裝備制造業范文10篇

[摘要]沈陽是中國重要的裝備制造業基地，相關企業在引進外資進行改造振興的過程中難免遇到產業安全問題。因此，有必要對沈陽裝備制造業的產業安全狀況進行深入的探討。本文從產業生存環境、產業競爭力、產業對外依存度、產業控制力等四個方面進行了分析研究。并得出了結論。

[關鍵詞]沈陽；產業生存環境；產業國際競爭力；產業對外依存度；產業控制力

產業安全是指一國或一個地區在對外開放的條件下，具有保持民族產業持續生存和發展的能力，始終保持著本國資本對本國產業主體的控制。

朱鐘棣，孫瑞華(2006)在其發表的《人世后評價產業安全的指標體系》一文中從產業生存環境、產業國際競爭力、產業對外依存度和產業控制力四個方面設置了產業安全評價的一級指標及相應的二、三級指標體系。由于他們提出的評價體系比較完整，因此，本文采用該評價體系的一級指標和部分二、三級指標，對沈陽裝備制造業產業安全狀況進行實證分析。筆者主要分析沈陽裝備制造業中的金屬制品業，通用設備制造業，專用設備制造業，交通運輸設備制造業，電氣機械及器材制造業，通信設備、計算機及其他電子設備制造業，儀器儀表及文化、辦公用品機械制造業等7大產業。為了分析方便，表格中的7大產業分別用A、B、C、D、E、F和c表示。由于公有制企業承擔了產業安全的重任，因此，筆者將各產業中的國有及國有控股的企業與“三資”企業分開分析，通過比較找出問題。

一、產業生存環境分析

1產業融資環境分析。資本效率與資產負債率是產業融資環境分析的重要指標。資本效率通過流動資產周轉次數體現。

尊敬的各位專家、同志們：

有力地支撐、拉動著經濟的快速、持續和健康發展。年裝備制造業規模企業占全縣規模工業經濟總量的34.8%同比增長了43.3％。裝備制造業集群的發展，裝備制造業是縣在經濟總量、產業規模、集群影響力等綜合實力方面均較強的傳統優勢產業。對縣產業結構的優化升級，提高產業市場競爭能力發揮了重要的帶動作用，同時也使裝備制造業具備了向更高層次的集群式發展的條件。這次縣裝備制造業發展戰略規劃的編制，為指導縣裝備制造業的進一步發展奠定了一個很好的基礎。

各位專家對《縣裝備制造業發展戰略規劃》對規劃綱要進行了認真的評審，很高興出席今天的縣裝備制造業發展戰略規劃評審會。剛才。發表了真知灼見，提供了很多很好的寶貴意見，并作出了結論，給予了很高評價，這表明縣裝備制造業發展戰略規劃在縣委、縣政府的高度重視和認真組織下，全體專家的精心指導下，同志們共同努力下，已經取得了預期的效果，感到非常的高興，感謝各位專家及所有工作人員的辛勤勞動，感謝你為地方經濟發展作出的巨大貢獻。

今天有幸聽取了專家對縣裝備制造業發展戰略規劃的建議，我也受到一些啟發，對如何更好發揮產業規劃對產業發展的引導作用有一些思考，也有一些建議，想借此機會和各位專家、各位同志共同探討。

第一，制定規劃的過程是統一思想、達成共識的過程

縣下決心制定高規格、高質量的《縣裝備制造業發展戰略規劃》，我想是經過了審慎決策的。規劃編制的過程，是上上下下反復統一思想、最終達成共識的過程，是整合資源、形成合力的過程，也是摸清家底、找準定位的過程，更是謀劃思路、確定路徑的過程。這個過程對于縣裝備制造產業發展是非常有好處的。

裝備制造業是為滿足國民經濟各部門發展和國家安全需要而制造各種技術裝備的產業總稱。主要包含三方面：①重要的基礎機械，即制造裝備的裝器。②重要的機械、電子基礎件。③重大成套技術裝備。主要是國民經濟各部門、科學技術、軍工所需的成套裝備。當前，我國正處于小康社會建設的重要歷史階段和工業發展由大變強的重要歷史時期，并且全球裝備制造業已經呈現出向我國轉移的態勢。但是我國的裝備制造業整體上大而不強，自主創新和創新成果的保護能力薄弱。本文將從專利的角切入，分析行業中存在的問題，提出對策建議，推動我國裝備制造業在新形勢下的發展速度。

