農(nóng)村人力資本外溢效應(yīng)探討論文

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編者按：本文主要從農(nóng)村人力資本外溢現(xiàn)狀；農(nóng)村人力資本溢出的實(shí)質(zhì)——單向溢出；優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，增加農(nóng)村人力資本的內(nèi)溢效應(yīng)進(jìn)行論述。其中，主要包括：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力在于人力資本的不斷增長(zhǎng)、思考人力資本外部性或知識(shí)外溢的一種方式是立足于搞科學(xué)文化、中國(guó)農(nóng)村人力資本外溢規(guī)模穩(wěn)步逐年擴(kuò)大、外出勞動(dòng)力以自發(fā)擇業(yè)為主的態(tài)勢(shì)向有組織的群體性流動(dòng)轉(zhuǎn)變、流動(dòng)勞動(dòng)力的知識(shí)水平和文化素質(zhì)逐步提升、外出勞動(dòng)力出現(xiàn)了回流現(xiàn)象、土地增收吸引農(nóng)民工回流、城市人力資本的內(nèi)溢，不對(duì)農(nóng)村外溢、農(nóng)村人力資本較難形成對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持，向城市外溢、優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境、建立現(xiàn)代農(nóng)村金融制度、優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬環(huán)境等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

【論文摘要】我國(guó)巨大的城鄉(xiāng)收入差距、城市潛在的個(gè)人發(fā)展機(jī)會(huì)和良好的公共設(shè)施和環(huán)境，這些都是吸引農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的重要誘因，即城市中存在人力資本充分發(fā)揮作用的條件。農(nóng)村所形成的人力資本表現(xiàn)為強(qiáng)烈的對(duì)城市的外溢效應(yīng)。就個(gè)體而言，具體表現(xiàn)為，具有較高素質(zhì)的人力資本向城市流動(dòng)。

【論文關(guān)鍵詞】農(nóng)村人力資本單向溢出農(nóng)村經(jīng)濟(jì)

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力在于人力資本的不斷增長(zhǎng)，人力資本投資收益具有溢出效應(yīng)。人力資本的溢出效應(yīng)是人力資本外部效應(yīng)的一部分，是由于知識(shí)溢出即知識(shí)的特性所帶來(lái)的那部分外部效應(yīng)。盧卡斯曾這樣描述：思考人力資本外部性或知識(shí)外溢的一種方式是立足于搞科學(xué)文化。人力資本溢出效應(yīng)的研究，即知識(shí)溢出帶來(lái)的外部效應(yīng)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。盧卡斯提出：“個(gè)體人力資本除對(duì)其自身生產(chǎn)率的效應(yīng)外——我們稱之為人力資本的內(nèi)部效應(yīng)——還應(yīng)考慮外部效應(yīng)。

隨著戶籍等就業(yè)制度的松動(dòng)，中國(guó)農(nóng)業(yè)中長(zhǎng)期存在的隱蔽失業(yè)釋放出來(lái)的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力集中涌向大城市，以致出現(xiàn)了所謂的“民工潮”。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的大規(guī)模流動(dòng)早已成為一種不可避免的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。而人力資本是以勞動(dòng)者為載體、不能獨(dú)立存在的一種生產(chǎn)投入要素，人力資本投資及流動(dòng)與勞動(dòng)者自身素質(zhì)的提升及流動(dòng)遷移是不可分的。農(nóng)村人力資本對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的影響是通過(guò)人力資本的溢出效益，即農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移作用的。

根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)理論、二元經(jīng)濟(jì)模型和人力資本理論，隨著勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)間的重新配置，要素報(bào)酬會(huì)趨向均等化；農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，在解決失業(yè)、增加微觀經(jīng)濟(jì)主體收入的同時(shí)，城市利益向鄉(xiāng)村滲透，從而城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)最終將走向平衡發(fā)展，城鄉(xiāng)差距將逐步縮小。我們具體來(lái)看一下我國(guó)農(nóng)村人力資本的外溢狀況。

一、農(nóng)村人力資本外溢現(xiàn)狀

我國(guó)農(nóng)村人力資本表現(xiàn)為單向溢出，即外溢效應(yīng)表現(xiàn)明顯，內(nèi)溢效應(yīng)表現(xiàn)不明顯。改革以來(lái)，中國(guó)農(nóng)村人力資本外溢表現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1、中國(guó)農(nóng)村人力資本外溢規(guī)模穩(wěn)步逐年擴(kuò)大

