新經濟政策的背景范文

導語：如何才能寫好一篇新經濟政策的背景，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、新經濟下中小企業的現狀

在當前新經濟背景下，我國的中小企業出現的問題是消費者物價指數與生產者物價指數成方向變動，且變動相當之大，甚至許多中小企業會逐漸發現他們生產成本的價格上漲的速度與物價的上漲速度相比簡直是天壤之別。生產者物價指數上漲的主要原因是因為當前勞動力的缺乏導致勞動力整體工資的上漲以及各種生產的原材料成本也處于持續上漲的狀態，所以現在，各中小企業低于減免征稅的呼聲越來越高。

雖然國內的其他經濟政策對于中小企業的運營和發展也有一定的影響，但是遠比不上財政稅收政策對整個中小企業的影響來的重要。在當前這個匯率波動較大的經濟社會中，原材料和勞動力工資不斷上漲的狀態會使大多數中小企業在運營發展過程中面臨極大的阻礙。與西方的發達國家相比，我國在財政稅收方面的征收額度較高，大部分發達國家會通過較低的征收額度來刺激中小企業的快速發展。美國成為經濟霸主不只是因為他的經濟穩定且高速發展，主要還是因為美國國內的中小企業在低稅收刺激下的迅猛發展。

我國中小企業的范圍和規模在不斷擴大，這些中小企業也逐漸成為我國經濟發展的重要支柱，我們那的吃穿住行用幾乎都是通過中小企業才得以實現，所以這些中小企業是推動我國經濟發展的原動力，也是能夠使經濟平穩運行的基石。就目前經濟情況來說，因為我國財政稅收政策的落后和傳統使各中小企業沒有在急需幫助的時刻受到國家的優惠政策影響，甚至于缺少專門針對中小企業的福利待遇，減稅、免稅以及優惠稅率對于他們更是聞所未聞。沒有合適規范的財政稅收政策是難以使中小企業在整個經濟社會中進行優化和發展的，而目前，我國也在經濟發展的過程中逐漸認識到了其中的問題，所以我國現在已經處于發現問題、分析問題和解決問題的狀態，只希望能夠盡快出臺一部完善的能夠促進中小企業發展的政策，從而使其能夠健康向前發展。

二、新經濟下中小企業財政稅收政策存在的問題

（一）稅收優惠政策并不完善

中小企業是促進我國經濟發展的基礎，也是使我國在發展過程中處于平穩狀態的保證，我國政府陸續出臺的財政稅收的優惠政策，雖然能夠在一定程度上減免國家的稅收負擔，但對于中小企業的影響卻是微乎其微，不能與其內部生產活動相適應，從而導致整個企業內部生產力的下降。我國自身是希望建立一個健全的、綜合的財政稅收政策體系，但是在稅收優惠方面仍然存在不小的問題。

我國在高新技術產業方面實行的稅收優惠政策是在企業所得稅方面，通過減少征收企業所得稅，使企業的生產成本相應的降低，而且如果企業年底出現了虧損，還可以獲得國家的遞延補償；但是對于經營企業的個人所得稅所實施的優惠政策較少，而且在一些研發和投資方面的費用還存在一些困難，既沒有對于進口貨物的免征政策，也沒有關于轉讓科學技術的優惠政策，甚至對于一些基本的、新興的，同時也是急需要整體進行優化和創新的資源和產業所享受到的稅收優惠幾乎是完全沒有，所以我國的稅收優惠政策的范圍還要不斷進行調整和擴大。

（二）企業內部財務人員不能夠完全明確國家的財稅政策

我國中小企業的發展所需要的資金是有限的，所以在財務方面的管理和控制是比較容易的，但同時因為規模較小，人員?盜懇彩怯邢薜模?這樣就會造成在企業發展經營的過程中缺乏高級的財務專管人員對于企業運營過程中存在的問題進行分析和解決。而且企業在發展的過程中一定會涉及到財稅方面的問題，所以稅收籌劃是每個中小企業所必須要面對的難題，這就需要專業的稅收專業的相關人員進行分析、規劃，但是因為人員數量優先，專業素質較低，知識儲備不夠，就會使企業的發展出現各種障礙，整體降低了企業的發展速度。

如果要使各相關財務人員能夠完全理解國家的財稅政策，需要在企業內建立起較為完善的稅收風險籌劃制度，處理好稅收收入和企業收益之間的關系。但是目前不僅是因為人員數量較少，還因為其工作能力較弱，對于國家的稅收政策不能及時接收和掌握，使企業對自身的稅收難以完全掌控，這樣不僅不能幫助企業自身減少稅款，甚至還會帶來不小的稅收風險。

（三）國家對于財政稅收在科技方面的投入不盡合理

我國當前資源配置中受益最大的就是科研所，各中小企業因為國家或是本級政府對其投入的科研資金較少，勢必會降低在科研方面對于企業的刺激，再加上本身對于開發、創新、優化各項資源和結構缺乏興趣，很難成為國家科研方面的主體。而且各級政府普遍只重視各項研發的結果和所得榮譽，對于其結果對當前生產和生活的影響并不是十分重視，所以就很難發揮國家財政稅收的優惠政策對各項研發的影響，也不會鼓勵企業去大量研發適合群眾使用的新型產品，從而會導致企業研發成本提高，而收益卻止步不前的情況。

三、如何優化中小企業的財政稅收政策

（一）建立健全的稅收優惠政策

經濟基礎決定上層建筑，如果想要一個國家的經濟能夠健康長久的發展，就必須要使各地方的經濟能夠平穩運行。在當前的社會主義市場經濟中，中小企業對國家經濟影響較大，這就表明我國現在如果想要整體經濟有序發展，勢必要加快中小企業的前進步伐，同時政府以及國家相關財政部門也需要做出相關的管理措施，出臺一些適合中小企業的稅收優惠政策，為其今后的快速發展奠定一個堅實的經濟基礎。在當前新經濟背景下，如果想要形成一個良好的經濟氛圍，就需要我國政府加大對市場的管理和監督力度，做好對各中小企業的宏觀調控，才能總體提高財稅政策對企業的影響。在這種情況下，還應該進一步擴大政府優惠政策的范圍，使各中小企業獲得的收益最大化，進而刺激他們進行自主創新。

總體來看，我國財政部門需要進行有效的宏觀調控，從而大量降低企業的應納稅款，同時給予適當的優惠政策，使其在快速發展的同時，更加趨于穩定。同時在科研方面，我國也要加大對企業的投資力度，為各中小企業提供必要的資金和技術支持，使得他們不僅發展自身的產業，還可以大力創新新型技術，以獲得更多的收益，從而形成有效的循環。

（二）政府應適當的實行扶持政策

由于現在還沒有出臺一套完善的針對中小企業的稅收優惠政策，現在的中小企業出境可以說是較為窘迫，所以現在只能通過政府的扶持和適當的稅收制度，才能提高中小企業在當前經濟市場中的競爭力。

在企業的整體發展中，政府需要對企業發展的規模、經營模式、存在的優勢及出現的問題進行研究和分析，針對不同的問題采取不同的措施，提高財政資金對企業的支持力度，同時制定新的適當的發展規劃，才能有效提高中小企業的發展規模。但是，政府的財政資金撥款的條件還是需要嚴格的審核，以免使一些企業鉆了空子。

在?收的優惠方面，也必須要按照公平公正的原則進行。只有政府推行公平公正的優惠政策，中小企業才會實現公平公正的的市場競爭，從而實現企業之間的相互刺激、相互激勵，使各企業能夠快速發展。當某個中小企業開始出現盈利時，國家也需要適時的出臺相關財稅政策，對于快速發展且不斷進行自主創新的企業給予更多的優惠政策，或者是適當的降低稅收的征收標準，使稅收優惠的范圍能夠兼顧很多企業；對于發展較慢、競爭力較弱的企業，政府也需要采取相應的扶持政策，同時進行適當的稅收優惠政策，降低企業的成本，提高企業的盈利，從而使企業能夠重新振作起來。

（三）完善企業內員工的個人所得稅政策

國家實行的稅收優惠政策在擴大范圍的同時也要有針對的實行，稅收優惠除了可以使整個企業的成本降低，還可以影響企業內部的員工收入。政府可以在征收個人所得稅方面實施優惠政策，從而提高員工的工資，刺激了員工的工作熱情，還可以使員工為了提高自己的工作效率而進行相應的學習，從而提高了員工的知識儲備，使整體的工作環境得到相應的改善。同時還可以建立適當的獎懲制度，激發員工的工作積極性，進而提高員工的工作效率。

（四）對于稅收管理方面的相關政策還需完善

如果要降低企業的稅收風險，不僅需要企業自身進行監督和管理，同時還需要政府通過完善的相關政策法規進行監督和協調。首先，政府應該使各企業內部財政部門相關人員明確自己所承擔的稅收權力和義務，明確自己不僅有納稅的義務還有享受稅收優惠的權利；其次政府可已通過相關宣傳，使企業養成自覺主動納稅的習慣，降低企業出現稅收風險的幾率；最后還可以使企業在內部實行一些隊友偷稅、漏稅人員的懲罰措施，從根本上杜絕此類情況。

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關鍵詞：經濟新常態；就業形勢；政策創新

中圖分類號：F240 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）04-0001-02

在經濟全球化的大趨勢下，金融危機對我國經濟發展帶來了巨大的沖擊，說明在當前形勢下經濟發展不僅要考慮到國內的風險問題，還需要考慮到國際風險問題。自以來，我國的市場經濟體系也已經逐漸成熟，但是在市場經濟發展的同時，其內部結構也累積了許多的問題，比如有許多企業以消耗大量資源，以及犧牲生態環境為代價發展經濟，不僅不利于資源的有效利用，還造成了大量的環境污染及資源短缺問題，嚴重影響了我國的可持續發展。

2014年，中央在會議上明確指出，我國的經濟發展要進入“新常態”，不能一味地追求高速發展，要穩扎穩打，鞏固經濟發展基礎，經濟發展模式也從傳統的粗放型高速發展轉變為質量型效率發展。中央號召我國經濟發展要符合新常態，政府宏觀調控的主要目標轉變為保證經濟的健康發展，所以不會通過強制拉動內需、刺激消費等手段來促進市場經濟發展。而經過金融危機以后，我國正面臨著經濟下行的問題，許多產業生產成本都顯著提高，再加上國際貿易風險增大、資源緊缺、人口老齡化、人口結構變化等問題，我國目前的就業形勢不容樂觀，必須要及時創新就業政策，緩解當前的就業壓力。

一、經濟新常態背景下我國的就業形勢變化

（一）經濟發展速度放慢，就業崗位也相對減少

在經濟新常態背景下，我國經濟發展不再一味地追求發展速度，而是注重發展的質量，從原有的高速發展轉變為中高速發展，經濟發展速度略有放慢。而經濟發展速度放慢的最主要原因就是經濟發展動力發生了變化，過去促進經濟發展的最基本條件就是大量供應的廉價勞動力，只要有了這一基本條件，再加上先進技術的引進以及新管理模式的應用，就可以有效促進經濟發展。而近年來，我國出現經濟下行問題，原材料的采購成本以及土地開發成本都大大提高，再加上人口老齡化問題以及國際金融危機，我國產業發展的優勢已經不那么明顯。人口老齡化問題最直接的影響就是總勞動人口的減少，伴隨而來的就是勞動力成本的整體上升。這樣一來，許多產業就會逐漸向勞動力、原材料、土地等生產要素成本較低的區域轉移，使得某些地區發展速度迅速加快，而某些地區由于缺乏核心產業，經濟發展速度迅速漸緩。而經濟發展速度快，產業規模也就越大，所能提供的就業崗位就越多，所以就業率也會隨之上升；反之，如果經濟發展緩慢，產業規模擴展速度也就放慢，就業崗位數量增加得比較少，無法滿足大量就業人員的需求，使得社會就業率偏低。因此，當地的經濟發展情況是影響就業率的最主要因素，如果經濟發展的穩定性得不到保障，社會的就業形勢也會不斷變化，就業率時高時低，不能保持平穩的增長。當前我國經濟發展速度略有放慢，這就使得企業對勞動力的需求量略有降低，所提供的就業崗位就會減少，所以就業人員就會面臨較大的就業壓力[1]。

（二）產業結構調整，失業率上升

在經濟新常態背景下，我國開始調整產業結構。產業結構的調整雖然可以協調各部門的關系，合理分配資源，為更多就業人員提供就業機會，但是隨著產業結構的不斷變化，許多結構性問題開始逐漸凸顯，比如“結構性失業”等。當經濟結構問題與就業問題相互融合時，結構性失業問題就會表現得愈加明顯，增加了解決就業問題的難度。首先，我國第二產業開始轉型，工業發展從傳統的資源密集型、勞動力密集型轉化為節能環保型、高效高質型，許多傳統的重工業需求量降低，其投資、利潤、銷售額等都開始回落，企業內部出現產能過剩問題，甚至面臨著被淘汰的風險。一大批無法適應當前結構調整的企業破產或者被合并，就業崗位數量瞬間減少，許多從業人員紛紛失業下崗。其次，經過多年的高速發展，資源大量消耗，許多地區已經出現了資源短缺的問題，再加上發展過程中某些企業以犧牲環境為代價換取直接的經濟利益，導致生態環境被破壞，環境污染問題嚴重，甚至嚴重影響周圍居民的日常生活。在資源環境限制以及周圍居民要求的雙重壓力下，我國產業結構調整勢在必行。而產業結構調整則必然會造成部分結構性失業，增加社會的失業率。

