國內技術市場的狀況與戰略

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改革開放以來，我國經濟增速創造了世界奇跡，卻以巨大的資源消耗和污染排放為代價。據統計，2008年我國GDP占世界比重為7．3％，而在全球一次能源消費市場中所占比重為17．7％，居于美國之后，位列全球第二①。高能耗、高污染的發展模式嚴重脫離了中國基本國情，中國經濟發展模式的轉型迫在眉睫。

以實現科技成果轉化為主要功能的技術市場，也日益引起社會的關注。

1中國技術市場的發展現狀

我國技術市場的形成與發展經歷了4個階段：1978～1984年為技術市場形成的萌芽階段。在這個階段，中國完成了技術市場的觀念轉變、初步嘗試的工作。1985～1991年為技術市場的形成時期。

在這一階段，隨著中央作出了“關于科技體制改革”的決定、《技術合同法》出臺和黨的十三大提出了技術市場是社會主義生產要素市場的論斷，我國完成了技術市場從萌芽到形成的過程。1992～2001年為發展時期，社會主義市場經濟體系的建設逐步由重點培育商品市場轉移到重點培育要素市場，《科學技術進步法》出臺，我國技術市場的法律體系框架基本建立，管理日益法制化。加入WTO以后，技術市場進入深入發展時期，這一時期的任務主要是把我國的科技水平從純學術研究、技術引進過渡到以提高自主原始創新能力和加速科技成果轉化為主的發展階段。目前，技術市場已成為我國社會主義市場經濟體系的重要組成部分，已成為科技研發與經濟發展的紐帶。

1．1技術市場規模不斷擴大

20多年來，我國技術交易日趨活躍，技術市場規模不斷擴大。技術合同成交總額持續快速增長，從1988年的72．5億元提高到2008年的2665．23億元，年均增長率達13．0％。其中，1992年增長率為歷年來最高（38．1％）②，這與當年我國步入市場經濟的大背景是分不開的，此后技術市場增速減緩，尤其是1994年技術合同交易額出現負增長（－8．6％）；1998年又有較大的增長，這與科研機構的市場意識加強、企業和技術中介日益活躍有關；

“十五”時期，技術合同交易額增速逐漸穩定，年均增速為15．2％，超出同期GDP增長率（9．6％）近6個百分點。同時，技術市場成交額與GDP的比值總體保持穩定增長態勢，1991年為0．44％，1993年上升至極值點0．59％，1996年由于經濟形勢變動降至最低點0．42％，隨后逐年提高，2008年達到最高值0．89％。

1．2技術市場管理服務體系日趨完善

目前，我國已初步形成了結構合理、管理科學、運行有序的技術市場管理體系。一是管理監督體系。據統計，截止到2007年底，已建立國家、省、市（地）、縣四級1000多家技術市場管理機構，管理人員3000名左右；共有技術合同認定登記機構1200家左右，從業人員2000多名，形成了較完整的技術市場管理監督體系。二是信息網絡服務體系。據調查統計，全國網上技術市場主要有兩類：一類是由國家有關部門主辦的技術交易網站，如“國家科技成果信息網”、“中國技術聯播”、“中國技術交易網”等；另一類是由省市政府部門主辦的技術交易網站，如“北京技術市場”、“江蘇省科技成果網”、“浙江網上技術市場”、“中國海峽技術交易網（福建）”、“創業網（重慶）”、“安徽省技術市場”等。2006年6月14日，科技部技術市場管理辦公室正式啟動全國技術合同網上認定登記系統。

1．3技術市場運作規范化、法制化

市場經濟需要用法律來規范和調整，技術市場也不例外，相關政策法規的陸續出臺，促進了技術市場運作的規范化和法制化。目前，我國已形成以《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》和《合同法》為主要框架的法律體系。為保持技術市場法律政策的穩定性我國又重新了《技術合同認定登記管理辦法》、《技術合同認定規則》和《技術合同示范文本》。2008年7月起施行的修訂后的《科技進步法》將新時期國家發展科學技術的目標、方針、戰略上升為法律，對技術市場有了更多更全面的描述，將使技術市場的管理有法可依、工作更加有序。另外，各省（市、區）陸續出臺地方性的技術市場（管理）條例，一個比較完整的市場法規體系已初步形成。

1．4技術市場的國際化趨勢加強

近幾年來，中國技術市場管理促進中心和地方技術市場管理機構，多次組織人員赴國外考察技術市場和中介機構發展狀況，引進了先進的管理經驗和理念。與此同時，《科技興貿“十五”計劃綱要》、《軟件出口管理和統計辦法》、《禁止出口限制出口技術管理辦法》及《中國禁止出口限制出口技術目錄》的，促使國際技術貿易不斷增多，技術出口額連年增加。到2008年，我國高新技術產品出口額達4156．11億美元，占商品出口總額比重達29．1％。

