行業(yè)協(xié)會(huì)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀分析檢查報(bào)告

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自4月份開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)以來,行業(yè)協(xié)會(huì)黨委高度重視,嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)黨委統(tǒng)一部署,認(rèn)真貫徹落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案的各項(xiàng)要求,精心組織、周密安排,緊密聯(lián)系工作實(shí)際,通過深入學(xué)習(xí)理論,召開集中交流會(huì)、座談會(huì)、深入市場調(diào)研等多種活動(dòng)形式,廣泛征求各方面的意見和建議,認(rèn)真查找制約協(xié)會(huì)及期貨市場科學(xué)發(fā)展的突出問題,深入分析問題的主客觀原因,進(jìn)一步理清發(fā)展思路,明確發(fā)展目標(biāo),提出改進(jìn)措施。現(xiàn)將協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀分析檢查情況報(bào)告如下:

一、關(guān)于以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)自律組織工作的認(rèn)識(shí)和體會(huì)

自開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)以來,協(xié)會(huì)堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀的理論學(xué)習(xí)為基礎(chǔ),以“提高思想認(rèn)識(shí)、查找突出問題、促進(jìn)工作開展”為目標(biāo),以“以服務(wù)和自律促進(jìn)期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展”為載體,著力從以下幾個(gè)方面下大功夫:一是著力抓好理論學(xué)習(xí),在深刻領(lǐng)會(huì)科學(xué)發(fā)展觀的豐富內(nèi)涵和精神實(shí)質(zhì)上下功夫;二是著力聯(lián)系思想實(shí)際,在轉(zhuǎn)變黨員干部思想觀念上下功夫;三是著力找準(zhǔn)工作中存在的突出問題,在選準(zhǔn)突破口、解決問題上下功夫;四是著力抓好班子隊(duì)伍建設(shè),在提高領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)發(fā)展的能力上下功夫;五是著力推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新,在構(gòu)建適應(yīng)科學(xué)發(fā)展的新機(jī)制上下功夫。

通過前一階段的學(xué)習(xí)和調(diào)研,協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部和全體黨員對科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)上普遍有了新的深化提高,在思想觀念上有了新的轉(zhuǎn)變,對如何以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)自律組織工作形成了一些新的共識(shí):

第一,踐行科學(xué)發(fā)展觀,必須更加注重深刻理解和正確把握科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)涵,進(jìn)一步強(qiáng)化實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的自覺性和堅(jiān)定性。科學(xué)發(fā)展觀,第一要義是發(fā)展,核心是以人為本,基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù),根本方法是統(tǒng)籌兼顧。貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,必須全面地而不是片面地、系統(tǒng)地而不是孤立地、整體地而不是割裂地理解科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵,切實(shí)增強(qiáng)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺性和堅(jiān)定性。

第二,踐行科學(xué)發(fā)展觀,必須注重解放思想,進(jìn)一步增強(qiáng)機(jī)遇意識(shí)、發(fā)展意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)。以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)自律組織工作的開展,必須堅(jiān)持解放思想,緊密結(jié)合期貨市場實(shí)際,認(rèn)真分析市場發(fā)展中的新情況、新問題,明確協(xié)會(huì)“應(yīng)該干什么、怎么干、怎么干好”的思想認(rèn)識(shí);堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧,進(jìn)一步強(qiáng)化總攬全局、統(tǒng)籌謀劃的大局意識(shí)和戰(zhàn)略思維,增強(qiáng)員工的機(jī)遇意識(shí)、發(fā)展意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)。

第三,踐行科學(xué)發(fā)展觀,必須加強(qiáng)調(diào)查研究,認(rèn)真查找不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀的思想觀念、工作作風(fēng)和突出問題。要找準(zhǔn)黨員隊(duì)伍、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在思想認(rèn)識(shí)、工作作風(fēng)等方面,不適應(yīng)、不符合市場要求、會(huì)員希望和監(jiān)管要求的地方;要帶著問題深入調(diào)查研究,解決期貨行業(yè)存在的突出問題;要查找協(xié)會(huì)員工中存在的不適應(yīng)市場發(fā)展的地方,并深刻分析問題產(chǎn)生的主客觀原因,進(jìn)一步找出解決辦法。

