可圖。這樣，第二個(gè)區(qū)域又開始了建立制造業(yè)自我強(qiáng)化優(yōu)勢、提升區(qū)域工資的新的輪回，并最終引發(fā)第三個(gè)區(qū)域的制造業(yè)成長，如此循環(huán)往復(fù)。在運(yùn)輸成本很高或很低的情況下，位于核心國家（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)感受到的前向與后向聯(lián)系（向心力）都相對(duì)較低，勞動(dòng)效率的小幅度上升導(dǎo)致工資成本的上升（離心力）都足以壓倒產(chǎn)業(yè)聯(lián)系（向心力）的影響，從而引發(fā)投資和生產(chǎn)向周邊國家（或地區(qū)）的轉(zhuǎn)移以滿足最終需求。倒是在運(yùn)輸成本的中間區(qū)段，位于核心國家（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)感受到的前向與后向聯(lián)系（向心力）最強(qiáng)，有更大的余地平衡由勞動(dòng)效率的上升所導(dǎo)致的工資成本（離心力）的增加，因此，在運(yùn)輸成本的中間區(qū)段，產(chǎn)業(yè)集聚更容易維持[9]。

至于投資轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，我們注意到，隨著已在早期形成制造業(yè)集中的發(fā)達(dá)國家（或地區(qū)）的勞動(dòng)效率水平的提高和工資水平的攀升，廠商的生產(chǎn)成本不斷增加。投資者將會(huì)發(fā)現(xiàn)在周邊國家（或地區(qū)）啟動(dòng)對(duì)最為勞動(dòng)密集的產(chǎn)業(yè)的投資和生產(chǎn)已經(jīng)有利可圖，如果放開對(duì)跨國投資的限制，處于核心的最為勞動(dòng)密集的產(chǎn)業(yè)的投資者會(huì)開始將生產(chǎn)向位于周邊國家（或地區(qū)）的新興市場轉(zhuǎn)移。早期投資轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)力乃是核心與周邊之間在制造業(yè)所存在的工資差距，隨著勞動(dòng)密集型的制造業(yè)在某周邊國家（或地區(qū)）的興起，其不斷增加的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系將引發(fā)國內(nèi)外（區(qū)內(nèi)外）投資者對(duì)于勞動(dòng)不太密集而資本相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)的投資，從而形成從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)到資本密集型產(chǎn)業(yè)的一波又一波的投資累積循環(huán)。

這一模型很好地表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是多個(gè)國家（或地區(qū)）齊頭并進(jìn)地追趕富裕國家（或地區(qū)）的平穩(wěn)過程，它是一個(gè)富國（或富裕地區(qū)）與窮國（或貧困地區(qū)）集團(tuán)共存的過程，存在導(dǎo)致窮國（或貧困地區(qū)）加入富國（或富裕地區(qū)）俱樂部的可能的機(jī)制。世界范圍的工業(yè)化將以一系列波的形式從一個(gè)國家（或地區(qū)）傳到另一個(gè)國家（或地區(qū)）。在工業(yè)化進(jìn)程中，一個(gè)國家（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)體系的建立一般要遵循從低級(jí)開始向高級(jí)攀升的過程。產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律決定了京津冀地區(qū)的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移亦需要循著從低級(jí)開始向高級(jí)攀升的路徑進(jìn)行。

二、京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究中的主要觀點(diǎn)和方法分析

近年來，關(guān)于京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化問題的研究形成了許多有影響的見解。祝爾娟分析了京津冀三地所處發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長動(dòng)力、城市化進(jìn)程、社會(huì)發(fā)展進(jìn)程以及生態(tài)城市建設(shè)等的趨勢特征，提出“十二五”時(shí)期京津冀地區(qū)要從加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型入手，打造多輪驅(qū)動(dòng)力，構(gòu)筑區(qū)域新型產(chǎn)業(yè)分工格局，增強(qiáng)區(qū)域競爭力等對(duì)策建議[10]。劉純彬和張晨對(duì)京津冀地區(qū)與美國波士華城市群進(jìn)行的對(duì)比分析強(qiáng)調(diào)，與波士華城市群相比，京津冀城市群“雙核式環(huán)狀”分布的空間結(jié)構(gòu)并不具備先天優(yōu)勢，城市承載功能集中、城市發(fā)展關(guān)系不協(xié)調(diào)，雙核以外的其他主要城市尚處于初期發(fā)展階段，與雙核城市差距較大，無法成為雙核城市經(jīng)濟(jì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的承接地，周邊城市之間因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同存在激烈盲目的惡性競爭，資源浪費(fèi)嚴(yán)重、效率低下[11]。張子麟和武建奇的分析表明，京津冀地區(qū)存在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)趨同現(xiàn)象， 京津兩市尤為嚴(yán)重，其占工業(yè)產(chǎn)值半數(shù)的行業(yè)幾乎完全相同[12]。母愛英、王葉軍和單海鵬以2007年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)分析得出類似的結(jié)論：京、津、冀三地之間的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同性頗高，京津冀三地尚未形成分工合理、競爭有序的競合關(guān)系[13]。祝爾娟認(rèn)為，如果用新型產(chǎn)業(yè)分工理論來分析，京津冀地區(qū)各主要城市產(chǎn)業(yè)之間并不存在嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)，而是表現(xiàn)出一個(gè)初步的專業(yè)化分工格局[14]。呂典瑋和張琦針對(duì)京津地區(qū)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商分析表明，京、津產(chǎn)業(yè)布局各有優(yōu)勢， 存在著一定的互補(bǔ)性， 但也存在著較大的雷同性， 應(yīng)合理布局、整體規(guī)劃[15]。

上述學(xué)者在分析京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同問題之后，都從各自的視角、運(yùn)用不同的方法，導(dǎo)出不同版本的京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化方案與相關(guān)建議，其中運(yùn)用得比較多的方法是區(qū)位商分析法[12，15]。用區(qū)位商方法分析傳統(tǒng)的以外生差異（如區(qū)位差異、資源優(yōu)勢、要素稟賦優(yōu)勢或外部經(jīng)濟(jì)）為基礎(chǔ)的專業(yè)化和分工具有簡單易行的特點(diǎn)。但是，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的第一推動(dòng)力，由技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)與區(qū)域競爭越來越表現(xiàn)為不完全競爭。傳統(tǒng)的單一的區(qū)位商指標(biāo)在分析現(xiàn)代不完全競爭的制造業(yè)的專業(yè)化、區(qū)域分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為方面已經(jīng)表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)木窒扌浴Ｒ詥我恢笜?biāo)區(qū)位商為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分析強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)地區(qū)專業(yè)化的影響，將產(chǎn)業(yè)規(guī)模相對(duì)較小的產(chǎn)業(yè)視為一個(gè)地區(qū)的劣勢產(chǎn)業(yè)。這既不能很好地解釋規(guī)模相對(duì)較大與相對(duì)較小的產(chǎn)業(yè)在同一個(gè)地區(qū)同時(shí)并存的現(xiàn)象，又不能解釋新興產(chǎn)業(yè)的培育和成長，還不能夠解釋特定地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更替。

事實(shí)上，正如新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)所論證的，在不完全競爭條件下，產(chǎn)業(yè)積聚與擴(kuò)散是一個(gè)復(fù)雜的非線性過程，我們不宜一成不變地依單一指標(biāo)、沿單一方向預(yù)測產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。首先，如果我們單一地以規(guī)模指標(biāo)（如區(qū)位商、產(chǎn)業(yè)集中度等等）為基礎(chǔ)設(shè)定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)，不區(qū)分效率高低讓所有小規(guī)模產(chǎn)業(yè)一概轉(zhuǎn)移，則將面臨無從培育新興產(chǎn)業(yè)的困境；反過來，對(duì)于規(guī)模比較大的產(chǎn)業(yè)，我們同樣無從了解其競爭力表現(xiàn)，從而判斷它在當(dāng)?shù)氐奈磥硌莼厔荩垡只驍U(kuò)散）。

其次，僅憑效率指標(biāo)預(yù)測產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)遭遇到政策上的困境。舉例來說：如果某個(gè)產(chǎn)業(yè)效率偏低，但有相當(dāng)規(guī)模的當(dāng)?shù)丶郏诳紤]產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)對(duì)它如何處理？一方面，如果將這樣的產(chǎn)業(yè)從本地外遷，即使不必考慮這一行動(dòng)造成的本地產(chǎn)業(yè)空心化，高昂的搬遷直接成本也有可能讓這樣的搬遷得不償失；另一方面，考慮到這一產(chǎn)業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和稅收的貢獻(xiàn)，僅以效率表現(xiàn)決定其去留對(duì)于大多數(shù)地方政府來說都是很難接受的。

第三，從產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)演化的規(guī)律來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。僅以單一的規(guī)模或效率指標(biāo)為基礎(chǔ)分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)空路徑既不能揭示特定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力、特征和性質(zhì)，又無從識(shí)別產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的輕重緩急。