（三）經濟增長動力發生變化，專業人才缺乏

傳統的粗放型經濟發展模式主要依靠各大生產要素條件來發展經濟，發展效率比較低。但是在經濟新常態背景下，經濟發展的主要動力發生了變化，傳統經濟模式發展的主要動力是廉價的勞動力與原材料等生產要素條件，而經濟新常態下經濟發展的主要動力是技術的創新；過去主要是靠刺激消費、加大投資等直接手段促進經濟發展，而經濟新常態背景下是依靠產業結構調整、生產要素優化等方式促進經濟發展。隨著市場經濟體制的進一步完善，市場自我調節能力越來越強，政府在市場當中的調控作用也逐漸減小，所以市場對就業人員的需求主要是由市場當中的產業結構決定。產業結構優化，技術創新成為企業發展的動力，企業對高素質人才以及專業技術人才的需求會大大增加。而當前勞動力素質普遍不高，且缺乏專業技術性人才，使得許多企業的技術性崗位空缺，同時還有一大批普通勞動者找不到工作，出現“結構性失業”[2]。

二、經濟新常態背景下影響就業的主要題

（一）勞動力供求不平衡

勞動力供求不平衡主要體現在兩個方面：一方面，農村務農人員向城鎮轉移。隨著我國城市建設不斷完善，許多農村務農人員發現了城市就業的前景，紛紛開始向城市轉移，城市勞動人口迅速增加。而城市發展顯然還沒有適應這批農業人口的突然涌入，就業崗位設置并不能滿足這些務工人員的需求，使得勞動力供大于求。另一方面，高校畢業生的數量每年都在增加，但是就業崗位增加速度比較緩慢，跟不上畢業生增加的速度，所以大學畢業生已經成為就業問題最為嚴重的群體，再加上務農人員的涌入，基層勞動力幾乎已經接近飽和，所以大學生就業困難這一問題將愈加嚴重。

（二）勞動力綜合素質較低

經濟新常態背景下，產業結構調整，經濟發展動力發生變化，技術創新成為促進經濟發展的主要手段，所以企業迫切需要大量高素質人才為發展的基礎。但就目前而言，我國最低就業年齡僅為16歲，這就意味著只需要初中畢業的文憑就可以直接就業。而這些綜合素質較低的勞動人員通常只能從事最基本的工作，無法滿足企業技術創新的要求，造成企業人才的“結構性緊缺”。

（三）失業后得不到保障

失業問題一直是比較嚴重的問題，如果勞動人員長期處于失業狀態，會逐漸產生挫敗感，從而對社會產生不滿情緒，再加上家庭困難等直接因素的影響，很可能引發犯罪。為了解決這一問題，我國建立了社會保障制度，其中就有一項失業保險。但就目前情況來看，失業保險投保率很低，這就導致失業人員無法得到基本保障，社會穩定性受到影響[3]。

三、經濟新常態背景下我國就業政策的創新方式

（一）充分利用市場經濟體制的作用，合理分配勞動力

充分利用市場調節作用，合理分配勞動資源，可以從以下兩個方面著手：一方面，發掘新的投資項目。近年來，出現了許多種發展潛力巨大的新型產業，比如互聯網產業、信息技術產業等，這些類型的產業出現的時間還比較短，基礎設施建設還不夠完善，存在較大的發展空間，主要善于發掘，定能創造更多的就業崗位。另一方面，積極鼓勵創業。自主創業難度比較大，但是一旦成功，不僅可以為自己帶來十分可觀的經濟收入，還可以為社會創造大量的就業崗位。所以，政府應該鼓勵自主創業，并給予自主創業人員政策優惠[4]。

（二）政府發揮職能，創造更多就業崗位

政府要發揮職能，通過對稅收政策、財政政策的調整，促進經濟增長。首先，發揮政府的宏觀調控作用，給予企業優惠政策，創造更多的就業崗位；其次，鼓勵企業投資，擴展企業規模，提高企業對勞動人員的需求量；最后，重視素質教育，提高勞動人員綜合素質，使其能夠滿足經濟新常態背景下經濟發展的要求[5]。

（三）加強失業救助，降低失業風險

解決失業問題是就業政策的關鍵所在。首先，要建立起失業監測機制，根據市場變化情況，對可能發生的大規模失業進行預警，政府提前準備好對策應對失業問題；其次，加強失業救助，要求各企業員工積極購買失業保險，從而使失業救助能夠落到實處，降低社會風險；最后，擴大失業救助的范圍[6]。目前，我國的失業保險主要是針對企業就業人員，而個體戶、務農人員等都在失業救助范圍之外，所以必須要完善失業救助體制，使這些人員也可以享受到失業保險的福利。

四、結語

在經濟新常態背景下，我國的經濟發展動力以及產業結構都發生了較大的變化，原有的就業政策無法滿足當前社會發展的需要。因此，必須要對就業政策進行改革，在市場調節與政府調控的雙重作用下，緩解社會的就業壓力，提高社會發展的穩定性。

參考文獻：

[1] 陳麗萍.新常態下我國就業形勢的改變及政策創新研究[J].改革與戰略，2016，（8）：136-139.

[2] 方行明，韓曉娜.勞動力供求形勢轉折之下的就業結構與產業結構調整[J].人口學刊，2013，（2）：60-70.

[3] 李光紅，亓曉慶.嬗變、現狀與趨勢：大學生就業形勢跟蹤調研（1982―2012）[J].濟南大學學報：社會科學版，2013，（6）：64-70.

[4] 薛A.我國就業政策的沿革、困境與導向[J].江西社會科學，2011，（10）：217-222.

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美國作為全球最大的石油生產國、消費國和進口石油數量最多的國家。此次油價大跌無疑會對其新能源政策走向產生巨大影響。研究美國能源政策在國際油價新形勢下所受的沖擊和新的發展動向,對把握國際能源新局勢,掌握國際能源新動態都有極大的幫助,同時,研究美國能源政策的調整對中國能源供給的影響也有指導意義。

一、奧巴馬政府的新能源政策及其成效

2008年在全球遭遇經濟危機的情況下,奧巴馬打著“環保”“綠色”“新能源”的口號參與總統競選,即順應了當時的世界潮流,對綠色能源與氣候的關注,又轉移了國內對經濟危機的視線。奧巴馬成功就任美國總統后,繼續以發展新能源作為刺激美國經濟復蘇的重要措施,先后提出了《美國復蘇與再投資法案》《清潔能源安全法案》《2010年美國能源法》,可見奧巴馬政府對新能源政策的高度重視。

1.1 加強能源獨立,減少石油進口依賴

奧巴馬的新能源政策目標旨在推進美國能源體系的創新,形成一個多元化的美國特色能源體系,積極發展像天然氣和風能、太陽能等這類可再生能源和更清潔的能源,努力提高能源使用效率,減少石油對外依賴,加強能源自給,以此推動能源獨立。2013年11月,美國在能源獨立方面建立了一個里程碑,在過去20年中,美國第一次實現了國內產油量大于從國外進口量,并且美國現在已經成為世界第一大天然氣生產國,這為能源獨立打牢了基石。另外,在減少石油對外依賴方面美國也做出了前所未有的突破,根據美國能源信息署(EIA)的統計,自奧巴馬2009年上臺以來,美國的原油和油制品出口量均在增加,從國外的進口量在持續減少,凈進口量持續減少,由此可見能源獨立效果明顯具體內容如圖1所示。

圖1 美國原油和油制品進出口

資料來源:作者根據美國能源信息署(EIA)官網資料整理所得。數據更新時間: 06/08/2015。

1.2 大力推進清潔能源發展

《2009年美國復蘇與再投資法案》,是奧巴馬上臺后針對經濟大衰退所提出的刺激美國經濟的方案,其中在能源方面,投入145億美元用于環境計劃; 199億美元投資在再生能源及節能項目,其中 131億元用于對再生能源生產的稅收抵減。根據《2009年美國復蘇與投資法案》整理所得。2010年,奧巴馬啟動了“陽光計劃”,目標是降低太陽能成本,到2020年使太陽能較傳統能源更有價格競爭力。政府計劃到2020年,在聯邦補貼住房配備100兆瓦的可再生能源,使公共土地上的可再生項目達到10千兆瓦;到2025年,可再生能源在軍事部署上達到3千兆瓦。總統還呼吁國會永久性的通過可再生能源生產稅抵免,因為這將刺激對清潔能源的投資,奧巴馬認為,比起對石油公司進行補貼,投資清潔能源才是未來。

1.3 積極應對氣候變化,嚴控溫室氣體排放

2009年6月,美國眾議院通過了《清潔能源安全法案》,該法案以2005年排放水平為基準,要求于2020年前將二氧化碳及其他溫室氣體排放減少17%,于2050年前減少83%。這一法案還要求逐步提高美國來自風能、太陽能等清潔能源的電力供應。美國大約三分之一的溫室氣體排放來自發電廠,2013年9月美國環境保護署(EPA)宣布對新電廠實施新的碳排放標準,對于已經在運作的電廠,美國環境保護署(EPA)在2014年6月提出了清潔能源計劃,計劃到2030年美國電廠碳排放量減少30%。來自運輸業的重型車輛(商用卡車、貨車、巴士)是溫室氣體的第二大來源,2014年2月,總統奧巴馬與美國環境保護署(EPA)頒布了下一階段重型汽車燃油效率和溫室氣體排放標準,該標準預計在2015年3月開始實施,到2016年3月完成。

根據美國能源信息署(EIA)統計,美國自實施碳減排措施以來,碳排放量持續降低,達到10年來最低水平,本屆政府有望在2030年實現削減30億噸碳排量的目標。為兌現奧巴馬任職時所做的承諾,現任政府在清潔能源方面的投資達到了美國歷任之最,并采取了若干措施來推進清潔能源政策。自其上臺后,美國太陽能的發電量增加了10倍以上,風能的發電量增長了兩倍。

1.4 提高能源使用效率和能源部門的科技含量

減少能源浪費是創造就業、節省花費、減少污染最快捷、最容易、價格最低廉的方式。奧巴馬政府通過與農村電力合作社、各個家庭以及私人部門的合作,在交通和家庭住宅方面大大提高了能源效率。美國通過削減碳排放,不僅創造了就業,并且每年為每個家庭在公共費用支出方面節省了數百美元。事實上,自奧巴馬上臺以來,美國的石油消費總量在下降,這其中部分原因是由于提高能源效率的措施。作為奧巴馬總統氣候行動計劃的一部分,美國投入了數十億美元來研究和開發碳捕捉和封存技術(CCS),這項技術將會提高燃料發電廠的效率并降低碳捕捉成本。CCS可以通過為經濟增長提供可靠的、低成本的清潔能源技術來減少環境污染并改善社會公眾健康。CCS的技術核心――二氧化碳捕捉、壓縮、傳送和儲存,現在已經成功實現了商業運作。

二、國際油價低迷給美國能源產業帶來的沖擊

2014年下半年油價開始走低,其中原因復雜,但根本上是石油供給量逐年上升和全球經濟增長疲軟所導致的供大于求造成的,作為全球最大的石油生產與消費國,現階段的油價低迷狀態給美國能源安全帶來了沖擊。

圖2 美國原油產量增長率對比

資料來源:作者整理美國能源信息署(EIA)官網數據所得。

注:圖中增長率根據公式:同比增長速度=(本期發展水平-去年同期水平)/去年同期水平×100%計算所得。

數據更新時間: 06/08/2015。

2.1 國際油價下跌對美國石油產業的沖擊

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閱讀材料、弄清題意、明確中心是解答題目的前提。因此，掌握恰當的閱讀方法和正確的閱讀技巧，對解答題目會起到事半而功倍的作用。材料的閱讀方法可分為：（1）泛讀。即了解材料的大致意思。（2）精讀。注意材料中提供的每一個重要信息。如材料的出處、時間等。在閱讀中，還需要根據材料的特點掌握一些閱讀技巧。如古文（文言文）不必字斟句酌，一字一句翻譯，只要了解全文大意，能提煉出有效信息即可。現代文材料的閱讀重要的是弄清材料的立場、思想、觀點等。

二、審

讀完材料后，一般會產生亦難亦易的感覺。易是因為這些材料似曾相識，難是因為材料就好像是一個棘手的“刺猬”無從下手。針對這個問題，我總結出審題時的兩個關鍵。

一是找關鍵詞為突破口。例如在解答“結合美德兩國的政治經濟狀況，分析兩國在資本主義世界經濟危機沖擊下為什么各自走上不同道路？”一題中，我們先突破“經濟危機”這個關鍵詞，在世界史上共講了四次危機：1825年、1857年、1929年～1933年和1973年石油危機，前兩次發生在德國統一前，第四次發生在德國分裂后，所以只有1929年～1933年才有可能，然后，再根據這個時代背景進行回答。

二是找有效信息為切入點。例如，（2009年梅州）《災星圖》要求判斷這幅漫畫作于什么時期。根據這一問題，我們就要以漫畫對聯中的字句“賣國內戰，蔣宋孔陳 、壟斷獨占”等有效信息為切入點，從而斷定這幅漫畫主要是反映四大家族壟斷資本，再聯系我們所學的課本內容，就不難確定這幅漫畫應該是時期。

三、結合

題目中所給的材料一般都是在平時學習當中很難接觸到的，但應該相信沒有見過的材料背后必然至少有一個學過的知識點。因此，解答時必須判明所給出材料和教材哪些章、節、框的內容相關，從而實現知識遷移。這就是所謂“材料在書外，答案在書內”。

