國(guó)際慣例接軌管理論文

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摘要：項(xiàng)目管理的國(guó)際慣例對(duì)業(yè)主及投資者是一整套投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的機(jī)制；對(duì)工程咨詢及施工企業(yè)又是競(jìng)爭(zhēng)的"游戲規(guī)則"。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理國(guó)際慣例

一、國(guó)際慣例的項(xiàng)目業(yè)主制透視

項(xiàng)目項(xiàng)目管理的國(guó)際慣例對(duì)業(yè)主及投資者是一整套投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的機(jī)制；對(duì)工程咨詢及施工企業(yè)又是競(jìng)爭(zhēng)的"游戲規(guī)則"。

隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）的迫近，中國(guó)將成為國(guó)際建設(shè)市場(chǎng)最大熱點(diǎn)之一，國(guó)際慣例的項(xiàng)目管理知識(shí)對(duì)我國(guó)業(yè)主、工程咨詢業(yè)與施工企業(yè)顯得更加重要。今天，我們要從產(chǎn)業(yè)生存的高度認(rèn)識(shí)我國(guó)項(xiàng)目管理與國(guó)際接軌的迫切性，切實(shí)而深入地了解國(guó)際慣例的項(xiàng)目管理機(jī)制與運(yùn)作，由此分析我國(guó)項(xiàng)目管理的癥結(jié)及我國(guó)工程咨詢與施工企業(yè)功能的缺乏，進(jìn)而再造我國(guó)投資與建設(shè)全新的項(xiàng)目管理體制及我國(guó)建設(shè)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

（一）國(guó)際慣例的工程業(yè)主制內(nèi)涵及運(yùn)作業(yè)主（Client）在英文中是買主或顧客之意。其采購(gòu)的標(biāo)的物是工程這種特殊的契約商品。按照世界銀行的《采購(gòu)準(zhǔn)則》，業(yè)主制是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下業(yè)主實(shí)現(xiàn)"經(jīng)濟(jì)"與"效率"兩大目標(biāo)的工程采購(gòu)機(jī)制。就內(nèi)容而言，它包括業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)與監(jiān)理工程咨詢顧問(wèn)的選擇、對(duì)施工承包商的選擇及在施工過(guò)程中對(duì)承包商的微觀監(jiān)理，其選擇的基本手段是激起工程咨詢顧問(wèn)與施工承包商同行中的競(jìng)爭(zhēng)。工程咨詢顧問(wèn)競(jìng)爭(zhēng)與施工承包商競(jìng)爭(zhēng)是不同的，后者是我們常聽到的招標(biāo)投標(biāo)方式。

國(guó)際慣例的工程業(yè)主制的基本運(yùn)作框架是世界銀行的《采購(gòu)準(zhǔn)則》及國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)?quot;菲迪克"FIDIC）的工程技術(shù)與項(xiàng)目管理規(guī)范。國(guó)際慣例的業(yè)主制對(duì)投融資者及業(yè)主來(lái)說(shuō)，是一套完整、科學(xué)而成熟的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。除世行為代表的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)外，越來(lái)越多的政府與經(jīng)濟(jì)組織傾向?qū)χ邮芘c強(qiáng)調(diào)。投資是一個(gè)從資金流到物質(zhì)流再到資金流的動(dòng)態(tài)過(guò)程。投資旨在獲取較高的回報(bào)率，但是，這一動(dòng)態(tài)過(guò)程是風(fēng)險(xiǎn)叢生的。

在項(xiàng)目入手的實(shí)業(yè)投資中，它主要表現(xiàn)為項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際慣例的業(yè)主制基本奧秘在于，業(yè)主利用其有利的市場(chǎng)地位使承包商淪為"中間投資者"，進(jìn)而將風(fēng)險(xiǎn)最大限度地轉(zhuǎn)移給承包商。投資是一個(gè)以資金形成資產(chǎn)，通過(guò)管理資產(chǎn)提高資產(chǎn)效益，最后資產(chǎn)轉(zhuǎn)為資金的動(dòng)態(tài)增值循環(huán)。按照國(guó)際業(yè)主制，施工承包商的大臨工程（甚至包括業(yè)主監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工程師的辦公與生活設(shè)施）、施工設(shè)備、材料、管理費(fèi)乃至員工的生活費(fèi)與工資必須由自己先行墊付。業(yè)主對(duì)承包商完成的工程量，按監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工程師的證明、投標(biāo)單價(jià)的90％支付進(jìn)度款。隨工程進(jìn)度款的支付，業(yè)主逐漸將工程買下來(lái)。承包商在執(zhí)行項(xiàng)目中將墊付的資金形成上述有形資產(chǎn)與施工權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)。他通過(guò)自己施工及管理交付合格工程得到工程進(jìn)度款是將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資金。其利潤(rùn)－－工程實(shí)際成本與標(biāo)價(jià)之差也就是投資回報(bào)。有人會(huì)問(wèn)?quot;在國(guó)際項(xiàng)目中業(yè)主不是要在開工時(shí)提供工程動(dòng)工費(fèi)嗎？"是的。但按國(guó)際慣例，承包商在得到合同前必須提交占標(biāo)價(jià)10％～15％的履約保證金以及與預(yù)付款等額的預(yù)付款保證金。