一、從專利角度看我國裝備制造業存在的主要問題

1．技術積累不足，缺少核心專利

通過統計l985年4月L日(我國專利法于該日生效)以后裝備制造業的相關專利申請，我們發現，德國、日本、美國三國申請人在世界不同國家申請的專利數量大大領先于其他國家。我國排名第四，申請數量分別相當于美國的34％、日本的35％、德國的38％，如果考慮到我國合資和外資企業眾多，權利歸屬母公司的情況，這一比例可能會更低。這一結果反映出了我國在本領域技術創新能力以及專利保護意識的欠缺。從國內專利申請的情況來看，申請和授權的總量國內申請人占有優勢，大約是國外申請人的3倍。但是，從不同專利類型的統計來看，國內申請人的優勢主要來源于實用新型申請，發明專利的申請量相差不多。另外，目前發明專利授權量國內申請人仍然低于國外申請人，授權占申請的比例更是存在著巨大的差距，尤其是在一些基礎元器件和高端技術領域這一情況更加突出。

以我國基礎電器元件領域為例，2004—2009年主要電器元件電阻器、電感器、電容器、半導體、二極管和三極管的中國發明專利中國內申請人21254件，國外申請人38939件；在授權統計方面，國內申請人lO770，國外申請人29386件，差距更為明顯。深圳擁有各類LED(半導體照明)企業1150家，是國內乃至全球LED產業最大的產業基地。深圳LED產業從上游芯片的設計制造，到中游封裝，再到下游的LED顯示屏、背光、照明等方面的應用及配套材料、加工及檢測設備等各個環節，已形成了完整的產業鏈。但是深圳的絕大多數企業手中沒有LED核心專利和技術。目前按區域分布看，全球絕大多數的LED專利主要由日本和美國、韓國等國企業申請和壟斷，全球初步形成以日本日亞、豐田合成、美國Cree、LumiledS和歐洲0sram為專利核心的技術競爭格局，我國大陸申請比例僅約為5％。從專利申請的技術領域或整個LED產業鏈來看，國內企業的專利主要集中在比較低端的封裝、應用等下游產業，技術含量高的專利很少。由于缺少核心專利技術，深圳已有3家LED企業遭到美國“337”條款的侵權起訴；眾多進軍國際市場的深圳LED企業，必須警惕國際巨頭布下的專利陷阱和訴訟風險。