第四,踐行科學(xué)發(fā)展觀,必須真正落實(shí)到協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”基本職能中,進(jìn)一步提升自律水平。通過協(xié)會(huì)服務(wù)于市場、服務(wù)于會(huì)員、服務(wù)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的服務(wù)意識(shí),來贏得市場和監(jiān)管部門的尊重;通過勤于思考、積極主動(dòng)工作、努力解決問題的實(shí)際行動(dòng),來贏得市場和監(jiān)管部門的理解;靠及時(shí)溝通協(xié)調(diào)、圓滿完成好自律職責(zé),來贏得市場和監(jiān)管部門的支持。

第五,踐行科學(xué)發(fā)展觀,必須更加注重加強(qiáng)和改進(jìn)黨的建設(shè),進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)發(fā)展的能力和水平。要著力提高黨員領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀解決實(shí)際問題的能力,提高黨的執(zhí)政能力、保持和發(fā)展黨的先進(jìn)性,建立健全反腐倡廉的長效機(jī)制,為科學(xué)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的政治和組織保障。

二、協(xié)會(huì)近年來貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的主要表現(xiàn)

近年來,協(xié)會(huì)堅(jiān)持以鄧**理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),緊密結(jié)合期貨市場的發(fā)展實(shí)際,深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,堅(jiān)決執(zhí)行黨中央的指示精神,在中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能,工作取得了較好成效。特別是2006年6月?lián)Q屆以來和2007年黨委成立以后,協(xié)會(huì)整體面貌煥然一新,為促進(jìn)期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了積極作用,具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:

一是完善了自律規(guī)則體系,加強(qiáng)了自律管理職能。目前,協(xié)會(huì)已經(jīng)制定了21個(gè)與會(huì)員和從業(yè)人員相關(guān)的自律規(guī)則或規(guī)范性文件,成立了紀(jì)律、申訴和信息技術(shù)三個(gè)專業(yè)委員會(huì),并開展了合同備案審查、糾紛調(diào)解、信息技術(shù)行業(yè)規(guī)范與安全檢查、會(huì)員和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫管理等工作,逐步強(qiáng)化了對會(huì)員和從業(yè)人員的自律監(jiān)督和檢查,提升了市場運(yùn)行質(zhì)量。

二是加強(qiáng)了期貨從業(yè)人員考試和資格管理,開展了分層次、分類別的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)工作,制定了行業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,特別是開展了高管人員資質(zhì)測試工作,積極探索適合中國實(shí)際的人才培養(yǎng)和管理模式。

三是積極開展了期貨投資者教育工作,尤其是突出了對客戶在開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)提示以及對合同指引的檢查,制定了會(huì)員單位開展投資者教育的工作指引,提高了投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。

四研究建立了期貨公司誠信評價(jià)體系,開展了期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂和誠信文化建設(shè),為行業(yè)的誠信合規(guī)經(jīng)營提供了方向性指引,也為監(jiān)管部門分類監(jiān)管提供了依據(jù)。

五是積極發(fā)揮了傳導(dǎo)作用。認(rèn)真傾聽會(huì)員呼聲,反映會(huì)員合理訴求,促進(jìn)會(huì)員做優(yōu)做強(qiáng),使會(huì)員達(dá)到監(jiān)管要求;建立聯(lián)系會(huì)員制度,加強(qiáng)了與地方協(xié)會(huì)的溝通與合作;通過創(chuàng)辦會(huì)刊、編寫年度報(bào)告、組織課題研究等加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新研究,發(fā)揮上傳下達(dá)、內(nèi)外溝通的橋梁紐帶作用。

