經(jīng)濟(jì)保障措施范文

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篇1

[摘要}隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，會(huì)計(jì)信息在宏觀調(diào)控和微觀管理等方面正發(fā)揮著越來越重要的作用。會(huì)計(jì)信息已經(jīng)日益成為企業(yè)管會(huì)計(jì)論文理者、投資者、債權(quán)人、社會(huì)公眾及政府管理部門改善經(jīng)營(yíng)管理、評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)狀況、做出投資決策、制定有關(guān)政策的重要依據(jù)，會(huì)計(jì)信息是否真實(shí)、完整，將直接影響有關(guān)方面的利益和經(jīng)濟(jì)秩序，會(huì)計(jì)信息質(zhì)量越來越受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

〔關(guān)鍵詞 會(huì)計(jì)信息;質(zhì)量保障措施;內(nèi)部控制

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深人和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，會(huì)計(jì)信息在國(guó)家實(shí)施宏觀調(diào)控、制定經(jīng)濟(jì)政策、控制監(jiān)督經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及微觀管理工作中越來越顯示出其突出而重要的作用。因此，會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量也越來越被人們所重視。但是，目前中國(guó)的會(huì)討.信息質(zhì)量仍不容樂觀，會(huì)計(jì)信息失真現(xiàn)象較為嚴(yán)重。尤其是上市公司會(huì)計(jì)信息造假從來就沒有停止過，鄭百文、銀廣廈等造假案層出不窮，嚴(yán)重影響了信息使用者的經(jīng)濟(jì)決策，打擊了投資者的投資信心，給國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了嚴(yán)重危害，成為中國(guó)會(huì)計(jì)領(lǐng)域魚待克服的頑癥。

一、導(dǎo)致虛假會(huì)計(jì)信息產(chǎn)生的原因一般來說，虛假會(huì)計(jì)信息與會(huì)計(jì)信息的產(chǎn)生過程有著極為密切的聯(lián)系。筆者認(rèn)為，會(huì)計(jì)信息失真現(xiàn)象的產(chǎn)生取決于會(huì)計(jì)主體環(huán)節(jié)因素和外部環(huán)境因素兩方面原因。

(一)主體環(huán)節(jié)原因

1.會(huì)計(jì)信息生產(chǎn)者的利益驅(qū)動(dòng)。一些企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)缺乏現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)理念，法律意識(shí)淡薄，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展同守法經(jīng)營(yíng)對(duì)立起來，授意甚至強(qiáng)迫會(huì)計(jì)人員做假賬，以達(dá)到其隱瞞不當(dāng)利益、轉(zhuǎn)移正當(dāng)收益、偷逃國(guó)家稅款之目的。由于大多數(shù)會(huì)計(jì)人員的切身利益依附于企業(yè)單位負(fù)責(zé)人，他們害怕堅(jiān)持原則會(huì)遭到打擊報(bào)復(fù)，屈從于企業(yè)單位負(fù)責(zé)人的壓力，對(duì)違法事件不抵制，按照領(lǐng)導(dǎo)的意圖做假賬。更有少數(shù)職業(yè)道德差的會(huì)計(jì)人員，為了謀求自身的一份利益故意做假賬，致使虛假會(huì)計(jì)信息產(chǎn)生或會(huì)計(jì)信息質(zhì)量不高2.會(huì)計(jì)人員整體素質(zhì)不高。會(huì)計(jì)人員是會(huì)計(jì)信息這種“產(chǎn)品”的制造者，他們的素質(zhì)高低直接影響會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量，然而中國(guó)會(huì)計(jì)人員的整體素質(zhì)欠佳。

(l)會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。目前各行業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員平均文化素質(zhì)較低，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)大專以上專科畢業(yè)生，約占全部會(huì)計(jì)人員的20%左右，其他中專生及以下的會(huì)計(jì)人員約為80%，許多會(huì)計(jì)師并不熟悉新的會(huì)計(jì)制度，一些年輕的會(huì)計(jì)人員缺乏豐富的專業(yè)知識(shí)和熟練的業(yè)務(wù)操作技能，對(duì)較復(fù)雜的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)很難較好地處理;

(2)會(huì)計(jì)人員的職業(yè)道德不高。現(xiàn)實(shí)中堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)法，敢于同違規(guī)違紀(jì)做斗爭(zhēng)的人員很少，相反，對(duì)違規(guī)違紀(jì)熟視無睹，甚至主動(dòng)為領(lǐng)導(dǎo)出謀劃策的會(huì)計(jì)人員卻較多。

3.企業(yè)內(nèi)部控制制度不健全。首先，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱、缺少內(nèi)部牽制和復(fù)核，未建立健全相應(yīng)的內(nèi)部控制制度。其次，不重視內(nèi)部審計(jì)工作，有的單位未設(shè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，有的雖設(shè)有機(jī)構(gòu)，卻徒有虛名，沒起到應(yīng)有的作用。主要原因是單位領(lǐng)導(dǎo)重視不夠、認(rèn)識(shí)不高，把內(nèi)部審計(jì)看作是自己與自己過不去，有意淡化弱化內(nèi)部審計(jì)工作，更不用說將審計(jì)監(jiān)督工作貫穿于企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的始終。致使虛假的會(huì)計(jì)信息順利走出企業(yè)，使會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性受到影響。

(二)外部環(huán)境缺陷虛假會(huì)計(jì)信息的產(chǎn)生，除了會(huì)計(jì)主體環(huán)節(jié)因素起著決定性作用外，外部社會(huì)的客觀環(huán)境影響也是其產(chǎn)生的重要條件。影響信息質(zhì)量的外部客觀因素很多，但影響比較直接、作用比較大的有以下幾個(gè)方面:

1.會(huì)計(jì)法規(guī)不健全。中國(guó)會(huì)計(jì)法規(guī)體系雖已初見規(guī)模，但是由于《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《行業(yè)會(huì)計(jì)制度》的具體準(zhǔn)則規(guī)定中存在一定的矛盾，所以當(dāng)二者相繼頒布并共同起作用時(shí)，狀況較亂。另外，《會(huì)計(jì)法》是會(huì)計(jì)工作的根本大法，在實(shí)施過程中顯現(xiàn)出不足之處，如對(duì)違法處罰規(guī)定中，使用“情節(jié)嚴(yán)重”、“數(shù)額較大”等詞語，缺少量的標(biāo)準(zhǔn)，可操作性不強(qiáng)，急需進(jìn)行修改，出臺(tái)相應(yīng)的實(shí)施措施。

2.政府監(jiān)管弱化。法律、法規(guī)、準(zhǔn)則是保障會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的基礎(chǔ)，但在其具體執(zhí)行過程及經(jīng)濟(jì)管理工作中仍需政府的監(jiān)管。政府如果在制定會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督制度、組織實(shí)施會(huì)計(jì)監(jiān)管的過程中，不能發(fā)揮其工作職能，甚至袒護(hù)和縱容各種會(huì)計(jì)工作中的不法行為，就會(huì)為虛假會(huì)計(jì)信息的產(chǎn)生提供便利條件。目前中國(guó)政府監(jiān)管不足主要表現(xiàn)在監(jiān)管思路不清晰、監(jiān)管范圍不明確、監(jiān)管主體不確定、監(jiān)管責(zé)任不落實(shí)等問題上，這些在一定程度上削弱了政府監(jiān)管的作用。監(jiān)管范圍不明確方面主要表現(xiàn)是，《會(huì)計(jì)法》第32條規(guī)定財(cái)政部門對(duì)各單位的會(huì)計(jì)信息質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督。由于規(guī)定的監(jiān)管范圍較大，監(jiān)管單位數(shù)量眾多，使得政府部門難以履行這一職責(zé)，即使政府部門有這種力量也會(huì)造成監(jiān)管成本過高，而且，當(dāng)會(huì)計(jì)信息的用戶因信息失實(shí)而造成損害時(shí)，政府部門會(huì)因此承擔(dān)監(jiān)管不力的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在監(jiān)管主體不確定方面，實(shí)際工作中，政府監(jiān)管存在多頭監(jiān)督、重復(fù)檢查的問題，使得基層單位對(duì)政府部門多有怨言，這樣不僅損害政府形象和增加基層單位的負(fù)擔(dān)，也削弱了政府監(jiān)管的功效，造成政府監(jiān)管軟弱無力。

3.中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督乏力，沒有盡到其應(yīng)盡的責(zé)任。如:會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未能真正發(fā)揮其實(shí)事求是、客觀公正的職能作用，有的中介機(jī)構(gòu)為了爭(zhēng)奪客戶業(yè)務(wù)，放棄原則，過分地依據(jù)客戶的意志要求，有求必應(yīng)，會(huì)計(jì)報(bào)表上所需要的數(shù)字樣樣齊全，向國(guó)家繳納的各項(xiàng)稅款時(shí)，企業(yè)就少報(bào)利潤(rùn)，以達(dá)到少繳或不繳所得稅的目的，形成了會(huì)計(jì)報(bào)表的數(shù)字取決于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)說了算數(shù)。一些注冊(cè)會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)過程中因利益的驅(qū)動(dòng)，放松執(zhí)業(yè)質(zhì)量，降低職業(yè)道德，不按審計(jì)準(zhǔn)則和行為規(guī)范的要求來收集審計(jì)證據(jù)、編制審計(jì)工作底稿和審計(jì)報(bào)告，有的還故意違法出具虛假報(bào)告，甚至與客戶共同作弊以達(dá)到“雙贏”目的，美國(guó)的安然事件就是一個(gè)很好的例子。這樣，企業(yè)至個(gè)人利益滿足了，國(guó)家的資產(chǎn)卻大大流失。

4.懲罰手段不強(qiáng)。中國(guó)對(duì)虛假會(huì)計(jì)信息的懲處手段主要是以行政處罰和刑事處罰為主。對(duì)大部分存在虛假會(huì)計(jì)信息的企業(yè)，主要是給予企業(yè)及主要責(zé)常青任人以罰款、通報(bào)批評(píng)和警告等行政處罰，行政處罰很難達(dá)到真正處罰的目的，達(dá)不到預(yù)期的效果。對(duì)于那些追究了法律責(zé)任的，也只是限于追究其刑事責(zé)任，目前還沒有公司因虛假會(huì)計(jì)信息而承擔(dān)民事賠償責(zé)任的案例。低廉的代價(jià)使得會(huì)計(jì)師事務(wù)所做假的凈收益要大于誠信執(zhí)業(yè)的凈收益，從而造成了虛假會(huì)計(jì)信息供需雙方的緊密結(jié)合，會(huì)計(jì)信息嚴(yán)重失真。

二、提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的保障措施

1.提高會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。會(huì)計(jì)人員既要熟悉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，又要熟悉專業(yè)知識(shí)，掌握會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)技能，善于會(huì)計(jì)管理，參與經(jīng)營(yíng)決策，不僅要當(dāng)好提高經(jīng)濟(jì)效益的“經(jīng)濟(jì)參謀”，又要當(dāng)好強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督的“經(jīng)濟(jì)醫(yī)生”，還要當(dāng)好維護(hù)資財(cái)完整的“經(jīng)濟(jì)護(hù)士”;財(cái)政部門也要聞令按照企業(yè)月工資總額規(guī)定提取一定比例的繼續(xù)教育附加費(fèi)，建立會(huì)計(jì)人員教育基金，專項(xiàng)用于會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育經(jīng)費(fèi)，確保會(huì)計(jì)人員享受繼續(xù)教育的合法權(quán)益，財(cái)政、會(huì)計(jì)管理部門要統(tǒng)一安排，按行業(yè)分期分批組織會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育;教育部門要調(diào)整繼續(xù)教育課程，特別要將新會(huì)計(jì)制度，準(zhǔn)則，健行十核算規(guī)范，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，稅法和職業(yè)道德準(zhǔn)則等課程列為會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育的重點(diǎn)課程，提高健行十隊(duì)伍的素質(zhì)，適應(yīng)社

--> 會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)工作的需要。

2.提高會(huì)計(jì)人員的職業(yè)道德水平。朱銘基為上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院題詞寫的校訓(xùn)是“不做假賬”，看似一句普通的大實(shí)話，然而仔細(xì)體味，卻不能不使人為此四個(gè)字感慨萬千。會(huì)計(jì)工作是反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的晴雨表，是把守“錢袋子”的重要一環(huán)，其最重要之處，就是要如實(shí)記賬。朱總理用這樸實(shí)無華的四個(gè)字來警示世人，并鄭重的將其作為上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院的校訓(xùn)，可謂一語重千鈞。職業(yè)道德規(guī)范是會(huì)計(jì)人員必須遵守的道德原則，會(huì)計(jì)人員不僅要精通會(huì)計(jì)專業(yè)業(yè)務(wù)，財(cái)經(jīng)法律，法規(guī)，業(yè)務(wù)技能，還要有良好的思想品質(zhì)和職業(yè)道德。

3.建立健全企業(yè)或單位的內(nèi)部控制制度。建立健全有效的內(nèi)部控制制度，是形成真實(shí)會(huì)計(jì)信息的基礎(chǔ)。要提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，第一，要建立內(nèi)部管理控制制度，也就是要根據(jù)有關(guān)經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)，建立健全合理而有效的各種控制制度，以保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行和不斷發(fā)展。如預(yù)算控制制度、權(quán)責(zé)控制制度、信息管理制度等。第二，要建立健全內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度，如設(shè)置憑證的傳遞程序、賬薄的核對(duì)制度、實(shí)物的盤點(diǎn)制度等，可以保證會(huì)計(jì)資料的正確性和可靠性。第三，要建立內(nèi)部審計(jì)制度，它具有控制的功能，既要檢查和評(píng)價(jià)其他各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的質(zhì)量與效2005/3紐右示藏經(jīng)濟(jì)與管理(月刊)果，同時(shí)本身又作為內(nèi)部控制制度的一個(gè)組成部分，與其他各項(xiàng)內(nèi)部控制一起，共同實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

4.提高單位領(lǐng)導(dǎo)的會(huì)計(jì)法規(guī)意識(shí)。單位領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)思想不正，是造成虛假會(huì)計(jì)信息的重要原因。治理虛假會(huì)計(jì)信息，必須組織單位領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)法規(guī)，使單位領(lǐng)導(dǎo)提高會(huì)計(jì)法規(guī)意識(shí)，端正指導(dǎo)思想，明確自己對(duì)會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性的責(zé)任;加大執(zhí)法力度，“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”這幾個(gè)環(huán)節(jié)要齊抓，凡是單位負(fù)責(zé)人授意，指示會(huì)計(jì)人員編造、篡改會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，弄虛作假，損害社會(huì)利益的，必須依法嚴(yán)懲，追究責(zé)任人員的法律責(zé)任，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)處理，真正做到法律面前人人平等。

5.完善注冊(cè)會(huì)計(jì)師制度，發(fā)揮“經(jīng)濟(jì)警察”作用。加強(qiáng)社會(huì)會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制要盡快建設(shè)一支高素質(zhì)、高水準(zhǔn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師隊(duì)伍及一批會(huì)計(jì)師事務(wù)所，還要加強(qiáng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)監(jiān)督，使中介機(jī)構(gòu)真正成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)濟(jì)警察”。對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所，我們要明確其分野:除了稅務(wù)咨詢，會(huì)計(jì)師事務(wù)所不應(yīng)該為客戶提供任何審計(jì)業(yè)務(wù)之外的咨詢服務(wù)，防止會(huì)計(jì)師事務(wù)所與客戶過于親密;對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師的工作必須進(jìn)行再審計(jì)，為了保證公正性，再審計(jì)師不能與會(huì)計(jì)師事務(wù)所有任何牽連，再審計(jì)業(yè)務(wù)也必須是強(qiáng)制性的;定時(shí)輪轉(zhuǎn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的內(nèi)部審計(jì)師小組，防止審計(jì)師們與客戶的關(guān)系過于熟穩(wěn);會(huì)計(jì)師事務(wù)所通常夸耀自己為某客戶提供了多么久的服務(wù)，其實(shí)這正是監(jiān)管者和投資者應(yīng)該加以警惕的。

6.強(qiáng)化政府對(duì)會(huì)計(jì)的監(jiān)管，促進(jìn)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的提高。實(shí)施對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的監(jiān)督，其監(jiān)督者至少應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)條件:一是地位獨(dú)立，與被監(jiān)督者沒有依附關(guān)系和利益聯(lián)系;二是由法定的權(quán)威性和強(qiáng)制力，可以對(duì)違法的被監(jiān)管者依法實(shí)施制裁。從上述條件看，政府在會(huì)計(jì)監(jiān)管方面具有其他管理者無法相比的優(yōu)勢(shì)。但從中國(guó)政府會(huì)計(jì)監(jiān)管的實(shí)際情況看，存在監(jiān)管思路不清晰、監(jiān)管范圍不明確、監(jiān)管主體不確定、監(jiān)管責(zé)任不落實(shí)等問題，這些在一定程度上削弱了政府么i巧年第19卷第3期監(jiān)管的作用。尤其是中國(guó)證券市場(chǎng)暴露的一系列會(huì)計(jì)信息虛假案件，不僅證明了國(guó)家在監(jiān)管方面存在著漏洞和問題，而且也給監(jiān)管者、尤其是給政府監(jiān)管部門敲響了警鐘。加強(qiáng)政府部門的會(huì)計(jì)監(jiān)管，政府部門要履行好兩項(xiàng)職責(zé):一是制定會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度，主導(dǎo)建立會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制;二是組織實(shí)施會(huì)計(jì)監(jiān)管，包括直接實(shí)施會(huì)計(jì)監(jiān)管或者授權(quán)有關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)施會(huì)計(jì)監(jiān)管，懲處會(huì)計(jì)活動(dòng)中的違法者，保證會(huì)計(jì)秩序規(guī)范運(yùn)行。具體來說，政府監(jiān)督就是將“過程控制”和“結(jié)果監(jiān)督”相結(jié)合，對(duì)國(guó)有單位和對(duì)社會(huì)公眾利益有重要影響的單位如公眾公司以及金融、保險(xiǎn)、證券機(jī)構(gòu)實(shí)行會(huì)計(jì)人員委派制度、稽察特派員制度以及外派監(jiān)事會(huì)制度，對(duì)其進(jìn)行“過程控制”;對(duì)其他市場(chǎng)主體進(jìn)行“結(jié)果監(jiān)督”，主要是通過法律委托會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)會(huì)計(jì)監(jiān)督，政府部門主要是對(duì)會(huì)計(jì)結(jié)果或是對(duì)會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)的再監(jiān)督;同時(shí)還要明確政府會(huì)計(jì)監(jiān)管的責(zé)任，如果監(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)督檢查后仍出現(xiàn)重大違法問題，應(yīng)追究監(jiān)管者的失職責(zé)任。

〔參考文獻(xiàn)]

〔月桂馨.強(qiáng)化職業(yè)判斷，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量【j〕.對(duì)會(huì)研究，

2會(huì)計(jì)論文康保成.對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的凡點(diǎn)思考仁j].財(cái)會(huì)研究，2

〔3楊雄勝.會(huì)計(jì)誠信問題的理性思考【j〕.會(huì)計(jì)研究，2(x)2(3

4王雄元.我國(guó)會(huì)計(jì)信息失真法律責(zé)任分析〔j〕.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2(x)3(1).ts〕

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關(guān)鍵詞 水稻；標(biāo)準(zhǔn)化育秧；保障措施；成效；建議；安徽涇縣

中圖分類號(hào) S511 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-5739（2015）13-0068-01

為有效突破機(jī)插育秧環(huán)節(jié)技術(shù)瓶頸，發(fā)展機(jī)插秧，提升農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度，根據(jù)省市部門要求，涇縣從2012年開始，在琴溪鎮(zhèn)的綠野水稻專業(yè)合作社等進(jìn)行示范，圍繞政策扶持，進(jìn)行大戶示范、科學(xué)管理、強(qiáng)化指導(dǎo)。通過近3年水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠建設(shè)，琴溪鎮(zhèn)及涇縣的水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠建設(shè)取得了顯著成效。

1 建設(shè)規(guī)模

1.1 建設(shè)數(shù)量

經(jīng)申報(bào)單位申請(qǐng)、資格審查、實(shí)地考察論證、專家組評(píng)審等程序，2012―2014年擇優(yōu)確定了在琴溪鎮(zhèn)綠野水稻專業(yè)合作社等8家水稻種植專業(yè)合作進(jìn)行示范，確定為水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧建設(shè)單位。全縣共建標(biāo)準(zhǔn)化育秧示范點(diǎn)8個(gè)，其中有2個(gè)在琴溪鎮(zhèn)，占全縣的1/4。

1.2 建設(shè)內(nèi)容

涇縣育秧工廠嚴(yán)格按照省農(nóng)委的方案要求進(jìn)行建設(shè)。8個(gè)育秧示范單位配置播種流水線18套、碎土機(jī)6臺(tái)、硬盤12萬張、建設(shè)鋼架大棚60 000 m2、輕鋼板房播種車間8間2 500 m2、水泥場(chǎng)地3 000 m2。

1.3 育秧規(guī)模

建設(shè)的育秧工廠育秧均能滿足大田機(jī)插面積133.33 hm2以上、8個(gè)育秧工廠滿足機(jī)插秧面積1 600 hm2以上。

2 操作程序

2.1 制定方案

根據(jù)省農(nóng)委相關(guān)文件精神，結(jié)合涇縣實(shí)際，及時(shí)制定水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠建設(shè)實(shí)施方案，上報(bào)省農(nóng)委、省財(cái)政廳。8個(gè)育秧工廠結(jié)合自身實(shí)際制定了各自育秧工廠的實(shí)施方案。

2.2 多方聯(lián)動(dòng)

經(jīng)單位申請(qǐng)、資格審查、實(shí)地考察、專家組評(píng)審等程序，綜合評(píng)比后擇優(yōu)確定了8家扶持建設(shè)單位，農(nóng)技中心分別與各項(xiàng)目實(shí)施點(diǎn)簽訂了《水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠建設(shè)合同書》。

2.3 合格扶持

項(xiàng)目建設(shè)期間，按照督查制度的要求，縣農(nóng)委在項(xiàng)目實(shí)施期間會(huì)同財(cái)政、農(nóng)機(jī)等部門，對(duì)育秧工廠進(jìn)行多次督促、檢查、指導(dǎo)。根據(jù)檢查結(jié)果、結(jié)合合同內(nèi)容，對(duì)驗(yàn)收合格的育秧工廠實(shí)行先建后補(bǔ)或以獎(jiǎng)代補(bǔ)。

3 保障措施

3.1 組織保障

為加強(qiáng)水稻工廠化育秧工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)指導(dǎo)、督查、驗(yàn)收，涇縣成立了相應(yīng)的組織，確保項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行。如涇政辦秘[2013]23號(hào)文成立了糧油高產(chǎn)創(chuàng)建活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組，分管縣長(zhǎng)為組長(zhǎng)。涇農(nóng)技字[2012]1號(hào)成立了水稻高產(chǎn)創(chuàng)建項(xiàng)目實(shí)施小組；涇農(nóng)[2012]28號(hào)文成立了作領(lǐng)導(dǎo)組和技術(shù)指導(dǎo)組；涇農(nóng)[2012]94號(hào)文成立了督查組；涇農(nóng)[2012]95號(hào)文成立育秧工作驗(yàn)收組。琴溪鎮(zhèn)也成立了相關(guān)組織。

3.2 資金保障

一是育秧工廠項(xiàng)目資金專款專用；二是整合測(cè)土配方施肥、病蟲綜合防控等項(xiàng)目，捆綁實(shí)施、疊加倍增，多方位為育秧工廠項(xiàng)目實(shí)施提供資金保障。