2．產業集中度低，缺少技術實力突出的大型企業

1研究假設雖然以往有關負債融資的研究成果、研究思路、研究方法對本文有一定的借鑒意義，但在指導與解決裝備制造業的實際問題時，應立足本行業行情，將裝備制造業的現狀與我國資本市場的發展現狀結合起來考慮。與一般企業相比，裝備制造業企業具有高風險特征，競爭較激烈，且裝備制造業企業的信息不對稱程度相對于一般企業而言更為嚴重。裝備制造業企業的信息不對稱主要來自技術研發者和投資者（股權人、債權人）之間的信息不對稱。技術研發者往往掌握較多的技術開發項目發展前景及其可行性的秘密信息，而外部投資者往往不了解。信號傳遞理論認為，負債比率可以作為傳遞內部信息的一種信號，投資者將高負債看作是企業高質量的一種信號。在信息非對稱條件下，高質量企業為了有效地將自己與低質量企業區分開，常常采用高負債策略。根據信號傳遞理論，本文提出假設1。假設1我國裝備制造業上市公司負債對企業績效的影響為正。由于高比例的流動負債增加了高風險度，為了避免招致債權人的訴訟或接管，經理層通常會努力提高自身的經營業績，增加自由現金流量用于及時付款。裝備制造業上市公司長期性的債務主要由長期借款和應付債券兩項構成，特別是向銀行的長期借款。由于目前我國銀行的國有性質，造成銀行整體上在公司治理結構中充當著消極角色，對公司治理的監督作用有限，從而影響企業業績。由此，本文認為裝備制造業上市公司長期借款率對企業業績的影響為負。基于以上認識，提出假設2。假設2我國裝備制造業上市公司的流動負債對企業業績影響為正，長期借款對企業業績的影響為負。應付債券具有抵稅作用，且可以保證公司的控制權，同時債券發行審核的程序為企業投資項目的可行性提供了相當的保障，應付債券在實際應用中能夠有效降低企業的成本，促進企業業績的提升。因此，本文提出假設3。假設3應付債券與裝備制造業企業業績呈正相關關系。商業信用是指企業利用其自身的良好形象，可以從與自己有業務往來的其他企業獲得一定量的需求資金用以周轉的一種融資方式。商業信用融資方式一般不需要辦任何手續，非常方便，使用靈活、有彈性，且融資成本低，逐漸成為企業的重要負債融資途徑。因此，本文提出假設4。假設4商業信用與企業業績正相關。2樣本選擇與數據來源本文根據裝備制造業企業創新基金的分類和我國《上市公司行業分類指引》，共選出了273家裝備制造業企業，通過對這些企業2007—2011年財務數據的分析，剔除了5年內被ST和ST的企業，最后得到224家A股上市裝備制造業企業，2007—2011年共1120個樣本作為研究對象。所有企業的財務數據主要來源于CCER數據庫，同時借助巨潮資訊提供的年報信息對數據進行了補充和抽檢。3變量指標的選取（1）裝備制造業企業業績指標的選取。衡量公司業績的指標可以分為兩類，一類是賬面利潤指標，如總資產收益率、凈資產收益率、每股收益等；另一類是市場價值指標，主要是托賓Q值。在以往對裝備制造業企業的研究中，不同學者采用的指標不盡相同，有總資產收益率、市盈率、每股經營現金流量凈額和凈資產收益率。本文結合裝備制造業企業自身特征，選取凈資產收益率（ROE）作為衡量裝備制造業企業業績的指標。凈資產收益率是一個綜合性極強、最具代表性的財務比率，是企業銷售規模、成本控制、資本營運、籌資結構的綜合體現，能夠反映企業經營活動的最終成果和股東投入資金的獲利能力，體現了企業價值最大化的目標。同時，該指標也是我國證券監督部門考察上市公司經營業績的關鍵指標。因此，無論對一般企業還是對裝備制造業企業而言，用凈資產收益率反映企業經營績效都具有一定的代表性。計算公式為：ROE＝凈利潤／股東權益平均余額。式中，股東權益平均余額＝（股東權益期末余額＋股東權益期初余額）／2（2）裝備制造業企業負債融資指標的選取。關于負債融資指標的選取，本文主要考慮債務期限和債務種類，共選取5個指標衡量裝備制造業企業的負債融資。由于我國上市公司市場價值數據難以取得，對于這些指標的計算都采用賬面價值，具體如下：①總資產負債率D，本文選擇資產負債率作為企業負債融資的替代變量。D＝負債總額／總資產。②流動負債率S，為借入的尚未歸還的1年期以下的借款在負債總額中的比重，反映流動負債中裝備制造業企業與銀行之間的債權關系。S＝流動負債／負債總額。③長期借款率L，反映尚未歸還的1年期以上的借款在負債總額中的比重。L＝長期借款／負債總額。④應付債券比率W，反映為籌集長期資金而實際發行的債券及應付的利息在負債總額中所占的比重。W＝應付債券／負債總額。⑤商業信用比率X，反映企業之間的債權關系。商業信用包括應付賬款、應付票據及預收賬款。X＝（應付賬款＋應付票據＋預收賬款）／負債總額。（3）控制變量指標的選取。①公司規模。公司規模是影響公司價值的一個主要因素。研究表明，用公司資產總額代表公司規模與用公司股權市值表示公司規模的回歸結果沒有多大差別。我國上市公司中存在大量的非流通股，公司市值并不能很好地反映公司規模，因此，本文采用總資產的自然對數衡量公司規模，即SIZE＝ln總資產，總資產取賬面價值。②公司成長機會的衡量。一般來說，公司增長潛力越大，越有利于提高公司價值。但在成長性不同的公司中，債權和股權有特殊的作用機理。就裝備制造業企業而言，由于外在競爭較激烈，公司的研發能力都比較強，成長性是影響公司業績的重要指標。本文用無形資產的自然對數表示公司的成長機會，GROWTH＝ln無形資產，無形資產取賬面價值。4回歸模型及檢驗方法根據以上對指標的選取和基于前文的理論分析，本文建立以下多元線性回歸模型：模型ⅠYit＝c＋α1Dit＋GROWTHit＋SIZEit＋ε模型ⅡYit＝c＋α1Sit＋α2Lit＋GROWTHit＋SIZEit＋ε模型ⅢYit＝c＋α1Sit＋α2Lit＋α3Wit＋α4Xit＋GROWTHit＋SIZEit＋ε式中：Yit———第i個企業在第t年的業績；Dit，Sit，Lit，Wit，Xit———第i個企業在第t年的資產負債率、流動負債率、長期借款率、應付債券比率及商業信用比率；GROWTHit———第i個企業在第t年的成長性；SIZEit———第i個企業在第t年的公司規模；ε———隨機干擾項。F檢驗一般用于檢驗平均值的差異性，是用標準正態分布的理論來推斷差異發生的概率，驗證一組數的均值是否與某一期望值相等，差異是否顯著。t檢驗是對各回歸系數的顯著性所進行3的檢驗，在多元回歸分析中，檢驗回歸系數是否為0的時候，先用F檢驗考慮整體回歸系數，再對每個系數進行t檢驗。雖然本文樣本數量較大，但研究的目的在于找出負債融資與企業績效的關系如何，重點在于檢測系數的大小、正負等因素，因此選用了t檢驗。