例如，（2010·江蘇卷）宣傳海報是一種特殊的政治藝術品。下面是前蘇聯20世紀前期的一組海報。

請回答：圖①為新經濟政策時期的海報，指出圖①和圖②所含信息之間的聯系。比較這一時期的工業政策與以后的斯大林工業化政策有何不同？

從考查內容來看，應重視以下考點內容——新經濟政策、斯大林模式的改革。新經濟政策使前蘇聯找到一條適合本國國情的道路，但是斯大林時期由于面臨嚴重的國際、國內背景，為了改變落后的農業國和增強國防力量，以維護民族獨立，為社會主義建立強大的物質基礎，由此提出優先發展重工業的主張，所以由圖①聯系到圖②。對于第二問的解答，可聯系新經濟政策內容、斯大林工業化政策的內容及在當時所起的作用比較得出其不同。

四、確定

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在當前的新經濟背景下，我國的中小企業在一定程度上是處于發展的狀態，但始終在面臨著較為嚴峻的挑戰，而其中財政稅收政策的影響占較大比重，而能夠促進一個國家發展的基礎就是這個國家的中小企業。所以本文通過對當前經濟背景下中小企業的財稅政策存在的問題進行分析和研究，并提出合理建議。

關鍵詞：

新經濟；中小企業；優惠政策；財稅政策

在當前新經濟的背景下，我國中小企業在財政稅收方面出現的問題越來越多。雖然我國的經濟整體上處于平穩發展的狀態，但是實際上內在的經濟形勢是復雜多變的，比如，當前勞動力素質較低，各行各業的企業內部自身存在的結構問題以及國際上的經濟形勢不斷影響國內的中小企業的發展，逐漸降低了他們的競爭力。所以，目前必須要將中小企業的財稅政策進行調整和優化，才能真正實現我國經濟的健康向前發展。

一、新經濟下中小企業的現狀

在當前新經濟背景下，我國的中小企業出現的問題是消費者物價指數與生產者物價指數成方向變動，且變動相當之大，甚至許多中小企業會逐漸發現他們生產成本的價格上漲的速度與物價的上漲速度相比簡直是天壤之別。生產者物價指數上漲的主要原因是因為當前勞動力的缺乏導致勞動力整體工資的上漲以及各種生產的原材料成本也處于持續上漲的狀態，所以現在，各中小企業低于減免征稅的呼聲越來越高。雖然國內的其他經濟政策對于中小企業的運營和發展也有一定的影響，但是遠比不上財政稅收政策對整個中小企業的影響來的重要。在當前這個匯率波動較大的經濟社會中，原材料和勞動力工資不斷上漲的狀態會使大多數中小企業在運營發展過程中面臨極大的阻礙。與西方的發達國家相比，我國在財政稅收方面的征收額度較高，大部分發達國家會通過較低的征收額度來刺激中小企業的快速發展。美國成為經濟霸主不只是因為他的經濟穩定且高速發展，主要還是因為美國國內的中小企業在低稅收刺激下的迅猛發展。我國中小企業的范圍和規模在不斷擴大，這些中小企業也逐漸成為我國經濟發展的重要支柱，我們那的吃穿住行用幾乎都是通過中小企業才得以實現，所以這些中小企業是推動我國經濟發展的原動力，也是能夠使經濟平穩運行的基石。就目前經濟情況來說，因為我國財政稅收政策的落后和傳統使各中小企業沒有在急需幫助的時刻受到國家的優惠政策影響，甚至于缺少專門針對中小企業的福利待遇，減稅、免稅以及優惠稅率對于他們更是聞所未聞。沒有合適規范的財政稅收政策是難以使中小企業在整個經濟社會中進行優化和發展的，而目前，我國也在經濟發展的過程中逐漸認識到了其中的問題，所以我國現在已經處于發現問題、分析問題和解決問題的狀態，只希望能夠盡快出臺一部完善的能夠促進中小企業發展的政策，從而使其能夠健康向前發展。

二、新經濟下中小企業財政稅收政策存在的問題

(一)稅收優惠政策并不完善

中小企業是促進我國經濟發展的基礎，也是使我國在發展過程中處于平穩狀態的保證，我國政府陸續出臺的財政稅收的優惠政策，雖然能夠在一定程度上減免國家的稅收負擔，但對于中小企業的影響卻是微乎其微，不能與其內部生產活動相適應，從而導致整個企業內部生產力的下降。我國自身是希望建立一個健全的、綜合的財政稅收政策體系，但是在稅收優惠方面仍然存在不小的問題。我國在高新技術產業方面實行的稅收優惠政策是在企業所得稅方面，通過減少征收企業所得稅，使企業的生產成本相應的降低，而且如果企業年底出現了虧損，還可以獲得國家的遞延補償；但是對于經營企業的個人所得稅所實施的優惠政策較少，而且在一些研發和投資方面的費用還存在一些困難，既沒有對于進口貨物的免征政策，也沒有關于轉讓科學技術的優惠政策，甚至對于一些基本的、新興的，同時也是急需要整體進行優化和創新的資源和產業所享受到的稅收優惠幾乎是完全沒有，所以我國的稅收優惠政策的范圍還要不斷進行調整和擴大。

(二)企業內部財務人員不能夠完全明確國家的財稅政策

我國中小企業的發展所需要的資金是有限的，所以在財務方面的管理和控制是比較容易的，但同時因為規模較小，人員數量也是有限的，這樣就會造成在企業發展經營的過程中缺乏高級的財務專管人員對于企業運營過程中存在的問題進行分析和解決。而且企業在發展的過程中一定會涉及到財稅方面的問題，所以稅收籌劃是每個中小企業所必須要面對的難題，這就需要專業的稅收專業的相關人員進行分析、規劃，但是因為人員數量優先，專業素質較低，知識儲備不夠，就會使企業的發展出現各種障礙，整體降低了企業的發展速度。如果要使各相關財務人員能夠完全理解國家的財稅政策，需要在企業內建立起較為完善的稅收風險籌劃制度，處理好稅收收入和企業收益之間的關系。但是目前不僅是因為人員數量較少，還因為其工作能力較弱，對于國家的稅收政策不能及時接收和掌握，使企業對自身的稅收難以完全掌控，這樣不僅不能幫助企業自身減少稅款，甚至還會帶來不小的稅收風險。

(三)國家對于財政稅收在科技方面的投入不盡合理

我國當前資源配置中受益最大的就是科研所，各中小企業因為國家或是本級政府對其投入的科研資金較少，勢必會降低在科研方面對于企業的刺激，再加上本身對于開發、創新、優化各項資源和結構缺乏興趣，很難成為國家科研方面的主體。而且各級政府普遍只重視各項研發的結果和所得榮譽，對于其結果對當前生產和生活的影響并不是十分重視，所以就很難發揮國家財政稅收的優惠政策對各項研發的影響，也不會鼓勵企業去大量研發適合群眾使用的新型產品，從而會導致企業研發成本提高，而收益卻止步不前的情況。

三、如何優化中小企業的財政稅收政策

(一)建立健全的稅收優惠政策

經濟基礎決定上層建筑，如果想要一個國家的經濟能夠健康長久的發展，就必須要使各地方的經濟能夠平穩運行。在當前的社會主義市場經濟中，中小企業對國家經濟影響較大，這就表明我國現在如果想要整體經濟有序發展，勢必要加快中小企業的前進步伐，同時政府以及國家相關財政部門也需要做出相關的管理措施，出臺一些適合中小企業的稅收優惠政策，為其今后的快速發展奠定一個堅實的經濟基礎。在當前新經濟背景下，如果想要形成一個良好的經濟氛圍，就需要我國政府加大對市場的管理和監督力度，做好對各中小企業的宏觀調控，才能總體提高財稅政策對企業的影響。在這種情況下，還應該進一步擴大政府優惠政策的范圍，使各中小企業獲得的收益最大化，進而刺激他們進行自主創新。總體來看，我國財政部門需要進行有效的宏觀調控，從而大量降低企業的應納稅款，同時給予適當的優惠政策，使其在快速發展的同時，更加趨于穩定。同時在科研方面，我國也要加大對企業的投資力度，為各中小企業提供必要的資金和技術支持，使得他們不僅發展自身的產業，還可以大力創新新型技術，以獲得更多的收益，從而形成有效的循環。

(二)政府應適當的實行扶持政策

由于現在還沒有出臺一套完善的針對中小企業的稅收優惠政策，現在的中小企業出境可以說是較為窘迫，所以現在只能通過政府的扶持和適當的稅收制度，才能提高中小企業在當前經濟市場中的競爭力。在企業的整體發展中，政府需要對企業發展的規模、經營模式、存在的優勢及出現的問題進行研究和分析，針對不同的問題采取不同的措施，提高財政資金對企業的支持力度，同時制定新的適當的發展規劃，才能有效提高中小企業的發展規模。但是，政府的財政資金撥款的條件還是需要嚴格的審核，以免使一些企業鉆了空子。在稅收的優惠方面，也必須要按照公平公正的原則進行。只有政府推行公平公正的優惠政策，中小企業才會實現公平公正的的市場競爭，從而實現企業之間的相互刺激、相互激勵，使各企業能夠快速發展。當某個中小企業開始出現盈利時，國家也需要適時的出臺相關財稅政策，對于快速發展且不斷進行自主創新的企業給予更多的優惠政策，或者是適當的降低稅收的征收標準，使稅收優惠的范圍能夠兼顧很多企業；對于發展較慢、競爭力較弱的企業，政府也需要采取相應的扶持政策，同時進行適當的稅收優惠政策，降低企業的成本，提高企業的盈利，從而使企業能夠重新振作起來。

(三)完善企業內員工的個人所得稅政策

國家實行的稅收優惠政策在擴大范圍的同時也要有針對的實行，稅收優惠除了可以使整個企業的成本降低，還可以影響企業內部的員工收入。政府可以在征收個人所得稅方面實施優惠政策，從而提高員工的工資，刺激了員工的工作熱情，還可以使員工為了提高自己的工作效率而進行相應的學習，從而提高了員工的知識儲備，使整體的工作環境得到相應的改善。同時還可以建立適當的獎懲制度，激發員工的工作積極性，進而提高員工的工作效率。

(四)對于稅收管理方面的相關政策

還需完善如果要降低企業的稅收風險，不僅需要企業自身進行監督和管理，同時還需要政府通過完善的相關政策法規進行監督和協調。首先，政府應該使各企業內部財政部門相關人員明確自己所承擔的稅收權力和義務，明確自己不僅有納稅的義務還有享受稅收優惠的權利；其次政府可已通過相關宣傳，使企業養成自覺主動納稅的習慣，降低企業出現稅收風險的幾率；最后還可以使企業在內部實行一些隊友偷稅、漏稅人員的懲罰措施，從根本上杜絕此類情況。

四、結束語

在當前新經濟的背景下，中小企業是我國經濟發展的主體，而現在中小企業的發展確實差強人意，這不僅是企業自身發展緩慢，更多的原因是國家政策扶持的不足，所以現在需要國家抓緊出臺相應的優惠政策，再配合政府的資金扶持，才能使我國的經濟真正做到穩步向前發展。

參考文獻：

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[2]葉志東.積極財政政策背景下完善中小企業稅收扶持政策研究[J].山東行政學院學報，2012.

[3]莊家林.支持我國中小企業發展的財政政策研究[D].財政部財政科學研究所博士學位論文，2011.

篇6

    自中國社會發生轉型,思想開放,大量引進西學以來,知識界就日益陷入一個早有察 覺、卻又難以擺脫的怪圈,亦即,除了譯介各種理論方法之外,還屢屢輸入問題,將歐 美知識界的熱點問題視做本土視野中的核心話題。全球化問題在相仿的慣性中進入中國 ,并引起新一輪熱烈的爭論,然而從中派生出來的文化全球化思考卻直接切中當下文化 現實境遇,而關于民族話語權的設想,則可能為在全球化中處于被動地位的弱勢文化提 供新的思考維度。

    一、當代問題與事實的全球化

    事實總是有目共睹的,而問題只被敏銳的思考發現,這也就是為什么全球化的發生要 早于對于這個問題的討論。就時下關于全球化的界定而言,主要都是將它當做一種經濟 行為,一種無法逃離的經濟浪潮和整個世界發展的宏大背景。它首先發生在金融領域, 而后漸漸推行到各個方面。由經濟增長的永恒規律所造成的利益追求,利用世界經濟發 展不平衡的形勢,讓資本在流動中創造最大利潤,由此引發對新經濟政策的調整,使生 產和貿易越來越不限在國界以內,與此同時,不同國家和地區的政治政策、生活方式、 文化價值等,也相應發生改變,做出主動調整或被動改變。因此也就有了一系列的全球 化,包括經濟、資本、金融、政治、信息、環境、文化和生活方式。

篇7

關鍵詞：新經濟；勞動力；就業問題

一、新經濟背景下勞動力就業的基本狀況

所謂的新經濟是指由技術、商業實踐和經濟政策的相互良性互動，從而產生巨大的經濟績效。在新型經濟發展階段中，我國經濟一直保持良好的發展勢頭，國家的各行各業也開始朝著升級的方向發展，與此同時，社會勞動力就業形勢越來越嚴峻。

1.就業現狀

最近幾年我國面臨著巨大就業壓力，總體而言呈現出“兩高一低”的態勢。一方面，高科技人才緊缺，高素質人才包括大學生就業飽和，擁有某項特殊技能的低素質人才緊缺，出現了大學生不如農民工工資高，大學生不如月嫂好找工作的特殊現象；另一方面，國家產業領域所需的專家又嚴重不足，發達省份紛紛出臺一系列政策吸引海外高級人才回國創業。