3.3 宣傳保障

按照方案要求，每個(gè)育秧工廠都樹立了育秧工廠標(biāo)牌，張貼宣傳標(biāo)語，共制作標(biāo)牌20個(gè)、宣傳標(biāo)語20條。

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程，利用涇縣電視臺(tái)《走進(jìn)農(nóng)家》欄目、宣城電視臺(tái)《5280》欄目、農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)等媒體，及時(shí)宣傳報(bào)道琴溪等鄉(xiāng)鎮(zhèn)水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠動(dòng)態(tài)，積極營(yíng)造環(huán)境氛圍，提高育秧工廠的知曉度。

4 建設(shè)成效

4.1 推廣機(jī)插

2012―2014年，涇縣共建育秧工廠8座，每個(gè)育秧工廠育秧滿足大田移栽面積133.33 hm2以上，有力地帶動(dòng)了涇縣機(jī)插秧的發(fā)展。育秧工廠的建設(shè)，輻射帶動(dòng)該縣機(jī)插秧跳躍式發(fā)展，琴溪鎮(zhèn)機(jī)插秧面積由4 hm2發(fā)展到333.33 hm2以上，全縣機(jī)插秧面積由以前的不足333.33 hm2發(fā)展到1 600 hm2以上。

4.2 拓展服務(wù)

涇縣機(jī)插秧基本為標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠育秧，秧苗素質(zhì)較傳統(tǒng)機(jī)插秧育秧大大提高；同時(shí)綠野等合作社與農(nóng)戶簽訂訂單，進(jìn)行代育、代插及“四代一管”服務(wù)，為大面積“四代一管”服務(wù)摸索經(jīng)驗(yàn)，為涇縣現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、規(guī)模化種植發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

4.3 經(jīng)濟(jì)效益

工廠化育秧節(jié)本增效、機(jī)插秧增產(chǎn)增收。按增產(chǎn)5%、同時(shí)節(jié)約人工、種子、肥料等，節(jié)本增收1 500元/hm2以上。按照1 333.33 hm2機(jī)插秧面積，全縣每年增收逾200萬元，經(jīng)濟(jì)效益顯著。琴溪鎮(zhèn)馬鞍村有種植大棚蔬菜的傳統(tǒng)，農(nóng)閑時(shí)育秧大棚正好綜合利用進(jìn)行蔬菜生產(chǎn)等，創(chuàng)造新的效益。

5 工作建議

通過3年的育秧工廠建設(shè)、運(yùn)行，取得了一定的成效。同時(shí)一些問題也顯現(xiàn)出來，需要加以重視，以利育秧工廠的順利運(yùn)行。

5.1 加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)的規(guī)范、引導(dǎo)

種植大戶土地難以集中連片流轉(zhuǎn)等問題，需職能部門加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)的規(guī)范、引導(dǎo)，解決規(guī)模化種植土地流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)問題[1-2]。

5.2 建議省市級(jí)加強(qiáng)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)學(xué)習(xí)等

水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠是一項(xiàng)新技術(shù)，操作中因農(nóng)機(jī)、農(nóng)藝等技術(shù)環(huán)節(jié)失誤，出現(xiàn)爛芽、爛秧、土壤濕度過大等問題。技術(shù)人員理論知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)需加強(qiáng)。只有技術(shù)人員自己先學(xué)好，才能當(dāng)好“二傳手”。

5.3 加大機(jī)械設(shè)備及農(nóng)資補(bǔ)貼

建設(shè)內(nèi)容中鋼構(gòu)大棚建設(shè)面積過大、投入高[3]。建議縮減大棚面積，將資金更多地投放到機(jī)械設(shè)備和農(nóng)資補(bǔ)貼等方面。

5.4 出臺(tái)營(yíng)養(yǎng)基質(zhì)育秧等相關(guān)補(bǔ)助政策

標(biāo)準(zhǔn)化育秧所用營(yíng)養(yǎng)土量大，耕田挖土難以為繼。涇縣嘗試引進(jìn)營(yíng)養(yǎng)基質(zhì)育秧，但增加了育秧成本；建議能像江蘇等省份學(xué)習(xí)，出臺(tái)營(yíng)養(yǎng)基質(zhì)育秧等相關(guān)補(bǔ)助政策；給予育秧基質(zhì)工廠良好環(huán)境發(fā)展，促使育秧工廠的良性發(fā)展[4]。

6 結(jié)語

機(jī)械化種植是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必然趨勢(shì)；水稻標(biāo)準(zhǔn)化育秧工廠是新生事物，破解了機(jī)插育秧環(huán)節(jié)技術(shù)瓶頸，提高了水稻種植機(jī)械化程度。應(yīng)針對(duì)育秧工廠運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，加以重視、解決，使育秧工廠建設(shè)一個(gè)、帶動(dòng)一片，加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的前進(jìn)步伐。

7 參考文獻(xiàn)

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篇3

關(guān)鍵詞：水利水電；環(huán)境保護(hù)；保證機(jī)制

中圖分類號(hào)：TV文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

前言

環(huán)境保護(hù)工作作為水利水電工程中最關(guān)鍵的組成，應(yīng)該從工程的各個(gè)階段來進(jìn)行綜合的考慮，并且必須要將環(huán)保和其他的專業(yè)進(jìn)行聯(lián)系，并且由傳統(tǒng)的水利工程正向現(xiàn)代化、可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。這樣能夠使得工程的實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)水利水電工程的可持續(xù)發(fā)展。因此，要努力做好水利水電工程設(shè)計(jì)和環(huán)境保護(hù)之間的結(jié)合。

1.水利水電工程給環(huán)境帶來的影響

水利水電工程環(huán)境保護(hù)日益受到重視，但許多工程的環(huán)境保護(hù)投資在評(píng)估中被較大幅度核減，致使工程的環(huán)境保護(hù)措施無法完全落實(shí)。

1.1、土地問題

水利水電工程的建設(shè)一般情況下會(huì)對(duì)很大一部分的土地進(jìn)行淹沒，以及為了進(jìn)一步擴(kuò)大水利水電工程的范圍而進(jìn)行的毀林開荒作業(yè)，這在很大程度上給我國(guó)有限的土地資源帶來的影響是非常大的。同時(shí)在水利水電的建設(shè)過程中出現(xiàn)水庫岸堤崩塌的情況是比較多的，這在一定程度上會(huì)引起地層的震動(dòng)，誘發(fā)比較嚴(yán)重的土地地層構(gòu)造問題，同時(shí)當(dāng)水利水電工程建設(shè)完成以后，進(jìn)行蓄水作業(yè)的過程中，隨著地勢(shì)的增高，會(huì)引起水庫周邊土體的鹽堿化問題，這對(duì)于土地的影響往往是不可逆的。

1.2、陸生生態(tài)問題

水利水電工程一般會(huì)影響當(dāng)?shù)赝寥拉h(huán)境，在水庫攔蓄的作用下，下游洪泛平原的淤泥肥源將會(huì)不斷減少，土壤肥力不斷下降，以至于土壤長(zhǎng)期處于地下水位過高的過飽和水分狀態(tài)下，最終會(huì)引發(fā)土壤次生沼澤化、鹽漬化、潛育化等不良現(xiàn)前，即土壤環(huán)境的改變，嚴(yán)重影響陸生植物的正常生長(zhǎng)。比如：庫區(qū)蓄水會(huì)淹沒土地資源，清除植被會(huì)損失生物資源和生物的多樣性，施工建設(shè)會(huì)破壞植被，污染居住環(huán)境，引入異源性疾病等等。在水利水電工程的施工中，一旦引入外來物種，則會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)捕食、改變生境、傳播疾病等現(xiàn)象，直接威脅本地生物，不利于原植物群落的自然演替，破壞區(qū)域生物多樣性。比如：在水利水電施工的干擾下，會(huì)惡化施工區(qū)鳥類和獸類的生活取食環(huán)境，迫使這些生物遠(yuǎn)離棲息地；水庫蓄水淹沒森林，工程建設(shè)破壞地表植被；新建城鎮(zhèn)、新道路系統(tǒng)分割并侵占了野生動(dòng)物的棲息地，這一切都會(huì)改原始生態(tài)系統(tǒng)，威脅生物生存，加劇物種滅絕。

1.3、區(qū)域蟲害問題

隨著水利水電工程的建設(shè)，其周圍的空氣的濕度往往會(huì)發(fā)生比較大的變化，這往往會(huì)誘發(fā)一些潮濕性昆蟲的滋生，隨著這些昆蟲的不斷增多，給周圍的植物以及相關(guān)的農(nóng)業(yè)作物帶來的影響往往是比較巨大的。同時(shí)隨著昆蟲的增多在一定程度上也能夠引起相關(guān)傳染病的發(fā)生，這對(duì)于人和動(dòng)物的影響是比較巨大的。

1.4、周邊生態(tài)平衡

工程實(shí)施產(chǎn)生的有形污染對(duì)于水文結(jié)構(gòu)，水體土壤環(huán)境，地理結(jié)構(gòu)的影響在上文已經(jīng)分析，工程產(chǎn)生的無形污染，例如噪音和過于頻繁的人類活動(dòng)，將影響到周邊生態(tài)平衡。噪音污染會(huì)影響到周邊動(dòng)物的棲息環(huán)境，可能改變周邊生態(tài)環(huán)境食物鏈和生物組成，從而打破生態(tài)平衡。類似的，生活活動(dòng)也將影響到生物的棲息環(huán)境。另外，工程實(shí)施過程的廢料，化學(xué)污染等也將影響周邊環(huán)境中植被的生存環(huán)境，生態(tài)結(jié)構(gòu)在生產(chǎn)者，消費(fèi)者等多個(gè)層面受到破壞，嚴(yán)重可導(dǎo)致工程周邊生態(tài)平衡的徹底崩潰。

2.加強(qiáng)對(duì)水利水電環(huán)境保護(hù)的措施

2.1、從根源上進(jìn)行預(yù)防

首先，在工程設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，仔細(xì)研究每一個(gè)執(zhí)行步驟，全方位考察是否會(huì)產(chǎn)生影響，產(chǎn)生何種影響，如果產(chǎn)生了影響是否可以通過相應(yīng)手段消除。從整體分析，從根源上避免問題的發(fā)生，對(duì)于工程進(jìn)度，工程預(yù)算和工程善后來說是最優(yōu)解。在工程設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)做好各個(gè)環(huán)節(jié)的考察工作，設(shè)立專門的生態(tài)環(huán)境監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)實(shí)地環(huán)境考察，結(jié)合工程設(shè)計(jì)，找出工程與生態(tài)環(huán)境不相協(xié)調(diào)的部分，及時(shí)作出修改；對(duì)于工程技術(shù)達(dá)不到，無法避免的問題，選擇對(duì)生態(tài)環(huán)境影響最小的執(zhí)行辦法，未雨綢繆，提前設(shè)計(jì)好消除影響的方法，最大限度的降低工程對(duì)于生態(tài)環(huán)境的影響，從工程的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)就盡量避免問題的發(fā)生，對(duì)于工程來說是高效的。

2.2、建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)

建立實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，需要堅(jiān)持%誰開發(fā)、誰補(bǔ)償。誰受益、誰補(bǔ)償。誰破壞、誰恢復(fù)&的重要原則。通常情況下，水電企業(yè)可以在環(huán)境影響預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，設(shè)置一些過魚設(shè)施，或者設(shè)置基本的增殖放流和生境補(bǔ)償措施，這樣有利于協(xié)調(diào)水利水電工程建設(shè)與水生生物保護(hù)之間的關(guān)系。比如：由于開發(fā)河流會(huì)對(duì)水生生物造成負(fù)面影響，這時(shí)就要積極采取過魚設(shè)施、建立自然保護(hù)區(qū)、加強(qiáng)漁政等相關(guān)措施，同時(shí)還需要人工增殖放流等補(bǔ)償措施，主要用來防止生物資源的衰退。在水電工程施工中，需要加強(qiáng)環(huán)境管理，主要從大氣、噪音、水體等方面來展開監(jiān)測(cè)工作，并且要實(shí)時(shí)掌握施工期間的當(dāng)?shù)丨h(huán)境狀態(tài)。與此同時(shí)，對(duì)于施工過程中產(chǎn)生的污染問題，工作人員應(yīng)當(dāng)立即處理，決不允許任何潛在的污染源蔓延滋生；對(duì)于施工產(chǎn)生的廢氣、廢水等污染物，一定要處理干凈，而且要在完工后做好景觀恢復(fù)和綠化工作。不管怎么說，杜絕破壞生態(tài)環(huán)境.需要加強(qiáng)施工環(huán)境保護(hù)工作。

2.3、加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)意識(shí)

在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，很多水利水電工程在建設(shè)的過程當(dāng)中對(duì)于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)意識(shí)是非常低的，甚至有些水利水電工程單位，在進(jìn)行水利水電工程的建設(shè)過程當(dāng)中完全忽視了對(duì)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，引起非常嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題，這就需要相關(guān)的水利水電建設(shè)單位在進(jìn)行水利水電的建設(shè)過程中一定要加強(qiáng)對(duì)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的宣傳，使生態(tài)環(huán)境保護(hù)全面的貫徹到整個(gè)水利水電工程建設(shè)之中，在水利水電工程建設(shè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)中都要嵌入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的思想，這對(duì)于建設(shè)環(huán)境友好型水利水電工程是非常有幫助的。

3.環(huán)保措施落實(shí)的保障機(jī)制

水利部于2007年2月了《水利水電工程環(huán)境保護(hù)投資概估算編制規(guī)程》（SL359），2011年1月了《水利水電工程環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范》（SL492），《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制規(guī)程》、《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》和《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》經(jīng)修訂后也即將。但還需要制定相應(yīng)的概算定額，盡快完善概估算編制體系，將SL359規(guī)程納入概預(yù)算范疇，首先讓各部門都認(rèn)同該規(guī)定。三階段編制規(guī)程是規(guī)范各階段設(shè)計(jì)深度的標(biāo)準(zhǔn)，建議盡快實(shí)施。同時(shí)要加強(qiáng)環(huán)保投資編制人員的培訓(xùn)，使得專業(yè)人員了解和掌握這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。通過培訓(xùn)讓工程設(shè)計(jì)人員提高環(huán)保意識(shí)，了解項(xiàng)目建議書階段環(huán)境影響篇章的重要性，說明環(huán)境保護(hù)目標(biāo)和開展環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查的必要性。對(duì)于從事水利水電工程環(huán)境影響評(píng)價(jià)人員和環(huán)保設(shè)計(jì)人員，還應(yīng)宣貫水利水電工程設(shè)計(jì)規(guī)程規(guī)范主要內(nèi)容和水利水電工程環(huán)境保護(hù)投資概估算編制，重點(diǎn)培訓(xùn)環(huán)保投資項(xiàng)目劃分、費(fèi)用組成、基礎(chǔ)單價(jià)和工程單價(jià)及獨(dú)立費(fèi)用編制方法等。

結(jié)束語

通過上文中的分析可以得出：（1）在提倡環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明的過程中，還必須要堅(jiān)持人與自然和諧相處，建設(shè)對(duì)水資源進(jìn)行分層的環(huán)保措施，現(xiàn)在已經(jīng)成為了大壩等水利水電環(huán)境保護(hù)的基本措施。（2）在進(jìn)行管理的過程中，水利相關(guān)管理部門除了必須要執(zhí)行本部門的職責(zé)之外，還必須要建立溝通的機(jī)制，共同促進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作的順利進(jìn)行，保證水利水電工程建設(shè)事業(yè)的全面發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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篇4

摘要：與反傾銷和反補(bǔ)貼不同，保障措施的實(shí)施應(yīng)該遵循非歧視原則。然而，GATT1947的實(shí)踐中存在大量直接或間接的歧視性保障措施或選擇性保障措施。在烏拉圭回合達(dá)成的新的GATT1994和保障措施協(xié)定體制之下，歧視性的保障措施并沒有就此消亡，在紡織品貿(mào)易領(lǐng)域和針對(duì)所謂非市場(chǎng)國(guó)家的特定產(chǎn)品中仍存在歧視性的保障措施。此外，保障措施協(xié)定規(guī)定的配額分配規(guī)則實(shí)際上具有隱形歧視性。加入世界貿(mào)易組織是以接受其他成員針對(duì)中國(guó)特定產(chǎn)品實(shí)施的過渡性保障措施為代價(jià)。我們有必要探討歧視性保障措施的合理性和合法性，其趨勢(shì)和矯正方案。

關(guān)鍵詞：保障措施、歧視性保障措施、選擇性保障措施

“保障措施條款”（safeguard measure clause），又稱“逃避條款”（escape clause），是國(guó)際貿(mào)易協(xié)定中常見的一種條款。其目的在于：使締約國(guó)所承擔(dān)的條約義務(wù)具有一定的靈活性，以便它們?cè)谔厥馇闆r下出現(xiàn)時(shí)免除其在有關(guān)協(xié)定中承擔(dān)的義務(wù)，從而對(duì)已經(jīng)造成的嚴(yán)重?fù)p害進(jìn)行補(bǔ)救或避免嚴(yán)重?fù)p害之威脅可能產(chǎn)生的后果。保障措施是國(guó)際法上的“情勢(shì)變遷原則”在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中的具體運(yùn)用。[1]GATT規(guī)定了反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施三種主要的貿(mào)易保護(hù)措施制度，傳統(tǒng)的GATT體制總是力圖區(qū)分公平貿(mào)易（fair trade）和非公平貿(mào)易（unfair trade），前兩種作為適用于非公平貿(mào)易的保護(hù)措施，而最后一種則可以作為對(duì)公平貿(mào)易的限制。雖然同樣作為貿(mào)易保護(hù)措施，保障措施同反傾銷和反補(bǔ)貼措施相比，其最大的優(yōu)點(diǎn)是就是可以針對(duì)來自任何國(guó)家進(jìn)口的相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行，但是頗具有諷刺性的是，這也是它的重大缺點(diǎn)之一，它缺乏反傾銷和反補(bǔ)貼措施外科手術(shù)般的精確性（surgical precision），常會(huì)帶來更多國(guó)家的壓力。因此，不可避免的出現(xiàn)了有些國(guó)家或集團(tuán)（歐共體為典型代表）力圖尋求歧視性的保障措施或選擇性的保障措施（selective safeguard measures）——既可以對(duì)公平貿(mào)易限制，而又可以國(guó)別針對(duì)性的方式實(shí)施；既可以保護(hù)國(guó)內(nèi)的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，又不會(huì)觸怒貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。總的來看，歧視性的保障措施主要在兩種情形下實(shí)施：a、針對(duì)新興發(fā)展中國(guó)家的激烈競(jìng)爭(zhēng)；b、針對(duì)所謂的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家或國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家。歧視性的保障措施令這些國(guó)家備受其害，歧視性的保障措施也成為GATT歷次談判爭(zhēng)議的一個(gè)焦點(diǎn)。從GATT體制下保障措施的演化歷程來看，充斥著成員國(guó)直接或間接的采取歧視性保障措施，以及刻意曲解GATT第19條的現(xiàn)象。即使在今天的WTO體制下，歧視性的保障措施仍有其容留之地，特別是在紡織品領(lǐng)域和在國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家問題上。這些現(xiàn)象引人深思：歧視性的保障措施有其合理性和合法性嗎？歧視性的保障措施發(fā)展趨勢(shì)及如何矯正？

一、歧視性保障措施的合理性探討

一般而言，有支持保障措施的論點(diǎn)[2]：1、經(jīng)濟(jì)調(diào)整需要（the economic adjustment argument）。該觀點(diǎn)認(rèn)為，進(jìn)口特別是最近的進(jìn)口增加將損害進(jìn)口國(guó)某些產(chǎn)業(yè)的利益，雖然從長(zhǎng)遠(yuǎn)上看這也許符合該國(guó)的總體福利要求，但是面臨競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)不得不被迫調(diào)整以加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力或是將資源轉(zhuǎn)移出該行業(yè)，這種調(diào)整是暫時(shí)的，而相應(yīng)的暫時(shí)限制進(jìn)口有助于國(guó)內(nèi)調(diào)整。2、實(shí)際或政治需要（the pragmatic or political argument）。該觀點(diǎn)認(rèn)為，導(dǎo)致需要調(diào)整的因素有很多，比如技術(shù)缺乏更新、消費(fèi)者偏好轉(zhuǎn)移等，但為什么只對(duì)進(jìn)口造成的調(diào)整壓力要求政府干預(yù)呢？答案是生產(chǎn)者組織良好，易對(duì)政府施壓，規(guī)定保障措施條款是為了緩和國(guó)內(nèi)貿(mào)易主義壓力，臨時(shí)有限的進(jìn)口限制可以達(dá)到此目的，而又不會(huì)嚴(yán)重偏離自由貿(mào)易的原則。

從這兩種觀點(diǎn)都可以得出這樣的結(jié)論，即保障措施應(yīng)該是臨時(shí)性的，實(shí)施的期間也應(yīng)限于便利調(diào)整的需要。但是，我們從中得不出歧視性實(shí)施保障措施的需要。此外，GATT自身邏輯是區(qū)分公平貿(mào)易和非公平貿(mào)易，大體上GATT只允許對(duì)從事非公平貿(mào)易的成員歧視性的實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施，以矯正貿(mào)易權(quán)利義務(wù)的失衡，而對(duì)公平貿(mào)易理應(yīng)不允許歧視性實(shí)施保障措施。對(duì)公平貿(mào)易歧視性的實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施顯然違反了最惠國(guó)待遇原則，損害了多邊貿(mào)易體制。

我們可以說，歧視性的實(shí)施保障措施并非出于設(shè)立保障措施條款的初衷，而是保障措施實(shí)施不得不屈服于國(guó)際政治壓力的反映。因?yàn)榉瞧缫曅缘膶?shí)施保障措施意味著對(duì)來自任何國(guó)家的相關(guān)產(chǎn)品都采取貿(mào)易保護(hù)措施，這將面臨眾多國(guó)家政府的向應(yīng)的回應(yīng)壓力，特別是那些貿(mào)易大國(guó)。GATT第19條和保障措施規(guī)定了采取保障措施的成員通知和磋商的義務(wù)以及受該措施的成員可以采取貿(mào)易報(bào)復(fù)的權(quán)利。另外，非歧視性的實(shí)施保障措施在觀念上也為一些國(guó)家難以接受，特別是那些在調(diào)查期內(nèi)并沒有增加出口的國(guó)家的產(chǎn)品也難以逃脫貿(mào)易限制措施。保障措施協(xié)定第8條規(guī)定了采取保障措施的成員努力對(duì)受影響的出口成員作補(bǔ)償，然而歷經(jīng)多次多邊貿(mào)易回合談判，各種產(chǎn)品大體關(guān)稅已經(jīng)大為降低，很難在其他產(chǎn)業(yè)做出實(shí)質(zhì)對(duì)等的補(bǔ)償，至于那些剩余產(chǎn)品的高關(guān)稅也很難給予減讓，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)的減讓一般早已經(jīng)到了成員國(guó)能承受的底線。因此，沒有哪個(gè)采取保障措施的國(guó)家愿意作出補(bǔ)償。在這些壓力下，“叢林競(jìng)爭(zhēng)法則”（jungle rule）再一次適用，針對(duì)貿(mào)易實(shí)力的弱國(guó)實(shí)施保障措施成為一條貿(mào)易保護(hù)的捷徑，出口競(jìng)爭(zhēng)力日益加強(qiáng)的新興發(fā)展中國(guó)家成為最大的受害者。

