監(jiān)察局案件質(zhì)量評查工作調(diào)研報告

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案件質(zhì)量評查工作是法院近年來著力搞好的一項工作。其目的在于盡早發(fā)現(xiàn)審判工作中的違法違紀(jì)行為，增強審判人員的工作責(zé)任心，從而提高審判質(zhì)量和為當(dāng)事人服務(wù)的水平。經(jīng)過努力，反映法官違法違紀(jì)舉報明顯減少，市中院近兩年無重大違法違紀(jì)問題發(fā)生。

一、市中院健全制度，設(shè)立機構(gòu)，扎實開展案件評查工作

市中院建立案件質(zhì)量評查、監(jiān)督制度，對全院審、執(zhí)結(jié)案件和基層法院部分案件質(zhì)量進行評查監(jiān)督，對審結(jié)的案件進行規(guī)范化、制度化的考核檢查，評定案件質(zhì)量等次。以其結(jié)論作為考察任用法官，落實崗位目標(biāo)責(zé)任制和開展“創(chuàng)、璇、評”活動的重要依據(jù)，并為發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)提供線索。為此成立案件評查監(jiān)督管理室（以下簡稱評查室），下設(shè)兩個評查組，對審結(jié)、執(zhí)結(jié)案件質(zhì)量進行評查，提出評查意見，實行月評查和月通報制度；定期向院長、審判委員會提出檢查工作報告及評查案件中發(fā)現(xiàn)的突出問題及普遍性問題，并向全院或全市法院評查通報。

評查方法步驟：評查實行“即結(jié)即評”的方法，即各業(yè)務(wù)庭（室）每月審結(jié)的案件及時報送評查室備查。各業(yè)務(wù)庭（室）內(nèi)勤將本庭（室）所結(jié)的全部案件首先報送立案庭登記結(jié)案，后由各業(yè)務(wù)庭(室)內(nèi)勤及時將已經(jīng)報結(jié)的本院終審案件報送評查室評查。

評查室對各業(yè)務(wù)庭（室）報送的案件經(jīng)評查后，對合格和基本合格案件在卷皮左上方和結(jié)案卡上加蓋“案件已評查”條章，然后送檔案室歸檔。院檔案室未見案件卷皮正面左上方和結(jié)案卡上蓋有“案件已評查”條章，不予蓋章歸檔。對擬評定為不合格案件，視其情況轉(zhuǎn)交紀(jì)檢組進行處理。評查室當(dāng)月將案件審判質(zhì)量評查情況匯總，在全院進行通報。

評查的內(nèi)容：案件審判程序方面的評查事項為：立案是否符合法定條件、立案是否符合法定期間、作出的法律文書是否準(zhǔn)確、移送的材料是否齊全；審判組織是否合法，當(dāng)事人主體是否適格，審判程序是否合法，庭審是否規(guī)范，采取保全措施、強制措施、執(zhí)行措施是否合法、規(guī)范，相關(guān)手續(xù)是否完備，通知、公告、宣判、送達(dá)是否合法、規(guī)范，案件是否超審限、超期羈押或無故延期。審判實體方面的評查事項：認(rèn)定事實的證據(jù)是否經(jīng)過質(zhì)證，對證據(jù)的判斷、采信是否準(zhǔn)確，認(rèn)定事實的證據(jù)是否確實、充分，有無遺漏證據(jù)的事項，認(rèn)定事實是否準(zhǔn)確清楚，適用法律是否準(zhǔn)確、完整、全面；實體處理是否明確、具體、適當(dāng)、完整。裁判文書方面的評查事項：裁判文書是否符合文書樣式，用語是否規(guī)范、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)，敘述事實是否清楚，論理是否充分；裁判文書有無錯別漏字，有無標(biāo)點錯誤，語法錯誤，表述是否準(zhǔn)確；卷宗裝訂方面評查事項，案卷材料是否齊全，裝訂順序是否正確，案卷材料與案宗封面內(nèi)容是否一致，卷宗封面填寫是否完整、準(zhǔn)確，案卷裝訂是否規(guī)范；調(diào)查、庭審、執(zhí)行、合議、宣判等筆錄是否規(guī)范、整潔、準(zhǔn)確。

