協同創新與技術創新論文

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一、協同創新理論的相關研究

(一)國外協同創新相關研究

協同理論創始人Haken將協同定義為系統內各組成部分之間互相合作，使整個系統形成各組成部分所不存在的新質的構造與特性。自然界的協同與管理學上的協同在深層次上有很強的相似性，許多學者逐步把自然界的協同理念運用于管理學科。學者Ansoff在研究公司的多元化問題時提出戰略協同，第一次將協同的理念運用于管理學。隨后，Hiroyukiltami將Ansoff的協同理念細分為互補和協同效應。VeronicaSer-rano在協同理念的基礎上提出協同創新的概念，即各個創新主體要素進行涉及知識、資源、行為、績效的系統性的優化、合作、創新的過程。PeterGloor則著重指出協同創新是由自我激勵的主體通過合作實現共同的創新目標。

(二)國內協同創新相關研究

國內協同創新研究大致分為三個階段。第一階段是以企業內部為研究重點的協同創新。郭斌等從系統、組合的視角出發，在對企業組合創新的研究中發現，組合創新的實質是企業在發展戰略的引導下，受組織和技術因素制約的系統性協同創新行為，并將其分為三個層次。陳勁等通過研究技術和市場協同創新過程，提出企業要進行有效的協同創新管理，就必須以協同創新功能為主線、以因子系統聯系為基礎建立全面、系統的協同創新管理架構。第二階段為產業集群方面的協同創新。許簫迪、王子龍基于戰略聯盟行為主體間的協同關系建立了企業協同創新模型，研究了確立戰略聯盟協同創新的目標前提，價值基礎及終止條件。萬幼清、鄧明然基于知識視角對影響集群協同創新績效的因素進行分析，建立了產業集群協同創新績效模型，認為產業集群內部企業間的知識基礎差異較大，擁有的知識類型也不同，說明產業集群能夠充分發揮企業間各方的知識基礎優勢，極大提高了協同創新績效。第三階段為基于產學研視角的協同創新。何郁冰探索構建了產學研協同創新的理論框架，認為“戰略—知識—組織”三位一體的協同創新模式是產學研的協同創新的基礎、核心和保證。許振洲等從知識流動視角出發，將產學研協同創新過程分為知識共享、知識創造和知識優勢，形成三個遞進演化階段，通過分析各階段運行的內在機理、產學研協同創新過程的協同特征，初步構建了基于知識流動的產學研協同創新過程的理論框架。

二、產業技術創新戰略聯盟的協同創新

對于產學研中形成的戰略聯盟，政府部門給出了概念界定:產業技術創新戰略聯盟是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。對這一概念，我們可以從如下三個方面去理解:聯盟是各創新主體之間以解決重大需求為紐帶的協同合作的同盟，該形式與合同、協議等短期合作不同，與兼并及收購有很大區別;聯盟強調企業、大學、研究機構或其他組織機構之間協同合作，以提升產業技術創新能力為目標，以企業或行業發展的重大需求為目標，以解決問題和完成任務為形式;聯盟是聯盟成員以獨立法人的身份依法建立的具有法律效力的契約關系，是一種相對穩定的、長期的協同合作關系，而不是基于某個產學研項目而建立的臨時、短期的一般性的合作關系。然而，戰略聯盟與協同創新并不是簡單組合就能產生協同效應的，只有當大學、研究機構向聯盟及其各創新主體之間創新要素系統性的整合到一定的程度后，才能形成聯盟各創新要素多邊協同和合作創新。因此，產業技術創新戰略聯盟是一種新的創新模式，其本質是一種重要的管理創新。它通過聯盟內部各創新要素之間以及各創新要素與內外部環境之間的相互競爭合作、相互依賴促進，驅使聯盟內創新資源在協同合作、共享的基礎上形成系統的創新機制，進而得到動態持續的協同發展。以系統的視角分析，產業技術創新戰略聯盟協同創新機理就是聯盟協同創新各主體、各組織內外部的合作方式與彼此關系的總和。包括各組成主體，以及系統與主體之間、主體與主體之間、系統與外部環境之間的相互聯系、相互作用等關系的總和。

三、產業技術創新戰略聯盟協同創新機理

(一)協同創新體制

協同創新體制指產業技術創新戰略聯盟各主體之間以及主體與外部環境的關系。結合產業技術創新戰略聯盟的本質與“2011計劃”的實質內容可見當前主要的體制為:政府引導，企業、高校、研究機構自主協同合作體制。在這一體制中，企業是協同創新的需求方及投入方。企業雖具有資金、設備、營銷和市場經驗等能力優勢，但卻缺少基礎性原理知識和科技人力資源。Lee認為，企業參與協同創新的主要動機是獲取互補性研究成果、進入新技術領域及開發新產品。每個聯盟都是因為企業技術創新的重大需求，針對創新任務而開展，創新物質資源的投入和創新活動的組織，主要來自企業的組織。高校及科研機構是協同創新的智力提供者。其強大的基礎研究實力和專業人才儲備能很好地彌補企業在此方面的劣勢，而企業也能為其提供必要的研究經費和實用性研究指導。因此，在產業技術創新聯盟中傳統的技術轉移路徑正在發生改變，高校及科研機構已不再是由企業篩選技術、選擇合作被動參與方。根據“2011計劃”精神，“高校主動協同科研機構、企業開展深度合作的方式提出了新的更高要求，尤其是建立協同創新戰略聯盟，應是一項重要的政策亮點”。政府起推動、引導作用。政府推動是政府根據國家或地方重大需求，通過行政和政策手段引導各主體根據實際緊密協同，在不同的層次、以不同的方式，積極推動體制改革，踴躍參與協同創新。對我國而言，政府的推動及引導作用越強，產業技術創新戰略聯盟協同創新的積極性就越高，共享資源越多，參與程序越深，互補性越強。另外，從西方的產業技術創新戰略聯盟發展看，風險投資起著重要的作用，甚至有研究認為風險投資是戰略聯盟運行達到成熟程度的一個重要的標志。然而，目前在我國尚未建立完善風險投資體制機制，隨著我國產業技術聯盟的發展，風險投資機構也將在產業技術戰略聯盟中占有一席之地。在這一體制中，核心關鍵要具備六個要素。