六是扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部基礎(chǔ)性和制度性建設(shè)。成立了協(xié)會(huì)黨委、紀(jì)委,注重黨風(fēng)廉政建設(shè),進(jìn)一步加強(qiáng)了黨的領(lǐng)導(dǎo);制定完善了一系列規(guī)章制度,提高了內(nèi)部管理的科學(xué)性和規(guī)范性;提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和思想覺悟,形成了奮發(fā)向上、團(tuán)結(jié)和諧的工作氛圍。

當(dāng)前影響協(xié)會(huì)科學(xué)發(fā)展的突出問題

經(jīng)過八年多的努力,協(xié)會(huì)雖然取得了一定的成績,但對照科學(xué)發(fā)展觀的要求,對照市場的發(fā)展,對照監(jiān)管部門的要求,協(xié)會(huì)在思想觀念、工作作風(fēng)、服務(wù)意識(shí)和專業(yè)能力等方面還存在一定的差距,比如缺乏積極主動(dòng)開展自律監(jiān)管和服務(wù)傳導(dǎo)的精神和創(chuàng)新意識(shí),在市場變化過程中,特別是突發(fā)事件和危機(jī)面前,缺乏及時(shí)了解和分析市場問題的敏感性和反應(yīng)能力,在自律、服務(wù)、傳導(dǎo)方面不同程度地存在著一些不適應(yīng),不符合的地方:

一是自律管理職能的發(fā)揮還不夠深入和完善。具體表現(xiàn)為:雖然制定一系列自律規(guī)則,但對會(huì)員及從業(yè)人員在遵守和執(zhí)行規(guī)則方面的監(jiān)督處罰力度不夠;在某些方面還存在自律管理滯后于行政監(jiān)管的現(xiàn)象;一些公司存在聘用無證人員、為非公司員工申請資格等違規(guī)行為;從業(yè)人員資格審核和存檔資料不完備;對會(huì)員失信和違規(guī)行為缺乏及時(shí)有效的自律懲戒等;對居間人、手續(xù)費(fèi)惡性競爭等會(huì)員單位反應(yīng)強(qiáng)烈并影響行業(yè)發(fā)展秩序的重大問題缺乏自律規(guī)范和監(jiān)督;對會(huì)員單位建立投資者教育長效機(jī)制的引導(dǎo)尚需加強(qiáng);期貨公司信用評價(jià)體系尚未正式實(shí)行,誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營的誠信文化缺失等。

二服務(wù)職能的發(fā)揮還不夠全面和有效。具體表現(xiàn)為:對服務(wù)職能的內(nèi)涵理解不夠深刻全面,挖掘不夠深入,主動(dòng)服務(wù)的意識(shí)不強(qiáng),服務(wù)的內(nèi)容不豐富,服務(wù)的水平不夠高;對會(huì)員單位情況的了解不深不透,不清楚會(huì)員想什么,不了解影響會(huì)員做優(yōu)做強(qiáng)的根本因素,不能從體制機(jī)制上切實(shí)為會(huì)員發(fā)展提供高水平服務(wù);對市場發(fā)展變化不夠關(guān)心和敏感,抓不住為會(huì)員提供有效服務(wù)的時(shí)機(jī)等。

三是傳導(dǎo)職能的發(fā)揮還不夠充分和深入。具體表現(xiàn)為:對傳導(dǎo)職能理解不全面、不深刻,對其重要性缺乏足夠的認(rèn)識(shí);對市場發(fā)展和會(huì)員情況掌握不充分,不能為監(jiān)管部門提供及時(shí)有效的決策支持;對監(jiān)管理念、政策和制度領(lǐng)會(huì)不完整、不準(zhǔn)確,不能向會(huì)員和市場準(zhǔn)確傳達(dá)監(jiān)管部門的聲音;行業(yè)宣傳和輿論引導(dǎo)工作缺乏系統(tǒng)性和針對性,在宣傳市場功能、澄清媒體錯(cuò)誤觀點(diǎn)方面尚需進(jìn)一步加強(qiáng);在推動(dòng)期貨行業(yè)與相關(guān)行業(yè)及境外市場之間的溝通交流方面不夠積極主動(dòng)等。