這種就業現象背后隱藏的問題值得深思，特別是可以劃歸高素質人才的大學生就業反而達不到社會預期就業水平的問題尤為突出。隨著高校招生逐年增加，高校畢業生勞動力人數也在不斷的擴大。人社部公布的數據顯示，2013年高校畢業生達到699萬人，加上往屆已畢業未就業的人員，大學生勞動力就業形勢相當嚴峻（如表1所示）。

2.就業特征

在我國經濟轉型時期，社會失業率一直在攀升，其主要新特點如下。

（1）高校畢業生就業難。在高校畢業生人數逐年增加的情況下，大學生人才市場競爭越來越激烈。高校輸送的人才達不到企業的用人要求，高校畢業生理論和實踐能力的培養沒有跟社會需要協調。

（2）專業領域高端人才稀缺。國家在金融、汽車、生物技術等領域缺少高、精、尖的人才，依靠代加工模式發展的經濟起伏很大，對低端就業市場沖擊力很大。

（3）技能型人才緊缺。在經濟體制轉變過程中，企業急需大批有專業技能的人才，如技工等，而職業院校由于就業觀念限制，近幾年發展緩慢，導致就業市場上符合條件的職業技能勞動力稀缺。

二、新經濟時代和勞動力就業的關系

針對新經濟時代下勞動力就業出現的新特點，我們要想從根本上解決就業問題，就必須清楚地認識經濟轉型和勞動力就業的關系。

1.新型經濟體制與勞動力就業的內在邏輯關系

隨著新經濟結構不停地演變，社會對勞動力的需要也在不斷地作出相應的調整。就業形勢的巨大變化給就業帶來心理上的壓力和新環境的挑戰。在這個市場經濟為主導的時代，市場規律將會起著引導作用，一切勞動力需求都是圍繞著這個中心來運行。因此，過去陳舊的就業觀念已經過時了，我們必須遵循市場經濟的規律，理智冷靜地分析當前就業動向，指導社會勞動力就業并聯合政府宏觀調控手段努力妥善地處理好社會勞動力就業問題。

2.轉型經濟對勞動力市場的影響

在新型經濟的沖擊下，各行業也發生了改變，轉型經濟對勞動力市場的影響是非常巨大的。在市場規則的操縱下，勞動力市場變化最明顯，主要體現在制度性的分割。制度性分割是指在不同的地區（如城市和農村鄉鎮之間），不同行業（如IT和房產銷售），不同企業（如中石油和蒙牛），這些區域行業企業的差別給勞動力市場帶來的影響也千差萬別，出現了勞動力的制度性分割。它可以分成兩個部分，一個是主市場的勞動力，另一個是次市場的勞動力。這兩種市場勞動力存在的主要差別就是收益之間的差距。收益包括工資現金、福利待遇、社會地位等。

（1）經濟體制的轉型勢必帶來經濟結構的變化，這種變化使人們更加關注勞動力的質量和素質。從這個角度上來看，轉型經濟給勞動力的就業帶來了更多的機會和變化。

（2）經濟轉型改變了以往的經濟增長方式。我國一直以來都是靠出口貿易和投資來刺激經濟增長，而經濟轉型會改變這一局面。市場經濟的不斷改革要求提高資源的分配效率，從原來重視經濟增長轉變為注重經濟質量的提高。所以在這個多變的經濟社會中，勞動力就業人員面對著前所未有經濟環境，這些都對勞動力就業構成巨大的挑戰。

3.勞動力就業問題離不開經濟轉型

新經濟時代給社會勞動力就業帶來了挑戰，所以我們更要對經濟轉型有一個清晰的了解并及時做好調節，以便更好地解決就業問題。

經濟體制的轉型除了給勞動力市場造成壓力外，還有很多良好的作用。在這個高速變化發展的時代，人力資源激烈的市場競爭也使就業者感受到現實的殘酷，讓他們意識到要想在市場經濟下生存，就必須改變自己的思想觀念，努力適應新的環境。同時，社會經濟體制的改革勢必會縮小城市和農村的差距，勞動力工資待遇、福利等方面的差異也在逐漸拉近。

三、解決勞動力就業問題的意義

新時代下的經濟轉型是我國經濟建設發展的趨勢，所以在社會經濟的轉型中，合理解決好勞動力就業問題有著重要的意義。

1.讓越來越多的優秀勞動力資源加入到新型經濟的建設中

新型經濟的發展離不開優秀的勞動力，高素質的勞動力資源是社會經濟建設必不可少的重要力量。沒有那些優秀的勞動力，就沒有社會經濟的高速發展，更沒有高效的經濟效益。我國的經濟建設需要那些千千萬萬勞動人民的熱情參與。

2.高質量的勞動力就業有利提高國家核心競爭力

提高國家的核心競爭力是市場經濟發展的最終目的，也是我們實施經濟制度轉型的根本原因，更有利于實現中華民族的偉大復興。科學技術是社會經濟發展的第一生產力，這個論斷已經在世界上得到了論證，今后的經濟走向也都是在科技生產力的強大推動下運行的。社會勞動力資源掌握著科學技術和先進的生產技能，有效地安排其就業對先進科技的擴散和科學技術的利用是十分有利的。

3.擴大內需

在過去的經濟時代，國家的經濟增長都是依靠出口和投資。隨著新型經濟時代的來臨，這一現象得到了改觀，這些轉變都是跟勞動力就業分不開的。社會勞動力的順利就業可以拉動內需、推動經濟的增長。以大學生勞動力資源為例，畢業大學生順利就業可以吸引更多的人進入高校苦學深造，而高校教育投資一直是國家的主要投資之一，而大學生也具有一定的消費能力，是一個固定的消費群體，可以刺激經濟消費，擴大國家內需。

4.穩定社會經濟的發展

國家的穩定高于一切，沒有穩定的社會環境，經濟的發展、民族的復興都是空談。所以，要促進經濟的發展就必須要有一個穩定安全的外部環境。顯然社會勞動力就業問題得到妥善處理，可以減少經濟發展過程中一些不穩定的因素，有利我國經濟體制的成功轉型。例如，社會勞動力就業得到良好解決后，可以在一定程度上緩解人們對社會不公平帶來的不滿和怨恨。民眾的怨恨心理會對社會造成很不好的影響，會導致許多社會問題的出現，如社會犯罪率上升、地方民族矛盾加劇等不和諧現象。另外，勞動力就業問題得到有力處理也有利于勞動者家庭的幸福美滿。每個小家庭都是社會的組成細胞，只有家庭和諧穩定了，社會才會更加和諧。

總之，勞動力就業是實現社會公平和財富合理分配的重要措施，有利于減少新型經濟制度下的不穩定因素，對構建和諧社會有重要的意義。

四、結語

綜上所述，在新經濟轉型時代下，社會勞動力就業受到了巨大的影響。要解決勞動力就業難問題，社會勞動力就業人員就要不斷改變舊觀念，提升自身的就業能力以適應這個多變的社會環境，給自己一個正確的定位，規劃好自己的發展。

參考文獻：

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[2]黃根蘭，白玲.經濟轉型中的大學生就業問題[J].商品與質量，2011（S6）.

篇8

一、經濟增長理論與財政政策發展的階段性特點

經濟增長理論是經濟理論發展的產物，其自身的發展及其與財政政策理論的相互關系，都與經濟發展的階段性特點和在此基礎上形成的經濟理論特點緊密聯系，呈現出一定的階段性。目前，一般認為可以分為五個階段：

（一）經典經濟理論。

經典的經濟學理論總體上看沒有明確涉及經濟增長的論述，也沒有涉及相關財政政策的論述。經典經濟理論在供給與需求關系方面采用薩伊的供給創造需求理論，認為市場會自動均衡，強調市場自由，發揮看不見的手的作用。但若深入分析，可以注意到經典經濟學對經濟增長的動力機制問題作了許多分析。馬克思在《資本論》中分析生產資本積累與經濟增長的關系時提出：“生產逐年擴大是由于兩個原因：第一，由于投入生產的資本不斷增長；第二，由于資本使用的效率不斷提高，在再生產和積累期內，小的改良日積月累，最終就是生產的整個規模完全改觀。這是進行著改良的積累，生產力日積月累地發展。”強調了生產資本積累和技術進步對經濟增長的動力作用。他還分析了公共資本對經濟增長的動力作用，提出公共基礎設施是“為資本提供資本的資本”。亞當。斯密在他所著《國富論》中分析了一國財富增加的途徑，認為只有通過經濟增長才能實現財富的增加。亞當·斯密提出，社會財富的增加意味著人均國民產值的提高表現出來的個人財富的增加。在如何實現國民財富增加的途徑問題上，他強調了資本積累和資本的正確配置，這實際上強調了資本積累對經濟增長的動力機制。關于資本的內涵，亞當·斯密認為不僅包括機器和工具、建筑物、改良的土地，而且還包括“社會上一切人所學到的有用才能，這種才能對個人和個人所屬的社會都是財產的一部分。”這實際上隱含著現代經濟增長理論關于人力資本的思想。大衛·李嘉圖在《政治經濟學與賦稅原理》著述中，也包含了如何實現經濟增長的思想，并強調了資本積累在經濟增長中的動力作用，認為如果沒有投資產生的資本積累，經濟就不可能增長，增長過程就會停止。總之，經典經濟理論對經濟增長的動力機制已經有重要論述，但沒有形成經濟增長理論，也沒有提出財政政策問題，因此沒有經濟增長與財政政策關系的論述。這時對財政收支的分析主要是從利益和政治的角度進行。

（二）凱恩斯宏觀經濟理論。

凱恩斯的宏觀經濟理論在宏觀經濟分析和財政政策理論方面具有劃時代的意義，被認為是使宏觀經濟理論成為了系統性的理論，并以此為基礎形成了一套財政政策理論。凱恩斯宏觀經濟理論是應20世紀30年代資本主義經濟大蕭條的背景而產生的，強調市場失靈，主張發揮政府在經濟總量調控中的作用，認為政府主要是通過財政政策干預經濟。該經濟理論從總量分析入手，以有效需求管理為核心，構建投資儲蓄曲線（1S曲線）和貨幣供求曲線（LM曲線）分析模型（IS-LM模型），進行了一系列總量分析。在財政政策方面，提出了財政政策和宏觀調控的目標主要是促進經濟增長、實現充分就業和保持物價穩定等：分析了財政收支規模變化對國民收入的影響，從而對財政支出、稅收等財政政策工具的作用、條件進行了分析，形成了相機抉擇等應用理論，其中許多結論我們在實際工作中仍在運用。值得注意的是，在運用凱恩斯經濟理論進行財政政策分析時，必須考慮政策產生作用的條件。比如投資（政府支出）的乘數原理成立的條件就包括了5個方面：一是在投資中沒有引進進口的產品和服務；二是經濟中有足夠的閑置生產能力、勞動力和尚未充分利用的資源；三是總產值中增加值比例保持不變；四是增加值中用于消費的比例不變；五是居民消費構成沒有變化。當這些條件不能同時滿足時，投資的乘數原理就不能成立，這些條件實際上是短期性的具體表現。總體看，凱思斯經濟理論是從流量的角度分析了短期經濟波動問題，沒有對經濟保持長期、持續增長的動力機制進行分析，所提出的財政政策也都是只能在特定條件下產生短期效果的政策。

（三）新古典經濟理論。

新古典經濟理論是在凱恩斯經濟理論面對資本主義經濟中出現“滯脹”而束手無策的背景下，從20世紀60年代以來發展起來的，也稱為理性預期學派，是現代經濟增長理論的起點和標志。該理論有三個重要特征。一是理論的前提條件。立足于長期分析，認為在長期中在競爭性領域市場機制總體上就是完備的（即所謂市場出清），信息總是對稱的，經濟總體能夠運用對稱的信息對經濟變量做出正確的預期，即理性預期。這樣的前提假設與經典經濟理論關于市場本身是完備的觀點相同，因此也被稱為新古典經濟理論。二是該理論的前提假設導致了政府干預經濟無效，即財政政策無效甚至有害的結論，因此該理論唯一的政策建議就是政府不要干預經濟。三是該理論使經濟學研究致力于長期經濟增長的動力機制分析，并且將經濟學研究方法和工具進行了重大改進，構造出許多數學邏輯嚴謹的動態經濟增長模型。因此，普遍認為雖然由于該理論認為財政經濟政策無效而在政策建議中無所作為，但卻在發展宏觀經濟研究工具方面取得了重要成果。

（四）發展經濟學。

發展經濟學是20世紀60年代與新古典經濟理論相同時期發展的經濟理論，與新古典理論的主要不同，是針對發展中國家的經濟問題進行診斷并提出政策建議。該理論的特點，一是在研究對象方面，不僅研究經濟增長（即GDP的增長率），而且注重相關的社會問題、生存環境問題等，即所謂發展問題。二是在研究方法上比較綜合，往往采取定性分析為主，用一些簡單的數學模型或圖形進行解釋，重點放在提出政策建議等方面。發展經濟學理論提出了許多有意義的觀點和建議，例如邁克爾·托達羅（MichaelP.Todaro）提出了發展的新經濟觀點，他認為，發展必須包括經濟加速增長、縮小不平等狀況和消滅絕對貧困，也包括社會結構、民眾態度和國家制度的重要變化的多方面過程。他還提出了發展的三個核心價值：生存、自尊、從奴役中解放出來。此外，他還提出了發展的三個目標，一是增加基本生活必需品數量的可得性，二是提高生活水平，三是擴大對個人和國家可得的經濟和社會選擇范圍。西蒙。庫茲涅茨（SimonSmithKuznet，1971年獲諾貝爾經濟學獎）提出了經濟增長的定義，他認為“一個國家的經濟增長，可以定位為給它的居民提供種類日益增多的經濟產品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術以及所需要的制度和思想意識之相應的調整的舉措上的”，此外，他還提出了經濟增長的六個特征。保羅·羅森斯坦-羅丹（PaulN.Resenstein-Rodan）強調了社會基礎資本對經濟增長的貢獻，他指出“要想有任何成功的機會的話，用于一個發展項目的資源就必須有一個最低限度水平。啟動一個國家進入自我持續增長，頗有點像讓一架飛機起飛。在飛機起飛之前，有一個超越的地面臨界速度……”，此外，他還指出了起飛所需的基礎設施資本形態、投資所需的儲蓄等方面的不可分性。岡納·米爾達爾（GurmarMyrdal，1974年榮獲諾貝爾經濟學獎）提出了著名的“回波效應”和“擴散效應”。所謂的“回波效應”是指經濟活動正在擴張的地點和地區將會從其他地區吸引凈人口流入、資本流入和貿易活動，從而加快自身發展，并使其周邊地區發展速度降低；而“擴散效應”是指所有位于經濟擴張中心的周圍地區，都會隨著與擴張中心地區的基礎設施的改善等情況，從中心地區獲得資本、人才等，并被刺激促進本地區的發展，逐步趕上中心地區。

