水利工程建設(shè)監(jiān)理工作風(fēng)險(xiǎn)管理

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1當(dāng)前水利工程建設(shè)監(jiān)理的現(xiàn)狀與風(fēng)險(xiǎn)

(1)水利行業(yè)于1990年正式推行建設(shè)監(jiān)理制，經(jīng)過(guò)近20多年的發(fā)展，在保證工程質(zhì)量、控制投資、控制進(jìn)度和確保施工安全等方面發(fā)揮了顯著作用，但與先進(jìn)國(guó)家水利工程監(jiān)理的水平相比仍存在諸多問(wèn)題，諸如監(jiān)理市場(chǎng)管理比較混亂、監(jiān)理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范或壟斷、監(jiān)理外部環(huán)境差、監(jiān)理隊(duì)伍素質(zhì)參差不齊等問(wèn)題。

(2)監(jiān)理單位體制由國(guó)企或大部委“三產(chǎn)”企事業(yè)單位向?qū)I(yè)化自負(fù)盈虧有限責(zé)任公司制發(fā)展，建設(shè)監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)由隸屬型向社會(huì)化企業(yè)發(fā)展，法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步健全，資質(zhì)等級(jí)管理和企業(yè)人員管理進(jìn)一步規(guī)范化。但仍存在重視業(yè)務(wù)來(lái)源，輕視項(xiàng)目管理，力爭(zhēng)降低成本，整體監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量不高的問(wèn)題。

(3)建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理認(rèn)識(shí)不足，行為不規(guī)范，項(xiàng)目管理雙軌制，權(quán)利義務(wù)不明確，監(jiān)理工作獨(dú)立性差。有的建設(shè)單位對(duì)實(shí)行工程監(jiān)理的重要性缺乏深刻認(rèn)識(shí)，認(rèn)為是“花錢(qián)找麻煩”、是“迫不得已”;有的把監(jiān)理當(dāng)作是檢查質(zhì)量的技術(shù)員，監(jiān)理人職責(zé)權(quán)利得不到有效行使，建設(shè)單位處于強(qiáng)勢(shì)地位，工程建設(shè)中不遵循工程建設(shè)的規(guī)律，亂指揮，隨意變更工程合同內(nèi)容，提高或降低工程標(biāo)準(zhǔn)，不合理地要求提前工程進(jìn)度，進(jìn)而容易造成工程質(zhì)量或安全事故的發(fā)生，對(duì)建設(shè)單位的做法又無(wú)相應(yīng)問(wèn)責(zé)制度，導(dǎo)致監(jiān)理單位責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)增加。

(4)工程建設(shè)中存在不規(guī)范行為:工程項(xiàng)目公開(kāi)招標(biāo)有暗箱操作，有內(nèi)定承包人的現(xiàn)象，施工單位掛靠資質(zhì)、層層轉(zhuǎn)包，施工單位質(zhì)量保證體系不健全，管理人員不足、管理水平低，施工技術(shù)方案及措施不合理，影響施工質(zhì)量，造成監(jiān)理工作難度和監(jiān)理任務(wù)成本增加。有的項(xiàng)目存在“邊設(shè)計(jì)邊施工”現(xiàn)象，還有的項(xiàng)目建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位同屬一家單位，造成工程建設(shè)職責(zé)不清，責(zé)任不明，管理混亂，監(jiān)理人員的決定和意見(jiàn)不能落實(shí)，監(jiān)理效果不夠理想。

(5)監(jiān)理單位自身管理水平和監(jiān)理人員素質(zhì)不高，內(nèi)部控制薄弱，行為責(zé)任、工作技術(shù)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)大。水利工程建設(shè)監(jiān)理是為建設(shè)單位提供技術(shù)服務(wù)的過(guò)程，要求監(jiān)理人員技術(shù)面廣、技術(shù)水平高、業(yè)務(wù)精、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)。而在實(shí)際監(jiān)理過(guò)程中，存在“臨時(shí)組建項(xiàng)目監(jiān)理部，進(jìn)場(chǎng)監(jiān)理人員缺乏責(zé)任心，監(jiān)理業(yè)務(wù)水平較低，專業(yè)技術(shù)型監(jiān)理人員數(shù)量少，專業(yè)搭配不合理，監(jiān)理人員穩(wěn)定性差，監(jiān)理工作脫節(jié)，職業(yè)道德教育和內(nèi)部約束少”等現(xiàn)象，導(dǎo)致監(jiān)理人自身引起的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)較大。

(6)監(jiān)理單位合同管理意識(shí)不強(qiáng)。有些監(jiān)理單位為了取得監(jiān)理任務(wù)，合同和法律維權(quán)觀念淡薄，降低監(jiān)理費(fèi)或合同條款處處避讓業(yè)主，造成監(jiān)理方承擔(dān)責(zé)任和損失風(fēng)險(xiǎn)大增。

(7)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力弱。大多監(jiān)理單位認(rèn)為，承包商是建設(shè)工程的直接生產(chǎn)者，是責(zé)任的全部承擔(dān)者，實(shí)則監(jiān)理單位也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，也經(jīng)常有監(jiān)理公司被處罰幾十萬(wàn)元的例子，同時(shí)損失更大的信譽(yù)，甚至被吊銷資質(zhì)證書(shū)，且大多監(jiān)理單位注冊(cè)資本少，未提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，抗風(fēng)險(xiǎn)能力非常弱。

