經(jīng)濟(jì)學(xué)論文：平等與效率的關(guān)系淺談

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摘要針對(duì)已有平等效率理論所隱含的平等與效率無(wú)條件負(fù)相關(guān)的假設(shè)，通過(guò)建立一個(gè)簡(jiǎn)單模型證明：即使不考慮機(jī)會(huì)不平等，僅結(jié)果不平等對(duì)效率的作用也是正負(fù)雙向的，而正負(fù)兩種作用綜合所得結(jié)果不一定總是對(duì)效率有利。只有當(dāng)刺激效果超過(guò)破壞效果時(shí)，增大不平等指數(shù)或犧牲一定程度的平等才能使效率提高。因此，在一些情況下，平等與效率的兩難沖突并不存在。

關(guān)鍵詞平等效率不平等指數(shù)平等效率關(guān)系曲線

已有對(duì)平等與效率問(wèn)題的討論都隱含了這樣一個(gè)假設(shè)，即平等程度的提高一定會(huì)導(dǎo)致效率受損，或通過(guò)降低平等程度來(lái)提高效率總是有效的。本文對(duì)這一假設(shè)提出質(zhì)疑，并試圖使用一個(gè)簡(jiǎn)單的模型將其證偽。

1平等的含義

有人將阿瑟·奧肯的著作《EqualityandEfficiency：TheBigTradeoff》中"equality"一詞譯為"公平"，這在中國(guó)學(xué)術(shù)界引起了一些不必要的誤會(huì)。因?yàn)闈h語(yǔ)中"公平"一詞意為"公正，不偏不倚"，這正是實(shí)現(xiàn)效率的必要條件之一，它與效率并無(wú)重大兩難沖突(TheBigTradeoff)。國(guó)內(nèi)有學(xué)者因此誤譯而將"公平與效率"問(wèn)題斥為偽問(wèn)題，不但連累奧肯在中國(guó)聲名受損，而且造成研究和爭(zhēng)論的混亂，降低了學(xué)術(shù)研究的效率。根據(jù)《美國(guó)傳統(tǒng)詞典》，"equality"的解釋是"Thestateorqualityofbeingequal"，指"相等、相同的狀態(tài)或特性"，這與漢語(yǔ)中"平等"一詞更為契合。因此我同意王奔洲先生的譯法：《平等與效率--重大的抉擇》。

"平等"是較為合適的譯法，但對(duì)其含義仍必要做進(jìn)一步廓清。奧肯所言的"equality"，指的當(dāng)然不是機(jī)會(huì)的平等，那屬于公平的范疇；但也并不就指結(jié)果的平等，因?yàn)檎嬲饬x上的結(jié)果平等，迄今為止尚未在任何社會(huì)中實(shí)現(xiàn)過(guò)。一種從未出現(xiàn)的現(xiàn)象，當(dāng)然不能對(duì)效率產(chǎn)生任何損害。對(duì)效率可能產(chǎn)生損害的是人類從未停止過(guò)的縮小人與人之間分配差距的努力。雖然真正的平等從未實(shí)現(xiàn)過(guò)，但這種努力的結(jié)果無(wú)論大小、顯隱，都可能在一定條件下破壞效率。因此我理解"equality"在奧肯著作中真正的含義應(yīng)當(dāng)是:"在結(jié)果平等化的努力下所達(dá)到的結(jié)果平等的程度"。下文中的"平等"，除有特殊說(shuō)明外，均指"結(jié)果平等化的努力下所達(dá)到的結(jié)果平等的程度"。顯然，這里的"平等"嚴(yán)格的說(shuō)來(lái)是一種"不平等"，一種消除不平等所取得的階段性成果。