在有些國(guó)家，保證金可以由業(yè)主指定的銀行出具的擔(dān)保函代之，普遍采用的是"無(wú)條件不可撤消保函"。它使業(yè)主在發(fā)現(xiàn)承包商違約時(shí)有權(quán)要求銀行支付，銀行有義務(wù)無(wú)條件支付。有兩點(diǎn)必須指出：其一，業(yè)主的動(dòng)工預(yù)付款是在前幾次工程進(jìn)度款中逐漸扣完的；其二，在激烈的建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，承包商利潤(rùn)永遠(yuǎn)不可能大于履約保證金額度。有這樣保證金在手，業(yè)主可以隨時(shí)迫使承包商停工、返工，甚至沒(méi)收保證金，驅(qū)逐承包商，以承包商保證金自行雇用他人。

總之，在收到進(jìn)度款之前所有費(fèi)用是承包商投入的，他欲收回投資，絕不敢冒違約的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）國(guó)際慣例的工程業(yè)主制實(shí)施前提

我們說(shuō)業(yè)主有優(yōu)越的市場(chǎng)地位是指建設(shè)市場(chǎng)是一個(gè)買方市場(chǎng)。國(guó)際慣例的業(yè)主制威力在于它將風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)轉(zhuǎn)移給承包商以及一系列擔(dān)保機(jī)制。國(guó)際慣例的業(yè)主制實(shí)施有兩個(gè)根本前提：一是存在一支精通設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、管理、商務(wù)、法律與外語(yǔ)且具良好聲譽(yù)的產(chǎn)業(yè)化監(jiān)理咨詢專家隊(duì)伍；二是對(duì)監(jiān)理工作的內(nèi)容、方式、深度及從業(yè)人員的職業(yè)道德有極其具體而嚴(yán)格的規(guī)范。招標(biāo)投標(biāo)制與施工監(jiān)理制是國(guó)際業(yè)主制中對(duì)施工承包商選擇與監(jiān)理互為條件、不可分割的兩個(gè)面與過(guò)程。就重要性而言，顯然監(jiān)理制更突出。

國(guó)際工程業(yè)主至少要簽訂三個(gè)合同：兩個(gè)咨詢服務(wù)合同，一個(gè)施工承包合同。前者是設(shè)計(jì)合同與監(jiān)理合同。項(xiàng)目招標(biāo)只是設(shè)計(jì)合同工作內(nèi)容中的一部分。在任何情況下，監(jiān)理服務(wù)必須有一個(gè)獨(dú)立的合同。監(jiān)理咨詢顧問(wèn)必須精通工程所涉及的工程技術(shù)問(wèn)題的設(shè)計(jì)、施工管理、財(cái)務(wù)及行政與法律問(wèn)題。

實(shí)際上，業(yè)主制中的招標(biāo)制與監(jiān)理制是一個(gè)具體項(xiàng)目執(zhí)行中的"立法"、"執(zhí)法"的關(guān)系。按國(guó)際慣例，一個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)是廣義的設(shè)計(jì)，這種設(shè)計(jì)不光是施工圖紙的設(shè)計(jì)，它是指整個(gè)招標(biāo)文件。招標(biāo)文件分技術(shù)與行政兩大類、四大塊：圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表及合同條件。其中，工程量表是一個(gè)未定價(jià)的概算表，合同條件規(guī)定業(yè)主、監(jiān)理顧問(wèn)及承包商的相互地位、權(quán)利與義務(wù)，基本上是業(yè)主投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的一套機(jī)制。

投標(biāo)其實(shí)就是投標(biāo)人根據(jù)圖紙、技術(shù)規(guī)范及合同條件在工程量表上填寫自已的單價(jià)與總價(jià)。遞標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人還必須附上投標(biāo)書，聲明"完全理解并接受業(yè)主所有合同文件，本標(biāo)價(jià)對(duì)投標(biāo)人有約束力…?quot;圖紙、技術(shù)規(guī)范及合同條件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。中標(biāo)后，它們加上定價(jià)的工程量表及投標(biāo)書是業(yè)主監(jiān)理工程師監(jiān)理的依據(jù)。所以，我們說(shuō)設(shè)計(jì)對(duì)承包商是"立法"，監(jiān)理對(duì)其是"執(zhí)法"。客觀地講，由于建設(shè)市場(chǎng)是一個(gè)買方市場(chǎng)，國(guó)際慣例的合同條件傾向于維護(hù)業(yè)主的利益，它賦予業(yè)主監(jiān)理咨詢顧問(wèn)極大的權(quán)力而承包商僅有有限的權(quán)利。