目前，發展經濟學的許多前沿問題仍然很受人們關注，如農業中的制度與技術變遷問題、食物（糧食）保障問題、外部（貿易投資、外匯）沖擊下的宏觀經濟問題、經濟發展與勞務問題、發展中國家工業成功的解釋等。

（五）新經濟增長理論。

新經濟增長理論是宏觀經濟學最前沿的理論，該理論是20世紀80年代以來在新古典經濟增長理論基礎上發展起來的，致力于長期經濟增長的動力機制研究。該理論在對經濟環境的前提設定方面與新古典理論相同，包括市場出清、信息對稱和理性預期等，該理論與新古典理論的根本不同是否定了邊際收益遞減的假設，認為在特定的條件下產出和資本積累都具有正反饋效應，經濟增長率是內生于經濟系統的，因此，經濟能夠實現長期持續的增長。該理論另一個突出特點是再次肯定了宏觀經濟政策和財政政策在經濟增長中的作用，并從全新的角度分析了財政政策在經濟增長中的作用機制，因此受到政府部門特別是市場經濟國家政府部門的普遍重視。

二、現代經濟增長理論中的財政政策

以新古典經濟增長理論和新經濟增長理論為主要內容的現代經濟增長理論，對財政政策的宏觀經濟理論基礎產生了根本性的影響，這里結合現代經濟增長理論的主要內容，具體分析財政政策理論基礎的變化。

（一）現代經濟增長理論的基本問題。

現代經濟增長理論的基本問題來源于對長期經濟增長的核算結果，包括對多國從1870年到1995年的100多年經濟增長核算和從1960年到1985年的25年經濟增長核算，結果發現僅有40%到70%不等的產出增長率來源于資本生產要素和勞動生產要素的投入。

（二）現代經濟增長理論的基本框架。

現代經濟增長理論體現了宏觀經濟理論向使用完備工具發展的趨勢，與此前的經濟理論形成明顯不同。其基本條件假設包括長期中競爭完備的市場、信息對稱以及經濟實體的理性預期等。在研究方法上的特點：一是從微觀機制入手分析宏觀經濟問題，注重宏觀經濟現象的微觀基礎。二是進行動態的數量分析，普遍采取構建數量經濟模型的方法進行研究，注重經濟分析的邏輯嚴密性和實證性。三是注重用數據檢驗理論推導結論的正確性。經濟增長理論的動態經濟增長模型普遍采用的框架是：經濟活動的目標是追求由消費（或消費為主）產生的效用最大化，但消費和生產行為受到預算約束的限制，或者說受到資本積累速度的限制，在目標和約束條件之間找到最優的消費增長規律、最優的資本積累規律以及最優的經濟增長規律；在這個框架下，通過目標函數和約束條件的不同特性，分析財政政策、生產技術、人力資本等對長期經濟增長的影響，這個框架即所謂拉姆奇（Ramsey）模型框架。

（三）現代經濟增長理論的重要理論模型。

現代經濟增長理論的特點是對所研究的所有問題，都通過構建數量經濟模型進行分析，針對不同經濟問題，結合不同條件，構建了大量的動態經濟增長模型，以下介紹的是其典型的并與財政政策密切相關的模型及其經濟含義（各模型數學表達式略，可參見文后所列參考文獻）。

1.哈羅德一多馬模型。

這是凱恩斯經濟理論后期出現的模型，雖然嚴格地說還不屬于現代經濟增長模型，但卻是第一個出現的動態增長模型。該模型在微觀機制上假定企業的生產按照里昂惕夫生產函數進行，即資本（K）和勞動（L）不能相互替代，產出由資本或勞動中投入少的量決定（即所謂“水桶原理”，水桶容量由短邊決定），宏觀上采用凱恩斯的需求決定原理，即儲蓄全部用于投資，不考慮折舊，總產出中用于儲蓄的比例是固定的，勞動力是自然增長的。在這樣的條件下，推導出經濟長期穩定增長的條件是總產出、消費、生產資本存量和投資都要同比率增長，保持齊步走，其中任何一項產生波動，經濟會立即失去平衡，這樣的均衡增長被稱為“刀鋒上的均衡增長”，很難達到。為此，人們認為此模型不宜用來解釋和分析經濟增長實踐，或者說以需求分析為核心的短期波動理論無法分析解釋如何保持經濟的長期穩定增長問題。

2.索洛模型。

這是新古典經濟理論最典型的經濟增長模型，通常稱為新古典增長模型。該模型是在資本主義經濟出現“滯脹”的情況下，重新強調依靠市場本身的作用推動經濟增長，但與經典經濟理論相比較，對市場的環境條件作了更為全面的假設。新古典增長模型假定市場機制是競爭性的、完備的，信息是對稱的，經濟主體的行為是理性的。按此假設，市場經濟國家在國內普遍重視保持自由，競爭（防止壟斷），強調信息透明，注重政府職能主要在公共領域發揮作用。

在設定的條件下，新古典增長模型建立的微觀經濟機制是：家庭追求由人均消費產生的效用最大化目標，但受到家庭資產積累速度的預算限制；企業追求利潤最大化目標，但受到人均資本積累速度的限制。無論是資產積累還是資本積累，都服從邊際遞減的規律。在宏觀經濟中，家庭向企業按特定價格提供勞動力和資本（儲蓄），獲得工資和利息向企業購買產品進行消費，企業按特定價格使用勞動力和資本，向家庭提品供家庭消費，并由此構造了人均資本積累等于人均投資減去折舊和新增人口的單位消耗的“人均資本積累方程”，并由此推導出結論，即在邊際產出遞減的情況下，宏觀經濟的穩定狀態是經濟增長率等于零，新增投資正好與折舊和新增人口消耗相等，即經濟增長率終將趨于零，停止增長，實踐中經濟之所以還在增長，是因為人們所不能控制的（即外生的，與產出、資本積累等都無關的）技術進步導致的。

新古典經濟增長模型由此項理論推導的結果得出了一系列經濟分析結論并解釋了人們觀察到的絕大部分經濟現象。主要結論有以下幾個方面：

一是絕對收斂。即不同的經濟體人均資本（產出、消費）越低的，增長率應當越高，最終人均實際GDP將趨于一致。按此結論，窮國的人均實際GDP增長應當比富國更快，并最終趕上富國，即實現趕超。但通過對118個國家從1960年到1985年的數據檢驗表明，不僅沒有實現趕超，差距反而有拉大的趨勢。因此不同質的經濟實際上否定了絕對收斂結論。但是，對最初的20個OECD國家從1980年到1985年的數據檢驗發現，窮國的人均實際GDP確實增長的更快，明顯存在趨于一致的趨勢，因此比較同質的經濟集團，存在一定程度的絕對收斂趨勢，趕超較為容易。對美國各州從1880年到1990年的數據檢驗發現，較窮的州的長期人均實際GDP趨勢高于較富的州，實現了趕超，并趨于一致，表明同質的經濟確實存在絕對收斂。

二是相對收斂。即一個經濟體（一國）距離其自身經濟的穩定狀態越遠，其增長就越快，也就是從長期來看，在其他條件不變的情況下，一個經濟體存在一個自身的穩定狀態，經濟如果離此穩定狀態較遠，就會以較快的速度增長，但隨著趨近此穩定狀態，增長速度也會逐漸變慢。同時，不同的經濟體具有人均實際GDP不同的穩定狀態，因此在一定的條件下，窮國可能永遠趕不上富國。

新古典經濟增長模型似乎解釋了經濟增長方面的絕大部分現象，但卻不能解釋為什么發達國家的經濟并未停止增長，而且從20世紀80年代以來，許多發達國家經濟還實現了新的較快增長。此外，新古典經濟增長模型認為技術進步是外生的，財政政策是無效的等結論，也明顯與經濟增長的實踐不符，因此產生了新經濟增長理論，作出新的分析和解釋。

3.區域經濟模型。

這是一個分析存在貧富差距的兩個地區如何實現公平與效率平衡的模型，構建于20世紀60年代。此模型雖然是一個靜態模型，并不屬于現代經濟增長理論模型，但卻有利于分析不同發達程度地區的均衡增長問題。該模型通過推導得出的結論，主要有兩個方面：

一是，如果兩個地區的生產是由資本和勞動不能互相替代的生產函數（里昂惕夫生產函數，表明生產力很低）確定的，則兩地區收入平等的唯一途徑是使富裕地區的人均收入降至貧窮地區的人均收入水平，即只能通過共同貧窮來實現公平。

二是如果兩個地區的生產是由資本和勞動能夠相互替代的生產函數（如柯布一道格拉斯生產函數，表明生產力水平較高）確定的，則兩個地區實現總體收入最大化（效率），并使兩個地區人均收入水平相等（公平）的途徑，既可以通過勞動力的轉移實現，也可以通過資本的移動實現。并且認為從短期看，移動勞動力比移動資本的總體成本更低。

4.線性生產技術模型。

此模型是新經濟增長理論最基本、典型的模型，由巴羅等人1990年構建。該模型與整個新經濟增長理論體系一樣是在新古典經濟增長理論的基礎上發展演變而來，最重要的突破是從宏觀經濟的微觀生產機制上否定了邊際產出遞減的假設，認為產出的增長帶來知識、技術等方面的提高，并將這些內容作為資本積累的內容構建模型（即內生化構建內生增長模型，也稱AK模型），以此為基礎分析宏觀經濟問題。線性生產技術模型的結論是，人均資本的積累如果包含人力資本積累，則產出就與資本積累成正比例關系，按此關系，只要將產出用于保持人均資本積累和人均消費的合適比例，宏觀經濟就能實現長期穩定增長。政府可以通過財政政策將用于資本積累的一部分用于教育等人力資本投資，就能促進經濟長期穩定增長。

5.生產型知識資本模型。

此模型也稱為邊干邊學模型，由羅默于1986年構建，屬于新增長理論模型。該模型的基本思路是認為社會總資本（K）在積累增加的同時，由于專利等封閉手段不可能對技術長期封鎖或保密，因此在長期中會增加全社會生產經驗，所有的單個勞動力（11）在不斷的生產投入中，通過教育、培訓等都具備了新的知識和經驗，從而提高了勞動者的整體效率，使得單個企業的邊際產出不僅不遞減，而且會保持穩定增長，從而在宏觀經濟上使人均實際GDP增長率保持穩定或不斷提高。該模型比較具體地分析了生產知識和經驗對經濟長期增長的動力機制，因此具有重要的實踐意義：一是政府和企業都要重視生產經驗和知識對長期經濟增長的作用機制，注重加強研發、不斷創新，獲得社會整體技術進步的外溢效應，提高社會生產的知識和經驗；二是發展中國家在引進資本的同時，要特別注重引進相關技術和消化吸收相關技術（有關分析認為，當年亞洲四小龍的高增長率與其在引進資本投資過程中消化吸收先進生產技術密切相關，而其他一些發展中國家由于這方面的不足并未實現同樣的增長）；三是政府應當通過制定行業技術標準等手段進行干預，提高相關行業乃至全社會生產技術標準，推動經濟的長期穩定增長。

6.生產性公共資本模型。

此模型由阿羅和巴羅在1990年構建，屬于新增長理論模型。模型提出了政府提供的生產性公共資本對經濟長期穩定增長的動力作用機制，是新經濟增長理論對財政政策在經濟增長能夠發揮何種作用以及如何運用財政政策的一個理論分析。該模型在分析生產性公共資本（如交通、通訊、城市公共設施、教育等能夠直接服務于生產的公共服務）性質的基礎上，將生產性公共資本的外溢性納入微觀生產機制，通過理論推導得出的結論是，政府通過征稅用于生產性公共資本投資，并將公共資本無償或低價格提供于社會生產，就能夠提高企業的邊際產出和邊際利潤，防止邊際產出遞減，從而提高長期人均實際GDP增長率。該模型還推導出了最優經濟增長率與最優稅率的關系。該模型的實踐意義十分重要：一是生產性公共資本的適當規模對經濟的持續穩定增長是必不可少的；二是稅收的比重應當適當，過低或過高都不能使長期經濟增長率達到最優，在其他條件不變時，最優稅收比重（稅率）應當與勞動力的產出彈性相等；三是在其他條件不變的情況下，增加勞動力的投入就能夠提高經濟增長率，因此勞動力充裕的國家應當更加重視生產性公共資本投資。