出于上述考慮，我們選擇應(yīng)用基于不完全競爭的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論框架，按照全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散模型的基本原理和政策寓意，同時(shí)借助規(guī)模和效率兩項(xiàng)指標(biāo)識(shí)別京津冀制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點(diǎn)領(lǐng)域。通過稍后的討論我們可以注意到，這一方法有兩項(xiàng)主要優(yōu)點(diǎn)：一是可以揭示特定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力、特征和性質(zhì)，二是有助于設(shè)置產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的輕重緩急。

三、京津冀制造業(yè)區(qū)域分工與競爭格局分析

篇6

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)力流動(dòng) 地區(qū)差距 文獻(xiàn)綜述

中圖分類號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2014）03-031-03

一、引言

國內(nèi)外的許多經(jīng)濟(jì)研究人員對(duì)于中國的地區(qū)差距問題投入了大量精力進(jìn)行研究，產(chǎn)生了許多有價(jià)值的成果，張吉鵬，吳桂英（2004）對(duì)已有研究進(jìn)行了總結(jié)。形成地區(qū)收入差距的可能原因很多，在文獻(xiàn)中，許多因素被認(rèn)為是造成中國地區(qū)差距的原因，比如，政府政策，宏觀經(jīng)濟(jì)因素，相異的資源稟賦，要素流動(dòng)性的不足以及全球化等等。本文將焦點(diǎn)集中于勞動(dòng)力流動(dòng)與地區(qū)收入差距的研究方面。20世紀(jì)90年代以來，中國的勞動(dòng)力流動(dòng)問題成為一個(gè)非常重要的社會(huì)現(xiàn)象，勞動(dòng)力流動(dòng)也呈現(xiàn)空前的規(guī)模。與此同時(shí)，中國的收入差距也日益嚴(yán)重，并有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢，這已成為中國經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展與構(gòu)建和諧社會(huì)的巨大障礙。理論上說，勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)縮小收入差距，但事實(shí)并非如此。這種與理論相悖的現(xiàn)象并不是中國獨(dú)有，許多國家在其發(fā)展過程中也有過類似經(jīng)歷。但是，與其他國家相比，中國又有其特殊性。王秀芝，尹繼東（2007）以及朱云章（2007）對(duì)這方面的研究進(jìn)行了總結(jié)。但關(guān)于這方面研究的最新進(jìn)展，尤其是關(guān)于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)這方面問題的研究關(guān)注較少，本文在這三篇綜述的基礎(chǔ)上，圍繞中國勞動(dòng)力流動(dòng)與地區(qū)收入差距的特殊性、勞動(dòng)力流動(dòng)與地區(qū)收入差距之間的關(guān)系、勞動(dòng)力流動(dòng)為什么沒有縮小收入差距等問題的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述和分析，以便更好地厘清這些問題的研究思路，方便關(guān)心中國地區(qū)差距的人士準(zhǔn)確和全面地理解這一問題，并為進(jìn)一步的研究提供一個(gè)好的起點(diǎn)。

二、勞動(dòng)力流動(dòng)與地區(qū)收入差距的關(guān)系

20世紀(jì)90年代以來，中國出現(xiàn)了收入差距的不斷擴(kuò)大與勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模不斷擴(kuò)大并存的現(xiàn)象。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)理論，由于勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率遞減和勞動(dòng)力供需的變化，勞動(dòng)力由低收入向高收入地區(qū)的流動(dòng)，一方面會(huì)提高低收入地區(qū)的收入水平，另一方面會(huì)降低高收入地區(qū)的收入水平，從而縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)收入差距。也就是說，收入差距是勞動(dòng)力流動(dòng)的原因，但反過來勞動(dòng)力流動(dòng)又可以縮小收入差距。那么，兩者之間存在怎么樣的關(guān)系？對(duì)于這個(gè)問題，朱云章（2009）使用1983年以來農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)與城鄉(xiāng)居收入差距的數(shù)據(jù)，作了格蘭杰因果檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)，在Granger因果關(guān)系上，在5%顯著水平上，城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)和城鄉(xiāng)收入差距之間存在著單向的Granger因果關(guān)系，即在5%的顯著水平上我們不能拒絕城鄉(xiāng)收入差距是城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)的Granger原因，但是，即使在10%的顯著水平上，我們也無法拒絕城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)不是城鄉(xiāng)收入差距的Granger原因。也就是說，城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)與收入差距兩者之間只存在由城鄉(xiāng)收入差距到城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)的單向格蘭杰因果關(guān)系，無法得到城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距存在反饋?zhàn)饔玫淖C據(jù)，進(jìn)而得出結(jié)論，靠增加勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模來縮小城鄉(xiāng)收入差距值得審慎注意。除此之外，一些學(xué)者應(yīng)用其他實(shí)證分析方法就收入差距對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的影響進(jìn)行了研究；眾多學(xué)者研究了收入差距對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的影響。本文更關(guān)注后者，所以對(duì)于收入差距對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的影響的綜述部分請(qǐng)參考王秀芝，尹繼東（2007）。

那么，接下來我們需要思考的問題是，勞動(dòng)力流動(dòng)能縮小地區(qū)收入差距嗎？如果答案是肯定的，理論與現(xiàn)實(shí)的相悖怎么解釋？如果不能，又當(dāng)如何解決兩者同時(shí)擴(kuò)大的問題？

1.基于新古典增長理論的研究。20世紀(jì)60年中期，Solow（1956）等人提出了以技術(shù)進(jìn)步論為中心內(nèi)容的新古典增長模型，該模型揭示了各國經(jīng)濟(jì)增長水平的差距。在新古典增長模型中，由于資本邊際報(bào)酬遞減的性質(zhì)，人均增長率傾向于與人均產(chǎn)出和收入的初始水平負(fù)相關(guān)。尤其是，如果經(jīng)濟(jì)體在偏好和技術(shù)方面是相似的，那么較窮的經(jīng)濟(jì)體比較富的經(jīng)濟(jì)體增長更快。研究發(fā)展中國家國內(nèi)遷移的傳統(tǒng)框架―Harris-Todaro（1970）模型，描述了一個(gè)遷移過程使農(nóng)村地區(qū)勞動(dòng)力報(bào)酬等于城市部門預(yù)期工資的均衡機(jī)制。由于勞動(dòng)力的邊際報(bào)酬假設(shè)為遞減，由農(nóng)村地區(qū)遷入城市的勞動(dòng)力提高了農(nóng)村地區(qū)工人的邊際產(chǎn)品。而由于制度的原因，城市工資是黏性的，或者由于遵從效率工資原則，城市工資是內(nèi)生決定的。總之，城市現(xiàn)代部門的工資是不受遷移影響的，而城市非正規(guī)部門的工資或者保持不變，或者降低。在任何一種情況下，這種遷移模式解釋了區(qū)域間可能有一個(gè)持久穩(wěn)固的工資差異，但是它也指出相對(duì)而言于沒有遷移時(shí)，遷移還是有助于趨同的。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論也認(rèn)為要素的地區(qū)間流動(dòng)推動(dòng)了要素價(jià)格的均等化。奧林（2001）指出，地區(qū)間商品貿(mào)易的后果是生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化，而生產(chǎn)要素的地區(qū)間流動(dòng)可以達(dá)到同樣的效果。當(dāng)生產(chǎn)要素由價(jià)格較低的地區(qū)流出價(jià)格較高地區(qū)時(shí)，在價(jià)格較低地區(qū)的生產(chǎn)要素減少了，從而報(bào)酬增加了，而在價(jià)格較高地區(qū)的價(jià)格下降了。地區(qū)間生要素流動(dòng)趨于使有關(guān)地區(qū)的價(jià)格較為一致。總之，要素流動(dòng)是商品的替代物，兩者都將推動(dòng)地區(qū)間價(jià)格均衡。實(shí)際上，這也是其要素邊際報(bào)酬遞減的新古典假設(shè)。

2.基于內(nèi)生增長理論的研究。以Romer（1986）、Lucas（1988）的研究為開端的內(nèi)生增長理論，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所提出的各種理論的一個(gè)松散集合體（潘士遠(yuǎn)、史晉川，2002），可以習(xí)慣性地分為三個(gè)大的分支（Drinkwater et al.，2002）：第一類文獻(xiàn)最接近于新古典增長理論，強(qiáng)調(diào)資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，這里的資本被定義為包括人力資本和物質(zhì)資本；第二類文獻(xiàn)視內(nèi)生增長為人力資本增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，強(qiáng)調(diào)人力資本外溢性在經(jīng)濟(jì)增長中的作用；第三類文獻(xiàn)中，新產(chǎn)品新工藝的發(fā)現(xiàn)是增長的動(dòng)力。從前兩類文獻(xiàn)對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差距之間關(guān)系的研究來看，研究者關(guān)于二者關(guān)系的認(rèn)識(shí)是模棱兩可的。Faini（1996）基于規(guī)模報(bào)酬遞增和可增值（Reproducible）要素報(bào)酬遞減的假設(shè)構(gòu)建了一個(gè)包含流動(dòng)要素的兩區(qū)域增長模型，認(rèn)為勞動(dòng)力流動(dòng)加劇了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的差距。Reichlin and Rustichini（1998）循著阿羅―羅默內(nèi)生增長理論方法建立了理論模型來解釋遷移與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差距之間的關(guān)系。該模型所揭示的二者關(guān)系是混雜的（mixed），他們認(rèn)為，新古典模型關(guān)于遷移與趨同的兩個(gè)認(rèn)識(shí)―遷移只是一個(gè)暫時(shí)性現(xiàn)象，遷移會(huì)加速經(jīng)濟(jì)趨同―與歷史經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證研究并不相符。

