完善規章制度體系建設范文

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[關鍵詞]電力系統;制度體系;管理;建設

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.20.041

[中圖分類號]TM507 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2015）20-0052-01

為貫徹執行國網公司通用制度，鞏固“三集五大”改革成果，從根本上改變管理制度層級為壑、制度標準分而治之的狀況，以國網公司總部通用制度相關工作為契機，切實組織公司各部門和基層單位做好總部各批次通用制度的實施落地及配套工作，開啟公司一體化制度標準體系建設的新歷程，為公司“百年老店”基業長青奠定堅實的制度基礎。

1 通用制度建設情況

自開展“三集五大”制度體系建設以來，公司堅持“先立后破、總部統領、依法合規、權責明確、便于考核、過程管控”的建設原則，嚴格執行國家電網公司和省公司工作要求，狠抓組織機構建設，為切實加強總部通用制度實施落地工作的組織領導，確保各項工作有序推進，宜陽公司高度重視，成立了以主管副職為組長的領導小組，嚴格執行國家電網公司和省公司、市公司的工作要求，并明確專人對公司現有制度進行認真梳理和深入的摸底。以國網公司通用制度相關工作為契機，以規范化管理、標準化運營為手段，對現行規章制度和業務流程進行立、改、廢修編，確保制度全面覆蓋、橫向協同和縱向貫通。建立起以辦公室牽頭協調、各部門全力配合落實的制度執行實施保障體系。截止目前，宜陽公司按照國網公司及省公司、市公司制度建設工作要求，積極完成前三批256項通用制度后本公司規章制度梳理和宣貫工作及各批次通用制度征求意見工作。落實率達100%。

2 專業體系建設基本情況

宜陽公司的管理制度2007年以前比較散，只是部分主要專業：安全、生產、經營、考核方面制定有管理制度，其他方面基本沒有，2007年我公司啟動了河南省一流縣企業建設工作，由各專業管理部門對照一流標準要求及實際工作需要，修訂完善局規章制度247項，其中經營管理68項、黨委工作21項、生產管理80項、安全管理33項、綜全管理45項。2012年，在國一流建設期間，宜陽公司安裝標準化管理系統一套，對規章制度進行了重新梳理、補充，并將規章制度上傳至管理系統，實現了網上查詢、動態管理。

從公司制度的數量和涵蓋的管理職能來看，相對來說比較健全嚴密，尤其是公司的核心業務比較規范，維護了局的正常生產經營秩序。但也存在一些問題：一是管理制度落后，管理標準、規章制度建設和執行，未能與“三集五大”體系完全統一接軌，上級制定的有關管理標準、規章制度在縣公司缺失，自行制定的各類標準和規定不能與市公司有關規定保持一致，部分上級規章制度和管理標準不能順利貫徹執行，導致管理不夠精細和規范;二是上級要求廢止以前的原物資管理辦法，但新的物資管理辦法未下發，縣局無法開展工作。

按照國家電網公司、省公司要求，各部門主要職責均有相應的規章制度落實，切實做到有章可循，以“制度與業務相對應，制度分解匹配到崗位”為原則，對公司“三集五大”體系下業務名錄和崗位職責進行梳理，初步實現了各層面職責分配與各項業務流程統一到國網通用制度為主、公司自有補充制度為輔的管控模式，在一定程度上奠定了進一步補充制訂制度、修訂完善制度、清理廢止制度、明確管理要求的制度基礎，基本做到制度對業務、對崗位的全覆蓋，促進了公司一體化管理水平的提升。

2013年3月公司進行了制度的梳理及匯總工作，7月進行了制度建設和管理情況的調研工作，并與市公司相關部門進行了溝通、學習，9月第一批通用制度下發;2014年2月下發第一批10項制度、第二批通用制度及第三批第二部分制度;3月下發第四批通用制度;6月下發第五批通用制度;7月下發第三批第一部分通用制度。宜陽公司分別對每批國網公司通用制度進行了宣傳、培訓、執行、考核。

3 存在問題與改進措施

3.1 存在問題

第一，通用制度宣貫培訓方面。一是制度轉發雖然及時，但轉發形式大多數通過OA郵件，缺乏嚴肅性;二是通用制度的宣貫培訓工作有待進一步提升。

第二，制度的執行方面。公司制度歸口管理部門對各單位的制度宣貫、培訓、執行、落地雖然有監督、有指導、有反饋，但監督力度還有待加強。

第三，制度與業務、崗位的全覆蓋方面，存在業務管理要求不夠明確，各崗位制度認知數量不夠精簡，制度條款對公司崗位、業務的匹配不夠精確等問題。

第四，規章制度的制發管控機制還需完善。對于通用制度意見征求、差異條款報送工作，一些部門還存在不認真、不重視的情況，個別部門對于公司補充制度的制訂存在隨意性。

3.2 改進措施

第一，進一步加強公司規章制度宣貫培訓力度，創新宣貫形式，全方位、多渠道開展宣傳教育，努力實現員工應知盡知;進一步強化培訓、考核，使公司各級干部員工認識水平不斷提升。

第二，進一步完善公司各部門協同和溝通機制，進一步強化執行情況監督考核，探索建立監督考核長效工作機制，保障公司制度管理的良性運轉。

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一、意義

（一）現代信息技術應用的新影響

當前是傳統的公共圖書館向現代公共圖書館過度階段，隨著計算機技術、多媒體技術、網絡技術的發展，現代信息技術在公共圖書館中的應用越來越深入，極大地推動了公共圖書館自動化、數字化及網絡化的建設和發展。公共圖書館面對著許多新的服務和技術難題，傳統的公共圖書館管理制度體系目前已不能適應公共圖書館現代化建設發展的需要，現代公共圖書館管理制度的新模式還沒有形成，這就要求我們分析、修改制定新的公共圖書館管理制度，建立現代公共圖書館管理制度體系。從目前我們了解的情況來看，公共圖書館對現代圖書館管理制度體系模式進行專門研究的還很少。一般公共圖書館管理規章制度還主要沿用老的制度，只有少數公共圖書館較為系統地修改、制定了新的規章制度。因此，現代公共圖書館管理制度的新模式還未形成，現代公共圖書館管理制度體系創新研究則是一個非常重要而又迫切需要解決的現實課題。現代公共圖書館管理制度體系的創新是不可避免的，傳統圖書館管理制度體系必須向現代公共圖書館管理制度體系模式的趨勢發展。