建設(shè)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)使得承包商要得到合同必須在價(jià)格上有競(jìng)爭(zhēng)力，這就導(dǎo)致投標(biāo)人之間競(jìng)相殺價(jià)。有些公司為了維持運(yùn)轉(zhuǎn)或某種目的不惜以保本乃至"自殺性"價(jià)格爭(zhēng)取中標(biāo)。但從本質(zhì)上講，沒(méi)有一個(gè)承包商甘心按"自殺性"價(jià)格為業(yè)主營(yíng)造合格的工程。投標(biāo)書及諸嗟謀：倉(cāng)皇且恢殖信怠？梢韻胂螅綣揮性謔?工過(guò)程中對(duì)承包商材料、工藝、質(zhì)量、設(shè)備、工序乃至施工組織嚴(yán)密的監(jiān)理，承包商必然會(huì)以偷工減料來(lái)擴(kuò)大贏利或使虧損最小化。這是為什么我國(guó)工程中會(huì)出現(xiàn)竹片當(dāng)鋼筋，泡沫、亂磚當(dāng)混凝土的原因。實(shí)際上，一個(gè)項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)如果可靠，設(shè)計(jì)是科學(xué)經(jīng)濟(jì)的，對(duì)業(yè)主來(lái)講，其風(fēng)險(xiǎn)主要是工程的質(zhì)量與工期。這樣，國(guó)際慣例的監(jiān)理作為最主要的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，其重要性就不言而喻了。

時(shí)至今天，我國(guó)工程業(yè)主制為何不能發(fā)揮國(guó)際慣例的業(yè)主制這般威力？看起來(lái)是我國(guó)的招標(biāo)投標(biāo)與監(jiān)理制度的法規(guī)不健全。

一個(gè)最典型的例子就是我們把招標(biāo)制與監(jiān)理制割裂開來(lái)，特別是將招標(biāo)與監(jiān)理的重要性本末倒置。比如，我國(guó)招標(biāo)試行在1982年，而監(jiān)理試行則在1988年。目前，招標(biāo)投標(biāo)法在立法之中，而監(jiān)理立法不知何年何月。我們至今尚未從根本上認(rèn)識(shí)到國(guó)際慣例的工程監(jiān)理是項(xiàng)目管理乃至投資管理的重中之重。從運(yùn)作上講，我國(guó)業(yè)主制中招標(biāo)投標(biāo)存在的問(wèn)題主要是"三公"（公開、公平、公正）方面問(wèn)題，但問(wèn)題更大的是現(xiàn)行監(jiān)理制。我國(guó)"建設(shè)監(jiān)理"與國(guó)際工程執(zhí)行中的"施工監(jiān)理"不僅在稱謂上，更主要在涵蓋與運(yùn)作上大相徑庭。具體地說(shuō)來(lái)，我國(guó)業(yè)主制實(shí)施缺乏上述的兩大前提。

首先，我國(guó)迄今對(duì)監(jiān)理的工作內(nèi)容、方式、程序、深度等方面沒(méi)有統(tǒng)一、明確的規(guī)范。在從業(yè)道德上僅"參照國(guó)際規(guī)范"。這些必然導(dǎo)致監(jiān)理操作中的隨意性與對(duì)不稱職監(jiān)理人員處理的"彈性"。中外監(jiān)理制的根本區(qū)別是，國(guó)際監(jiān)理是由業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工程師在施工過(guò)程中對(duì)材料、工藝及質(zhì)量嚴(yán)密地監(jiān)督，其核心是"現(xiàn)場(chǎng)"與"施工過(guò)程中"。

我國(guó)監(jiān)理多半是"流動(dòng)"的，或者是竣工后來(lái)一幫人檢查，打印象分。這幾乎不可能查到問(wèn)題與隱患。其次，我國(guó)還未具備國(guó)外那樣的一支精通工程技術(shù)、工程管理、商務(wù)與法律、有嚴(yán)格職業(yè)道德約束的產(chǎn)業(yè)化的監(jiān)理隊(duì)伍。

二、國(guó)際慣例的項(xiàng)目業(yè)主制源頭控制

我國(guó)項(xiàng)目業(yè)主制長(zhǎng)期達(dá)不到投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的功效，首先是我們未能客觀地認(rèn)識(shí)項(xiàng)目業(yè)主制的全過(guò)程，因而忽視了其源頭問(wèn)題；再就是在實(shí)際運(yùn)作中，我國(guó)業(yè)主一般未能利用有利的市場(chǎng)地位與經(jīng)濟(jì)規(guī)律形成一套行之有效的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的項(xiàng)目管理機(jī)制。

（一）國(guó)際項(xiàng)目業(yè)主制的源頭在哪在我國(guó)，一談起投資控制或項(xiàng)目管理，人們就想到業(yè)主制。在許多人看來(lái)，業(yè)主制內(nèi)容就是招標(biāo)投標(biāo)制與建設(shè)監(jiān)理制，項(xiàng)目管理改革出路是招標(biāo)投標(biāo)及監(jiān)理制度的完善。

我國(guó)目前的工程招標(biāo)投標(biāo)及監(jiān)理制度與法律建設(shè)已嚴(yán)重滯后。但是，認(rèn)為項(xiàng)目業(yè)主制就是招標(biāo)投標(biāo)制＋監(jiān)理制是極片面的，是忽視項(xiàng)目業(yè)主制的源頭控制表現(xiàn)。作為投資者，任何一位項(xiàng)目業(yè)主都希望以最低的價(jià)格、最短的工期采購(gòu)質(zhì)量與性能最優(yōu)的工程。業(yè)主不僅僅是對(duì)施工承包商，也是對(duì)工程的咨詢顧問(wèn)而言的。作為特殊契約商品的工程凝結(jié)著承包商投入的設(shè)備、材料、勞動(dòng)與管理的價(jià)值，它同時(shí)也凝結(jié)著咨詢顧問(wèn)設(shè)計(jì)與監(jiān)理的勞動(dòng)價(jià)值。其實(shí)，以咨詢顧問(wèn)與承包商合同價(jià)衡量各自對(duì)項(xiàng)目投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的影響是狹隘的。