2006年農(nóng)村戶籍外出從業(yè)人員已經(jīng)達(dá)到13181萬(wàn)人，占農(nóng)村戶籍總?cè)丝诘?4.3%。根據(jù)張鳳兵（2006）測(cè)算，中國(guó)農(nóng)村人力資本外溢規(guī)模在25年內(nèi)，從改革開(kāi)放初期的1.58億元猛增到3501.90億元人民幣，其變化是非常巨大的。90年代以前，農(nóng)村人力資本外溢量的增長(zhǎng)速度比較快，但規(guī)模相對(duì)較小，而進(jìn)入90年代，出現(xiàn)了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的高潮，農(nóng)村人力資本外溢的增長(zhǎng)速度最快時(shí)竟高達(dá)207%，外溢規(guī)模巨大，5年內(nèi)從1000多億猛增到2000多億，而從2000億到突破3000億大關(guān)僅用了3年時(shí)間。

2、外出勞動(dòng)力以自發(fā)擇業(yè)為主的態(tài)勢(shì)向有組織的群體性流動(dòng)轉(zhuǎn)變

改革初期農(nóng)民進(jìn)城尋找就業(yè)機(jī)會(huì)多是自發(fā)的，通過(guò)親戚、朋友介紹實(shí)現(xiàn)就業(yè)；自發(fā)、盲目和不均衡流動(dòng)同時(shí)也帶來(lái)許多問(wèn)題，譬如部分交通線路和一些城市基礎(chǔ)設(shè)施供給壓力過(guò)大，社會(huì)治理成本高、難度大等。

隨著勞動(dòng)力素質(zhì)的提高以及農(nóng)村勞動(dòng)力要素市場(chǎng)的完善，特別是最近兩年，人們對(duì)流動(dòng)就業(yè)和農(nóng)民工問(wèn)題認(rèn)識(shí)的提高，各級(jí)政府特別是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的輸出地政府對(duì)組織勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和農(nóng)民工就業(yè)越來(lái)越重視。農(nóng)民培訓(xùn)和信息網(wǎng)絡(luò)的逐步建立等，使農(nóng)民外出組織化程度逐步有所提高。我們以河南省為例，可以看出農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移以自發(fā)為主的態(tài)勢(shì)正在加以改變：

從轉(zhuǎn)移的絕對(duì)數(shù)來(lái)看，河南省有組織的轉(zhuǎn)移從2004年的5105035人增加到2007年的8326580人，增加人數(shù)為3221545人，增加幅度為63.11%，同期，自發(fā)轉(zhuǎn)移的增加人數(shù)僅為2464171人，增加幅度為26.81%；從兩者所占轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力人數(shù)比例來(lái)看，2004年，河南省的農(nóng)村勞動(dòng)力有組織轉(zhuǎn)移僅占當(dāng)年轉(zhuǎn)移人數(shù)的36.18%，2007年，這一比例急劇上升為42.17%，這說(shuō)明農(nóng)村勞動(dòng)力從無(wú)序、自發(fā)轉(zhuǎn)移，正在形成較為合理、良性的轉(zhuǎn)移。

3、流動(dòng)勞動(dòng)力的知識(shí)水平和文化素質(zhì)逐步提升

從勞動(dòng)力流動(dòng)的趨勢(shì)上看我國(guó)農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的文化素質(zhì)在逐步提高。我們還以河南省為例，轉(zhuǎn)移出去的勞動(dòng)力主要以初中、小學(xué)文化程度為主，但是，從近幾年的情況來(lái)看，小學(xué)文化程度的人數(shù)呈下降趨勢(shì)，初中以上的呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。從新增的轉(zhuǎn)移人數(shù)來(lái)看，河南省轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力中初中以上文化程度大幅度增加，從2004年的近83%增加到2007年的89%，而高中及以上文化程度的人數(shù)增加更為迅速，尤其是2007年，這一人數(shù)為5461121人，較之2006年增加1191388人，增加幅度為27.9%；同期，小學(xué)及以下文化程度的人數(shù)有縮減的趨勢(shì)，從2004年的17%下降為2007年的11%，這說(shuō)明，河南省在農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方面正在突破勞動(dòng)技能偏低的障礙，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的高素質(zhì)化、高技能化。