（二）現代開放性信息服務管理實施的新影響

在加強公共圖書館自動化、網絡化、數字化的建設中，新的現代開放性信息服務的管理實施，使公共圖書館服務的項目增加，服務的時間延長，服務的領域拓寬，服務的管理增大，這就需要圖書館在管理上應有新的現代公共圖書館管理制度來保證其順利實施。公共圖書館必須盡快創建一套新的現代公共圖書館管理制度，建立現代公共圖書館管理制度體系。目前，通過實施圖書館舍改造工程和自動化建設工程，進一步加強了公共圖書館數字化圖書館建設的步伐，已經實現公共圖書館業務工作的計算機化管理，正在全面推行“藏、借、閱、咨詢一體化服務”新的開放性管理機制。在新的現代開放管理模式的實施中，我們急需要有新的現代公共圖書館管理制度來加以保證。所以，在網絡環境下，現代公共圖書館制度體系模式的構建研究具有非常重要的科學意義。

二、現代公共圖書館管理制度體系建設的關鍵問題

在從傳統圖書館向現代公共圖書館轉變過渡的階段，現代公共圖書館管理制度體系模式構建面臨著新的主要問題是：

（一）公共圖書館傳統管理制度體系的創新與突破問題

在傳統公共圖書館向現代化公共圖書館過渡中，公共圖書館管理制度體系模式如何更好地適應由傳統公共圖書館向現代公共圖書館轉變的過程，通過對公共圖書館管理制度體系的構建研究，進行分析與比較研究，從中找出傳統公共圖書館管理制度體系模式中存在的主要問題與不足，補充、修改與完善傳統公共圖書館管理制度體系。通過建設研究，使傳統的圖書館規章制度部分更加完善，發揮其作用。

（二）公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術管理體系的制度創新問題

隨著計算機技術和網絡技術等現代化技術應用的不斷深入，現代公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術管理制度的創建是當前公共圖書館管理制度體系建立的非常重要的問題。如：現代公共圖書館計算機網絡管理、數據庫建設與管理、網絡信息資源建設與管理和電子出版物的收集與訂購、分類與編目、利用與管理等制度。只有結合公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術應用的情況，制定新的現代公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的管理制度，才能適應現代公共圖書館的發展。

（三）公共圖書館傳統管理制度與現代化管理源的優化配置問題

公共圖書館傳統與現代化管理制度資源的優化配置問題是現代公共圖書館管理制度體系模式構建中亟待解決的問題。通過分析與研究，不斷優化與創新，使公共圖書館傳統的制度資源與現代化制度資源優化互補，形成特色，實現優化配置，加強公共圖書館制度資源建設。

三、現代公共圖書館管理制度體系構建

（一）公共現代圖書館管理制度體系的構建原則

從現代公共圖書館管理制度體系模式研究的整體上看，構建原則主要有：科學原則、系統原則、完整原則和實用原則。

科學原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的主要原則，是實現公共圖書館制度創新，優化配置公共圖書館制度資源，營造現代公共圖書館制度管理環境，建立現代公共圖書館新的管理規章制度體系的關鍵。為此，要堅持科學原則，認真總結公共圖書館改革與發展中的新經驗，新問題，建立新的規章制度，不斷加強現代圖書館制度資源的建設。

系統原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建重要原則。現代公共圖書館管理是一個系統工程，因此，在現代公共圖書館管理規章制度體系模式的構建時，我們應以系統論的觀點為前提，自覺地堅持系統原則，體現系統性的新的基本要求，進一步使新制定的公共圖書館規章制度更加全面與系統，形成體系。

完整原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的原則之一。建立現代公共圖書館管理規章制度體系，研究制定現代公共圖書館管理制度，要結合公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的實際情況，注重完整原則的研究，建立制定、補充和完善圖書館規章制度，逐步建立一整套完整科學的現代公共圖書館管理制度，適應公共圖書館“藏、借、閱、咨一體化服務”管理的現代公共圖書館管理制度體系。

實用原則也是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的重要原則。新制定的現代公共圖書館管理制度，要體現實用原則。是否實用？我們認為，要在實踐中進行，不斷改進、完善和發展，通過實踐檢驗新制定的現代公共圖書館管理制度是否具有實用性。公共圖書館規章制度來源于公共圖書館的工作實踐，因此，我們構建現代公共圖書館管理制度體系模式時，一定要堅持實用原則。

（二）現代公共圖書館管理制度體系的特點

現代公共圖書館管理制度體系的構建研究在要以科學性、創新性、目的性、連續性和可行性的特點為核心，努力實現公共圖書館的制度創新。加強和促進公共圖書館的現代化管理。

科學性是說公共圖書館現代管理必須要有一系列科學的現代化管理的規章制度。建立科學合理的規章制度，構建現代公共圖書館管理制度體系，作為公共圖書館工作人員行為規范的指南與工作實施的準則，是公共圖書館改革與發展的重要保證。

目的性是在制定新的公共圖書館規章制度中，我們要有明確的目的，緊緊圍繞著公共圖書館發展的總目標，規劃與建立公共圖書館新的規章制度。通過對公共圖書館規章制度的制定與實施，確保公共圖書館各項工作順利進行，逐步實現現代公共圖書館管理的科學化、規范化、制度化。

連續性是要注意結合工作實際情況，在總結原有的公共圖書館規章制度執行情況的基礎上，分析比較利與弊，改進不足的方面。通過進一步地修改與增補，使新制定的公共圖書館規章制度，更趨于完善與合理。

可行性是指制定新的公共圖書館規章制度要符合現代公共圖書館管理的客觀規律，適應公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的發展，要有利于推動公共圖書館的各項工作，具有可操作性。