隨著東歐一些非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家加入GATT，針對(duì)這類國(guó)家的特殊情況被提出。對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品歧視性的實(shí)施保障措施則是出于這些國(guó)家特殊的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的資源分配、成本分?jǐn)偤彤a(chǎn)品定價(jià)都和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家有很大區(qū)別，基本上是行政性主導(dǎo)的，其運(yùn)作機(jī)制同建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上運(yùn)作的GATT完全不同，因此有必要針對(duì)其采取特殊貿(mào)易保護(hù)措施，包括特殊保障措施。然而，時(shí)隔多年，情況早已發(fā)生變化，對(duì)有些所謂非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家如中國(guó)仍歧視性實(shí)施保障措施，則是認(rèn)識(shí)上的偏差或是人為的固執(zhí)歧視。對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的缺乏，也加重了這種不公平性。

二、歧視性的保障措施在GATT和WTO體制下的合法性問題

GATT第19條第1款（a）規(guī)定，如因不能預(yù)見的情況和一締約方在本協(xié)定項(xiàng)下負(fù)擔(dān)包括關(guān)稅減讓在內(nèi)義務(wù)的影響，進(jìn)口至該締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品數(shù)量增加如此之大且情況如此嚴(yán)重，以至對(duì)該領(lǐng)土內(nèi)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，則該締約方有權(quán)在防止或補(bǔ)救此種損害所必需的限度和時(shí)間內(nèi)，對(duì)該產(chǎn)品全部或部分中止義務(wù)或撤銷或修改減讓。從這一款的規(guī)定來看，它并沒有明確說必須非歧視性的實(shí)施保障措施，因此給締約方留下了惡意曲解的余地，而且該條款也沒有明確中止的GATT義務(wù)是否包括中止第1條最惠國(guó)待遇的義務(wù)。由于總協(xié)定條文的含糊，許多國(guó)家特別是發(fā)達(dá)國(guó)家及貿(mào)易集團(tuán)為對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)行長(zhǎng)期的保護(hù)，往往有選擇的專門對(duì)特定出口國(guó)的特定產(chǎn)品實(shí)施保障措施，并通常在有關(guān)國(guó)家加入總協(xié)定或議定書中訂立“選擇性保障條款”。[3]例如，歐共體認(rèn)為選擇性的實(shí)施保障措施對(duì)其很重要，特別是針對(duì)一些亞洲國(guó)家選擇性的實(shí)施保障措施是其自20世紀(jì)50年代以來一直的實(shí)踐做法，而選擇性實(shí)施可以避免對(duì)來自美國(guó)的產(chǎn)品實(shí)施以免帶來政治糾紛。此外，歐共體認(rèn)為自己已經(jīng)將關(guān)稅降到很低的程度了，而有些國(guó)家卻仍保持了高關(guān)稅，因此歐共體需要采取選擇性的保障措施。最后，歐共體認(rèn)為GATT的“祖父條款”允許它采取不受GATT紀(jì)律約束的做法。此外，除了這種顯而易見的歧視性的保障措施之外，自20世紀(jì)70年代開始一些國(guó)家（特別是美國(guó)）極力推行“灰色區(qū)域措施”，包括雙邊達(dá)成的自愿出口限制、有秩序的銷售安排等，從而間接歧視性的實(shí)施保障措施。歐共體認(rèn)為，只有允許選擇性的實(shí)施保障措施，才能消除或減輕“灰色區(qū)域措施”。[4]可見，1947關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制不能有效的約束締約方歧視性的實(shí)施保障措施。

在烏拉圭回合談判中，各談判方就是否允許選擇性的實(shí)施保障措施展開了激烈的爭(zhēng)論，以歐美為首的發(fā)達(dá)國(guó)家極力主張可以歧視性實(shí)施保障措施，而廣大發(fā)展中國(guó)家和一些中小發(fā)達(dá)國(guó)家則堅(jiān)持應(yīng)在非歧視基礎(chǔ)上實(shí)施保障措施。最后，保障措施協(xié)定第2條2款規(guī)定，保障措施應(yīng)針對(duì)一正在進(jìn)口的產(chǎn)品實(shí)施，而不考慮其來源。從這一規(guī)定來看，非歧視性的原則得以確立。然而，保障措施協(xié)定不可能完全將歐美大國(guó)的利益要求拋開，其第11條1款（c）仍規(guī)定“本協(xié)定不適用于一成員根據(jù)除GATT第19條之外的GATT1994其他條款和除本協(xié)定外的附件1A所列其他多邊貿(mào)易協(xié)定，或根據(jù)在GATT1994范圍內(nèi)訂立的議定書、協(xié)定或安排所尋求、采取或維持的措施”。這一款的規(guī)定既滿足了歐美大國(guó)針對(duì)一些發(fā)展中國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)品如紡織品實(shí)施特殊保障措施的要求，也容留了WTO成員可以對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在加入WTO時(shí)提出特殊保障措施要求的余地。另外，保障措施協(xié)定規(guī)定的配額分配規(guī)則實(shí)際上突破了非歧視的原則。

（一）紡織品貿(mào)易中的特殊保障措施

20世紀(jì)50年代，發(fā)展中國(guó)家的紡織品逐年大量出口到發(fā)達(dá)國(guó)家，引起發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)烈貿(mào)易保護(hù)沖動(dòng)，歧視性的實(shí)施保障措施自然成為發(fā)達(dá)國(guó)家的要求。發(fā)達(dá)國(guó)家意圖在GATT第19條涵義下引出一新的、更易實(shí)施保障措施的情形，即“市場(chǎng)擾亂”（market disruption）概念，這一概念是歧視性實(shí)施保障措施的關(guān)鍵。1959年GATT成立一工作小組專門研究根據(jù)GATT的條款針對(duì)市場(chǎng)擾亂情形采取保障措施是否可行性，并于1960年得出報(bào)告，該報(bào)告指出是否存在市場(chǎng)擾亂情形應(yīng)考慮包括從某些特定國(guó)家的特定產(chǎn)品的進(jìn)口激增或潛在增長(zhǎng)的因素，也即如果發(fā)現(xiàn)從特定的國(guó)家的進(jìn)口造成了所謂的市場(chǎng)擾亂，則可以針對(duì)來自這些國(guó)家的產(chǎn)品歧視性的實(shí)施保障措施。雖然這種做法有違GATT的非歧視原則，但是它在事后的1961年關(guān)于面紡織品的多邊短期安排協(xié)議和1962年的長(zhǎng)期安排協(xié)議中被采納，而且在1973年取代了后者的多種纖維協(xié)定中也得到體現(xiàn)。[5]

烏拉圭回合之后，紡織品貿(mào)易仍然有其特殊的運(yùn)作框架和制度。紡織品與服裝協(xié)定規(guī)定了逐步取消數(shù)量限制，實(shí)現(xiàn)這些產(chǎn)品自由化，并規(guī)定了在過渡時(shí)期可以實(shí)施特殊保障措施，這種過渡性的保障措施是在歧視性的基礎(chǔ)上實(shí)施的，該協(xié)定第6條4款明確規(guī)定，“根據(jù)本條的規(guī)定援引的任何措施應(yīng)在成員對(duì)成員的基礎(chǔ)上實(shí)施。第2款和第3款所指的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害的實(shí)際威脅是否歸因于一個(gè)成員或多個(gè)成員，應(yīng)在以下基礎(chǔ)上確定：自該成員或多個(gè)成員的每一個(gè)成員的進(jìn)口急劇和實(shí)質(zhì)性增加，無論是實(shí)際的還是迫近的，以及與其它來源的進(jìn)口、市場(chǎng)份額以及在商業(yè)交易的可比階段進(jìn)口和國(guó)內(nèi)價(jià)格相比的進(jìn)口水平——”。當(dāng)然，這種過渡性的保障措施只是暫時(shí)的，該協(xié)定第6條1款明確指出，對(duì)根據(jù)第2條已經(jīng)納入GATT1994的產(chǎn)品不得實(shí)施此種措施，而只能采取GATT第19條的保障措施。隨著紡織品貿(mào)易配額的逐漸取消，乃至完全實(shí)現(xiàn)自由化，這種過渡性的保障措施也將消失。

（二）保障措施協(xié)定中的配額分配

保障措施可以采取關(guān)稅和非關(guān)稅的形態(tài)，然而由于各國(guó)的關(guān)稅水平明確規(guī)定在關(guān)稅減讓的承諾表中，如果撤銷或修改這些承諾的話需要同談判之初的許多國(guó)家商議，因此采取提高關(guān)稅的辦法實(shí)際上太麻煩，成員國(guó)更傾向于采用非關(guān)稅措施包括設(shè)置配額。而配額本身就是歧視性的，國(guó)別配額的歧視性最為直接，全球配額也是歧視性的，因?yàn)樗馕吨葋碚呦阮I(lǐng)，對(duì)后來者歧視。此外，保障措施協(xié)定第5條2款就配額的分配作了規(guī)定，“（a）在配額在供應(yīng)國(guó)之間進(jìn)行分配的情況下，實(shí)施限制的成員可就配額分配問題尋求與在供應(yīng)有關(guān)產(chǎn)品方面具有實(shí)質(zhì)利益的所有其他成員達(dá)成協(xié)議。在該并非合理可行的情況下，有關(guān)成員應(yīng)根據(jù)在供應(yīng)該產(chǎn)品方面具有實(shí)質(zhì)利益的成員在以往的一代表期內(nèi)的供應(yīng)量占該產(chǎn)品進(jìn)口總量或進(jìn)口總值的比例，將配額分配給此類成員，同時(shí)適當(dāng)考慮可能已經(jīng)或正在該產(chǎn)品貿(mào)易的任何特殊因素。（b）一成員可背離（a）項(xiàng)中的規(guī)定，只要在第13條第1款規(guī)定的保障措施委員會(huì)主持下根據(jù)第12條第3款進(jìn)行磋商，并向委員會(huì)明確證明（i）在代表期內(nèi)，自某些成員進(jìn)口增長(zhǎng)的百分比與有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口的總增長(zhǎng)不成比例，（ii）背離（a）項(xiàng)的規(guī)定的理由是正當(dāng)?shù)模约埃╥ii）此種背離的條件對(duì)有關(guān)產(chǎn)品的所有供應(yīng)商是公正的。任何此種措施的期限不得延長(zhǎng)超過第7條第1款規(guī)定的最初期限。”這種配額分配規(guī)定顯然認(rèn)可了傳統(tǒng)貿(mào)易大國(guó)的利益，而對(duì)新興的出口競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的家和中小發(fā)達(dá)國(guó)家則造成了歧視，是一種對(duì)市場(chǎng)后來者（new-entrant）的歧視。

（三）對(duì)國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家或非市場(chǎng)國(guó)家的特殊保障措施

所謂非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般是指那些實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，的生產(chǎn)和銷售價(jià)格由政府決定，貨幣不能自由兌換的國(guó)家。正如前面指出國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家（state trading countries）或非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)作機(jī)制同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家有很大的不同，而GATT從其創(chuàng)設(shè)之初就是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的。二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，鑒于各國(guó)在戰(zhàn)前或戰(zhàn)中都加強(qiáng)了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，在1946年的聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)第一屆會(huì)議上，美國(guó)提出“國(guó)際貿(mào)易組織”的建議，要求處理存在的貿(mào)易壁壘，包括國(guó)營(yíng)貿(mào)易，該建議實(shí)際上被用作為多邊談判的基礎(chǔ)文件，同時(shí)蘇聯(lián)也表示支持建立國(guó)際貿(mào)易組織。因此的建議文本中關(guān)于“國(guó)營(yíng)貿(mào)易”最初包括三條，其中一條冠名為“完全壟斷進(jìn)口貿(mào)易國(guó)家的貿(mào)易擴(kuò)大”，該條規(guī)定國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家應(yīng)同其他成員談判，國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家不僅要做關(guān)稅減讓承諾，還要承諾一定期限內(nèi)的進(jìn)口量，即所謂“結(jié)果導(dǎo)向型的貿(mào)易”。由于后來蘇聯(lián)表示沒有興趣參加談判，故而該條被刪除。而另外的一條是針對(duì)戰(zhàn)后存在的“混合經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，考慮到這種類型的國(guó)家很快就會(huì)在戰(zhàn)后向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)靠攏，該條也被刪除。最后，GATT只保留了關(guān)于國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)這條，即GATT第17條，它要求國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)也必須遵守非歧視原則。可見，GATT1947種并沒有專門針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家特殊情形的特殊條款。[6]

在GATT1954-1955年的審議會(huì)議上，國(guó)營(yíng)貿(mào)易的特殊情形再次被捷克斯洛伐克提起，要求處理在反傾銷過程中針對(duì)國(guó)家壟斷貿(mào)易的特殊情形如何確定可比價(jià)格問題，修改GATT第6條1款（b）項(xiàng)。GATT締約方雖然沒有修改該條款，但是也表示承認(rèn)的確存在該特殊情形，但沒有給出任何明確指示，實(shí)際中留給締約方自由處理。盡管在提出這一問題時(shí)，捷克斯洛伐克可能只是抱著對(duì)GATT條款補(bǔ)遺拾缺的目的，但是事后的表明，對(duì)該種特殊情形的承認(rèn)孵化了從經(jīng)濟(jì)理性上看最為不可理解、最不公平的貿(mào)易保護(hù)政策。針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)國(guó)家的規(guī)定首先被到反傾銷程序中，即衍生出“替代國(guó)價(jià)格”，這在各國(guó)反傾銷立法中常見，也為國(guó)際反傾銷規(guī)則默許。理所當(dāng)然，隨著東歐一些原主義國(guó)家加入GATT，針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)的特殊條款，包括特殊保障條款，都浮出水面。最早被要求承諾特殊保障措施條款的一批國(guó)家依次是波蘭（1967）、羅馬尼亞（1971）、匈牙利（1973），它們的加入議定書里面都有“特殊保障措施條款”，這種條款都允許歧視性的實(shí)施保障措施，即規(guī)定在自這些國(guó)家的進(jìn)口急劇量增加并對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成實(shí)質(zhì)損害的情形下，經(jīng)過磋商，其他成員可以自由針對(duì)來自這些國(guó)家的產(chǎn)品采取保障措施。從這三個(gè)國(guó)家的加入議定書來看，它們確立了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家加入GATT的大體條件，即包括承諾年進(jìn)口總量、“替代國(guó)價(jià)格”和特殊保障措施條款。

中國(guó)作為社會(huì)主義集團(tuán)中的一員，傳統(tǒng)上被認(rèn)為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，雖然改革開放以來，我國(guó)基本上建立了完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但歐美等國(guó)家固執(zhí)己見，只承認(rèn)中國(guó)尚處于轉(zhuǎn)型階段。因此中國(guó)在要求加入WTO之初，同樣遇到這些問題，面臨歐美等國(guó)迫使中國(guó)接受特殊保障措施的要求。此外，中國(guó)作為世界上最大的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，貿(mào)易總額位居世界前列，WTO的成員國(guó)都對(duì)中國(guó)強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力恐慌，因此中國(guó)加入WTO付出的代價(jià)也是空前的。中國(guó)加入WTO的議定書和《工作組報(bào)告》中明確規(guī)定中國(guó)認(rèn)可“WTO成員的保留”和“針對(duì)中國(guó)的過渡性保障措施”。前者允許WTO成員保留對(duì)中國(guó)大量的過去的違反WTO規(guī)則的做法，包括配額、高關(guān)稅、特殊反傾銷措施、保障措施（波蘭也可以保留針對(duì)中國(guó)的特殊保障措施）；后者則賦予WTO成員針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品歧視性的實(shí)施保障措施的權(quán)利，而且實(shí)施條件較保障措施協(xié)定規(guī)定的條件更為寬松，即只要造成“市場(chǎng)擾亂”就可以實(shí)施，實(shí)施保障措施時(shí)也無須補(bǔ)償，中國(guó)也不得就此向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)申訴。而且，中國(guó)在其他成員采取保障措施前的磋商程序中還可能被迫接受采取自愿出口限制的要求。其次，中國(guó)的加入議定書里面還規(guī)定有“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”（trade persion），即在中國(guó)的出口產(chǎn)品對(duì)某個(gè)成員造成市場(chǎng)擾亂時(shí)，中國(guó)采取了自動(dòng)出口限制措施或該進(jìn)口成員采取了過渡性保障措施或臨時(shí)保障措施后，導(dǎo)致中國(guó)的該出口產(chǎn)品大量出口到另一成員的市場(chǎng)上，則該成員可以要求與中國(guó)或/和實(shí)施過渡性保障措施的成員磋商，以解決這一問題。如在60天內(nèi)無法達(dá)成協(xié)議，則它也可以對(duì)“轉(zhuǎn)移”來的中國(guó)產(chǎn)品采取過渡性的保障措施。再次，WTO成員針對(duì)來自中國(guó)的紡織品服裝也可以根據(jù)“市場(chǎng)擾亂”的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過渡性的保障措施或要求中國(guó)自動(dòng)限制出口。而中國(guó)只得到在保障措施實(shí)施期限上的一些限制優(yōu)惠，另外，在中國(guó)加入WTO的12年后，過渡性的保障措施應(yīng)該被取消。

三、歧視性的保障措施措施的發(fā)展趨勢(shì)及矯正

對(duì)于已經(jīng)成為WTO成員的國(guó)家來說，目前允許采用的歧視性保障措施將隨確定的日期終將消亡。但這并不意味它就將永遠(yuǎn)在世界貿(mào)易的歷史中定格，因?yàn)槠缫曅缘谋Ｕ洗胧┤匀皇峭菩匈Q(mào)易保護(hù)政策國(guó)家在面臨處在WTO多邊貿(mào)易體制之外國(guó)家的出口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)可以運(yùn)用的手段之一，在這些國(guó)家要求加入WTO時(shí)，也可能不得不妥協(xié)讓步，認(rèn)可此種不公平的待遇，特別是那些徘徊于WTO體制之外的社會(huì)主義國(guó)家如越南、北朝鮮。

如前所述，保障措施協(xié)定中配額分配上存在隱性歧視，這種歧視將在長(zhǎng)期內(nèi)合法，而且也缺乏較好的替代解決方法。但對(duì)市場(chǎng)后來者的歧視必然會(huì)引起新興的出口競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)國(guó)的強(qiáng)烈不滿，導(dǎo)致貿(mào)易爭(zhēng)端，質(zhì)疑保障措施協(xié)定該規(guī)則的合理性。筆者認(rèn)為，應(yīng)在分配規(guī)則中充分考慮市場(chǎng)新來者的利益，嚴(yán)格采取保障措施的成員國(guó)在依據(jù)該協(xié)定第5條2款（b）的規(guī)定背離一般配額分配規(guī)則時(shí)的舉證責(zé)任。此外，特別考慮照顧發(fā)展中國(guó)家的出口增長(zhǎng)要求。

最后，對(duì)于中國(guó)而言，在長(zhǎng)達(dá)12年的時(shí)間內(nèi)，中國(guó)可能面臨其他成員的歧視性保障措施。修改議定書承諾在多邊約束之下幾乎不可能，中國(guó)應(yīng)該加快國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革步伐，并向世界極力證明改革的成果，更應(yīng)加強(qiáng)同重要的貿(mào)易伙伴的雙邊交流、溝通，爭(zhēng)取對(duì)方的自我限制。在爭(zhēng)取針對(duì)我國(guó)特定產(chǎn)品的反傾銷措施中的待遇問題上的成果可以給我們很好的借鑒：先是歐共體在1998年以修正案的方式對(duì)其反傾銷立法修改，允許在生產(chǎn)商能證明自己是按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件經(jīng)營(yíng)的話，則可以給予正常待遇，即對(duì)我國(guó)生產(chǎn)商分別裁決；另外，在中國(guó)加入WTO的議定書中，各國(guó)也承諾如果中國(guó)出口商能證明類似產(chǎn)品的制造、生產(chǎn)和銷售已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，則可采用中國(guó)的價(jià)格或成本數(shù)據(jù)。如果根據(jù)進(jìn)口成員國(guó)內(nèi)法確定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)判定中國(guó)達(dá)到了該標(biāo)準(zhǔn)，則被調(diào)查的中國(guó)產(chǎn)品享有正常待遇。如果判定中國(guó)在某一特定產(chǎn)業(yè)或部門已經(jīng)建立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則對(duì)該產(chǎn)業(yè)或部門的產(chǎn)品也適用一般的做法。然而在針對(duì)中國(guó)特定產(chǎn)品保障措施的實(shí)施上，并沒有這樣的規(guī)定。我們要力爭(zhēng)其他成員國(guó)主動(dòng)給予中國(guó)這樣的待遇。

「注釋

[1]曾令良著： 《世界貿(mào)易組織法》， 武漢大學(xué)出版社1996年版， 第228頁

[2]John.H.Jackson， world trading system， law and policy of international economy relations， The Massachusetts Institute of Technology 1989， p.p149-150

[3]曾令良著： 《世界貿(mào)易組織法》， 武漢大學(xué)出版社1996年版，第236頁

[4]Pierre Didier， WTO trade instruments in EU law， Cameron May ltd. 1999， Page320

篇5

保障措施是一種世貿(mào)協(xié)定所允許的、通過使用世貿(mào)協(xié)定一般所禁止的貿(mào)易保護(hù)手段對(duì)某類符合法定限制條件的進(jìn)口產(chǎn)品所實(shí)施的貿(mào)易限制、管制、抵制。詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)看下文試論我國(guó)貿(mào)易保障措施立法實(shí)踐。

具體的保障措施方式則表現(xiàn)為配額管制、提高進(jìn)口關(guān)稅、中止優(yōu)惠待遇等數(shù)量限制和非數(shù)量限制的形式,雖然在形式上多樣化,但其產(chǎn)生的背景多是由于某類產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的激增而使得生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商受到損害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,而目的也都是為了保護(hù)本國(guó)的同類產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易保障措施實(shí)際上是一種限制貿(mào)易自由化的措施,但其產(chǎn)生和運(yùn)行也是符合了實(shí)質(zhì)上的公平貿(mào)易原則,因此其合法性得到了WTO成員的認(rèn)可,在WTO范圍內(nèi)具有合法地位。

與反傾銷和反補(bǔ)貼措施相比,保障措施有和它們相一致的地方,如它們都是對(duì)自由貿(mào)易的一種限制,都必須按照法律規(guī)定的程序來實(shí)施,都有一定的實(shí)施期限要求,都可以分為臨時(shí)措施和正式措施等,但也有一些明顯的不同之處:第一,保障措施所適用的對(duì)象是不同的,保障措施針對(duì)的對(duì)象是某類進(jìn)口數(shù)量劇增或者大幅增加的產(chǎn)品,反傾銷措施的實(shí)施對(duì)象是低于成本價(jià)或者低于正常價(jià)格的產(chǎn)品,反補(bǔ)貼措施是針對(duì)受到非法出口補(bǔ)貼的產(chǎn)品。進(jìn)一步來看,反傾銷和反補(bǔ)貼措施針對(duì)的對(duì)象都是不正當(dāng)貿(mào)易行為,但保障措施限制的對(duì)象是正當(dāng)合法的貿(mào)易行為。第二,三大措施所適用的國(guó)家不同,盡管三大措施都針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品,但是反傾銷措施適用面最廣,可以針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)口,也可以適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)口,反補(bǔ)貼措施主要針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,保障措施理論上也可以針對(duì)任何國(guó)家,但在實(shí)際操作中更多的是針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家來運(yùn)用,這與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平較低,粗加工產(chǎn)品數(shù)量多有關(guān)。第三,三種措施應(yīng)當(dāng)滿足的實(shí)體條件和程序條件不同,實(shí)施保障措施所必須滿足的條件比反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施條件要嚴(yán)格得多,必須存在短期內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)口大量增長(zhǎng)的事實(shí),而且造成了進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,而在實(shí)施反傾銷反補(bǔ)貼措施時(shí),只要能夠證明相關(guān)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到了實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅。在因果關(guān)系上,保障措施的適用要證明進(jìn)口產(chǎn)品短期內(nèi)的激增是造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的主要原因或者重要原因,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施只要證明其是造成實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅的原因之一就可以了。第四,保障措施的具體執(zhí)行方式不同,不管是反傾銷措施還是反補(bǔ)貼措施,其最終的執(zhí)行措施一般是兩種:一是是進(jìn)口國(guó)按照傾銷幅度和補(bǔ)貼幅度來計(jì)算反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅;二是進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口企業(yè)或者政府提出價(jià)格承諾或減少補(bǔ)貼的承諾,以達(dá)到進(jìn)口國(guó)認(rèn)為足以消除損害的程度,而保障措施的執(zhí)行方式包括修改減讓、提高關(guān)稅、實(shí)行數(shù)量限制或關(guān)稅配額等。第五,保障措施的實(shí)施期限一般不得超過四年,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施期限一般不超過五年。第六,反傾銷措施被許多國(guó)家視為保護(hù)本國(guó)工業(yè)部門利益的重要手段被頻繁使用,而貿(mào)易保障措施的使用頻率就要低得多,適用條件十分苛刻。

