高校學風建設(shè)機制優(yōu)化研究

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摘要：教育部的《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》，對高校完善學風建設(shè)工作機制，優(yōu)化學術(shù)環(huán)境具有重要意義。文章從高校學術(shù)治理體系角度對其進行解讀，并對高等學校預防與處理學術(shù)不端行為提出建議。認為高校要完善學術(shù)治理體系，制定本校預防與處理學術(shù)不端行為實施細則，加強對學術(shù)不端行為查處工作的監(jiān)督。

關(guān)鍵詞：高校；學術(shù)治理；學風建設(shè)；學術(shù)不端；人才培養(yǎng)；學術(shù)創(chuàng)新

高等學校學風建設(shè)以及學術(shù)不端行為的預防和處理機制，一直是教育部積極探索并不斷完善的重要內(nèi)容，2009年出臺《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》，2011年出臺《關(guān)于切實加強和改進高等學校學風建設(shè)的實施意見》，2012年出臺《學位論文作假行為處理辦法》。這些指導性文件，為高等學校加強學風建設(shè)，有效處理學術(shù)不端行為奠定了制度基礎(chǔ)。2016年6月，教育部首次規(guī)范高等學校學術(shù)不端行為的部門規(guī)章性文件———《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》根據(jù)《高等教育法》《科學技術(shù)進步法》《學位條例》等法律法規(guī)起草，形式上更加規(guī)范，內(nèi)容上更加完整，內(nèi)涵上更趨合理。這是教育部推進高等學校教學科研人員學術(shù)道德與學風建設(shè)的重大舉措，為高校有效預防與處理學術(shù)不端行為提供制度依據(jù)，對于高校進一步完善學風建設(shè)制度體系，優(yōu)化學術(shù)環(huán)境具有重要意義。

一、《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》的主要特點

1.強化了學風建設(shè)主體責任《辦法》。明確規(guī)定高等學校是學術(shù)不端行為預防與處理的主體，高校應該完善學術(shù)誠信體系，建立由主要負責人領(lǐng)導的學風建設(shè)工作機制，并明確職責分工。2016年3月31日，教育部的《中共教育部黨組關(guān)于強化學風建設(shè)責任實行通報問責機制的通知》就已經(jīng)明確高校黨政主要領(lǐng)導是學風建設(shè)和學術(shù)不端行為查處的第一責任人。《辦法》再次強化學風建設(shè)主體責任，表明教育部以主體責任制推進高等學校落實學風建設(shè)工作的決心。2.突出了“預防為主，教育與懲戒相結(jié)合”的原則。《辦法》專門用一章明確高校要努力加強學術(shù)不端行為的教育與預防，通過完善學校學術(shù)規(guī)范教育制度，改進學術(shù)評價體系，健全科研管理制度等，建立與學術(shù)發(fā)展和人才成長相一致的科學合理的學術(shù)管理體系。同時，對確有學術(shù)不端行為的責任人也絕不姑息，要給予相應懲戒。要通過正面引導和負面警示，凈化校園學術(shù)空氣，優(yōu)化良好的育人生態(tài)環(huán)境。3.強調(diào)要充分發(fā)揮學術(shù)委員會等學術(shù)組織的作用。學術(shù)不端行為，顧名思義是在學術(shù)方面的不端行為，應由學術(shù)權(quán)威機構(gòu)或組織作出學術(shù)判斷。而在國內(nèi)一些大學，由于種種原因，有的學術(shù)不端行為沒有得到應有的調(diào)查和處理。本次《辦法》的頒布，一個很重要的思路就是在學術(shù)不端行為的調(diào)查中，要充分發(fā)揮學術(shù)委員會的作用，避免高校包庇學術(shù)不端行為責任人，干預學術(shù)調(diào)查進展和結(jié)果。

二、《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》中有關(guān)學術(shù)不端行為查處的內(nèi)容

