促進(jìn)公司上市工作的建議

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為積極發(fā)揮地方政府在企業(yè)上市工作中的政策扶持和引導(dǎo)作用，加大對(duì)州直農(nóng)牧業(yè)、旅游業(yè)、采礦業(yè)等優(yōu)勢(shì)資源龍頭企業(yè)上市的重點(diǎn)篩選和培育扶持力度，切實(shí)促進(jìn)資本市場(chǎng)更好地為自治州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。根據(jù)自治區(qū)人民政府《關(guān)于加強(qiáng)自治區(qū)企業(yè)上市工作的意見(jiàn)》（新政發(fā)〔2008〕32號(hào)）精神，就加快推進(jìn)州直企業(yè)上市工作提出如下意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)中央工作座談會(huì)精神，圍繞自治州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)融資功能和規(guī)范示范帶動(dòng)作用，采取政策支持、改革促進(jìn)和服務(wù)引導(dǎo)相結(jié)合的措施，培育支持更多的優(yōu)勢(shì)企業(yè)上市發(fā)展，切實(shí)為自治州經(jīng)濟(jì)社會(huì)更好更快發(fā)展服務(wù)。

二、工作目標(biāo)

按照有利于加快州直企業(yè)上市步伐，有利于減輕企業(yè)改制重組上市成本，有利于提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和募集資金的原則。把州直企業(yè)上市工作提到議事日程，制定支持州直企業(yè)改制上市的政策措施，加快企業(yè)改制上市進(jìn)程，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)多渠道融資創(chuàng)造條件。每年力爭(zhēng)1—2家州直企業(yè)列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，爭(zhēng)取在10年內(nèi)全州上市公司達(dá)到5家左右，從資本市場(chǎng)融資70億元。

三、自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫(kù)準(zhǔn)入條件

根據(jù)州人民政府辦公廳《關(guān)于成立州直企業(yè)上市推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》（伊州政辦發(fā)〔2009〕81號(hào)）精神，州人民政府上市辦負(fù)責(zé)受理審查州直企業(yè)列入自治區(qū)上市企業(yè)資源庫(kù)的申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)上報(bào)自治區(qū)上市辦。

（一）上市后備企業(yè)準(zhǔn)入基本條件

1、創(chuàng)業(yè)板：符合“兩高六新”（即：高成長(zhǎng)、高科技；新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新能源、新材料、新商業(yè)）的實(shí)體企業(yè)有意向申請(qǐng)上市的，要求近兩年企業(yè)凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或最近一年凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。

2、主板、中小板：有意申請(qǐng)上市的，要求近三年凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者近三年?duì)I業(yè)收入累計(jì)超過(guò)3億元。

以上企業(yè)股權(quán)明晰無(wú)爭(zhēng)議，生產(chǎn)工藝、設(shè)備屬于國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展鼓勵(lì)類(lèi)項(xiàng)目，均可申請(qǐng)列入自治區(qū)“上市后備企業(yè)資源庫(kù)”名單。

（二）上市后備企業(yè)申報(bào)資料

1、企業(yè)列入“上市后備企業(yè)資源庫(kù)”的申請(qǐng)書(shū)包括：公司注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)資金、近三年的所有者權(quán)益、銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)額、資金利潤(rùn)率、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)銷(xiāo)結(jié)合率。企業(yè)目前的股東結(jié)構(gòu)，未來(lái)公開(kāi)發(fā)行股票的擴(kuò)股增加比例結(jié)構(gòu)、投資方向、投資回報(bào)率，近三年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

2、企業(yè)改制重組的工作計(jì)劃包括：準(zhǔn)備階段、股改階段、上市輔導(dǎo)階段、股票發(fā)行及上市階段的工作時(shí)間計(jì)劃，參與上市工作的企業(yè)人員名單、職務(wù)，以及需要政府支持的相關(guān)政策。

3、冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制約、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)等重污染行業(yè)企業(yè)必須通過(guò)環(huán)保核查，并上報(bào)環(huán)保需要的投入項(xiàng)目計(jì)劃。

