項目風險管理范文10篇

一、會展項目的風險相關內容

（一）會展項目的風險來源

會展項目最大的特點就是具有很大的不確定性，這些不確定性會在項目活動的實際開展中對會展項目造成很大的影響，影響會展活動的預期目標，甚至造成財產損失或者人員傷害等，這些不確定性因素是會展項目風險的總體方面的來源。從小層次來講，會展項目活動中會有很大的人流量，所以，會展人員的行為也是會展項目風險的重要來源，他們的行為能夠直接影響到會展項目的風險的受控程度。另外。會展的設備等設施也會成為風險的來源，例如設備安置不當，設備牢固性不強等造成一系列人員傷害或者財產損失等。這些會展項目的風險來源是風險管理策略研究的重要參考依據。

（二）會展項目的風險類型

會展項目在具體的開展過程中會存在多種多樣的風險，這些風險由于歸納的原則不同，所以就會出現不同類型的風險。例如，通常我們把影響會展項目目標進度的風險稱為進度風險，對會展項目實施階段產生影響的風險稱為實施風險；如果按會展項目風險的來源歸納可分為外部風險和內部風向，外部風險主要是由于會展外部環境等原因造成的，內部風險主要是由于會展項目開展中會展的內部因素引起的風險；如果按風險的屬性特征分類，會展項目的風險類型可分為技術風險、財務風險、市場風險等。除此之外，會展項目風險也可分為質量類風險、預算類風險、時間類風險等。總體來講，會展項目風險的類型不同會導致風險管理不同從而影響風險管理策略的研究。

（三）會展項目風險的主要特性

一、風險管理理論國內外研究

1.風險管理理論的發展

風險管理作為系統科學產生于本世紀初的西方工業化國家。問題的提出最先起源于第一次世界大戰中戰敗的德國，最初是企業為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業內部管理功能的延伸。

比較系統的風險管理理論源于美國。1931年美國管理協會首先倡導風險管理，其后以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題，但在這段時間內，風險管理的內容和范圍都是十分狹窄的。

1955至1964年，誕生了現代學術性和職業化的風險管理，此后，對風險管理的研究逐步趨向系統化、專業化、風險管理己逐漸成為一門獨立的學科。

隨著風險管理研究和教育的普及，風險管理滲透到社會的各個領域。并陸續成立了一些專業的風險管理研究學術機構。其中比較重要的有國際項目管理協會(IPMA)、美國的風險與保險管理協會(RJMS)、美國風險與保險協會(ARIS)，日本風險管理協會(JRMS)、英國工商企業風險管理與保險協會(AIRMIC)等。[1]

摘要：在投資項目復雜程度與日俱增的背景下，其投資過程中所面臨的風險也顯著提高，項目管理者不但要對各種風險因素進行識別和分析，還應該對各種風險管理的優先程度進行評價，科學合理地進行資源配置，將管理工作集中在優先度較高的風險因素上，這樣可以使風險管理效率得到大幅提升。本文首先對風險管理中四個常用的模型進行對比分析，其次根據投資項目的實際風險特征，在相關模型的基礎上，構建風險管理優先度指標體系，最后對指標體系進行模擬，以期能夠取得最大限度的管控效果。

關鍵詞：投資項目；風險管理；優先度

評價投資項目具有很大的不確定性，容易受到政治、經濟、文化等因素的影響，再加上人們在認知上的局限性，使得在投資項目的建設和運行中往往會面臨諸多風險。現階段，投資項目的規模不斷擴大，其中所應用的技術也越來越先進，而且與此同時，社會與經濟的不穩定性也顯著提升，投資項目的變數也逐漸增多。對于投資者來說，項目的風險很大程度上決定著項目的損失，這其中有些損失是致命的，不僅會影響到項目的正常建設或者運行，而且還可能造成投資者破產。所以，無論是國外還是國內，都對投資項目的風險管理給予高度重視，并開展了詳盡的研究工作，項目風險管理也就應運而生。作為一門新興學科，項目風險管理吸納了多個學科的理論精華，并充分考慮到現資項目的實際特征，是理論與實踐的完美結合，并且在投資項目風險管理方面取得了一定的成績。現階段關于風險管理的研究工作主要集中在投資項目風險評價、分析、控制等方面，但是對風險管理優先度的研究還不多。本文在充分結合實際情況的基礎上，構建了一套關于優先度的有針對性的指標體系和評價模型，以期從整體上提升投資項目利潤。

