高校圖書館參與科研數據管理研究

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[摘要]科研數據的重要性隨著科研范式的革新變得愈發重要，國內外高校都在積極嘗試提供科研數據管理服務。通過調研，探究該服務的合作模式特點以及圖書館的角色定位。引入了利益相關者理論，通過文獻研讀及網站調研等方式，對9所國內外高校科學數據管理服務的現狀進行分析研究。歸納出以圖書館為樞紐的合作模式，同時從高校科研數據管理政策的參與制定者、多部門合作的協調者、多樣化教育培訓的提供者及嵌入式科研工作的參與者這四方面，闡述高校圖書館在科研數據管理服務中的角色定位。

[關鍵詞]科研數據管理;利益相關者;圖書館

1引言

隨著科學范式的革新，科研數據的重要性愈發突出，它對于國家的科技創新、經濟發展乃至國家安全都起到重要的支撐作用[1]。高校通過科研數據管理服務，可以促進數據的保存及再利用，從而推動學術生態的良性發展，提升高校的學術聲譽。目前相關文獻大多以某國或某高校為例研究其科研數據管理的內容與方式，或是孤立地探討圖書館在科研數據管理中的作用。科研數據管理本身是一項龐大而復雜的工程，筆者在綜合國內外9所高校科研數據管理服務實踐的研究中，引入利益相關者理論，盡可能全面地界定該服務中各利益相關者的訴求，并在此基礎上探討校內利益相關者之間的合作模式以及作為核心利益相關者的圖書館的角色定位。為國內高校拓展服務范圍，創新服務內涵提供新的視角。