（三）現代公共圖書館管理制度體系的基本架構

現代公共圖書館管理制度體系建設包括公共圖書館行政管理制度體系、公共圖書館傳統服務管理制度體系、公共圖書館文獻管理制度體系及公共圖書館現代服務管理制度體系。

（四）現代公共圖書館管理制度體系的建設實踐

在現代公共圖書館管理制度體系的構建中，結合公共圖書館的實際情況，認真落實“公共圖書館應不斷更新管理思想，完善管理措施，建立健全各項規章制度，制定業務工作規范，明確崗位職員，規定考核辦法，保證貫徹執行”的精神，采取措施.保證現代公共圖書館管理制度體系的構建實施。

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1.1 建設職業院校檔案安全保障體系，是貫徹落實《全國檔案信息化建設實施綱要》和《在全國檔案安全體系建設工作會議上的講話》的需要。是適應我國改革開放新形勢，促進新時期職業院校檔案事業發展的現實需要。

1.2 職業院校檔案安全保障體系建設是國家檔案安全體系建設的重要組成部分。是一項基礎性的工作，貫穿于職業院校檔案工作的全過程，是實現檔案利用功能的前提，是檔案管理始終如一的目標，是職業院校檔案部門的基本任務和第一要務。

1.3 職業院校檔案安全保障體系建設同職業院校檔案工作的大環境是分不開的，具有非常現實的意義。據筆者調查，高職院校和中職學校的檔案管理普遍存在以下六種狀況：（1）檔案館（室）作為隸屬校辦或人事部門的一個內設組織，不具備核心位置和關鍵崗位，引不起學校領導的足夠重視；（2）檔案工作者多為兼職人員，一人分管多項工作且人員流動頻繁，不利于檔案工作的穩定；（3）檔案人員業務素質不高，尤其是計算機網絡技術知識缺乏；（4）傳統紙質檔案能集中保管，但電子文件不能有效歸檔為電子檔案而得到妥善保管；（5）檔案管理基礎設施落后，現代化管理手段不能得到充分利用；（6）檔案工作者對檔案信息化的認識不到位，信息化技術水平低。這說明職業院校檔案安全體系建設勢在必行，刻不容緩。

2 保障跟上是職業院校檔案安全保障體系建設關鍵

2.1 《中華人民共和國檔案法》是關于檔案安全的最高法規，《全國檔案信息化建設實施綱要》對檔案信息安全體系建設具有指導意義。此外，關于檔案安全管理性標準規范等標準規范性文件已有多份，為職業院校檔案安全保障體系的建設提供了充分的依據。

2.2 職業院校檔案安全制度建立健全是落實檔案安全保障體系建設的基礎。安全制度是落實安全工作的保障，各級綜合檔案館關于檔案安全工作建立健全了各項規章制度。職業院校檔案館（室）可借鑒和運用這些成熟成果，建立起一整套科學合理、操作易行的規章制度，使檔案工作有法可依，有章可循。

2.3 職業院校檔案安全保障體系建設工作，歸根結底，檔案人員是整個體系的核心。要強化其安全防范意識，進行安全教育與技能培訓，安全技能演練。

2.4 經費保障是建立職業院校檔案安全保障體系的根本保證。檔案館（室）負責人應知難而進，主動爭取，大聲呼吁，通過各種渠道和辦法，想方設法將檔案工作和檔案安全保障體系建設列入院校每年正常的預決算中，有專項資金可用。同時，也可借助館（室）測評等機會，爭取資金，改善硬件設施。

2.5 館舍和物資設施保障，是建立職業院校檔案安全保障體系的必要條件。職業院校的檔案館舍應借助院校新建、擴建等機會，嚴格遵循《檔案館建設標準》和《檔案館建筑設計規范》，按照因校制宜的原則，合理地確定館舍的建筑規模和水平，做到功能齊全、設施完善，具有發展潛力，充分滿足檔案安全的需要。

2.6 技術保障是建立職業院校檔案安全保障體系的有力支撐。在條件允許的情況下，我們可以采用多種先進的安全防范技術手段，諸如指紋識別、紅外報警等，確保檔案安全保密。另外，紙質檔案還將長期存在于我們的工作中，其安全問題也不容忽視。

3 措施有效是實現職業院校檔案安全保障體系途徑

3.1 組織建設是前提，從大環境來講，要在國家檔案局和中國檔案學會的領導下，在各級學會組織成立專門的職業院校分會，把職業院校檔案室的分管領導和館（室）負責人囊括進來。從職業教育管理部門和國家檔案局層層建立檔案安全管理體系。

3.2 針對檔案安全工作的特點，應建立并完善檢查制度，加大檢查力度，保證檔案安全工作落在實處，扎實推進，切實有效。

3.3 檔案安全工作應實行工作考核制，納入年度考核和目標考評。

3.4 職業院校在抓好檔案安全的日常工作的同時，應注重檔案安全的前瞻性。即建立應急機制，制定應急預案，有效確保檔案的安全與完整。

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物業管理企業應急管理的現狀和問題

物業管理企業在人員招聘上往往招聘那些低素質、低能力、低學歷的社會人員，他們沒有最基本的應急事件管理基礎知識，對于應急事件處理上缺乏科學的指導，一旦出現應急事件，他們往往無法正確處理。加上物業管理企業對于人員應急管理培訓方面缺乏有效管理，更加使得他們在應急事件管理上出現問題。另外，很多物業管理企業在應急事件管理設備配備上存在問題，設備配置較低，設備數量無法滿足需求等等，都在一定程度上增加了物業管理企業應急事件管理的困難度。

任何企業都必須在一定的規章制度體系下進行，物業管理企業應急管理在城市小區居民安全生活方面有著重要的作用，應該建立完善的應急管理規章制度體系。然而，有些物業管理企業由于對于應急管理缺乏深刻的認知，加上應急管理專業人才缺乏，最終導致應急管理規章制度體系建設不健全。總體來講，應急管理規章制度體系主要包括應急預案體系、應急管理體系、應急運行體系這三大部分。很多物業管理企業僅僅在其中之一或之二體系建設上有所進步，但是很少能夠建立健全這三大應急體系，即使三大體系健全，應急管理規章制度體系實施與執行力方面也存在著重大問題。