一、投資項目風險因素分析

投資項目風險主要是指項目在建設或者運營過程中，對于各個利益群體可能造成的損失或者對國民經濟以及生態環境帶來的危害，其中相關利益群體包含投資者、債權人等。投資項目因為影響因素較多，因此具有較大的不確定性，國內外學者在這方面的研究也較多。投資項目風險因素主要表現為市場風險、技術風險、經濟風險等，每一種類型的風險因素又可以細分為不同的小類，各種風險因素對于不同的投資項目，甚至是同一個項目不同環節的影響都是不盡相同的，都有可能造成整個項目的徹底失敗，也正是這種狀況，為項目風險管理工作的發展提供著源源不斷的動力。

二、風險管理技術簡介

1．重大工程項目中風險的特點

顧名思義，重大工程項目是指投資規模巨大的工程項目。所謂工程項目一般是指按設計文件進行實施，經濟上統一核算，行政上有獨立組織形式并實行統一管理，完成后可獨立發揮設計文件所要求的作用的項目。無論從時間方面還是從空間方面考慮，所謂“投資”規模巨大”都只是相對的概念，而不是絕對的概念。因此，投資規模巨大只是重大工程項目的特征之一，它還具有實施周期長、不確定因素多、經濟風險和技術風險大、對生態環境的潛在影響嚴重、在國民經濟和社會發展中占有重要戰略地位等特征。如原子彈曼哈頓計劃、英吉利海峽隧道工程、三峽水利樞紐工程等都是有名的重大工程項目。重大項目規模宏大、投資巨大、影響深遠，因而所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關系錯綜復雜。重大工程項目從立項到完成后運行的整個生命周期中都必須重視風險管理，重大工程項目的風險具有如下特點：

第一，風險存在的客觀性和普遍性。作為損失發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內，風險是無處不在、無時沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到現在也只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低其發生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。

第二，某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。任一具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅猛發展。

第三，風險的可變性。這是指在項目的整個過程中、各種風險在質和量上的變化，隨著項目的進行．有些風險金得到控制，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。

第四，風險的多樣性和多層次性．重大工程項目周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣．而且大量風險因素之的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間并與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是重大工程項目中風險的主要特點之一。

1我國項目風險管理研究現狀

風險管理是項目管理不可缺少的一部分，是近20年才發展起來的一門綜合性邊緣科學,是處理由不確定性產生的各種問題的一整套方法。風險管理主要涉及技術風險、設備質量風險、可靠性工程問題、采礦、設備維護與更新、自動儀表可靠性分析、金融和經濟決策等領域，而應用到項目管理是近十幾年才興起的。迄今為止，我國的一些研究成果大多是針對某一具體風險的研究，如“三峽工程投資風險分析及其理論與方法研究”、“投資項目中匯率風險分析的理論與方法研究”等，而缺乏對項目風險的系統研究。而作為項目管理者，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目風險，即應研究項目發展的各個階段可能出現的各種風險，并要有側重點地管理好風險，分清輕重緩急，研究出防范風險的措施，把風險損失降到最低程度，從而使項目得以順利實施，使其發揮最大的投資效益。

2項目風險管理系統模型的研究背景

某項目是國家“八五”重點水利水電工程項目，是黃河中游規劃開發的八個梯級中的一個，其主要任務是供水結合發電調峰，同時兼有防洪、防凌作用。該項目于1994年11月3日主體工程開工，1995年12月9日順利實現截流，1998年10月1日下閘蓄水，至1998年10月底主體工程已接近尾聲，發電在望。而此時，國家政策以及經濟形勢較該項目可研階段和建設初期有了很大變化，并且在工程建設過程中出現了一些問題，使項目業主單位中許多人對其面臨風險認識模糊并且不知如何進行管理。鑒于此，該項目業主委托我們就其面臨的風險進行管理研究。

作者經過研究建立了項目風險管理系統模型，并將其運用于該項目，圓滿完成了業主風險管理任務，并得到了專家首肯。

3項目風險管理系統模型簡介

摘要：隨著林改的不斷深入、新型林產業的興起和營林項目的增多，營林項目各個環節的風險也逐漸顯現，我國的營林風險管理無論是理論上還是實踐上，都落后于林業產業的發展。本文就營林項目風險管理進行了探究，以供參考。

關鍵詞：營林；項目風險；風險管理

1營林項目及營林風險管理概念

營林的內涵是科學的造林方法，其外延是通過造林追求生態、社會、經濟效益最大化的經營行為。營林風險管理是針對營林經營過程中可能出現的各類風險進行分析、識別、量化、評估、控制、監督，實現營林效益最大化的管理過程。營林作為林產業的核心和基礎，其風險管理內容應涵蓋林木培育過程、林木經營過程以及林產品的貿易過程[1]。