7.一般擁擠性基礎設施模型。

此模型在生產性公共資本模型基礎上（該模型假定生產性公共資本是純公共性的）進一步考慮了生產性公共資本具有一般擁擠性（如道路擁擠會提高運輸的時間成本等）的情況下，對長期經濟增長的動力機制。通過推導得出的結論是：一般擁擠性的生產性公共資本能夠阻緩增長率的降低，從而提高長期增長率；生產資本的積累終將導致生產性公共資本的擁擠，擁擠度越大，長期經濟增長率的衰減速度越快，生產性公共資本為純公共性時，存在一個穩定的經濟增長率；存在一個與擁擠度相適應的最優稅率，并認為由于環境、資源具有公共使用性，因此具有提高長期經濟增長率的作用。模型的經濟意義除與前一模型類似的外，還包括：生產性公共資本的投資建設應當具有一定的超前性，政府征稅融資應當保持最優比率，應當保護性地開發和利用具有公共性的資源，注重環境保護，特別是要重視國家總體的環境保護。

現代經濟增長理論特別是新經濟增長理論還對財政管理體制、各類稅收制度、政府債務、社會保障政策等對經濟增長的影響進行了分析，構建了其他大量的增長模型，如貧困陷阱模型、小國開放經濟模型、多級政府轉移支付模型、技術變遷模型、人口遷移模型、生育選擇模型、勞動閑暇選擇模型、具有政府債務約束的經濟增長模型等，上述模型也有大量的變種，在此僅介紹了經濟增長理論的基本思路和一些典型分析。

三、現代經濟增長理論與財政政策的新特點

現代經濟增長理論對經濟增長的長期動力機制進行了大量的分析，并在許多國家的宏觀經濟管理中得到運用。在我國全面建設小康社會的新時期，在全面貫徹落實科學發展觀和構建社會主義和諧社會的過程中，為更加深刻理解科學發展觀的深刻內涵和精神實質，切實轉變經濟增長方式，保持經濟持續快速穩定增長，努力完成新時期財稅改革的主要任務和措施，應當重視現代經濟增長理論及其對財政政策影響的參考和借鑒價值。現代經濟增長理論影響下的財政政策新特點值得關注的有以下幾個方面：

1.財政政策實施范圍的綜合性。在現代經濟增長理論的影響下，財政政策由過去調節經濟總量為重點轉為涵蓋涉及社會和經濟領域的所有公共性問題，主要是推動經濟的長期穩定增長和保障社會的安全穩定這兩大方面。在保障社會安全穩定方面包括國防與安全、社會公平、社會保障、教育等方面政策；在推動經濟長期穩定增長方面包括與貨幣政策的配合、財政本身的可持續性、提供公共品與公共支出、環境保護等方面政策。受現代經濟增長理論研究方法的影響，財政政策內容也往往是綜合性的，一項具體政策往往是將政策涉及的社會與經濟問題綜合分析，如財政體制、稅收問題、社會保障、勞動力經濟學、教育經濟與人力資本等。同時將國內問題與國際問題聯系起來分析，甚至專門研究全球問題，也是重要特征。

2.財政政策促進經濟增長的長期性。現代經濟增長理論強調有效的資本積累對經濟增長的推動，因此在社會生產領域注重技術創新和新增生產資本的技術水平，注重產業結構調整，在社會經濟領域則強調外溢性強的公共資本積累。在此背景下，財政政策作為宏觀經濟政策丁具，從注重總量短期平衡為重點，轉為促進經濟長期穩定增長為重點。財政政策更加注重提供公共產品和公共服務，注重在加強教育促進人力資本積累、促進技術創新和提高行業技術水平、改善經濟結構、保護環境資源等推動經濟持續穩定增長的動力因素方面運用財政政策。對于短期波動問題，只是在十分必要時才運用財政政策進行總量調控。即使有些國家（如美國）在評價赤字政策時，著眼點已非調節短期波動，而是通過促進有效資本積累推動經濟長期增長。因此，總量上穩健的中性的財政政策往往是常態的財政政策。

3.財政政策與貨幣政策配合中的穩定性。宏觀經濟的短期總量調控更多是運用貨幣政策，在此過程中注重財政政策（國債發行、赤字規模等）的穩定性，為貨幣政策提供穩定的運行環境，增加可控性，減少不可控性和風險。比如魯賓（美國財長）在2005年8月在美聯儲舉辦的“格林斯潘時代：對未來的啟示”經濟論壇年會上就說，債券市場走勢在很大程度上受包括財政政策走勢和未來財政狀況的影響，認為務必奉行穩健的財政政策，這有利于利率政策能夠發揮促進經濟增長的作用。他還強調了財政政策與貨幣政策必須密切配合。

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關鍵詞：英語國家；非英語國家；經濟增長；比較

中圖分類號：F74　文獻標識碼：A　文章編號：1005－0892(2007)07－0090－05

一、問題的提出

2005年歲末，英國作為歐盟輪值主席國即將進入尾聲。前一段時間，歐盟各成員為2007至2013年度預算方案可謂爭執不休，法國主張英國放棄退回款(rebate)，英國則堅持預算部分退還的立場。行將執行21年的預算政策在歐盟成員中遇到了很大阻力，其背后原因之一在于英國、法國、德國、意大利等歐盟大國在歐盟經濟甚至世界經濟舞臺上角色出現了新變化。

2006年初，國際組織、金融機構和學術單位紛紛對世界經濟進行不同的分析與預測。常見的分析范式為描述世界經濟概況，分述三大經濟體的經濟態勢以及國際金融、貿易、投資等特點。雖然見仁見智，但似乎有似曾相識之嫌。本文繼續遵循世界經濟研究中“抓大放小”思路，鑒于英語作為國際學術語言已被廣泛接受和認可，本文傾向于以英語作為參照物，以國際貨幣基金組織數據庫為主要資料來源，以“新經濟”時代為考察斷面，把主要發達經濟體分門別類，以“經濟集團”式以及定性和定量相結合的研究方法考察世界經濟現象，并試圖探析經濟增長緣由。

本文擬以美國、日本、德國、英國、法國、意大利、加拿大以及澳大利亞為國別研究樣本，主要理由是：

其一，美國、英國、加拿大和澳大利亞的母語為英語，這些國家有一定的歷史淵源，美國和英國地跨大西洋，同盟關系緊密；英國、加拿大和澳大利亞依然在英聯邦體系內，可納入英語國家經濟集團(本文為研究方便而姑且歸類)。日本、德國、法國和意大利的母語各不相同，在一戰和二戰中，各國扮演的角色眾人已知，暫且可歸入非英語國家經濟集團。

其二，這8個國家人均國內生產總值(GDP)都在2萬美元以上，根據世界銀行的統計口徑，均為典型的發達國家。除澳大利亞外，其他7國都是西方七國集團(G7)成員。

其三，這8個國家在世界經濟實力排名中位居前列，2003年經濟總量占世界經濟的67.5％(見表1)，其中，4個英語國家的經濟總量占40.8％，4個非英語國家的經濟總量占26.7％。

其四，這8個國家都是號稱“富國俱樂部”的經濟合作與發展組織(OECD)的成員，2003年經濟總量占OECD的81％，其中，4個英語國家的經濟總量占48％，4個非英語國家的經濟總量占33％。

由以上數據我們可以基本判斷，4個英語國家和4個非英語國家的經濟增長狀況如何足以引導世界經濟發展走向。

二、比較分析

隨著全球通訊成本的不斷降低和國際長途電話通話時間直線上升，技術變遷加速推動世界經濟發展，經濟全球化趨勢日趨顯現。學術界一般認為，以1991年3月美國經濟從谷底持續攀升并創下歷史最長繁榮時期紀錄為標志，世界經濟進入“新經濟”時代。在新經濟大潮中，英語國家經濟和非英語國家經濟應對新技術和信息經濟的政策表現迥異，其經濟增長效果也就各有特點。

(一)經濟增長比較

西方經濟黃金增長期(1950年至1973年)過后，4個非英語國家的經濟錯過了幾個經濟增長周期，如兩次石油危機之間(1973年至1981年)，20世紀80年代的擴張期(1981年至1991年)，最近一輪的經濟增長期(1991年至2004年)。

在非英語國家經濟增長放慢的同時，英語國家經濟出現了加速趨勢。但是，英語國家經濟增長也沒有出現過像20世紀50年代和60年代非英語國家那樣的高速增長水平。除了20世紀70年代澳大利亞和英國經濟增長出人意外，英語國家經濟也沒有出現象4個非英語國家經濟20世紀90年代早期那樣的連續緩慢增長。

1991年至2004年間，總體上判斷，英語國家經濟增長快于非英語國家經濟。如表2所示，世界經濟增長較快的年份分別為1994年和2004年。1994年美國、英國、加拿大和澳大利亞的經濟增長率分別為3.5％、4.3％、3.9％和5.5％，而日本、德國、法國和意大利的經濟增長率則分別為0.6％、2.7％、2.8％和2.2％，英語國家經濟增長快于非英語國家的近兩倍。10年過去后的2004年，美國、英國、加拿大和澳大利亞的經濟增長率分別為4.2％、3.2％、2.9％和3.2％，而日本、德國、法國和意大利的經濟增長率則分別為2.7％、1.6％、2.0％和1.2％，英語國家經濟增長依然快于非英語國家。

(二)人均GDP增長比較

以購買力評價來衡量，英語國家人均GDP增長快于非英語國家(見表3)。英國《金融時報》首席經濟評論員沃爾夫(wolf)指出，1991年至2004年間，英國人均GDP增長32％，美國增長30％，加拿大增長29％；法國僅增長19％，意大利增長17％，德國增長15％，日本增長14％。

進一步說，如果把愛爾蘭和新西蘭加入英語國家經濟體中，就可以更加印證英語國家經濟增長優先于非英語國家經濟。1991年至2004年，新西蘭人均GDP增長了30％，與美國同速增長；愛爾蘭則增長了131％。

英語國家經濟的相對收入變化也快于非英語國家經濟。1991年，即使兩德統一后，德國人均GDP也只高于英國3個百分點。但到了2004年，德國人均GDP約低于英國11個百分點。意大利人均GDP由1991年超過英國2個百分點降至2004年的低于英國9個百分點。

1950年，4個非英語國家的加權人均GDP僅相當于美國的35％，1991年增至79％。而到了2004年，這一比率又降至70％，大概為1973年的水平。這些非英語國家經濟發展模式相似，都經歷了經濟上升而后下降的過程。如日本人均GDP從1950年占美國人均GDP的20％攀升至1991年的85％，到2004年僅占74％。英語國家中的英國、加拿大與澳大利亞與4個非英語國家不同，二戰以來，這3個英語國家的人均GDP與美國保持了相對穩定的水平。

(三)失業率比較

英語國家的勞動力市場也好于非英語國家。20世紀50年代和60年代，美國失業率遠高于法國、德國和意大利，現在則低于法國、德國和意大利(見表4)，這不是因為美國的失業率下降而是源于法國、德國和意大利的失業率上升。2004年法國失業率平均接近10％，德國高于9％，意大利高于8％，而20世紀60年代這些非英語國家基本沒有失業率。與此同時，美國失業率水平一直維持在40年前的水平，即為6％左右；英國、加拿大和澳大利亞的失業率分別由1991年的8％、10.4％和9.6％降至2004年的4.8％、7.2％和5.5％。

(四)勞動生產率比較

勞動生產率的表現一般與一國人均GDP的增長相匹配。20世紀70年代，4個非英語國家經濟的勞動生產率增長快于英語國家經濟，但后來出現了快速下降或劇烈波動，特別是日本和意大利的勞動生產率下降速度更快，部分年份甚至出現了負增長(見表5)。英語國家的勞動生產率近年來有較大改善。1991年美國、英國和加拿大的勞動生產率分別為2.1％、2.9％和0.6％，到2004年這一指標已分別增至5.2％、5.8％和3.1％。

三、原因探析

二戰期間，4個非英語國家經濟都遭受了沉重打擊。在世界經濟增長的黃金時期，受馬歇爾計劃和冷戰影響，這些非英語國家抓住了難得的發展機會，經濟實現快速增長。20世紀90年代以來，為什么非英語國家經濟在長期增長后卻出現了遲緩現象而英語國家經濟在徘徊之后出現了增長勢頭?