2高校科研數據管理服務中利益相關者研究概況

利益相關者理論起源于上世紀60年代的西方國家，最初應用于企業管理方面。1984年美國學者弗里曼在《戰略管理：一種利益相關者方法》一書中指出，企業中的利益相關者是指與企業目標存在影響或被影響關系的機構或個人[2]。任何機構在運營中都會與其他機構聯系并產生利益關系，因而該理論能夠提供理論分析依據。隨著該理論的不斷發展，上世紀90年代以后，該理論與模型開始逐步被引入政府管理、旅游管理、圖書情報等領域。2.1相關理論研究近年來，國外許多學者在高校科研數據管理研究中引入了利益相關者理論。部分學者依據數據研究的生命周期模型來界定利益攸關方。如Gonzalez.LM（2013）認為利益攸關方包含研究人員、政府和公共供資機構、研究經理、圖書館以及出版部門[3]；Faniel.IM，Yakel.E（2014）將科研數據利益相關者分為數據生產者、知識庫管理人員、數據再利用者[4]；YuF，DeubleR（2017）采用研究生命周期模型，對昆士蘭大學科研數據管理服務進行了調查研究[5]。除此以外，許多學者更加強調作為關鍵利益相關者的圖書館在該服務中的職責與定位。尤其是謝菲爾德大學的CoxAM從2012年開始發表數篇有關科研數據管理服務的文章，體現了在該項服務中圖書館從支持到合作伙伴的轉變[6－7]：從最開始的服務內容有限[8]，到發揮重要作用，再到尤其是在宣傳、政策制定以及咨詢、顧問方面發揮了領導作用[10]，但其間與其他利益相關者之間的關系仍存在不確定性[9]。其他學者MacMil⁃lan（2014）、FloresJ（2015）、Lafferty-HessS（2020）都描述了科研數據管理中圖書館的重要性及職責[11-13]。國內許多學者也對高校科研數據管理的利益相關者展開研究。張麗麗（2014）依據數據生命周期理論，通過相關案例的研究分析，探索數據引用的利益相關者，主要包括：數據擁有者、數據出版商、數據用戶等[14]。司莉（2015）認為數據共享的利益相關主體包括研究人員、科研機構、數據中心、用戶等[15]。黃如花（2016）在分析科研數據利益相關者的文獻中則更加突出圖書館的角色、職責定位[16]。孟祥保（2016）建立一個由核心層、戰略層和外圍層組成的科研數據戰略規劃理論模型[17]。王曉文（2019）運用合作博弈理論對科研數據管理的利益相關者之間的關系進行深入研究，提出優化路徑[18]。2.2相關實踐探索2017年OCLC發表了有關高校科學數據管理現狀的報告，重點歸納了愛丁堡大學、伊利諾伊大學香檳分校、莫納什大學以及瓦特寧根大學的科研數據管理服務產生、內容及模式[19]。而埃默里大學、普渡大學和前面這4所高校一樣，在科研數據管理服務方面實踐經驗較多，同時體現了利益相關者的合作。我國的北京大學、復旦大學以及武漢大學是最早探索科研數據管理服務的國內高校。為了全面了解國內外高校有關科研數據管理服務的現狀，筆者重點梳理了上述9所高校科研數據管理服務的相關內容。從該服務的產生、推動到服務內容的實現都體現了利益相關者的合作。政府及資助機構出臺的數據管理及共享政策是推動高校科研數據管理服務的主要驅動力。2007年澳大利亞頒布了研究行為守則；2011年英國研究理事會宣布數據政策共同原則；2011年1月開始，美國國家社科基金會（NSF）要求在NSF撥款提案中補充數據管理計劃DataManagementPlan（DMP）[20]；2013年2月，奧巴馬政府的白宮科技政策辦公室（OSTP）了一份公共訪問備忘錄，指示聯邦機構要支持研究[21]。我國政策出臺相對較晚，2018年4月，國務院辦公廳印發《科學數據管理辦法》明確了總體原則[1]，2019年國務院辦公廳印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》中要求論文等科研成果發表后1個月內，要將所涉及的實驗記錄、實驗數據等原始數據資料交所在單位統一管理、留存備查[22]。數據出版商在科學活動中起著重要的橋梁作用。一方面負責對科研數據進行審校，另一方面高質量科研數據的出版能夠獲取利潤，提高知名度。國際上許多重要期刊均制定了科學數據政策。如《Nature》的讀者可以獲取到作者論文相關的材料、數據[23]。《Science》要求，用于推演、評估論文結論的所有數據以及數據分析過程中用到的計算機代碼都需要公開[24]。《AmericanNaturalist》要求文章出版前，作者的底稿中要包含各類數據的存儲號，以方便讀者獲取[25]。由于高校積極響應，美國超過半數的高校圖書館提供數據管理相關服務，英國及澳大利亞開展科研數據管理服務的高校數據也較為可觀[26]，并且出臺了學校層面的科研數據管理政策。2007年，莫納什大學就認識到必須為RDM提供強有力的支持，以保持其作為蛋白質晶體學等數據密集型領域的研究中心的重要性；而愛丁堡大學則將自己視為開發研究數據管理解決方案的先驅，2011年5月制定了“研究數據管理政策”以作為對科研質量的承諾。北京大學圖書館在2014—2018行動計劃概要中提出提供科研數據支持服務，2015年北京大學開放研究數據平臺上線。復旦大學各學科部門和學校的人文社會科學數據中心合作制定了《復旦大學社會科學數據管理條例》，武漢大學制定了《高校科學數據管理標準規范》。從表1科研數據管理服務組織構成及服務內容概況中可以看出，所列高校都是通過校內利益相關者的跨部門合作形式提供相關服務的。服務內容方面主要涉及科研數據管理相關的咨詢及培訓服務，科研數據的保存、管理及再利用等。綜上所述，無論是國內外學者的文獻，還是高校的實踐探索都折射出高校提供科研數據管理服務情況的普遍性，而利益相關者理論也被廣泛運用到高校科研數據管理服務研究中。雖然學者對于高校科研數據管理服務利益相關者的界定存在一些差別，但是圖書館在高校科研數據管理服務中的重要地位是毋庸置疑的。

