建設(shè)工程合同研究分析論文

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第一節(jié)概述

建設(shè)工程合同也稱建設(shè)工程承包合同，是指由承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，通常包括建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。在傳統(tǒng)民法上，建設(shè)工程合同屬承攬合同之一種，德國、日本、法國及我國臺灣地區(qū)民法均將對建設(shè)工程合同的規(guī)定納入承攬合同中。我國1981年經(jīng)濟(jì)合同法將其作為有名合同之一種進(jìn)行單獨(dú)規(guī)定，合同法沿用了這一立法體例，將承攬合同與建設(shè)工程合同分立，在事實(shí)上將傳統(tǒng)的承攬合同的適用范圍限于建設(shè)工程之外的動產(chǎn)。但是，基于二者內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，合同法第287條規(guī)定：“本章（建設(shè)工程合同）沒有規(guī)定的，適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定”。這一立法例的采用與我國對不動產(chǎn)尤其是大型建設(shè)工程在立法上的重視程度有關(guān)。

一般說來，除了作為雙務(wù)有償合同的基本特征外，建設(shè)工程合同還具有以下法律特征。

1、建設(shè)工程合同是以完成特定不動產(chǎn)的工程建設(shè)為主要內(nèi)容的合同。

建設(shè)工程合同與承攬合同一樣，在性質(zhì)上屬以完成特定工作任務(wù)為目的的合同，但其工作任務(wù)是工程建設(shè)，不是一般的動產(chǎn)承攬，當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)所指向的工作物是建設(shè)工程項(xiàng)目，包括工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和施工成果。這也是我國建設(shè)工程合同不同于承攬合同的主要特征。從這方面而言，我們也可以說建設(shè)工程合同就是以建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)或施工為內(nèi)容的承攬合同。從雙方權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容來看，承包人主要提供的是專業(yè)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)及施工等勞務(wù)，而不同于買賣合同出賣人的轉(zhuǎn)移特定標(biāo)的物的所有權(quán)，這也是承攬合同與買賣合同的主要區(qū)別。

2、在建設(shè)工程合同的訂立和履行各環(huán)節(jié)，均體現(xiàn)了國家較強(qiáng)的干預(yù)。

在我國，大量的建設(shè)工程的投資主體是國家或國有資本，而且建設(shè)工程項(xiàng)目一經(jīng)投入使用，通常會對公共利益產(chǎn)生重大影響，因此國家對建設(shè)工程合同實(shí)施了較為嚴(yán)格的干預(yù)。體現(xiàn)在立法上，就是除合同法外還有大量的單行法律和法規(guī)，如《建筑法》、《城市規(guī)劃法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》及大量的行政法規(guī)和規(guī)章，對建設(shè)工程合同的訂立和履行諸環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)制。具體來說，立法對建設(shè)工程合同的干預(yù)體現(xiàn)在以下諸方面。

①對締約主體的限制在我國，自然人基本上被排除在建設(shè)工程合同承包人的主體之外，只有具備法定資質(zhì)的單位才能成為建設(shè)工程合同的承包主體。《建筑法》第12條明確規(guī)定了從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位應(yīng)具備的條件，并將其劃分為不同的資質(zhì)等級，只有取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。此外，對建筑從業(yè)人員也有相應(yīng)的條件限制。這是法律的強(qiáng)制性規(guī)定，違反此規(guī)定的建設(shè)工程合同依法無效。在對合同主體經(jīng)營范圍的限制方面，我國立法的態(tài)度日趨寬松，但對工程建設(shè)單位的主體要求卻與這一趨勢相反，相當(dāng)嚴(yán)格。