篇6

在中國(guó)入世談判過程中，美國(guó)等WTO成員擔(dān)憂中國(guó)入世后出口可能會(huì)大量增加，因此提出保留專門針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取歧視性保障的權(quán)利，這一保留最終體現(xiàn)在了中國(guó)的《入世議定書》中，其第十六條規(guī)定了關(guān)于特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制。《中國(guó)加入工作組報(bào)告書》對(duì)于《入世議定書》中的特別保障措施條款的適用做出了一些更詳細(xì)的規(guī)定。

中國(guó)《入世議定書》第十六條規(guī)定如原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品在進(jìn)口至任何WTO成員領(lǐng)土?xí)r，其增長(zhǎng)的數(shù)量或所依據(jù)的條件對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂，則受此影響的WTO成員可請(qǐng)求與中國(guó)進(jìn)行磋商，以期尋求雙方滿意的解決辦法，如磋商未能使中國(guó)與有關(guān)WTO成員在收到磋商請(qǐng)求后六十天內(nèi)達(dá)成協(xié)議，則受影響的WTO成員有權(quán)在防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂所必需的限度內(nèi)，對(duì)此類產(chǎn)品撤銷減讓或限制進(jìn)口。

不僅如此，該條還規(guī)定如一WTO成員認(rèn)為這種保障措施或根據(jù)雙邊協(xié)商達(dá)成的行動(dòng)造成或威脅造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員可請(qǐng)求與中國(guó)和/或有關(guān)WTO成員進(jìn)行磋商。如此類磋商未能在作出通知后六十天內(nèi)使中國(guó)與一個(gè)或多個(gè)有關(guān)WTO成員達(dá)成協(xié)議，則請(qǐng)求進(jìn)行磋商的WTO成員在防止或補(bǔ)救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，有權(quán)針對(duì)該產(chǎn)品撤銷減讓或限制自中國(guó)的進(jìn)口。

作為僅適用于中國(guó)的機(jī)制，對(duì)中國(guó)特定產(chǎn)品的過渡性保障機(jī)制在采用市場(chǎng)擾亂和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的概念、調(diào)查時(shí)的審查內(nèi)容、提前磋商、中國(guó)能采取的報(bào)復(fù)措施等方面跟WTO《保障措施協(xié)定》具有較大的差異。

隨著中國(guó)正式成為WTO成員，包括韓國(guó)、日本、美國(guó)、歐盟、加拿大、印度等國(guó)家紛紛制定或修訂相關(guān)的國(guó)內(nèi)法令，以備將來在必要時(shí)，可采取這種特別保障措施。韓國(guó)是在中國(guó)正式入世當(dāng)日，以貿(mào)易委員會(huì)告示第2001-4號(hào)公布了“關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定”，并于當(dāng)日開始施行。

此后，韓國(guó)相繼于2002年12月18日、2002年12月30日、2003年9月29日、2003年12月30日、2004年1月20日、2004年10月21日對(duì)《關(guān)稅法》2)、《關(guān)稅法施行令》3)、《對(duì)外貿(mào)易法》4)、《對(duì)外貿(mào)易法施行令》5)、《關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律》6)、《關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令》7)8)的相關(guān)部分作出修訂。

Ⅰ.過渡性保障措施概述

中國(guó)《入世議定書》第十六條、《中國(guó)加入工作組報(bào)告書》245-250段規(guī)定了過渡性保障措施，該措施的適用應(yīng)在中國(guó)入世后十二年終止。9)

一、適用條件

過渡性保障措施以原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品在進(jìn)口至任何WTO成員領(lǐng)土?xí)r，其增長(zhǎng)的數(shù)量或所依據(jù)的條件對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂為發(fā)動(dòng)條件。10)

對(duì)中國(guó)特別保障措施為了防止間接出口，引進(jìn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移作為另外一個(gè)發(fā)動(dòng)條件。即如一WTO成員認(rèn)為另外一個(gè)WTO成員以市場(chǎng)擾亂為由采取的行動(dòng)造成或威脅造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員在防止或補(bǔ)救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，有權(quán)針對(duì)該產(chǎn)品撤銷減讓或限制自中國(guó)的進(jìn)口。11)

《保障措施協(xié)定》第二條第二款明確規(guī)定：“保障措施應(yīng)針對(duì)一正在進(jìn)口的產(chǎn)品實(shí)施，而不考慮其來源”。這明確指出了保障措施應(yīng)遵循最惠國(guó)待遇原則或不歧視原則，即不分產(chǎn)品的來源，對(duì)所有國(guó)家一視同仁的實(shí)施保障措施。《入世議定書》第十六條第一款卻規(guī)定：“如原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品…”意味著任何一個(gè)WTO成員都可以專門針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品，有選擇性的采取保障措施，從而有權(quán)背離《保障措施協(xié)定》所規(guī)定的“非選擇性”。

并且《入世議定書》第十六條第八款增加了貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款，意味著中國(guó)不但要對(duì)出口產(chǎn)品給特定成員造成的市場(chǎng)擾亂負(fù)責(zé)，而且還要對(duì)該成員實(shí)施保障措施后產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移負(fù)責(zé)。如果有一個(gè)WTO成員對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品采取保障措施，則可能導(dǎo)致其他WTO成員競(jìng)相效仿。

二、審查因素

對(duì)中國(guó)特別保障措施以中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)、市場(chǎng)擾亂、進(jìn)口和市場(chǎng)擾亂之間的因果關(guān)系為一個(gè)發(fā)動(dòng)條件。《入世議定書》第十六條規(guī)定市場(chǎng)擾亂應(yīng)在下列情況下存在：一項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口快速增長(zhǎng)，無論是絕對(duì)增長(zhǎng)還是相對(duì)增長(zhǎng)，從而構(gòu)成對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅的一個(gè)重要原因。12)這里使用的“實(shí)質(zhì)損害”概念在字面上與《反傾銷協(xié)定》中所使用的實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅相同。而針對(duì)不公平貿(mào)易的《反傾銷協(xié)定》中實(shí)質(zhì)損害的概念所要求的損害程度比針對(duì)公平貿(mào)易的《保障措施協(xié)定》中嚴(yán)重?fù)p害的概念所要求的損害程度要低。因此，我們不難推出：特別保障措施所要求的損害程度應(yīng)當(dāng)比保障措施所要求的損害程度低。

并且按照貿(mào)易轉(zhuǎn)移采取的保障措施不需要證明對(duì)進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成的“實(shí)質(zhì)損害”，無疑使針對(duì)中國(guó)的保障措施標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步降低。

在認(rèn)定是否存在市場(chǎng)擾亂時(shí)，包括是否存在快速增長(zhǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品，無論是絕對(duì)增長(zhǎng)還是相對(duì)增長(zhǎng)，與對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的任何實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅之間的因果關(guān)系時(shí)，受影響的WTO成員應(yīng)考慮客觀因素，包括進(jìn)口量、進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品價(jià)格的影響以及此類進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響。13)

而根據(jù)《保障措施協(xié)定》，在確定增加的進(jìn)口是否對(duì)一國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)或正在威脅造成嚴(yán)重?fù)p害的調(diào)查中，主管機(jī)關(guān)應(yīng)評(píng)估影響該產(chǎn)業(yè)狀況的所有有關(guān)的客觀和可量化的因素，特別是有關(guān)產(chǎn)品按絕對(duì)值和相對(duì)值計(jì)算的進(jìn)口增加的比率和數(shù)量，增加的進(jìn)口所占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額，以及銷售水平、產(chǎn)量、生產(chǎn)率、設(shè)備利用率、利潤(rùn)和虧損及就業(yè)的變化。14)

如此比較，在審查因素方面對(duì)中國(guó)特別保障措施比一般保障措施少得多，也容易得多。

在確定為防止或補(bǔ)救市場(chǎng)擾亂的行動(dòng)是否造成或威脅造成重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移時(shí)應(yīng)適用客觀標(biāo)準(zhǔn)，需審查的因素包括：(ⅰ)進(jìn)口至WTO進(jìn)口成員的中國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)份額的實(shí)際或迫近增長(zhǎng)；(ⅱ)中國(guó)或其他WTO成員擬議采取行動(dòng)的性質(zhì)或程度；(ⅲ)由于采取或擬議中的行動(dòng)造成的來自中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品的實(shí)際或迫近增長(zhǎng)；(ⅳ)有關(guān)產(chǎn)品在該WTO進(jìn)口成員市場(chǎng)中的供求關(guān)系；(ⅴ)來自中國(guó)的產(chǎn)品對(duì)于根據(jù)議定書實(shí)施特別保障措施的一個(gè)或多個(gè)WTO成員和對(duì)于WTO進(jìn)口成員的出口程度。15)

三、提前磋商

按過渡性保障措施的規(guī)定，在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取特別保障措施前，受中國(guó)產(chǎn)品影響的WTO成員可請(qǐng)求與中國(guó)進(jìn)行磋商，以期尋求雙方滿意的解決辦法，包括受影響的成員是否應(yīng)根據(jù)《保障措施協(xié)定》采取措施。如在這些雙邊磋商過程中，雙方同意原產(chǎn)于中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品是造成此種情況的原因并有必要采取行動(dòng)，則中國(guó)應(yīng)采取行動(dòng)以防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂。如磋商未能使中國(guó)與有關(guān)WTO成員在收到磋商請(qǐng)求后六十天內(nèi)達(dá)成協(xié)議，則受影響的WTO成員有權(quán)在防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂所必需的限度內(nèi)，對(duì)此類產(chǎn)品撤銷減讓或限制進(jìn)口。16)

同樣，如一WTO成員認(rèn)為按過渡性保障措施的規(guī)定采取的行動(dòng)造成或威脅造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員可請(qǐng)求與中國(guó)和/或有關(guān)WTO成員進(jìn)行磋商，此類磋商應(yīng)在向保障措施委員會(huì)作出通知后30天內(nèi)舉行。如此類磋商未能在作出通知后六十天內(nèi)使中國(guó)與一個(gè)或多個(gè)有關(guān)WTO成員達(dá)成協(xié)議，則請(qǐng)求進(jìn)行磋商的WTO成員在防止或補(bǔ)救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，有權(quán)針對(duì)該產(chǎn)品撤銷減讓或限制自中國(guó)的進(jìn)口。17)

從某種程度上說，《保障措施協(xié)定》正是為了規(guī)范GATT1994第十九條的適用并消除WTO成員之間的“灰色區(qū)域”安排而制定的。《保障措施協(xié)定》第十一條是專門規(guī)范“灰色區(qū)”行為的條款，該條第一款（b）項(xiàng)規(guī)定：成員不得在出口或進(jìn)口方面尋求、采取或維持任何自愿出口限制、有序銷售安排或任何其他類似措施。這些措施包括單個(gè)成員采取的措施以及根據(jù)兩個(gè)或兩個(gè)以上成員達(dá)成的協(xié)議、安排和諒解所采取的措施。

而按《入世議定書》的規(guī)定，如果中國(guó)同意其出口是造成市場(chǎng)擾亂的重要原因，中國(guó)應(yīng)采取諸如自動(dòng)出口限制等措施以防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂。即使未經(jīng)過爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)端解決程序，中國(guó)也有義務(wù)采取自動(dòng)限制出口等措施。

可以說在一般保障措施18)上所說的提前磋商較對(duì)中國(guó)特別保障措施上所說的提前磋商而言補(bǔ)償性質(zhì)較強(qiáng)。19)

四、措施內(nèi)容及期限

《入世議定書》規(guī)定，作為補(bǔ)救措施，WTO成員有權(quán)在防止或補(bǔ)救市場(chǎng)擾亂所必需的限度內(nèi)，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品撤銷減讓或限制進(jìn)口。20)為處理重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移而采取的措施將在所涉一個(gè)或多個(gè)WTO成員對(duì)來自中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品采取的措施終止后不遲于三十天終止。21)而除有正當(dāng)理由外，不得在前一次調(diào)查結(jié)束后少于一年的時(shí)間內(nèi)對(duì)同一主題事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。22)

在保障措施的實(shí)施形式方面，《保障措施協(xié)定》作出了具體的規(guī)定：如果使用數(shù)量限制，除非提出明確的正當(dāng)理由表明為防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害而有必要采用不同的水平，該措施不得導(dǎo)致進(jìn)口量減少至低于最近一段時(shí)間的水平，該水平應(yīng)為可獲得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的、最近三個(gè)代表性年份的平均進(jìn)口量；如果保障措施的預(yù)計(jì)實(shí)施期限超過一年，則應(yīng)按固定時(shí)間間隔逐漸放寬該措施。這兩項(xiàng)規(guī)定反映了補(bǔ)救損害和便利調(diào)整的基本原則。在這方面，《入世議定書》特別保障條款并無類似的規(guī)定。因此，如果嚴(yán)格解釋《入世議定書》，WTO成員并無義務(wù)維持最近一段時(shí)間的進(jìn)口水平或逐漸放寬其所采取的特保措施。

就救濟(jì)措施期限而言，過渡性保障措施僅規(guī)定‘防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂所必需的限度內(nèi)’采取措施，而并未具體規(guī)定期限。對(duì)于延長(zhǎng)，也僅規(guī)定‘該措施的適用期可以延長(zhǎng)，只要該WTO進(jìn)口成員主管機(jī)關(guān)確定仍有必要采取行動(dòng)以防止或補(bǔ)救市場(chǎng)擾亂’，而并未具體規(guī)定期限。這些同一般保障措施的最初實(shí)施期不得超過四年，即使包括任何臨時(shí)措施的實(shí)施期、最初實(shí)施期及任何延長(zhǎng)，也不得超過八年23)的規(guī)定不同。

《中國(guó)加入工作組報(bào)告書》246（g）段規(guī)定的“除有正當(dāng)理由外，不得在前一次調(diào)查結(jié)束后少于一年的時(shí)間內(nèi)對(duì)同一主題事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查”的內(nèi)容只是限制其他WTO成員進(jìn)行調(diào)查的時(shí)間，避免其在前一次調(diào)查中沒有發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)擾亂而在短時(shí)間內(nèi)再次進(jìn)行調(diào)查。但是，這一條款對(duì)于采取特保措施的時(shí)間間隔并沒有規(guī)定。

五、臨時(shí)措施

《入世議定書》規(guī)定，在遲延會(huì)造成難以補(bǔ)救的損害的緊急情況下，受影響的WTO成員可根據(jù)一項(xiàng)有關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品已經(jīng)造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂的初步認(rèn)定，采取臨時(shí)保障措施。臨時(shí)措施的期限不得超過200天。24)

六、報(bào)復(fù)措施

《入世議定書》規(guī)定，如一措施是由于進(jìn)口水平的相對(duì)增長(zhǎng)而采取的，而且如該項(xiàng)措施持續(xù)有效的期限超過二年，則中國(guó)有權(quán)針對(duì)實(shí)施該措施的WTO成員的貿(mào)易暫停實(shí)施GATT1994項(xiàng)下實(shí)質(zhì)相當(dāng)?shù)臏p讓或義務(wù)。但是，如一措施是由于進(jìn)口的絕對(duì)增長(zhǎng)而采取的，而且如該措施持續(xù)有效的期限超過三年，則中國(guó)有權(quán)針對(duì)實(shí)施該措施的WTO成員的貿(mào)易暫停實(shí)施GATT1994項(xiàng)下實(shí)質(zhì)相當(dāng)?shù)臏p讓或義務(wù)。25)

根據(jù)《保障措施協(xié)定》的規(guī)定，如磋商未能在三十天內(nèi)達(dá)成協(xié)議，則受影響的出口成員有權(quán)在不遲于該保障措施實(shí)施后九十天，并在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到此中止的書面通知日起三十天期滿后，對(duì)實(shí)施保障措施成員的貿(mào)易中止實(shí)施GATT1994項(xiàng)下實(shí)質(zhì)相等的減讓或其他義務(wù)，只要貨物貿(mào)易理事會(huì)對(duì)此中止不持異議。26)

相比而言，對(duì)基于相對(duì)增長(zhǎng)采取的特別保障措施，中國(guó)有權(quán)在實(shí)施二年后采取報(bào)復(fù)措施，對(duì)基于絕對(duì)增長(zhǎng)采取的特別保障措施或保障措施，中國(guó)和WTO成員均有權(quán)在實(shí)施三年后采取報(bào)復(fù)措施。無疑剝奪了在基于相對(duì)增長(zhǎng)下中國(guó)作為一般WTO成員所能立即進(jìn)行報(bào)復(fù)的權(quán)利。

《保障措施協(xié)定》的第九條具體規(guī)定了對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員的優(yōu)惠待遇：第一款規(guī)定：對(duì)于來自發(fā)展中國(guó)家成員的產(chǎn)品，只要其有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口份額在進(jìn)口成員中不超過3％，即不得對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施保障措施，但是進(jìn)口份額不超過3％的發(fā)展中國(guó)家成員份額總計(jì)不得超過有關(guān)產(chǎn)產(chǎn)品總井口的9％。第二款規(guī)定：一發(fā)展中國(guó)家成員有權(quán)將一保障措施的實(shí)施期（八年）再延長(zhǎng)二年。但根據(jù)《入世議定書》的規(guī)定，WTO成員可以只針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取保障措施，而不管中國(guó)出口的產(chǎn)品是否在該成員國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品中占3％以上，這幾乎完全剝奪了中國(guó)享受發(fā)展中國(guó)家特殊待遇的機(jī)會(huì)。

Ⅱ.韓國(guó)對(duì)特別保障措施制定或修訂相關(guān)法令的概況及其實(shí)施機(jī)構(gòu)

目前，在韓國(guó)跟特別保障措施相關(guān)的法令共有七部，即對(duì)外貿(mào)易法及其施行令、關(guān)稅法及其施行令、關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律及其施行令、關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定等。

而跟特別保障措施的運(yùn)營(yíng)相關(guān)的機(jī)關(guān)共有三個(gè)，即貿(mào)易委員會(huì)、財(cái)政經(jīng)濟(jì)部和產(chǎn)業(yè)資源部。其中，由產(chǎn)業(yè)資源部?jī)?nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)——貿(mào)易委員會(huì)主管調(diào)查事項(xiàng)，并作出裁決。如果貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為應(yīng)采取特別保障措施，將向產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官或財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官建議采取特別保障措施，而最終措施將由產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官或財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官發(fā)動(dòng)。其中，以提高關(guān)稅的方式采取的特別保障措施，由財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官?zèng)Q定，而以限制進(jìn)口數(shù)量的方式采取的特別保障措施，由產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官?zèng)Q定。按規(guī)定，自2013年12月10日起韓國(guó)不得再對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取特別保障措施。27)

作為調(diào)查主管的貿(mào)易委員會(huì)由委員長(zhǎng)一人和委員八人組成，其中一名委員為常任，而且常任委員由公務(wù)員擔(dān)任。28)而委員長(zhǎng)則是非常任，他代表委員會(huì)統(tǒng)轄委員會(huì)的業(yè)務(wù)，當(dāng)委員長(zhǎng)因事故無法履行其職務(wù)時(shí)，由常任委員其職務(wù)。29)

貿(mào)易委員會(huì)下設(shè)貿(mào)易調(diào)查室，而貿(mào)易調(diào)查室又下設(shè)調(diào)查綜合課、產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查課、價(jià)格調(diào)查課及進(jìn)出口調(diào)查課。30)其中，產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查申請(qǐng)由調(diào)查綜合課接收，31)而產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查課則分管是否因外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的決定相關(guān)事項(xiàng)和隨后的調(diào)查、裁決、救濟(jì)措施、對(duì)救濟(jì)措施的再檢討及再審相關(guān)事項(xiàng)。32)

Ⅲ.對(duì)韓國(guó)特別保障機(jī)制的分析

一、特別保障措施的調(diào)查

（一）調(diào)查申請(qǐng)資格

當(dāng)以原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品在進(jìn)口至韓國(guó)時(shí)，其增長(zhǎng)的數(shù)量對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的韓國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂或另外一個(gè)WTO成員以市場(chǎng)擾亂為由采取的救濟(jì)或防止措施造成進(jìn)入韓國(guó)市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移的，對(duì)生產(chǎn)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有利害關(guān)系者或主管該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官可向貿(mào)易委員會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行特別保障措施調(diào)查。33)

（二）調(diào)查申請(qǐng)資料

申請(qǐng)進(jìn)行對(duì)中國(guó)特別保障措施調(diào)查的申請(qǐng)人應(yīng)將記載下列各項(xiàng)內(nèi)容的申請(qǐng)書及能夠證明這些內(nèi)容的材料一并提交給貿(mào)易委員會(huì)：第一、該產(chǎn)品的品名、規(guī)格、特性、用途和生產(chǎn)者名稱；該產(chǎn)品的出口國(guó)、出口商、進(jìn)口國(guó)、進(jìn)口商、進(jìn)口實(shí)績(jī)（產(chǎn)品量和金額）和預(yù)計(jì)進(jìn)口量；韓國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的品名、規(guī)格、特性、用途和生產(chǎn)者名稱；該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀和前景；要對(duì)申請(qǐng)書上所記載的內(nèi)容及證明材料采取保密措施的理由（如認(rèn)為有必要）。第二、該產(chǎn)品的進(jìn)口符合市場(chǎng)擾亂或貿(mào)易轉(zhuǎn)移的理由（包括價(jià)格、市場(chǎng)占有率、供求等）。

如果以發(fā)生重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移為由提出申請(qǐng)的，還應(yīng)提交中國(guó)或其他WTO成員所采取或擬議采取的特別保障措施內(nèi)容。34)

（三）調(diào)查開始

貿(mào)易委員會(huì)在收到調(diào)查申請(qǐng)后，應(yīng)在申請(qǐng)日起三十天內(nèi)決定是否進(jìn)行調(diào)查。35)

貿(mào)易委員會(huì)在下列情況下，決定不進(jìn)行調(diào)查：第一、調(diào)查申請(qǐng)人不對(duì)該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有利害關(guān)系或不是主管該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官；第二、經(jīng)過對(duì)申請(qǐng)書及證明材料的審查，認(rèn)為該產(chǎn)品不是導(dǎo)致市場(chǎng)擾亂或貿(mào)易轉(zhuǎn)移的原因；第三、進(jìn)行調(diào)查前，采取特別保障措施已喪失其必要性；第四、在前一次調(diào)查結(jié)束后少于一年的時(shí)間內(nèi)對(duì)同一主題事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查（包括做出不予調(diào)查的決定或作出采取特別保障措施裁決），但是，如果該產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)與否、該產(chǎn)品的進(jìn)口對(duì)韓國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生的影響、該產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響發(fā)生變化，或相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官認(rèn)為確保履行同中國(guó)達(dá)成的協(xié)議有困難而予以申請(qǐng)的除外。36)