4、外出勞動(dòng)力出現(xiàn)了回流現(xiàn)象

全國(guó)不同區(qū)域都不同程度的出現(xiàn)了勞動(dòng)力回流的現(xiàn)象，但回流的原因是多重的，依次為就業(yè)困難、照料家人、生育和撫養(yǎng)、結(jié)婚、年齡原因及傷病；以回鄉(xiāng)投資為目的者寥寥無(wú)幾。

據(jù)河南調(diào)查總隊(duì)調(diào)查，至2008年6月底，全省4200個(gè)農(nóng)戶中有在外勞動(dòng)力2389人，比上年同期的2484人減少95人，同比減少3.8%。外出農(nóng)村勞動(dòng)力回流的原因主要有以下幾點(diǎn)：

第一，土地增收吸引農(nóng)民工回流。近年來(lái)，國(guó)家扶持農(nóng)業(yè)的政策不斷出臺(tái)，糧食補(bǔ)貼、糧種補(bǔ)貼、畜禽補(bǔ)貼、大型農(nóng)機(jī)具購(gòu)置補(bǔ)貼等一系列支農(nóng)惠農(nóng)政策的落實(shí)，使農(nóng)民又從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中看到了希望。

第二，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引起農(nóng)民工回流。據(jù)調(diào)查，至2008年6月底，從事二產(chǎn)業(yè)以及二產(chǎn)業(yè)中建筑業(yè)的農(nóng)民外出務(wù)工者減少都在10%以上。一是受國(guó)內(nèi)材料漲價(jià)、員工工資上漲，以及諸多限制政策的出臺(tái)等因素影響，相關(guān)勞動(dòng)密集型行業(yè)紛紛退出中國(guó)，轉(zhuǎn)投東南亞其他國(guó)家，而需要高素質(zhì)的勞動(dòng)力的行業(yè)，農(nóng)民工又干不了，這也是導(dǎo)致農(nóng)民工回流的一個(gè)因素。二是從事建筑業(yè)的外出農(nóng)民工，受工期影響缺乏穩(wěn)定性。今年以來(lái)，受宏觀調(diào)控政策等因素影響，各大城市房地產(chǎn)市場(chǎng)蕭條，項(xiàng)目工程相對(duì)減少。當(dāng)一項(xiàng)工程結(jié)束，又沒(méi)有新的工程可以承接，外出農(nóng)民工只有返鄉(xiāng)賦閑或務(wù)農(nóng)。據(jù)對(duì)150個(gè)回流農(nóng)民工的調(diào)查，因打工地工廠倒閉或轉(zhuǎn)產(chǎn)致使民工回流，占調(diào)查回流人員的23%，居第二位。

第三，待遇低下引起的農(nóng)民工回流。回流農(nóng)民工大多數(shù)都是在外從事建筑等低端產(chǎn)業(yè)或崗位的，勞動(dòng)強(qiáng)度大，技術(shù)含量低，收入也偏低，一般月工資都在1200元左右。調(diào)查結(jié)果顯示，在調(diào)查的150個(gè)回流農(nóng)民工中，只有9人交納有社會(huì)保險(xiǎn)，占調(diào)查人數(shù)6%。說(shuō)明農(nóng)民工合法權(quán)益還沒(méi)有完全得到保障。據(jù)調(diào)查，因勞動(dòng)強(qiáng)度大、收入低，致使農(nóng)民工回流的有25人，占150名調(diào)查返鄉(xiāng)人數(shù)的17%，居第三位。

可以看出，由于政府扶持農(nóng)業(yè)的政策不斷出臺(tái)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)政策得到不斷的優(yōu)化，農(nóng)村的生活和生產(chǎn)條件大為改善，糧食價(jià)格的大幅度上漲和糧食產(chǎn)量的增加，也使農(nóng)民收入有了較大幅度的增長(zhǎng)，許多外出務(wù)工者開(kāi)始回流到本地就業(yè)。這一現(xiàn)象說(shuō)明，并非沒(méi)有可能減少農(nóng)村的人力資本投資損失，只要保證農(nóng)村一定的基礎(chǔ)條件和就業(yè)環(huán)境，就有可能減少農(nóng)村人力資本的外溢和降低農(nóng)村人力資本的投資風(fēng)險(xiǎn)。