2營林風險管理的內容

從林業產業特點看，營林風險管理從工作程序方面可分為風險預防、風險評估、風險損失量化、損失賠償等；從經營階段方面可分為決策期、培育期、管護期、銷售期等；從風險的影響類別方面可分為經濟風險、社會風險、生態風險；從風險的可控性方面可分為可忽略風險、低風險、中等風險、高風險、可控風險、必然風險；從經濟環境方面可分為靜態風險和投機風險。營林風險管理就是通過科學評估，綜合考慮，有針對性介入、落實，保證產業效益最大化的管理過程。2.1自然風險。如自然火災、干旱、霜凍、凍拔、冰雹、雪災、風災、洪澇、病蟲鼠害、地質垮塌、動物啃食等。2.2人為風險。如亂砍濫伐、人為火災、管護、管理不善、產品污染等。2.3技術風險。品種改良、技術改進、成果推廣、新物種的適應性風險（成活率、結實量、對病蟲害的抗性）、品種的退化（營養繁殖的榛子、蘋果梨等）、變異（組培等）、儲運技術等。2.4生態風險。生態破壞、物種入侵、對動物棲息地的干擾、工程建設造成的景觀破碎化等。2.5市場風險供求關系失衡、供求信息不對稱、林產品市場認可度、地區消費水平、經濟形勢和政策、深加工企業數量、國際經濟形勢和政策等。

摘要：我國從事轉包業務的航空制造企業不斷增加，而由于轉包項目存在著各種各樣的不確定性，項目失敗的例子屢屢出現，因此實施風險管理對于轉包項目的成功與否至關重要。本文詳細闡述了風險管理的過程，并結合轉包業務的特點介紹了風險管理中常用的工具與方法。

關鍵詞：航空轉包;項目風險;風險管理

一、航空轉包項目

我國航空制造企業與世界知名航空制造企業之間的合作不斷深入，合作的形式也越來越多樣化，主要形式有項目合作、技術合作、聯合開發、轉包等。轉包項目是我國航空制造企業按照客戶的設計圖紙和技術規范生產，向客戶交付零件、組件、部件或者產品的合作形式。要開展航空轉包業務，首先公司的質量體系要獲得相應的認證；其次要完成客戶圖紙與規范的理解與轉化，并且要完成制造過程涉及的特種工藝能力的建設，獲得客戶的批準、還要完成符合國際航空標準原材料、標準件以及輔助材料的采購等工作。之后，開展工藝試驗，摸索加工與測試方法，再到生產效率提升，最后達到項目的成熟階段—高效的批量化生產。上述過程中的各種不確定性影響著轉包項目的成功與否，因此從項目立項開始就應對其進行識別與管理，即開展項目風險管理。

二、風險管理

風險管理是項目管理中最重要的一個環節。美國項目管理協會制訂的PMBOK中將風險管理分為六個過程：風險管理規劃、風險識別、風險定性分析、風險定量分析、風險應對計劃、風險管理和控制。基于航空轉包項目的特點，通過開展上述六個過程，并遵循以下幾個原則對風險進行識別和管控，最終降低項目的風險。（1）重視風險管理的重要性，風險管理不能流于形式；（2）對風險管理進行系統性的策劃；（3）注重風險的動態與跟蹤管理。1.風險管理規劃。風險管理規劃是對項目、訂單或者合同執行中風險管理流程進行系統性定義的過程。包括定義風險管理過程的各項子過程/活動、過程績效、過程檢查及分析改進等內容。2.風險識別。風險識別是風險管理過程中最重要、也是最難的環節。由于風險識別工作處在風險出現之前，加之受限于參與風險識別人員的知識與經驗水平，另外風險也在不斷地演變，這些都使得風險識別極具挑戰性。盡管如此，我們可以通過使用一些方法使得風險識別工作有章可循，例如檢查單法、頭腦風暴法、風險事件案例法、面談法、專家調查法等。另外國外航空企業常用的FMEA（失效模式與后果分析）也是風險分析非常有用的方法。3.風險分析。一般按照風險發生的概率和后果兩個維度對風險進行評定。風險值=風險發生的概率×風險發生的后果。當風險值＜9為低風險，屬于可接受風險等級；9＜風險值≤35，為中等風險，需要采取措施；風險值＞35，為高風險，需要特別關注并立即采取措施。企業可以根據自身的特點制定風險的評定準則。4.風險應對計劃。在風險識別之后，就要編制風險應對計劃。風險應對計劃的編制也可以采用頭腦風暴法和專家調查法。常用的風險應對方法包括：消除風險—在轉包項目中有的風險是可能通過某些手段消除的，例如采用不同的技術，工藝方法來消除技術上的風險，通過采用備份供應商的方法可以消除采購過程中存在的風險。降低風險—如果暫時找不到消除風險的方法，那么可以設法降低風險事件發生的概率或減少風險所帶來的影響。分擔風險—可以通過利益相關者來分擔風險和利益，這些利益相關者包括：供應商、分包商、合伙人甚至客戶。例如，對于技術開發難度很大的轉包項目，可以與客戶協商，讓客戶免費提供項目開發階段所需要的物料。消解風險—如果要去消解風險，那么可以以管理儲備的形式形成緩沖或在進度計劃中考慮額外時間。在應對計劃中需確定應對措施、責任部門、完成時間以及完成的標志。編制完成的應對計劃納入項目行動計劃跟蹤表，對其完成情況進行跟蹤。5.風險管理和控制。項目負責人應對風險應對計劃的完成情況及效果進行跟蹤和評價。如果制定的應對措施并未降低風險值，則應重新制定應對計劃。