四是人才培養(yǎng)和建設(shè)滯后于期貨市場需要。具體表現(xiàn)為:行業(yè)現(xiàn)有從業(yè)人員的數(shù)量和結(jié)構(gòu)與市場實(shí)際需求存在較大差距;從業(yè)人員培訓(xùn)尤其是營業(yè)部管理人員、研發(fā)人員、市場開發(fā)人員等專業(yè)崗位的培訓(xùn)難以滿足公司需求;期貨分析師的資格考試和認(rèn)證體系尚未實(shí)施等;期貨行業(yè)人才戰(zhàn)略規(guī)劃短期內(nèi)難以產(chǎn)生成效等。

五是協(xié)會(huì)內(nèi)部建設(shè)和管理有待于進(jìn)一步完善。具體表現(xiàn)為:內(nèi)部管理制度建設(shè)尤其是檢查落實(shí)方面需要進(jìn)一步加強(qiáng);員工隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)還不適應(yīng)市場發(fā)展變化的需要,在與會(huì)員單位交流業(yè)務(wù)、分析研究市場、發(fā)揮參謀和助手作用時(shí)顯得心有余而力不足;部分員工存在“軟懶散、等靠要”的思想,缺乏主動(dòng)開展工作的積極性和創(chuàng)新精神;領(lǐng)導(dǎo)班子與普通員工之間的溝通交流還不夠充分等。

四、存在問題的原因分析

深刻剖析存在的問題和不足,我們感到,除了協(xié)會(huì)成立時(shí)間相對較短、人手不足、缺乏自律管理經(jīng)驗(yàn)等客觀原因外,更多的是我們在主觀上還存在許多與科學(xué)發(fā)展觀要求和市場發(fā)展需要不相適應(yīng)的思想和觀念。歸納起來,主要有以下六點(diǎn):

第一,理論學(xué)習(xí)還不夠主動(dòng)、深入和系統(tǒng)。受自律監(jiān)管工作日益繁重的影響,協(xié)會(huì)近年來在理論學(xué)習(xí)方面被動(dòng)性學(xué)習(xí)多,主動(dòng)學(xué)習(xí)相對較少;對時(shí)事政治、領(lǐng)導(dǎo)講話學(xué)習(xí)多,對科學(xué)發(fā)展觀要求掌握的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等現(xiàn)代知識(shí)學(xué)習(xí)相對較少;對用正確的理論、完整準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)監(jiān)管理念指導(dǎo)協(xié)會(huì)工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,在一定程度上影響了運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作的自覺性、堅(jiān)定性和創(chuàng)造性。

第二,對“發(fā)展是第一要義”的理解還不夠全面。發(fā)展期貨市場的根本目的,是為了服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì),因此期貨市場的發(fā)展必須服從和服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局,協(xié)會(huì)的自律管理也必須緊密圍繞這一根本目的開展工作。但在協(xié)會(huì)實(shí)際工作中,有時(shí)對“發(fā)展是第一要義”的科學(xué)內(nèi)涵理解不夠全面,往往割裂了它與另外三句話的相互約束性和有機(jī)整體性,有時(shí)存在過于注重市場規(guī)模等量的增長,對提升市場運(yùn)行質(zhì)量等問題有所疏忽。

第三,對“以人為本”核心地位的把握還不夠堅(jiān)定。“以人為本”就是要維護(hù)最廣大人民群眾的根本利益,對協(xié)會(huì)而言,就是要以會(huì)員和投資者為本,尤其是要注重保護(hù)投資者的合法權(quán)益。協(xié)會(huì)近年來雖然不斷加強(qiáng)對會(huì)員利益、行業(yè)利益和投資者利益的深刻認(rèn)識(shí),逐步理清了三者之間的關(guān)系,但在具體工作中,有時(shí)仍存在對投資者利益的核心地位不夠重視、把握不夠堅(jiān)定的問題。