從項(xiàng)目發(fā)展周期看，它有開發(fā)前期（立項(xiàng)前后過(guò)程）、執(zhí)行期與經(jīng)營(yíng)期三個(gè)階段。其中，執(zhí)行期包括招標(biāo)、施工與監(jiān)理，承包商只涉及投標(biāo)與施工階段，而咨詢服務(wù)貫穿全過(guò)程。當(dāng)今建設(shè)項(xiàng)目一般投資巨，周期長(zhǎng)，涉及的專業(yè)領(lǐng)域廣。項(xiàng)目管理本身是一個(gè)包含狹義的工程而又遠(yuǎn)超乎于它的系統(tǒng)工程。按照美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)主席科茲納博士的描述。

這個(gè)揭示了一個(gè)理想的項(xiàng)目的管理目標(biāo)之間的關(guān)系及前提，即，成功的項(xiàng)目是通過(guò)資源的合理配置最大限度地滿足工期（T）、成本（C）及技術(shù)與性能要求（P），并且應(yīng)存在業(yè)主與承包商之間良好的聯(lián)系與關(guān)系作為具體項(xiàng)目的環(huán)境條件。在現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目執(zhí)行中，往往是各種原因?qū)е鹿て谂c概算的超出以及技術(shù)與性能不能達(dá)到設(shè)計(jì)的要求。在這種情況下，圖1中的三角形就變成如圖2所示的情況。

這樣，實(shí)際的T＝T1＋T2；C＝C1＋C2；P＝P1－P2。假使圖1中的T、C、P均為最優(yōu)設(shè)計(jì)，它們中任何一個(gè)值的變化意味著投資者處風(fēng)險(xiǎn)之中。工期加長(zhǎng)，不僅造成投資失控，更主要是失去市場(chǎng)機(jī)會(huì)。以房地產(chǎn)為例，我國(guó)1994年寫字樓的銷售占當(dāng)年竣工的38％，而1995年僅占12％左右。假使一幢高級(jí)寫字樓本應(yīng)在1994年交付而拖到1995年，開發(fā)商風(fēng)險(xiǎn)較1994年增加2倍多。在質(zhì)量與性能不改變情況下，概算超出使產(chǎn)品成本加大而喪失競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)使投資者債務(wù)加重。質(zhì)量不合格同樣使產(chǎn)品不具競(jìng)爭(zhēng)力，除此之外，業(yè)主還須在補(bǔ)救性措施上有較大投入。

實(shí)際上，業(yè)主要達(dá)到圖1的目標(biāo)應(yīng)具兩個(gè)條件：首先，對(duì)T、C、P的界定必須是科學(xué)的，再就是有切實(shí)有效的機(jī)制使T、C不超出，使P不萎縮。對(duì)T、C、P的界定就是設(shè)計(jì)，保障目標(biāo)的機(jī)制就是監(jiān)理，而設(shè)計(jì)與監(jiān)理剛好是項(xiàng)目執(zhí)行階段工程咨詢的兩大塊內(nèi)容。

以下國(guó)際項(xiàng)目當(dāng)事人關(guān)系圖（圖3）頗說(shuō)明問(wèn)題。圖3可以這樣解釋，業(yè)主就一個(gè)項(xiàng)目分別接觸設(shè)計(jì)師與概算師。概算師向業(yè)主報(bào)告大概的投資，設(shè)計(jì)師將項(xiàng)目設(shè)計(jì)完后交概算師詳細(xì)核算，核算結(jié)果便是標(biāo)底，它作為評(píng)標(biāo)參照依據(jù)。設(shè)計(jì)文件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)及中標(biāo)后施工的依據(jù)。設(shè)計(jì)文件也分發(fā)給監(jiān)理師作為施工過(guò)程中微觀監(jiān)理的依據(jù)。

兩個(gè)最明顯的道理：其一，業(yè)主是通過(guò)咨詢顧問(wèn)（設(shè)計(jì)師、概算師及監(jiān)理師）實(shí)施對(duì)承包商的管理；其二，T、C、P以及保障機(jī)制選擇與設(shè)計(jì)也取決于咨詢顧問(wèn)。因此，業(yè)主制控制源頭是工程咨詢業(yè)而不是施工業(yè)。圖3國(guó)際上以咨詢顧問(wèn)為中心的項(xiàng)目管理起源于西方全面質(zhì)量管理奠基人愛德華•德明博士的管理哲學(xué)：質(zhì)量控制應(yīng)貫徹在設(shè)計(jì)而不是檢測(cè)之中，因?yàn)樗^察到85％質(zhì)量問(wèn)題是設(shè)計(jì)造成的，僅有15％是操作者造成的。這與王玉虎、韓麗的調(diào)查不謀而合："在我國(guó)，設(shè)計(jì)階段影響投資程度為70％～85％，而實(shí)施階段，通過(guò)加強(qiáng)管理，技術(shù)措施節(jié)約投資的可能性只有5％～10％"。