1煤炭地質勘查項目的風險和風險管理的概念

由于煤炭地質勘查自身的特點，其風險來自于方方面面，整體可以分為技術風險與非技術風險，技術風險可以進一步分為設計技術方面的風險、施工手段的風險和工藝方面的風險等。非技術風險包含的方面較廣，例如自然環境帶來的風險、施工設備潛在的風險等。煤炭地質勘查項目在進行時將會面臨著各種各樣不可預測的風險，相關單位需要結合各方面的因素進行有效的風險管理。風險管理在煤炭地質勘查項目中發揮著巨大的作用，是該項目管理的重要組成部分。在進行風險管理時，首先研究人員要正確地識別項目風險的類型，綜合各方面因素進行相關的研究、評價，選擇科學、有效的風險管理措施，一方面可以減少風險的發生，另一方面對于已發生的風險可以將其損失控制到最低的程度。

2煤炭地質勘查項目主要風險的分類及其特點

2.1政治經濟風險

目前，從國家政治的角度進行分析，中央和地方均加大了找礦的力度，同時社會的投資力度也有了很大程度的提高。但是一個不容忽視的問題是，對于中央利益和地方利益并沒有取得完全的一致，地方上的政府官員有著不同的政績觀，這勢必會導致賦煤地方政府在執行政策時會有一定的差異，在煤炭勘查項目實施的過程中，則表現為存在較多的不穩定因素。例如：整裝勘查跨區域內各地方政府對地質項目實施的支持態度明顯的有所不同，執行的稅收、金融等一系列的優惠政策也不一樣。對于地質勘查項目，其特點之一即是施工地域較為分散，前面所述的不一致將會帶來很多政治經濟的風險。

2.2經營和管理風險

摘要：軟件項目開發需要投入大量的人力、物力和財力，但在開發的過程中存在著諸多不確定性和可變性，因而有必要對軟件項目風險進行管理與控制。本文通過對軟件項目全程的風險識別、分析、應對及監測，在項目開發各階段積極做好風險防控工作，以達到降低項目風險、減少風險損失的目的。

關鍵詞：軟件項目開發；風險管理；風險防控

1引言

風險是指在某項活動開展的過程中，一些突發的、不確定的因素對活動參與者造成損害、對自然環境造成破壞的概率[1]。與其他工程項目一樣，軟件項目的開發也存在著各種各樣的風險，如項目資金透支、工期延長、系統不能滿足需求等。因而在軟件開發的過程中，做好風險管理將有助于降低開發風險，保證開發質量。

2軟件項目風險分類

2.1技術風險

1水利項目PPP模式的基本情況

在水利項目建設領域，由于市場化程度尚不高、價格調整機制不夠靈活，水利工程長期運行管護水平不佳等原因，迫切需要引入PPP模式，解決僅靠政府財政投入而不能有效滿足水利工程建設資金需求的問題。從目前情況來看，PPP模式用于水利項目主要有以下幾個方面：（1）規模較大、投資回收期長、有特定收益主體的準公益性水利項目，如水源工程、調水工程、灌區工程等；（2）以BOT、TOT等方式進行的水利項目，如借助水價調整等動態機制可以實現一定收益的準公益性項目；（3）以BOO方式進行的、由政府授權社會資本進行的經營性水利項目，如水電項目、城市及工業區供水項目等；（4）以政府購買服務形式引入社會資本參與的，包括防洪、除澇、生態工程等公益性水利項目。