2006年以來，經(jīng)過努力，我院案件評查監(jiān)督管理室共評查各類案件3862件，卷宗7932冊，其中優(yōu)秀案件3410件，良好案件380件，合格案件72件，不合格案件2件，責(zé)令補正案件136件，移送院案件論證委員會論證案件5件。通過建立一系列規(guī)章制度，有效監(jiān)督所有案件的審判和執(zhí)行，我院案件質(zhì)量明顯提高，確保了整體審判執(zhí)行工作的質(zhì)量和效率，從而預(yù)防和減少了損害當(dāng)事人合法權(quán)益問題的發(fā)生，有效地維護了司法公正。

中院定期指導(dǎo)并對全市十四個基層法院的審判質(zhì)量和案件評查工作進行了全面檢查。評查案件的范圍是審、執(zhí)結(jié)的各類生效案件，重點是發(fā)回重審案件、改判案件、刑事判處緩刑案件等。評查采取現(xiàn)場抽簽、隨機定案的方式。2007年市中院對各縣、區(qū)法院的案件進行評查，一案一查，一案一表，認(rèn)真地對案件的審判程序、事實證據(jù)、實體處理、裁判文書、卷宗裝訂等方面進行評查。對評查出的問題，在評查表上詳細(xì)列舉，然后召開受查法院中層以上干部會議，評查組的全體同志逐案講評指出存在的問題。中院領(lǐng)導(dǎo)親臨現(xiàn)場進行評析，分析原因，提出改進的要求，共在現(xiàn)場評查出案件審理程序、實體處理、法律文書制作、卷宗裝訂方面需要規(guī)范的問題，要求限期予以糾改的案件78件。使評查工作做到了及時發(fā)現(xiàn)問題，現(xiàn)場評析指導(dǎo)，深刻吸取教訓(xùn)，切實加強整改的效果。

二、基層法院開展案件質(zhì)量評查的情況

2005年下半年以來，針對全市法院工作實際，市中院黨組高度重視案件質(zhì)量管理，認(rèn)真分析研究，確定了以案件評查為突破口，狠抓案件質(zhì)量的工作思路，率先在中院成立了評查機構(gòu)，制定了相關(guān)制度，扎實開展案件評查工作。各基層法院積極跟進，因地制宜，有針對性地開展工作，逐步使案件評查工作制度化、規(guī)范化、日常化，初步建立起案件質(zhì)量評查機制，案件評查工作已在全市廣泛開展。多數(shù)法院能夠高度重視，形成了一把手親自抓、主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各部門各司其職，互相配合、齊抓共管的工作機制。全市法院大多數(shù)把案件質(zhì)量評查工作相對固定在一個部門，有的設(shè)在審監(jiān)庭，有的在立案庭，還有的設(shè)在監(jiān)察室，也有的成立了專門機構(gòu)。雖然機構(gòu)不盡相同，但均為評查機構(gòu)制定了工作職責(zé)，明確了任務(wù)，賦予一定權(quán)限，落實了責(zé)任。在運行過程中，評查機構(gòu)在院黨組和院審委會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，密切和立案庭、檔案室、辦公室、政工科、監(jiān)察室等職能部門配合，突出主體、整體聯(lián)動，由于各部門之間能夠各司其職，各負(fù)其責(zé)，使得案件質(zhì)量評查監(jiān)督管理工作運行的較好，評查工作走向系統(tǒng)化、專業(yè)化、日常化。各基層法院結(jié)合本院實際，充分調(diào)查研究，制定了具體的操作規(guī)程和實施細(xì)則，并完善了相關(guān)的配套制度，這些操作規(guī)程和實施細(xì)則對有效開展案件評查起到了很好的規(guī)范作用，同時，也對審判人員審理案件起到了預(yù)防和指導(dǎo)作用，使他們在案件審理過程中根據(jù)評查制度的規(guī)定自我教育、自我評價、自我管理、自我提高。例如涇陽法院制訂了《案件審判質(zhì)量監(jiān)督評核暫行規(guī)定》等四個文件，形成完整的制度體系。三原法院、彬縣法院在制定《案件質(zhì)量評查實施辦法》的基礎(chǔ)上，制定了《案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)及得分細(xì)則》，為評查人員提供切實可行的界定依據(jù)。其他一些法院也形成了一些較有特色的方法和制度，在評查工作中發(fā)揮了重要作用。