二、農(nóng)村人力資本溢出的實(shí)質(zhì)——單向溢出

1、城市人力資本的內(nèi)溢，不對(duì)農(nóng)村外溢

我國(guó)城市人力資本投資及所形成的人力資本存量的溢出效應(yīng)，更多地表現(xiàn)在城市區(qū)域的內(nèi)溢性上。城市中存在較好的人力資本發(fā)揮作用的條件，人力資本在城市中能得到較高的收益，城市中形成的人力資本往往會(huì)在城市發(fā)揮作用，即內(nèi)化于城市自身；而農(nóng)村由于人力資本充分發(fā)揮作用的條件不具備，加上“歧視農(nóng)村”觀念的影響，城市資源很難向農(nóng)村流動(dòng)，制約了城市人力資本向農(nóng)村的溢出。

進(jìn)一步講，政府和城市市民在城市進(jìn)行的人力資本投資及由此所形成的人力資本只能在城市內(nèi)溢并發(fā)揮效用，而對(duì)農(nóng)村發(fā)展則難以形成有效支持。

2、農(nóng)村人力資本較難形成對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持，向城市外溢

農(nóng)村所形成的人力資本表現(xiàn)為強(qiáng)烈的對(duì)城市的外溢效應(yīng)。具體表現(xiàn)為，就個(gè)體而言，具有較高素質(zhì)的人力資本向城市流動(dòng)。我國(guó)巨大的城鄉(xiāng)收入差距、城市潛在的個(gè)人發(fā)展機(jī)會(huì)和良好的公共設(shè)施和環(huán)境，這些都是吸引農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的重要誘因，即城市中存在人力資本充分發(fā)揮作用的條件。

在改革開(kāi)放后城鄉(xiāng)隔離的戶籍制及由此決定的就業(yè)制度有所放松的情況下，農(nóng)村青年除了通過(guò)考學(xué)跳農(nóng)門(mén)外，還可以到城里打工。就是說(shuō)，農(nóng)村所形成的人力資本往往形不成對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持，而是通過(guò)各種方式進(jìn)入城市，支持城市的發(fā)展。城市工業(yè)發(fā)展需要的勞動(dòng)力要具備一定的知識(shí)和技能，首先從農(nóng)村流出去的勞動(dòng)力必定是那些有相對(duì)較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、受過(guò)一定教育并掌握相應(yīng)技能的青壯年，即具有較高人力資本存量的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。而許多地區(qū)留在農(nóng)村的勞動(dòng)力只是老、少、婦女、多病者。這些人留在農(nóng)村，不可能對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成支持。農(nóng)村人力資本的外溢效應(yīng)更多地表現(xiàn)在對(duì)城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持上。正是由于這種巨大的外溢效應(yīng)，使得農(nóng)村人力資本的溢出效應(yīng)很難具有農(nóng)村區(qū)域內(nèi)的內(nèi)溢性特征。農(nóng)村高素質(zhì)勞動(dòng)力的外流，必然會(huì)造成農(nóng)村人力資本投資的損失，長(zhǎng)此以往，必然會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村的人力資本投資激勵(lì)不足，城市發(fā)展受益而農(nóng)村發(fā)展受損。

在中國(guó)的二元結(jié)構(gòu)下，勞動(dòng)力流動(dòng)沒(méi)有帶來(lái)古典理論所預(yù)期的收入均等化，反而導(dǎo)致了城鄉(xiāng)發(fā)展差距的拉大，其重要原因就是中國(guó)城鄉(xiāng)不同的人力資本溢出效應(yīng)，帶來(lái)農(nóng)村人力資本積累的惡性循環(huán)，從農(nóng)村走出去的是有較高人力資本存量的青壯年，留下的是老弱病殘，使得農(nóng)田荒蕪，農(nóng)村“空心化”，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受損，城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大加速。

三、優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，增加農(nóng)村人力資本的內(nèi)溢效應(yīng)