物業管理企業應急管理體系構建策略探析

應急預案體系指的是根據有可能發生的或者發生過的突發事件進行相應的預測，并針對突發事件發生特點與原因制訂相應的計劃與方案，保障應急事件發生時，物業管理企業能夠科學合理地進行有效控制與管理。應急預案主要包括4個方面的內容，物業管理企業總體預案、針對某項應急事件的專項預案，各部門預案以及大型活動的單項預案。在制訂應急預案體系時應注意，應急事件相關預案之間要做到互相銜接，逐級細化。預案的層級越低，各項規定就要越明確、越具體，避免出現“上下一般粗”現象，防止照搬照套，同時增強物業管理企業應急管理人員應急意識，提高服務質量。

物業管理企業應急預案體系建立之后，物業管理企業要做的就是做好對于應急事件的管理工作。物業管理企業應該建立健全集中統一、堅強有力的組織指揮機構，集中所有力量進行應急事件處理工作。同時，物業管理企業還要實施領導責任制，強化物業管理企業領導對于應急事件的管理與監督工作。建立健全應急處置的專業隊伍、專家隊伍，加強對于應急事件處理人員的培訓，強化應急事件處理意識與責任。另外，針對消防應急預案、電梯故障應急預案、暴風雨天氣應急預案等不同的預案，明確應急預案類別，增強針對性防范。

物業管理企業應急運行機制，主要是要建立健全監測預警機制、信息報告機制、應急決策和協調機制、分級負責和響應機制、公眾的溝通與動員機制、資源的配置與征用機制，獎懲機制等等。通過建立健全這一系列的應急運行機制，從每一個細節做好物業管理企業應急事件的處理與管理。同時，加強對應急事件處理技術的研究，采取具體技術措施，做到化解風險于無形，做好廣大人民群眾的生命安全與財產保護工作。

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中交二局電務公司是一家大型的國有施工企業。企業自成立以來一直把規章制度建設作為企業的重要管理工作來抓。2011年，大規模開展了建章立制工作，建立并了整套的體系文件，同時啟動了“貫標認證”，并在年底取得整合型管理體系認證證書;2012年，公司把體系建設與“管理提升”活動相結合，進一步實現了對體系文件的優化和改進;2013年，為適應GB50656的新要求，公司對體系文件進行了全面換版修訂，確保了體系文件與國家新標準的一致性和符合性。經過不遺余力的投入，公司已形成了《管理手冊》、《管理職責》、《管理辦法》、《管理流程》、《項目管理標準》等五部體系文件，公司管理水平穩步提升，標準化意識深入人心。外審組專家如此評價公司體系建設工作：“形成了一套成熟的、制度流程表單比較完備的、科學系統的體系文件”。

管理體系文件建立的目的是為了通過貫徹落實體系文件，提升企業的管理水平和運行效率。為此，公司陸續采取了一系列強化執行的措施，2011年開展了“做職業化員工，打造卓越執行力”活動，2012開展了“全員素質提升工程”，2013年開展了體系文件的適應性修訂，2014年開展了管理體系學習宣貫問答活動。與此同時，公司不斷強化標準規范的培訓力度，一方面加強內審員的培訓力度，通過提高內審員的素質來推行標準規范意識，普及體系文件的業務知識。另一方面開展對新進員工的體系培訓，使其開始就樹立標準和規范理念，為今后的體系文件執行打下基礎。

二、企業規章制度推進困難的原因

雖然采取了一系列執行措施，但從目前的實施效果看并不盡如人意。其原因主要有以下幾個方面：一是管理人員的標準和規范意識還不到位，對標準和規范的理解還不夠。憑經驗管理居多，管理不夠科學系統，導致體系文件難以推進。二是目前的管理體系文件適宜性還不夠。公司目前管理體系文件的系統化、標準化、流程化程度非常高，為制定新的管理辦法和管理流程給出了模型、樹立了標桿，但這套管理體系是由各部門根據上級和相關單位的管理規定、管理經驗自上而下制定的，雖然經過后期的修訂，但在適應公司和項目管理實際上仍有較大的改進空間。三是在建項目的逐步增多給管理體系提出了更高的要求。公司承攬的項目不斷增加，這些項目涵蓋了公路機電、鐵路地鐵、智能樓宇、代維等多個施工領域，而每個領域都有各自的專業特點，因此，要實現項目的健康穩定運行，就必須有適應專業特點、適宜項目管理的體系文件。

三、如何讓規章制度落地生根

如何讓規章制度落地生根呢？首先得讓它“接地氣”，“接地氣”就是從實際出發，與實際相聯系，應用于實際，指導于實際。結合公司目前管理情況，大體可以從以下幾個方面進行改進。

一是在“專”上下功夫，讓體系文件更具針對性，實現“私人訂制”。公司的發展有其自身特點，完全照搬別人的做法勢必會“水土不服”。因此，必須在“專”上下功夫，要根據我企業的業務結構和專業特點，修訂和完善適合自己的管理標準。例如項目策劃，常規電務施工項目的特點是工期短、專業性強，打的是“短、平、快”的仗，不可能像土建單位那樣搞個把月的項目策劃，但項目策劃又非常重要，因此，就需要有針對性地制定一套適應電務施工的項目策劃辦法，既能夠指導項目施工又不影響項目正常運行。因此，管理體系的制定和實施必須結合這一特點，在“專”上下功夫，實現“私人訂制”。

二是在“細”上做文章，讓體系文件更具操作性，規避“消化不良”。以往的經驗告訴我們，即使擁有最先進的體系文件，也不一定能解決執行的問題。管理基礎薄弱，管理人員執行能力不強，越先進的體系文件，越有可能會出現“消化不良”。公司目前體系建設文件化的問題已基本解決，但制度文件只是一個框架，員工理解不透徹，消化不完全，就會出現執行偏差，因此細化管理或者說流程化管理才是今后需要努力的方向。細化管理就是要把“大而全”的制度一一分解，具體細化到每一個流程，明確每一個環節的執行人、操作步驟、操作時間，比如物資設備管理就要對自采物資、集采物資、租賃物資以及勞務分包隊伍自帶機具分別進行細化管理，制定各自的流程管理模塊，使制度辦法更易“消化”，更加操作可行。

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一、加強組織領導，健全工作制度

1、為保證懲防體系建設基本框架建設工作順利開展，能準確地進行職權清單的梳理和廉政風險點查找，我單位建立了由主任胡鳳斌為組長的懲防體系基本框架和廉政風險防控管理工作領導小組，落實了具體負責人，使懲防體系建設各項任務有人抓、有人管。