②對合同的履行有一系列的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程的質(zhì)量動輒涉及民眾生命財(cái)產(chǎn)安全，因此對其質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控顯得非常重要。為確保建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)控的可操作性，在建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)控過程中需要適用大量的標(biāo)準(zhǔn)。《建筑法》第3條規(guī)定，建筑活動應(yīng)當(dāng)確保建筑工程質(zhì)量和安全，符合國家的建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)。建筑活動從勘測、設(shè)計(jì)到施工、驗(yàn)收和各個(gè)環(huán)節(jié)，均存在大量的國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的適用。可以說，對主體資格的限制和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的大量適用，使得建筑業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)得到提高，為建設(shè)工程的質(zhì)量提供了制度上的保障。

③合同責(zé)任的法定性。

與通常的合同立法多任意性規(guī)范不同，關(guān)于建設(shè)工程合同的立法中強(qiáng)制性規(guī)范占了相當(dāng)?shù)谋壤喈?dāng)部分的合同責(zé)任因此成為法定責(zé)任，使得建設(shè)工程合同的主體責(zé)任呈現(xiàn)出較強(qiáng)的法定性。如關(guān)于施工開工前應(yīng)取得施工許可證的要求，合同訂立程序中的招標(biāo)發(fā)包規(guī)定，對承包人轉(zhuǎn)包的禁止性規(guī)定與分包的限制性規(guī)定，以及對承包人質(zhì)量保修責(zé)任的規(guī)定等，均帶有不同程度的強(qiáng)制性，從而部分或全部排除了當(dāng)事人的締約自由。

就其分類而言，建設(shè)工程合同可分為勘察合同、設(shè)計(jì)合同與施工合同，分別以建設(shè)工程的不同工作階段為其內(nèi)容。此外，監(jiān)理合同在廣義上也是建設(shè)工程合同之一種。監(jiān)理合同是指由建設(shè)單位（發(fā)包人）委托具有監(jiān)理資質(zhì)的監(jiān)理單位對其發(fā)包工程的施工質(zhì)量、工期、資金使用等方面進(jìn)行監(jiān)督的合同，在性質(zhì)上屬委托合同而非承攬合同。因此，嚴(yán)格說來，監(jiān)理合同并不屬建設(shè)工程合同范圍，合同法也未將其列入建設(shè)工程合同部分進(jìn)行規(guī)定，本文也不將監(jiān)理合同納入本章內(nèi)容。

依簽約主體與合同內(nèi)容的不同，建設(shè)工程合同可分為聯(lián)合承包合同、總承包合同與分包合同，聯(lián)合承包合同是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的承包單位共同承包建設(shè)工程的合同，通常適用于大型建筑工程或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程；總承包合同是指由總承包人獨(dú)立承攬全部建設(shè)工程任務(wù)的合同；分包合同是相對于總承包合同而言的，指總承包人將其部分總承包項(xiàng)目發(fā)包于分包人的合同。按總承包人承包的范圍，總承包合同又可分為一般總承包合同與施工總承包合同。一般總承包是指總承包人將全部工程任務(wù)承包的合同，而施工總承包合同則僅將施工部分總承包。總承包合同的簽約主體是發(fā)包人與承包人，而分包合同的簽約主體則是總承包人與分包人，發(fā)包人并不是簽約主體，因此總承包合同與分包合同的效力范圍也有所不同。此外，與分包合同相對應(yīng)的還有轉(zhuǎn)包合同，是指由承包人將其承包的工程任務(wù)全部交由轉(zhuǎn)包人承擔(dān)的合同，實(shí)際上就是承包人將其權(quán)利義務(wù)全部轉(zhuǎn)讓予第三人的合同。與分包合同為立法有限度地承認(rèn)其效力不同，轉(zhuǎn)包合同則為我國立法所禁止。

第二節(jié)建設(shè)工程合同的主要內(nèi)容

由于建設(shè)工程合同的特殊性，國家對其合同文本的使用有較強(qiáng)的指導(dǎo)性，建設(shè)部等行政主管部門定期建設(shè)工程合同的示范文本，作為指導(dǎo)各建設(shè)工程發(fā)包人與承包人明確雙方權(quán)利義務(wù)的主要參照。