(1)需求牽引。即聯盟成立的根本原因，聯盟服務于誰或者什么重大需求，目的要很明確。

(2)問題導向。需求中存在什么層面的問題，這些問題涉及多個方面，靠某一組織無法完成。

(3)任務驅動。各創新主體具體要完成的任務，各創新主體之間以系統方式有邏輯地整合，實現多邊的協同。

(4)要素整合。為解決任務而集合相關的要素。

(5)機制創新。要建立為解決任務而協同的機制，無固定的常規模式，根據實際需要而制定。

(6)實效突出。不以傳統的科技評價模式來進行評價，而以解決實際的問題，原需求的成效來客觀評價。

(二)協同創新的機制

協同創新機制是指產業技術創新戰略聯盟各主體、各組織的內部合作方式與要素關系的總和。它是一個復雜的關系系統，應遵循三大原則。

1．知識在知識場中擴散的動機和動力最大化原則

聯盟協同創新的本質是基于合作的知識創新。產業技術創新戰略聯盟可視為知識在其中擴散的知識場，動機和動力是影響知識在知識場內擴散的兩個很重要的指標，其中動機決定知識擴散的目標，動力則決定知識擴散的速度和程度。顯然，當知識擴散的動機和動力最大時，知識創新績效最大化。在動力中有一項重要的因素是以知識為主的資源互補性最大化因素。顯而易見，戰略聯盟形成原因之一是基于資源的相互依賴性，主體之間資源的不可流動性、不可模仿性和不可替代程度越高，其他主體與之結成戰略聯盟的可能性越大。產業技術創新戰略聯盟主體之間資源屬性類型互異，表明各主體之間更能形成資源互補的優勢，更大地提高協同創新的績效，這表明聯盟主體之間的知識互補是聯盟協同創新的基礎。

2．技術轉移梯度最小與創新能力差距適度化原則

知識創新在創新主體之間擴散，必須在一定知識位勢區間內的高低知識位勢主體之間進行，但位勢差距的高低并不能完全決定知識流動的強弱程度。如果差距太大，低位勢可能不會向高位勢學習，高位勢也沒有向低位勢進行知識擴散的動力與動機。當聯盟的知識轉移能力較弱或知識難度太高時，知識轉移在聯盟中很難產生很大的協同創新效應。這其中就涉及到技術轉移梯度的問題，即不同協同主體之間技術水平的相差程度。根據研究，技術成果總是沿著技術梯度最小的方向轉移的，技術轉移梯度越小，則通過協同創新達成技術轉移的幾率越大。同理，產業技術創新戰略聯盟中各創新主體的創新能力差距需控制在一定的區間內。在一個產業技術戰略聯盟中，即使整個聯盟的協同利益呈正向增長，但在聯盟的某一或少數主體的知識或技術創新能力遠遠超過其他的協同主體，則該成員將會重新尋找得以使其自身利益更大化的戰略聯盟。創新能力差距化適度原則從另一角度看，也是知識與技術創新能力相適應原則，即知識的轉移需要落地才能產生實際效益，否則只能成為擺設。這也是目前我國大學、研究機構的科學研究不能很好為市場所用的重要原因。

3．個體成本收益率最大化原則

所有聯盟建立的最直接市場因素均是為了尋求成本最小化和利益的最大化。各創新主體通過聯盟合作可穩定運營成本，進而減少收益成本，降低支付費用。產業技術創新戰略聯盟各參與主體進行協同創新的前提是單個主體參與所得的收益大于參與所付出的成本，而且參與創新活動的成本收益率高于單個主體行動的成本收益率。如果一項活動對于戰略聯盟能產生足夠的協同利益，而對于其中某個個體產生的成本太高，或者成本收益率太低，那么這個個體也不可能采取行動。

四、結語與展望

本文分別研究了協同創新國內外研究現狀，在此基礎上，結合協同創新理念對產業技術創新戰略聯盟的定義進行分析，闡述其與產業集群及以前產學研合作模式的區別，同時對產業技術創新戰略聯盟機理的概念進行梳理，并對其現有的體制與機制以及協同創新內部機理的基本原則進行分析。但對機理的分析僅局限在簡單的邏輯推理上，仍然缺乏對機理進行數據分析、模型構建與實證研究，筆者將繼續運用熵理論、耗散結構理論等對產業技術創新戰略聯盟機理進行研究。

作者:張光宇許澤浩廖建聰單位:廣東工業大學管理學院