2、健全完善好相關工作制度。經研究制定了《區委黨史研究室關于構建懲治和預防腐敗體系基本框架實施方案》、《區委黨史研究室廉政建設制度》、《區委黨史研究室財務制度》《區科技局內部管理制度》、《區委黨史研究室地情資料收集制度》等規章制度，形成了按制度辦事、靠制度管人、用制度規范行為，科學合理、切實可行的反腐倡廉制度體系。

二、嚴格落實制度，開展自查自糾

根據“三定方案”、新增職能、法定職責和工作實際，通過崗位自查、股室排查、領導評查等多種形式，組織干部職工進行再一次地職權項目清理。

1、主動查找在業務工作流程、制度機制、外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險。

2、對照職能職責，認真分析重點查找在財務管理、資產管理、干部人事管理、檔案資料管理、安全管理、會務接待、內部監督等各環節可能產生的廉政風險。

3、根據確立的各類風險點和風險等級，研究制定防控措施，規范、細化工作流程，明確工作責任，建立、修訂和完善相關制度。

三、進一步探索創新，不斷豐富體系內容

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關鍵詞：農村信用社；內部；審計整改監督；作用

中圖分類號：F23

文獻標識碼：A

doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.23.080

農村信用社自成立以來，一直承擔著我國廣大農村地區的信貸金融業務，其主要作用就是支持農村地區的建設和發展，具有濃厚的中國特色。隨著時代的發展，傳統的農村信用社模式已難以適應農村地區的發展和需要。因此，深化農村信用社的體系改革，加強其內部審計整改監督工作，實現其在新時期下的良性發展，對促進我國廣大農村地區的發展和農民增收致富，均具有重要的現實和歷史意義。

1 農村信用社內部審計整改工作存在的問題現狀

1.1 審計監督體系不完善

當前農村信用社普遍存在審計監督體系建設不完善、不健全的現象，尤其是在廣大基層信用社，由于種種原因，常常存在審計查證不到位的情況。部分信用社甚至對審計過程中提出的問題回避了事，不予處理，有的甚至直接提出異議，對審計方式方法提出疑問。究其原因，主要在于審計整改監督體系建設不完善，部分審計人員由于缺乏經驗，在審計過程中，對一些隱蔽的問題不能及時發現。或者在一些人為因素干擾的情況下，難以做到依照規定進行，給審計工作造成不良影響。

1.2 審計整改執法力度偏軟

由于相關設計理事會并非獨立的審計機構或者部門，因此，在審計過程中常常受到上級部門的壓力或者權力限制，從而使得監督的獨立性大打折扣。再者，由于我國對審計工作的法律法規較少，尤其是在針對農村信用社這類特殊的機構，相關的審計工作規章制度更少，這就造成了審計過程形式化嚴重，問題不斷。

1.3 缺乏有效的事后監督平臺

審計整改工作重點在審計，但核心在整改。我國目前在對整改工作的后續落實監督上，缺乏相應的平臺建設，致使只審計、不整改的現象比比皆是，導致審計整改工作流于形式。在事后的整改監督過程中，缺乏相關的技術人才和規章制度保障，設計單位對整改方不進行及時溝通和監督，對其執行情況也不做進一步跟進調查，從而使得整改工作流于形式，難以得到有效保障。

2 審計整改監督作用的發揮

2.1 健全監督體系

體系建設是監督審計監督工作的重點，是設計監督整改工作正常開展的制度保障。在實際的審計整改監督工作中，首先要完善監督體系的建設，確保監督整改人員應有的權利，保證審計整改工作的正常開展。加強內部體系建設，形成一整套科學合理的審計整改監督工作制度，杜絕內部人員監督工作流于形式，充分發揮監督工作的約束的作用。

2.2 加大執法力度

首先應完善相關法律法規，確保審計工作有法可依、有規可循。對審計過程中，存在故意為難、不愿配合的信用社人員，應依法依規進行嚴肅處理，確保審計工作的有序正常開展。同時，在審計過程中，要嚴于律己，堅持以事實為中心，嚴格做到對事不對人，用事實說話。對存在違法違規現象的人員，應當視情節依法依規進行處理，對于涉及到的重大問題，應及時上報相關部門進行處理。

2.3 完善監督平臺

當前大多數審計工作之所以不見成效或者收效甚微，其主要原因在于只審計、不整改，缺乏有效的監督，使得多數時候的審計整改工作流于形式。因此，加強事后監督平臺建設十分必要，對于改變目前整改工作落實不到位甚至完全不落實的情況具有重要的作用。事后監督主要負責整改監督工作的進行，它與實時預警、視頻監控、集中授權共同構成了風險防控中心，是審計現代化過程中不可避免的發展趨勢。

2.4 創新方法技巧

隨著時代的進步，科技的發展，整改監督工作也應當與時俱進，創新方式法，適應發展需求。在進行整改審計工作之前，審計人員要與相關部門提前進行溝通，明確審計工作中的重點和需要注意的容易出現漏洞的地方，根據實際情況制定出相應的審計實施方案。對審計結果進行分類整理，對出現的問題按照嚴重性進行分類，然后再向受審計方下發相關檢查報告，責令其按期進行整改。完善檢舉制度，鼓勵客戶和員工對違規違紀行為進行檢舉，一經查實，必按照相關規定進行處理。嚴格落實責任追查制度，有責必究。

3 結束語

農村信用社對于我國農村的經濟發展，農民發家致富具有重要的作用。隨著時代的變化，其內部審計整改監督工作也應與時俱進，完善相關規章制度建設，依法依規嚴格行使審計監督權力，加大執法力度，做到有責必究、又問必查。完善事后監督制度，確保整改工作保質保量完成，加強人才建設，提升審計人員業務能力，創新審計方法技巧，為我國農村信用社的健康發展做出應有的貢獻。

參考文獻

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【關鍵詞】高校檔案 管理體系 構建 方法與途徑

高校檔案是隨著學校的建立而產生，發展而發展，記錄著學校的科研、教學、黨群管理以及其他一些實踐活動，是高校的一項基礎性工作，做好這項工作對高校的發展有非常重要的意義。本文通過分析當前高校檔案管理體系建設的必要性，提出加強高校檔案管理體系建設的方法和途徑，從而促進高校檔案更加科學化、規范化管理。