方法多樣，措施得力。在市中院的示范效應(yīng)帶動下，各基層法院案件評查工作得以廣泛開展，各地結(jié)合實際，因地制宜，靈活多樣地開展了案件評查工作。例如禮泉、渭城法院將評查的“關(guān)口”前移，評查室提前介入，承辦人員辦結(jié)案件后，由立案庭移送評查室，評查室根據(jù)評查細(xì)則嚴(yán)格評查，發(fā)現(xiàn)問題，現(xiàn)場指出，要求承辦人改正，經(jīng)評查合格方可歸檔，計算結(jié)案任務(wù)。永壽法院在堅持逐月逐案認(rèn)真評查的基礎(chǔ)之上，實行審委會抽查制度和聯(lián)查制度，從而強化了辦案人員的質(zhì)量意識。彬縣、秦都等法院對評查人員工作不負(fù)責(zé)任錯定案件等級、應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)的，實行“雙罰制”（即規(guī)定對辦案人員、評查人員均處罰），增強了評查人員責(zé)任心、保障了評查質(zhì)量。

三、對評查中發(fā)現(xiàn)的主要案件質(zhì)量問題，做到及時發(fā)現(xiàn)、及時改正

在評查活動中，發(fā)現(xiàn)了法院審執(zhí)的案件在審判程序、實體處理、裁判文書、卷宗裝訂和其它方面還存在的諸多問題，其中程序方面問題較多，實體方面問題相對較少，裁判文書和卷宗裝訂方面也有不規(guī)范的問題，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、審判程序方面：送達(dá)回證、庭審筆錄首頁、宣判筆錄（制式）填寫不全,留置送達(dá)、郵寄送達(dá)未按規(guī)定進行；個別法院存在書記員辦案的情況；部分案件無審結(jié)報告、委托辯護人委托手續(xù)不全，甚至委托律師辯護的無律師事務(wù)所函件和委托手續(xù)；公開審理案件無開庭公告底稿存卷法院收集證據(jù)時未在證據(jù)上注明提交人和提交時間，復(fù)印件上未注明與原件核對情況，應(yīng)提交原件的未提交原件；卷內(nèi)無立案審批表、案件流程信息表、個別案件超審限、庭審記錄過分簡單，有的庭審記錄不完整，不能客觀反映庭審全貌；庭審記錄、合議庭記錄上合議庭成員簽字不全或無合議庭成員簽字；向被告人告知適用簡易程序，實際按普通程序?qū)徖恚灰婪☉?yīng)不公開審理的案件，卻進行公開審理；刑事案件被告人辯稱有精神病，法院未委托鑒定，亦未認(rèn)定；

2、實體處理方面：適用法律不全面，有漏列、錯列、多列法律條款的現(xiàn)象；刑事附帶民事案件中將不應(yīng)賠償?shù)氖掠捎枰再r償，例如重婚案件中自訴人附帶民事訴訟要求賠償精神損失，法院予以支持。還有的傷害案件、交通肇事案件附帶民事賠償部分計算賠償數(shù)額時有遺漏項目的現(xiàn)象；共同犯罪的民事賠償部分應(yīng)判而未判互負(fù)連帶責(zé)任；對被告人從輕、減輕處罰的事實依據(jù)不足，論述不充分；遺漏當(dāng)事人訴訟請求，或超越當(dāng)事人請求判決；離婚案件中對所涉及的財產(chǎn)估價無依據(jù)；判決書中對有給付內(nèi)容的部分未明確給付期限，如離婚案件判決按月給付子女撫養(yǎng)費未明確起止時間；離婚案件缺席審理，對不能查清的共同財產(chǎn)草率判決；案件當(dāng)事人撤訴后，裁定書中未對訴訟費的負(fù)擔(dān)予以明確，有的重審案件對二審訴訟費的負(fù)擔(dān)未明確；個別案件判決書主文內(nèi)容與合議庭意見不一致。

對發(fā)現(xiàn)的問題能糾正的及時予以糾正，并作為發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)的重要線索來源進行相應(yīng)的處理。

