水利水電工程的施工索賠

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1概述

水利水電工程的“索賠管理”進入我國基本建設行業已十幾年了。這期間，經過不少建設項目的實踐，經過所有建設者的共同努力，已經逐步認識了“索賠管理”的內涵及其在建設項目管理中的重要性，同時，在索賠的起因和種類、可以索賠的費用以及索賠的提出與處理等方面積累了大量的理論知識，使索賠管理工作日益規范化、合理化。水利水電工程由于工期長、規模大、技術復雜、地下條件的不確定性、市場價格的波動等，任何工程的設計都會有與實際情況不符之處；任何招標（合同）文件中都會存在不同程度的差錯或漏洞。即使是合同文件十分完善，對某一條款承包商與業主之間都可能有不同的理解。所有這些問題都可能導致承包商實際成本超支，導致需要追加額外工作項目。因此，在由業主和承包商分擔不確定性風險的合同條件下，索賠在合同實施過程中必然存在；索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項正常業務，索賠是承包商維護自己正當利益的重要手段。隨著招標投標制的實行，競爭性招標固有的激烈競爭性，使承包商不得不以低報價中標，在這種環境下，承包商除通過各種途徑控制或降低工程成本外，還要善于索賠，減少損失。加之業主的反索賠意識日益提高，增加了承包商索賠工作的難度，這就要求承包商從投標階段和整個合同的實施過程中著手，預測和發現索賠機會，并及時把握。

2投標階段

在投標階段，承包商要認真研究將組成合同文件的工程招標文件，根據業主招標文件的條件、現行市場行情、企業自己的技術管理水平，結合施工組織設計、施工方案、技術組織措施以及現場勘察的實際情況等編制具有競爭性的工程預算；同時，在研讀招標文件的過程中，對其中任何一處影響投標報價且其表達不明確、矛盾、與現場事實明顯不符的地方，經綜合分析后，將這些風險因素合理考慮到工程預算中去；此外，應用合理的不平衡報價是工程預算時不可忽視的手段。詳細合理的工程預算對承包商發現索賠機會非常有用，它可以幫助發現潛在的索賠機會，而且對將來索賠事件發生后準確計算具體損失也起著重要作用。

3合同實施階段

在整個合同實施過程中，合同分析、工程成本差異分析、工程進度差異分析是承包商發現索賠機會的幾條相互關聯的主要途徑。（1）合同分析是對合同文件進行完整、全面、詳細的分析研究，切實了解合同規定的自己和對方的權利與義務，預測合同風險，分析進行合同變更和索賠的可能性，并隨時對照實際情況進行分析，找出合同中有無可以作為索賠基礎和依據的條款和語句，像關于不利的現場條件、合同中的含糊甚至矛盾以及有關合同變更等都是常見的索賠依據。首先，應盡快熟悉施工圖紙，當然，圖紙也應按時到位，在檢查其是否滿足施工要求的同時。將其與招標圖紙、招投標文件、工程量清單進行對比，查看工程量、工程特性等是否一致明確；由發包人負責的開工準備事項—施工用地、四通一平、設計交底及施工測量控制點移交、預付款支付是否及時辦理，對于對方疏忽或確屬難以克服困難造成的拖延、不足之處，且對施工方按時正常施工影響不大，損失可以忽略的，應該諒解，否則均應及時提出索賠。（2）工程成本差異分析。工程成本主要包括人工費、材料費、施工機械費和管理費等幾個方面。進行成本分析首先應有充分可靠的成本計劃基礎資料—包括科學的施工定額、有關主要原材料、施工機械設備、人工市場價格信息、工程成本差異分析指承包商從工程一開始就要建立一種詳細而行之有效的成本核算體系，對這些成本要素做追蹤記錄，并根據需要將其歸入適當的成本明細科目，以便反映出累計成本發生數，與工程預算成本進行比較，發現差異（這里只針對實際成本超出預算成本的情況），并分析引起這種差異的根本原因。如果問題是承包商施工中由于自己原因造成的，通過差異分析及時加以糾正，進一步提高施工管理水平；如果差異是有經驗的工程師都無法預料或者其它非承包商原因造成的，則這種差異分析對幫助發現索賠機會是非常有價值的。比如：在施工過程中，如果預計實際發生的人工費將超出原先的預算（該預算是詳細合理的），承包商應立即挖掘其超支的原因，如施工現場地質水文氣候條件與招標文件描述有無出入、監理工程師的返工要求是否合理、是否存在第三方造成的施工干擾等，從而確定是不是一項潛在的索賠機會。如果是，承包商通過對人工費實際發生數與原預算數的比較，可以計算到底損失了多少。同樣，承包商可以以其他成本構成要素（如材料費、機械費、管理費等）進行類似的比較。（3）工程進度差異分析。承包商通過對工程實際進度與計劃進度的比較，進一步分析差異引起的原因。與成本差異分析一樣，如果該差異是承包商自己造成的延期，則應采取趕工措施；如果該差異是自然災害、異常惡劣的氣候等客觀原因；或者是來自外界的干擾、施工程序變更、監理工程師現場指派了合同以外的施工項目等造成工期延誤等，這些非常有利于索賠準備和分析。此外，工程施工中發生的由于業主引起的重要事件，將成為承包商潛在的索賠機會。如由于業主行為造成承包商不得不在冬季或雨季施工；加班工作可能造成勞動生產率降低的事件；過多的外來人員參觀工地事件；業主要求更換某些材料等這些都將成為承包商提出索賠要求的理由。承包商意識到存在潛在索賠機會時，要做的第一件事就是將有關情況及自己的索賠意向書面通知監理工程師，然后準備足夠的資料證明自己的索賠要求之合理合法，編寫索賠報告并提交監理工程師，并與業主協商希望得到滿意的解決。

4結束語

在施工過程中，承包商首先應認真按照標準、規范和設計的要求以及監理工程師發出的指令施工，確保工程的質量與工期，防止業主的“反索賠”。也只有這樣，才能真正意義上把握索賠機會。對于承包人來說索賠的本質是發生非己方責任，即由發包人承擔違約與風險責任，且造成承包人費用與利潤損失、工期損失的事件，然后承包人提出相應補償要求。存在于一部分索賠事件背后是大量的資源浪費、財富流失，如工程款支付不及時等原因造成承包人合理停工，并索賠停工損失的事件。所以承發包雙方首先均應通過友好合作全力杜絕減少可以避免的索賠事件的發生。在由發包人承擔責任擔風險的事件中，承包人應在保證自己人員安全的前提下盡力挽救發包方損失，且大部分水利水電工程是由國有資金投資興建，幫助發包人減少損失，是同時保護公有財產。絕對不能故意制造索賠條件，或因索賠事件，放任損失擴大。總而言之，對于索賠應當避免發生，一旦發生，全力減少損失，據理力爭，維護企業利益，也不失雙方合作完成工程任務。

作者:朱全海單位:甘肅水利機械化公司