1.舉報、查處、復核等規(guī)定程序。學術(shù)不端行為的舉報，一般應以書面方式實名提出。考慮到實名舉報可能使舉報人風險過大，《辦法》規(guī)定匿名舉報時高校也可受理，但要有前提，即事實清楚、證據(jù)充分、線索明確。同時，高校對媒體公開報道的、或者其他學術(shù)機構(gòu)及社會組織披露的涉及本校人員的學術(shù)不端行為，應主動進行調(diào)查處理，不能推卸責任。《辦法》也對調(diào)查組的組成規(guī)則、回避制度、當事人權(quán)利義務、調(diào)查結(jié)論認定等作出明確規(guī)定。學術(shù)委員會或?qū)ｉT委員會作出認定結(jié)論之后，可以依據(jù)職權(quán)進行處理，如沒有處理職權(quán)，可提出處理建議。《辦法》還設(shè)計了復核環(huán)節(jié)，明確了復核的時限和程序。從整個學術(shù)不端行為查處環(huán)節(jié)看，《辦法》充分堅持了程序正當和過程民主，有效維護了當事人的合法權(quán)益。2.學術(shù)不端的概念和類型。2009年，教育部社會科學委員會學風建設(shè)委員會組編的《高校人文社會科學學術(shù)規(guī)范指南》和2010年教育部科學技術(shù)委員會學風建設(shè)委員會組編的《高等學校科學技術(shù)學術(shù)規(guī)范指南》，都對學術(shù)不端行為進行了探索，以例舉的方式提出學術(shù)不端行為的類型。《辦法》在第二條明確了“學術(shù)不端行為是指高等學校及其教學科研人員、管理人員和學生，在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學術(shù)準則、違背學術(shù)誠信的行為”，同時在第二十七條例舉了學術(shù)不端行為的六種類型，還以兜底的表述方式，涵蓋了有關(guān)學術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則中有關(guān)學術(shù)不端的規(guī)定。這使學術(shù)不端的界定既具有規(guī)范性，又具有可操作性，為高校有效開展學術(shù)不端行為的認定提供了依據(jù)。3.對學術(shù)不端行為責任人的處理方式。《辦法》中的第五章規(guī)定高校可以依據(jù)職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W術(shù)不端行為責任人作出相應處理，還可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。學生有學術(shù)不端行為的，高校也要進行相應的處理。如果學術(shù)不端行為與獲得學位直接相關(guān)，則由學位授予單位作暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學位等處理。同時，為避免滋生不良社會風氣，調(diào)查處理過程中發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，舉報人也要承擔相應責任。

三、高校貫徹實施《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》的舉措

1.深刻領(lǐng)會《辦法》的深層內(nèi)涵和重要意義。優(yōu)良學風是高校在歷史長河中的文化積淀，是高校的立校之本。學術(shù)不端行為是對高校優(yōu)良的學風傳統(tǒng)的極大破壞，是對科學精神的肆意踐踏，嚴重影響高校的學術(shù)風氣。《辦法》以教育、預防、處理作為抵制學術(shù)不端行為的重要手段，實現(xiàn)構(gòu)建高校良好的育人生態(tài)環(huán)境的目的，對我國的人才培養(yǎng)和學術(shù)創(chuàng)新具有深遠意義。各高校應深入推進《辦法》的學習宣傳和貫徹落實，使教學科研人員和學生知曉《辦法》精神、原則、學術(shù)不端行為的類型，自覺抵制學術(shù)不端行為。2.完善學術(shù)治理體系，制定本校預防與處理學術(shù)不端行為實施細則。《辦法》為高校有效治理學術(shù)不端行為提供制度保障和依據(jù)，又給高校結(jié)合實際自主健全學術(shù)不端行為預防與處理機制預留了空間。高校應該以此為契機，完善學術(shù)治理體系，健全學術(shù)不端行為的預防與處理機制，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風清氣正的學術(shù)環(huán)境。同時，依據(jù)《辦法》，結(jié)合本校實際情況，在全面總結(jié)、系統(tǒng)梳理學校以往關(guān)于學風以及學術(shù)不端行為查處工作的基礎(chǔ)上，制定本校預防與處理學術(shù)不端行為的實施細則。明確學校受理教師、學生等不同主體學術(shù)不端案件的工作機構(gòu)和工作程序，支持學術(shù)委員會（學風建設(shè)委員會）、學位評定委員會等獨立開展調(diào)查活動，并為其調(diào)查認定工作提供制度依據(jù)，保證學術(shù)組織依法依規(guī)開展工作。3.加強對學術(shù)不端行為查處工作的監(jiān)督。堅持把監(jiān)督作為加強學風建設(shè)的防腐劑，建立健全學術(shù)不端行為查處工作監(jiān)督機制。各高校應建立本單位學風建設(shè)網(wǎng)站或手機客戶端等平臺，開辟學風建設(shè)專欄，在網(wǎng)絡(luò)上公開涉嫌學術(shù)不端案件的受理機構(gòu)及聯(lián)系方式；要堅持每年向教職工代表大會做學風建設(shè)工作報告，并在學校信息公開網(wǎng)站上公布，接受教職工和社會的監(jiān)督；對于符合立案要求的舉報，要及時按照相關(guān)工作程序進行調(diào)查并作出公正的結(jié)論。要通過建立信息平臺，暢通監(jiān)督渠道，強化行政約束等不斷加強監(jiān)督，推進學校學術(shù)不端行為預防與查處工作扎實開展、有效落實。

作者:邢國凱 張杰 單位:吉林大學發(fā)展規(guī)劃處

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