四、重視評查結(jié)果，強化法官責(zé)任心

院評查室在評查中發(fā)現(xiàn)審判人員可能存在違法審判或違法執(zhí)行行為需追究責(zé)任的，移送紀(jì)檢監(jiān)察室進行審查。案件審判質(zhì)量評查情況發(fā)至院領(lǐng)導(dǎo)、政治部、紀(jì)檢監(jiān)察室、研究室、審委會委員，作為總結(jié)審判經(jīng)驗，落實崗位責(zé)任制，考核法官、評優(yōu)創(chuàng)先的重要依據(jù)。對評為不合格的案件，經(jīng)紀(jì)檢組、監(jiān)察室審查后，若發(fā)現(xiàn)審判人員有違反《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法》、《人民法院審判紀(jì)律處分辦法》、《人民法院執(zhí)行工作紀(jì)律處分辦法》及《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行<中華人民共和國法官法>有關(guān)懲戒制度的若干規(guī)定》的行為，嚴(yán)格按規(guī)定查處。

對這項工作我們形成制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。及時總結(jié)審判工作經(jīng)驗，對每月案件評查中發(fā)現(xiàn)的問題，由案件評查室向院審判委員會匯報，提請審委會研究，對一些帶有傾向性的問題制定對策。另外案件評查室每季度編發(fā)一期案件評查情況通報，指出案件審理中存在的問題與不足，總結(jié)各審判業(yè)務(wù)庭在提高案件質(zhì)量方面的好做法，使通報成為提高案件質(zhì)量的方向標(biāo)。通報同時還對問題案件承辦人、審判員和書記員進行點名通報，強化了法官的責(zé)任心，提高了每個法官自覺提升業(yè)務(wù)水平的自覺性，增強了個人的司法能力。在實際工作中，院黨組大力支持案件評查室行使權(quán)力。剛開始實行案件評查時，一個庭連續(xù)兩次被查出不合格案件，庭長和個別法官到評查室發(fā)牢騷，認(rèn)為與他們過不去。院長知道后，對該庭長提出了嚴(yán)肅批評，庭長認(rèn)識問題后，主動到評查室誠懇檢討，并狠抓本庭內(nèi)部的案件質(zhì)量管理，該庭的辦案質(zhì)量得到了明顯提高。合理運用評查結(jié)果，完善案件質(zhì)量考核評價體系。為了更好的發(fā)揮案件評查的效能，中院在案件評查中將評查結(jié)果與法官績效考核相結(jié)合。逐月將案件質(zhì)量評查結(jié)果，按照承辦法官和業(yè)務(wù)庭進行分類，定期提供給政工部門，作為法官業(yè)績考核的依據(jù)，有效地強化了審判員的責(zé)任意識和質(zhì)量意識。對于在評查中，發(fā)現(xiàn)案件問題較多的審判員，業(yè)務(wù)庭召開質(zhì)量分析會，主辦人個人要在會上分析原因并找出問題的癥結(jié)，明確應(yīng)負(fù)的責(zé)任并提出改進意見。從而提高大家對案件質(zhì)量和卷宗評查工作的認(rèn)識，增強大家認(rèn)真公正辦好每起案件的主動性，確保案件質(zhì)量。在2007年進行的審判長、庭長選任中評查結(jié)果作為一項重要的考核指標(biāo)。在實際工作中，我們認(rèn)識到要將案件質(zhì)量評查作為一種案件質(zhì)量管理的有效手段，必須使之與審判監(jiān)督工作緊密結(jié)合，對在評查中發(fā)現(xiàn)發(fā)生法律效力的裁判結(jié)果確有錯誤的，移交院案件論證委員會組織論證，發(fā)現(xiàn)審判人員可能存在的違法審判或者違法執(zhí)行行為需要追究責(zé)任的，移交紀(jì)檢監(jiān)察室進行審查，紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)評查室提供的情況，對存在的質(zhì)量問題的案件根據(jù)過錯程度和性質(zhì)，追究責(zé)任人的責(zé)任。自實行案件評查以來，中院對存在苗頭性、傾向性問題的9名法官、干部，進行了警示提醒談話；對30名法官干部，進行責(zé)令糾錯處理，并通報全院。通過在案件評查中認(rèn)真貫徹警示提醒、誡勉督導(dǎo)、責(zé)令糾錯三項制度，對法官、干部從管理抓起，從小事、具體事抓起，從點點滴滴抓起，變粗放管理為嚴(yán)格管理，促成良好習(xí)慣、嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)養(yǎng)成，把規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊笞優(yōu)槊课环ü俚穆殬I(yè)追求和職業(yè)習(xí)慣。