一、高校檔案管理體系構建的必要性

當前，從一些高校檔案的管理工作來看，仍然存在一些問題。如檔案管理人員專業素質不高、觀念陳舊，再加上主動服務意識弱等。這樣的檔案管理工作也很難滿足目前高校形勢發展的需求。因此，加快檔案管理體系建設是高校的迫切需求。

（1）檔案是高校一切工作的歷史記錄，是各項工作的依據和憑據。檔案不僅是真實記錄了學校發展的歷程，而且是學校的重要信息資源。曾經有歷史學家稱“檔案是沒有摻過水的史料”，檔案不僅見證了歷史的變遷，同時也是高校今后發展可靠的參考依據。檔案是對知識和信息簡明扼要的記載，使我們可以了解過去，展望未來，從中尋找高校發展的基本規律，供領導做出切實可行的科學決策，促進高校各項工作的長遠發展。

（2）檔案管理水平是高校管理水平的重要體現。檔案管理是高校各項工作的重要組成部分，也是高校開展各項工作的必要條件。做好檔案管理工作，不僅是高校當前各項工作的需要，也是維護高校歷史真實性、可靠性、科學性的需要。充分認識到檔案的重要性，就要認識到檔案管理體系建設的重要性。以科學的管理體系為基礎，來加強高校檔案館的管理和運行，使之更趨于完善。因此，構建一個有利于教育教學規律、科學完善的檔案管理體系非常重要，通過管理體系的構建，全面促進高校檔案管理水平的提高。

二、加強高校檔案管理體系建設的方法與途徑

（一）增強高校檔案管理意識

思想是行動的先導。首先，強化高校領導的檔案管理意識。高校各級領導要更新觀念、高度重視，加強對檔案管理的了解，增強管理檔案的精力和關心，將檔案管理工作提上工作日程。同時，高校各級領導不僅要認識到檔案管理工作的重要意義，而且要充分認識到檔案管理工作在學校的建設和發展中起到非常重要的作用。其次，高校各部門的檔案管理人員要強化意識，充分認識到檔案管理工作的重要性，明確自己的崗位職責，轉變觀念，努力將檔案管理工作做好，做實。只有做好檔案管理工作，才能確保檔案文獻資料的完整、準確、安全，才能及時地為學校的日常工作提供信息幫助。做好檔案文獻資料管理工作不僅是自身責任，更是為學校做貢獻，也是體現自身價值的基本途徑。

（二）完善高校檔案管理制度

檔案工作程序化、科學化、規范化運行，是搞好檔案管理工作的關鍵。各高校當前要把制定規章制度，統一標準作為重點工作來抓，完善高校檔案管理相關制度。首先，把檔案工作制度的完善作為完成檔案工作任務的前提，建立健全高校檔案管理的各項制度。例如《檔案立卷歸檔制度》《檔案庫房管理制度》《電子公文歸檔管理制度》《重大活動建檔制度》《檔案統計制度》《檔案保管制度》等，并且，需要匯編成冊，上墻、歸檔，嚴格遵守，定期檢查。其次，各高校將檔案管理納入各職能部門的工作職責中，各職能部門要根據實際情況，制定適合本部門的檔案管理制度，從檔案產生的途徑、類型和特點出發，制定一套文獻資料的形成、整理、鑒定、歸檔、利用、保護為內容的科學、合理、嚴密的相應規章制度，做到有章可循，有規可依，確保高校檔案工作走上標準化、規范化的管理軌道。

（三）改進高校檔案管理方式

檔案管理水平的高低是高校管理水平高低的一個重要表現。各高校應注重改進檔案管理方式，提高檔案管理水平。首先，讓檔案室成為獨立的部門，增強檔案館決策管理能力。高校檔案館雖然是機關部門，但是大多屬于黨（校）辦的非獨立部門，只是黨（校）辦的一個科室，其職能主要是執行操作，這種管理模式是難以適應高校檔案發展要求的。部分高校認識到檔案管理工作的地位和作用，在機構改革中，先后將檔案館從黨（校）辦分離、獨立出來，成為檔案管理的職能部門、直屬單位，由被動執行操作變為主動決策，對于提升高校管理水平有重要意義。其次，加強信息化管理。各高校加強數字化檔案館建設，應用現代化手段，充分利計算機網絡等有利手段，對檔案文獻資料進行管理，逐步實現檔案管理的網絡化與信息化，以適應當前信息時代檔案管理發展的需要，從而提高檔案管理工作的效率與水平。再次，將檔案管理方式與學校辦公自動化系統結合起來，對文獻資料進行跟蹤管理，使檔案管理工作變得便捷、規范，提高工作效率和質量，也是高校檔案管理工作發展的方向，加快實現管理方式的多元化、社會化與優質高校化。

（四）提高檔案管理人員素質

高校檔案管理人員的政治和業務水平的高低，對于提高檔案管理水平有很重要的作用。建立一支業務水平過硬、責任心強、結構合理的檔案管理工作隊伍，是高校檔案管理工作有序發展的重要保障。高校檔案人員是檔案管理工作的主體，提高檔案從業人員素質是有效提升檔案管理工作的關鍵，因此，高校檔案館應配備檔案專業人才，培養現有檔案人員職業技能，使他們全面提升檔案管理能力。首先，檔案人員要多參加上級部門舉辦的各種業務培訓班，定期學習檔案工作的新知識、新方法，更新知識，了解檔案政策規定，撐握檔案動態。其次，加強學習信息科學技術知識，撐握現代化設備的操作技術，熟練掌握檔案管理的先進方法與手段。第三，改革檔案人員用人機制，實行競爭上崗，選拔擅長管理、德才兼備的專業人員擔任檔案領導職務，使檔案從業人員有責任感謝和緊迫感，充分激發他們的內在潛能，提高他們的綜合素質。

參考文獻：

[1]孫曉青.新時期高校檔案管理問題探索[J].吉林省教育學院學報，2012，（2）.

[2]王翠玲.建立高校教學檔案管理體系之我見[J].內蒙古農業大學學報（社會科學版），2009，（1）.

