財政局廉政管理指導方案

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為深入貫徹黨的十七大和十七屆四中、五中全會精神，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，加大從源頭上防治腐敗工作力度，我局開展廉政風險防控管理試點工作方案明確如下。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，牢固樹立以人為本、執政為民的理念，以“防范在前、預警在先”為出發點，以排查廉政風險為基礎，以制約和監督權力運行為核心，以完善制度機制為重點，不斷創新方式方法，最大限度地降低廉政風險，不斷提高預防腐敗工作科學化水平，推動財政系統反腐倡廉建設深入開展，為推進科學發展、加速譙城崛起、構建和諧社會提供有力保證。

二、目標要求

一是增強風險意識。進一步提高部門和黨員干部防范廉政風險的自覺性、主動性，特別是領導干部防范廉政風險的自覺性進一步增強。

二是找準廉政風險點。對崗位、職責、制度機制缺失造成的廉政風險點要全面排查，切實做到找準查深。

三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控管理機制。

四是有效預防腐敗。進一步加大預防力度，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問題的發生，保護干部干事創業的積極性。

五是認真組織“回頭看”。在對2012年試點工作開展“回頭看”的基礎上,查不足、找差距、定新點、再完善、保實效，切實做到廉政風險防控管理大家找、大家評、大家防，確實從源頭上預防和解決腐敗問題，為今年在全區財政系統開展廉政風險防控管理落實工作打好基礎。

三、主要任務和工作機制

（一）核定權力清單，規范工作流程。

對照法律法規的機構“三定”方案，按照職權法定、權責一致的要求和誰行使、誰清理的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的職權。對依法確定的職權進行分項梳理，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，繪制“權力運行外部流程圖”；對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等保障服務工作進行規范，繪制“權力運行內部流程圖”。

（二）排查廉政風險，評估風險等級。

圍繞權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面存在的廉政風險。在崗位職責方面，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的風險點；在業務流程方面，重點查找由于運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控或行為失范的風險；在制度機制方面，重點查找由于工作制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。對查找的廉政風險點要進行綜合分析和研判，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開，接受社會監督。

在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點，實行分級管理、分級負責。高等級風險由單位主要領導管理和負責，上級黨委（黨組）和紀委予以監督；中等級風險由單位分管領導管理和負責；低等級風險由單位內設部門領導直接管理和負責。同時，重點加強對高等級風險的防控。

（三）制定防控措施，規范權力運行。

圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定并落實防控措施。屬于崗位職責方面的，通過建立健全權力運行程序和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，加強監督和制約，規范權力運行，對重要部門負責人、重點崗位人員應按規定實行定期輪崗交流。屬于業務流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定業務流程圖，確定程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。屬于制度機制方面的，建立健全相關制度機制，并抓好制度落實。

要著眼于建立權力分解和制衡機制，對權力進行科學分解和配置，建立決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。行政審批事項實行窗口承接與辦理分離；政府投資項目實行投資、建設、監管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監督分離；政府采購實行管采分離；行政處罰、強制事項實行調查、決定和執行分離；財政專項資金實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及對專家管用分離；重大、復雜、敏感的事項實行集體決策；細化行政處罰自由裁量權，建立相應的制約機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制。

（四）加強公示公開，推進科技防控。

要通過政府網站、公報、公開欄、媒體等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的職權目錄、“權力運行外部流程圖”和行政處罰自由裁量基準，接受社會監督。通過單位內部網絡、“內部公開欄”等方式，公開“權力運行內部流程圖”、查找廉政風險點及制定的防控措施。特別是對干部選拔任用、財務報銷、政府采購、基建工程、資產狀況等各類單位內部事項，要加大公開力度，切實加強內部廉政風險防控。

加強統一規劃和資源整合，充分利用現有電子政務設施，依托科技手段優化權力運行、防控廉政風險。建立完善權力網上公開運行和電子監察系統，逐步將廉政風險點和公共資源配置、公共資金使用情況納入電子監察系統監控范圍，實現網上實時動態監控。探索運用信息化手段，加強對單位內部行使人、財、物管理等權力的廉政風險防控。

（五）構建長效機制，強化監督檢查。

建立健全教育長效機制，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。建立風險監測機制，通過信訪舉報、案件查處、監督檢查、經濟責任審計、干部考核、網絡輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程動態監測，及時發現日常管理中存在的漏洞和薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。建立預警糾錯機制，通過廉政風險監測機制，對已發現的廉政風險，及時向有關單位或崗位個人發出預警信號，采取談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等處置措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風險。建立評估修正機制，通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控各項措施的落實情況進行考核，并納入政府績效考核。根據考核結果，糾正存在問題，完善工作程序，修正風險內容。