這種加強(qiáng)管理與技術(shù)措施只能是來(lái)自有效的監(jiān)理，這再次說(shuō)明，業(yè)主制控制的源頭是工程咨詢業(yè)。

（二）國(guó)際項(xiàng)目業(yè)主制源頭如何控制

作為一整套業(yè)主投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的機(jī)制，國(guó)際項(xiàng)目業(yè)主制旨在實(shí)現(xiàn)世界銀行《采購(gòu)準(zhǔn)則》中的經(jīng)濟(jì)與效率這兩大基本原則。這兩大基本原則必須首先體現(xiàn)在項(xiàng)目招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)之中，其次是以招標(biāo)投標(biāo)選擇承包商對(duì)其施工過(guò)程進(jìn)行微觀監(jiān)理。因此，國(guó)際項(xiàng)目業(yè)主制全程運(yùn)作的重中之重是選擇一個(gè)充分理解業(yè)主需要、反映與保障實(shí)現(xiàn)這種需要的咨詢顧問(wèn)。

西方的咨詢業(yè)可分為兩類：管理咨詢與工程咨詢。按國(guó)際慣例，一個(gè)項(xiàng)目?jī)H招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)就占項(xiàng)目投資的5%左右。當(dāng)然，這里的設(shè)計(jì)文件包括圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表及合同規(guī)范。這些設(shè)計(jì)只是設(shè)計(jì)合同中工作范圍的一部分，其他內(nèi)容是招標(biāo)宣傳、資格預(yù)審及評(píng)標(biāo)。

由于西方人早就明確設(shè)計(jì)是項(xiàng)目管理的源頭，西方業(yè)主也就精通利用咨詢顧問(wèn)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)選擇咨詢顧問(wèn)。據(jù)美國(guó)權(quán)威統(tǒng)計(jì)，美國(guó)一個(gè)中等規(guī)模的工程咨詢公司競(jìng)爭(zhēng)咨詢合同成功與失敗比率是1∶5。由于競(jìng)爭(zhēng)激烈，西方工程咨詢公司吸收了一些投資分析與經(jīng)營(yíng)管理專家，以便其咨詢服務(wù)"前伸"到項(xiàng)目開發(fā)前期的投資機(jī)會(huì)研究之中，"后延"至項(xiàng)目竣工后的管理，這樣可以撈到更多的咨詢服務(wù)合同。

客觀地講，我們這里所講的國(guó)際公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)只是一類合同，即業(yè)主首先選擇設(shè)計(jì)咨詢顧問(wèn)，顧問(wèn)設(shè)計(jì)的文件付諸招標(biāo)。施工由獨(dú)立的中標(biāo)的承包商進(jìn)行。還有一類是"設(shè)計(jì)帶建?quot;及其派生的交鑰匙合同，連材料、設(shè)備都由乙方提供。當(dāng)然，也還有議標(biāo)合同，不同形式的合同決定項(xiàng)目當(dāng)事人處于不同的地位，例如，一個(gè)規(guī)模不太大的工程按國(guó)際公開選擇性競(jìng)爭(zhēng)的方式招標(biāo)，招標(biāo)成本大，時(shí)間也拖得太久；一個(gè)項(xiàng)目未完工，在項(xiàng)目中增加部分工程，重新招標(biāo)不僅時(shí)間不允許，而且會(huì)帶來(lái)現(xiàn)場(chǎng)的混亂；交鑰匙工程看似省掉業(yè)主許多麻煩，但這種合同排斥競(jìng)爭(zhēng)，成本要高得多。世界銀行幾乎不會(huì)認(rèn)可這種合同。不在不得已時(shí)，業(yè)主不會(huì)接受交鑰匙合同。業(yè)主選擇了合同形式后接著就是選擇咨詢顧問(wèn)。其選擇或者說(shuō)咨詢公司競(jìng)爭(zhēng)的方式是陳述。陳述是工程咨詢業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合同中的兩個(gè)過(guò)程與方式。"陳"是陳列，"述"是表述與答辯。前者包括圖紙、圖片、比例模型等陳列品，后者表述自已的設(shè)計(jì)如何體現(xiàn)對(duì)業(yè)主需要理解以及有什么樣機(jī)制保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

隨著計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（CAD）與計(jì)算機(jī)輔助管理（CAM）及多煤體與聲像技術(shù)的發(fā)展，多維空間立體設(shè)計(jì)與電影、錄像等動(dòng)態(tài)手段代替了傳統(tǒng)靜態(tài)的擺設(shè)與陳列。咨詢顧問(wèn)贏得設(shè)計(jì)與監(jiān)理合同的機(jī)會(huì)在于展示與表述其設(shè)計(jì)如何在時(shí)間、成本、技術(shù)質(zhì)量與性能等方面最大限度地體現(xiàn)與滿足業(yè)主的需要以及他有何種機(jī)制與手段保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

國(guó)際業(yè)主一般聘請(qǐng)、組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)陳述競(jìng)爭(zhēng)的咨詢顧問(wèn)打分，擇優(yōu)錄用。在選擇施工承包商的招標(biāo)中，業(yè)主一旦選中一位潛在承包商，在向其授予合同之前，須與他談判并要求他遞交占標(biāo)價(jià)10％以上的履約保證金。同樣，業(yè)主一旦選擇了一位潛在的咨詢顧問(wèn)，他們也須進(jìn)行談判。談判除對(duì)咨詢費(fèi)、工作內(nèi)容討價(jià)還價(jià)外，業(yè)主還要求當(dāng)選的咨詢顧問(wèn)在其設(shè)計(jì)與監(jiān)理中溶進(jìn)那些競(jìng)爭(zhēng)失利同行的先進(jìn)的技術(shù)、工藝或機(jī)制。