在調(diào)查進(jìn)行之后，如出現(xiàn)下列情況，貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)終止調(diào)查：第一、調(diào)查申請(qǐng)人以貿(mào)易條件的變動(dòng)或同被調(diào)查出口商達(dá)成協(xié)議等為由撤回調(diào)查申請(qǐng)；第二、相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官以同中國(guó)達(dá)成旨在防止或救濟(jì)市場(chǎng)擾亂或貿(mào)易轉(zhuǎn)移等的協(xié)議為由建議中止調(diào)查。37)

（四）調(diào)查期限

對(duì)于因中國(guó)特定產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)而導(dǎo)致韓國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擾亂、貿(mào)易轉(zhuǎn)移、阻礙交易發(fā)展等事實(shí)進(jìn)行的調(diào)查期原則上定為三年以上。38)

貿(mào)易委員會(huì)決定進(jìn)行調(diào)查的，應(yīng)在調(diào)查開始之日起四個(gè)月內(nèi)決定該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是否符合采取措施的條件。但，如該調(diào)查內(nèi)容復(fù)雜或調(diào)查申請(qǐng)人提出正當(dāng)理由申請(qǐng)延長(zhǎng)該期限的，可在二個(gè)月的范圍內(nèi)延長(zhǎng)調(diào)查期限。39)

（五）調(diào)查方法

貿(mào)易委員會(huì)可采用調(diào)查問卷、實(shí)地核查、召開聽證會(huì)和當(dāng)事人會(huì)議等方法進(jìn)行調(diào)查。

首先，貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為有必要的，可通過向申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或其他利害關(guān)系人發(fā)放調(diào)查問卷的方式進(jìn)行調(diào)查。40)此時(shí)，應(yīng)給予至少三十天以上的答卷期限，如利害關(guān)系人提出正當(dāng)理由要求延長(zhǎng)的，可予以延長(zhǎng)。41)

其次，貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為為確認(rèn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者、出口商、進(jìn)口商、消費(fèi)者、流通業(yè)者、國(guó)外供應(yīng)商等的生產(chǎn)、銷售設(shè)施和資料，交易對(duì)象國(guó)對(duì)韓國(guó)的出口增長(zhǎng)可能性，被調(diào)查產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及前景等有必要的，可以派調(diào)查團(tuán)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查。但，對(duì)國(guó)外供應(yīng)商及國(guó)外產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的實(shí)地核查要提前跟被調(diào)查人達(dá)成協(xié)議并通報(bào)該國(guó)，如沒有反對(duì)意見才能進(jìn)行。42)如果要在向國(guó)外供應(yīng)商及國(guó)外產(chǎn)業(yè)派遣的調(diào)查團(tuán)成員中包括非公務(wù)員，要向該國(guó)及相關(guān)被調(diào)查人通報(bào)。43)貿(mào)易委員會(huì)就組成調(diào)查團(tuán)的事宜向相關(guān)部門和人員提出協(xié)助請(qǐng)求的，應(yīng)以記載有調(diào)查目的、主要內(nèi)容及日程等內(nèi)容的書面方式提出。44)

此外，貿(mào)易委員會(huì)也可以就該調(diào)查召開聽證會(huì)、45)當(dāng)事人會(huì)議。46)召開當(dāng)事人會(huì)議的，貿(mào)易委員會(huì)要對(duì)在當(dāng)事人會(huì)議中提示的材料等進(jìn)行保管和管理，如申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或利害關(guān)系人請(qǐng)求閱覽或復(fù)印，除非有營(yíng)業(yè)秘密，應(yīng)予許可。47)

申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或利害關(guān)系人可以口頭形式提出證據(jù)，但，應(yīng)在隨后的一周內(nèi)向貿(mào)易委員會(huì)以書面形式提出才會(huì)被作為考慮對(duì)象。48)利害關(guān)系人可在調(diào)查期間內(nèi)隨時(shí)向貿(mào)易委員會(huì)就是否存在市場(chǎng)擾亂或貿(mào)易轉(zhuǎn)移、救濟(jì)方案陳述意見或提出書面意見。49)

申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或利害關(guān)系人認(rèn)為必要的，可就貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查事項(xiàng)委托人，此時(shí)，應(yīng)向貿(mào)易委員會(huì)提交證明關(guān)系的證明文件及明確的權(quán)限。50)

為了向貿(mào)易委員會(huì)提出而準(zhǔn)備的材料應(yīng)為韓文或英文。但，如用英文準(zhǔn)備的材料在解釋上存在困難，貿(mào)易委員會(huì)可要求就該部分提供韓文翻譯。51)調(diào)查申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或利害關(guān)系人在產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查過程中做陳述時(shí)，應(yīng)使用韓國(guó)語，但外國(guó)人親自參加時(shí)，可通過翻譯做陳述。52)

二、采取特別保障措施的條件

要對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取特別保障措施，應(yīng)證明中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)導(dǎo)致韓國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擾亂或因其他WTO成員對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)動(dòng)的特別保障措施導(dǎo)致該產(chǎn)品對(duì)韓國(guó)市場(chǎng)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

（一）進(jìn)口增長(zhǎng)

“進(jìn)口增長(zhǎng)”是指一定期間內(nèi)原產(chǎn)于中國(guó)的某種產(chǎn)品進(jìn)口量發(fā)生絕對(duì)增長(zhǎng)或較韓國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)相對(duì)增長(zhǎng)。53)

（二）國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)

“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”是指生產(chǎn)與特定進(jìn)口產(chǎn)品屬同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的全體國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者或在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總量中占有相當(dāng)部分的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者集團(tuán)。如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者兼營(yíng)進(jìn)口的，僅指國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部分。當(dāng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者除生產(chǎn)與特定進(jìn)口產(chǎn)品屬同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品外，還生產(chǎn)其他產(chǎn)品的，僅指生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的那一部分。

“與該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)有利害關(guān)系的人”是指符合下列各項(xiàng)條件之一的人：第一、占該產(chǎn)品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總量百分之二十以上的生產(chǎn)者或生產(chǎn)者團(tuán)體；第二、占該產(chǎn)品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者總數(shù)百分之二十以上的生產(chǎn)者團(tuán)體，但涉及農(nóng)、林、水產(chǎn)業(yè)時(shí)，指由五人以上的該產(chǎn)品生產(chǎn)者組成的團(tuán)體；第三、該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者經(jīng)各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)組合或主管該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官許可設(shè)立的協(xié)會(huì)、組合。但，滿足這些條件的生產(chǎn)者以影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)的程度進(jìn)口該產(chǎn)品時(shí)，可排除在外。54)

（三）市場(chǎng)擾亂

“國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成或威脅造成擾亂”是指因中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口快速增長(zhǎng)，無論是絕對(duì)增長(zhǎng)還是相對(duì)增長(zhǎng)，從而構(gòu)成對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的韓國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅的一個(gè)重要原因。55)

在認(rèn)定是否存在市場(chǎng)擾亂時(shí)，應(yīng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品是否增長(zhǎng)、進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品價(jià)格的影響以及此類進(jìn)口產(chǎn)品的增長(zhǎng)對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響、其他客觀事實(shí)進(jìn)行調(diào)查。56)在對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)考慮該進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率是否實(shí)際或或迫近增長(zhǎng)，中國(guó)或其他WTO成員采取或擬議采取措施的內(nèi)容、范圍和由此造成的來自中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品的實(shí)際或迫近增長(zhǎng)，有關(guān)產(chǎn)品在韓國(guó)國(guó)內(nèi)的供求狀況，中國(guó)產(chǎn)品對(duì)各國(guó)的出口程度。57)

（四）貿(mào)易轉(zhuǎn)移

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”是指因另外一個(gè)WTO成員為防止或救濟(jì)由中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)導(dǎo)致的市場(chǎng)擾亂而同中國(guó)達(dá)成的雙邊協(xié)議或采取的特別保障措施、臨時(shí)特別保障措施，造成該產(chǎn)品進(jìn)入到韓國(guó)市場(chǎng)的數(shù)量增長(zhǎng)。58)

在確定是否造成貿(mào)易轉(zhuǎn)移時(shí)，貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)移規(guī)模是否重大、另外一個(gè)WTO成員采取的措施等是否造成或威脅造成貿(mào)易轉(zhuǎn)移進(jìn)行調(diào)查。59)在對(duì)另外一個(gè)WTO成員采取的措施等是否造成或威脅造成貿(mào)易轉(zhuǎn)移進(jìn)行調(diào)查時(shí)，貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)審查該進(jìn)口產(chǎn)品在韓國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)占有率是否實(shí)際或或迫近增長(zhǎng)，中國(guó)或其他WTO成員采取或擬議采取措施的內(nèi)容、范圍和由此造成的中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口的實(shí)際或迫近增長(zhǎng)，有關(guān)產(chǎn)品在韓國(guó)國(guó)內(nèi)的供求狀況，中國(guó)產(chǎn)品對(duì)采取保障措施的WTO成員和韓國(guó)市場(chǎng)的出口程度。60)

三、采取特別保障措施

（一）采取特別保障措施的建議

貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)調(diào)查裁決該產(chǎn)品符合發(fā)動(dòng)特別保障措施條件的，可自該裁決作出之日起一個(gè)月內(nèi)在防止或救濟(jì)因該產(chǎn)品進(jìn)口而導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或國(guó)內(nèi)市場(chǎng)損害所需限度內(nèi)決定特別保障措施及期限向相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官建議采取措施。貿(mào)易委員會(huì)建議采取的措施包括關(guān)稅率調(diào)整、進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量限制、其他為救濟(jì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害或促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整所必要的措施。61)

貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)將進(jìn)行調(diào)查、調(diào)查結(jié)果、調(diào)查終止、采取特別保障措施和臨時(shí)特別保障措施的建議、延長(zhǎng)特別保障措施的建議內(nèi)容登在官報(bào)并通知申請(qǐng)人及利害關(guān)系人。62)

（二）臨時(shí)特別保障措施

調(diào)查申請(qǐng)人向貿(mào)易委員會(huì)提出采取臨時(shí)特別保障措施的，貿(mào)易委員會(huì)在聽取主管該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官、該產(chǎn)業(yè)相關(guān)事業(yè)者集團(tuán)等的意見后，應(yīng)自申請(qǐng)日起一個(gè)月內(nèi)決定是否提出采取臨時(shí)特別保障措施的建議。如果調(diào)查內(nèi)容復(fù)雜，貿(mào)易委員會(huì)可在一個(gè)月內(nèi)延長(zhǎng)期限。

提出采取臨時(shí)特別保障措施建議的申請(qǐng)人應(yīng)將記載有因該產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)而造成的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害嚴(yán)重程度，申請(qǐng)的臨時(shí)特別保障措施內(nèi)容、程度、期間，其他采取臨時(shí)特別保障措施所需事項(xiàng)的申請(qǐng)書和相關(guān)證明材料提交貿(mào)易委員會(huì)。63)

在對(duì)是否造成市場(chǎng)擾亂進(jìn)行的調(diào)查過程中，貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為如不采取緊急保障措施，被調(diào)查產(chǎn)業(yè)將會(huì)造成難以補(bǔ)救損害的重大情況下，可根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品已經(jīng)造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂的初步認(rèn)定向相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官建議在不得超過200天的期間內(nèi)采取臨時(shí)特別保障措施。64)

中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官在接到貿(mào)易委員會(huì)提出的采取臨時(shí)特別保障措施建議后，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)決定是否采取臨時(shí)特別保障措施并通報(bào)貿(mào)易委員會(huì)。該措施要限定在為救濟(jì)或防止損害所需范圍內(nèi)。但，如果對(duì)象產(chǎn)業(yè)屬于農(nóng)、林、水產(chǎn)業(yè)，因季節(jié)性、易腐爛等原因，需要采取緊急措施時(shí)，應(yīng)自收到建議之日起十五天內(nèi)決定是否采取臨時(shí)特別保障措施。為采取臨時(shí)特別保障措施需要同其他相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)、相關(guān)機(jī)構(gòu)或團(tuán)體進(jìn)行協(xié)商等程序的，該期間不包括在內(nèi)。還有，就采取臨時(shí)特別保障措施同中國(guó)進(jìn)行磋商，對(duì)法令予以修訂等所需時(shí)間不包括在內(nèi)。65)

臨時(shí)措施方式中，關(guān)于調(diào)整關(guān)稅率的措施由財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官?zèng)Q定，關(guān)于數(shù)量限制的措施由產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官?zèng)Q定。66)如貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過調(diào)查，最終認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品并未造成或威脅造成國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擾亂的，應(yīng)返還該特別產(chǎn)品臨時(shí)緊急關(guān)稅或解除特別進(jìn)口數(shù)量限制措施。67)

財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官在決定是否征收臨時(shí)緊急關(guān)稅時(shí)，財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官如認(rèn)為必要，可在20天內(nèi)延長(zhǎng)決定時(shí)間。68)征收臨時(shí)緊急關(guān)稅的決定，僅適用于征收決定生效日以后開始進(jìn)口的產(chǎn)品。財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官認(rèn)為為了決定是否要征收臨時(shí)緊急關(guān)稅有必要時(shí)，可以向主管行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官及利害關(guān)系人要求提供相關(guān)材料等必要協(xié)助。69)對(duì)特定產(chǎn)品征收臨時(shí)緊急關(guān)稅的對(duì)象產(chǎn)品、稅率、適用期限、數(shù)量、進(jìn)口管理方案等事項(xiàng)由財(cái)政經(jīng)濟(jì)部令予以規(guī)定。70)

產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官采取臨時(shí)進(jìn)口數(shù)量限制措施決定，僅適用于措施施行之日以后開始進(jìn)口的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官認(rèn)為為了決定是否要采取臨時(shí)特別進(jìn)口數(shù)量限制措施有必要時(shí)，可以向主管行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官及利害關(guān)系人要求提供相關(guān)材料等必要協(xié)助。71)對(duì)特定產(chǎn)品采取臨時(shí)特別進(jìn)口數(shù)量限制的對(duì)象產(chǎn)品、數(shù)量、適用期限等事項(xiàng)予以公告。72)

中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)將采取臨時(shí)特別保障措施的決定、采取措施的依據(jù)、范圍、期限等登在官報(bào)。73)

（三）提前磋商

中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取特別保障措施前請(qǐng)求中國(guó)政府就關(guān)于旨在防止或救濟(jì)市場(chǎng)擾亂的措施進(jìn)行磋商。如在磋商中雙方達(dá)成協(xié)議，則遵照協(xié)議執(zhí)行，如未能在自中國(guó)政府收到磋商請(qǐng)求后六十天內(nèi)達(dá)成協(xié)議，則中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官可采取特別保障措施。

同樣，中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)在以貿(mào)易轉(zhuǎn)移為由采取特別保障措施前請(qǐng)求中國(guó)和/或有關(guān)WTO成員進(jìn)行磋商。如在磋商請(qǐng)求通知WTO保障措施委員會(huì)后六十天內(nèi)達(dá)成雙邊協(xié)議，則遵照協(xié)議執(zhí)行，如未能達(dá)成協(xié)議，則中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官可采取特別保障措施。74)

中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官在決定采取保障措施時(shí)，應(yīng)就該措施將對(duì)國(guó)際通商關(guān)系、國(guó)民經(jīng)濟(jì)和整體產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響向其他相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官征求意見。75)

（四）采取特別保障措施

相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官在收到貿(mào)易委員會(huì)提出的對(duì)中國(guó)采取特別保障措施、結(jié)構(gòu)調(diào)整措施等的建議后，征求其他相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官的意見并在一個(gè)月內(nèi)對(duì)是否采取措施及措施內(nèi)容作出決定，并通報(bào)貿(mào)易委員會(huì)。該措施要限定在為救濟(jì)或防止損害所需范圍內(nèi)。此時(shí)，就采取特別保障措施、結(jié)構(gòu)調(diào)整措施同中國(guó)進(jìn)行磋商，對(duì)法令予以修訂等所需時(shí)間不包括在內(nèi)。76)

特別保障措施方式中，關(guān)于調(diào)整關(guān)稅率的措施由財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官?zèng)Q定，關(guān)于進(jìn)口數(shù)量限制的措施由產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官?zèng)Q定。77)

財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官在收到貿(mào)易委員會(huì)提出的征收緊急關(guān)稅的建議后，經(jīng)過對(duì)為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否需要征收緊急關(guān)稅、國(guó)際通商關(guān)系、因征收緊急關(guān)稅所導(dǎo)致的補(bǔ)償水平、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響等內(nèi)容的考慮，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)決定是否征收緊急關(guān)稅及征收內(nèi)容。此時(shí)，為了同中國(guó)就征收緊急關(guān)稅事宜進(jìn)行磋商等所需時(shí)間不包括在內(nèi)。征收緊急關(guān)稅的決定，僅適用于征收決定生效日以后開始進(jìn)口的產(chǎn)品。財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官認(rèn)為為了決定是否要征收緊急關(guān)稅有必要時(shí)，可以向主管行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官及利害關(guān)系人要求提供相關(guān)材料等必要協(xié)助。財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官?zèng)Q定對(duì)正在征收臨時(shí)緊急關(guān)稅的特定進(jìn)口產(chǎn)品征收緊急關(guān)稅時(shí)，如緊急關(guān)稅額不少于臨時(shí)緊急關(guān)稅則以該臨時(shí)緊急關(guān)稅額征收緊急關(guān)稅，不另外加收差額；如少于臨時(shí)緊急關(guān)稅則返還差額。貿(mào)易委員會(huì)最終裁決進(jìn)口產(chǎn)品沒有給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害時(shí)，財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官應(yīng)返還已征收的臨時(shí)緊急關(guān)稅。78)被征收緊急關(guān)稅的產(chǎn)品、稅率、適用期限、數(shù)量、進(jìn)口管理方案等事項(xiàng)由財(cái)政經(jīng)濟(jì)部令規(guī)定。79)

產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官經(jīng)過對(duì)保護(hù)該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的必要性、國(guó)際通商關(guān)系、因采取限制進(jìn)口數(shù)量措施所導(dǎo)致的補(bǔ)償水平、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響等內(nèi)容的考慮后，決定是否采取限制進(jìn)口數(shù)量措施及限制內(nèi)容。限制進(jìn)口數(shù)量措施僅適用于該措施實(shí)施之日以后開始進(jìn)口的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官認(rèn)為為了決定是否要采取限制進(jìn)口數(shù)量措施有必要時(shí)，可以向相關(guān)行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官及利害關(guān)系人等要求提供相關(guān)資料等必要協(xié)助。80)

貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)將開始調(diào)查、調(diào)查結(jié)果、調(diào)查終止、建議內(nèi)容登在官報(bào)并通知申請(qǐng)人和利害關(guān)系人。81)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)將采取特別保障措施的決定、采取措施的依據(jù)、范圍、期限等登在官報(bào)。82)

（五）特別保障措施的延長(zhǎng)

在為防止或救濟(jì)市場(chǎng)擾亂有必要時(shí)，特別保障措施的適用期限可以延長(zhǎng)。83)申請(qǐng)延長(zhǎng)對(duì)中國(guó)特別保障措施的申請(qǐng)人應(yīng)將記載下列各項(xiàng)內(nèi)容的申請(qǐng)書及能夠證明這些內(nèi)容的材料在該特別保障措施期滿六個(gè)月前提交貿(mào)易委員會(huì)：第一、該產(chǎn)品的品名、規(guī)格、特性、用途和生產(chǎn)者名稱；該產(chǎn)品的出口國(guó)、出口商、進(jìn)口國(guó)、進(jìn)口商、進(jìn)口實(shí)績(jī)（產(chǎn)品量和金額）和預(yù)計(jì)進(jìn)口量；韓國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的品名、規(guī)格、特性、用途和生產(chǎn)者名稱；該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀和前景；要對(duì)申請(qǐng)書上所記載的內(nèi)容及證明材料采取保密措施的理由（如認(rèn)為有必要）。第二、該產(chǎn)品的進(jìn)口符合市場(chǎng)擾亂或貿(mào)易轉(zhuǎn)移的理由（包括價(jià)格、市場(chǎng)占有率、供求等）。第三、如果以發(fā)生重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移為由提出申請(qǐng)的，還應(yīng)提交中國(guó)或其他WTO成員所采取或擬議采取的特別保障措施內(nèi)容。第四、該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的證據(jù)、該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整推進(jìn)實(shí)績(jī)、其他有必要延長(zhǎng)保障措施的理由。如經(jīng)過貿(mào)易委員會(huì)調(diào)查認(rèn)為為了防止或救濟(jì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)擾亂而有必要延長(zhǎng)該措施并做出決定的，應(yīng)在該措施期滿一個(gè)月前向相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官提出延長(zhǎng)建議。84)

相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官在收到貿(mào)易委員會(huì)提出的延長(zhǎng)對(duì)中國(guó)特別保障措施的建議后，征求其他相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官的意見并在一個(gè)月內(nèi)對(duì)是否采取措施及措施內(nèi)容作出決定，并通報(bào)貿(mào)易委員會(huì)。此時(shí)，就延長(zhǎng)特別保障措施同中國(guó)進(jìn)行磋商，對(duì)法令予以修訂等所需時(shí)間不包括在內(nèi)。85)

貿(mào)易委員會(huì)建議財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官延長(zhǎng)所采取的緊急關(guān)稅時(shí)，財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官應(yīng)在收到該建議之日起一個(gè)月內(nèi)作出復(fù)審決定。財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官認(rèn)為必要的，可在二十天內(nèi)延長(zhǎng)決定期限。86)

如貿(mào)易委員會(huì)建議，產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官認(rèn)為有必要時(shí)可以延長(zhǎng)限制進(jìn)口數(shù)量措施的適用期限。此時(shí)，延長(zhǎng)適用期限后的措施應(yīng)當(dāng)較最初的措施相對(duì)放寬。87)

以進(jìn)口轉(zhuǎn)移為由發(fā)動(dòng)保障措施等的相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)在其他WTO成員對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取的措施終止后三十天內(nèi)終止特別保障措施，即由財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官中止征收特定產(chǎn)品緊急關(guān)稅或由產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官解除特別進(jìn)口數(shù)量限制措施。如其他WTO成員向韓國(guó)通報(bào)變更對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取的特別保障措施時(shí)，應(yīng)對(duì)是否需要變更、撤回或維持已發(fā)動(dòng)的措施做出決定。88)

相關(guān)中央機(jī)關(guān)長(zhǎng)官在利害關(guān)系人提出申請(qǐng)或因同中國(guó)進(jìn)行磋商并達(dá)成協(xié)議等，使得采取特別保障措施的原因消滅時(shí)，應(yīng)解除該措施。此時(shí)認(rèn)為必要的，可向貿(mào)易委員會(huì)征求意見。89)

（六）變更及再次發(fā)動(dòng)

財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)征收緊急關(guān)稅決定進(jìn)行復(fù)審，并可根據(jù)復(fù)審結(jié)果變更最初決定，變更后的措施不得嚴(yán)于最初的措施。90)貿(mào)易委員會(huì)建議財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官減輕、解除所采取的緊急關(guān)稅時(shí)，財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官應(yīng)在收到該建議之日起一個(gè)月內(nèi)作出復(fù)審決定。財(cái)政經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官認(rèn)為必要的，可在二十天內(nèi)延長(zhǎng)決定期限。91)

在貿(mào)易委員會(huì)建議，產(chǎn)業(yè)資源部長(zhǎng)官認(rèn)為有必要時(shí)可以變更限制進(jìn)口數(shù)量措施的內(nèi)容，此時(shí)，變更后的措施應(yīng)當(dāng)較最初措施相對(duì)放寬。92)