第四,對“全面協(xié)調(diào)可持續(xù)”的根本要求理解不夠深刻。全面協(xié)調(diào)可持續(xù)是科學(xué)發(fā)展觀的基本要求。也就說,在發(fā)展過程中,我們不僅要有產(chǎn)品和規(guī)模的增長,技術(shù)系統(tǒng)、監(jiān)管能力、風(fēng)控水平、投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等基礎(chǔ)性建設(shè)也要能適應(yīng)市場發(fā)展的規(guī)模和速度,風(fēng)險(xiǎn)只有在可測、可控、可承受的范圍內(nèi),市場的發(fā)展才能可持續(xù),才能實(shí)現(xiàn)速度、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的統(tǒng)一。而我們在工作中對這一根本要求的把握不立體、不深刻,有時(shí)一味重視發(fā)展速度和規(guī)模,忽視了要把“發(fā)展的速度、改革的力度和社會(huì)可承受程度”有機(jī)結(jié)合起來;或者片面強(qiáng)調(diào)品種和制度創(chuàng)新,而忽視了創(chuàng)新必須與市場發(fā)展水平和監(jiān)管能力相匹配的問題。

第五,對“統(tǒng)籌兼顧”的根本方法運(yùn)用還不夠到位。統(tǒng)籌兼顧,要求我們在領(lǐng)導(dǎo)方式和工作方法上,要努力統(tǒng)籌會(huì)員、市場、投資者以及監(jiān)管部門之間的利益,統(tǒng)籌局部利益和整體利益、當(dāng)前利益和長遠(yuǎn)利益。然而,在現(xiàn)實(shí)工作中,我們在統(tǒng)籌兼顧的根本方法上運(yùn)用還不夠到位,比如強(qiáng)調(diào)自律規(guī)則和制度的完善,但在檢查落實(shí)方面投入相對較少;工作中更重視推動(dòng)解決當(dāng)前問題以及相對容易解決的問題,對一些影響行業(yè)長期發(fā)展的難點(diǎn)問題推動(dòng)不夠。

第六,推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)。科學(xué)發(fā)展要求我們的干部要具備學(xué)習(xí)和實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的責(zé)任感、使命感,具備領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的能力和水平,深入基層,深入群眾,調(diào)查研究,開拓創(chuàng)新。但是,我們推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的工作有時(shí)作風(fēng)不夠扎實(shí)、不夠細(xì)致,工作中還存在一些畏難情緒和浮躁情緒,在一定程度上影響了協(xié)會(huì)科學(xué)發(fā)展的進(jìn)程。

五、進(jìn)一步推進(jìn)協(xié)會(huì)科學(xué)發(fā)展的工作目標(biāo)、思路和措施

按照科學(xué)發(fā)展觀的要求,協(xié)會(huì)今后進(jìn)一步貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的工作目標(biāo)是:堅(jiān)持以黨的十七大精神為指引,在中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和全體會(huì)員的支持下,進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,以促進(jìn)期貨業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展為中心,堅(jiān)持以人為本,堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展,堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧,深入探索和豐富自律、服務(wù)和傳導(dǎo)職能的內(nèi)涵,開創(chuàng)自律監(jiān)管事業(yè)的新局面,為我國期貨市場的發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。

今后一段時(shí)期,協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體工作思路和措施如下:

第一,深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前復(fù)雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和金融形勢,深入理解“新興加轉(zhuǎn)軌”時(shí)期期貨市場的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律,明確新形勢下期貨市場面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn),并將其作為進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會(huì)作用的基本前提。