3以圖書館為樞紐的高校科研數據管理合作模式

正如在理論研究與探索實踐中所提及的，高校科研數據管理的利益相關者在不同文獻中有不同分類。作者在文獻研讀及網站調研的基礎上，通過對相似的利益、角色及職責進行調整、梳理，大致分為外部利益相關者（政府、科研資助機構、數據出版商）和內部利益相關者（高校領導層、圖書館、科研人員、科研支持機構）。其中外部利益相關者相關政策、要求的變動是不受高校控制的，高校主要依照外部利益相關者的政策要求，對內部利益相關者的職責劃分、合作模式做出相應的調整與規劃。因而筆者主要探討高校科研數據管理服務中內部利益相關者的合作模式。圖書館是高校科研數據管理服務中的核心利益相關者。一方面圖書館原有的文獻資源保障、咨詢服務經驗以及館員配置都更加適合開展高校科研數據管理服務；另一方面提供該服務是圖書館轉型發展過程中的重要機會。現在的高校圖書館正逐步從單純提供文獻資源服務向提供知識服務過渡。提供科研數據管理服務能夠拓展高校圖書館的服務內涵，提升服務影響力，為高校圖書館的轉型發展提供機遇。通過梳理上述9所高校科研數據管理服務實踐，可以看出無論是依據數據生命周期各環節提供的科研數據管理內容，還是該服務實施的各流程；無論是高校提供科研數據管理的前期準備，還是為科研人員提供的數據管理培訓服務，都需要圖書館的主導與推動。圖1依據以上內容，歸納出以圖書館為樞紐的高校科研數據管理合作模式。高校提供科研數據管理服務的前期準備階段，圖書館依據政府及資助機構的政策要求，結合學校自身的發展戰略以及科研人員的服務需求，協助高校領導層制定適用于本校的科研管理服務政策。例如2011年愛丁堡大學制定了《愛丁堡科研數據管理政策》，2014年復旦大學制定《復旦大學社會科學數據管理條例》等。制定了高校一級的相關政策后，需組建專業的科研數據管理團隊，保證服務的順利實施。科研數據支持部門，協助落實校內科研政策，為科研數據管理服務提供技術支持。如信息技術部門能夠在數據存儲、數據共享等方面提供技術支持，而科研管理部門一方面更加了解各基金資助機構的政策要求，為校內政策制定提供信息，另一方面掌握科研人員科研成果相關數據，可以協助完善高校科研數據，同時可以協助圖書館為數據引用及共享提供建議。以伊利諾伊大學香檳分校為例，其服務團隊除高校領導層、圖書館以外，還包括圖書情報研究院、信息中心等部門，先后推出數據銀行服務、IDEALS機構知識庫服務等。科研人員及科研機構既是科研數據的提供者也是科研數據管理服務的受眾。科研人員需要按要求提供科研數據，提出科研數據管理需求，可以通過科研數據管理服務妥善保存現有的科研數據，學習制定數據管理計劃，甚至共享科研數據。無論是科研人員提出科研管理需求，還是科研人員提交科研數據，其對接的工作人員通常是圖書館工作人員。例如，2012年埃默里大學通過對本校科研人員的問卷調查，了解到他們關于數據管理計劃制定及數據管理培訓的迫切需求，同年該校成立服務團隊，積極提供相應服務。

4圖書館在高校科研數據管理服務中的角色定位

圖書館既是高校科研數據管理服務的核心利益相關者，也在校內合作模式中承擔樞紐功能，是高校科研數據管理的引領者[27]。圖書館在該服務中承擔了多項職責，具體可以歸納為以下幾個方面。

4.1高校科研數據管理政策的參與制定者

政府及科研資助機構是高校科研數據管理服務的重要外部利益相關者，其相關政策要求是高校提供該服務的重要驅動因素。國外高校科研數據管理政策是依據政府及科研資助機構等政策要求，結合本校發展戰略而制定的。盡管我國出臺了《科學數據管理辦法》，但并沒有制定相應的細則，未形成整體政策環境。國內高校科研數據管理服務尚處于探索、起步階段。大數據驅動、智慧圖書館建設是圖書館“十四五”發展的重點。因此，圖書館應以此為契機，在結合外部利益相關者有關政策要求的基礎上，推動并參與本校制定數據收集、元數據建設、數據管理規范等相關政策，為科研數據管理服務的實踐提供制度保障。同時，在制定本館戰略規劃中，將科研數據管理服務作為發展目標之一，與其他業務協同推進。如康奈爾大學圖書館、匹茲堡大學圖書館、俄勒岡州立大學圖書館等提供的服務還包括數據基礎設施建設、數據的獲取以及人才培養等。北京大學圖書館在2014—2018行動計劃概要中提出提供科研數據支持服務，2015年北京大學開放研究數據平臺上線。復旦大學各學科院系和學校的人文社會科學數據中心合作制定了《復旦大學社會科學數據管理條例》。

