高校實驗室安全監(jiān)督不完全信息分析

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摘要：運用博弈論的方法，構建了不完全信息條件下監(jiān)督部門與實驗室使用者之間的博弈模型，嘗試從機理上揭示監(jiān)督部門與實驗室使用者之間的行為動機，以期能夠為監(jiān)督部門進行實驗室安全管理提供更多的參考。最后對高校實驗室安全運行及監(jiān)管給出了相應的建議。

關鍵詞：高校實驗室；安全監(jiān)督；不完全信息；博弈

實驗室是高校進行教學、科研的重要場所，在全面推進素質教育、培養(yǎng)學生創(chuàng)新能力和分析解決問題能力方面具有不可替代的重要作用。21世紀初，我國的高校實驗室建設迎來了前所未有的發(fā)展高潮。自2005年教育部啟動實驗室建設以來，經過10多年的發(fā)展，近900個國家級實驗教學示范中心建立，涉及13個學科門類，覆蓋全國31個省、自治區(qū)、直轄市。然而，近年來各高校實驗室不時發(fā)生各種安全事故，這些大大小小的安全事故對高校師生的生命安全造成了極大的威脅[1]。根據調查發(fā)現，高校實驗室安全事故以爆炸為主要類型，而且主要由于人為原因，其中實驗室使用者操作不當或者違規(guī)操作是造成高校實驗室安全事故和師生人員傷亡的最主要因素。如何加強高校實驗室安全管理，許多學者進行了一些積極的探究。但現有研究成果主要是從直觀、定性的角度分析，沒有涉及如何才能實施有效的定量監(jiān)管[2-4]。因此，本文采用博弈論的方法，通過建立監(jiān)督部門與實驗室使用者之間的博弈模型，對高校實驗室安全管理進行定量化分析以及安全治理研究。

1監(jiān)督部門與實驗室使用者之間不完全信息博弈模型

在對監(jiān)督部門與實驗室使用者之間進行博弈分析之前，首先提出以下假設。

1.1博弈論分析的基本假設

一是根據西方經濟學理論，假設監(jiān)督部門與實驗室使用者都是理性的局中人。二是假設局中人在任何情況下都知道如何追求個人最大利益。1.2監(jiān)管博弈的基本假設假設在監(jiān)管博弈中，有監(jiān)督部門和實驗室使用者2個理性的局中人。其中，監(jiān)督部門的策略為：｛監(jiān)督，不監(jiān)督｝；實驗室使用者的策略為：｛違規(guī)，不違規(guī)｝。實驗室使用者選擇違規(guī)、不違規(guī)時所得收益分別為U1，U2(U2＜U1)；實驗室使用者選擇違規(guī)時，將承擔一定的風險Ψ；監(jiān)督部門的監(jiān)督成本為C；當監(jiān)督部門選擇不監(jiān)督而實驗室使用者選擇違規(guī)時，實驗室使用者由于違規(guī)行為被舉報或者被曝光而遭受到Φ的處罰。

2博弈模型的建立

依據上述假設，每位參與者只了解其他參與者類型的概率分布，而并不了解真實性類型，但是可以通過預測得到其他人的選擇，其選擇取決于各自的信息博弈模式，即本模型是一種不完全的信息博弈[5]。在監(jiān)督部門采取監(jiān)督或者不監(jiān)督博弈策略時，收益情況則完全不同：當()21<Ψ?UU時，該博弈策略顯然無解。當()21>Ψ?UU時，該博弈中存在一種混合策略。具體假設是：p表示實驗室使用者違規(guī)的概率，q表示監(jiān)督部門對實驗室使用者進行監(jiān)督的概率，r表示監(jiān)督部門進行監(jiān)督時發(fā)現違規(guī)的概率，w表示監(jiān)督部門不進行監(jiān)督時有人舉報的概率。在不完全信息條件下，建立了一種監(jiān)督部門與實驗室使用者之間的靜態(tài)博弈模型，結果如表1所示。

3均衡結果的分析

p*與監(jiān)管成本C、行政處罰Ψ、違規(guī)面臨的處罰Φ、發(fā)現違規(guī)的概率r和有人舉報的概率w有關，具體關系如下：一是監(jiān)督部門的監(jiān)督成本C增大，會使p*上升。二是實驗室使用者選擇違規(guī)面臨的處罰Ψ越大，再實施違規(guī)的時候監(jiān)管成本就越大，實施違規(guī)的概率p*越小。三是加大對監(jiān)督部門監(jiān)管失職的處罰Φ，使其有足夠的壓力對實驗室使用者進行有效監(jiān)督，則實驗室使用者違規(guī)的概率p*將會下降。四是加強監(jiān)督部門監(jiān)督發(fā)現實驗室使用者違規(guī)的概率r，即提高監(jiān)督的質量和效率時，則實驗室使用者選擇違規(guī)的概率p*將隨之降低。五是當實驗室使用者違規(guī)被舉報的概率w增大時，則實驗室使用者選擇違規(guī)的概率p*將會降低。一是加大對實驗室使用者舞弊的處罰力度Ψ，將使監(jiān)督部門監(jiān)督的概率q*降低，從而不對實驗室使用者進行監(jiān)督的概率(1—q*)增大。二是當(U2—U1)越大時，實驗室使用者實施違規(guī)的內在動機和機會都較大，違規(guī)水平也可能進一步提高。三是當發(fā)現實驗室使用者違規(guī)行為的概率r增大時，將可能使實驗室使用者實施違規(guī)行為的可能性p*大大降低。

4結語

通過對監(jiān)督部門與實驗室使用者之間不完全信息靜態(tài)博弈模型的分析，為相關監(jiān)督部門對實驗室使用者的監(jiān)督帶來以下啟示。一是在現有實驗室安全管理的機制下，監(jiān)督部門與實驗室使用者分別采用(不監(jiān)督，違規(guī))的策略，將成為該博弈的最優(yōu)策略。這種情況與實際遇到的情況基本接近，卻給實驗室的安全管理工作帶來了極大的潛在威脅。二是監(jiān)督部門在監(jiān)督過程中，應該盡一切努力提高其檢查的質量和技術水平。當發(fā)現存在違規(guī)行為的概率增大時，則要使監(jiān)督概率和違規(guī)概率同時減少，從而形成監(jiān)督部門和實驗室使用者“雙贏”的局面。三是目前各高校實驗室安全監(jiān)督部門普遍存在人員較少，甚至出現無專職安全監(jiān)督人員，而是由其他崗位人員兼職的情況，這也是導致監(jiān)管人員“被動監(jiān)督”的原因之一[6]。因此，適當增加監(jiān)管人員的數量和崗位，進一步擴充監(jiān)督人員將是一條行之有效的舉措。四是要加強并完善實驗室安全管理制度體系建設。從博弈論的角度來說，“博弈規(guī)則”即制度制訂。有什么樣的制度性安排，局中人就可能會選擇相應的博弈策略，從而導致其產生一個相應的博弈結果。因此，如何在高校實驗室內建立一個更加完善的安全監(jiān)督體系，將成為高等學校實驗室安全監(jiān)督管理工作中一項十分重要的任務。

作者：曹博濤 孫寧 徐英英 單位：陜西科技大學機電工程學院 陜西科技大學設計與藝術學院