2衡量平等（或不平等）程度指標(biāo)的討論

奧肯使用的衡量平等的標(biāo)準(zhǔn)是基尼系數(shù)，這看來(lái)不夠完整。因?yàn)槭杖胂嗤娜丝赡芤蚋髯圆煌谋尘皸l件而有著大相徑庭的處境。例如一個(gè)"工資基本不用"的政府官員，也許工資單上的收入與一家民企的職員相當(dāng)，但兩人實(shí)際生活狀況可能大不相同；又如游手好閑不事生產(chǎn)的富家紈绔子弟與家中一貧如洗的下崗職工，同樣沒(méi)有收入，實(shí)際上也遠(yuǎn)不平等；再如同樣收入的兩個(gè)人，一個(gè)身體健康，一個(gè)患有需要巨資方能醫(yī)治的疾病，他們的處境也迥然不同。考察社會(huì)不平等的程度，需要在收入水平之外考慮背景地位、身體狀況、社會(huì)關(guān)系、家庭負(fù)擔(dān)、發(fā)展?jié)摿Φ鹊纫蛩兀瑢⑵渚C合起來(lái)比較，方能對(duì)之有真實(shí)的了解。當(dāng)然，這在統(tǒng)計(jì)和計(jì)量上會(huì)有很大的困難，暫時(shí)難以付諸實(shí)用，但平等化的努力應(yīng)當(dāng)在對(duì)不平等狀況有著盡可能接近實(shí)際的了解的基礎(chǔ)上才能有效進(jìn)行。

圖1為筆者仿照洛倫茲曲線圖所繪不平等曲線示意圖(注意，這里的不平等也特指結(jié)果不平等)，圖中橫軸表示社會(huì)中分配狀況(不只考慮收入，而是將收入和財(cái)產(chǎn)、社會(huì)關(guān)系和地位、年齡和健康狀況、受教育程度、負(fù)債和負(fù)擔(dān)等因素折合成可比較的資源因素加總而得)從劣至優(yōu)家庭的百分比分布，縱軸表示一定百分比的家庭實(shí)際占有的社會(huì)資源的百分比，當(dāng)社會(huì)分配狀況絕對(duì)平均時(shí)，不平等曲線為45度斜線(y=x)，當(dāng)全部社會(huì)資源被一戶家庭獨(dú)自占有時(shí)，不平等曲線變?yōu)?0度折線。這兩種極端的情況僅在人們想象中存在，反映現(xiàn)實(shí)狀況的不平等曲線y=f(x)都位于這兩者之間，曲線愈靠近90度折線，社會(huì)不平等程度愈嚴(yán)重。與基尼系數(shù)相似，在此也可用曲線與45度斜線之間的面積與45度斜線與90度折線所圍面積相比而得到不平等指數(shù)。公式如下：I=■=1-2■f（x）dx（1）

在上述基礎(chǔ)上，我們才能對(duì)平等與效率的關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步討論。

3平等對(duì)效率的影響具有正負(fù)兩向性

對(duì)平等的追求，或者"不患寡而患不均"的心理需求深植于人類心靈深處。無(wú)論蛋糕做到多大，對(duì)平等的要求都不會(huì)消亡，只是在平等狀況相同的條件下，蛋糕做得更大的社會(huì)有較好的條件緩解矛盾而已。注意這種矛盾只能"緩解"，真正解決須待生產(chǎn)力發(fā)展水平高至人類可以將效率僅僅當(dāng)作一種工具性的指標(biāo)時(shí)。那時(shí)，也許一個(gè)小時(shí)就可以做完一周工作的人類可以將平等這個(gè)正義標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先于效率來(lái)考慮。

但在今天，即使假定效率應(yīng)當(dāng)占有比平等優(yōu)先的地位，是否可以認(rèn)為犧牲平等對(duì)效率有利而無(wú)弊呢？即使在不平等完全是由于公平競(jìng)爭(zhēng)所致的假設(shè)下，不平等程度的加劇仍然具有損害社會(huì)效率的一面，換言之平等程度的提高并不只有破壞效率的一面。例如，不平等帶來(lái)的不滿（注意不滿并非總由不公產(chǎn)生）可能導(dǎo)致罷工，也可能提高社會(huì)犯罪率。即使沒(méi)有激烈的沖突，社會(huì)關(guān)系不和諧本身就是效率的不利因素。人們常常將對(duì)弱勢(shì)群體進(jìn)行救助當(dāng)作一種純粹的正義舉動(dòng)，雖然義不容辭但卻違反效率。其實(shí)救助弱勢(shì)群體可以降低犯罪率，穩(wěn)定社會(huì)，其保護(hù)效率的作用同樣不容忽視。即使拋棄那些孱弱到無(wú)力犯罪的人，帶來(lái)的損失也絕不是僅限于正義的淪喪。因?yàn)榻押驼５娜丝吹剿麄冊(cè)獾綊仐壍南聢?chǎng)會(huì)在心理上產(chǎn)生"兔死狐悲"的感受。任何人都無(wú)法保證自己永遠(yuǎn)是強(qiáng)者，一旦淪為弱者就是這種下場(chǎng)，這種感受對(duì)社會(huì)而言是一種破壞效率的心理瘟疫。