2水利工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理

2．1風(fēng)險(xiǎn)管理及其過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)管理，就是通過(guò)對(duì)建設(shè)過(guò)程潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控，從而減少意外損失。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿在工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期，而且是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理一般要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控三個(gè)過(guò)程。

2．2水利工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析就是對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)辨識(shí)、估計(jì)和評(píng)價(jià)做出全面、綜合的分析，為下一階段選擇、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策提供依據(jù)。其主要包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

2．3水利工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)

針對(duì)水利工程監(jiān)理工作特點(diǎn)，監(jiān)理單位和監(jiān)理人員可選擇的具體風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施有:

(1)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理，創(chuàng)造良好內(nèi)控環(huán)境。監(jiān)理單位管理層沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)或風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，是不可能加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的。缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)意味著面對(duì)企業(yè)有影響的風(fēng)險(xiǎn)很難被識(shí)別，或被識(shí)別出未能引起重視，或是心存僥幸，相信自己的“運(yùn)氣”比別人好，因而輕視風(fēng)險(xiǎn)管理，直到風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，后悔莫及。監(jiān)理企業(yè)要想抓住機(jī)遇求生存圖發(fā)展，就必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，創(chuàng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。

(2)堅(jiān)持公正、獨(dú)立自主的監(jiān)理工作原則，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)理管理中的各項(xiàng)規(guī)章制度。水利工程建設(shè)中監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)的過(guò)程即是職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)(操作風(fēng)險(xiǎn))產(chǎn)生的過(guò)程，監(jiān)理人員在工程建設(shè)監(jiān)理工作中應(yīng)尊重事實(shí)，堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則，按合同的約定履行監(jiān)理職責(zé)。

(3)創(chuàng)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，強(qiáng)化職業(yè)道德建設(shè)，提高監(jiān)理人員的個(gè)人素質(zhì)和職業(yè)道德。風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的一方面是將風(fēng)險(xiǎn)管理融合到企業(yè)文化和價(jià)值觀中。風(fēng)險(xiǎn)管理文化有助于溝通、協(xié)作和聯(lián)系。良好的企業(yè)文化有助于企業(yè)進(jìn)行真正有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。

(4)加強(qiáng)合同管理，實(shí)現(xiàn)監(jiān)理合同的權(quán)責(zé)一致，簽訂公平合理的監(jiān)理合同，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。合同管理貫穿于合同的簽訂、履行、變更或終止等活動(dòng)的全過(guò)程。監(jiān)理單位在簽訂委托合同之前，應(yīng)充分了解建設(shè)單位的財(cái)務(wù)狀況，避免發(fā)生業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)。另外，在合同談判過(guò)程中，監(jiān)理單位必要時(shí)需聘請(qǐng)專業(yè)法律顧問(wèn)，保護(hù)自己的合法權(quán)益。此外，要嚴(yán)格控制合同的修改和變更，涉及改變工作服務(wù)范圍、工作深度、費(fèi)用支付等方面的內(nèi)容時(shí)，要及時(shí)完善相關(guān)補(bǔ)充條款。

(5)加強(qiáng)監(jiān)理合同的索賠管理，避免經(jīng)濟(jì)損失。在工程監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理工程師要花費(fèi)大量精力處理承包商的索賠事件，而往往忽視監(jiān)理合同的索賠。由于不可預(yù)見(jiàn)事件的發(fā)生、非監(jiān)理人原因的合同期延長(zhǎng)等事件發(fā)生，致使索賠條件成立。在索賠過(guò)程中，監(jiān)理人往往處于被動(dòng)地位，所以要遵循索賠程序，提出合理的索賠理由，收集足夠的索賠證據(jù)，利用恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)和采取適當(dāng)?shù)姆绞较驑I(yè)主提出索賠要求并得到確認(rèn)。

(6)處理好與業(yè)主的關(guān)系，認(rèn)真履行監(jiān)理合同，防止業(yè)主索賠風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理單位要理解項(xiàng)目總目標(biāo)，理解建設(shè)單位的意圖，理解項(xiàng)目任務(wù)文件，在處理工期調(diào)整、費(fèi)用索賠、處理工程事故、支付工程款、設(shè)計(jì)變更與工程洽商的簽認(rèn)等工作前，應(yīng)征求建設(shè)單位的意見(jiàn)，監(jiān)督承包商認(rèn)真履行合同，防止業(yè)主的索賠發(fā)生。

(7)加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)控，提取企業(yè)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)管理要識(shí)別企業(yè)面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并考慮有足夠的資金平衡這些風(fēng)險(xiǎn)，目的是保護(hù)企業(yè)良好的財(cái)務(wù)狀況。同時(shí)，以本年度監(jiān)理業(yè)務(wù)收入為基數(shù)，按照一定的比例提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，并設(shè)立專門(mén)賬戶核算，一旦發(fā)生大的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)就有了緩沖的“海綿墊”，可以有效地應(yīng)對(duì)監(jiān)理企業(yè)倒閉風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

作者:云騰 云龍 劉偉 陳淑華 單位:錫林郭勒盟水文勘測(cè)局 錫盟烏拉蓋管理區(qū)水務(wù)局 烏蘭察布市水文勘測(cè)局 興安盟水文勘測(cè)局