(一)非英語國家經濟放緩原因分析

第一，經濟成功孕育了“利益集團”。根據古典經濟學說，完全競爭的市場交易費用最低，而制度和法律是保護充分競爭的外在工具。為了降低交易費用，國家需要以制度監督者的角色出現。奧爾森(Olson)指出，長期的經濟穩定增長往往會產生出不同的、關心自身利益而不考慮國家利益的利益集團。這些利益集團通過國家借助各種制度以求保障一己私利。不同國家在不同時期都有利益集團交織，國家是利益集團的代言人而非中立者。利益集團私利的最大化無疑會降低社會產出，市場的充分作用使得社會產出最大化，但最終會妨礙利益集團看得見的利益。國家有時不得不采取不利于社會產出最大化的政策而保護既得利益集團。

借助上述經濟理論分析，我們可以認為，非英語國家經濟成功的同時孕育了失敗的種子。非英語國家如日本、德國和意大利為二戰戰敗國，法國則遭受了二戰的嚴重摧殘。二戰后，這些非英語國家的利益集團已經被破壞殆盡，這樣他們能進入經濟趕超的階段。三十年河東，三十年河西。當非英語國家經濟起飛后，各國的利益集團浮出了水面，非英語國家經濟顯露了自滿趨勢，相關利益集團以更強的態勢重新出現。這些利益集團尋求自己的狹隘私利，迫使非英語國家宏觀經濟漸趨僵化。20世紀60至70年代，這些非英語國家實行交易成本較高的重稅賦和強化監管政策。公共支出、社會福利和政府管制體現了經濟發展的主要政策趨勢。長期以往，這些國家經濟喪失了彈性，缺乏創新動力，降低了外部適應性，其結果是勞動生產率下降和失業增加。

第二，錯失新經濟的發展機遇。4個非英語國家經濟原為高儲蓄、高投資的發展模式。隨著國家經濟實力增強，居民收入增加，這些非英語國家進入老齡化社會，勞動力數量停止增長，事實上日本、德國和意大利的勞動力大軍還有萎縮趨勢，因此私人儲蓄過度增長，社會總需求不足，投資的機會減少。進入新經濟時代后，發達國家的最大機會是大力提升信息技術，并使之產業化，但這需要更大的政策空間和彈性。但是，解雇工人、關閉工廠的巨額成本使得非英語國家對此裹足不前，錯失了新經濟發展的良機。

第三，服務業轉型受牽制。4個非英語國家特別是日本和德國，為后發達國家，其產業結構特點是制造業強大，服務業相對份量不足。到20世紀80年代中期以來，經濟全球化勢不可擋，產業海外轉移擁有當地低成本和高需求的優勢，因此國內產業結構升級化趨勢被產業海外轉移取代。在國內產業外遷日益明顯的情況下，新收入和就業崗位的服務業發展因政府監管過度而受阻。其結果是制造業產業空洞化，服務業的替代效應沒有發揮出來，就業機會減少與消費需求減少形成了惡性循環。

第四，宏觀政策出現失誤。主要表現在：非英語國家無視產業國際轉移的事實，實行無效率的擴張性財政和貨幣政策，其政策后果是國內需求不足，反過來過度依賴外部需求。日本通過整肅金融系統來僵硬地應對房地產市場泡沫破滅，德國沒有積極考慮兩德統一后的政策走向和東德經濟轉型的困難程度，德意志聯邦銀行為了調控目標強化了武斷的貨幣政策等。

(二)英語國家經濟增長動力分析

第一，積極推進經濟改革。20世紀60和70年代，英語國家經濟相對或絕對增長緩慢，出現了滯脹現象。這促使4個英語國家進行實質性改革，通過大破大立，放松經濟管制，改進財政和貨幣規則，打破束縛生產力發展的體制障礙，建立適應市場經濟發展的具有靈活性和競爭力的新體制。如20世紀70年代末，英國首相撒切爾夫人執政后，即著手大刀闊斧地進行旨在增加經濟靈活性和競爭力、提高生產效率的自由市場經濟改革，大規模私有化，不惜用高壓手段對付工會，頂住，徹底打破了工會對勞動力價格和供應的壟斷，大大改善了企業用工制度環境。布萊爾首相繼承了撒切爾政府的經濟政策，還進一步提出經濟效率與社會公正相平衡的協調發展道路，為英國經濟提供了持續發展的動力。英語國家經濟普遍放棄已喪失競爭優勢的傳統產業，大刀闊斧進行產業結構調整，逐步放松對物價、個人收入、投資和外匯等方面的管制，使宏觀經濟從政府主導變為市場主導，經濟靈活性和企業競爭力大為提高。

第二，服務經濟主導。隨著傳統產業結構退化和轉移，4個英語國家及時向服務業進行產業升級，一定程度上彌補了制造業的頹勢。金融是現代經濟的核心和服務業的支撐，英語國家的金融體系在家庭儲蓄社會轉移方面扮演了中間人角色，即把通常老年人家庭的儲蓄順差額，轉移并填補給通常年輕人家庭的儲蓄逆差額，從而使家庭儲蓄保持低水平，國內消費需求旺盛。與此同時，在儲蓄過度的時期，多數國家缺乏信用良好的借貸者，而英語國家填補了這個空缺。

第三，經濟全球化與英語語言優勢交織。在世界政治力量對比總體穩定的背景下，經濟全球化趨勢深入發展，生產要素流動和產業轉移加快，各國經濟的相互聯系和影響日益加深。隨著信息技術、計算機技術以及網絡技術的發展和應用，信息技術革命與信息化建設加快了世界經濟結構的調整與重組，網絡經濟對于英語國家經濟的企業而言是個巨大的發展機遇。英語作為網絡經濟的交流工具，起著不可低估的作用。國際互聯網信息85％是用英語傳播，在國際場合使用的語言95％是英語，國際經貿活動幾乎100％使用英

語，全球3／4的信件、80％的電子郵件用英文寫成。英語因為英語國家的經濟、科技等絕對強大優勢，在世界各國有10多億人學習和使用，甚至在世界范圍被當作國際語在使用。由于英語語言的全球化，英語國家與外部聯系加深，極大地促進了英語國家經濟的發展。

第四，注重技術創新和提高勞動生產率。新貿易理論認為，技術創新國在技術上不斷領先，并且不斷地取代競爭對手模仿，就可以在各階段始終保持比較優勢，進而將技術創新優勢體現在相應產品的凈出口增長上。英語國家注重加強對研發的投資和不斷開發新技術，以先進的技術和持續的創新為基礎，迅速將知識轉化為產品并形成未來產業的發展方向，主張個性產品的規模生產，這是保證經濟長期增長的必要措施。與此同時，英語國家注重知識的創新、傳播和使用，抓住知識密集型的發展機會。20世紀90年代中期以來，除英國外，美國、澳大利亞和加拿大的勞動生產率都呈現了加速趨勢，這也成為英語國家經濟增長的重要推動力量。

四、幾點結論

世界經濟是國別經濟的總和。本文試圖分析英語國家經濟與非英語國家經濟的增長差別，至少可以得出以下幾點結論。

一是利益集團對經濟增長的影響不容忽視。判斷非英語國家經濟是否穩定增長的關鍵在于，這些國家的既得利益集團是否容忍國家提高投資回報率，增強產品和勞動力市場的彈性，從而重新超越英語國家經濟增長。

二是經濟全球化更加凸現了英語作為國際語言的優勢。正如本文開始所提及的，全球通訊成本降低，縮短了國家之間的距離，國際交往比以往任何時候都更加密集。人員的跨國界流動既增進了溝通交流，也擴大了英語的全球化。英語語言廣泛使用于信息技術和產業，對英語國家經濟的發展起著不可低估的促進作用。

三是把握好產業轉移節奏。產業轉移的規律一再表明，發達國家經濟發展總是先從制造業起步，而后步入服務業。非英語國家制造業優勢一度很明顯，在經濟全球化時代，制造業的產業鏈條不能局限于一國。當產業鏈條向國外延伸時，本國產業必須適時向服務業轉移。

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然而，就在低碳概念迅速走紅的同時，社會頻現“偽低碳”現象：有的產品炒作概念，營銷貼金；有的企業附庸風雅，凈做表面文章：有的地方政府搞起新型“形象工程”“應付工程”……2010年4月號封面文章《清算偽低碳》甫一推出，即在業界引起強烈共鳴。

對于我們所揭示出的眼下種種低碳亂象，經濟學家無疑有著基于各自視角的不同解釋。其中，長期參與推進中國科技創新體系、對新能源和可再生能源素有研究的國務院參事石定寰，見解頗為深刻。

5月11日傍晚，在國家科技部的辦公室里，石定寰教授與國務院發展研究中心《新經濟導刊》朱敏總編，圍繞“低碳”與“創新”的主題傾心而談，試圖解開低碳經濟的發展迷局，透視中國創新經濟的坎坷前路。

低碳經濟不能一蹴而就

全球以每年GDP的1％投入低碳，可以避免損失將來每年GDP的5％～20％，呼吁全球向低碳經濟轉型

朱敏：現下輿論爆炒而又莫衷一是的“低碳經濟”。您認為應做何種定義?

石定寰：實際上，我們很難給出一個標準定義。“低碳經濟”最早見諸于政府文件是在2D03年的英國能源白皮書《我們能源的未來：創建低碳經濟》。作為第一次工業革命的先驅和資源并不豐富的島國，英國充分意識到了能源安全和氣候變化的威脅，它正從自給自足的能源供應走向主要依靠進口的時代，按目前的消費模式，預計2020年英國80％的能源都必須進口：同時，氣候變化的影響已是迫在眉睫。

2006年，前世界銀行首席經濟學家尼古拉斯?斯特恩牽頭的《斯特恩報告》指出，全球以每年GDP的1％投入低碳，可以避免損失將來每年GDP的5％～20％，呼吁全球向低碳經濟轉型。

而從現在直觀的含義來看，低碳經濟是建立在低能耗、低排放、低污染的基礎之上，

種新型的經濟形態。由此，我個人認為，這是人類走可持續發展道路，應對氣候變化的挑戰，找到一條新經濟發展的道路，所作出的積極探索。

朱敏：就中國而言。正處于工業化、城市化、現代化的加速時期。也是能源需求快速增長的階段。大規模基礎設施建設亦難遏止，“高碳”特征突出的“發展排放”成為中國可持續發展的一大制約。從而，中國面臨的難題在于：如何既確保民眾生活水平不斷提高。又不重復西方國家以犧牲環境為代價謀發展的老路?

石定寰：我們國家曾經走過一條“先污染，后治理”的道路，現在看來很難實現，因為一旦在經濟發展中積累下嚴重的污染問題，再回頭治理是很困難的。比如滇池的污染，目前國家已經投資上百億，至今沒有見到大的好轉。一個被破壞的生態系統要想恢復起來，要花費巨大的代價，這就迫使人們探索一條真正能夠實現可持續發展的道路，把生態環境保護、應對氣候變化、節能減排和經濟發展結合起來，斯特恩歸結為低碳經濟。所以，未來的經濟發展也肯定會建立在低碳的基礎之上。

提高能源的利用效率，減少化石能源的使用，降低二氧化碳的排放和對環境的污染，同時還要促進經濟的發展，以及人們生活水平的提高，既不以犧牲經濟的發展為代價，也不以污染環境換取經濟發展，兩者應有機統一起來。

朱敏：“富煤、少氣、缺油”的資源條件，決定了中國能源結構以煤為主，低碳能源資源的選擇有限。電力中，水電占比只有20％左右。火電占比達77％以上。“高碳”占絕對的統治地位。相對于高碳的低成本和壟斷地位，低碳的新能源在替代過程中有什么競爭優勢?

石定寰：中國是一個以煤炭為主要能源的國家，而且在國民的生產和消費中，煤炭依然是主要部分。而煤炭的使用還屬于比較落后的方式，大多是直接燃燒，大量的工業鍋爐，取暖等等，這是造成溫室氣體排放和環境污染的主要原因。但是，我們國家的情況表明，目前還不能夠在短時間內改變能源的結構問題，以現在來看恐怕中國在未來若干年，甚至到本世紀中期，煤炭為主要能源的格局還很難改變。

但是，不管是出于世界減排的義務，還是自身可持續的發展，走低碳發展的道路是中國必然的選擇。同時，中國和發達國家也不是處在同～水平線上，它們的經濟技術水平已經可以控制碳排放的總量，而中國作為發展中國家不可能作出這樣的承諾，因為，我們的經濟還要發展，我們的城市化還沒實現，因此能源總的消耗量還是要增加，即使再節約和提高利用效率，但是排放的總量還是會增加。

因此，我們只能減少碳排放的強度，增加非化石能源的比重，減少碳排放的強度，提高能源的利用效率，以此來實現低碳的發展。我們要認真地避免一些輿論上的炒作，現實分析中國現狀，低碳經濟模式是我們幾代人努力的目標，但不是一蹴而就的東西。

朱敏：的確，現實當中其實已經有了很多類似的名詞。諸如新經濟、循環經濟、生態經濟、環保經濟、綠色經濟。相比之下。低碳經濟的概念指向性更強。

石定寰：當前人類遇到最大的挑戰就是氣候變化，而氣候變化的核心原因是人類大量的工業活動，大量地使用化石能源是一個突出問題，所以低碳概念的出現，在能源使用上有更加明確的界定，目標性更明確，而且可以計算，而之前的綠色、環保等概念太籠統。

朱敏：“低碳”易于量化。比如，每個人日常的“碳足跡”是可測的。

石定寰：是這樣的。盡管現在尚不能迅速改變能源模式，但低碳經濟無疑是社會的一個終極目標。我們要從初級到高級，逐步完善，盡可能在能夠實現的領域推行。

比如建筑，建筑消耗是能源消費的大戶，現在國外推行零消耗建筑，綜合利用各種清潔能源，來改變居住環境。比如汽車，是人們生活必不可少的組成部分，隨著電動汽車、電力燃料的發展，逐步建立一個沒有碳排放的交通系統。將來生產環節也要實現低排放，工業來源靠電力作為主要動力，而電力主要是火電，那么只能大量提高能源利用效率來減少對化石能源的使用。少用就少排放嘛。

第四次技術革命的玄機

如果我們國家沒有大量的投入，沒有形成良好的制度環境，搞不好又要錯失這次歷史大機遇

朱敏：國家發改委有關專家最近表示。“十二五”期間征收碳稅有望實現。在宏觀經濟剛剛恢復元氣的中國，以環保的名義增加賦稅，會不會因而增加社會和企業負擔。不利于經濟的良性發展?如何權衡這一矛盾，煞費思量。

石定寰：碳稅是政府調節稅收的一種方式，但是具體中國什么時候實施，還需要進一步研究。我認為是肯定要實施的，畢竟是一種經濟杠桿，斯坦恩報告也提到：拿出國民收入的1％～5％用于低碳經濟的投入，包括技術的研發、財政的支持，犧牲一點GDP的速度，換取經濟長遠的發展。

中國發展到今天的地步已經和往前不一樣了，雖然經濟還不夠發達，但

一定要深謀遠慮，否則沒有可持續而言。近代以來，中國飽受磨難，那么多困難我們都挺過來了，今天日子好過了，更應該看得更遠一些，為子孫后代留下些環境遺產。

當然，對于暫時還貧困的地區和個人要適當地區別對待，不要一刀切。經濟發達地區，碳稅就要更高一些，經濟落后地區則予以照顧。美國各州的政策也不一樣，加州是最嚴格地執行新能源政策的；歐盟雖然統一了貨幣，但是各項政策上還是有所區別。我認為碳稅在中國也要采用差別政策。

朱敏：無可否認，國民賦稅已經很嚴重了。

石定寰：這就需要有增有減，結構性調整。比如企業所得稅應當適當降低一些，可以讓企業拿出更多的錢搞研發投入。總體上不要增加稅賦的負擔，有調整，才有正確的導向。另外，可以在發達的一些省份搞試點。中國這么大，沒必要這么一下子實施。

朱敏：現實當中，也有些只是在生產系統的某一部分實現了低碳，而在其它環節則有違背低碳原則的現象。以太陽能電池為例。實際上在多晶硅的生產環節是高碳的。但因為它屬于新能源產品。就冠以低碳之名，避重就輕、錯位引導。對此應當怎樣看待?