在導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移的其他WTO成員采取的措施終止時(shí)，應(yīng)在三十天內(nèi)終止對(duì)中國(guó)特別保障措施，如該WTO成員變更相關(guān)保障措施并予以通報(bào)時(shí)，采取該措施的中央行政長(zhǎng)官要對(duì)重大的市場(chǎng)擾亂是否會(huì)持續(xù)，是否變更、撤回或維持所采取的措施作出決定。93)

Ⅳ.結(jié)論

《入世議定書》第十六條允許對(duì)中國(guó)采取歧視性的保障措施，而它類似于在GATT體制下，波蘭、兇牙利、羅馬尼亞入關(guān)時(shí)所做的特別保障措施承諾，對(duì)中國(guó)相當(dāng)不利。原因是就發(fā)動(dòng)保障措施，減輕了兩方面的重要標(biāo)準(zhǔn)：允許僅以中國(guó)為對(duì)象發(fā)動(dòng)措施，將嚴(yán)重?fù)p害要素放寬到跟實(shí)質(zhì)損害相似的市場(chǎng)擾亂，并且還允許在導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移時(shí)發(fā)動(dòng)措施。

2002年初以來，先后有印度、美國(guó)、土耳其、歐盟等國(guó)家開始利用此條款采取行動(dòng)，對(duì)我國(guó)有關(guān)出口產(chǎn)品啟動(dòng)了特別保障措施調(diào)查，以保護(hù)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益。其中，2002年8月13日由印度啟動(dòng)了全球第一起針對(duì)中國(guó)的特別保障措施調(diào)查，被調(diào)查產(chǎn)品為工業(yè)用縫紉機(jī)針。2002年8月26日，美國(guó)啟動(dòng)了對(duì)軸承傳動(dòng)器的特別保障措施調(diào)查，并且相繼在2002年12月6日，2003年6月16日和2003年9月5日對(duì)鋼絲衣架，剎車鼓、機(jī)械旋轉(zhuǎn)部件，易延展鐵水管裝置進(jìn)行特別保障措施調(diào)查。而土耳其則于2003年5月1日對(duì)我自行車進(jìn)行特別保障措施調(diào)查。除此之外，2003年7月11日歐盟對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的橘子罐頭同時(shí)進(jìn)行特別保障措施和一般保障措施調(diào)查。盡管這些調(diào)查最終都以已不采取任何限制措施而告終，使得目前第十六條的適用尚無先例，但已向我們敲響了警鐘。

雖然韓國(guó)到目前為止還沒有啟動(dòng)特別保障措施調(diào)查，但是就兩國(guó)間貿(mào)易總量的日益增長(zhǎng)趨勢(shì)來看，韓國(guó)將來發(fā)動(dòng)這一措施的可能性還是不少的，所以我認(rèn)為有必要認(rèn)真研究相關(guān)法令，以備將來能夠積極應(yīng)對(duì)。

就韓國(guó)的相關(guān)法令來看，盡管在中國(guó)的《入世議定書》中并未將結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)定為一種救濟(jì)措施，而韓國(guó)將其規(guī)定為一種救濟(jì)措施，因?yàn)轫n國(guó)覺得跟萎縮貿(mào)易的限制措施相比，給相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供國(guó)內(nèi)支持更加有益。94)此外，韓國(guó)一開始在《關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定》第十六條第一款規(guī)定，貿(mào)易委員會(huì)能夠向相關(guān)中央行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官建議采取的臨時(shí)特別保障措施方式為調(diào)整關(guān)稅率，而在2003年9月29日修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》第二十八條第三款中又增添了進(jìn)口數(shù)量限制方式。

將來為了以防萬一，我們不得不做出一些對(duì)應(yīng)策略，以備其他國(guó)家針對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)特別保障措施，例如：

一、通過條約解釋盡量為此種措施的實(shí)施限定嚴(yán)格的條件，尤其是通過爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的解釋來進(jìn)行限定。我國(guó)的特別保障措施，也是某種程度對(duì)上述原則的背離或例外，同時(shí)也是顧全入世談判大局而接受的結(jié)果。它是過渡性的，也是有嚴(yán)格的條件的。應(yīng)當(dāng)將特別保障措施和《保障措施協(xié)定》緊密聯(lián)系在一起，除非特別保障措施有特別規(guī)定，特別保障措施也應(yīng)適用《保障措施協(xié)定》的有關(guān)條款，適用專家組、上訴機(jī)構(gòu)對(duì)《保障措施協(xié)定》的名詞概念、條款的解釋。二者可以視為普通法和特別法的關(guān)系。

二、建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)的預(yù)警機(jī)制。政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)利用各種手段和技術(shù)，對(duì)一些產(chǎn)品的進(jìn)出口情況進(jìn)行跟蹤，特別是那些數(shù)量激增和價(jià)格變化大的產(chǎn)品。

三、企業(yè)在產(chǎn)品出口的方向上要采取多元化戰(zhàn)略，拓展產(chǎn)品出口的國(guó)家。產(chǎn)品的最終目的國(guó)過于集中，抵御國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力就有限。

四、生產(chǎn)和出口企業(yè)要進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)自律，避免特保措施案的發(fā)生。

五、我國(guó)相關(guān)出口企業(yè)在面臨進(jìn)口國(guó)保障措施調(diào)查的時(shí)候，應(yīng)積極應(yīng)訴，根據(jù)適用保障措施或特別保障措施的條件進(jìn)行抗辯，避免進(jìn)口國(guó)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品保障措施的適用；一旦進(jìn)口國(guó)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)施了保障措施，中國(guó)政府應(yīng)該行使《保障措施協(xié)定》及《入世議定書》中所賦予的權(quán)利——對(duì)實(shí)施國(guó)采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施。

腳注：

1）馬光，韓國(guó)通商法制研究所研究員，韓國(guó)高麗大學(xué)國(guó)際法專業(yè)博士研究生。

聯(lián)系方式：maguang@korea.ac.kr

2）相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第二十八條（對(duì)特定國(guó)家產(chǎn)品特別進(jìn)口數(shù)量限制措施的施行等）。

3）相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第七十六條（對(duì)特定國(guó)家產(chǎn)品特別進(jìn)口數(shù)量限制措施的施行等）。

4）相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第六十七條之二（特定國(guó)家產(chǎn)品緊急關(guān)稅的征收）。

5）相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第八十九條之二（特定國(guó)家產(chǎn)品緊急關(guān)稅的征收等）。

6）相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第二十二條之二（對(duì)WTO特定成員的特別保障措施）。

7）相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第二十二條之二（對(duì)中華人民共和國(guó)的特別保障措施等）。

8）根據(jù)韓國(guó)憲法，韓國(guó)的法令等級(jí)依次為憲法、法律、總統(tǒng)令、總理令、部令。此外，依據(jù)憲法締結(jié)的條約和一般被承認(rèn)的國(guó)際法規(guī)具有同國(guó)內(nèi)法相同的法律效力。韓國(guó)憲法第六條第一款、第四十條、第七十五條、第九十五條。

9）入世議定書16.9條。

10）入世議定書16.1條。

11）入世議定書16.8條。

12）入世議定書16.4條，中國(guó)加入工作組報(bào)告書246(c)段。

13）Ibid。

14）保障措施協(xié)定4.2(a)條。

15）中國(guó)加入工作組報(bào)告書248段。

16）入世議定書16.1條，16.2條，16.3條。

17）入世議定書16.8條。

18）在本論文中，一般保障措施指根據(jù)GATT第十九條和保障措施協(xié)定采取的措施。

19）方順子（韓），對(duì)中國(guó)特別保障措施制度的引進(jìn)和今后的運(yùn)用方向，貿(mào)易救濟(jì)，2002年4月，p.178。

20）入世議定書16.3條，16.8條。

21）入世議定書16.8條，中國(guó)加入工作組報(bào)告書246(f)段，249段。

22）中國(guó)加入工作組報(bào)告書246(g)段。

23）保障措施協(xié)定7.1條，7.2條。

24）入世議定書16.7條。

25）入世議定書16.6條。

26）保障措施協(xié)定8.2條。

27）對(duì)外貿(mào)易法施行令第七十六條條第二款，關(guān)稅法施行令第八十九條之二第二款。

28）貿(mào)易委員會(huì)編制第三條。

29）貿(mào)易委員會(huì)編制第四條。

30）貿(mào)易委員會(huì)編制第五條。

31）貿(mào)易委員會(huì)編制第六條第六號(hào)。

32）貿(mào)易委員會(huì)編制第七條。

33）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第一款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十二條第一款，第二十條第一款。

34）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第五款。

35）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第二款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第六款。

36）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第六款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十二條第四款，第二十條第四款，第十四條第三款，第二十二條第三款。

37）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十二款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十四條第一款，第二款，第二十二條第一款，第二款。

38）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第三條。

39）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第七款。

40）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第四條第一款。

41）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第四條第二款。

42）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第五條第一款。

43）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第五條第二款。

44）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十條。

45）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第七條。

46）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第八條第一款。

47）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第八條第二款。

48）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第八條第三款。

49）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第九條。

50）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第六條。

51）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十一條第一款。

52）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十一條第二款。

53）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第二款。

54）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第二款。

55）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第三款，關(guān)稅法第六十七條之二第二款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十二條第二款。

56）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第八款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十三條。

57）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十款。

58）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第四款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第二十條第二款。

59）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第九款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第二十一條第一款。

60）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第二十一條第二款。

61）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第八款，第十三款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十五條第一款，第二十三條第一款。

62）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十五款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十八條。

63）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十四款。

64）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第三款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十六條第一款，第二款。

65）關(guān)稅法第六十七條之二第一款，第三款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第一款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第五款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十四款，第十七款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第一款，第二十五條第一款。

66）關(guān)稅法第六十七條之二第五款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第三款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第三款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十六條第一款，第二款。

67）關(guān)稅法第六十七條之二第六款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第四款。

68）關(guān)稅法施行令第八十九條之二第三款。

69）關(guān)稅法第六十七條之二第八款。

70）關(guān)稅法第六十七條之二第三款。

71）對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第八款。

72）對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第六款。

73）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第四款，第二十五條第四款。

74）關(guān)稅法第六十七條之二第四款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第二款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第二款，第二十五條第二款。

75）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第三款，第二十五條第三款。

76）關(guān)稅法第六十七條之二第一款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第一款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第五款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十七款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第一款，第二十五條第一款。

77）關(guān)稅法第六十七條之二第五款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第三款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第三款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十六條第一款，第二款。

78）關(guān)稅法第六十七條之二第八款，關(guān)稅法施行令第八十九條之二第三款。

79）關(guān)稅法第六十七條之二第三款。

80）對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第七款。

81）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第二十四條。

82）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第四款，第二十五條第四款。

83）關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十五條第二款，第二十三條第二款。

84）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第四款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十六款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十七條。

85）關(guān)稅法第六十七條之二第一款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第一款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第五款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律施行令第二十二條之二第十七款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第一款，第二十五條第一款。

86）關(guān)稅法施行令第八十九條之二第三款。

87）對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第七款。

88）關(guān)稅法第六十七條之二第七款，對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第五款，關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第十八款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第二十五條第五款。

89）關(guān)于不公正貿(mào)易行為調(diào)查及產(chǎn)業(yè)損害救濟(jì)的法律第二十二條之二第十九款，關(guān)于對(duì)中國(guó)特別保障措施運(yùn)營(yíng)的規(guī)定第十九條第五款，第二十五條第五款。

90）關(guān)稅法第六十七條之二第八款。

91）關(guān)稅法施行令第八十九條之二第三款。

92）對(duì)外貿(mào)易法第二十八條第七款。

篇7

世界貿(mào)易組織（WTO）奉行公平競(jìng)爭(zhēng)原則，反對(duì)在國(guó)際貿(mào)易中使用傾銷手段搶占和壟斷國(guó)際市場(chǎng)，擾亂國(guó)際市場(chǎng)秩序。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，也是WTO成員，在國(guó)際貿(mào)易中是最講信譽(yù)的國(guó)家，決不會(huì)公開違背WTO公平競(jìng)爭(zhēng)原則而采取傾銷手段去損害進(jìn)口國(guó)利益的，更無實(shí)力對(duì)國(guó)際市場(chǎng)發(fā)動(dòng)一輪又一輪傾銷風(fēng)潮。既然我國(guó)出口企業(yè)沒有采取傾銷行為，那么，為什么以美國(guó)為首的一些國(guó)家對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)動(dòng)一輪又一輪反傾銷風(fēng)潮（參見表1），這實(shí)質(zhì)是他們對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易人為設(shè)置的連環(huán)陷阱，企圖削弱我國(guó)出口產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，迫使我國(guó)出口企業(yè)接受“自動(dòng)出口限制措施”，取消我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家享受的普惠制待遇，損害我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的聲譽(yù)和形象，并使我國(guó)出口企業(yè)深深陷入貿(mào)易糾紛之中而難以自拔。我國(guó)是2001年加入世界貿(mào)易組織的，從下述對(duì)華反傾銷案件可以看出，中國(guó)入世前后變化是巨大的。1979-2000年，對(duì)華反傾銷為411起，平均每年18.68起；2001-2010年，對(duì)華反傾銷為564起，平均每年56.4起，入世后為入世前的3倍（300%以上）。必須說明的是，在1979-2010年的32年間，美國(guó)是發(fā)動(dòng)對(duì)華反傾銷最多的國(guó)家，歐盟緊跟其后。現(xiàn)在的問題是，我國(guó)出口產(chǎn)品沒有對(duì)進(jìn)口國(guó)構(gòu)成傾銷行為，也沒有對(duì)進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，因?yàn)槲覈?guó)出口產(chǎn)品價(jià)格并非低于國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，出口規(guī)模也較小。然而，為什么總是被他們提起反傾銷指控。更為嚴(yán)重的是，我國(guó)加入WTO之后，出口產(chǎn)品屢次遭到反傾銷的“圍攻”，成為國(guó)際反傾銷的重點(diǎn)對(duì)象，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境進(jìn)一步惡化。

二、對(duì)華反傾銷原因分析

令人深思的是，1992年，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體制正式確立為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，到2001年中國(guó)加入WTO時(shí)已有10年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐，然而，WTO并沒有承認(rèn)中國(guó)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而是把中國(guó)作為“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家”，并規(guī)定中國(guó)出口企業(yè)自動(dòng)獲取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位或待遇，需要經(jīng)歷15年（2001-2016年）的轉(zhuǎn)型期。以美國(guó)為首的一些國(guó)家正是依據(jù)《WTO反傾銷協(xié)定》有關(guān)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家不能使用本國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的價(jià)格作為正常價(jià)值與其出口產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行對(duì)比，而只能采取替代國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品價(jià)格作為正常價(jià)值與其出口產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行比較，以此確定是否構(gòu)成傾銷的規(guī)定，肆無忌憚地對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品提起反傾銷指控。

首先，他們把中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，在反傾銷調(diào)查中總是以生產(chǎn)成本或價(jià)格大大高于我國(guó)出口產(chǎn)品的替代國(guó)的產(chǎn)品為依據(jù)，進(jìn)而征收高額的臨時(shí)反傾銷稅。

其次，當(dāng)我國(guó)出口企業(yè)在反傾銷應(yīng)訴時(shí)，他們以我國(guó)出口企業(yè)未能按國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則建立生產(chǎn)成本核算體系為由，否定我國(guó)入世協(xié)定書15條有關(guān)“當(dāng)某一WTO成員對(duì)來自中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品提起反傾銷調(diào)查時(shí)，若被調(diào)查的中國(guó)企業(yè)能夠明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO成員在確定價(jià)格可比性時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用中國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的價(jià)格或成本進(jìn)行比較”的規(guī)定，從而使我國(guó)出口企業(yè)的應(yīng)訴以敗訴而告終。

再次，當(dāng)最終反傾銷稅實(shí)施時(shí)，他們又按《WTO反傾銷協(xié)定》第11條有關(guān)“最終反傾銷稅仍應(yīng)自征稅之日超過5年之內(nèi)結(jié)束的規(guī)定”，又迫使我國(guó)出口企業(yè)在此期間采取“自動(dòng)出口數(shù)量限制措施”和取消我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家應(yīng)享受的“普惠制待遇”。

最后，應(yīng)對(duì)反傾銷的訴訟，無論是勝訴還是敗訴，其結(jié)果都是得不償失。這是因?yàn)椋皇且Ц陡哳~應(yīng)訴費(fèi)用，使出口企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重虧損；二是對(duì)心理造成巨大傷害，因?yàn)樵陂L(zhǎng)達(dá)12-18個(gè)月的應(yīng)訴過程中讓每個(gè)應(yīng)訴人員承受巨大的心理壓力，精神緊張；三是無論勝敗，都會(huì)對(duì)出口企業(yè)聲譽(yù)和形象造成負(fù)面影響，喪失公平競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。這就是對(duì)華反傾銷設(shè)下的連環(huán)陷阱。

綜上所述，對(duì)華反傾銷完全是以美國(guó)為首的一些國(guó)家對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品設(shè)置的一道人為貿(mào)易障礙，它已經(jīng)使我國(guó)出口企業(yè)付出沉重的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，極大地阻礙了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。2016年以前，他們決不會(huì)放棄這道貿(mào)易障礙，即使到2016年以后，他們還會(huì)以另種方式設(shè)置新的障礙，因此，一方面我們要做好對(duì)華反傾銷指控的應(yīng)對(duì)策略，另一方面更要做好規(guī)避反傾銷的對(duì)策。由此可見，規(guī)避對(duì)華反傾銷勢(shì)在必行。

三、對(duì)外貿(mào)易投資的對(duì)策建議

綜上所述，對(duì)外貿(mào)易投資不僅是規(guī)避反傾銷和拓展國(guó)際市場(chǎng)的有效途徑，而且也是成功規(guī)避對(duì)華反補(bǔ)貼和保障措施（包括特殊保障措施）的戰(zhàn)略選擇。這是因?yàn)椋詮?001年我國(guó)加入世貿(mào)組織以來，以美國(guó)、歐盟為首的一些國(guó)家不僅對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)動(dòng)一輪又一輪反傾銷風(fēng)潮，而且還對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)動(dòng)一波又一波反補(bǔ)貼、保障措施和特殊保障措施的浪潮。例如，從2002-2010年期間，對(duì)華反補(bǔ)貼案件為43起，對(duì)華保障措施為106起，對(duì)華特殊保障措施為33起。特別是對(duì)華反補(bǔ)貼和特殊保障措施，在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以前是很少見的。因此，中國(guó)入世后遭受反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特殊保障措施的“圍攻”，并形成“合圍”之勢(shì)。從2002-2010年期間，對(duì)華反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特殊保障措施等案件高達(dá)692起，平均每年為77起，使我國(guó)對(duì)外貿(mào)易遭受重大經(jīng)濟(jì)損失，極大削弱了我國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。由此可見，必須及時(shí)調(diào)整對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，加快對(duì)外貿(mào)易投資步伐，制定中長(zhǎng)期對(duì)外貿(mào)易投資發(fā)展戰(zhàn)略，使我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外投資并駕齊驅(qū)，并形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互促進(jìn)之態(tài)勢(shì)，有效粉碎妄圖阻礙中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的各種形式的貿(mào)易壁壘。為此，特提出以下對(duì)策性建議：

（一）對(duì)于具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的出口產(chǎn)品，既是對(duì)華反傾銷的重點(diǎn)對(duì)象，因而又是對(duì)外貿(mào)易投資的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。因此，在對(duì)外貿(mào)易投資時(shí)在選準(zhǔn)市場(chǎng)和合作伙伴條件下，擴(kuò)大具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品的投資規(guī)模，從而獲取更大的投資收益。

篇8

一、貿(mào)易保護(hù)及其種類

(一)貿(mào)易保護(hù)的定義

貿(mào)易保護(hù)指的是一國(guó)政府(或者公共機(jī)構(gòu))出于維護(hù)本國(guó)利益的需要干預(yù)貨物或者服務(wù)的進(jìn)出口貿(mào)易,其主要的政策方向是鼓勵(lì)出口和限制進(jìn)口,但也有對(duì)某類商品鼓勵(lì)進(jìn)口或限制出口的例外情形。貿(mào)易保護(hù)的實(shí)質(zhì)是國(guó)家對(duì)貿(mào)易的干預(yù)。

(二)貿(mào)易保護(hù)的種類

貿(mào)易保護(hù)可以分為關(guān)稅和非關(guān)稅保護(hù)兩大類。

1.關(guān)稅保護(hù)

值得注意的關(guān)稅保護(hù)形式有:關(guān)稅高峰、關(guān)稅升級(jí)、關(guān)稅配額、從量關(guān)稅、從價(jià)關(guān)稅等。與WTO各成員達(dá)成的平均關(guān)稅水平的效果相比,這些形式的關(guān)稅保護(hù)對(duì)進(jìn)口的影響更大。比如,關(guān)稅高峰可能使某些特定的產(chǎn)業(yè)部門如食品、紡織品、鞋類等享受不到平均關(guān)稅的好處;關(guān)稅升級(jí)對(duì)于制成品來講可能不利;關(guān)稅配額對(duì)于配額外進(jìn)口來講更加不利;從量關(guān)稅可能打擊價(jià)低量大的產(chǎn)品的進(jìn)口;從價(jià)關(guān)稅則可能打擊價(jià)高量小的產(chǎn)品的進(jìn)口。

2.非關(guān)稅保護(hù)

非關(guān)稅保護(hù)主要表現(xiàn)為以下幾種形式:通關(guān)環(huán)節(jié)措施、對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收國(guó)內(nèi)稅費(fèi)、進(jìn)口禁令、進(jìn)口許可、技術(shù)性貿(mào)易措施(TBT)、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(SPS)、貿(mào)易救濟(jì)措施、政府采購中對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視、出口限制、補(bǔ)貼、服務(wù)貿(mào)易方面的保護(hù)、針對(duì)進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查(比如美國(guó)337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查)等。

(三)貿(mào)易保護(hù)主義

貿(mào)易保護(hù)主義通常指對(duì)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的政策觀點(diǎn)、主張或者行動(dòng),有新舊貿(mào)易保護(hù)主義之分。20世紀(jì)70年代中期,在國(guó)內(nèi)外壓力的共同作用下,以美國(guó)為代表的新貿(mào)易保護(hù)主義興起。與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義相比,新貿(mào)易保護(hù)主義具有以非關(guān)稅壁壘為主、貿(mào)易保護(hù)政策的針對(duì)性強(qiáng)(主要對(duì)象是發(fā)達(dá)國(guó)家陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)部門如紡織品、鞋類、鋼鐵等行業(yè))、措施的日益制度化以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部貿(mào)易自由化與對(duì)外貿(mào)易保護(hù)并行發(fā)展等突出的特點(diǎn)(莊宗明,2003;崔凡、王笑西,2009)。

貿(mào)易保護(hù)不一定就是貿(mào)易保護(hù)主義。“WTO規(guī)則是允許有一些貿(mào)易保護(hù)的,對(duì)一個(gè)國(guó)家遇到特殊的金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品受到?jīng)_擊的情況,是允許在一段時(shí)間內(nèi)、一定幅度下進(jìn)行適度的貿(mào)易保護(hù)的,‘這是非常有限的手段,這些手段不能稱為貿(mào)易保護(hù)主義’,但如果這些手段被濫用,就是嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)主義”(劉歡,2009)。

二、貿(mào)易保護(hù)的力量

(一)以反傾銷為例進(jìn)行的分析

WTO成立以來的全球反傾銷情況表明,反傾銷已經(jīng)被越來越多地使用,且在發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)使用的同時(shí),廣大發(fā)展中國(guó)家也開始進(jìn)行反傾銷。這說明,不論是否具備經(jīng)濟(jì)學(xué)上的合理性,反傾銷已在現(xiàn)實(shí)中被廣泛使用,不斷蔓延,具有強(qiáng)大的吸引力,發(fā)達(dá)國(guó)家青睞它,發(fā)展中國(guó)家也頻繁使用它(鄧德雄,2008a)。