如果不考慮勞動(dòng)力的技能差異（即勞動(dòng)力均質(zhì)）時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長差距的累積循環(huán)，進(jìn)而遷移的規(guī)模和方向會(huì)持久穩(wěn)固，遷移會(huì)損害勞動(dòng)力輸出地。如果考慮勞動(dòng)力的技能差異，內(nèi)生增長模型可能會(huì)得兩個(gè)相反的結(jié)果。在技能異質(zhì)性的情況下，勞動(dòng)力流動(dòng)從兩個(gè)不同的方向影響工資率：一是勞動(dòng)力的規(guī)模效應(yīng)，即以技能水平測度的勞動(dòng)力存量，這一效應(yīng)等同于均質(zhì)勞動(dòng)力模型：勞動(dòng)力規(guī)模越大，相對(duì)工資越高。二是勞動(dòng)力的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，即技能勞動(dòng)力與非技能勞動(dòng)力的比率，技能勞動(dòng)力數(shù)量相對(duì)較高的國家/地區(qū)可能有較高的相對(duì)工資。正是結(jié)構(gòu)效應(yīng)的存在，才使得遷移對(duì)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距的影響復(fù)雜化。遷移一方面導(dǎo)致了輸入地勞動(dòng)力規(guī)模的擴(kuò)大，這可能會(huì)通過規(guī)模效應(yīng)提高輸入地的相對(duì)生產(chǎn)率，從而擴(kuò)大輸出地與輸入地之間的工資差距；另一方面，如果遷移降低了輸入地的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，即技能勞動(dòng)力與非技能勞動(dòng)力比率下降，輸入地的生產(chǎn)率由于勞動(dòng)力的結(jié)構(gòu)效應(yīng)而降低。也就是說，如果遷入的技能勞動(dòng)力較多，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的共同作用會(huì)對(duì)地區(qū)間的差距產(chǎn)生正的影響，即擴(kuò)大遷入地與遷出地的差距；如果遷入的技能勞動(dòng)力較少，對(duì)地區(qū)間差距的影響取決于規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)的大小權(quán)衡，或者說非技能勞動(dòng)力的遷入或擴(kuò)大或縮小遷入地與遷出地的差距。這樣的一種分析，實(shí)際有點(diǎn)類似于新經(jīng)濟(jì)地理關(guān)于廠商對(duì)于運(yùn)輸成本與本地市場效應(yīng)的權(quán)衡，集聚一方面可以獲得外部性的好處，但也有擁擠成本，此外還得考慮運(yùn)輸成本的影響，最終的均衡取決于對(duì)各種因素影響大小的權(quán)衡。

3.基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論的研究。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布，其中的典型模型是所謂的“中心―”模型，這一模型預(yù)言大部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終會(huì)集聚在核心區(qū)域，而隨著人口和廠商移往核心區(qū)域，區(qū)域會(huì)變得更為荒蕪（Deserted）（Pekkala，2000）。一旦核心區(qū)域開始形成，產(chǎn)業(yè)集聚的過程會(huì)自我加強(qiáng)，其中勞動(dòng)力流動(dòng)是這個(gè)過程主要?jiǎng)恿Γ∕artin和Sunley，1996；Ottaviano和Puga，1998；Forslid，1999）。假設(shè)勞動(dòng)力遷移的動(dòng)力是區(qū)域間真實(shí)工資的相對(duì)差異，那么，由于以下兩上方面的原因，勞動(dòng)力會(huì)從區(qū)域向核心區(qū)域流動(dòng)：一是所謂的“本地市場效應(yīng)”（Home-market Effect），即在其他條件相同的情況下，大的市場工資率比較高（Kruman，1980），而核心區(qū)域市場最大，其提供的工資率遠(yuǎn)高于區(qū)域；二是價(jià)格指數(shù)效應(yīng)（Price Index Effect），在人口集中的區(qū)域（核心區(qū)域），勞動(dòng)者面對(duì)的制造產(chǎn)品的價(jià)格較低，由此使得工人的真實(shí)工資升高。由于勞動(dòng)力并不是追求高的名義工資，而是真實(shí)工資，所以能給其提供更高真實(shí)工資的制造業(yè)中心就成為其遷移的目的地。在這兩種力量的推動(dòng)下，勞動(dòng)力流動(dòng)導(dǎo)致了人口和產(chǎn)業(yè)的地區(qū)間趨異（Krugman，1991a）。

由此可見，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型認(rèn)為，勞動(dòng)力流動(dòng)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理集中累積過程的基本因素（Pekkala，2000），地區(qū)間勞動(dòng)力流動(dòng)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚的推動(dòng)力。Fujita et al.（2004）指出，集聚被看成是勞動(dòng)力流動(dòng)促成的因果循環(huán)機(jī)制的結(jié)果，勞動(dòng)力流動(dòng)和制造業(yè)最終部門不完全競爭的性質(zhì)，可能會(huì)形成中心―結(jié)構(gòu)。然而，新經(jīng)濟(jì)地理核心模型所預(yù)言的勞動(dòng)力流動(dòng)導(dǎo)致地區(qū)間人口和經(jīng)濟(jì)增長趨異，并不意味著該模型會(huì)得出地區(qū)間人均收入必然趨異的結(jié)論。Pekkala（2000）的研究表明，人均收入的地區(qū)趨同與以人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)衡量的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異可以同時(shí)發(fā)生，不過，核心區(qū)域總是最大的贏家，因?yàn)閯趧?dòng)力的遷入促進(jìn)了其人力資本的增長。

三、上述文獻(xiàn)的相關(guān)評(píng)議

由以上的研究可以看出，研究者關(guān)于勞動(dòng)力流動(dòng)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距效應(yīng)并沒有達(dá)成一致。不過總體上來看，同意勞動(dòng)力流動(dòng)有助于縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的研究占了多數(shù)，盡管有些研究認(rèn)為這種縮小的作用可能非常小。值得注意的是，無論是內(nèi)生增長理論還是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)都注意了異質(zhì)性勞動(dòng)力遷移對(duì)地區(qū)差距的影響，而且一旦考慮了勞動(dòng)力的人力資本，勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)地區(qū)差距的影響將變得復(fù)雜，具體情形要視勞動(dòng)力流動(dòng)的結(jié)構(gòu)與規(guī)模效應(yīng)大小的權(quán)衡。此外，多數(shù)研究也指出，中國的勞動(dòng)力流動(dòng)并沒有縮小地區(qū)差距的一個(gè)重要原因在于勞動(dòng)力流動(dòng)的規(guī)模太小（姚枝仲和周素芳，2003；李實(shí)，2003；張慶等，2006；Justin Y. Lin、Gewei Wang、Yaohui Zhao，2004；等等）。而勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模不足，多數(shù)學(xué)者將其歸因于包括戶籍制度在內(nèi)的一系列制度因素。Whalley和Zhang（2004）通過一項(xiàng)模擬表明，一旦取消以戶籍制度為代表的勞動(dòng)力流動(dòng)的障礙，現(xiàn)存的收入不平等則會(huì)全部消失。蔡（2005）則更深入地分析了這個(gè)問題，他認(rèn)為，遷移能夠縮小城鄉(xiāng)或地區(qū)差距需滿足四個(gè)條件，一旦社會(huì)的遷移活動(dòng)不符合上述四個(gè)條件中的任何一個(gè)條件，勞動(dòng)力流動(dòng)的擴(kuò)大就不能保證收入差距的縮小。其中的一個(gè)條件是勞動(dòng)力流動(dòng)應(yīng)是不受制度約束的自由流動(dòng)及長期行為。就中國而言，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留至今的制度，使暫時(shí)性的勞動(dòng)力流動(dòng)替代了永久性的人口遷移，其結(jié)果是，雖然遷移規(guī)模擴(kuò)大，卻沒有相應(yīng)帶來收入差距的縮小。韋偉和傅勇（2004）認(rèn)為，導(dǎo)致勞動(dòng)力流動(dòng)沒有縮小收入差距的一個(gè)重要原因是：由于存在許多制度障礙，流動(dòng)成本非常大，使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者在城市的工資超過農(nóng)村收入的部分被流動(dòng)成本抵消。