五、對加強全市法院案件質(zhì)量評查工作的幾點思考

評查中發(fā)現(xiàn)的問題中有些是工作中的瑕疵和疏漏，有些卻是違反程序法和實體法規(guī)定，影響案件質(zhì)量和效率，甚至可能損害人民法院公信力和威望值的大問題，這說明我們的工作還有許多需要改進的地方，案件質(zhì)量提升的空間還很大，還需要我們繼續(xù)努力。剖析產(chǎn)生問題的原因，認(rèn)為主要有以下幾點：一是有的法官的司法能力有待提高，業(yè)務(wù)水平還不能適應(yīng)當(dāng)前工作需要，業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不全面，不深入；二是個別干警工作責(zé)任心不強，工作敷衍塞責(zé)，粗枝大葉，不注重細(xì)節(jié)，只追求數(shù)量，忽視案件質(zhì)量；三是案件質(zhì)量管理監(jiān)督機制不健全，制度不完善，評查措施不能很好地落實，處罰不到位，還沒有從根本上建立起法官的質(zhì)量意識。為此，法院要以已經(jīng)評查出的問題為重點，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，認(rèn)真分析研究，切實制定措施，迅速加以整改，努力提高案件質(zhì)量。要從以下幾方面著手搞好工作。

（一）要進一步提高審判人員和法院領(lǐng)導(dǎo)干部對案件質(zhì)量評查工作重要性的認(rèn)識，切實轉(zhuǎn)變思想觀念，增強自覺性和積極性。案件質(zhì)量評查工作是人民法院踐行社會主義法治理念，貫徹落實司法為民宗旨，增強司法能力，提高司法水平的需要，是案件質(zhì)量管理、提高審判質(zhì)量、預(yù)防違法審判、維護法院形象的有效途徑，從講政治的高度來認(rèn)識和重視，進一步教育廣大法官提高認(rèn)識，增強工作積極性和主動性。

（二）要進一步加強案件質(zhì)量評查制度建設(shè)，構(gòu)建案件質(zhì)量管理的長效機制。要認(rèn)真調(diào)研分析，結(jié)合實際，根據(jù)評查發(fā)現(xiàn)的問題，完善制度，再添措施，注重案件評查工作的長效性、有效性，使案件評查工作真正成為“發(fā)現(xiàn)得早，解決得了，提高得快”的糾錯和懲戒機制，要把案件評查工作引向深入，要通過評查真正解決一些認(rèn)識上的，機制上的深層次問題，提高審判質(zhì)量。

（三）市中院要加強對基層法院案件評查工作的指導(dǎo)。從這次評查來看，各縣區(qū)法院由于重視程度不同，具體措施不同，案件評查工作開展的也不平衡。因此，中院要下大力氣加強對各基層法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進工作落實。一是要樹立典型，及時總結(jié)好的經(jīng)驗和做法并加以執(zhí)行。二是對工作相對滯后的法院要加強督促指導(dǎo)，重點檢查。業(yè)務(wù)指導(dǎo)要在兩個方面同時進行，一方面對案件評查工作中存在的問題認(rèn)真剖析，深入研究，及時解決；另一方面對在評查過程中發(fā)現(xiàn)的案件質(zhì)量問題經(jīng)常性指導(dǎo)，對個性問題就案說法，重點指出并加以改正，對共性問題要組織力量，分析調(diào)研，制定出統(tǒng)一的意見，指導(dǎo)全市法院，達(dá)到共同提高。

（四）加強案件質(zhì)量評查部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門的聯(lián)系，進一步發(fā)揮案件質(zhì)量評查工作對預(yù)防違法違紀(jì)的作用。案件質(zhì)量評查是發(fā)現(xiàn)和預(yù)防法官干警違法違紀(jì)問題的一條有效途徑。紀(jì)檢監(jiān)察部門要與案件質(zhì)量評查機構(gòu)進一步建立聯(lián)系，對有質(zhì)量問題的案件，該剖析的要剖析，對辦錯案的責(zé)任人，該追究的要追究。通過評查質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題，查找原因追究責(zé)任，總結(jié)教訓(xùn)，把反腐倡廉的關(guān)口前移，推動反腐倡廉工作的深入開展。