一、建設(shè)工程施工合同的主要內(nèi)容

在建設(shè)工程施工合同方面，目前適用的示范文本主要為建設(shè)部和原國家工商行政管理局于1999年頒布的《建設(shè)工程施工合同示范文本》（下稱示范合同），該版本是在1991年頒布的版本的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制定的，同時(shí)也參考了國際上最為通行的由國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）制定的《土木工程施工合同條件》的內(nèi)容，在合同內(nèi)容與形式上都相當(dāng)完善。我國的各類建設(shè)工程施工合同基本都采納了這一示范合同文本。

在形式上，示范合同分為三部分：協(xié)議書、通用條款與專用條款。協(xié)議書是對雙方就建設(shè)工程施工合同內(nèi)容達(dá)成合意的書面確認(rèn)，主要包括工程概況、承包范圍、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)款、合同文件的范圍等基本內(nèi)容。通用條款則是對雙方合同權(quán)利義務(wù)的詳細(xì)規(guī)定，可適用于各種不同的工程項(xiàng)目，具有相對固定性。專用條款則是合同雙方針對特定工程項(xiàng)目所作特別約定，為當(dāng)事人意思自治留下必要的空間。示范合同內(nèi)容相當(dāng)豐富，下面就建設(shè)工程施工合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容進(jìn)行介紹。

1、當(dāng)事人條款合同應(yīng)明確發(fā)包人與承包人的名稱、法定代表人、工商登記號、住所及聯(lián)系方式等基本情況，承包人應(yīng)具備與合同工程相對應(yīng)的施工企業(yè)資質(zhì)等級。

2、工程名稱和范圍（標(biāo)的物條款）

該條款主要用于明確合同所指向的建設(shè)工程的內(nèi)容和范圍。項(xiàng)目名稱、施工現(xiàn)場的位置、施工界區(qū)等都應(yīng)在合同中予以明確。

3、施工準(zhǔn)備條款該部分條款主要對在工程施工前應(yīng)完成的工作進(jìn)行約定，主要包括施工現(xiàn)場具備施工條件，土地平整、道路通暢及水電設(shè)施應(yīng)予完成；具備必要的施工合法性文件，其中最重要的文件即為施工許可證，依建筑法規(guī)定，未取得施工許可證的工程不能開工，當(dāng)然還包括其他如臨時(shí)用地、爆破作業(yè)等其他許可文件；施工場地地質(zhì)和地下管線資料及工程設(shè)計(jì)圖紙的交付，發(fā)包人并應(yīng)對其提供的資料和圖紙的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)。

4、施工組織設(shè)計(jì)和工期承包人應(yīng)提交施工組織設(shè)計(jì)和工程進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)發(fā)包人指定的監(jiān)理工程師或發(fā)包人駐場代表確認(rèn)后，承包人應(yīng)按進(jìn)度計(jì)劃組織施工，并接受監(jiān)理工程師或發(fā)包人駐場代表的檢查與監(jiān)督。合同應(yīng)明確工程開工與竣工日期，并對工期延誤及相關(guān)責(zé)任問題進(jìn)行約定。

5、工程質(zhì)量和檢驗(yàn)條款承包人應(yīng)對工程應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作出承諾。按國家標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)工程質(zhì)量檢驗(yàn)按分項(xiàng)、分部、單位工程的質(zhì)量評定均分為“合格”與“優(yōu)良”兩個(gè)等級，合同應(yīng)約定工程質(zhì)量需符合何種標(biāo)準(zhǔn)，以及當(dāng)雙方對工程質(zhì)量發(fā)生爭議時(shí)的鑒定機(jī)構(gòu)及其程序。

在工程施工過程中，甲方委派的監(jiān)理工程師或駐場代表有權(quán)隨時(shí)對工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，如發(fā)現(xiàn)問題則承包人應(yīng)予拆除和重新施工，使之達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)。對隱蔽工程和中間工程的驗(yàn)收程序及雙方責(zé)任，合同也應(yīng)作出約定。