四、當(dāng)前研究中存在的問題及今后研究的方向

研究者關(guān)于勞動(dòng)力流動(dòng)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距效應(yīng)并沒有達(dá)成一致。這在一定程度上是由于這個(gè)問題的理論復(fù)雜性，主要是兩者之間影響機(jī)制的復(fù)雜性。正如De Haan（1999）所指出的，勞動(dòng)力流動(dòng)的原因和結(jié)果是相互決定的，勞動(dòng)力地區(qū)間流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)后果總是相對(duì)的，其對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差距的影響可能并沒有一個(gè)簡單的唯一的答案，這取決于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的階段、勞動(dòng)力流動(dòng)的特點(diǎn)、遷移者的目的等。當(dāng)然，研究結(jié)果的分歧也在一定程度上反映了不同理論觀點(diǎn)的沖突。就中國的經(jīng)驗(yàn)研究來看，至少存在以下幾個(gè)方面的問題：

1.數(shù)據(jù)的問題。從眾多的文獻(xiàn)看，真實(shí)且充分的數(shù)據(jù)對(duì)于收入差距與勞動(dòng)力流動(dòng)的研究是至關(guān)重要的。至于更深入的研究，最大的困難莫過于獲得適用的數(shù)據(jù)。目前我國關(guān)于勞動(dòng)力流動(dòng)的真實(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不僅非常缺乏，而且普查數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)不符的問題嚴(yán)重。有關(guān)收入差距的數(shù)據(jù)也不能真實(shí)地反映事實(shí)。

2.影響機(jī)制問題。當(dāng)前的研究大多是基于新古典范式，在資本邊際收益遞減的假設(shè)下，勞動(dòng)力與資本之間的反向流動(dòng)必然導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差距的縮小，生產(chǎn)和資本的梯度轉(zhuǎn)移最終會(huì)實(shí)現(xiàn)地區(qū)間的平衡增長。然而現(xiàn)實(shí)是，中國的國內(nèi)勞動(dòng)力流動(dòng)主要指向東部沿海地區(qū)，進(jìn)入中國的外商直接投資也主要集中于東部沿海地區(qū)，中國的國內(nèi)資本向東部沿海地區(qū)流動(dòng)的趨勢同時(shí)存在（郭金龍，王宏偉，2003），勞動(dòng)力與資本呈現(xiàn)同向流動(dòng)的態(tài)勢，而沿海的“再工業(yè)化”（楊云彥等，2003）和過快增長（Lin. Et al.，2004），使得沿海與內(nèi)地的差距拉大。所以，新古典范式的基本假設(shè)在當(dāng)前的中國遇到了挑戰(zhàn)。在新古典框架下，各類生產(chǎn)要素向東部沿海地區(qū)的持續(xù)集中現(xiàn)象是無法得到合理解釋的，所以必須轉(zhuǎn)變新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，在收益遞增和不完全競爭框架下，探討勞動(dòng)力向東部的集聚，進(jìn)而研究勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的影響。

3.政策建議問題。如何有效縮小地區(qū)差距，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間的平衡發(fā)展也是理論研究應(yīng)該回答的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題，也是所有關(guān)心地區(qū)差距問題的理論研究者和實(shí)際工作者最希望知道答案的問題。大部分勞動(dòng)力與地區(qū)差異的研究給出的政策含義還是比較一致的：加速要素市場的發(fā)育，促進(jìn)勞動(dòng)力的跨地區(qū)流動(dòng)，其中的矛頭指向影響勞動(dòng)力流動(dòng)的戶籍制度。不過，伴隨戶籍制度改革以及相關(guān)歧視性限制的消除，根據(jù)托達(dá)羅的模型，勢必引起農(nóng)村人口大規(guī)模向城市遷移，如何控制勞動(dòng)力流動(dòng)的規(guī)模，與城市的勞動(dòng)力吸納能力和公共設(shè)施的供給水平相適應(yīng)，有待深入研究。

4.今后研究的方向。誠然，有關(guān)地區(qū)差距、產(chǎn)業(yè)集聚、要素流動(dòng)之間的關(guān)系非常復(fù)雜。大部分新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)于這個(gè)問題的研究并沒有表明，兩者之間存在必然的、直接的關(guān)聯(lián)。這可能也是新古典增長理論所不能解釋或證明兩者影響不大的原因之一，同樣也是內(nèi)生增長理論對(duì)這一問題的研究結(jié)論迥異的原因之一。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)換個(gè)視角，假定兩者之間存在一個(gè)中介機(jī)制――產(chǎn)業(yè)集聚。可以證明的是，去除勞動(dòng)力流動(dòng)障礙，促進(jìn)勞動(dòng)力要素的跨區(qū)域流動(dòng)，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)在中心地區(qū)的集聚，進(jìn)而形成一個(gè)合理分工的產(chǎn)業(yè)布局，至少中心與區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)差距是否一定能消除則取決于兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。而且在產(chǎn)業(yè)向中心地區(qū)集聚的過程中，區(qū)域之間的差距在一定的運(yùn)輸成本和勞動(dòng)力流動(dòng)成本范圍內(nèi)可能會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大，不過，它最終會(huì)隨著運(yùn)輸成本而下降。在極端情況下，當(dāng)所有成本接近于零時(shí)，要素價(jià)格達(dá)到均等化。放松勞動(dòng)力流動(dòng)限制的意義在于，加快中心―結(jié)構(gòu)的形成，進(jìn)而有助于中心地區(qū)向的擴(kuò)散，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域之間的要素價(jià)格均等。任何出于平衡區(qū)域發(fā)展的目的，人為地阻礙要素和產(chǎn)業(yè)向中心地區(qū)的流動(dòng)，最終將無益于區(qū)域之間差距的縮短，并進(jìn)而損害了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的利益。

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篇7

doi：10.19366/j.cnki.1009-055X.2016.06.001

一、引言

改革開放以來，作為新興服務(wù)業(yè)的金融業(yè)高速發(fā)展，區(qū)域差異及空間集聚逐漸成為金融業(yè)發(fā)展的典型事實(shí)。金融集聚現(xiàn)象引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，現(xiàn)有文獻(xiàn)多從金融集聚的動(dòng)因、效應(yīng)等方面展開理論和實(shí)證研究，也有少量文章研究產(chǎn)業(yè)集聚或產(chǎn)業(yè)競爭力與政府行為，但鮮有文章在金融集聚的實(shí)證研究中考慮政府行為因素。

在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)框架下，對(duì)金融集聚的研究普遍強(qiáng)調(diào)運(yùn)輸成本、知識(shí)溢出、技術(shù)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素，金融機(jī)構(gòu)在一系列動(dòng)力和阻力的共同作用下形成空間集聚，能夠產(chǎn)生知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)。[1]對(duì)于集聚的形成，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解釋為“路徑依賴”和“歷史事件”[2]，其中對(duì)“歷史事件”具體包含的內(nèi)容沒有說明，這促使眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行研究。在中國，政府行為觸及國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，政府能對(duì)金融集聚的形成與發(fā)展產(chǎn)生影響。當(dāng)然，政府行為對(duì)金融發(fā)展有利有弊，在廣東省范圍內(nèi)，政府行為是否會(huì)對(duì)金融集聚產(chǎn)生影響？如有影響，會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？

本文將空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)引入金融集聚研究中，運(yùn)用2006―2012年廣東省21個(gè)地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，探討新經(jīng)濟(jì)地理因素、政府行為因素對(duì)金融集聚的影響。本文的安排如下：第二部分為文獻(xiàn)綜述；第三部分為假設(shè)的提出；第四部分為模型的構(gòu)建與實(shí)證檢驗(yàn)；第五部分為結(jié)論與政策含義。

二、文獻(xiàn)綜述

金融集聚是產(chǎn)業(yè)集聚的具體分支，隨著對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚研究的深入，金融集聚也逐漸成為各國學(xué)者研究的熱點(diǎn)之一。學(xué)者們逐漸從金融集聚的內(nèi)涵、動(dòng)因、集聚效應(yīng)和形成模式等方面進(jìn)行研究。Krugman（1999）[3]提出由于“向心力”和“離心力”之間的張力，使得兩個(gè)對(duì)稱區(qū)域分化成為兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)角色，并建立“中心―外圍”模型來解釋集聚中心城市出現(xiàn)的過程。Gehrig（2000）[4]則將影響金融集聚的因子分為向心因素和離心因素，為金融集聚的內(nèi)涵與動(dòng)因研究提供理論基礎(chǔ)。在產(chǎn)業(yè)集聚與政府行為研究方面，Young（2000）[5]明確指出地方政府支出即地方保護(hù)主義是影響產(chǎn)業(yè)集聚很重要的因素。受新貿(mào)易理論啟發(fā)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)提出“集聚租”的概念。Baldwin和Krugman（2004）[6]研究產(chǎn)業(yè)集聚與稅收協(xié)調(diào)的關(guān)系，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)造“集聚租”，集聚中心在不減少資本的前提下可以比外圍區(qū)收取更高的稅率，也可以設(shè)置一個(gè)更低的稅率，使得外圍區(qū)失去對(duì)聚集中心產(chǎn)業(yè)的吸引力。因此，集聚租能顯著地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。日本學(xué)者AkiyoshiFurukawa（2010）[7]分析中央政府和地方政府在不使用區(qū)域再分配政策的前提下，通過提供地方公共物品的方式，地方政府能夠促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚。國內(nèi)有關(guān)研究大多得出了政府行為會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生影響的結(jié)論。馮文娜和楊蕙馨（2007）[8]則通過構(gòu)建博弈模型對(duì)政府策略選擇進(jìn)行研究，文章分析了政府在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和運(yùn)行過程中的作用機(jī)制，結(jié)論表明：政府積極對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)給予支持，在為地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的良性發(fā)展創(chuàng)造有利條件的同時(shí)，也能使政府獲得更多的稅收。何震（2011）[9]通過建立金融聚集和政府行為指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對(duì)西北五省的金融集聚與政府行為進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)論表明：金融集聚與政府行為存在正相關(guān)關(guān)系。