石定寰：您說的這個過程，應該用“全生命周期”的評價來看，比如晶硅電池大量使用硅能源，硅石、硅砂、硅礦石經過一定的冶煉以后變成了工業用品，進而變成多晶硅材料，然后可以拉制成單晶硅，切片、鍍膜、做成電池，電池組件安裝到屋頂和太陽能電站。原則上是20～25年的壽命，實際上并不止20年。

當然，在設備的生產過程中必然要消耗～定的能量，而且多是常規能量，含碳的能源生產了清潔的能源，但是要看它的投入和產出的比重。現在隨著能量的進步，能量的回收期已經在逐漸縮短，且可使用流化床法、冶金法，進一步降低能源消耗。這樣，晶硅電池可以降低到兩年的回收期，20年周期投入占產出的比重是10％左右。

之前一些工藝落后的小型太陽能企業比較多，能源消耗確實很大，經過近年來的技術升級，大量引進先進技術，生產規模大多達到于噸級。賽維太陽能公司已經達到5000噸的生產線，規模化以后就逐漸把能耗大幅降低了。另外，薄膜電池做得比較好的美國，大概至少需要10個月的回收期，因為在生產過程中使用的材料更少，沒有大量材料冶煉的過程。

雖然太陽能電站到了20年之后，它的功能可能會降低一些，但是仍然可以繼續發電。中山大學有研究表明，曾經運行了20年的電池片，總體發電降低了10％左右，壽命還可以延長，當然需要新的補充啦。

朱敏：這樣看來，太陽能電池總體上還是一個低碳、環保的產品。

石定寰：現在中國的多晶硅電池，生產規模大概到達2萬噸的水平，占到總需求量的三分之二。目前還是需要進口。

朱敏：盡管進口有其現實之需，然而，中國實現低碳發展的根本。在于自主創新。整體科技水平落后、技術研發能力有限。成為中國經濟由“高碳”向“低碳”轉變的最大制約。盡管《聯合國氣候變化框架公約》規定，發達國家有義務向發展中國家提供技術轉讓。但實際情況與之相去甚遠，中國不得不主要依靠商業渠道引進。據估計。以2006年的GDP計算。中國由高碳經濟向低碳經濟轉變。年需資金250億美元。

石定寰：目前的確是引進的技術，主要是改良西門子法。而近年來，針對太陽能級多晶硅的質量要求，我們自主研發起來一種新工藝――合金法。冶金法制備多晶硅以廉價的工業硅為原料，采用合金技術提純而成，工藝路線短，能耗僅為改良西門子法的20％左右，因此被認為是最有可能生產價格低廉的制造太陽能級多晶硅新技術。

為推廣和不斷完善冶金法生產多晶硅工藝，合金法太陽能多晶硅產業技術創新戰略聯盟于2009年9月底在寧夏銀川成立。而且建立了2000噸的生產線，使用合金硅的材料已達到相關質量認證，硼和磷的雜質含量也得到了有效控制，生產了太陽能電池，建立了太陽能電站，運行一年來效果比較穩定。

以前是改良西門子法一法獨大，但現在的產業發展情況是，硅烷法和冶金法以及改良西門子法已經是三足鼎立，各自占據一部分市場。

朱敏：中國發展新經濟的口號是。一定要抓住第四次技術革命的制高點。

石定寰：應該說給了中國這樣一個機遇，能否抓住就要看我們的政策、投入和發展的情況了。因為新能源的利用，世界各個國家都是近20年來發展起來的，大家站在同一起跑線。不同于常規能源，落后人家100年。

朱敏：如今主要取決于技術因素，還是其它?

石定寰：中國最近產業規模發展起來了，但是研發水平遠遠不及發達國家。美國此次危機救市資金8000多億美元，其中1100多億專門用于基礎性的戰略研究開發工作，有相當一部分投入到能源領域。作為美國政府已經組織了幾十所大學的前期技術研發中心，進一步強化了和企業界的聯合作用，加強了能源的國家隊的投入，組織了大量的人力物力。

而中國的“4萬億”基本投入到了基礎設施上，盡管“十一五”規劃對新能源的研究開發工作有所進步，但是資金投入的力度和美國相差甚遠。

阻礙創新的機制性根源

中國的科技和經濟是嚴重脫節的。過去也一直在推動機制的結合，但至今還存在許多問題

朱敏：以最近的觀察來看。美國的大學以及一些小公司。在美國政府和風險投資的支持下，發展勢頭正勁。美國的風險投資樂于前期投資。而我們國家的風投偏好保險、安全。且在快出效益時機投入，而前期投資全靠政府。效率是有限的。審批程序過于復雜。更不敢于往民營企業身上投入。

石定寰：的確，美國大量投入民企身上，大批企業得到了政府支持，而且都是上千億美元，并且給予3～5年研發期。美國第一太陽能公司(FIRST SOLAR)是在2004年才開始生產產品，在此之前6年都是在沃爾瑪基金的投資下生存，本來預期3～4年出成果，但是延長到第6年才開始成果轉化，一直到2009年成為全球第一大太陽能公司，公司產能已超過1千兆瓦峰值(GWD)。

與此同時，First SoJar也是全球最重要的碲化鎘(CdTe)薄膜光伏模塊制造商。與傳統的晶硅技術相比，使用碲化鎘專利技術的太陽能發電量更大，并擁有更低廉的生產成本。First So-Jar在業內率先實現了每瓦成本低于一美元(85美分)，并于2009年6月宣布：到2014年，公司會將每瓦的制造成本降至52～63美分。類似的成功案例在美國相當多，特別是在硅谷。因此在這樣的環境下，可以設想，美國未來幾年肯定會出現大量創新的成果。

在這種背景下，如果我們國家沒有大量的投入，沒有形成良好的制度環境，搞不好又要錯失這次歷史大機遇。

朱敏：作為長期參與推進中國科技創新體系的經濟專家，在您看來，阻

礙創新的機制性根源到底在哪里?

石定寰：這是一個復雜的、系統性的問題，關系到國家的科技體制等等方面。一直以來，中國的科技和經濟是嚴重脫節的，過去也一直在推動機制的結合，但至今還存在許多問題，包括一些研究機構和小公司產生的成果，很難及時得到各方面的支持，轉化為現實生產力。

人們對科技創新的期待，更看重馬上獲利的項目，長期回報的誰都不愿意參與，政府、銀行、風險投資歷來如此；而真正的創新項目卻大多來自中小企業，它是以市場為導向，它有強勁的動力搞開發。但是，這類的小公司，第一很難被發現，第二發現之后很難被支持，沒有資金是肯定上不去的。實際上，我們中國并不是沒有人才，也并不是沒有創新，而是缺乏正向的激勵。

朱敏：主要體現在哪些方面?

石定寰：第一，過去的問題是缺錢，現在的現狀是不差錢，資金已經不是主要因素，但恰恰是能辦事的人得不到錢，給了錢的單位未必好好珍惜，激勵機制沒有。比如大學更看重的是論文，關注論文得了什么獎，而市場應用的成果并不太關注。考核機制有問題。

第二，中國的研究隊伍人才結構有缺陷。一些科學院人才輩出，但是從事理論研究的居多，缺少工程實踐的人才。

第三，中國的工業系統，尤其是裝備制造，支持研發成果轉化的能力很弱。國外實驗室研究成果，提出工藝設計要求以后，工業界的一些設備制造公司很快就會根據要求開發生產套生產系統，使之迅速形成產業化。因為沒有裝備，一切白搭，比如電動汽車的電池，我們起步絕對不晚，應該說是走在世界前列，許多節能成果也是超前的，但在實現工業化的過程中，裝備是一個非常薄弱的環節，缺乏裝備能力強的企業，來支持研究成果的轉化。

朱敏：高新產業的產業化方面要求頗為嚴苛，技術出現以后又必須快速產業化。有些技術起點不低。卻在產業化上出現困難。造成“站在技術的領跑線上。卻輸在產業化的起點上”的局面。這在您剛才舉例的電動汽車上最為典型。

石定寰：從許多國企的考察中可以看出，創新的動力是不足的，沒有創新的機制，純粹依靠壟斷地位占用著大量的生產資料和市場，重復生產自己的產品，依靠落后的技術和廉價的勞動力，一樣可以占領市場，所以沒有創新的動力。而且，國企都是任期責任制，誰也不愿意在自己的任期內冒風險，只求平安度過，所謂“保值增值”是其最大原則。因為國資委考核國企的標準就是國有資產的保值增值，并沒有考核其持續競爭力和創新水平。

比如，石油前期勘探是十分重要的環節，就需要提高探井、測井的有效性，測井的儀器就需要智能化，美國的測井儀可以探測到地下十幾個參數，通過數據的傳輸、快速計算分析來確定井口的位置。而中國真正開發這一技術的是民營企業，在北京清華科技園內，其隔壁就是國有的中石油測井研究院。因為，民營企業只有靠技術進步才能有生存之地，沒有資源，沒有壟斷的市場，迫使它只能在這方面下功夫，這就是機制的不同。

新經濟的生命在于市場

創新本來就是在宏觀經濟政策的引導(而非指令)下，依賴市場競爭，才打磨出的新型產業

朱敏：在固有機制下。當前中國政府高調提出的“戰略性新型產業”，又何以培育?

石定寰：第一，現在一些部門又采用了計劃經濟的手段，設置市場準入門檻，有的確實不太合理，甚至要求具體到生產的規模和型號。比如風也是2.5兆瓦的適合，還是1兆瓦的更適合?這是要根據不同的風力條件，以及不同的風場來決定的，而不是政府命令。再比如，如果強制門檻，現在的比亞迪、吉利、奇瑞就不會出現，依然會維持“三大三小”的格局，中國汽車的競爭優勢就會全部埋沒。可見，民營汽車的自主研發力量代表了中國汽車業的未來發展方向，傳統的幾大汽車公司早已經中外合資了，談何創新?

第二，所謂戰略新型產業，突出的是“新”字，而技術創新是在不斷發展的，不是固定在某一個格式上。技術進步是此消彼長的過程，如果準入門檻還處在舊技術模式的標準，那創新的產品何來?須知，創新本來就是在宏觀經濟政策的引導下，更多地依賴競爭，才能打造磨煉出來新型產業，而不是人們人為地想當然，想培育誰就培育誰。

朱敏：“有心栽花花不開，無心插柳柳成蔭。”

石定寰：是啊。比如最近風力發電要出一個市場準入的政策，征求意見出臺以后，很多企業很難理解，都問這個文件是出在2010年，還是1980年?

朱敏：讓人們頓生時空錯亂之感，實在無可奈何。您從1980年到國家科技部工作至今已整整三十年，難怪感觸這么深刻。

石定襄在這里，不妨提一下我參與設計管理的“火炬計劃”。

1988年8月，經中國政府批準，國家科委(科技部前身)提出，以促進高新技術的商品化、產業化為基本宗旨，推出一個“火炬計劃”。它是一項發展中國高新技術產業的引導性計劃，而非指令性計劃，其宗旨是以市場為導向，促進高新技術成果商品化、高新技術商品產業化和高新技術產業國際化。它是以市場為導向、企業為主體的計劃，推動產權合作，促進成果轉化。

火炬計劃強調創造環境為主，而不是政府為主，目的在于創造良好的支撐環境，建立適應高新技術產業發展的管理體制和運行機制，開辟資金渠道，建立風險投資機制。包括建立高新區、孵化器，當時重點發展領域是電子與信息、生物技術、新材料、光機電一體化、新能源、高效節能與環保。

朱敏：今天回過頭來看。其成效究竟如何?

石定寰：由于大力培育科技創新的中小企業，培養既懂技術又懂管理的復合型企業家人才，結果涌現出柳傳志、任正非等一大批優秀的企業家，以及中興、華為等一大批優秀民營企業。

當時，起步資金國家只給了400萬的財政撥款、2000萬的貸款指標。我當時是第一任火炬辦主任，至今20多年，全國已建立了53個國家高新技術產業開發區，在國民經濟和社會發展中發揮著越來越大的作用。

中興、華為并不在當時國家電子部的計劃范圍之內，因為以前的電子元器件只能匹配給國有企業。最終，我們向中央建議支持一下民營企業，但國家沒有投入一分錢，只是提供政策環境，就是著名的“四自”原則，即“自主經營、自我約束、自負盈虧、自擔風險”，有力促進了新型產業的發展。

朱敏：對今天加快培養戰略新興產業而言。這些無疑都是值得借鑒和深思的。