6、價(jià)款及其支付在建設(shè)工程合同實(shí)務(wù)中，價(jià)款問題產(chǎn)生的糾紛最為常見。建設(shè)工程尤其是大型工程的造價(jià)金額通常較大，合同履行期相對較長，其中可變因素較多，因此在客觀上也確實(shí)存在價(jià)款難以確定或其確定過程較復(fù)雜的情況。建設(shè)部2001年頒布的《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》規(guī)定了三種建設(shè)工程施工合同價(jià)款的方式：固定價(jià)，即合同總價(jià)或單價(jià)在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)不可調(diào)整；可調(diào)價(jià)，即合同約定工程價(jià)格在實(shí)施期間隨價(jià)格變化而調(diào)整；工程成本加酬金確定的價(jià)格。當(dāng)事人可在合同中約定其中一種計(jì)價(jià)方式。

在工程款的支付方面，通常工程款可分為三部分：預(yù)付款、進(jìn)度款和結(jié)算款。預(yù)付款是指開工前由發(fā)包人向承包人支付的款項(xiàng)，款項(xiàng)用于承包人開工前期的準(zhǔn)備工作，該部分款項(xiàng)應(yīng)于開工后從發(fā)包人應(yīng)付工程款中扣除。進(jìn)度款則指發(fā)包人按合同約定的工程進(jìn)度逐筆支付的款項(xiàng)。由于建設(shè)工程施工合同的承攬合同性質(zhì)，勢不能要求承包人承擔(dān)墊付工程款的義務(wù)，因此根據(jù)工程進(jìn)度支付工程進(jìn)度款是建設(shè)工程施工合同的重要特點(diǎn)。結(jié)算款是指工程竣工后，雙方對工程總價(jià)進(jìn)行結(jié)算所確認(rèn)的工程款，對發(fā)包人已付工程款與結(jié)算款的差額部分，發(fā)包人應(yīng)予支付。

7、材料及設(shè)備供應(yīng)建設(shè)工程涉及到大量的材料與設(shè)備，因此合同應(yīng)就材料與設(shè)備供應(yīng)主體、供應(yīng)范圍、供應(yīng)日期、驗(yàn)收程序及標(biāo)準(zhǔn)、保管責(zé)任等問題進(jìn)行約定。材料和設(shè)備既可由發(fā)包人提供，也可由承包人提供，提供方應(yīng)對材料與設(shè)備的合格性承擔(dān)責(zé)任，另一方有權(quán)對其進(jìn)行檢驗(yàn)并提出質(zhì)量異議。

8、竣工驗(yàn)收與結(jié)算條款竣工驗(yàn)收與結(jié)算條款應(yīng)對驗(yàn)收和決算的程序進(jìn)行明確約定。在預(yù)計(jì)竣工日期之前的合理期限內(nèi)，承包人應(yīng)通知發(fā)包人準(zhǔn)備驗(yàn)收，并提供相關(guān)驗(yàn)收資料，發(fā)包人應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)各方包括勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等與承包人共同進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并對存在的質(zhì)量問題提出修改意見，驗(yàn)收合格或經(jīng)修改后合格的，承包人應(yīng)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告。發(fā)包人不組織驗(yàn)收的，應(yīng)承擔(dān)對其不利的法律后果。