在空間計(jì)量視角下的金融集聚研究方面，任英華和徐玲等（2000）[10]構(gòu)建了金融集聚影響因素空間計(jì)量模型，對(duì)我國28個(gè)省域金融集聚影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明，我國金融集聚在省域之間有較強(qiáng)的空間依賴性和空間溢出效應(yīng)。李紅和王彥曉（2014）[11]基于1995―2011年中國城市面板數(shù)據(jù)，采用改進(jìn)權(quán)重的空間杜賓模型檢驗(yàn)了金融集聚及其空間溢出與城市經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。結(jié)果表明，金融集聚帶來人才、資本和稀缺資源的集中，不但沒有產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，還顯著促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在鄰近城市存在顯著空間溢出效應(yīng)。在我國，金融集聚的空間分布存在一定規(guī)律，并且在不同地區(qū)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)影響。[12]雖然有學(xué)者從空間視角對(duì)金融集聚進(jìn)行研究，但為數(shù)不多。

值得注意的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)中，不論是博弈模型還是面板數(shù)據(jù)模型，考察金融集聚在某區(qū)域的空間相關(guān)性的研究不多。事實(shí)上，幾乎所有的空間數(shù)據(jù)都具有空間依賴性或空間自相關(guān)性。[13]因此，在建模研究某區(qū)域內(nèi)的金融集聚時(shí)，必須考慮空間相關(guān)性的影響。另外，金融集聚現(xiàn)象有產(chǎn)業(yè)集聚的一些共性，也存在自身的特性。金融集聚受政府行為顯著影響，對(duì)于金融集聚與政府行為的研究顯得尤為重要。本文關(guān)于金融集聚與政府行為關(guān)系的分析將研究視角深入到空間范圍，進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，試圖在以下兩方面對(duì)已有研究進(jìn)行拓展：一方面，利用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型代替?zhèn)鹘y(tǒng)計(jì)量模型進(jìn)行研究，考慮金融集聚的空間相關(guān)性；另一方面，在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論基礎(chǔ)上，研究金融集聚的影響因素時(shí)，將政府行為因素納入分析框架以拓展分析視野。

三、假設(shè)的提出

綜觀世界各國產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展歷程，政府行為的作用都十分突出。Demurgeretal.（2002）[14]強(qiáng)調(diào)，改革開放以來，中國政府制定的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要作用。Kanbur和Zhang（2005）[15]試圖尋找在過去50年間影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，發(fā)現(xiàn)了政府扶持和政府干預(yù)的重要作用。本文將政府行為定義為：國家行政機(jī)關(guān)及工作人員做出的對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生影響的一切經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)管理活動(dòng)的總稱。在本文中，立足金融業(yè)集聚所具有的特性，從對(duì)外開放水平、政府財(cái)政支持、社會(huì)保障水平以及政府干預(yù)程度這四個(gè)方面來闡述政府行為對(duì)金融集聚的影響，并提出以下四個(gè)假設(shè)。

（一）對(duì)外開放水平

通過加強(qiáng)出口貿(mào)易的方式可以擴(kuò)大地區(qū)的市場規(guī)模。隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)發(fā)展空間更大，金融集聚度更高。Brulhart和Koening（2006）[16]對(duì)5個(gè)中歐和東歐國家（CEEC）加入歐盟后的內(nèi)部工資空間結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易開放對(duì)這5個(gè)國家內(nèi)部的制造業(yè)空間分布產(chǎn)生顯著影響。袁冬梅和魏后凱（2011）[17]實(shí)證表明出口與外資流入是促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)區(qū)域集聚的重要因素，其中外資流入對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的正向作用顯著。可見，對(duì)外開放水平可以吸引金融機(jī)構(gòu)集聚，特別是在珠三角沿海地區(qū)，因此，本文提出假設(shè)：

H1：對(duì)外開放水平對(duì)廣東省金融集聚具有顯著的正向影響

（二）政府財(cái)政支持

政府財(cái)政支持主要是指政府對(duì)各類企業(yè)給予的研發(fā)資金支持，為其創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。在當(dāng)前競爭環(huán)境下，為適應(yīng)技術(shù)的快速發(fā)展，應(yīng)對(duì)激烈的市場競爭，各類機(jī)構(gòu)必須不斷創(chuàng)新才能持續(xù)發(fā)展。政府研發(fā)資金的投入可以減輕金融機(jī)構(gòu)研發(fā)資金的籌資壓力，各類機(jī)構(gòu)通過科研資源的合理投入來提高其創(chuàng)新績效。因此，本文提出假設(shè)：

H2：政府對(duì)研發(fā)資金的支持對(duì)廣東省金融集聚具有顯著的正向影響

（三）社會(huì)保障水平

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地區(qū)發(fā)展水平差異及收入差異等社會(huì)公平問題造成限制地區(qū)發(fā)展的安全隱患。社會(huì)保障是社會(huì)安定的重要保證。何震（2011）[9]認(rèn)為政府行為主要包括：公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、政府財(cái)政能力、社會(huì)保障水平和社會(huì)公平度，并據(jù)此建立政府行為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來研究新疆金融集聚與政府行為的關(guān)系。其中，社會(huì)保障水平指標(biāo)包括基本醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋率、基本失業(yè)保險(xiǎn)覆蓋率和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率。本文選取社會(huì)保障水平指標(biāo)，并認(rèn)為社會(huì)保障水平的提高對(duì)地區(qū)穩(wěn)定有促進(jìn)作用，因此，提出假設(shè)：

H3：社會(huì)保障水平對(duì)廣東省金融集聚具有顯著的正向影響

（四）政府干預(yù)程度

政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在任何經(jīng)濟(jì)體制下都是存在的，但是一旦干預(yù)過度則會(huì)影響資源配置效率和使用效率，使企業(yè)發(fā)展受限。師傅和沈坤榮（2013）[18]在政府干預(yù)的背景下經(jīng)驗(yàn)分析經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)能源效率的影響，認(rèn)為市場機(jī)制主導(dǎo)的企業(yè)集聚能夠顯著提高能源效率，由于政府干預(yù)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚無法對(duì)能源效率產(chǎn)生預(yù)期效果。可見，如果政府發(fā)揮“看不見的手”的作用，給予企業(yè)充分的自主權(quán)，或許能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的提高。因此，本文預(yù)期政府干預(yù)對(duì)金融集聚有負(fù)面影響，提出假設(shè)：

H4：政府干預(yù)對(duì)廣東省金融集聚具有負(fù)向影響

四、模型的構(gòu)建與實(shí)證檢驗(yàn)

（一）空間計(jì)量模型的構(gòu)建

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)學(xué)者已經(jīng)對(duì)市場規(guī)模、人力資本和研發(fā)溢出等因素進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，在這基礎(chǔ)上，本文根據(jù)上述理論分析與假說，構(gòu)建如下計(jì)量模型檢驗(yàn)新經(jīng)濟(jì)地理因素及政府行為因素對(duì)金融集聚的影響。

LQit=β0+β1NGEit+β2GOVit+εit（1）

其中，LQit表示第i市在t時(shí)刻金融產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵，β為回歸參數(shù)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。NGEit表示新經(jīng)濟(jì)地理因素，包括市場規(guī)模、消費(fèi)者需求和研發(fā)溢出。GOVit表示政府行為因素，包括對(duì)外開放水平、政府財(cái)政能力、社會(huì)保障水平和政府干預(yù)程度。

（二）變量說明

1.金融集聚LQ

本文采用金融集聚區(qū)位熵系數(shù)來反映地區(qū)金融集聚程度，區(qū)位熵系數(shù)越高，說明該地區(qū)的金融集聚程度越大。計(jì)算公式如下：

LQit=（Fit/Ft）/（Pit/Pt）（2）

其中，F(xiàn)it為第i市在t時(shí)刻金融業(yè)總產(chǎn)值，Pit為第i市在t時(shí)刻總產(chǎn)值，F(xiàn)t和Pt分別為t時(shí)刻的廣東省金融業(yè)總產(chǎn)值和總產(chǎn)值。