1樣本指標的統計性分析表1給出了裝備制造業企業每年企業業績及長短期債務指標的描述性統計。從表中可以看到，裝備制造業企業的凈資產收益率從2007年的583％到2011年的374％，5年間企業業績有升有降，起伏不定。長期負債率基本保持在約4％，說明裝備制造業企業的長期負債融資相對比較穩定。流動負債率先升后降，總體大概在40％，說明我國裝備制造業企業偏好流動負債融資。裝備制造業企業的負債融資方式有流動負債、應付賬款、應付票據、預收賬款、長期借款及應付債券。通過表2可以看到不同種類負債所占的比例。表2顯示，流動負債占到30％左右，說明裝備制造業企業在選擇流動負債時，還是比較偏好于流動性強、風險較低的流動負債。商業信用由應付賬款、應付票據和預收賬款這3項指標來反映，其所占的比重呈逐年上升的趨勢，由2007年的326976％上升到2011年的430288％。而流動負債的比重卻在逐年減少。可見，商業信用對流動負債有一定的替代作用。當企業的貸款額度達到一定的比例，企業無法進一步獲取銀行借款時，就會尋找新的融資途徑，商業信用就成為銀行借款的替代品。從表2中可以看出，債券融資的比重最小，很多年份都沒達到1％。我國的債券市場發展不足，企業發行債券受到政府的嚴格控制，發行成本和風險較大，使企業通過負債融資的余地非常小。和應付債券相比，長期借款的比重大一些，從整體上看，每年都在負債總額的10％以上。2實證結果分析（1）表3給出了模型Ⅰ的回歸結果。從表3中可以看到，回歸方程通過了顯著性水平為1％的F檢驗，整體顯著性較高，說明解釋變量能夠很好地解釋因變量。DW值接近2，說明不存在序列相關問題。資產負債率的系數為－0553，并且通過1％顯著水平的t檢驗，說明我國裝備制造業企業總體上的負債融資對企業業績的影響為負，假設1沒有通過。從表4可以看出，流動負債率的系數為－0196，并且通過顯著性水平為1％的t檢驗，說明流動負債率和凈資產收益率之間呈現顯著的負相關關系，假設2沒有通過。這說明我國裝備制造業上市公司的經營者并不因為風險的加大而增加自有現金流量，而是酌情放棄了一定比例的流動負債，以減少企業所承擔的風險，流動負債對公司治理的效應并沒有發揮出來。長期借款率的系數為0035，對企業業績的影響為正，長期借款對公司治理的效應并不顯著。整體來看，我國應減少流動負債融資，增加長期借款融資。公司成長性與企業業績具有顯著的負相關關系。公司規模對企業業績的影響為正，并且通過了顯著性水平為1％的t檢驗。（3）模型Ⅲ將債務分為流動負債、長期借款、商業信用和應付債券，研究不同種類的負債與企業業績的關系，具體結果見表5。從表5中可以看出，回歸方程通過了顯著性為1％的F檢驗，整體顯著性較高，說明解釋變量能夠很好地解釋因變量。DW值接近2，可以說明不存在序列相關問題。在4種負債中，流動負債對企業業績的影響為－0079，長期借款對企業業績的影響為0061，分別通過了各自的t檢驗，假設2沒有通過。流動負債對企業業績的影響為負，原因可能是裝備制造業企業本身就具有高風險的特征，再增加流動負債，企業的風險就更高，加之要支付利息、償還壓力大，使得增加流動負債不僅沒有發揮負債的治理作用，反而對經營者產生了壓力，降低了企業的業績。這一結果和表2中裝備制造業企業流動負債比例逐年減少的統計結果相一致。應付債券和商業信用對企業業績的影響分別為0059、0018，均為正，假設3和假設4均通過，但是都沒有通過各自的t檢驗。由于我國證券市場發展不太成熟，并且我國債券發行審核條件要求嚴格，每年符合資格的企業樣本太少，造成應付債券對企業業績的影響沒有通過顯著性檢驗。和長期借款和應付債券相比，商業信用對公司業績的影響作用最小。

本文通過建立3個多元線性回歸模型，分別從負債融資的總體、負債融資期限和負債融資種類3個角度詳細研究了裝備制造業企業負債融資對企業業績的影響。從負債融資整體角度的實證結果中，可以看到我國裝備制造業企業的負債與企業業績呈顯著的負相關關系。在對負債融資期限的分析中，本文將負債融資分為長期借款融資和流動負債融資進行研究，通過實證研究得到裝備制造業企業的長期借款率與企業業績指標呈正相關，但在統計上并不顯著，說明提高長期借款率不會促進企業裝備制造業業績的大幅提升；流動負債與企業業績指標呈顯著的負相關，因而流動負債的減少會大大提升裝備制造業企業業績。在對負債融資種類的分析中，本文將負債融資分為長期借款、流動負債、應付債券和商業信用進行研究，通過實證研究得出流動負債和長期借款對企業業績有顯著性的影響，只是流動負債對企業業績的影響為負，長期借款對企業業績的影響為正。這和從負債融資期限角度得到的實證結果基本一致，裝備制造業企業可降低流動負債、增加長期借款來提高企業績效。應付債券和商業信用對企業業績的影響均為正，系數過小，在統計上都不顯著，說明應付債券和商業信用融資對裝備制造業企業的影響極為有限，并不會促進業績的快速提升。根據實證結果，建議裝備制造業上市公司妥善運用負債融資，合理安排債務結構，謹慎利用流動負債，適度利用長期借款、應付債券和商業信用，從而優化資本結構、實現企業價值最大化。

