農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的界定及優(yōu)化

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農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的界定

農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)界定的意義在于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技資源在不同產(chǎn)權(quán)主體之間進(jìn)行交易，達(dá)到農(nóng)業(yè)科技資源的高效流動和有效配置。通過對農(nóng)業(yè)科技資源的產(chǎn)權(quán)界定不僅可以為農(nóng)業(yè)科技資源的共享和流動營造良好環(huán)境，而且可以為完善農(nóng)業(yè)科技資源的法律政策、制度措施等提供基礎(chǔ)和保障。通過對農(nóng)業(yè)科技資源的產(chǎn)權(quán)界定，可以明確農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的主體和客體，便于政府進(jìn)行農(nóng)業(yè)科技資源的有效管理，從而制定出明確目的性和較強(qiáng)針對性的農(nóng)業(yè)科技資源法律法規(guī)，使農(nóng)業(yè)科技方面的政策法規(guī)得以真正落實，維護(hù)農(nóng)業(yè)科技資源管理上的公共利益。由于受歷史等方面的影響，我國長期以來視農(nóng)業(yè)技術(shù)為公共產(chǎn)品，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和高等院校等農(nóng)業(yè)科技資源配置主體對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果進(jìn)行申請而形成自主知識產(chǎn)權(quán)的意識不夠強(qiáng)，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度也不夠大，導(dǎo)致可以真正用來交易且產(chǎn)權(quán)明晰的農(nóng)業(yè)技術(shù)并不夠多，這在客觀上降低了農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的數(shù)量和規(guī)模，一定程度上阻礙了農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的健康發(fā)展。所謂農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的界定是指：對農(nóng)業(yè)科技資源的所有權(quán)和與所有權(quán)相關(guān)的物權(quán)的歸屬以及已經(jīng)存在的現(xiàn)實關(guān)系予以承認(rèn)、鞏固和保護(hù)，實質(zhì)上是把各種不同農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)主體的客體范圍及其權(quán)利邊界進(jìn)行較為嚴(yán)格地劃分。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)是指農(nóng)業(yè)科技活動中所涉及的農(nóng)業(yè)科技人力、財力、物力及信息和組織制度等要素資源的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等的統(tǒng)稱。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)界定的含義有3層：明晰農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)主體；明晰農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)客體；明確與農(nóng)業(yè)科技資源相關(guān)的利益分享規(guī)則。對農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定是農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)制度建立的出發(fā)點，如果農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)得不到明確的界定，農(nóng)業(yè)科技資源的配置與利用就很難保證有效公平，農(nóng)業(yè)科技資源主體的利益就會遭到侵犯，更進(jìn)一步地講，要使農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)成為可交易、可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)，其邊界就必須是清晰的，因為邊界的清晰是保證農(nóng)業(yè)科技資源有效配置的基本前提。由于農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)具有廣泛意義的公有性和一定程度的公共性，相對于工業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的界定來說，農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的界定就更加復(fù)雜。既然明確的農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)安排對于農(nóng)業(yè)科技資源的合理配置非常重要，那么什么樣的農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)是有效的呢？也就是說有效的農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的特征是什么呢？歸結(jié)起來可以概括為：農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的排他性；農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的可分割性或可分離性；農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性；農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。為了保證農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的有效性，就必須建立農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)制度，即指由農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系與產(chǎn)權(quán)規(guī)則相結(jié)合而成的能夠?qū)r(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行有效組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)制度能夠降低農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動科技活動中的交易費用，提高農(nóng)業(yè)科技資源配置效率，農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)制度的主要作用表現(xiàn)在以下方面。