目前，在許多國(guó)際商業(yè)銀行融資的項(xiàng)目中，業(yè)主堅(jiān)持咨詢顧問(wèn)在被正式授予咨詢合同之前必須遞交超工期與超預(yù)算的保證金。這種機(jī)制充分體現(xiàn)業(yè)主對(duì)源頭控制的意識(shí)：受到約束的不光是承包商，更應(yīng)是咨詢顧問(wèn)。這是咨詢業(yè)被推向市場(chǎng)的真正含意。只有工程咨詢顧問(wèn)像這樣被推向市場(chǎng)，業(yè)主項(xiàng)目執(zhí)行全程的風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)最小化。

三、國(guó)際工程合同選擇及其對(duì)投資的影響

眾所周知，建設(shè)市場(chǎng)基本是一個(gè)買方市場(chǎng)，因?yàn)橐?菲迪克"為代表的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)合同形式及條款基本是從維護(hù)業(yè)主利益出發(fā)的。然而，在現(xiàn)實(shí)中，并非每一個(gè)業(yè)主在任何時(shí)候都處于有利的市場(chǎng)地位，并且精明的業(yè)主明白，最大限度的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束固然需要對(duì)咨詢顧問(wèn)與承包商有約束，但還需要他們有積極性。因此，一個(gè)科學(xué)的合同應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)約束與積極性激勵(lì)這兩種機(jī)制。

（一）國(guó)際工程合同發(fā)包方式的選擇

國(guó)際上將業(yè)主分為私人部類（Privatesector）與公共部類（Publicsec－tor）這兩類。前者包括非國(guó)有的公司，后者指各級(jí)政府及國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目。項(xiàng)目按性質(zhì)分有工業(yè)、商業(yè)與民用兩類，按投資規(guī)模又分為大型項(xiàng)目與中小型項(xiàng)目。

目前國(guó)際上通行的項(xiàng)目合同有十多種。實(shí)際上，工程合同選擇有兩層含義：

第一，業(yè)主是分別選擇工程咨詢顧問(wèn)（設(shè)計(jì)、監(jiān)理）與施工承包商，還是將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工全交一家承包商？我們常說(shuō)的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)投標(biāo)就是業(yè)主首先選擇咨詢顧問(wèn)，資詢顧問(wèn)設(shè)計(jì)了包括技術(shù)與監(jiān)理規(guī)范在內(nèi)的招標(biāo)文件后將其付諸潛在承包商之間競(jìng)標(biāo)。"交鑰匙"（Turnkey）是典型的后一種發(fā)包方式。這種選擇決定業(yè)主就工程是首先接觸咨詢顧問(wèn)，還是接觸一個(gè)同時(shí)提供設(shè)計(jì)與建造兩種服務(wù)的建筑商。當(dāng)然，在后一種情況下，業(yè)主還是要聘請(qǐng)獨(dú)立的監(jiān)理顧問(wèn)的。

第二，工程是按世界銀行及許多國(guó)家政府強(qiáng)調(diào)的固定價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，還是議價(jià)發(fā)包（Negotiatedcontract）？競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)有"選擇性競(jìng)爭(zhēng)"與"公開競(jìng)?quot;兩種。議價(jià)發(fā)包主要有"設(shè)計(jì)加建造"（Design＆build）、"交鑰匙"、"一攬子交易"（Packagedeal）及其派生的幾種形式。選擇性與公開競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)的主要區(qū)別是，按選擇性招標(biāo)，在業(yè)主咨詢顧問(wèn)完成合同文件設(shè)計(jì)后，業(yè)主選擇幾家信譽(yù)較好的施工公司報(bào)價(jià)，公司數(shù)量限制在6個(gè)左右。而根據(jù)公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，業(yè)主在項(xiàng)目文件設(shè)計(jì)完成之后就營(yíng)造意向在一定的范圍按慣例廣告宣傳。從理論上講，對(duì)投標(biāo)者人數(shù)無(wú)限制，它使一些不為業(yè)主了解的投標(biāo)人有機(jī)會(huì)投標(biāo)，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)使業(yè)主得到實(shí)惠。

但是，這種招標(biāo)周期長(zhǎng)，評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作量大。為防止投機(jī)，業(yè)主往往以初選（Initalselection）或資格預(yù)審（Prequalification）最終限制競(jìng)爭(zhēng)人數(shù)。據(jù)英國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展署（NEDO）的統(tǒng)計(jì)，議標(biāo)發(fā)包的工程成本一般比競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)工程成本高出5％左右。作為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，英國(guó)幾乎沒(méi)有什么世界銀行項(xiàng)目，而英國(guó)各種業(yè)主對(duì)合同形式的偏好與采用頻率是令人深思的：選擇性競(jìng)爭(zhēng)發(fā)包應(yīng)用于所有部類、所有性質(zhì)的所有規(guī)模項(xiàng)目之中，而世界銀行與發(fā)展中國(guó)家政府大多堅(jiān)持的公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)僅使用于英國(guó)政府采購(gòu)的項(xiàng)目及私人部類的中小項(xiàng)目之中。