本文作者：張悅工作單位：河南工程學院

1甘肅省裝備制造業

甘肅省裝備制造業主要來自國家“一五”、“二五”時期的重點項目、三線遷建項目和改制民營企業。甘肅裝備制造業曾有過輝煌的成就，為推進中國工業化進程做出了巨大貢獻。

1．1甘肅省裝備制造業的發展現狀

近幾年，甘肅省裝備制造業的發展整體穩定，圍繞“十二五”規劃和“3341”項目大力發展了高端裝備制造業。并以產業和產品結構調整為主線、自主創新為動力、產業承接轉移為方式、企業重組整合為突破口，不斷增強了甘肅省裝備制造業的核心競爭力。甘肅省裝備制造企業主要來自蘭州、天水、白銀、金昌和慶陽等地區。其中蘭州裝備制造業行業眾多，包括電氣機械和器材制造業、通用裝備制造業、專用設備制造業等，主要發揮了蘭州的交通樞紐和甘肅政治、社會和文化中心的優勢。天水裝備制造業主要是電器制造和機械制造，交通便利是最大的優勢。白銀裝備制造業主要來自能源生產和資源加工，憑借其煤炭和有色金屬等自然資源優勢。金昌裝備制造業主要來自化工和礦產加工，依托其鎳礦藏資源優勢。慶陽、平涼等裝備制造業主要來自石油產業和有色金屬，發揮了豐富的石油、金屬等資源優勢。從整體的角度來看，甘肅省裝備制造業主要以政府力量、交通優勢及資源優勢為推動力，以國有企業為主體，以企業自主發展為動力，形成了獨特的裝備制造業體系。先進的裝備制造業是一個國家綜合實力的具體體現，可有效提升工業化的進程。甘肅省裝備制造業在《國務院關于加快振興裝備制造業的若干意見》、《甘肅省裝備制造業調整和振興規劃》等政策的推動下，在機床設備、新能源裝備制造、通用設備、電機設備等領域取得了較為顯著的成效。但同時甘肅省裝備制造業的整體水平在全國還處于比較落后的地位。

1．2甘肅省裝備制造業發展面臨的問題

與發達國家和沿海地區相比，甘肅省高端裝備制造業的技術創新能力還不足，技術成果產業化程度低。雖然甘肅省個別裝備制造企業擁有優勢產品，但總體來看高端產品還是比較缺乏，還沒有形成完整的自主知識產權和自主研發體系。目前，甘肅省大多數裝備制造企業主要依賴引進、吸收、再創新，對裝備制造業的核心技術研發能力較弱，產品更新換代和技術升級緩慢。甘肅省裝備制造業的產業結構不夠合理、細分行業差異較大。甘肅省裝備制造大型企業基本按照全生產要素的模式發展，而中小企業則規模不足，生產要素短缺。產業大多處于價值鏈的低端，而價值鏈高端的產品較缺乏，產業結構不盡合理。

[摘要]產業轉移是指在市場經濟條件下，一國或地區將國內或區內的優勢產業通過跨區域投資等方式轉移到另一國家或地區，從而使產業表現為空間上移動的現象。產業轉移是地區間產業分工形成的重要因素，更是地區產業結構調整和產業升級的重要途徑。產業轉移模式的正確選擇是產業轉移成功的關鍵。本文依據產業轉移理論并結合沈陽的實際情況，按照沈陽裝備制造業企業規模大小，選擇不同的轉移模式。其中，直接投資模式、企業內部一體化模式、企業虛擬一體化模式是大型裝備制造業企業轉移模式的優選，而整體遷移模式、合作研發模式比較適合中小型裝備制造業企業轉移。

[關鍵詞]產業轉移轉移模式沈陽裝備制造業

近年來，隨著沈陽經濟的蓬勃發展，其土地成本、能源成本、勞動力成本和環境成本快速上升，裝備制造業結構不合理，產業結構優化升級壓力增加。根據產業轉移的客觀規律，有意識地組織產業轉移，對優化產業結構，加快區域經濟發展具有十分重要的意義。目前，沈陽已經形成了一批具有一定規模優勢和強大實力的大型裝備制造業企業和數量可觀的中小型裝備制造業企業。根據裝備制造業企業規模的大小，實施不同的產業轉移戰略。