拋開其他方面,就進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言,反傾銷具有相當(dāng)大的保護(hù)功能,在短期之內(nèi)尤其如此。反傾銷的保護(hù)功能至少體現(xiàn)在以下5個(gè)方面:(1)反傾銷措施(包括臨時(shí)反傾銷措施)的影響即時(shí)見效。有些時(shí)候反傾銷調(diào)查剛滿兩個(gè)月即可采取臨時(shí)性反傾銷措施,即使是簡(jiǎn)單的反傾銷申訴以及調(diào)查本身也可以給進(jìn)口帶來相應(yīng)的影響。(2)通過反傾銷,能夠高水平地為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供保護(hù)。實(shí)踐中,反傾銷措施包括從價(jià)稅的水平往往非常高,如征收50%、100%甚至1000%的從價(jià)稅。這與關(guān)稅減讓談判所能達(dá)到的單個(gè)產(chǎn)品的削減幅度相比,簡(jiǎn)直是天壤之別。(3)反傾銷不僅能夠立即保護(hù),有些保護(hù)還是長(zhǎng)期的。一項(xiàng)反傾銷程序持續(xù)十余年甚至數(shù)十年的例子可謂屢見不鮮(這種情況,行話叫做 “日不落”即太陽長(zhǎng)期高掛)。(4)反傾銷在保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的同時(shí),還能夠削弱國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手即出口國(guó)出口廠商的競(jìng)爭(zhēng)力。(5)對(duì)于出口廠商而言,反傾銷措施一旦實(shí)施之后,就很難了,即使可以,通常也得等到措施實(shí)施一定期限并經(jīng)過相應(yīng)的程序。這種制度設(shè)計(jì)對(duì)于以出口學(xué)習(xí)效應(yīng)型產(chǎn)品等商業(yè)上需要超前定價(jià)(forward pricing)且更新周期短的產(chǎn)品的影響是非常大的(鄧德雄,2008b)。

其實(shí),雅各布?瓦伊納(1923)很早就指出,作為反傾銷措施的普通進(jìn)口關(guān)稅可以阻止傾銷,并且當(dāng)它足夠高時(shí)可以完全消除傾銷,然而,普通進(jìn)口關(guān)稅會(huì)阻止進(jìn)口,而不論進(jìn)口商品是否以傾銷價(jià)格銷售。

值得注意的是,有些國(guó)家的反傾銷立法還區(qū)分不同國(guó)別,對(duì)某些特定國(guó)家采取歧視性做法,這些歧視性做法既有實(shí)體方面的,也有程序方面的。其中最為突出的是美國(guó)和歐盟等采取的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的做法,這些做法通過實(shí)體和程序的緊密結(jié)合,能夠產(chǎn)生與實(shí)際情況并不相同的結(jié)果。美國(guó)政府問責(zé)辦公室/GAO(2006)對(duì)美國(guó)25起既對(duì)中國(guó)又對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家采取的反傾銷措施做了對(duì)比分析,指出適用于中國(guó)的統(tǒng)一稅率的平均數(shù)比適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的“所有其他”稅率(all others duty rate)的平均數(shù)高出了61個(gè)百分點(diǎn)(98%-37%=61%)。Cliff Stevenson (2005)也認(rèn)為歐盟委員會(huì)目前對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家/轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的反傾銷做法可能會(huì)存在替代國(guó)價(jià)格和成本較高的情形。

由此可見,反傾銷對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)所具有的相當(dāng)大的保護(hù)功能是進(jìn)口國(guó)進(jìn)行反傾銷從而實(shí)現(xiàn)反傾銷功能的直接推動(dòng)力。如果進(jìn)口國(guó)對(duì)不是傾銷的銷售或者盡管是傾銷但本不構(gòu)成可抵消的傾銷進(jìn)行反傾銷調(diào)查并采取反傾銷措施,則反傾銷無疑就蔓延了(Sumeet Gulati,Nisha Malhotra & Shavin Malhotra,2005)。

(二)其他一些貿(mào)易保護(hù)措施的簡(jiǎn)單分析

除了反傾銷之外,反補(bǔ)貼、保障措施、特殊保障措施和美國(guó)337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查、進(jìn)口禁令等都是我們耳熟能詳?shù)馁Q(mào)易保護(hù)措施。對(duì)這些貿(mào)易保護(hù)措施的相關(guān)力量簡(jiǎn)單分析如下:

1.進(jìn)口禁令

進(jìn)口禁令通常表現(xiàn)為禁止進(jìn)口,有些禁令的公告也非常簡(jiǎn)單,就是告訴你何時(shí)實(shí)施禁令,對(duì)哪個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品實(shí)施禁令,禁令期限多長(zhǎng)。很顯然,如果出口遭受禁令,其結(jié)果是在禁令修改或者終止之前,你的產(chǎn)品是出不去了,這可以說是一種級(jí)別相當(dāng)高的貿(mào)易保護(hù)。

2.美國(guó)337調(diào)查

美國(guó)337調(diào)查是指美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的規(guī)定,對(duì)不公平的進(jìn)口行為進(jìn)行調(diào)查,并采取制裁措施的做法。實(shí)踐中,337調(diào)查主要針對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口行為。對(duì)于被認(rèn)定侵權(quán)的產(chǎn)品,美國(guó)可以采取有限排除令、普遍排除令、禁止令等強(qiáng)制措施。其中,普遍排除令的殺傷力非常大,它適用于涉案產(chǎn)品的整個(gè)行業(yè)(獲排除適用的個(gè)別企業(yè)除外),不是一定程度上的限制,而是整個(gè)行業(yè)的涉案產(chǎn)品都出不去,相當(dāng)于進(jìn)口國(guó)對(duì)出口國(guó)的這個(gè)行業(yè)實(shí)施了進(jìn)口禁令,嚴(yán)重者還波及上下游產(chǎn)業(yè)。337調(diào)查具有申請(qǐng)門檻低、程序時(shí)間短、處罰措施嚴(yán)和應(yīng)訴負(fù)擔(dān)重等特點(diǎn),為申請(qǐng)方提供的保護(hù)力度非常明顯。

3.反補(bǔ)貼措施

進(jìn)口國(guó)可以針對(duì)出口國(guó)的補(bǔ)貼采取反補(bǔ)貼措施或者訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制要求出口國(guó)停止或者撤回補(bǔ)貼。其中,反補(bǔ)貼措施通常采取征收反補(bǔ)貼稅的方式實(shí)施,在采取外部基準(zhǔn)確定補(bǔ)貼幅度的情況下,容易得出很高的反補(bǔ)貼稅率;如果把非補(bǔ)貼也認(rèn)定為補(bǔ)貼或者盡管是補(bǔ)貼但并不構(gòu)成可以反的補(bǔ)貼(比如非專向性補(bǔ)貼)也認(rèn)定為可反的補(bǔ)貼并采取措施,則對(duì)出口國(guó)企業(yè)來講情況就更糟。

4.保障措施

保障措施是進(jìn)口國(guó)針對(duì)全球范圍內(nèi)的涉案產(chǎn)品采取的某種進(jìn)口限制措施,通常采取關(guān)稅配額或者提高關(guān)稅的方式實(shí)施。與反傾銷和反補(bǔ)貼不一樣,保障措施針對(duì)的是公平進(jìn)口,而從規(guī)則要求上講,反傾銷和反補(bǔ)貼措施針對(duì)的是不公平進(jìn)口。此外,在實(shí)施條件上也有很大的不同,比如要針對(duì)全球范圍內(nèi)的進(jìn)口采取,不得有歧視,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施均可以根據(jù)不同國(guó)家和/或涉案企業(yè)確定相應(yīng)的稅率;又如,在認(rèn)定損害方面,保障措施的要求更嚴(yán)格,必須是嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅;再如,實(shí)施保障措施的成員可能被要求提供貿(mào)易補(bǔ)償。

5.特殊保障措施

特殊保障措施可以說是反傾銷和保障措施的升級(jí)版,就追求設(shè)定并使用特殊保障措施條款的進(jìn)口國(guó)及其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言,特殊保障措施吸收了反傾銷和保障措施的一些優(yōu)點(diǎn),同時(shí)在很大程度上克服了兩者中進(jìn)口國(guó)或其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)不喜歡之處。其中,保障措施要求對(duì)全球范圍內(nèi)的進(jìn)口采取,反傾銷要求對(duì)所有傾銷進(jìn)口采取,兩者均要求不歧視地適用,但特殊保障措施正好避開了這一非歧視要求,其具有明確的針對(duì)性,即僅針對(duì)某一國(guó)家采用,因此,具有高度的、顯而易見的歧視性;保障措施要求在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害的情況下才能使用,而特殊保障措施則無此要求,其損害要求基本上降級(jí)為反傾銷中的損害要求;特殊保障措施迅速快捷,調(diào)查時(shí)限比反傾銷和保障措施要短;此外,措施靈活,進(jìn)口國(guó)可能希望采取限制進(jìn)口或要求出口國(guó)進(jìn)行自動(dòng)出口限制等通常在WTO框架下受到反對(duì)的手段。

(三)貿(mào)易保護(hù)的擴(kuò)張

貿(mào)易保護(hù)的力量還來源于某些貿(mào)易保護(hù)措施比如反傾銷措施的擴(kuò)張,主要是時(shí)間上、程度上、范圍上和地域上的擴(kuò)張。時(shí)間上的擴(kuò)張,在前文已經(jīng)論及;程度上的擴(kuò)張指通過復(fù)審、反吸收調(diào)查等方式提高反傾銷措施的水平,其中,通過復(fù)審可以在多大程度上提高反傾銷措施的水平,各國(guó)規(guī)則和做法沒有明確,而歐盟在其反傾銷的反吸收立法中明確規(guī)定通過反吸收調(diào)查最多可以將反傾銷稅率提高一倍;范圍上的擴(kuò)張,可以包括產(chǎn)品范圍和來源的擴(kuò)張,比如通過反規(guī)避將產(chǎn)品的零部件和其他來源的產(chǎn)品納入反傾銷措施的范圍(鄧德雄,2004);地域上的擴(kuò)張主要是一旦一個(gè)國(guó)家采取反傾銷措施,其他國(guó)家有可能接著也采取,次數(shù)不限,而提出保護(hù)要求的申請(qǐng)方可能是某一家跨國(guó)公司,其申請(qǐng)人資格可能是事先就具備或者通過在進(jìn)口國(guó)投資設(shè)廠后再具備。

(四)貿(mào)易保護(hù)的更替

每一種貿(mào)易保護(hù)可能是單獨(dú)采取,因此在某一時(shí)段內(nèi)可能不存在并排的貿(mào)易保護(hù)措施,但有一種情況,就是一種措施快結(jié)束時(shí),另一種措施就取而代之。比如,配額限制到期了,就改用保障措施,保障措施到期了,就改用反傾銷,反傾銷到期了(實(shí)踐中,可以不到期)就改用技術(shù)性貿(mào)易措施等。還有一種情況是,進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)尋求某一貿(mào)易保護(hù)措施失敗,就改為尋求其他貿(mào)易保護(hù)措施,直到保護(hù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為止。嚴(yán)格意義上講,后一種情況是貿(mào)易保護(hù)訴求的更替。

(五)貿(mào)易保護(hù)的聚集

單個(gè)貿(mào)易保護(hù)的力量已經(jīng)很大了,比如通常情況下的反傾銷措施,對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)就能提供必要的保護(hù),如果通過采取替代國(guó)、反規(guī)避等做法,則通常導(dǎo)致反傾銷保護(hù)在更大程度上的升級(jí)。然而,實(shí)踐中,貿(mào)易保護(hù)的聚集現(xiàn)象較為明顯,也就是說,一種或者多種貿(mào)易保護(hù)同時(shí)使用,火力集中,殺傷力大。較為典型的是反傾銷和反補(bǔ)貼合并調(diào)查和反傾銷反補(bǔ)貼措施的同時(shí)使用,尤其是在使用替代國(guó)的情況下;此外,反傾銷和保障措施同時(shí)使用的情況也時(shí)有發(fā)生。有些WTO成員專門通過立法避免因措施重疊適用而導(dǎo)致的保護(hù)過度的情況(鄧德雄,2004),也有WTO成員專門追求重疊適用及其超保護(hù)效果。

(六)貿(mào)易保護(hù)的局限

由此可見,貿(mào)易保護(hù)對(duì)于保護(hù)國(guó)來講具有顯然的誘惑力和相應(yīng)的效果,這些效果多數(shù)是通過貿(mào)易保護(hù)對(duì)被采取保護(hù)措施的國(guó)家的廠商的殺傷力來實(shí)現(xiàn)的。另一方面,貿(mào)易保護(hù)也存在明顯的局限性,如果使用不當(dāng),淪為貿(mào)易保護(hù)主義,則很可能產(chǎn)生回火(backfire),也就是說,搬起石頭砸自己的腳。回火之痛,既有理論解釋,也有相關(guān)實(shí)例。

1.理論解釋:仍以反傾銷為例

雅各布?瓦伊納(1923)對(duì)作為反傾銷措施的普通關(guān)稅進(jìn)行分析時(shí)指出,實(shí)際上,保護(hù)貿(mào)易者和自由貿(mào)易者都始終同意,如果保護(hù)性關(guān)稅足夠高,便能有效阻止傾銷,唯一的分歧在于,傾銷產(chǎn)生的威脅是否真實(shí)或嚴(yán)重到必須采取保護(hù)性政策來消除這種威脅。雅各布?瓦伊納(1923)同時(shí)指出,在是否對(duì)傾銷采取行動(dòng)時(shí),應(yīng)從進(jìn)口國(guó)整體角度進(jìn)行考慮,不能僅僅考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益,而使消費(fèi)者利益受損。只有在能夠預(yù)料到傾銷給國(guó)內(nèi)工業(yè)帶來的損害大于給消費(fèi)者帶來的好處時(shí),才有經(jīng)濟(jì)上反對(duì)傾銷的理由。只有站在最苛刻的貿(mào)易保護(hù)主義的立場(chǎng)上,才會(huì)認(rèn)為是否允許傾銷商品進(jìn)口只應(yīng)取決于傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)廠商的影響,而不考慮它帶給消費(fèi)者的利益。

唐宇(2004)分析了反傾銷措施實(shí)施后對(duì)進(jìn)口國(guó)可能產(chǎn)生的一些效應(yīng),認(rèn)為,以維護(hù)公平貿(mào)易為初衷的反傾銷措施正在被更多的國(guó)家以越來越高的頻率使用,根源在于它能為本國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)提供保護(hù),但反傾銷措施的特殊性也使得其實(shí)施將引發(fā)特殊的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),包括貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)(Trade Diversion Effect)、投資跨越效應(yīng)(Tariff-Jumping FDI Effect)、上下游產(chǎn)業(yè)的繼發(fā)性保護(hù)效應(yīng)(Cascading Protection Effect)和反傾銷國(guó)家間的報(bào)復(fù)效應(yīng)(Antidumping Retaliation Effect)。這些經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在不僅會(huì)弱化反傾銷措施對(duì)本國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效果,而且還會(huì)加大實(shí)施反傾銷保護(hù)的成本,給進(jìn)口國(guó)造成更大的福利損失。此外,如果過度使用反傾銷以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義目的,則會(huì)帶來相當(dāng)大的市場(chǎng)不確定性(Kaul?Inge,1999)。

2.相關(guān)例子

例子1:保羅?薩繆爾森(1999)專門舉了有關(guān)巴西保護(hù)本國(guó)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致悲劇的例子,根據(jù)該例子,巴西計(jì)算機(jī)工業(yè)不僅未因此迅速發(fā)展起來,反而使其計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)更加落后,計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的問題甚至嚴(yán)重阻礙了巴西其他產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化。

例子2:在貿(mào)易保護(hù)的局限性方面,20世紀(jì)80年代美國(guó)和日本之間簽訂的《半導(dǎo)體貿(mào)易協(xié)定》,其有關(guān)提高日本出口價(jià)格的相關(guān)條款的效果,直至今日仍然是人們爭(zhēng)論的一個(gè)典型。美國(guó)非但沒有通過這一協(xié)議來維持行將沒落的動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器(DRAM)廠商,大多數(shù)廠商在協(xié)定沒有到期之前就已退出了市場(chǎng),反而還讓韓國(guó)廠商找到了拓寬美國(guó)市場(chǎng)的絕佳機(jī)會(huì)(Kaul?Inge,1999)。

例子3:1930年美國(guó)為了應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī),頒發(fā)了《斯姆特――霍利關(guān)稅法》,大幅提高超過2萬種商品的進(jìn)口關(guān)稅,結(jié)果引起了其他國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義報(bào)復(fù)。面對(duì)危機(jī),各國(guó)以鄰為壑,全球貿(mào)易總額大幅縮減,從1929年的360億美元縮小到1932年的120億美元,美國(guó)自身也深受其害,出口總額從1929年的52億美元左右縮減到1932年的12億美元。這一法案即使在美國(guó)國(guó)內(nèi)也被普遍認(rèn)為是大蕭條加劇的催化劑(陳德銘,2009)。

三、金融危機(jī)下中國(guó)的遭遇與應(yīng)對(duì)

(一)遭遇

根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì),近幾年,我國(guó)與國(guó)外的貿(mào)易摩擦不斷增多,其中最為突出的表現(xiàn)是,我出口產(chǎn)品已成為國(guó)外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特殊保障措施(“兩反兩保”)和美國(guó)337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的首要目標(biāo)。從1979年歐共體對(duì)我發(fā)起首起反傾銷調(diào)查至2008年底,我國(guó)已累計(jì)遭受“兩反兩保”調(diào)查1021起。從1995年WTO成立至2008年,我國(guó)連續(xù)14年成為全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家;2006年至2008年,我國(guó)連續(xù)3年成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家。從2002年至2007年,我國(guó)連續(xù)6年成為全球遭遇美國(guó)337調(diào)查最多的國(guó)家,自1986年美國(guó)對(duì)我發(fā)起首起337調(diào)查至2008年底,對(duì)華337調(diào)查案件累計(jì)達(dá)89起。

金融危機(jī)發(fā)生以來,許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷,國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)陷入困境,失業(yè)率上升,為防止進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的沖擊,保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè),一些國(guó)家新出臺(tái)了形形的貿(mào)易保護(hù)措施,其中就包括大量的兩反兩保措施。在此背景下,我國(guó)面臨的國(guó)外貿(mào)易保護(hù)形勢(shì)比以往更加嚴(yán)峻。比如,2008年全球共有21個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)我國(guó)發(fā)起“兩反兩保”調(diào)查93起,為歷年來我國(guó)遭受調(diào)查最多的一年,調(diào)查期當(dāng)年涉案金額約62億美元;美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查11起,涉案金額約27.5億美元。

除了“兩反兩保”調(diào)查和美國(guó)337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查之外,商務(wù)部4月23日正式對(duì)外的《國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境報(bào)告2009》還收錄了大量貿(mào)易壁壘成案。其中,非常引人注目的貿(mào)易壁壘信息包括:(1)美國(guó)通過《2009年美國(guó)綜合撥款法案》第727條款,中國(guó)禽肉制品出口美國(guó)受阻局面仍將繼續(xù);(2)美國(guó)頒布和實(shí)施《消費(fèi)品安全改進(jìn)法》;(3)歐盟新指令抬高產(chǎn)品進(jìn)口門檻;(4)俄羅斯采取進(jìn)口汽車標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證及海關(guān)檢查措施;(5)印度頒布對(duì)華玩具禁令,全面禁止進(jìn)口中國(guó)產(chǎn)玩具,等等。

(二)應(yīng)對(duì)

1.旗幟

金融危機(jī)以來,貿(mào)易保護(hù)主義問題受到全球范圍內(nèi)的關(guān)注,兩次G20會(huì)議上,各國(guó)元首共同發(fā)表了莊嚴(yán)聲明,要反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站上的有關(guān)信息,中國(guó)的旗幟是非常鮮明的:中國(guó)不搞貿(mào)易保護(hù)主義,中國(guó)堅(jiān)決反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義;“反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義是中國(guó)政府的一貫立場(chǎng)”。

2.機(jī)制

根據(jù)商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局最近編寫的《應(yīng)對(duì)國(guó)外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查指南》一書的介紹,幾年來,在應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦(主要指本文述及的貿(mào)易保護(hù)措施中的兩反兩保、美國(guó)337調(diào)查以及其他相關(guān)貿(mào)易壁壘)過程中,我國(guó)逐漸形成了商務(wù)部、地方主管部門、中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)企業(yè)“四體聯(lián)動(dòng)”的貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)工作機(jī)制。商務(wù)部加強(qiáng)與中央各有關(guān)部門的協(xié)調(diào),有針對(duì)性地指導(dǎo)貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)工作,同時(shí),通過參加多雙邊談判,力爭(zhēng)為中國(guó)出口創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,包括規(guī)則環(huán)境。各地方政府部門高度重視貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)工作,并不斷加強(qiáng)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的組織和機(jī)構(gòu)建設(shè)。許多行業(yè)中介組織較為全面地收集本地區(qū)、本行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易動(dòng)態(tài)與信息,認(rèn)真組織本地區(qū)、本行業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦。多數(shù)企業(yè)能自覺運(yùn)用WTO規(guī)則,積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦,維護(hù)自身權(quán)益。筆者認(rèn)為,這一機(jī)制不僅是對(duì)以往應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的提煉和總結(jié),而且也對(duì)目前以及今后應(yīng)對(duì)各類貿(mào)易摩擦提供了指導(dǎo),尤其是對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查應(yīng)對(duì)的指導(dǎo)(反補(bǔ)貼被調(diào)查主體除了企業(yè)外還有政府)。

3.行動(dòng)

在“四體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制的指導(dǎo)下,各個(gè)主體都在行動(dòng)。不看別的,就從商務(wù)部網(wǎng)站上也能看到在金融危機(jī)下的一些新的行動(dòng):比如加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和提示工作,其中典型是國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境年度報(bào)告,2009年報(bào)告突出了風(fēng)險(xiǎn)防范和提示功能;國(guó)外貿(mào)易投資壁壘信息月報(bào),增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防范和提示工作的時(shí)效性;技術(shù)性貿(mào)易措施月度通報(bào),為企業(yè)和有關(guān)部門及時(shí)了解和掌握技術(shù)性貿(mào)易措施信息提供幫助;又如從應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦網(wǎng)站得到了充實(shí),應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦專欄、應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘專欄和應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查專欄內(nèi)容更加豐富多彩。此外,商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局最近專門編寫了《應(yīng)對(duì)國(guó)外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查指南》一書,編寫該書旨在進(jìn)一步提高中國(guó)政府、行業(yè)中介組織和相關(guān)企業(yè)的整體應(yīng)對(duì)能力,并為各方面應(yīng)對(duì)國(guó)外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查工作提供全面的指導(dǎo)。

4.意識(shí)

最后,在應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)尤其是應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義過程中,尤其要重視意識(shí)問題。筆者認(rèn)為,首先是要提高應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦重要性的認(rèn)識(shí);其次是要提高對(duì)規(guī)則的認(rèn)知;其三是要提高對(duì)運(yùn)用規(guī)則進(jìn)行維權(quán)的認(rèn)識(shí);最后是要提高對(duì)維護(hù)公平的外部規(guī)則環(huán)境的重要性的認(rèn)識(shí)。

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篇9

 

一、引言

 