2.市場規(guī)模M

在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中，市場規(guī)模被認(rèn)為是影響產(chǎn)業(yè)集聚的重要因素。一個(gè)地區(qū)市場規(guī)模越大，市場內(nèi)企業(yè)數(shù)量越多，各企業(yè)可以更好地利用產(chǎn)業(yè)間“前向聯(lián)系”與“后向聯(lián)系”促進(jìn)發(fā)展，不斷吸引更多新企業(yè)的進(jìn)入，促進(jìn)該地區(qū)集聚水平的提高。本文參考金煜等（2006）[19]對(duì)市場規(guī)模的計(jì)算，使用地區(qū)金融機(jī)構(gòu)數(shù)量占廣東省企業(yè)總數(shù)量的比重來衡量。

3.消費(fèi)需求C

若消費(fèi)者對(duì)金融產(chǎn)品的需求增加，會(huì)促進(jìn)該地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的繁榮，吸引新機(jī)構(gòu)進(jìn)入這一市場。本文采用金煜等（2006）[19]的方法，使用人均GDP與全省人均GDP之比來度量地區(qū)消費(fèi)者的相對(duì)購買力。

4.研發(fā)溢出R

研發(fā)溢出包括技術(shù)溢出和知識(shí)溢出，研發(fā)溢出越多，給地區(qū)內(nèi)企業(yè)帶來越強(qiáng)的正外部性，企業(yè)技術(shù)水平的提高可以大幅度降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)利潤，促使越來越多的新企業(yè)進(jìn)入。本文采用吳玉鳴等（2008）[20]的方法，選擇各地區(qū)專利批準(zhǔn)量占全省的比重計(jì)算研發(fā)溢出水平，比值越高表示溢出效應(yīng)越大。

5.政府研發(fā)資金投入GR

許多文獻(xiàn)中測量政府財(cái)政支持力度的方法是計(jì)算某行業(yè)的研發(fā)投入中政府投入占比。在本文中，由于受數(shù)據(jù)可得性的限制，采用廣東科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)公布的全省地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重來表示。

6.對(duì)外開放水平GO

本文采用金煜等（2006）[19]的方法，用該地區(qū)進(jìn)出口總額占GDP比重計(jì)算對(duì)外開放水平。

7.社會(huì)保障水平GP

本文采用何震（2011）[9]建立的社會(huì)保障水平指標(biāo)，通過基本醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋率、基本失業(yè)保險(xiǎn)覆蓋率和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率的加權(quán)平均計(jì)算得到。

8.政府干預(yù)程度GI

政府的財(cái)政投入包括必要投入（如國防、公共安全、科學(xué)、教育、文化、衛(wèi)生等）和非必要投入兩部分，必要投入屬于非生產(chǎn)性支出，是社會(huì)消費(fèi)支出，反映的是地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)期發(fā)展的支持，非必要投入則表示地方政府的干預(yù)。本文借鑒丁菊紅和鄧可斌（2007）[21]的方法，利用公式（各地區(qū)財(cái)政支出-各地區(qū)科教文衛(wèi)支出）/各地區(qū)GDP計(jì)算政府干預(yù)程度。

[BT4]（三）數(shù)據(jù)來源

本文在實(shí)證分析中所使用的樣本包括廣州、深圳、佛山、汕頭、惠州、東莞等廣東省21個(gè)地級(jí)市。研究時(shí)段選擇2006―2012年共7年。各變量的數(shù)據(jù)主要來源于2006―2013年的《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東財(cái)政統(tǒng)計(jì)年鑒》及廣東各市統(tǒng)計(jì)年鑒。運(yùn)用的軟件為GeoDa。

[BT4]（四）空間自相關(guān)分析

為檢驗(yàn)廣東省金融產(chǎn)業(yè)集聚的空間相關(guān)性，空間權(quán)重矩陣設(shè)置為空間距離權(quán)重矩陣（DistanceWeight），計(jì)算各年的MoransI指數(shù)值。結(jié)果如表1所示。

表1中，各年份的MoransI指數(shù)值都大于0，除2007年外的P值都小于0.1，Z值大于0.1，顯著水平的臨界值1.65。表明廣東省金融集聚現(xiàn)象在空間上存在正自相關(guān)關(guān)系。也就是說，廣東省金融業(yè)的發(fā)展在空間分布上趨于集聚，存在空間集聚現(xiàn)象。

為直觀地表示2006―2012年廣東省MoransI指數(shù)變化趨勢，用R語言繪制圖1如下。

從圖1中可以看到，除了2006年數(shù)值較高外，2007―2012年廣東省MoransI指數(shù)變化呈現(xiàn)逐漸上升趨勢，說明廣東省金融集聚在空間上存在正自相關(guān)關(guān)系，且關(guān)系越來越明顯。

[BT4]（五）空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的選擇

常用的空間計(jì)量模型包括空間滯后模型（Spatiallagmodel，SLM）和空間誤差模型（Spatialerrormodel，SEM）。通過MoransI指數(shù)結(jié)果表明廣東省金融集聚存在空間自相關(guān)性，為選擇合適的空間計(jì)量模型，還需要進(jìn)行空間依賴性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，LMerr和LMLag均通過了顯著性檢驗(yàn)（P

lnLQit=ρWLQit+β1lnGOit+β2lnGRit+β3lnGIit+β4lnGPit+β5lnRit+β6lnCit+β7lnMit+εit（3）

式中，ρ為空間回歸相關(guān)系數(shù)，W為n×n階的空間權(quán)重矩陣，本文選擇空間距離權(quán)重矩陣，比鄰接權(quán)重矩陣更能反映一定范圍內(nèi)某地區(qū)與不相鄰地區(qū)之間的影響，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)向量。

[BT4]（六）SLM模型估計(jì)結(jié)果及分析

SLM模型設(shè)定好后，對(duì)廣東省金融集聚水平及其影響因素進(jìn)行回歸分析，通過Geoda軟件輸出的回歸結(jié)果如表3所示。

通過表3可以看出，新經(jīng)濟(jì)地理因素中C、M的系數(shù)均為正，但不夠顯著，反映是消費(fèi)需求與市場規(guī)模對(duì)金融集聚有一定的積極作用，但可能由于指標(biāo)設(shè)計(jì)或其他原因使這種作用不明顯。與預(yù)想結(jié)果相反的是變量R的系數(shù)為負(fù)，且顯著，表明研發(fā)溢出對(duì)金融集聚程度產(chǎn)生了負(fù)向影響，這與先前的許多文獻(xiàn)實(shí)證的結(jié)果不同，原因可能在于對(duì)研發(fā)溢出指標(biāo)的設(shè)計(jì)。本文選擇各地區(qū)專利批準(zhǔn)量占全省的比重計(jì)算研發(fā)溢出水平，由于數(shù)據(jù)獲得的局限性，無法獲得地區(qū)金融業(yè)的專利批準(zhǔn)量，其他專利批準(zhǔn)量大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或許擠占了金融業(yè)研發(fā)溢出效應(yīng)。另外一種解釋是，政府對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的直接資助對(duì)企業(yè)自身的研發(fā)支出產(chǎn)生了擠出效應(yīng)[22]，政府資助刺激了要素的需求，提升了要素價(jià)格，從而提高了企業(yè)研發(fā)的成本，企業(yè)研發(fā)支出的減少導(dǎo)致對(duì)于專利申請(qǐng)的積極性降低。

從政府行為因素的回歸結(jié)果來看，GO、GR、GP的回歸系數(shù)均為正，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明對(duì)外開放水平、政府研發(fā)資金投入和社會(huì)保障水平對(duì)廣東省金融集聚有較為顯著的正向影響，這與前文的理論分析和假說較為一致。另外，GI的回歸系數(shù)為負(fù)，且較為顯著，表明政府干預(yù)對(duì)金融集聚有負(fù)向作用，這與其他學(xué)者研究的結(jié)論一致，意味著政府干預(yù)過度會(huì)影響資源配置效率和使用效率，使企業(yè)發(fā)展受限，金融企業(yè)缺乏充分的自主權(quán)，影響了金融集聚水平的提高。這一結(jié)果也證明了前文的理論分析和假說。

總體來看，除了研發(fā)溢出沒有如預(yù)想中的那樣產(chǎn)生積極影響之外，市場規(guī)模為金融業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)，消費(fèi)者需求的增加促使金融業(yè)的繁榮，政府促進(jìn)開放水平，做好社會(huì)保障，對(duì)各類企業(yè)給予研發(fā)資金支持，同時(shí)不過度干預(yù)企業(yè)的發(fā)展都能有效地提高金融集聚水平。