（1）外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。只有當(dāng)內(nèi)在化的所得大于內(nèi)在化的成本時，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展才有利于使外部性內(nèi)部化。現(xiàn)實世界是非完全競爭的，因此存在著大量的外部性問題。所以，也可以認(rèn)為，農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的一個重要功能就是在農(nóng)業(yè)科技活動收益大于成本的前提下，盡量將外部性進(jìn)行內(nèi)部化。（2）激勵與約束功能。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)會影響和激勵農(nóng)業(yè)科技資源擁有者的行為，這是農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的一個最基本的功能。在科技活動過程中，如果科技資源相關(guān)主體的利益通過明確農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)得到一定的肯定和適度保護(hù)，那么相關(guān)主體行為的內(nèi)在動力就有了保證，因此，農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的激勵功能就通過利益機(jī)制這個環(huán)節(jié)得以實現(xiàn)。與此相反，如果農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)不夠明晰，利益關(guān)系比較模糊，則勢必導(dǎo)致相關(guān)主體失去動力，失去農(nóng)業(yè)科技資源交流的積極性，從而使得農(nóng)業(yè)科技運行效率的低下。由此可見，農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的激勵功能是很巨大的，而農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的激勵又取決于農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的明晰，如果農(nóng)業(yè)科技資源的產(chǎn)權(quán)越明晰，那么農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的激勵功能就越強(qiáng)；反之激勵功能就越弱。約束是與激勵相輔相成的一種反面的激勵。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的約束功能表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)的責(zé)任約束，即在界定農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)時，不僅要明確相關(guān)主體的利益，更應(yīng)明確當(dāng)事人的責(zé)任，使相關(guān)主體明確自己應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，以及獲悉侵權(quán)或越權(quán)的后果或所要付出的代價。（3）資源配置功能。合適的產(chǎn)權(quán)安排，是生產(chǎn)資源得以有效使用和優(yōu)化配置的先決條件。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技運行高效的根本途徑在于農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)安排對農(nóng)業(yè)科技資源配置效率的影響，而農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)能夠增進(jìn)農(nóng)業(yè)科技資源配置效率的動力源泉則在于農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的激勵功能。產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)及其相應(yīng)的權(quán)利，它與利潤動機(jī)結(jié)合在一起給人們提供了行動動機(jī)。完善和規(guī)范明確的農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)及其合理的界定是農(nóng)業(yè)科技資源有效配置的前提，由于產(chǎn)權(quán)悖論的存在，農(nóng)業(yè)科技資源的產(chǎn)權(quán)界定總是不完備的。實踐證明，各國的發(fā)展離不開產(chǎn)權(quán)制度的有效運轉(zhuǎn)，然而產(chǎn)權(quán)制度不是萬能的。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技資源配置效率最優(yōu)化需要一系列環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)作用，一旦某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，即農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)安排不合理，將會導(dǎo)致整個農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)機(jī)制的失靈，其結(jié)果就是農(nóng)業(yè)科技資源配置失效，農(nóng)業(yè)科技運行效率低下，相應(yīng)地社會運行就會出現(xiàn)一定的問題，從而導(dǎo)致整個社會資源配置缺乏效率。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)制度的功能及影響，可以用圖1作概括。

農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的分解

產(chǎn)權(quán)分解是相對于產(chǎn)權(quán)的完全占有而言的［11］。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的分解在通過風(fēng)險和收益的重新配置而提高農(nóng)業(yè)科技資源的配置效率的同時，也增加了與農(nóng)業(yè)科技資源有關(guān)的權(quán)利和責(zé)任界定的復(fù)雜性。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)分解的含義包括主體結(jié)構(gòu)、客體結(jié)構(gòu)和權(quán)利結(jié)構(gòu)。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的主體是指農(nóng)業(yè)科技資源的各種權(quán)利的歸屬者，主要包括國家、各級政府、高等院校、科研院所、農(nóng)業(yè)科技企業(yè)以及其他組織等。科技資源產(chǎn)權(quán)的客體是指各類形式的科技資源以及由此產(chǎn)生的科技成果。根據(jù)農(nóng)業(yè)科技資源的構(gòu)成要素可以將農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)客體結(jié)構(gòu)分解為農(nóng)業(yè)科技人力資源產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)科技物力資源產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)科技信息資源產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)科技資本產(chǎn)權(quán)和農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)權(quán)等。