一、大型裝備制造業企業轉移模式

1.直接投資模式

產業轉移發生的主要形式是跨區域直接投資(包括對外直接投資)。跨區域直接投資是指企業跨越區域界限到其他區域去投資設廠，進行生產和銷售。在運行上表現為發達區域企業對發展中區域的投資行為。在國際上，國家之間的產業轉移及產業移入國的產業升級主要是由經濟高梯度國家向低梯度國家的直接投資來實現的。通過直接投資的方式，能夠使撫順迅速積累資金，為區域經濟的起飛創造條件，產生要素注入效應。同時，伴隨產業轉出地沈陽經濟的快速發展，在資源有限的情況下，生產要素的價格將越來越高。通過直接投資的方式，將那些傳統的、技術含量較低的、已經失去競爭優勢的部分環節轉移出去，利用撫順優越的地理條件，廉價的土地等生產要素，以及優惠的稅收財政政策，也可有效降低沈陽裝備制造業企業的生產成本。

［摘要］結合大慶高端裝備制造業的實際發展情況，分析了技術創新的影響因素，包括地域因素、環境因素、政策因素、企業因素。從建立完善的企業創新及風險評估機制、營造良好的政策環境、適應高端裝備制造業發展的新趨勢、合理發展高端制造企業等四個方面提出了相應建議。

［關鍵詞］裝備制造；技術創新；影響因素

裝備制造業的合理快速發展是國家經濟安全的重要保證，同時也是地區經濟的基礎工業，它的發展水平在很大程度上反映了一個地區經濟強弱的程度。我國在經歷了制造業大國的初期階段后，制造業水平與發達國家在多個方面，如整體素質、競爭力和創新能力等，仍有較大差距。大慶作為資源型城市，其經濟結構單一，城市經濟發展面臨資源逐漸減少、經濟增速逐步減緩、接續產業發展緩慢等問題，實現有效的經濟轉型迫在眉睫。大慶市在“十二五”期間開始大力發展高端裝備制造業，在“十三五”規劃中，進一步明確了裝備制造業的發展目標，將全力推動新型石油石化裝備、新能源裝備、高端農機裝備的快速發展[1]。雖然大慶在高端裝備制造業的發展建設中取得了一定的成績，但與國內制造業發達地區相比仍有較大差距，技術創新能力較弱、核心技術掌握較少是主要的制約因素。本文結合大慶高端裝備制造業的實際發展情況，分析了技術創新的影響因素，包括地域因素、環境因素、政策因素、企業因素，從建立完善的企業創新及風險評估機制、營造良好的政策環境、適應高端裝備制造業發展的新趨勢、合理發展高端制造企業等四個方面提出了相應建議，對大慶高端裝備制造業的健康發展具有重要的理論和實踐意義。

一、國內外研究現狀

制造業不僅要創新生產過程，而且要創新整個制造過程，包括計劃、設計、研發、采購、物流、加工、銷售、客戶管理和售后服務。通過對創新能力較強的公司的調查，發現創新活動的目的是應對產品生命周期縮短的市場形勢、提高產品質量和性能、創造新產品、降低生產成本。此外，制造業的創新也越來越多地被視為提高企業業績、增強企業競爭優勢的一個主要貢獻因素[2]。世界各經濟發達國家均十分重視裝備制造業的發展，為獲取本國裝備制造業在世界范圍的優勢地位，對振興措施和政策進行了深入研究，先后了具體的實施方案。如日本為振興本國裝備制造業的發展，制定并有效實施了多個法案，取得了顯著的成效，使日本高端制造業取得了快速的發展，在精密儀器、高端機床、高端醫療設備等方面，占據了國際市場中的重要地位[3]。各國學者對創新能力影響因素的研究，主要可分為兩個方向：定量分析和定性分析。較多的研究集中在定性分析方面，從不同的方面闡述創新能力在制造系統中的作用，提出了很多不同的分析方法和技術措施。基于技術創新的層面，朱太波利用了相應的理論和實驗分析方法，對不同影響因素的作用進行了深入分析，明確了因素間的相互作用及對技術創新的不同影響程度[4]。定量分析與定性分析相比，存在很多不同點，其研究過程會面臨較多困難，如數據選擇、建立評估指標、選擇最佳分析方法等。評估指標的建立主要基于兩個方面：輸入因素和輸出因素。基于輸入輸出因素的創新指數的建立和分析，Hollanders和Esser利用數據包絡分析（DEA）的方法分析了輸入輸出因素之間的效率影響，并評估了不同國家的不同企業的創新能力[5]。范安杰在區分不同規模企業的基礎上，利用固定樣本數據評估了影響中國高新技術工業技術創新的各種因素[6]。定性研究包含的領域較廣，但缺乏支撐結論的特定實證結果；定量研究在某種程度上保證了研究結果的實用性，但由于分析方法的局限性，其經驗分析需要大量的嘗試。在研究過程中，應整合兩種研究方法，以實現更優的分析效果。在已有的文獻中，針對裝備制造業技術創新理論及方法，提出了很多行之有效的理論及實踐方法。高端裝備制造業具有獨特的特性，對技術創新有更高的要求，因此對技術創新的影響因素及對策仍需進行深入系統的研究。