我國社會(huì)主義初級階段的基本國情決定了我國期貨市場具有典型“新興加轉(zhuǎn)軌”的特征,雖然各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度不斷完善,整體質(zhì)量和結(jié)構(gòu)得到了一定改善,社會(huì)認(rèn)可程度顯著提高,但是影響期貨市場發(fā)展的內(nèi)外部因素也更加多樣化和復(fù)雜化,市場發(fā)展仍面臨著許多制約性的因素和嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),尤其是近期次貸危機(jī)的不斷深化將對我國宏觀經(jīng)濟(jì)、資本市場和期貨市場發(fā)展產(chǎn)生重要的影響,期貨市場面臨著結(jié)構(gòu)性的調(diào)整和更加激烈的競爭,許多深層次的、結(jié)構(gòu)性的問題需要進(jìn)一步解決。

具體而言,我們要在清醒認(rèn)識(shí)當(dāng)前期貨市場良好發(fā)展機(jī)遇的前提下,重點(diǎn)把注意力放在應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)上,著力解決好影響我國期貨市場發(fā)展的突出矛盾和問題上,比如進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司誠信評價(jià)體系建設(shè)、推動(dòng)建立期貨行業(yè)信息技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、研究解決期貨居間人問題、引導(dǎo)期貨公司發(fā)展成為專業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)商等。

第二,積極探索和完善“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”基本職能的科學(xué)內(nèi)涵,進(jìn)一步明確在期貨市場轉(zhuǎn)折發(fā)展時(shí)期協(xié)會(huì)的定位和工作模式,努力走出一條既符合我國實(shí)際又能充分發(fā)揮協(xié)會(huì)自律組織作用的道路來,并以此作為開展協(xié)會(huì)工作的基本立足點(diǎn)。

作為行業(yè)自律組織,協(xié)會(huì)的基本職能是“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),發(fā)揮協(xié)會(huì)的自律職能就是要在政府主導(dǎo)下,發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管的作用,達(dá)到保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)市場公平、有效和透明,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管目標(biāo)。發(fā)揮協(xié)會(huì)的服務(wù)職能,就是要積極協(xié)調(diào)市場各方利益,督促協(xié)會(huì)成員達(dá)到監(jiān)管要求,不斷提升經(jīng)營管理水平和競爭力。發(fā)揮協(xié)會(huì)的傳導(dǎo)作用,就是要充分發(fā)揮協(xié)會(huì)在政府與行業(yè)間的橋梁作用,促進(jìn)監(jiān)管部門各項(xiàng)政策措施的落實(shí),及時(shí)反映行業(yè)的合理訴求,就監(jiān)管部門和會(huì)員關(guān)心的問題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào),促進(jìn)行業(yè)和諧有序的發(fā)展。公務(wù)員之家:

具體而言,協(xié)會(huì)一是要通過開展定期和不定期檢查,進(jìn)一步加強(qiáng)對會(huì)員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的自律性監(jiān)督和處罰,督促會(huì)員合法合規(guī)經(jīng)營;二是研究探索期貨公司中介服務(wù)模式,支持期貨公司服務(wù)現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)、服務(wù)企業(yè)套期保值,引導(dǎo)期貨公司適應(yīng)分類監(jiān)管的要求;三是完整準(zhǔn)確地理解和領(lǐng)會(huì)監(jiān)管部門的監(jiān)管理念與工作思路,圍繞“加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場建設(shè)、加快建設(shè)期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、促進(jìn)期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)、培育機(jī)構(gòu)投資者、有序推進(jìn)期貨市場和行業(yè)的對外開放”等監(jiān)管工作重點(diǎn)充分發(fā)揮自律組織的優(yōu)勢。

第三,正確認(rèn)識(shí)時(shí)代賦予協(xié)會(huì)的使命,緊密圍繞促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮、維護(hù)市場整體利益、解決市場發(fā)展過程中的體制性、機(jī)制性問題展開工作,并以此作為協(xié)會(huì)工作的基本出發(fā)點(diǎn)。

以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)協(xié)會(huì)工作,就要圍繞解決期貨市場發(fā)展過程中的體制性、機(jī)制性問題展開工作,在解決行業(yè)發(fā)展面臨的問題,提升行業(yè)整體競爭力,促進(jìn)行業(yè)健康有序的發(fā)展方面充分發(fā)揮協(xié)會(huì)作用。