局領導小組辦公室要切實履行監督檢查職能，認真督查各股室單位、鄉鎮（街道）財政所開展廉政風險防控管理工作情況。對落實防控廉政風險要求不到位而發生腐敗問題的單位，要追究相關領導責任。要把局專門機關監督、司法監督、群眾監督、輿論監督結合起來，整合監督力量，提高監督實效。

四、開展風險防范的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（8月中旬）

根據區印發的《開展廉政風險防范管理試點工作的實施方案》，我局要妥善安排部署相關工作，組織相關人員進行培訓，廣泛開展宣傳活動。并結合實際，制定具體工作方案，建立組織機構，做好準備工作，做到責任到人、任務明確、機制健全。

（二）查找風險點階段（8月下旬至9月上旬）

查找風險點是廉政風險防范管理的基礎性工作，也是廉政風險防范管理工作的關鍵環節，必須緊密結合本部門和本人的實際，突出重點，圍繞制度機制、崗位職責、業務流程三個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

1、查找領導班子風險。結合本部門、本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風險業務方面存在的廉政風險點。

2、查找股室（所）風險。針對人、財、物、事和執法執紀等重要崗位，股室（所）負責人組織股室（所）全體人員對照職責，查找本股室（所）在業務流程、制度機制和崗位職責等方面存在的廉政風險點。

3、查找崗位風險。各股室（所）負責人首先明確工作職責，組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、業務流程和制度機制等方面存在的廉政風險點。通過宏觀分析，微觀查找，認真研究工作流程和各個節點，查找有關工作崗位可能發生的風險。

認真制定并公開“權力運行外部流程圖”和“權力運行內部流程圖”。查找風險點采取自己找、群眾幫、領導提、集體定等多種方式進行。查找出來的崗位、股室（所）和領導班子風險點要經過局領導班子審核把關，由局廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內進行公示。其中領導班子和重點股室（所）主要負責人風險點，于9月9日前報局領導小組辦公室審核。10日報區廉政風險防范管理工作小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和健全完善相關規章制度。（9月中旬至10月上旬）

各股室單位、鄉鎮（街道）財政所要圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執行環節要求的前期預防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風險由在崗人提出具體防范措施，以統一表格的形式在一定范圍內公示，以轄管黨支部審核，并報局黨總支備案。股室（所）風險防范措施由本股室（所）集體研究制定，由分管領導把關，并報局領導小組辦公室備案。領導班子、領導干部防范措施分別由領導班子和領導干部本人制定，由局主要領導把關。其中局領導班子、股室（所）主要負責人防范措施，將于9月12日前報區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。

（四）組織實施階段（10月中旬至11月中旬）

按照執行環節中廉政風險前期預防、中期監控機制和后期處置的辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監控。由局統一建立監督監控信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部的監督管理。對監控中發現的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為，局領導小組通過定期或不定期抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調查等方式，對落實廉政風險防范管理工作情況進行監督檢查。落實中要做到崗位職責明確、主要風險清晰、防范措施有針對性、使預防腐敗工作更加科學、規范力度進一步加大、整體深化反腐倡廉建設，達到“以廉促政”的作用，提高發現問題、研究問題、解決問題的能力。

（五）考核評估階段（11月下旬）

1、考核評估內容。主要包括三項內容：一是基礎工作落實情況。包括機構是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯。包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件查處以及黨員干部廉潔從政情況。三是黨員干部和社會群眾評價情況。包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

2、考核評估方式。在黨員干部個人對廉政風險防范管理工作進行自查的基礎上，局領導小組通過信息監測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防范管理工作的情況進行考核評估。

（六）修正完善階段（12月上旬至12月下旬）

根據檢查考核結果，及時糾正存在的問題，修正風險內容，完善工作措施，進入下一個工作周期，進一步擴大廉政風險防范管理實施的影響和作用。

五、組織領導和工作要求

（一）加強組織領導。要把推進廉政風險防控管理作為一項重大政治任務來抓，列入日常議事內容，股室（所）主要負責同志要從實際出發，履行“一崗雙責”，認真學習《方案》，帶頭查找廉政風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任，確保防控落到實處。

（二）突出工作重點。要把自身的工作重點突出出來，如資金審批、政府采購、財政補貼、企業擔保及其關鍵環節作為工作重點。在范圍上突出領導班子和領導干部尤其是主要負責同志，突出權力集中部門的人、財、物管理等事項重要崗位。在內容上要突出涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題，以重點帶全面，抓關鍵促整體推進工作。

（三）注重工作實效。要結合實際，立足崗位，從查找廉政風險點上下功夫，從健全防控機制上做文章，從確實管用上想辦法，與推進廉政風險防控管理與懲防體系建設，貫徹《廉政準則》，業務工作結合起來，統籌推進，穩步實施，有序推進，勇于創新，不斷完善預防腐敗工作的科學管理。