此外，技術市場的國際化發展推動技術引進。

技術市場為國際技術轉移提供了有效的途徑，技術相對落后的國家可以通過大力引進技術發展本國經濟，縮小與發達國家的差距。2008年我國從國外引進技術合同10170項，金額為271億美元；同時，技術引進主要涉及機械、電子、能源、交通、信息和化工等領域，而這些行業都是促進我國產業結構升級的關鍵。

2中國技術市場發展存在的問題

2．1技術市場的發展滯后于我國市場經濟的發展

十四大以來，黨中央一再強調建設好技術、土地、勞動力和資本等生產要素市場。20多年來，技術市場在市場體系的法律、法規、政策監管等方面有了不少進步，但比技術市場起步晚的土地、勞動力和資本市場，在市場體系建設方面可謂后來者居上。

相比之下，技術市場有些滯后了。據測算，2006年我國技術市場的發展程度僅為57％③。而根據國家商務部認可的測算結果④，我國市場經濟發展程度2003年為73．8％⑤。可以看出，我國技術市場的發展遠落后于整個市場體系的發展步伐，因此，雖然我國技術市場已經形成，但發展尚需完善、水平亟待提高。可以說，技術市場的發展在很大程度上依賴我國市場經濟大環境的形成與發展，技術市場的發展不是自覺的，而是不規范的，屬于跟進型和被動型。

2．2企業作為技術市場主體的作用發揮不充分

我國技術市場主體的作用沒有充分發揮，企業既是技術供給方，又是技術需求方。但由于企業制度等原因，很多企業在技術市場中的行為有很大的短期性，追求的是短期受益，企業對國內技術需求的動力不足，對外技術依存度高達50％，而美國、日本僅為5％左右⑥。另外，據統計，我國企業的消化吸收強度（用消化吸收經費支出與技術引進經費支出的比值表示）2008年僅達0．242，而世界發達國家消化吸收與引進的經費投入一般為3∶1，韓國消化吸收與引進的費用比例更是達到5∶1⑦。在技術供給方面，由于企業投入的技術引進和研究開發的資金和力度不足，科技型的企業占的比例太少，制約了企業的技術供給，其技術創新能力較弱，雖然我國國內企業專利數量占國內申請總量的比重已由1991年的15．5％上升到2008年的41．2％，但仍低于發達國家70％～80％的水平。

2．3技術市場價格機制不完善

價格是技術商品交易的核心，技術商品價格決定技術商品的供求關系。我國技術價格調控管理缺位，價格形成機制不健全，定價不規范。技術商品的特殊性和復雜性，給技術產品的價格評估帶來了一定難度。而我國目前技術價格評估管理不規范，技術要素的價格評估、知識產權管理隸屬不同部門，造成市場分割、價格信號失靈，導致技術市場效率低下。我國技術商品交易價格突出存在著“一低、一高”的問題，即：“一低”是國內技術商品的價格遠低于國外引進技術，比如2008年前者為每份合同為117．75萬人民幣，而后者為每份合同266．80萬美元，以2008年的平均匯率6．95人民幣元／美元折算，技術引進合同的價格約為國內技術價格的16倍；“一高”是指我國技術交易的成本過高，由于我國技術市場基礎設施建設滯后、技術中介機構的功能和服務水平較差，增加了技術交易信息獲取的難度和成本。

2．4技術市場政策法規與監管體系不完善

當前我國沒有一部專門針對技術市場的法律規章，技術市場的政策法規在國家層面上缺位，導致各地的技術市場監管不統一、交易行為不規范，技術交易人的權益無法得到有效保護，增加了技術交易的風險成本，影響了技術市場的進一步規范與發展。

另外，我國技術市場的形成與發展，是伴隨著經濟體制由計劃經濟向市場經濟的轉變而進行的，在管理上依舊帶有計劃經濟體制留下的烙印，如地區封鎖、條塊分割和部門所有等。與此同時，技術市場監管呈現弱化趨勢，在國家層面上技術市場管理辦公室仍然存在，但各地技術市場管理部門多數被精簡或者合并，人員減少，并且多為兼職，致使技術市場監管不到位和不規范的交易行為普遍存在，使得技術市場的監督管理缺乏有效的宏觀指導和規范。