不平等對(duì)效率的正負(fù)兩種作用的形成機(jī)制可以這樣解釋：不平等程度的變化會(huì)給社會(huì)不同群體成員帶來(lái)不同的影響，一部分人對(duì)變化感到不滿意，這種不滿意就表現(xiàn)為對(duì)效率的負(fù)作用，另一部分人對(duì)變化感到滿意，則表現(xiàn)為對(duì)效率的正作用。顯然，研究不平等對(duì)效率的影響需要考察這兩種作用各自的變化趨勢(shì)及其綜合效應(yīng)。

4平等與效率的關(guān)系模型

現(xiàn)在暫時(shí)假定，除了I值取0或1這兩種極端情況不存在機(jī)會(huì)平等之外，不平等完全是由公平競(jìng)爭(zhēng)（即不存在機(jī)會(huì)不平等）所導(dǎo)致。如果不考慮其它因素對(duì)效率的影響，用C表示效率的凈變動(dòng)量，E表示當(dāng)不平等指數(shù)取定某值時(shí)，此(不)平等程度對(duì)效率的正面影響量，S表示此時(shí)(不)平等程度對(duì)效率的負(fù)面影響量，E和S均取正值，則有下式：C=E-S（2）圖2中E和S兩條實(shí)曲線表示（不）平等變化對(duì)效率的正負(fù)兩個(gè)方向影響的變化趨勢(shì)（雙點(diǎn)劃線表示在考慮機(jī)會(huì)不平等的情況下對(duì)應(yīng)的變化趨勢(shì)）。在不平等系數(shù)I為零，即絕對(duì)平等時(shí)，E值為零，S值大于0，因?yàn)榻^對(duì)平等對(duì)效率沒(méi)有刺激作用，而由于分配的不公平(并非不平等)，在怠工停工之外還可能引發(fā)一些破壞性反效率行為，如毀壞工具設(shè)備等等；隨著I的增加，E逐漸遞增而S遞減，因?yàn)檫m當(dāng)拉開(kāi)分配差距會(huì)刺激幾乎所有人投入更多精力生產(chǎn)而減少破壞性反效率行為；當(dāng)I達(dá)到某個(gè)值時(shí)，E值增至最大，此時(shí)若I繼續(xù)增加，E的變化趨勢(shì)會(huì)逆轉(zhuǎn)，變?yōu)檫f減，因?yàn)椴黄降瘸^(guò)一定的限度之后，競(jìng)爭(zhēng)者之間強(qiáng)弱態(tài)勢(shì)漸趨明朗，強(qiáng)者有安于現(xiàn)狀的趨向而弱者追趕意志也趨于消沉，不平等對(duì)效率的刺激作用就會(huì)越來(lái)越小；而I值達(dá)到另外某個(gè)值(或者，在偶然情況下與該值對(duì)應(yīng)的I值與E的轉(zhuǎn)折點(diǎn)對(duì)應(yīng)的I值相等，為簡(jiǎn)便起見(jiàn)圖2即按此情況繪制)時(shí)，S值減至最小，S的變化趨勢(shì)在此逆轉(zhuǎn)為遞增。因?yàn)殡S著不平等嚴(yán)重化，由于利益向越來(lái)越少的人手中集聚，越來(lái)越多的人心懷不滿，對(duì)效率的破壞漸漸加劇。在各自的逆轉(zhuǎn)點(diǎn)之上，隨著I向1遞增的過(guò)程，E逐漸遞減至0，而S逐漸遞增至最大，如圖2所示。顯然，無(wú)論如何都存在一個(gè)臨界值Cr，當(dāng)I=Cr時(shí)，式(2)中C取最大值。因此，平等對(duì)效率而言是一柄雙刃劍。不能認(rèn)為，在任何條件下，只要平等前進(jìn)，效率就不得不后退，或就提高效率而言，降低平等總是一劑萬(wàn)靈藥。從以上討論可知，在某些條件下，會(huì)出現(xiàn)與此相反的情況：即平等前進(jìn)，效率也因此前進(jìn)，或平等后退效率也因之后退。