4.2多部門合作的協調者

據圖1所示，在高校科研數據管理內部利益相關者合作模式中，高校領導層、科研支持部門、科研人員以及圖書館在科研數據管理服務中有著不同的利益訴求，也發揮著不同的功能。而圖書館的樞紐功能則是將這些利益相關者串聯起來、形成合作模式的關鍵。圖書館需要協同這些部門和人員，一方面收集科研人員的需求，反饋到相關部門，及時調整相關服務；另一方面需要將相關政策、平臺使用指南等以培訓、咨詢等方式傳達給科研人員及科研機構，保證高校科研數據管理服務的良性循環。例如，“北京大學開放研究數據平臺”是由北京大學圖書館、國家自然科學基金-北京大學管理科學數據中心、北京大學科研部、北京大學社科部聯合主辦推出的。國內高校科研數據管理服務尚處于起步階段，除了協同高校內部的相關部門承擔樞紐功能外，還需要向其他高校甚至是國外高校學習交流。高校圖書館通過建立高校數據資源共建共享體系，以合作的方式促進高校科研數據管理服務能力的提升。如2014年復旦大學、北京大學、清華大學等9所高校圖書館成立了中國高校研究數據管理推進工作組。除此之外，國內高校應加強與國外相關高校的交流，主動融入國際科研數據管理組織，探討以合作的方式提升科研數據管理服務水平[28]。2013年復旦大學社會科學數據研究中心與哈佛大學的DataverseNetwork系統簽署了全面合作協議，共同推進Data⁃verse的國際化和新功能的開發。

4.3多樣化教育培訓的提供者

圖書館是高校科研數據管理服務的窗口部門。其傳統服務中的書刊借閱、資源獲取、讀者咨詢等項目已提供較多與科研人員接觸交流的機會，同時圖書館也通過信息素養教育、數據庫利用等方面積累了豐富的教育培訓經驗。調研的9所高校圖書館為科研數據管理服務提供了豐富的內容：①協助制定科研數據管理計劃，例如伊利諾伊香檳分校設計了DMPTool，幫助科研人員在命名數據集、版本控制、文件格式和描述性元數據方面提供建議；②搭建科研數據管理平臺，“北京大學開放數據平臺”“復旦大學社會科學數據平臺”“武漢大學——高校科學數據共享平臺”的搭建都離不開該校圖書館的推動與運營；③開展數據管理素養培訓，例如愛丁堡大學圖書館在科研數據管理的教育培訓方面積累了豐富的經驗：MANTRA在線自定進度教程、5人面對面的課程或研討會、為期5周的MOOC，甚至是依據需求定制培訓課程；④提供管理咨詢服務，例如，愛丁堡大學提供服務人員的聯系方式，鼓勵科研人員直接與科研數據服務人員聯系，討論具體的需求。國內高校圖書館可以結合科研數據管理相關政策、管理平臺使用指南以及科研人員的實際需求，設計開放內容豐富、形式多樣的教育培訓服務。可以通過線上教程的形式，幫助科研人員了解數據管理的重要性以及一些基本概念，如數據規劃、共享傳播、數據存儲以及數據安全性等，對于有明確需求的科研人員，可以提供個性化定制培訓課程。同時設立科研數據管理咨詢崗，負責收集、回答科研人員的相關問題，并將共性問題的答復內容制作成培訓內容。

4.4嵌入式科研工作的參與者

從前期政策、數據管理計劃的制定，到數據的收集、存檔、保存、再利用等各個環節，圖書館的服務幾乎覆蓋了科研數據的整個生命周期。圖書館嵌入式參與科研工作，可以促進科研數據管理方案的推進。政策及數據管理計劃制定的相關內容前文已有涉及，不再贅述。在數據的收集、存檔方面，圖書館可以協助科研人員規范元數據標準，以統一的標準進行數據組織，實現數據的長期保存。此外，圖書館需要了解利益相關者的實際需求，選擇搭建合適的科研數據管理服務平臺，為數據的組織、保存及再利用提供服務平臺[29]。而嵌入式地參與一方面有利于圖書館深入、準確地了解科研人員的實際需求，從而調整科研數據管理服務的內容與形式；另一方面有利于科研人員熟悉相關政策要求，高效利用數據管理平臺，提高科研效率，提升科研產出。例如：2011年普渡大學成立研究倉儲工作組，并于2012年開發了數據共享平臺，圖書館在數據保存、制定永久標識符及元數據規范等方面提供服務，同時通過圖書館主頁的聊天工具及電子郵箱為科研人員提供咨詢服務[30]。

5結語

圖書館作為高校科研數據管理服務的核心利益相關者，既要提供相應的數據管理服務，又要在校內利益相關部門中承擔協調工作，既是挑戰，也是機遇。然而國內高校科研數據管理服務仍處于起步、探索階段，適逢圖書館“十四五”規劃制定時期，國內高校圖書館可以參考國外經驗，結合本校、本館特點，完善規劃內容，明晰角色定位，積極主動地參與到科研工作中，提供高質量的科研數據管理服務。

作者：章惠娟 金潔琴 單位：南京工業大學圖書館