2．5技術市場缺乏與其他要素市場的深層次互動

我國要素市場發展不平衡，技術市場遇到了資本市場和勞動力市場的制約，尤其是資本市場。要實現科技成果產業化，首要任務是建立風險投資的金融體系，并創造有利于風險投資的政策環境。發達國家以發展多層次資本市場、鼓勵風險投資的方式解決從技術開發到商品化過程中的資金制約，而由于體制和觀念上的原因，我國風險投資環境建設一開始就采用了政府主導型的運作模式，表現為風險投資機構多由各級政府出資設立，基本按照國有企業模式運營。這種政府主導模式在我國風險投資業發展初期，確實起到了一定的作用。但是，隨著時間的推移，其不合理性逐漸暴露，非市場化的運作機制已經嚴重制約了風險投資對技術創新和高科技產業化的培育功能。因此，如何使技術市場、資本市場按照市場經濟規律的要求有機結合在一起，最大程度地滿足創業型高新技術與創業資本的對接，以及創業資本以轉讓超過收益權方式回收投資的現實需要，是技術市場面臨的一大難題，解決好這一難題將促使技術市場得到深層次的發展和全面提升。

3促進我國技術市場發展的政策建議

技術市場的發展仍需完善，水平亟待提高。如何有效地促進技術市場的發展，這是目前迫切需要解決的問題。我認為，應該本著“政府引導”與“市場主導”相結合的原則，按市場經濟規律促進技術市場發展。具體而言，技術市場要依靠政府的支持，發展的動力以市場需求拉動為主；政府發揮其宏觀指導的職能，依靠市場協調完成微觀的技術經濟活動。

3．1完善技術市場價格機制

建立一個既適應市場需求、遵循國際慣例，又符合政府宏觀調控政策取向的技術市場價格機制和服務體系，仍需要付出很大努力。一方面，針對大多數實行市場調節價的技術商品，要加強政府的引導和宏觀調控，實行政府宏觀調控下的市場調節價。為此，有必要出臺與技術價格相關的管理辦法，規范價格行為，逐漸完善技術價格形成機制，并最終通過市場機制來配置技術資源。另一方面，完善技術評估機制。一是健全技術評估政策和法規體系，促進技術評估機制的制度化、規范化。有必要加強立法促進技術評估工作規范化，為技術評估工作提供完善的法律保障。二是制定完善、科學的技術評估方法，有必要對經評估的技術商品的價格進行跟蹤、監測，并對需要評估的技術成果所有者提供咨詢服務與定價指導，以保證技術商品價格能靈敏地反映市場供求。三是完善監督機制，增加技術評估的公開性和透明度。既要對技術評估機構進行有效的管理，加強監督；又要建立完善的公示制度，充分發揮社會團52科學管理研究第28卷體和公眾的監督力量，提高我國技術評估的公開性和透明度。四是加強技術評估領域的基礎設施建設。建設功能齊全的技術商品價格服務網絡，為技術市場主體獲取信息提供便利，也為技術評估提供良好的基礎條件。

3．2培養企業技術創新能力

要真正發揮企業的主體作用，必須培養企業技術創新能力。首先，完善企業產權和管理制度改革。

有必要加速建立現代企業制度，深化企業改革，培養企業按照市場機制運行的意識，促使企業行為長期化，從而激發企業對技術的內在需求。其次，設立研發機構，加大企業技術投入。企業的研發機構可以最大效率地將實驗室的科研成果轉化為生產力，企業不能僅限于被動地吸納科技成果，必須積極主動地進行自主研發，強化主動意識和創新意識，加快自主創新步伐。再次，慎重選擇需引進的技術，重視消化吸收再創新。我國當前從國外引進技術的數量和金額不少，但關鍵問題是要加快消化吸收的速度，以提升研發能力和生產能力，通過有效地利用外部資源，加強自身技術創新能力。最后，促進中小企業的發展。有必要加強對小企業，特別是小型技術創新型企業的支持，政府應在稅收、審批和管理制度上進一步放寬限制；同時，拓寬融資渠道，為中小企業技術活動提供便利，促使其發揮巨大的創新動力和活力。

3．3加強政府監管，完善法規政策環境政府的宏觀調控、激勵和保障機制，為技術市場發展提供必要的法律環境和政策環境，因此，要建立公平、公開、等價的交易原則，促進技術市場的法制化與規范化。

政府應按照“轉變職能、理順關系、提高效率”的原則，明確技術市場監管、行業管理部門職責，加強技術市場管理隊伍建設，建立分工明確、辦事高效、運轉協調、行為規范、富有活力的技術市場管理體制和運行機制。一是加大技術市場監管力度，嚴厲打擊技術市場中的違法違規行為，對以非法手段侵害知識產權、科技成果權和以假冒偽劣技術欺騙社會弱勢群體的行為進行重點整治。二是進一步完善技術合同登記制度，強化監督機制，規范技術交易行為，加強技術市場運行中的知識產權保護，維護技術交易當事人的合法權益，維護國家技術安全。