二、影響大慶市高端裝備制造業技術創新的因素

為貫徹落實國家《裝備制造業調整和振興規劃》、《船舶工業調整和振興規劃》、《汽車產業調整和振興規劃》和《河北省關于貫徹國家裝備制造業（含船舶、汽車）調整和振興規劃的實施意見》，結合我市實際，制定本實施意見。

一、產業現狀與面臨形勢

（一）產業現狀。裝備制造業是我市增長速度較快的主導產業，產業關聯度高、吸納就業能力強、技術資金密集，為其它行業產業升級、技術進步提供了重要保障。經過多年發展，形成了門類比較齊全、具備一定規模和實力的產業體系。

經濟總量增長較快。到2008年底，全市裝備制造業入統企業445家，總資產278億元，從業人員10.8萬人，實現工業增加值161億元，主營業務收入547億元，利稅67億元，分別占規模以上工業的14.7%、13.6%、16.3%。2008年主營業務收入居全市工業的第4位，比“十五”末前移2位。

產業結構明顯優化。經過多年結構調整、技術改造和合資合作，行業面貌發生了顯著變化，產品門類涉及80多個大類，150多個小類，近2000個品種。產業資源配置進一步優化，裝備制造基地已具雛形，已有河北電機股份有限公司、河北德誠建設有限公司鋼結構分公司、*隆達金剛石有限公司、*泰華汽車配件制造有限公司等多家企業入駐。

企業優勢不斷增強。*金剛集團生產的活塞、缸套、活塞環、活塞銷、軸瓦、氣門六大主導產品，總量在全國同行業保持第一；石軸設生產的焊管冷彎型鋼生產線在全國排名第三，產品出口到40多個國家和地區；*閥門一廠股份有限公司生產的核電風道系統國內市場占有率80%以上，6×6m大口徑閥門屬國內首創；*煤礦機械有限責任公司3000米以下鉆探設備國內市場占有率90%以上，隨車起重機全國排名第二，采掘機全國排名第三。

[摘要]本文主要利用1998年～2007年的投入產出數據，建立C2R模型，對四川省裝備制造業進行投入產出效率分析，找出其發展的優勢，以及相對不足，為四川省裝備制造業可持續發展的優化提供發展方向。

[關鍵詞]裝備制造業投入產出效率DEA

一、引言

數據包絡分析(DataEnvelopmentAnalysis)是著名運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper等學者在“相對效率評價”概念基礎上發展起來的一種新的系統分析方法。其主要思路在于通過對決策單元(DMU)進行線性組合構造有效前沿面,通過解每一個決策單元相應的線性規劃來判斷該決策單元是否位于有效前沿面來評價其相對有效性。DEA方法自問世以來得到越來越廣泛的應用，我國有不少學者應用此方法對不少領域的問題進行了研究，如馬占新，唐煥文利用改進的DEA方法對東北某省的宏觀經濟發展狀況進行了綜合評價；葉世綺,莫劍芳利用DEA方法中的C2R模型對四個經濟特區宏觀經濟投入產出效率進行了分析；本文采用C2R模型來評價1998年～2007年四川省裝備制造業的投入產出相對效率。

二、C2R模型基本思想

在一個經濟系統或一個生產過程中,假設有n個決策單元DMU,每個DMU都有m種輸入和s種輸出,其中Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T，Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T，(j=1,2,…,n)為決策單元的輸入指標和輸出指標向量。則DEA方法的C2R模型線性規劃問題如下:

1裝備制造業集群知識特性分析

1.1生產要素知識性裝備制造業的成長依賴于多種知識，而企業為了不斷地發展，在激列的市場競爭中立于不敗之地，需要對自身的知識進行整理、學習，吸收和再創新的知識管理活動。對于裝備制造業集群的知識特點主要有以下三要素。1.1.1組織知識組織知識是組織內部自身發展中形成的知識，也是組織外部對組織的生存發展形成的有用的知識經過吸收內化而成的知識。它是裝備制造業集群知識管理的關鍵知識。1.1.2信息技術由于信息技術的不斷發展，信息技術是知識管理的技術基礎，在知識收集過程中需要使用數據挖掘技術來發現知識，獲取知識需要進行聯機分析處理技術，現有的仿真和虛擬現實等技術都離不開信息技術，它的不斷地發展為知識管理提供了很好的技術支持。1.1.3人員構成裝備制造業創造和使用知識的主體是專業人員、技術專家、管理者、員工。主體所擁有的知識和智慧集中對裝備制造業集群進行的。通過協作，裝備制造業集群作為一個整體進行運作，最終實現共同的目標。通過知識的創造和使用，對裝備制造業知識進行發現、學習、吸收、創新和再創新，進一步促進整個裝備制造業的發展。1.2過程知識性裝備制造業集群可的核心競爭力是可持續發展。但是無論裝備制造業集群處于何種階段，知識資本始終處于支配性的重要地位。裝備制造業集群必須實施知識化的發展戰略。因此其發展趨勢要求裝備制造業企業實施知識管理。1.3能力構成知識性裝備制造企業需要進行有效的知識管理必須以具有一定的知識管理能力為前提，倘若企業擁有豐富的知識，而且也制定了相關的管理機制，但其不具有相應的能力去實施知識管理，不能稱這個企業形成了知識管理。實際上，裝備制造企業中己體現出知識性特點。