竣工驗(yàn)收后，雙方應(yīng)按合同約定或法定程序進(jìn)行結(jié)算。建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》對工程竣工結(jié)算的程序規(guī)定如下：“工程竣工驗(yàn)收合格，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：①承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收合格后的約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件；②發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)予以答復(fù)。逾期未答復(fù)的，竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可；③發(fā)包方對竣工結(jié)算文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)期內(nèi)向承包方提出，并可以在提出之日起的約定期限內(nèi)與承包方協(xié)商；④發(fā)包方在協(xié)商期內(nèi)未與承包方協(xié)商或者經(jīng)協(xié)商未能與承包方達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)委托工程造價(jià)咨詢單位進(jìn)行竣工結(jié)算審核；⑤發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商期滿后的約定期限內(nèi)向承包方提出工程造價(jià)咨詢單位出具的竣工結(jié)算審核意見。發(fā)承包雙方在合同中對上述事項(xiàng)的期限沒有明確約定的，可認(rèn)為其約定期限均為28日。發(fā)承包雙方對工程造價(jià)咨詢單位出具的竣工結(jié)算審核意見仍有異議的，在接到該審核意見后一個(gè)月內(nèi)可以向縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請調(diào)解，調(diào)解不成的，可以依法申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。工程竣工結(jié)算文件經(jīng)發(fā)包方與承包方確認(rèn)即應(yīng)當(dāng)作為工程決算的依據(jù)。”

如當(dāng)事人約定采取固定價(jià)格的方式，則在結(jié)算環(huán)節(jié)當(dāng)不易發(fā)生糾紛。但是，對大型工程項(xiàng)目而言，以固定價(jià)格方式計(jì)價(jià)并不現(xiàn)實(shí)，因?yàn)槠陂g可變因素太多，如由此導(dǎo)致的造價(jià)差距太大，一方當(dāng)事人可以情事變更原則要求變更合同。此外，因發(fā)包人原因如設(shè)計(jì)變更等調(diào)整合同造價(jià)的情況也難以避免。需要注意的是，發(fā)包人并沒有權(quán)利對承包人提交的結(jié)算資料進(jìn)行隨意調(diào)整。除合同約定的內(nèi)容外，對工程施工過程中發(fā)包人或其人已確認(rèn)的部分工程價(jià)格，發(fā)包人應(yīng)予認(rèn)可。即便雙方委托或由法院或仲裁機(jī)構(gòu)委托價(jià)格鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行造價(jià)鑒定，其也不能脫離合同條款及當(dāng)事人在合同履行過程中已生成的合同文件的約定。因此，對承包人而言，合同履行過程中有關(guān)書面證據(jù)的保全有著極為重要的意義。

9、違約責(zé)任及索賠條款發(fā)包人可能存在的主要違約事由為不依合同約定支付工程款，此外還存在著不提供必要的施工條件及資料、不按期組織各類驗(yàn)收等情形，合同應(yīng)對各種可能的違約情形的違約責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任的主要方式為實(shí)際履行、賠償損失和解除合同。承包人可能存在的主要違約事由是未按期完工及完成的工程質(zhì)量不符合法定及約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，及與之相對應(yīng)的不能提供必要的工程竣工資料。承包人承擔(dān)違約責(zé)任的主要方式為修理或重作、賠償損失、解除合同。合同應(yīng)對履行過程中的索賠程序進(jìn)行約定，一旦出現(xiàn)索賠事由，守約方應(yīng)及時(shí)向違約方發(fā)出索賠通知，并提供相關(guān)證據(jù)，違約方應(yīng)按合同約定的期限進(jìn)行答復(fù)和處理。

10、承包人保修責(zé)任承包人通常以簽訂質(zhì)量保修書的形式明確其保修責(zé)任。承包人的保修責(zé)任為法定責(zé)任，建筑法對此作出了原則性規(guī)定，并授權(quán)國務(wù)院對具體保修范圍和最低保修期限作出規(guī)定。國務(wù)院2000年頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第40條規(guī)定：“在正常使用條件下，建設(shè)工程的最低保修期限為：①基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；②屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；③供熱與供冷系統(tǒng)，為2個(gè)采暖期、供冷期；④電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年；⑤其他項(xiàng)目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定。建設(shè)工程的保修期，自竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。”雙方可在合同約定比前述最低保修期限較長的保修期，但不得短于法定最低保修期限。保修期間，由于承包人實(shí)施保修行為造成發(fā)包人損失的，應(yīng)予賠償。