2PPP模式的水利項目風險管理及控制

PPP項目由于參與方眾多，不僅包括政府及社會資本，還包括銀行等金融機構及項目具體承建方、咨詢方等，不同參與方對風險有不同的偏好。按照風險是否可控，可以將PPP模式下的水利項目風險分為不可控風險與可控風險，詳見表1。2.1不可控風險管理及控制。2.1.1政治風險管理及控制。在國際項目中，政治風險往往會制約項目的發展。政治風險是由國家政治環境所決定的，主要受國家政治環境的穩定性及PPP項目的性質所決定。我國PPP模式水利項目受到政府的管理與調控，主要通過政府保證與承諾來控制風險，確保項目建設風險最低化。2.1.2金融風險管理及控制。在國際社會中，金融風險是由國家經濟環境所決定的，產生的原因有利率波動、匯率變動和通貨膨脹。對于利率風險，一般由PPP項目公司承擔，可以采用利率掉期、期權等金融工具將浮動利率轉換成固定利率，或者采用帶有一系列逐步遞增的利率上限的利率期權，以此形成對沖，緩解利率風險。我國水利工程在當前新的經濟形態下，容易受到金融風險的影響，進而影響水利項目順利開展，因此加強金融風險管理并對其進行有效控制具有重要意義。2.1.3法律風險管理及控制。由于在水利工程PPP項目方面的法律法規還屬于空白階段，沒有形成一套完整的法規，使得PPP項目的建設運營缺乏明確、具體、針對性強的法律依據和支撐，因此應加快政府立法，形成一整套法律體系。為了規避法律變化而引起的風險，PPP項目公司可以聘請法律專家，一同參與PPP項目的設計、融資等各項環節的工作，以確保項目的建設運營符合法律規范要求。2.1.4市場風險管理及控制。在對市場沒有做好充分調研的情況下，可能會造成市場經營方面的風險。對于水利工程PPP項目市場風險的防范，關鍵在項目前期策劃期應當做好充分的調研，減少項目的盲目性。對于市場風險較大的項目，可以采取回避的措施，不參與此項目，以此避免不必要的損失。除此之外，還可采取政府擔保、制訂科學合理的產品與科學設置服務定價等策略來綜合防范市場風險。2.2可控風險管理及控制。2.2.1信用風險管理及控制。信用風險的發生，往往是由于債務人因其他原因無法或者拒絕履行合約條款而使債權人遭受損失。PPP模式下水利項目容易出現信用風險，為了降低PPP項目的信用風險，應當利用各種信息來源和渠道去深人了解項目各潛在參與方的資信狀況、資金實力、技術實力、項目經驗等情況，選擇綜合實力強的參與方，將信用風險降到最低。2.2.2完工風險管理及控制。完工風險主要表現為成本超支、工期拖延、質量不合格等種種情況，它主要歸結于建筑承包商的責任。因此，PPP項目公司應當重視完工風險的防范，通過公平、合理的招投標程序，選擇有資質有實力的設計和施工單位，以及簽訂一系列的合同及協議條款，將此項風險轉嫁給設計和施工單位，在合理的預算范圍和規定的時間內保質保量的完成水利項目建設。2.2.3建設與運營風險管理及控制。建設運營風險主要是PPP模式下水利項目在建設期和運營期所遭遇到的其他風險。此類風險能夠被PPP項目公司所掌握，可以通過以下風險防范措施來有效控制和管理：（1）建設期，通過對項目施工技術和工藝進行深人了解分析、論證，確保該項技術和工藝能夠適合該項目；（2）對PPP模式下水利項目管理運行部門進行有效的管理和監控，降低項目建設運營風險；（3）PPP模式下水利工程建設所需要的能源與原材料供應應當充足，此風險主要受價格和供應可靠性影響。建筑承包商應當與材料供應商簽訂固定價格的長期供應協議，來降低能源及原材料供應的風險。2.2.4環境風險管理及控制。一般情況下，項目的環境風險是由PPP項目公司承擔。為了避免風險帶來的損失，應當充分考慮環境因素影響以及明晰環保措施與責任，購買環境保險。在保障水利工程建設項目順利完成的同時，最大程度的降低給環境帶來的破壞風險。

3通過改善水利工程建設和運營模式來規避風險

基于PPP模式的水利工程建設特點，還需要采用以下途徑來規避項目的風險：轉變政府職能，加強政府對PPP項目的宏觀引導作用和市場監督作用，確保項目規范運行；實行投資主體多元化，實現風險共擔，降低個體風險；進一步完善PPP模式水利項目建設體系和法律法規制度，以嚴格的約束力規避項目實施過程中的風險；完善對項目建設團隊的激勵體制和考核體制，從而讓項目建設人員充分認識到風險管理與控制的重要性，從各個角度考慮水利項目可能存在的風險，并加以有效控制，降低整個項目的損失。