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關鍵詞：檔案事業管理體制； 機構改革； 體制改革

在長期的發展中從事各種活動形成并積累了大量的檔案，如何能夠按照一定的原則和要求，建立完善檔案管理制度，科學正確的管理的檔案，并且積極地開發檔案信息資源，為長遠發展服務是相當重要的組成部分。但是，通過廣大檔案工作者多年的理論探討，單從檔案工作的自身要求看，檔案產生的主體、服務對象、工作的環境不斷發生變化，檔案管理理念、技術手段、隊伍素質必然隨之發生深刻變化，這就要求適應新環境的變化，與時俱進地建立起統一的、規范的檔案管理制度體系。

1 加強檔案管理制度體系建設的背景

“制度”是規范人們辦事程序和行為方式的規則，“體系”是制度相互監督、相互制約、相互補充的“集合”，是整體性、協調性、科學性與合理性的統一。加強制度體系建設是各項管理工作永恒的主題，“沒有規矩不成方圓”，檔案管理也不例外。

我們都知道，檔案是在生產經營等活動中形成的有保存價值的歷史紀錄，不但是對過去和現在的業務活動、機構調整等行為的記錄，更是對未來的改革發展、經營決策等重大行為的決策依據以及維護合法權益的歷史憑證，是的寶貴財富。因此，加強檔案管理，建立完善檔案管理制度體系，管理利用好檔案，對的生存和發展起著非常重要的作用。

然而，目前檔案管理工作制度體系建設中存在諸多問題需要我們認真進行反思，如：制度的確立僅以檔案工作的自身業務需要為導向制定，并沒有充分考慮到與這些制度相關的利益主體的需要，總是習慣于“為加強本單位的檔案管理，提高本單位的檔案工作質量，制訂本規范”、“為加強本的檔案保管和管理工作，特制訂本規定”等等，來說明檔案工作制度的建設目的或目標，缺乏與時俱進、為社會服務的理念；有的檔案工作制度的制定沒有充分征求和吸納來自利益相關者的意見和合理化建議。顯然，以這種理念確立的制度難以滿足工作需求和社會需求，缺乏制度應有的約束力、廣泛的影響力和科學的執行力，嚴重影響和制約了制度的貫徹落實，大大降低和弱化了制度的實施效力。

2 加強制度體系建設

建立檔案管理制度體系不能“一概而論”， 也不可能有現成模式可以供“翻版”克隆，這是一個需要長期規劃、逐步推進的系統工程。我們應該看到，在 “向管理要效益” 的大環境下，檔案工作的存在與否，已不再取決于上級部門的行政指令和要求，而是取決于檔案工作是否能在制度中發揮積極的作用。因此，建立與制度融合為有機整體的檔案管理制度體系，在“管理創新、模式創新”的發展規劃中加強制度體系建設，應當是檔案工作求生存、求發展的必然途徑。如何加強制度體系建設呢？筆者認為：

第一，從開發“管理層”入手。檔案是在生產經營活動中產生的，是維護經濟利益、合法權益和歷史真實面貌的憑證和依據，也是重要的無形資產。目前，就本集團公司來看仍有不少下屬的公司還沒有認識到檔案管理在生產、經營等活動中的重要作用，沒有把檔案管理建設工作提到管理的議事日程，這與整個集團公司的發展水平不相適應。究其根源就是這些公司的管理層重視不夠，因此，首先必須提高負責人的檔案管理意識，才能提高的檔案管理意識，在全公司樹立檔案是資產、具有實用效益的觀念。

第二，從管理“規范化”切入。提高檔案工作管理規范化水平，“10號令”為檔案管理工作提供了法律依據。要據此建立完善適宜的檔案管理工作規范，規范別要注重檔案資料的收集工作，“巧婦難為無米之炊”，收集是檔案是規范管理的關鍵環節，檔案資源收集不上來就談不上管理。對于檔案的收集工作，要在制度體系上給予保障，切實將檔案收集工作落實到各職能部門和具體責任人。

第三，從增強“適用性”著眼。并不是說所有類型的都要構建模式相同的體系，而是應從實際出發，不拘一格，與時俱進，建立和完善適合自身發展的檔案管理機制。筆者認為，一些小型只要有檔案管理制度、有專門的庫房和裝具、配備有檔案專業知識的專兼職檔案管理人員、能有效開展檔案工作就可以。大型建立檔案管理機制，關鍵是要保證檔案收集及時完整、保管得當、利用有效，檔案管理工作的好壞標準在于是否能滿足時展，是否符合發展需要，是否有利于檔案管理的可持續發展。

第四，從提高“利用率”發力。提高檔案資源的利用率是檔案管理是否引起管理層、員工重視的“生命線”。目前，仍有一些對檔案管理沒有引起足夠的重視，沒有建立系統的檔案管理機制，檔案分散保管在各個具體經辦的職能部門，如財務檔案保存在財務部、人事檔案保存在人力資源部，而這些部門之間又互相封閉，導致的檔案管理不能做到完整、準確、系統的收集，檔案資源容易流失，不僅不利于檔案的永久保存，還會給檔案的管理留下安全隱患。究其原因就是檔案利用率不高，認為檔案可有可無，“書到用時方恨少”，檔案管理亦如此，只要在制度體系建設中“勾畫”積累檔案資源、豐富檔案內容的“藍圖”，檔案資源一定會有“用武之地”。

第五，從優化“檔案員”隊伍抓起。檔案管理人員是落實檔案管理制度體系的最直接的執行者，貫穿于收集、整理、鑒定、保管、編研、提供利用等各種活動中，如果不精通檔案專業知識，就會影響檔案業務活動的準確性、有效性，檔案管理的質量和水平也就無從說起。因此，要求檔案管理人員必須與時俱進，掌握新技術、吸收新信息和新知識，做到“眼勤、耳勤、腦勤、手勤”，看到新工程、新項目，聽到新活動、新舉措，接觸到與生產經營相關的各類圖書、資料都要認真查驗、及時收集，養成雷厲風行的作風，對發生的檔案信息源抓緊處理，不講代價，并按照一定的屬性分門別類整理，以確保室藏檔案信息資源的齊全、完整、準確、豐富，方便各職能部門的查閱，為管理層決策提供更加廣闊的視野和更深層次的檔案信息資源，這樣才稱得上是合格的檔案員。正如加拿大著名檔案學家特里?庫克所言，檔案管理人員要“停止扮演保管員的角色，而成為概念、知識的提供者”，這樣才能“重新坐回上帝的身邊”，體驗“為上帝服務”的快樂，做檔案管理工作的忠實實踐者。