五、結(jié)論與政策含義

通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派主要從知識(shí)溢出、技術(shù)溢出、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面探討產(chǎn)業(yè)集聚的成因，很少從政府行為角度進(jìn)行研究。本文在理論上分析了新經(jīng)濟(jì)地理因素、政府行為對(duì)金融集聚水平的影響，提出假設(shè)，對(duì)外開放水平、政府研發(fā)資金投入、社會(huì)保障水平以及政府干預(yù)對(duì)廣東省金融集聚水平有正向影響，而政府干預(yù)則產(chǎn)生負(fù)向影響，并運(yùn)用2006―2012年廣東省各市數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，由此發(fā)現(xiàn)：

新經(jīng)濟(jì)地理因素中的消費(fèi)需求和市場規(guī)模對(duì)廣東省金融集聚有促進(jìn)作用，因此，政府可以通過推動(dòng)各種新經(jīng)濟(jì)地理因素發(fā)揮作用。比如，通過營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新，開發(fā)金融衍生品，刺激消費(fèi)者投資需求；建立完善的產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)平臺(tái)，并借此撬動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的中小型企業(yè)金融業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場規(guī)模。

對(duì)外開放對(duì)促進(jìn)廣東省金融集聚有正向影響。廣東省為沿海地區(qū)，廣東自貿(mào)區(qū)和“一帶一路”兩大戰(zhàn)略雙輪驅(qū)動(dòng)將進(jìn)一步將推動(dòng)廣東構(gòu)建高水平的對(duì)外開放格局，其中金融領(lǐng)域?qū)⒆鳛閺V東省對(duì)外合作開放的重中之重，省內(nèi)各地區(qū)在擴(kuò)大對(duì)外開放的過程中不僅要吸引外資，還要吸收高新科技，促進(jìn)金融產(chǎn)業(yè)的集聚，以帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

加大政府研發(fā)資金投入，發(fā)揮R&D投入的杠桿效應(yīng)。通過對(duì)2006―2012年廣東省地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重?cái)?shù)據(jù)分析，深圳從4.43%增加到9.21%，增長波動(dòng)最大，對(duì)應(yīng)其集聚水平也最高；其次是東莞和廣州，與之對(duì)應(yīng)，廣州的集聚水平位列第二，東莞各年平均集聚水平位列第四；最小的是云浮，其集聚水平較低，其他地區(qū)的政府科技撥款占比均呈上升趨勢。政府研發(fā)投入作為杠桿，形成全社會(huì)R&D投入的多元集聚，提升企業(yè)競爭力，促進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的快速提升，吸引越來越多的金融機(jī)構(gòu)集聚。

篇8

英文名稱：Review of Evolutionary Economics and Economics of Innovation

主管單位：

主辦單位：教育部戰(zhàn)略研究基地浙江大學(xué)科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心

出版周期：季刊

出版地址：浙江省杭州市

語

種：中文

開

本：16開

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發(fā)行范圍：國內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行

創(chuàng)刊時(shí)間：2008

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期刊簡介

《演化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》致力于介紹演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論、方法、應(yīng)用及最新發(fā)展，為中外學(xué)者就演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大理論及其應(yīng)用問題進(jìn)行討論和對(duì)話提供一個(gè)平臺(tái)，同時(shí)也為展示我國演化經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者的研究與思想提供一個(gè)機(jī)會(huì)窗口。呈現(xiàn)在讀者面前的這本專輯收錄的論文大致囊括了以下專題：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度主義、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用等問題。它涉及制度演化、技術(shù)創(chuàng)新以及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的應(yīng)用等國內(nèi)外廣泛關(guān)注的重要學(xué)術(shù)話題，還涉及我國制度創(chuàng)新深化、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略這兩大主題的深層次學(xué)理問題。

篇9

關(guān)鍵詞：新常態(tài)；外商直接投資；區(qū)位選擇；影響因素

一、前言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)憑借改革紅利、開放紅利、人口紅利三大優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的跨越式發(fā)展，國民經(jīng)濟(jì)總量已居世界第二。在中國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展中，F(xiàn)DI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要的推動(dòng)作用，尤其是2000年以來，我國利用FDI規(guī)模迅速擴(kuò)大（如圖1所示）。截止到2014年第一季度，21世紀(jì)我國共利用11052.62億美元外資，且FDI的投資主要流向高尖端技術(shù)研發(fā)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，這有利的推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型進(jìn)程。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增速換擋的疊加期，擴(kuò)大FDI利用規(guī)模和提升FDI利用質(zhì)量仍是經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作的重要方面。因此，探討新常態(tài)背景下FDI在我國的區(qū)位選擇問題具有較大的理論價(jià)值和較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、FDI區(qū)位選擇影響要素分析

1.市場需求要素

毫無疑義，市場需求是FDI區(qū)域選擇的關(guān)鍵性要素。首先，市場需求因素將決定著企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和銷售總量，這直接決定了企業(yè)生產(chǎn)成本的高低與盈利能力的強(qiáng)弱；其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，任何區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具備經(jīng)濟(jì)要素集聚力和經(jīng)濟(jì)要素離心力，區(qū)域貿(mào)易自由度影響兩種作用力的變化，最終形成集聚和擴(kuò)散的均衡點(diǎn)（如圖2所示），市場規(guī)模較大的地區(qū)往往容易形成經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)，最終使企業(yè)獲得產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)集聚帶來的發(fā)展優(yōu)勢；再者，由于市場規(guī)模較大的地區(qū)往往是創(chuàng)新的集聚點(diǎn)，同時(shí)也更加容易獲取政府的政策扶持，從而為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了一個(gè)良好的財(cái)稅環(huán)境。

2.基礎(chǔ)設(shè)施要素

眾所周知，基礎(chǔ)配套設(shè)施對(duì)FDI的區(qū)位選擇至關(guān)重要，該要素是外商直接投資的風(fēng)向標(biāo)要素。第一，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)關(guān)系到FDI前期固定投資成本的高低，從而對(duì)企業(yè)投資初期的盈利狀況影響較大，外資企業(yè)為降低固定資產(chǎn)成本，往往偏好生產(chǎn)配套設(shè)施完善、銷售配套設(shè)施完備、服務(wù)配套設(shè)施成熟的地區(qū)作為投資目標(biāo)區(qū)域；第二，隨著市場競爭的加劇，市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行速度加快，生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)設(shè)備更新、銷售信息獲取、銷售機(jī)遇把握都離不開硬件交通配套設(shè)施和軟件信息獲取機(jī)制的配合與支持，配套基礎(chǔ)設(shè)施是企業(yè)健康、有序、可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

3.社會(huì)制度要素

毫無疑義，社會(huì)制度要素對(duì)FDI區(qū)位選擇的影響是系統(tǒng)性的。要特別指出的是，在這里的社會(huì)制度要素不是一般意義上的社會(huì)主義制度或者資本主義制度，而是指招商政策、環(huán)境管制、財(cái)稅制度等等。社會(huì)制度要素對(duì)FDI區(qū)位選擇的影響主要體現(xiàn)在信息獲取成本方面。顯然，社會(huì)制度要素影響企業(yè)的信息獲取成本，F(xiàn)DI投資信息分為外在投資信息（如政局是否穩(wěn)定、市場容量大小、基礎(chǔ)設(shè)施好壞、外資政策優(yōu)劣等公開化的投資信息）和內(nèi)在投資信息（如勞動(dòng)力素質(zhì)、地域治安狀況、行業(yè)競爭程度等非公開或半公開的投資信息）。由于地區(qū)間獲得的外在信息和內(nèi)在信息的成本是不一致的，因此外商往往會(huì)選擇投資信息獲取成本低的地區(qū)去投資。

4.人力資源要素

長期以來，一些專注FDI區(qū)位選擇研究的學(xué)者認(rèn)為新興市場廉價(jià)人力資源要素是其獲得FDI的直接原因。事實(shí)上，在20世界末期和21世紀(jì)初期，隨著人口老齡化的加劇，本國勞動(dòng)力成本日趨增加，西方發(fā)達(dá)國家為獲取廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，降低企業(yè)的經(jīng)營成本，開始逐步向海外（尤其是新興市場國家，其中最具代表性的國家是中國）轉(zhuǎn)移低端產(chǎn)業(yè)。改革開放以來，大量的外資在中國沿海地區(qū)投資設(shè)廠，其很大一部分原因就是利用中國廉價(jià)的勞動(dòng)力來降低經(jīng)營成本。