二、建設(shè)工程勘察與設(shè)計(jì)合同的主要內(nèi)容

相較于建設(shè)工程施工合同，建設(shè)工程勘察與設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容相對簡單，由此引發(fā)的糾紛也不多。在內(nèi)容方面，其當(dāng)事人條款、標(biāo)的物條款與前述施工合同并無不同。發(fā)包人的主要義務(wù)為明確勘察或設(shè)計(jì)要求，提供必要的勘察或設(shè)計(jì)資料，按期支付酬金。勘察人或設(shè)計(jì)人的主要義務(wù)為按合同要求完成任務(wù)，保證勘察成果資料和設(shè)計(jì)資料具有合同約定的質(zhì)量要求。在酬金方面，勘察與設(shè)計(jì)合同通常是以固定價(jià)格的方式進(jìn)行約定，如發(fā)包人對勘察或設(shè)計(jì)要求提出變更，則相應(yīng)調(diào)整酬金數(shù)額。支付方式則通常是按勘察或設(shè)計(jì)工作完成的階段分期付款。

第三節(jié)影響建設(shè)工程合同效力的若干問題

通常來說，影響合同效力的因素有四個(gè)方面：合同主體的適格性；當(dāng)事人意思表示的真實(shí)性；合同內(nèi)容的合法性；合同形式的合法性。對建設(shè)工程合同而言，影響其效力的主要因素體現(xiàn)在主體適格性、內(nèi)容合法性及合同形式要件的滿足方面。下面就其中幾個(gè)在實(shí)務(wù)中表現(xiàn)相對突出的問題進(jìn)行論述。

一、資質(zhì)問題

1、發(fā)包人建設(shè)工程合同的發(fā)包人是指工程的建設(shè)單位，又稱業(yè)主，是合法擁有建設(shè)項(xiàng)目的土地使用權(quán)并經(jīng)法定程序批準(zhǔn)進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)的的合法權(quán)利人。對非房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目而言，并不存在發(fā)包人的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)問題，但對房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目而言，其發(fā)包人專指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，或其他具備相應(yīng)開發(fā)資質(zhì)的主體。

《城市房地產(chǎn)管理法》第29條規(guī)定：“房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)是以營利為目的，從事房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營的企業(yè)。設(shè)立房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有自己的名稱和組織機(jī)構(gòu)；（二）有固定的經(jīng)營場所；（三）有符合國務(wù)院規(guī)定的注冊資本；（四）有足夠的專業(yè)技術(shù)人員；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件”。《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理?xiàng)l例》對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的條件也作出了專門規(guī)定，具體包括注冊資本不得少于100萬元，有4名以上持有資格證書的房地產(chǎn)專業(yè)、建筑工程專業(yè)的專職技術(shù)人員，2名以上持有資格證書的專職會計(jì)人員等，同時(shí)還授權(quán)行業(yè)主管部門對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)等級進(jìn)行核定，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)按照核定的資質(zhì)等級承擔(dān)相應(yīng)的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目。建設(shè)部于2000年頒布《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，按自有流動資金與注冊資本數(shù)量、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量與資質(zhì)、開發(fā)經(jīng)歷、已開發(fā)竣工房屋面積等條件將房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)劃分為四級，一級資質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)承擔(dān)房地產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模不受限制，可以在全國范圍承攬房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目；二級資質(zhì)及二級資質(zhì)以下的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以承擔(dān)建筑面積25萬平方米以下的開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，承擔(dān)業(yè)務(wù)的具體范圍由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門確定。