具體而言,一是針對期貨市場持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)仍不牢固,市場風(fēng)險(xiǎn)防范與化解的自我調(diào)節(jié)機(jī)制尚未完全形成的局面,從行業(yè)自律的層面督促會(huì)員建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防范和化解機(jī)制;二是針對行業(yè)誠信約束機(jī)制不健全,缺乏公平有序的競爭環(huán)境的現(xiàn)狀,進(jìn)一步加強(qiáng)期貨行業(yè)誠信體系建設(shè),建立“誠信合規(guī)”、“對投資者負(fù)責(zé)、對行業(yè)負(fù)責(zé)”的行業(yè)自律文化;三是針對當(dāng)前期貨市場參與結(jié)構(gòu)不盡合理,期貨市場功能發(fā)揮有限的局面,加強(qiáng)培育和壯大機(jī)構(gòu)投資者,完善市場結(jié)構(gòu),積極探索促進(jìn)市場功能發(fā)揮的機(jī)制和體制;四是針對規(guī)范化、經(jīng)常化和制度化的投資者教育體系和機(jī)制尚未完全形成,機(jī)構(gòu)在投資者教育過程中忽視風(fēng)險(xiǎn)教育和提示的問題,進(jìn)一步深化投資者教育工作,建立長效機(jī)制;五是針對當(dāng)前期貨行業(yè)人才資源嚴(yán)重短缺,人才素質(zhì)亟須提升的現(xiàn)狀,實(shí)施期貨人才戰(zhàn)略,建立“個(gè)人成才、企業(yè)用才”的期貨業(yè)人才培養(yǎng)體系,全面提升行業(yè)的人才素質(zhì)。

第四,以求真務(wù)實(shí)、開拓進(jìn)取、團(tuán)結(jié)協(xié)作和勇于奉獻(xiàn)的精神和態(tài)度,進(jìn)一步做好協(xié)會(huì)內(nèi)部基礎(chǔ)性制度建設(shè)、組織建設(shè),不斷提高員工隊(duì)伍的凝聚力和戰(zhàn)斗力,并以此作為協(xié)會(huì)開展工作的基本保障。

加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)必須以貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),以提升協(xié)會(huì)自律水平為主線。一是要堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的態(tài)度,抓住牽動(dòng)全局的主要工作,事關(guān)行業(yè)根本利益的突出問題,著力推進(jìn),重點(diǎn)突破。二是要樹立開拓進(jìn)取的意識(shí),以創(chuàng)新的精神探求解決問題的方法,以進(jìn)取的態(tài)度和決心克服面臨的困難;三是要?jiǎng)?chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作的氣氛,發(fā)揮團(tuán)隊(duì)力量,增強(qiáng)協(xié)會(huì)隊(duì)伍的戰(zhàn)斗力、凝聚力;四是要發(fā)揚(yáng)勇于奉獻(xiàn)的精神,以高度的行業(yè)責(zé)任感、歷史使命感,承擔(dān)起行業(yè)發(fā)展關(guān)鍵時(shí)期的重任。

在此基礎(chǔ)上,協(xié)會(huì)下一步要繼續(xù)做好制度建設(shè)、組織建設(shè),不斷完善管理制度;進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)會(huì)黨風(fēng)廉政建設(shè),改進(jìn)工作作風(fēng),提高黨的凝聚力和號(hào)召力;加強(qiáng)協(xié)會(huì)隊(duì)伍的培養(yǎng)和建設(shè),強(qiáng)化員工系統(tǒng)性理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)素質(zhì),提升工作效率和質(zhì)量;加強(qiáng)與普通員工的溝通和交流,切實(shí)關(guān)心群眾生活上的疾苦等。

以上為行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的分析檢查報(bào)告,請證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)黨委和巡視檢查組審閱!