三、新時(shí)期FDI區(qū)位選擇影響要素的轉(zhuǎn)變

隨著國內(nèi)外、宏微觀環(huán)境的變化，新時(shí)期FDI區(qū)位選擇的影響要素發(fā)生轉(zhuǎn)變。首先，隨著交通網(wǎng)絡(luò)的完善和電子商務(wù)的發(fā)展，市場要素的影響力在逐步下降。當(dāng)然，對(duì)于傳統(tǒng)的行業(yè)來講，尤其是運(yùn)輸成本高的行業(yè)來說，市場仍然是一個(gè)極其重要的區(qū)位選擇要素。其次，改革開放三十年年來，我國經(jīng)濟(jì)得到飛速發(fā)展，地區(qū)間的基礎(chǔ)設(shè)施差異性日趨縮小，且隨著中部崛起戰(zhàn)略（如“長江經(jīng)濟(jì)帶”規(guī)劃）和西部開發(fā)戰(zhàn)略（如“一帶一路”規(guī)劃）逐步實(shí)施，這個(gè)差距會(huì)進(jìn)一步縮小。再者，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，加之人口流動(dòng)的障礙不斷消除，廉價(jià)勞動(dòng)力已經(jīng)不是吸引FDI的主要因素了。相反，由于FDI對(duì)員工綜合素質(zhì)要求日趨升高，低廉的勞動(dòng)力對(duì)外商投資的吸引力非常小，甚至到了可忽略不計(jì)的程度。但是，社會(huì)制度要素對(duì)FDI的影響卻日趨重要，以為政策和制度的穩(wěn)定性和延續(xù)性對(duì)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展有著很重要的推動(dòng)作用。因此，為大量、高效、有層次的利用FDI，我國應(yīng)該進(jìn)一步在社會(huì)制度方面下功夫，不斷提高政策的科學(xué)性、合理性、穩(wěn)定性，為更好的利用FDI提供一個(gè)良好的投資軟環(huán)境。

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篇10

[關(guān)鍵詞]區(qū)域；區(qū)位；經(jīng)濟(jì)學(xué)

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 18. 023

[中圖分類號(hào)] F127 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2013）18- 0041- 02

區(qū)域主要是指根據(jù)一定的衡量標(biāo)準(zhǔn)把具有同質(zhì)性的地域相聚集的地區(qū)，并且根據(jù)相同的標(biāo)準(zhǔn)與其他區(qū)域相區(qū)別。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間性和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門后衍生的學(xué)科，主要建立現(xiàn)在中觀和宏觀區(qū)位理論的基礎(chǔ)之上。從西方的某些國家開始產(chǎn)生，然后波及歐洲東部及前蘇聯(lián)。而我國則是在改革開放之后才開始從事這方面的研究工作。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的演化過程如下。

1 農(nóng)業(yè)圈層理論

19世紀(jì)初，德國面臨著農(nóng)業(yè)改革，其中最主要的是莊園式和自由式的轉(zhuǎn)變改革。據(jù)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜能從市場區(qū)位地租出發(fā)，提出了農(nóng)業(yè)尤其是耕種業(yè)和畜牧業(yè)的土地利用以及同市場的關(guān)系問題，得出了農(nóng)產(chǎn)品種類圍繞市場呈環(huán)帶狀分布理論化模式。

其核心觀點(diǎn)是農(nóng)業(yè)區(qū)位取決于運(yùn)輸費(fèi)用，而運(yùn)輸費(fèi)用取決于距城市的距離。此理論闡述了農(nóng)業(yè)的用地情況和集約化程度的決定性因素不僅僅是自然特性，更重要的是人為的社會(huì)因素（經(jīng)濟(jì)因素），特別是與農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)市場的空間距離。

公式表示為：利潤=產(chǎn)品價(jià)格-（生產(chǎn)成本+運(yùn)費(fèi)） ，即 P=p-（c + t）

2 工業(yè)區(qū)位論

20世紀(jì)初，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯（1909），指出工業(yè)企業(yè)的區(qū)位取決于運(yùn)費(fèi)、勞動(dòng)力費(fèi)用和集聚因素。在他看來，若一個(gè)工廠的規(guī)模不斷擴(kuò)大則能給此工廠帶來更多的效益或者是更少的成本，而在單個(gè)工廠沒有如此經(jīng)濟(jì)實(shí)力的情況下，很多同產(chǎn)業(yè)的工廠聚集同樣能帶來高利潤回報(bào)，因此工廠有集聚的愿望。而影響集聚的因素則是臨界等費(fèi)用線相交的地區(qū)。根據(jù)韋伯的理論，產(chǎn)業(yè)集聚過程是單個(gè)企業(yè)為了追求集聚的利益而自發(fā)形成的，它是源自于一種自下而上的市場化力量。

3 惡性循環(huán)理論

提出此理論的納克斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)本來就不是一個(gè)孤立的個(gè)體，而是跟周圍的若干因素緊密相連。發(fā)展中國家之所以貧困并不是因?yàn)榧覈鴥?nèi)的各類資源不充足，而是因?yàn)橐婚_始的資本稀缺導(dǎo)致后來的國內(nèi)市場供給和需求兩方面的“惡性循環(huán)系統(tǒng)”。

在供給方面，低收入的公民導(dǎo)致低儲(chǔ)蓄能力，因此資本形成率低，在低資本形成的情況下沒有更多的資金來擴(kuò)大再生產(chǎn)，不可避免地導(dǎo)致低產(chǎn)出，低產(chǎn)出又再一次影響收入水平，陷入了一個(gè)惡性循環(huán)。需求方面同理。

4 發(fā)展極理論

發(fā)展極理論由佩魯提出，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心是不能平均形成的，而是應(yīng)該“異軍突起”，在一些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)或創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)集聚區(qū)率先形成。這樣的地區(qū)能夠產(chǎn)生吸引和擴(kuò)散作用，促進(jìn)自身發(fā)展并推動(dòng)其他部門的地區(qū)發(fā)展。其思想基礎(chǔ)是支配學(xué)說和不平等動(dòng)力學(xué)。此理論有助于技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散、資本的集聚和輸入、產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和形成“團(tuán)塊經(jīng)濟(jì)效果”等。

惡性循環(huán)理論和發(fā)展極理論歸屬于不平衡發(fā)展理論，在我國主要的應(yīng)用主要體現(xiàn)在：

（1）闡明了資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舉足輕重的地位，警示國家宏觀調(diào)控在資源配置方面應(yīng)該從全局出發(fā)，慎重考慮，立足國情，真正地合理配置有限資源。

（2）既強(qiáng)調(diào)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的必要性，又特別強(qiáng)調(diào)了市場機(jī)制的重要性。

（3）為像我國這樣的發(fā)展中國家提供了一種全新的思維方式，通過破除死循環(huán)、率先發(fā)展條件便利地區(qū)等方式為經(jīng)濟(jì)崛起提出可行方案。

5 規(guī)模報(bào)酬遞增

保羅·克魯格曼將空間因素引入分析了產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模報(bào)酬遞增。他認(rèn)為，任何企業(yè)和個(gè)人都具有趨利性、趨同性。同類型的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)更傾向于聚集于同一區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)生活，與此同時(shí)，不同類型的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)又傾向于聚集在不同的地區(qū)。這種自然形成的空間產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域?qū)I(yè)化的現(xiàn)象為規(guī)模報(bào)酬遞增理論提供了可靠的基礎(chǔ)。當(dāng)這些聚集的企業(yè)要求更高的利益回報(bào)時(shí)，就會(huì)自然而然地用擴(kuò)大規(guī)模、企業(yè)聯(lián)合等方式促使地方產(chǎn)業(yè)群的形成。

規(guī)模報(bào)酬遞增理論在有中國特色社會(huì)主義的中國，應(yīng)用中具有突出的表現(xiàn)，主要應(yīng)用于扶植一大批強(qiáng)大的集團(tuán)企業(yè)參與國際分工和貿(mào)易，如江蘇省大力扶植的光伏企業(yè)——尚德電力集團(tuán)等。這些政府出資組建的超大規(guī)模企業(yè)都是考慮采用各種國際貿(mào)易“軟實(shí)力”來把產(chǎn)業(yè)政策與出口貿(mào)易政策更好地結(jié)合起來，利用規(guī)模報(bào)酬遞增的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來開掘和利用各種外部和內(nèi)部的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形式。

6 新經(jīng)濟(jì)地理理論中的區(qū)位理論

此理論由馬丁提出（1999），在有經(jīng)濟(jì)因素集聚的條件下，往往獲得第一次區(qū)位競爭勝利的贏家對(duì)下面的企業(yè)更有吸引力，因此，首家企業(yè)可能獲得更高的財(cái)政激勵(lì)。而第二家雖然獲得的補(bǔ)貼相較于第一家來說略少，但是卻能從產(chǎn)業(yè)集聚中獲利。因此早期投資的真正贏利點(diǎn)并不是直接的經(jīng)濟(jì)利益，更多的是一種因產(chǎn)業(yè)吸引而形成的區(qū)域環(huán)境。

總體來說，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新型古典區(qū)域理論是解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚現(xiàn)象的兩種不同的視角。二者本質(zhì)遵循的經(jīng)濟(jì)力量都是收益遞增這一基本理論，因此在沒有出現(xiàn)決定性力量來強(qiáng)力分割市場的情況下，就有很大可能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，但是這兩種理論又有本質(zhì)上的差別。

相對(duì)來說新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更加深入地指出了企業(yè)規(guī)模報(bào)酬的本質(zhì)來源，深入到經(jīng)濟(jì)聚集現(xiàn)象的內(nèi)部來探討影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的微觀要素，而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在這方面卻做得差強(qiáng)人意。