3 檔案管理工作要更新觀念

綜上所述，我們不難看出，檔案管理制度體系是一種多元、靈活、高效的統一體，主要由檔案規范標準、檔案行政管理規章制度和各職能部門檔案管理崗位職責組成，其中檔案規范標準是整個體系的核心，檔案行政管理規章制度是落實檔案規范標準的組織保障，職能部門檔案管理崗位職責是落實“檔案規范標準”、“檔案行政管理規章制度”的具體體現。無數的案例證明，完善的檔案管理制度體系能減少的管理成本，為創造管理效益。隨著市場競爭的日益激烈，發展的速度和腳步不斷的加快，作為記錄發展軌跡的檔案管理工作也要更新觀念，檔案管理制度體系更要與時俱進，在市場競爭、發展中切實加強檔案管理制度體系建設，才能不斷提高檔案管理水平，使檔案管理工作真正服務于發展的需求。

參考文獻

[1]荀巨虹.煤礦企業檔案管理中存在的問題和對策淺析[J]. 中國集體經濟. 2011（24）

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【關鍵詞】制度；標準化；體系建設

一、構建標準化制度體系的重要性

（1）制度標準化是管理機制與國際標準接軌的需要。在不同國家的政治、法律、社會、經濟環境下，企業標準如何與國際慣例協調是所要面臨一個重要課題，制度標準化是企業實施國際化戰略的必然選擇。（2）制度標準化是構建高效規范業務流程的需要。企業制度是維系企業作為獨立組織存在的各種社會關系的總和，是企業賴以生存的體制基礎。企業的一切經濟生產活動都應在其制度框架內進行，制度標準化是企業規范工作流程，減少推諉扯皮，落實責任的必然選擇。（3）制度標準化是企業提升經濟效益的需要。通過自上而下將企業生產、銷售、財務、經營、人事等各環節各項制度逐級標準化，形成制度的網絡化、系統化，覆蓋企業各個層級、各個環節，趨動企業各項機能保持高效有序運轉，是企業提升經濟效益的必然選擇。

二、目前企業制度體系中存在的問題

（1）制度建設長期處于靜止不變的狀態。一條規章十載不變，生產經營環境已經發生變化，但制度卻仍照施不誤，這既不符合制度本身需要不斷完善的原則，更不符合制度的效益原則。（2）制度與執行存在“兩張皮”現象。制度執行不到位是造成的原因歸結大概有以下幾種：一是本身可操作性太差；二是制度過于文字化或者意義含糊，而負責執行者又未進行清晰的制度解釋；三是制度照搬照抄，層層翻版現象嚴重，未結合企業自身實際。（3）制度的系統性及關聯性不強。制度體系缺乏系統性，過多過雜，制度之間發生了矛盾和沖突，規章制度的制定存在著部門化傾向。同時各職能部門制度自成體系，各個管理體系之間融合性較差。

三、構建標準化制度體系應完善制度管理機制

（1）完善制度獎懲機制是核心。在正常的日常工作制度體系中，圍繞責權利的平衡分配，由日常工作職責、監督、考核、分配、激勵制度組成環環相扣的制度體系，其核心就是合理集權與授權，分清責任，明確利益。嚴格的工作檢查與考核獎懲是各項制度得以順利落實的最關鍵因素。（2）完善制度監督機制是保障。制度管理部門需要對制度執行情況進行監督管理，加強制度執行過程信息的及時溝通，強化制度過程的跟蹤、評價、反饋、修訂，發現制度存在缺陷及時修訂優化，矯正因制度的不規范執行導致結果的偏差，保證制度適應新形勢新任務的發展要求。（3）完善制度考評機制是生命力。制度應該是一種活的機制，而不是一種死的機器，它理應內含著一種持久的驅動力，這個驅動力即制度的考評。通過對制度考評機制，不斷實現制度的自我創新與完善。

四、構建標準化制度體系過程中應強化的幾個方面

（1）強化全體員工制度意識。俗話說，不知不為過。強化制度意識，關鍵是制度學習與教育，包括制度目的、標準、獎懲。不能等到出了問題再拿出制度追究責任，制度需要放在一個員工能夠知道和學習的地方，以防制度被“藏”起來的可能。企業的每一項制度出臺后都要組織員工學習，讓員工理解制度的可行之處和將會給企業及個人產生怎樣的效益，知曉違反制度需要承擔什么樣的責任。通過強化制度意識充分發揮員工的自我管理潛能，不斷增強制度“透明度”，起到預先警示作用。（2）強化制度設計與創新環節。要想管理好一個企業，必須有一個好制度。最好的管理來自最好的制度，最好的制度來自最好的設計，將制度的設計目標與執行者的切身利益最大限度地結合在一起，是制度相關鏈條中不可缺少的一環。就像著名的分粥制度的案例：每個人輪流值日分粥，但是分粥的那個人要最后一個領粥。（3）強化制度建設的標準化。凡是精細的管理，一定是標準化的管理，一定是經過嚴格的程序化的管理。制度標準化就是力圖使每一個管理環節量化，操作流程細化到每個操作環節。這樣的管理才是真正到位的管理，才是具有可操作性和可控制性的管理，制度到位，規則到位，管理才能到位。

企業的發展與進步需要制度，企業的實踐經驗有效傳承需要制度，企業各項機能有序進行，需要制度；制度決定成敗與興衰，制度決定寬度與高度。制度建設是一個制度制約、執行制度并在實踐中檢驗和完善制度的理論上沒有終點的動態過程，制度沒有“最好”只有更好。我們需要在今后的工作中持續探索，制定適合企業自身情況的制度，不斷提高組織協調性，提升管理有效性，使企業獲得最大的潛在效益。

參 考 文 獻

[1]劉濤．制度的剛性與人本的柔性．現代企業文化．2011（33）