1、優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境

我國(guó)農(nóng)村由于缺乏人力資本充分發(fā)揮作用的條件，所以出現(xiàn)了農(nóng)村人力資本外溢性，造成農(nóng)村人力資本的損失，我們優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，為農(nóng)村人力資本的發(fā)展提供優(yōu)良的環(huán)境，以增加人力資本的內(nèi)溢。

（1）建立現(xiàn)代農(nóng)村金融制度。首先要放寬農(nóng)村金融準(zhǔn)入政策，加快建立商業(yè)性金融、合作性金融、政策性金融相結(jié)合，資本充足、功能健全、服務(wù)完善、運(yùn)行安全的農(nóng)村金融體系。其次，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行支農(nóng)領(lǐng)域，加大政策性金融對(duì)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長(zhǎng)期信貸支持。規(guī)范發(fā)展多種形式的新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)和以服務(wù)農(nóng)村為主的地區(qū)性中小銀行。再次，允許農(nóng)村小型金融組織從金融機(jī)構(gòu)融入資金。允許有條件的農(nóng)民專業(yè)合作社開(kāi)展信用合作。加快農(nóng)村信用體系建設(shè)。建立政府扶持、多方參與、市場(chǎng)運(yùn)作的農(nóng)村信貸擔(dān)保機(jī)制。擴(kuò)大農(nóng)村有效擔(dān)保物范圍。

（2）完善農(nóng)村信息性公共服務(wù)體系。一是建立新農(nóng)村信息服務(wù)平臺(tái)。搭建農(nóng)村科技信息服務(wù)體系平臺(tái)，為農(nóng)民提供各種急需的科技咨詢與市場(chǎng)信息、政府信息、氣象信息服務(wù)。二是建立農(nóng)業(yè)專家下農(nóng)村服務(wù)制度。三是發(fā)揮農(nóng)業(yè)各種專業(yè)協(xié)會(huì)的作用，開(kāi)展農(nóng)業(yè)科技研究。

（3）實(shí)行農(nóng)業(yè)扶持政策。一是要建立完善農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、流通補(bǔ)貼機(jī)制。對(duì)戰(zhàn)略物資如糧棉生產(chǎn)制定補(bǔ)貼措施，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品流通要在交通、稅收等方面給予暗補(bǔ)。二是加大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投入力度。對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究、新品種開(kāi)發(fā)、新技術(shù)推廣要加大投入力度，不能一刀切推向市場(chǎng)。三是加大農(nóng)業(yè)信貸支持力度。首先要扭轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)資金工業(yè)用的問(wèn)題，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品規(guī)模化生產(chǎn)、加工、流通信貸要給予優(yōu)先放貸和政策貼息。

2、優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬環(huán)境

農(nóng)村要留住人才、吸引人才，僅僅加強(qiáng)農(nóng)村發(fā)展的軟環(huán)境建設(shè)是不夠的，在搞好軟環(huán)境建設(shè)的同時(shí)，還要輔之以必要的基礎(chǔ)設(shè)施投資。

（1）加大對(duì)農(nóng)村的公共設(shè)施投資。中國(guó)農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，并逐漸成為農(nóng)民就業(yè)和收入的主要來(lái)源。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)比重的降低和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重的上升，即是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，也是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表現(xiàn)。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要相應(yīng)地道路、電力、通訊等公共設(shè)施投資作保障。否則，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然受到基礎(chǔ)條件的制約，難以吸引投資，農(nóng)村勞動(dòng)者難以在農(nóng)村找到就業(yè)機(jī)會(huì)，必然造成農(nóng)村人力資本的外流，增大農(nóng)村人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)農(nóng)村人力資本積累的惡性循環(huán)，從而導(dǎo)致城鄉(xiāng)差距的惡化和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁不足。

（2）加強(qiáng)農(nóng)田水利等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。目前，農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)行為的短期性和實(shí)際存在的土地承包期的不穩(wěn)定性，使得農(nóng)戶投資農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，并且資金的限制也使得單個(gè)農(nóng)戶也難以獨(dú)立承受。要加快農(nóng)業(yè)發(fā)展，就必須完善農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)，加大國(guó)家和農(nóng)村集體的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資，為農(nóng)村勞動(dòng)者提供良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

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