由上述規(guī)定可見，對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)要求遠(yuǎn)較一般的企業(yè)法人嚴(yán)格，國家對房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)實(shí)行的是嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入制度。在對合同主體資格的要件日漸放寬的今天，對從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)的主體資格要求卻日趨嚴(yán)格。依最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)管理法施行前房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營案件若干問題的解答》的規(guī)定，不具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)與他人簽訂的以房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營為內(nèi)容的合同，除在一審訴訟期間依法取得房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營資格的，一般應(yīng)認(rèn)定合同無效。雖然這一解釋的效力因合同法的施行而受到一定程度的質(zhì)疑，但立法對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)主體資格的嚴(yán)格要求應(yīng)屬無疑。成問題的是，如發(fā)包人具備房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資格，但并不具備相應(yīng)的開發(fā)資質(zhì)等級，即其資質(zhì)等級所對應(yīng)的開發(fā)經(jīng)營范圍小于其所發(fā)包項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模，此時(shí)建設(shè)工程合同的效力是否受到影響呢？我們認(rèn)為對此應(yīng)從寬判斷，不宜簡單地認(rèn)定合同無效。依合同法規(guī)定，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才可導(dǎo)致合同無效，而前述法律和行政法規(guī)并未規(guī)定不同資質(zhì)等級的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的經(jīng)營范圍，而是授權(quán)建設(shè)部進(jìn)行規(guī)定，而建設(shè)部的規(guī)定為行政規(guī)章，違反規(guī)章并不會導(dǎo)致合同無效的法律后果。只要發(fā)包人具備房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)，符合立法對土地使用權(quán)及資金實(shí)力的要求，符合法定的審批條件，即應(yīng)肯認(rèn)合同效力。至于因違反行政規(guī)章而產(chǎn)生的行政責(zé)任，則與合同效力無關(guān)。

2、承包人建設(shè)工程合同的承包人包括工程勘察單位、設(shè)計(jì)單位及施工單位，立法對這類主體的資質(zhì)要求較之發(fā)包人更為嚴(yán)格。《建筑法》第12條規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合國家規(guī)定的注冊資本；（二）有與其從事的建筑活動相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員；（三）有從事相關(guān)建筑活動所應(yīng)有的技術(shù)裝備；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件”。第13條規(guī)定應(yīng)按建筑企業(yè)的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的工程業(yè)績劃分為不同的資質(zhì)等級，在取得相應(yīng)資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等行政規(guī)章對施工單位、設(shè)計(jì)單位、勘察單位及監(jiān)理單位的資質(zhì)管理進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，其中工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)；工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)；施工企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列，各自評定不同等級，相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)只能在其資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程業(yè)務(wù)。

對工程承包人違反資質(zhì)條件所簽訂的建設(shè)工程合同，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效，但立法對勘察、設(shè)計(jì)單位和施工單位的要求有所不同。從現(xiàn)行立法來看，對勘察、設(shè)計(jì)單位而言，如具有工程勘察、設(shè)計(jì)資格但所承攬業(yè)務(wù)超出其資質(zhì)等級范圍的，如其實(shí)際上具備履行合同的能力，只是未經(jīng)主管部門核發(fā)相應(yīng)資質(zhì)證書，依《合同法》及相關(guān)司法解釋，也可認(rèn)定合同有效。但施工單位違反資質(zhì)等級承接業(yè)務(wù)所簽訂的合同則絕對無效。《建筑法》第26條第2款規(guī)定，禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。這樣嚴(yán)格的禁止性規(guī)定，在民事立法中是較為罕見的，也可見國家在建筑施工市場管理方面的嚴(yán)格立場。

實(shí)務(wù)中，不具備相應(yīng)資質(zhì)等級的施工企業(yè)掛靠具備資質(zhì)等級的施工企業(yè)承攬業(yè)務(wù)的情況十分普遍，不少發(fā)包人事實(shí)上對此持黙許態(tài)度，一些地方行政主管部門對此也是視若無睹，基本采取放任的態(tài)度。在不發(fā)生糾紛的情況下，合同履行完畢后各自相安無事。一旦產(chǎn)生糾紛，則合同效力就成為當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)問題。法院在判決合同無效的情況下，基于對無效合同的處理原則，對合同實(shí)際履行人發(fā)生的直接間接費(fèi)用及稅金仍然予以支持。因此，反思現(xiàn)行建設(shè)工程承包人資質(zhì)管理制度，進(jìn)行行之有效的改革，從源頭杜絕掛靠施工情況，是當(dāng)前主管部門面臨的重大課題。我們認(rèn)為，總的來說，加強(qiáng)資質(zhì)管理的透明度，改審批制為核準(zhǔn)制，強(qiáng)化權(quán)威中介機(jī)構(gòu)的認(rèn)證功能、加強(qiáng)執(zhí)法等應(yīng)該是改革的方向。由于此問題不屬本文討論范圍，故不予詳述。