有必要加快技術市場法制建設，健全和完善法律法規體系。完善的法律體系包括以下4個層面：國家法律、行政法規、部門規章和地方性法規。現有技術市場的法律法規，對于規范技術市場的活動遠遠不夠，因此，有必要深入貫徹《科技進步法》、《科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》等法律，健全促進技術市場發展的相關法律法規體系；研究制定并出臺《全國技術市場條例》，形成系統配套的全國性技術市場法律、法規體系，為技術要素市場運作和司法運作提供依據，為建立公平、競爭、有序的技術要素市場提供進一步的法律保障，使我國技術要素市場步入法制化建設軌道。

3．4加強技術市場與其它要素市場之間的互動

3．4．1促進技術市場與資本市場的互動，完善風險投融資機制一是進一步拓寬風險資金來源，除了加強政府和企業投入建立的風險基金外，還要積極吸引國外風險資本和國內民間閑置資金加入。二是完善風險投資資金的退出機制，建立或完善技術產權交易組織，加強對技術產權交易市場的立法與監督，為創業風險資本提供進入與退出的通道。三是在發展商業性創業基金的同時，建立政府風險投資基金，以協助商業性創業基金對企業的投資。四是完善政策支持，政府采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流動，通過建立專項技術項目資金、產業發展基金等，調動投資者從事風險投資的積極性。

3．4．2促進技術市場與勞動力市場的互動，吸納高素質人才技術商品的轉移利用，要輔之以勞動力的流動，與各種形式的專業人才流動相結合，因此，技術市場的發展，必須以人才特別是高素質人才的流動為保證，這就必須有勞動力市場的支持與配合。

有必要不斷創新人事人才工作機制，為勞動力特別是高科技人才的合理流動提供便利，有力推動技術流動與人才流動的結合，使勞動力市場的發展更好地服從服務于創新型國家建設的總體戰略格局。

注釋：

①數據來源于《BP世界能源統計2009》.

②技術合同交易額的增長率按其可比價格進行計算。由于《中國科技統計年鑒》中公布的技術合同交易額為當年價格，為了保證數據的可比性，本文根據GDP縮減指數對其進行縮減。

③張江雪從技術市場主體發展程度、技術市場運行的完善程度、技術市場法律政策環境的保障程度和技術市場的效益等四個角度出發，構建了4個一級指標，12個二級指標，32個三級指標對我國技術市場發展程度進行了衡量，該指標體系得到技術市場領域權威專家的認可。其相關論文《我國技術市場發展程度的測度》發表在2010年的《科研管理》雜志。（下轉第63頁）第4期我國技術市場的發展現狀、問題及對策分析53勢。上述現象表明，中國近年來在基礎研究領域國際科技合作中的積極參與態度使其國際科技合作成果產出數量增長喜人，在發展速度上是一種快速奔跑的狀態，而同期日本則維持了一種穩定中略增的態勢。

5．2中、日兩國通過SCI國際合著論文反映出的近年基礎研究領域國際合作均是一種寬領域覆蓋、學科力量分布廣泛的格局兩國各自SCI國際合著論文所涉及的學科領域每年均在200個左右。但是，中、日兩國國際科技合作的學科分布既有共性又有差異。SCI國際合著論文數量排名前10位的學科中，兩個國家相同的學科有7個，這說明兩國在基礎研究領域的國際合作中具有互為支撐的基礎。SCI國際合著論文的數量統計和學術影響力水平統計顯示，目前兩國在基礎研究領域國際合作中均未形成絕對強勢的學科。相對而言，多學科材料科學在中國國際科技合作是比較優勢的學科，而生物化學及分子生物學則是日本國際科技合作中較為優勢的學科。

5．3中、日兩國近年來均已在基礎研究領域建立了全球合作網絡，各自的合作國家／地區數量每年均已超過100個，分布遍及五大洲根據SCI國際合著論文的數量表現，中、日兩國在基礎研究領域國際合作伙伴的選擇上具有較多共性。兩國各自的重要合作伙伴均包括美國、英國、德國、加拿大、法國等科技發達國家／地區。尤其是美國，在中、日兩國基礎研究領域的國際合作布局中均占有最為重要的地位。并且，中、日兩國與美國合作最多的學科領域同為生物化學及分子生物學，這清楚反映了美國在生物化學及分子生物學領域研究中的科技競爭力。

5．4根據5年來SCI國際合著論文統計，可以清楚看到中、日兩國在基礎研究領域開展國際科技合作的科研主體均集中在高校和專業科研院所，尤其是具有科研能力的大學中國科學院是中國參與基礎研究領域國際合作最多、成果最為突出的機構代表。但是，將中、日兩國的大學相比較可以發現，日本的大學無論是在SCI國際合著論文數量上還是在論文影響力指標上的表現，總體要好于中國的大學。尤其是將進入兩個國家各自SCI國際合著論文數量排名前5位機構的大學進行比較，這種差距就表現得更為明顯。這表明我國的部分科研機構在SCI國際合著論文的數量和質量方面仍然有待于進一步提高。