2裝備制造業集群知識網絡

2.1裝備制造業集群知識網絡結構特征在裝備制造業集群知識網絡中由許多的知識節點構成，知識節點由裝備制造業核心企業、配套企業、科研院所、高等院校、中介咨詢機構、教育培訓機構、政府部門等組成。其中網絡的主要結構特征有以下幾點：①在不同的類型節點之間，以知識流動角度來說核心企業與高校聯系較為密切，而與科研機構之間的聯系較弱。實際上裝備制造企業更傾向于獨立研究，并不與相關的高校和研究機構進行研究。②從網絡空間布局看，在知識流動的過程遵循著地理距離衰減規律，地理位置距離越遠，在知識交流和學習中的成本就越高。在許多經濟模型中，地理距離與知識交流和學習的成本是正相關的，說明了知識流動具有較強的空間局限性。③一般情況下知識網絡規模越大，知識的中心節點的中心性就越強、網絡密度就越低。網絡聯結效率與規模之間成負相關。即裝備制造業密度大的知識網絡聯結效率也高，知識網絡中相應的節點聯系越強，其越不利于網絡規模的擴大，從而影響到知識流動的范圍。2.2裝備制造業集群知識網絡設計寬松的知識交流的環境對知識網絡運行是非常重要的。來實現知識在裝備制造業集群內不同的企業間知識共享，從而構成以核心企業為中心的知識網絡結構體系。集群知識網絡的內部結構，大型裝備制造企業在裝備制造業中起到主導作用，核心裝備制造企業知識網絡的主體。其它企業與核心企業有著較為復雜的關系、知識在網絡中的傳播擴散，首先是知識和技術的共享—產業內部企業之間依托集群內部的隱性知識與技術共享。其次是上下游企業關聯關系。社會網絡體現集群外與其它經濟要素的互動關系，是裝備制造業集群知識網絡結構的外層關系。其它要素主要包括：為裝備制造企業服務的政府部門、科研機構、高校、中介咨詢服務機構、教育培訓機構。政府部門的主要任務是提供政策支持、相關信息服務、基礎設施等。教育培訓機構主要任務是負責培養相關的基礎人才、專業人才和傳遞知識；可以促進知識的流動。科研院所和高等院校主要是創新知識、創新技術；通過開發新技術并將研發成果轉化為生產力，實現集群內部知識、技術的傳播和擴散。同時裝備制造企業首先需要加強自主研發，然后注重與科研院所、高校合作來輔助自身的研發能力。

3裝備制造業集群知管理過程

通過以上對裝備制造業集群與知識管理的分析，裝備制造業集群知識管理不僅受到企業內部相關因素的制約，與受到企業外部的影響共同作用的結果。3.1知識管理過程核心環節知識管理過程主要是對知識的存量、增量、存在方式、存在范圍等知識屬性產生影響的過程；它是知識管理的關鍵步驟，直接影響知識管理的成敗。其分為五個核心環節，即知識獲取、知識擴散、知識固化、知識評估和知識創新。在五個核心環節中，將知識看作是應用的資源、固化的資產、制造出來的產品，是從一個環節流向另一個環節的。裝備制造業集群知識管理過程同樣有這五個核心環節：①知識獲取：是指企業的各組織對知識收集的活動，是組織知識的根本的來源，可以分為內部知識的獲取和外部知識的獲取。②知識擴散：是將知識傳送給潛在的接受者，及接受的個人或團體對知識的吸收的過程。③知識固化：是對集群知識的獲取和占有的知識進行分析和內化。④知識評估：評估裝備制造業集群現在的知識設計狀況，采取相應的知識管理措施來解決知識設計中的問題，保證設計知識的準確性。⑤知識創新：在裝備制造業集群內對集群內企業之間的知識進行交流，并形成新的知識，從而達到新的知識狀態。3.2裝備制造業集群知識管理過程模型根據上述分析，本文設計裝備制造業集群知識管理過程模型見圖2。裝備制造業集群中知識的持續流動，集群內外部知識活動的價值。反映了在集群內外部實體之間的知識流動；及集群內知識互動和集群外知識資源，知識流之間的交流與轉換；并反映集群內外部知識內化與外化的流動。在知識經濟環境下，裝備制造業集群的知識交流中知識的創新、共享和應用是至關重要，它們持續不停的運作，保證了裝備制造業集群知識流正常的新陳代謝，從而推動知識價值的實現與增值。