二、招標(biāo)問題

在我國，大量的建設(shè)工程系國有資本投資，因此建設(shè)工程領(lǐng)域的違規(guī)操作也層出不窮，幾成腐敗的溫床。為規(guī)范建設(shè)工程合同的簽訂行為，全國人大常委會于1999年頒布了《招標(biāo)投標(biāo)法》，該法第3條規(guī)定以下建設(shè)工程項(xiàng)目必須進(jìn)行招標(biāo)：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項(xiàng)目；②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。原國家計(jì)委于2000年頒布了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，對《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定的必須進(jìn)行招標(biāo)的工程范圍進(jìn)行了明確界定。按《招標(biāo)投標(biāo)法》及國家計(jì)委的前述規(guī)定，需進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程范圍相當(dāng)廣泛，商品住宅，不論是否屬國有投資或國有投資控制，均需進(jìn)行招標(biāo)。而各省級地方政府往往又在國家計(jì)委規(guī)定的基礎(chǔ)上對應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)的工程范圍作出了進(jìn)一步規(guī)定。目前，建設(shè)行政主管部門主要是通過對施工許可證的管理來強(qiáng)制要求國有資本投資的項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，但這只是從行政管理的角度而言。依建筑法規(guī)定，獲頒發(fā)施工許可證的條件之一是確定了工程施工單位，也就是說，在施工許可證頒發(fā)之前建設(shè)工程合同通常已經(jīng)簽署，此時(shí)便可能存在對之前簽署的建設(shè)工程合同效力的認(rèn)定問題。《招標(biāo)投標(biāo)法》關(guān)于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)的工程范圍的規(guī)定應(yīng)屬強(qiáng)制性規(guī)定，違反該規(guī)定簽署的合同當(dāng)然無效。該法授權(quán)國家計(jì)委在國務(wù)院批準(zhǔn)的前提下制定具體范圍，因此國家計(jì)委的規(guī)定對合同效力具有約束力。但地方政府作出的超出國家計(jì)委規(guī)定范圍的應(yīng)予招標(biāo)的工程范圍規(guī)定，不能作為判斷合同效力的法律依據(jù)。對依法應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)的建設(shè)工程合同，雙方當(dāng)事人均應(yīng)認(rèn)定為存在過錯，因雙方均應(yīng)具備了解相關(guān)規(guī)定的能力，也有義務(wù)遵守相關(guān)規(guī)定。

三、分包與轉(zhuǎn)包

建設(shè)工程合同的履行尤其是大型建設(shè)工程的建設(shè)涉及眾多的專業(yè)技能，承包人往往并不具備實(shí)施全部工程業(yè)務(wù)的能力，尤其是一些專業(yè)工程，如安裝、電氣等，因此分包就在所難免。就其實(shí)質(zhì)而言，分包就是承包人將其合同義務(wù)部分轉(zhuǎn)讓予第三人的行為，但分包又不同于通常意義上所說的合同義務(wù)的部分轉(zhuǎn)讓，因?yàn)槌邪瞬⒉灰蚱浞职袨槎獬龑Πl(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的分包部分的合同義務(wù)。依建筑法及合同法的規(guī)定，承包人分包應(yīng)以發(fā)包人同意為條件，否則無效。分包后，承包人仍應(yīng)對其全部合同義務(wù)承擔(dān)責(zé)任，對分包部分，承包人與分包人對發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。法律