跟隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技的迅猛進(jìn)步和網(wǎng)絡(luò)的廣泛不分國(guó)界，金融的國(guó)際化程度得到了進(jìn)一步的提升，其一體化水平也進(jìn)一步提升，傳統(tǒng)意義上的國(guó)家關(guān)稅和貿(mào)易壁壘都在逐步的減少，而且在WTO框架的保護(hù)下，越來越多的國(guó)家對(duì)救濟(jì)的方法越來越是重視了，其中反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施是WTO成員國(guó)的成員采納的最多我措施。《GATT1994》規(guī)定了當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口成員方造成損害時(shí)允許進(jìn)口成員方可以采取這三種措施來保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全以維護(hù)市場(chǎng)的正常貿(mào)易秩序。為了更好的把握和理解這三種措施，并為我們自己所用，本文對(duì)它們的理論知識(shí)進(jìn)行了分析。

 

二、定義

 

《反傾銷措施協(xié)議》對(duì)傾銷的定義是： 如果產(chǎn)品自一國(guó)出口至另一國(guó)的出口價(jià)格低于在正常貿(mào)易中出口國(guó)供消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國(guó)的商業(yè)， 則該產(chǎn)品被視為傾銷。而反傾銷是一種抵制方法，指對(duì)外國(guó)商品在本國(guó)市場(chǎng)上的傾銷才采取的方法;一般都是征收一些稅收和附加稅;反補(bǔ)貼是一國(guó)所采取的的保護(hù)措施，是為了保護(hù)自己國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可以健康穩(wěn)健的發(fā)展而采取的保護(hù)措施;保障措施是一國(guó)所采取的行政方法，也是為了保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)，是在別國(guó)的進(jìn)口猛激增的情況并且對(duì)自身國(guó)家的產(chǎn)業(yè)造成了一定程度上的損害和威脅的情況下所采取的保護(hù)本國(guó)的措施。

 

三、三者的分析比較

 

1.其共同點(diǎn)

 

方法措施的操作都要求其行為已經(jīng)對(duì)自身國(guó)家的產(chǎn)業(yè)造成了一定程度的損害和威脅了;都是在進(jìn)口數(shù)量的猛增的情況下所發(fā)生的;都存在著進(jìn)口和損益的因果循環(huán)關(guān)聯(lián)，所采納的出于本能保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的措施方法都受到WTO體制的保護(hù)，最終的目標(biāo)就是為了減少甚至消除對(duì)本國(guó)的損害和威脅，是自身國(guó)家的產(chǎn)業(yè)能夠順利、安全、有序的進(jìn)行貿(mào)易往來。

 

2.其不同點(diǎn)

 

(1)在性質(zhì)方面上

 

保障方法所采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的限制的操作，是在公平貿(mào)易的前提條件下進(jìn)行的;而反傾銷和反補(bǔ)貼這兩個(gè)方法措施的實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)就是阻止甚至遏制這種不公平的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，它們的操作實(shí)施是在公平競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易的原則下實(shí)現(xiàn)的，以此期望可以給成員國(guó)一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。這樣可見，保障方法實(shí)施的情況下，其成員國(guó)的進(jìn)口增加時(shí)一種正當(dāng)合法的行為，因?yàn)檫@是他們本身所應(yīng)享有的權(quán)利;而在剩余這兩個(gè)方法下所進(jìn)行的貿(mào)易往來，增加的進(jìn)口產(chǎn)品屬于不正當(dāng)?shù)男袨樯踔潦沁`法的，只因?yàn)樗麄冞`反了所規(guī)定的要進(jìn)行公平貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。

 

(2)在調(diào)查方面上

 

①在損害程度方面上

 

根據(jù)世貿(mào)組織的觀點(diǎn)，“嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害的威脅(阻礙)”是保障措施實(shí)施的前提條件，要求是比較嚴(yán)厲的;而相對(duì)的，反補(bǔ)貼和反傾銷措施實(shí)施的要求比較輕。這從兩個(gè)方面來說明：一)程度上，當(dāng)保障方法受到損害的時(shí)候是已經(jīng)嚴(yán)重到如果不采取方法是話是不能彌補(bǔ)修復(fù)的，而其它兩個(gè)方法的損害程度僅僅是不嚴(yán)重而已，沒有那么嚴(yán)重;范圍上，前者多強(qiáng)調(diào)的是整個(gè)行業(yè)，范圍比較大;后兩者所強(qiáng)調(diào)的是細(xì)節(jié)性，范圍比較小。

 

②在調(diào)查程序方面上

 

保障方法相對(duì)于其它兩個(gè)是比較嚴(yán)厲的，它規(guī)定進(jìn)行操作實(shí)現(xiàn)的一方必須要將其所要采取的行動(dòng)或者措施提前告知規(guī)定的委員會(huì)，通知對(duì)方可以進(jìn)行磋商。因此，它的實(shí)現(xiàn)調(diào)查過程有比較清晰的透明度;而其它兩者在調(diào)查的步驟上使類同的，要求其成員方要履行其告知的義務(wù)，但在時(shí)間上和內(nèi)容上要求是相對(duì)寬松的。

 

③需考慮的要素和對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)定上

 

保障方法得以操作最主要的前提條件就是進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的猛增，對(duì)此方法進(jìn)行操作的目的就是希望通過對(duì)此方法的操作來調(diào)節(jié)自身國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使其自身實(shí)力得以增強(qiáng)，以便鞏固和提高其國(guó)際地位，因此，在操作過程中要對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí);而其它兩種措施的實(shí)現(xiàn)除了對(duì)產(chǎn)品數(shù)量考慮之外，還需要考慮其成本和別國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格等因素，而且這兩種措施的實(shí)施只是針對(duì)某一個(gè)國(guó)家的某一個(gè)產(chǎn)品才去實(shí)施的措施，目的只是為了減輕別國(guó)對(duì)自身國(guó)家企業(yè)的發(fā)展造成的不良作用。前者的措施是積極性的，后兩者的措施是被動(dòng)去實(shí)施的。

 

(3)在實(shí)施方面上

 

①在實(shí)施范圍上

 

保障措施的實(shí)施針對(duì)的是某一產(chǎn)品的輸入，沒有問國(guó)家是哪一個(gè)，只是說產(chǎn)品，體現(xiàn)了非歧視性;后兩者針對(duì)的是國(guó)際市場(chǎng)上的不公平現(xiàn)象，那么實(shí)施上就沒有最惠國(guó)待遇的約束條件，那么就可以針對(duì)某一國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品，還可以對(duì)一些不同的企業(yè)實(shí)施差別歧視待遇。

 

②在實(shí)施期限方面上

 

保障措施的操作采納的臨時(shí)期限為200天，而后兩者的操作實(shí)施臨時(shí)期限是4個(gè)月。前者的最終操作時(shí)間是不超過4年，但是仍然有必要用這個(gè)方法來阻止受損害或者保護(hù)需要得到補(bǔ)償?shù)漠a(chǎn)業(yè)的話，或許有證明顯示這個(gè)產(chǎn)業(yè)在進(jìn)行修整，有這兩種情況發(fā)生的話是可以延長(zhǎng)其期限的，但延長(zhǎng)期限不是無限而只有不超過8年;后兩者的實(shí)現(xiàn)期限不得超過5年，在特殊的情況下是允許適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)期限，取消或者繼續(xù)使用是看有沒有存在傾銷或者補(bǔ)貼行為的。

 

③其適用的措施上

 

保障措施的操作方式是比較多的，如實(shí)施關(guān)稅、進(jìn)行數(shù)量上的限制、對(duì)關(guān)稅進(jìn)行配額等;而后兩者一般只有實(shí)行反傾銷稅收和反補(bǔ)貼稅收。

 

④在補(bǔ)償或者報(bào)復(fù)方面上

 

保障措施的操作實(shí)現(xiàn)是在公平競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行的，若是出現(xiàn)了權(quán)益受到損害，那么出口的一方就有權(quán)利提出補(bǔ)償，若是就補(bǔ)償過程中雙方達(dá)不成協(xié)議的話，那權(quán)益受到損害的一方就有權(quán)利進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的對(duì)等水平上的報(bào)復(fù)行為;而對(duì)后兩者的措施進(jìn)行操作，是針對(duì)的國(guó)際上的不公平競(jìng)爭(zhēng)，來維護(hù)合理的秩序以希望保護(hù)自身國(guó)家的產(chǎn)業(yè)，因此就不存在對(duì)出口一方的利益的補(bǔ)償問題，那就不沒有權(quán)利實(shí)施報(bào)復(fù)行為。

 

⑤在實(shí)施難度和頻率方面上

 

這三者中實(shí)施最為頻繁實(shí)施且難度最容易的的是反傾銷，因?yàn)樗哂泻戏ǖ男问健?shí)施起來比較容易、實(shí)施效果比較好能夠有效的排斥外國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)口，并且不容易招致外國(guó)的報(bào)復(fù)等一系列好處;排名第二的是保障措施，從上述理論知道它實(shí)施的前提條件比其他兩個(gè)都嚴(yán)格，且要求以非歧視的方式進(jìn)行和必須對(duì)出口國(guó)有補(bǔ)償性，若是不補(bǔ)償就有權(quán)進(jìn)行報(bào)復(fù)，其使用頻率相對(duì)而言是較低;最后實(shí)施難度且使用頻率最低的是反補(bǔ)貼，因?yàn)樗男问绞菑?fù)雜多樣的(禁止性補(bǔ)貼、可訴性補(bǔ)貼)、有許多補(bǔ)貼是隱蔽的，不容易收集到充實(shí)的資料和證據(jù)，而且它是政府補(bǔ)給行為，采取的措施行動(dòng)比較容易招致其他國(guó)家的報(bào)復(fù)，故此措施的實(shí)施是不容易成功，使用頻率最低的。

 

⑥在實(shí)施成本的方面上

 

保障措施是在公平競(jìng)爭(zhēng)下實(shí)施的措施，原則上規(guī)定需要給予出口方一定的補(bǔ)償且在補(bǔ)償協(xié)議不可磋商情況下對(duì)進(jìn)口方實(shí)行報(bào)復(fù)，在此情況下成本是比較高的;相對(duì)而言，剩下的這兩個(gè)措施由于針對(duì)的是不公平的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，故沒有要求進(jìn)口方必須對(duì)出口方進(jìn)行補(bǔ)償和也沒有實(shí)施報(bào)復(fù)的權(quán)利，因此，成本是比較低的。

 

3.在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的待遇上

 

相比較而言，反傾銷措施對(duì)發(fā)展中國(guó)家的態(tài)度是比較簡(jiǎn)單模糊，不清楚的。在征收反傾銷稅后會(huì)影響發(fā)展中國(guó)的的根本利益的情況下，實(shí)施之前應(yīng)盡力尋求“建設(shè)性補(bǔ)救的可能性”;保障措施協(xié)議中對(duì)發(fā)展中國(guó)家的成員國(guó)的利益作了較充分規(guī)定：進(jìn)口國(guó)只有在從發(fā)展中國(guó)家成員國(guó)的進(jìn)口量超過(低于)某一產(chǎn)品總進(jìn)口量的3%，才能對(duì)其采取保障措施;反補(bǔ)貼的規(guī)定是最為詳細(xì)的，主要有三方面：(1)延長(zhǎng)取消禁止性補(bǔ)貼的過渡期;(2)放寬適用可訴補(bǔ)貼紀(jì)律;(3)微量補(bǔ)貼規(guī)則。

 

4.在適用原則上

 

保障措施在原則上是有非歧視的要求的，那么就是要求要做到一視同仁，不能夠?qū)θ魏螄?guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品有歧視待遇。而且WTO框架下有明文規(guī)定的說不論其來源是哪個(gè)國(guó)家不可以針對(duì)其進(jìn)口產(chǎn)品，如《保障措施協(xié)議》中就有;但是反補(bǔ)貼和反傾銷卻是和保障措施相反的，它們都是對(duì)特定國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)行征稅的，因?yàn)椴皇茏罨輫?guó)待遇原則的束縛。簡(jiǎn)要概況如上表所示。

 

由上所講，可以知道這三個(gè)措施在國(guó)際貿(mào)易保護(hù)中占據(jù)很高的地位，是保護(hù)成員國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全的主要手段，它們既有相似也有不同，所以在利用利用者三個(gè)措施的時(shí)候要注意區(qū)分開來，做到具體的問題具體分析。

 

四、結(jié)論與建議

 

隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，可以預(yù)見到一方面隨著關(guān)稅的進(jìn)一步降低，會(huì)有更多外國(guó)的商品和服務(wù)涌入，國(guó)內(nèi)的一些產(chǎn)業(yè)難免會(huì)遭受一定損害甚至是嚴(yán)重的損害或阻礙，今后中國(guó)保護(hù)措施的運(yùn)用會(huì)不斷增加;另一方面由于我國(guó)引進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新使我國(guó)的出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不斷的加強(qiáng)，其他WTO成員國(guó)相對(duì)的為了防止我國(guó)產(chǎn)品沖擊其國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，也會(huì)發(fā)起針對(duì)我國(guó)產(chǎn)品的保護(hù)措施。

 

對(duì)我國(guó)而言，保護(hù)措施利弊并存的，我們所能做的就是正確理解、運(yùn)用有關(guān)的規(guī)定，遵守世貿(mào)組織規(guī)則，開放市場(chǎng)和保護(hù)產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大對(duì)外開放和保護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全。

 

(1)在應(yīng)對(duì)保護(hù)措施實(shí)施的程序和條件及為自身合法權(quán)益進(jìn)行爭(zhēng)辯時(shí)，應(yīng)該勇于呼吁，積極應(yīng)訴，主動(dòng)的向科研機(jī)構(gòu)咨詢，尋求對(duì)策。

 

(2)積極主動(dòng)的加強(qiáng)同一體化組織的聯(lián)系，維護(hù)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的利益，提高我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的地位和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，減輕貿(mào)易爭(zhēng)端壓力。

 

(3)學(xué)會(huì)合理、謹(jǐn)慎、有度地利用保護(hù)措施，保護(hù)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)，學(xué)會(huì)未雨綢繆，做好預(yù)警。

 

(4)對(duì)進(jìn)口國(guó)采取有針對(duì)性的保護(hù)措施，在使用保障措施時(shí)要注意不僅要考慮本國(guó)的情況，還必須考慮到可能造成的“打擊面”以及本國(guó)是否能夠承受相對(duì)應(yīng)的報(bào)復(fù)。

 

(5)適度控制出口數(shù)量，不能單純追求出口產(chǎn)品數(shù)量的增長(zhǎng)，應(yīng)該以技術(shù)創(chuàng)新為后盾來增加我國(guó)產(chǎn)品的技術(shù)含量，提升產(chǎn)品質(zhì)量和檔次，以此提升我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

 

(6)積極研究以往的案例，吸取經(jīng)驗(yàn)，來避免不必要的損失，維護(hù)合法的權(quán)益。

 

(7)做到信息的及時(shí)更新，及時(shí)收集、爭(zhēng)論最新的發(fā)展動(dòng)態(tài)以減少信息不對(duì)稱帶來的損失，適時(shí)改變出口策略以規(guī)避可能的風(fēng)險(xiǎn)。

 

作者：何浪 來源：商場(chǎng)現(xiàn)代化 2016年4期

 

篇10

    一、“輪胎特保案”的國(guó)際法依據(jù)及其本質(zhì)

    2001年我國(guó)剛邁入wto時(shí)。由于特殊的歷史環(huán)境,wto給出的中國(guó)人會(huì)協(xié)議中有一項(xiàng)條件,使得我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中始終有所顧忌。它便是“特別保障措施”,在《中華人民共和國(guó)加入議定書》、《中國(guó)加入工作組報(bào)告書》等法律性文件中均有規(guī)定,是wto成員對(duì)新加入成員施加的一種過渡性約束措施。根據(jù)兩項(xiàng)協(xié)定中的相關(guān)條款,自中國(guó)加入wto之日起的12年內(nèi),wto成員可以對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品采取撤銷減讓或限制進(jìn)口的特別保障措施。

    特別保障措施比一般的wto反傾銷條款運(yùn)用起來門檻要低。因?yàn)椤?shí)施反傾銷措施要求進(jìn)口國(guó)舉證進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)造成實(shí)質(zhì)傷害,并且此傷害直接是由于出口國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)格低于同類競(jìng)爭(zhēng)國(guó)造成的,一般來說,反傾銷舉證難度較高,歷時(shí)較長(zhǎng),并且出口國(guó)有聽證申辯的權(quán)利。而特別保障措施的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低,以本次“輪胎特保案”為例,美國(guó)行業(yè)或工會(huì)只需向美國(guó)政府機(jī)構(gòu)遞交申訴,并由美國(guó)政府單方面作出這些進(jìn)口輪胎對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)輪胎相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成或者威脅造成市場(chǎng)擾亂的判決即可實(shí)施特別保障措施.一般而言,特別保障條例針對(duì)的可能是對(duì)外貿(mào)易具有攻擊性的國(guó)家;但它更多的是針對(duì)新加入時(shí)被定性為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。

    在美國(guó),貿(mào)易法案第421款是wto特保措施的本土化,它被稱為“針對(duì)中國(guó)的特別保護(hù)條款”,其中規(guī)定只要從中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品導(dǎo)致或可能導(dǎo)致生產(chǎn)類似產(chǎn)品或直接與之競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)廠家的市場(chǎng)擾亂。就可以采取加征關(guān)稅或限制進(jìn)口。這樣一來,美國(guó)政府的舉證責(zé)任很輕,不需要一些“駭人聽聞”的數(shù)據(jù)就可以任意制裁某件來自中國(guó)的產(chǎn)品。

    分析特別保障措施條款我們可以得知,這項(xiàng)措施具有相當(dāng)大的歷史局限性。首先,它具有明顯的單向性和歧視性。一般的保障措施只針對(duì)公平貿(mào)易條件下所有國(guó)家的同類進(jìn)口產(chǎn)品,必須無歧視地對(duì)所有的成員方都同樣適用,而特保措施均為wto其他成員方針對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品單向援引實(shí)施的限制措施。其次,它實(shí)施的條件具有模糊性和低標(biāo)準(zhǔn)。特保措施中的一些涉及實(shí)施條件的關(guān)鍵概念,如“市場(chǎng)擾亂”、“重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移”、“重要原因”、“實(shí)質(zhì)損害”由于缺乏嚴(yán)格的界定,隱藏著大量可以質(zhì)疑的模糊空間,從而導(dǎo)致實(shí)踐操作上的任意性。事實(shí)上,美國(guó)、歐盟等wto其他成員方都更傾向于對(duì)這些概念所涉及的一大片灰色地帶自由地加以解釋。最后,針對(duì)不合理的保障措施的補(bǔ)救手段充分,而針對(duì)特別保障措施的補(bǔ)救手段受限,根據(jù)《保障措施協(xié)議》的規(guī)定,如果中國(guó)認(rèn)為美國(guó)所采取的保障措施不合理,可以在經(jīng)過一定程序后,及時(shí)中止實(shí)施在該項(xiàng)下中國(guó)對(duì)美國(guó)的實(shí)質(zhì)相當(dāng)?shù)臏p讓或其他義務(wù);而在特別保障措施約束下。如果中國(guó)要采取同樣的補(bǔ)救手段,須待到(如果進(jìn)口產(chǎn)品相對(duì)增加)特別保障措施實(shí)施2年后,或者待到(如果進(jìn)口產(chǎn)品絕對(duì)增加)特別保障措施實(shí)施3年后。

    二、“輪胎特保案”對(duì)中國(guó)的影響及對(duì)策

    與以往貿(mào)易保護(hù)爭(zhēng)端的涉案產(chǎn)品——?jiǎng)趧?dòng)密集型產(chǎn)品相區(qū)別,在本次案例中,輪胎作為資金密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品正在成為新一輪受害者。這說明,繼勞動(dòng)密集型產(chǎn)品之后,資金密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品將成為未來美國(guó)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的對(duì)象產(chǎn)品,如果中國(guó)出口的其他中高端產(chǎn)品損害到當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的利益,美國(guó)同樣會(huì)揮起貿(mào)易保護(hù)的大棒。歷史上,美國(guó)就曾針對(duì)資金密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品打壓過德國(guó)、日本等國(guó)家。而且從數(shù)據(jù)上看,2009年上半年中國(guó)產(chǎn)品遭貿(mào)易調(diào)查數(shù)量較2007年上半年幾乎翻了一倍。因?yàn)橘Q(mào)易調(diào)查往往比出口限制措施早12個(gè)月至14個(gè)月。這預(yù)示著2010年將出現(xiàn)一波新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。此為遠(yuǎn)慮。

    再看近憂。“輪胎特保案”對(duì)中國(guó)影響最大的自然是整個(gè)中國(guó)輪胎產(chǎn)業(yè)。2008年,中國(guó)輪胎有40%出口,其中又有30%是出口到美國(guó)。美國(guó)對(duì)中國(guó)輪胎加征高額關(guān)稅,意味著中國(guó)輪胎將失去美國(guó)市場(chǎng),有10萬人可能因此失業(yè),損失約20億美元出口額,直接造成12%的輪胎產(chǎn)能過剩。而從國(guó)際市場(chǎng)的角度來看,奧巴馬的裁決鼓勵(lì)了美國(guó)國(guó)內(nèi)諸如鋼鐵、服裝紡織品、鞋類等勞工組織對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查的信心;另一方面,由于美國(guó)在世界上的巨大影響力,其他國(guó)家可以直接援引美國(guó)的這一制裁方案,對(duì)中國(guó)輪胎出口征收同等關(guān)稅,從而使中國(guó)的輪胎失去世界市場(chǎng)。

    首先,我們要對(duì)國(guó)際法有個(gè)全方位的認(rèn)識(shí)。國(guó)際法是在為正義而進(jìn)行的抗?fàn)幹胁粩嗟靡园l(fā)展、完善的。如果我國(guó)手握正義而不去伸張,不符合大國(guó)的形象。況且,這項(xiàng)條款是在特定歷史環(huán)境下的產(chǎn)物,本身就是集歧視與不公正于一身的不正常協(xié)議。如今中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位已得到越來越多的國(guó)家承認(rèn),而金融危機(jī)給各國(guó)帶來的負(fù)面影響需要相關(guān)國(guó)家更真誠地合作,為了遏制如今全世界所警惕的貿(mào)易保護(hù)主義,倡導(dǎo)更自由、公平、公正的貿(mào)易環(huán)境,我國(guó)理應(yīng)采取相關(guān)措施。

    其次,我們要基于條約法的解釋規(guī)則對(duì)特保措施的有關(guān)條款嚴(yán)格加以解釋,從而消除特保措施設(shè)計(jì)上的瑕疵對(duì)我國(guó)造成的影響。條約法中規(guī)定,wto各項(xiàng)協(xié)議是一個(gè)大的整體,在解釋某個(gè)協(xié)議時(shí),其他相關(guān)協(xié)議都是可供參照的“上下文”。無論是保障措施還是特別保障措施,都是針對(duì)公平貿(mào)易所采取的行動(dòng),它與反傾銷措施和反補(bǔ)貼措施所針對(duì)的非公平貿(mào)易,是有本質(zhì)區(qū)別的。因此,《保障措施協(xié)定》與特別保障措施之間應(yīng)為普通法與特別法的關(guān)系。如果在特別法沒有詳細(xì)規(guī)定時(shí),應(yīng)當(dāng)適用普通法的規(guī)定。于是,如果我們嚴(yán)格解釋特保措施的啟動(dòng)和實(shí)施程序,便可將其限制條件明確化。例如,可以通過要求啟動(dòng)特保措施的外國(guó)政府提供盡可能詳實(shí)的相關(guān)說明和數(shù)據(jù),在一定程度上對(duì)采取特保措施的任意性予以限制。

    再次,我們需要爭(zhēng)取遭遇特保措施調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口商