相反，在世界銀行幾乎無(wú)法通過(guò)的"設(shè)計(jì)加建造"、"交鑰匙"之類的議標(biāo)形式幾乎千篇一律地出現(xiàn)在私人部類的工業(yè)與商業(yè)民用項(xiàng)目，特別是大型項(xiàng)目之中。如何解釋這種現(xiàn)象？筆者認(rèn)為，首先，項(xiàng)目發(fā)包合同形式的偏好與選擇頻率與國(guó)情有關(guān)，具體說(shuō)來(lái)是與投資主體構(gòu)成有關(guān)。發(fā)達(dá)國(guó)家投資主體不是政府，而是私人部類。私人部類在這方面不受政策約束，"不透明"之嫌也少些。其次，它受到業(yè)主地位及關(guān)心重點(diǎn)的影響。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)固然在所有項(xiàng)目上有優(yōu)越性，但是會(huì)出現(xiàn)這樣一些情況：業(yè)主當(dāng)時(shí)在承包市場(chǎng)上找不到足夠數(shù)量的潛在承包商，無(wú)法構(gòu)成有意義的競(jìng)爭(zhēng)；業(yè)主項(xiàng)目的特殊性決定，比如核能項(xiàng)目，能拿下來(lái)的公司太少；再就是業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)排序改變。傳統(tǒng)上他關(guān)心的重點(diǎn)排序是C（成本）、P（質(zhì)量、性能、功能與美感等）、T（時(shí)間、工期）。現(xiàn)在，西方人市場(chǎng)意識(shí)提高帶來(lái)新的排序是T、P、C。

據(jù)NEDO統(tǒng)計(jì)，同樣的項(xiàng)目以議標(biāo)方式發(fā)包，整個(gè)執(zhí)行周期較競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)縮短了3～4個(gè)月。3～4個(gè)月使一個(gè)公司失去市場(chǎng)機(jī)會(huì)、地位的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)造價(jià)的5％。

實(shí)際上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下業(yè)主對(duì)項(xiàng)目合同選擇的偏好與頻率從另一個(gè)角度反映這兩類合同在投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束方面的優(yōu)缺點(diǎn)。以統(tǒng)包價(jià)（Lumpsum）為特質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)包優(yōu)點(diǎn)是：①它有利于成本的概算與管理。②它以競(jìng)爭(zhēng)降低工程造價(jià)并將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。③它以獨(dú)立的設(shè)計(jì)與監(jiān)理咨詢顧問(wèn)實(shí)施管理，增加透明度與T、P、C的控制。

其缺點(diǎn)是：①其實(shí)施依賴業(yè)主必須真正處于有利的買方市場(chǎng)地位。②其項(xiàng)目總執(zhí)行期太長(zhǎng)。因?yàn)椋苏袠?biāo)宣傳、資格預(yù)審要財(cái)務(wù)與時(shí)間的支出外，它要求所有詳細(xì)設(shè)計(jì)文件完成后才能付諸招標(biāo)，否則，投標(biāo)人算標(biāo)依據(jù)不充分。而一個(gè)項(xiàng)目全套設(shè)計(jì)是要花很長(zhǎng)時(shí)間的。相比之下，議標(biāo)下的承包商不僅很早可以進(jìn)場(chǎng)，甚至可以配合設(shè)計(jì)。③這種發(fā)包對(duì)承包商風(fēng)險(xiǎn)大，為防止不測(cè)（contingency），投標(biāo)人必然以報(bào)高價(jià)來(lái)實(shí)施自我保護(hù)。當(dāng)然，這并非說(shuō)議標(biāo)就優(yōu)越些。其實(shí)，議標(biāo)缺點(diǎn)也是很明顯的：其一，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致承包商要高價(jià)；其二，議標(biāo)使業(yè)主的概算、成本難以控制；其三，它要求業(yè)主監(jiān)理與審計(jì)力度很大；其四，也是最主要的是咨詢顧問(wèn)和承包商對(duì)滿足項(xiàng)目T、C、P目標(biāo)缺乏動(dòng)力。

（二）國(guó)際項(xiàng)目管理合同形式的創(chuàng)新

作為項(xiàng)目當(dāng)事人履約的法律依據(jù)，工程合同使得一方的好處是建立在另一方的風(fēng)險(xiǎn)之上，而一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的愿望又取決于自已的市場(chǎng)地位及需要重點(diǎn)的排序。當(dāng)今工程一般投資大，隨著大量尖端技術(shù)、工藝及設(shè)備的引用，對(duì)執(zhí)行的專業(yè)化要求更高了。同時(shí)，由于技術(shù)更新的周期縮短的趨勢(shì)及業(yè)主的市場(chǎng)意識(shí)在改變。業(yè)主與承包商的地位也有改變。這樣，雙方需要找到一種都可以接受的合同形式。對(duì)業(yè)主來(lái)講，這種合同應(yīng)是融投資控制、風(fēng)險(xiǎn)約束與對(duì)承包商激勵(lì)機(jī)制于一體的機(jī)制。