4、企業(yè)所在地縣市政府（或上市辦）要求列入“上市后備企業(yè)資源庫(kù)”的申請(qǐng)。

四、推進(jìn)州直企業(yè)上市工作的優(yōu)惠政策

（一）州財(cái)政每年安排20萬(wàn)元預(yù)算資金，依照《自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法（試行）》，用于企業(yè)上市前期工作的財(cái)政補(bǔ)貼。包括企業(yè)上市推進(jìn)和資本市場(chǎng)融資的工作規(guī)劃、宣傳推介、調(diào)研促進(jìn)、培訓(xùn)輔導(dǎo)、專(zhuān)家咨詢(xún)、審計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)和其他管理費(fèi)用等。

（二）依照自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于印發(fā)自治區(qū)企業(yè)上市費(fèi)用補(bǔ)貼實(shí)施細(xì)則的通知》精神，給予企業(yè)上市補(bǔ)助。申請(qǐng)上市企業(yè)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)行股票申請(qǐng)材料受理通知書(shū)和核準(zhǔn)企業(yè)發(fā)行股票通知書(shū)后，自治區(qū)、州、縣（市）分兩個(gè)階段劃撥補(bǔ)助資金：自治區(qū)人民政府按照每家申請(qǐng)上市企業(yè)80萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助；自治州及縣（市）人民政府按照每家240萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)配套提供補(bǔ)助，其中州財(cái)政承擔(dān)40萬(wàn)元，企業(yè)所在地縣（市）財(cái)政承擔(dān)200萬(wàn)元。

（三）享受州直上市后備企業(yè)資本擴(kuò)張優(yōu)惠政策。企業(yè)在資產(chǎn)整合中一次性繳納土地出讓金有困難的，可一年內(nèi)分期繳納，縣（市）財(cái)政以科研經(jīng)費(fèi)、土地整理、人才培訓(xùn)、動(dòng)植物防疫體系建設(shè)、技改等形式一年內(nèi)全額分期列入企業(yè)預(yù)算支出，促使企業(yè)加快資產(chǎn)整合，降低改制上市成本。對(duì)規(guī)模化畜禽養(yǎng)殖上市后備企業(yè)實(shí)行養(yǎng)殖用地政策，根據(jù)國(guó)土資源部《關(guān)于促進(jìn)規(guī)模化畜禽養(yǎng)殖有關(guān)用地政策的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2007〕220號(hào)）規(guī)定，縣級(jí)國(guó)土資源管理部門(mén)實(shí)行一事一議，提供用地保障。

（四）享受上市后備企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)入股和退出機(jī)制。鼓勵(lì)縣（市）國(guó)有資本股權(quán)入股上市后備企業(yè)，幫助企業(yè)整合資產(chǎn)，實(shí)行“一企一議”。企業(yè)上市后，國(guó)有股權(quán)若退出，則依照《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》和《境內(nèi)外證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》執(zhí)行。

（五）各級(jí)財(cái)政對(duì)上市后備企業(yè)因資產(chǎn)整合、重新審計(jì)、調(diào)整企業(yè)財(cái)務(wù)利潤(rùn)、改制合并會(huì)計(jì)報(bào)表等調(diào)賬形成的欠繳稅、費(fèi)通過(guò)預(yù)算支出的方式全額安排補(bǔ)助。并為企業(yè)辦理土地、房產(chǎn)、車(chē)輛等資產(chǎn)重新評(píng)估和變更登記以及項(xiàng)目核準(zhǔn)、環(huán)保核查、礦業(yè)權(quán)屬等業(yè)務(wù)提供綠色通道。在政府采購(gòu)、公共宣傳、資源配置等方面加大對(duì)企業(yè)的支持力度。

（六）加大對(duì)上市后備企業(yè)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的整頓工作。對(duì)農(nóng)牧業(yè)、旅游業(yè)、采礦業(yè)等優(yōu)勢(shì)資源行業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)治理，加大對(duì)個(gè)體作坊、非法屠宰、非法使用食品添加劑和非法采掘的打擊力度，保障食品安全、環(huán)保和行業(yè)整體健康發(fā)展，促進(jìn)同業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)。

（七）部分企業(yè)因各種原因在進(jìn)入“自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫(kù)”后，經(jīng)努力未能上市，則企業(yè)依照本意見(jiàn)取得的各級(jí)財(cái)政預(yù)算補(bǔ)貼在扣除企業(yè)申請(qǐng)上市實(shí)際發(fā)生費(fèi)用后，其余額部分采取劃歸國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的方式進(jìn)行處置。

本意見(jiàn)由州直上市企業(yè)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。