那種認(rèn)為犧牲平等一定有利于效率的想法可以休矣。由圖2可直接推導(dǎo)出圖3。當(dāng)圖2中I值取0時(shí)，E為0而S為正，說(shuō)明不平等對(duì)效率的正負(fù)作用綜合表現(xiàn)為負(fù)，故圖3的平等效率關(guān)系曲線的起始點(diǎn)為橫軸負(fù)向A點(diǎn)，OA距離與圖2中的OB相等；圖2中隨I值遞增E值增而S值減，當(dāng)I＝D時(shí)E與S值相同，相應(yīng)地圖3中效率變化量在I值為D時(shí)增至0。圖2中E與S繼續(xù)隨I值的遞增而增減，至I＝Cr時(shí)E與S的差距達(dá)到最大，相應(yīng)地圖3中效率變化量隨I值遞增至Cr達(dá)到最大值Em，Em與O點(diǎn)距離等于圖2中E＞S階段中E與S的最大距離；圖2中I值超過(guò)Cr后E與S的差距逐漸縮小，至U點(diǎn)二者交匯，相應(yīng)地圖3中I值由Cr遞增至U時(shí)效率變化量遞減到0；當(dāng)圖2中I值由U遞增到1時(shí)，S值重新超過(guò)E并且兩者差距逐漸增至最大，相應(yīng)地圖3中效率變化量在同一階段由0遞減至最小值。圖3將平等(用不平等指數(shù)表示)與效率的變化關(guān)系直接描述出來(lái)。從圖中可以看出，當(dāng)不平等指數(shù)低于臨界值Cr時(shí)(即當(dāng)公式(2)中E>S時(shí))，它的數(shù)值上升會(huì)引起效率的增加，此時(shí)采取效率優(yōu)先兼顧公平的政策，適當(dāng)拉開(kāi)收入等各項(xiàng)指標(biāo)的差距，能夠提高效率。當(dāng)不平等指數(shù)達(dá)到臨界值Cr時(shí)(即公式(2)中E=S的情況)，效率達(dá)到最大值Em，當(dāng)不平等指數(shù)超過(guò)臨界值Cr時(shí)(即當(dāng)公式(2)中E如果考慮結(jié)果不平等部分緣自機(jī)會(huì)不平等的情況，平等效率變化關(guān)系就要改由圖3中的雙點(diǎn)劃線AT’B來(lái)描述，由于假設(shè)在I值取0和1時(shí)總是機(jī)會(huì)極端不平等，對(duì)效率的影響總是相同的，故雙點(diǎn)劃曲線與實(shí)曲線的起始點(diǎn)重合；而I值取0和1之間數(shù)值時(shí)，由于E與S差距較不考慮機(jī)會(huì)不平等的情形小，故AT’B斜率大于ATB，即比ATB更"快"達(dá)到轉(zhuǎn)折點(diǎn)。效率的最大增值由Em降為Em’，表明在機(jī)會(huì)不平等存在的條件下，社會(huì)總效率水平會(huì)有所下降。雙點(diǎn)劃線AT’B的轉(zhuǎn)折點(diǎn)只在偶然情況下恰好也位于I＝Cr高度，但為簡(jiǎn)化起見(jiàn)圖3就按此情況繪出。

5結(jié)語(yǔ)

綜上所述，平等與效率的兩難關(guān)系的成立是有條件的。即使不考慮正義倫理因素，犧牲平等對(duì)于提高效率也并非總是有效，在一定條件下，犧牲平等反而會(huì)導(dǎo)致效率受損。

現(xiàn)階段我國(guó)的平等效率關(guān)系正處于圖3中Cr值以上還是以下的部分，是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。

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