國(guó)際上在對(duì)傳統(tǒng)的統(tǒng)包與議標(biāo)合同綜合與揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上形成了工程合同形式的創(chuàng)新。這種合同創(chuàng)新最成功的形式有"建設(shè)管理承包合同"（ConstructionManagementContractiong）與"項(xiàng)目管理合同"（ProjectMangagement）。根據(jù)"建設(shè)管理承包合同"，業(yè)主首先要任命一個(gè)建設(shè)管理承包商。

注意，建設(shè)管理承包商既不是施工承包商也不是單純的設(shè)計(jì)顧問(wèn)，項(xiàng)目的所有設(shè)計(jì)、概算、監(jiān)理顧問(wèn)以及施工承包商均由他選擇。這個(gè)管理承包商本身是一個(gè)專業(yè)咨詢公司，他可以擔(dān)任項(xiàng)目咨詢中設(shè)計(jì)、概算與監(jiān)理的一種或全部工作，但他不能同時(shí)擔(dān)任施工。對(duì)咨詢顧問(wèn)與承包商選擇仍按競(jìng)標(biāo)或議標(biāo)進(jìn)行。后來(lái)，國(guó)際上在此基礎(chǔ)上開發(fā)出一種更科學(xué)的合同形式－－項(xiàng)目管理合同。按這一合同，項(xiàng)目最高決策層要求業(yè)主任命一位專業(yè)咨詢顧問(wèn)作自已的項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)并實(shí)施對(duì)設(shè)計(jì)、概算與監(jiān)理咨詢顧問(wèn)和施工承包商的選擇。爾后，項(xiàng)目經(jīng)理的職能是在咨詢服務(wù)與施工服務(wù)兩套班子中間協(xié)調(diào)。

其目的是在合同中保留業(yè)主投資控制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，同時(shí)也融入對(duì)咨詢顧問(wèn)和承包商積極性的激勵(lì)機(jī)制。這類合同主要有"固定價(jià)格激勵(lì)費(fèi)合同（FPIF－fixed－price－incentive－fee）與"成本加激勵(lì)費(fèi)合同"（CDIF－cost－plus－incentive－fee）。其基本原理是，承包商如降低成本提高質(zhì)量會(huì)得到較高的利潤(rùn)；反之，其利潤(rùn)就會(huì)減少。圖5比如，按照FPIF合同，分?jǐn)偙壤秊?0／10，一旦超過(guò)目標(biāo)成本，業(yè)主承擔(dān)90％，承包商承擔(dān)10％。

假設(shè)有這樣一個(gè)項(xiàng)目，目標(biāo)成本C＝110（萬(wàn)元）、預(yù)期利潤(rùn)Pex＝C×6％＝6．6（萬(wàn)元）、封頂成本（priceceiling）＝120（萬(wàn)元）、成本分?jǐn)傸c(diǎn)（shanringpoint）＝115（萬(wàn)元）、分?jǐn)偣絉＝80／20。該合同定價(jià)就會(huì)出現(xiàn)圖6所示的情況：根據(jù)這一公式，承包商成本超過(guò)了120（萬(wàn)元）這個(gè)頂，其利潤(rùn)為0，并且必須自填缺口。在120（萬(wàn)元）與115（萬(wàn)元）分?jǐn)傸c(diǎn)之間，業(yè)主也許承擔(dān)，也許不承擔(dān)。承包商則承擔(dān)成本的99％。在這一范圍內(nèi)，承包商每投入1元就可以有1元利潤(rùn)。在分?jǐn)傸c(diǎn)以下，承包商投入1元，利潤(rùn)是0．2元。承包商要掙1元利潤(rùn)必須節(jié)省2元成本。

這種合同對(duì)承包商既有壓力又有動(dòng)力。根據(jù)"成本加激勵(lì)費(fèi)合同（CDIF－cost－plus－incentive－fee）、業(yè)主保障承包商一個(gè)最低或最高實(shí)際成本百分比。最低的利潤(rùn)可能基于一個(gè)包括零點(diǎn)或負(fù)數(shù)的利潤(rùn)水平。請(qǐng)看以下例子：項(xiàng)目總成本C＝100（萬(wàn)元）、目標(biāo)利潤(rùn)TF＝C×6％＝6（萬(wàn)元）、最高利潤(rùn)TFmax＝12（萬(wàn)元），最低利潤(rùn)TFmin＝0，分?jǐn)偣絪haringfo－mula＝80／20，這樣，在實(shí)際操作中就會(huì)出現(xiàn)圖7所示的情況。

這里，目標(biāo)利潤(rùn)與目標(biāo)成本是事前商定的，其他數(shù)據(jù)基于目標(biāo)成本與目標(biāo)利潤(rùn)。如果實(shí)際成本超過(guò)130（萬(wàn)元），承包商虧本，因?yàn)閷?shí)際成本低于70（萬(wàn)元）利潤(rùn)才是穩(wěn)定的。因此，激勵(lì)利潤(rùn)范圍在70（萬(wàn)元）～130（萬(wàn)元）之間。在這一范圍間，承包商利潤(rùn)率為20％。

目前，這種定價(jià)方法在西方最通行，但談判焦點(diǎn)在分?jǐn)偙壤稀?/p>