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的權(quán)利結(jié)構(gòu)是指作為農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)主體對之實施所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等基本權(quán)利的總稱，農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化也是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要核心內(nèi)容之一。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的可分割性。農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)是由許多產(chǎn)權(quán)組成的一個活動框架，可以拆分。其原因在于，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的生產(chǎn)方式和交換方式發(fā)生了很大的變化，產(chǎn)權(quán)主體以資源的不同形態(tài)來控制資源，這就使得原本合一的產(chǎn)權(quán)發(fā)生分離，從而使之散落在不同的產(chǎn)權(quán)主體手中，這就形成了同一資源上的特定產(chǎn)權(quán)而構(gòu)成的一個產(chǎn)權(quán)束。因此，雖然對農(nóng)業(yè)科技資源本身進(jìn)行產(chǎn)權(quán)分割存在一定的難度，可是在農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)層次上的分離，卻可以不同程度地改變農(nóng)業(yè)科技資源某些公共產(chǎn)權(quán)屬性，使農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)變得更加容易流動和交換，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)交易的可操作性和可行性，從而大大提高農(nóng)業(yè)科技資源的配置效率。詳細(xì)的農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)分解體系見圖2。四、農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化經(jīng)濟(jì)效率是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論研究的核心，而研究產(chǎn)權(quán)配置與經(jīng)濟(jì)效率關(guān)系的最基本理論是科斯定理。科斯定理論證了在交易費用為零的條件下，不同的法定產(chǎn)權(quán)制度不會影響資源的配置效率，即：任何產(chǎn)權(quán)分配狀況都會導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。為此，應(yīng)注重農(nóng)業(yè)科技資源產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化，具體可以從以下方面著手。（1）構(gòu)建相對完整的產(chǎn)權(quán)。要實現(xiàn)科技資源共享利益分配與保障的均衡，需要借助市場機(jī)制的配置功能，市場機(jī)制利益配置功能的發(fā)揮，則必須建立在產(chǎn)權(quán)界定明晰的基礎(chǔ)上。因為共享主體之間利益分配與保障的前提是市場主體對其交換的資源享有產(chǎn)權(quán)，只有在完善產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，市場機(jī)制才可能促使資源擁有者和使用者產(chǎn)生高效利用資源的意愿。這種意愿需通過建立特定的個人對特定資源的排他占有、使用、收益、處分的權(quán)利來實現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)越完整，則個人有效利用資源的意愿會更強(qiáng)烈，所獲得的收益也會更多。產(chǎn)權(quán)的模糊及殘缺會影響所有者對他所投入的使用的預(yù)期，也會影響資產(chǎn)對所有者及其他人的價值，以及作為其結(jié)果的交易形成，從而影響整個社會的資源配置效率。完整產(chǎn)權(quán)是指資產(chǎn)擁有者對其資產(chǎn)有排他的使用權(quán)、收益的獨享權(quán)以及自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)；而產(chǎn)權(quán)殘缺是指對一種物品、資產(chǎn)或資源的控制權(quán)與收益權(quán)相分離的現(xiàn)象。產(chǎn)權(quán)殘缺的實質(zhì)是產(chǎn)權(quán)受到殘損而不完整的情況。殘缺的產(chǎn)權(quán)制度下，有收益權(quán)而無控制權(quán)的人不會考慮資源損耗的代價而去拼命地追求利益；有控制權(quán)而無收益權(quán)的人也不會認(rèn)真地去改進(jìn)控制方法提高效益，這樣的結(jié)果就是資源的低效率利用，產(chǎn)權(quán)制度具有的引導(dǎo)人們經(jīng)濟(jì)行為、保證資源最優(yōu)配置的性質(zhì)與功能就要受到扼殺。因此，需要構(gòu)建完整的產(chǎn)權(quán)體系。（2）建立農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償機(jī)制。農(nóng)業(yè)技術(shù)在一定程度上具有公共物品的性質(zhì)，即大部分農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)品在不同程度上具有非排他性和非競爭性，容易出現(xiàn)“免費搭車”和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難等問題。農(nóng)業(yè)科研雖然回報率很高，但是迄今還找不到一種制度安排，可以把這個部門納入市場經(jīng)濟(jì)軌道；目前企業(yè)參與農(nóng)業(yè)研究，也僅限于一些應(yīng)用性較強(qiáng)的部分。農(nóng)業(yè)科技的這種公共品性質(zhì)決定了各國政府在農(nóng)業(yè)技術(shù)的輸出、輸入過程中扮演著重要的作用。因此，建議國家設(shè)立農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)國家補(bǔ)償機(jī)制，資助優(yōu)秀發(fā)明創(chuàng)新申請專利或植物新品種權(quán)，使農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有足夠發(fā)展動力，真正可持續(xù)發(fā)展。對那些公益性強(qiáng)、具有非排他性的“公共技術(shù)”，應(yīng)由政府給予適當(dāng)?shù)馁Y助或補(bǔ)貼并向農(nóng)民無償?shù)靥峁酝苿愚r(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利推進(jìn)；而對那些具有排他性、容易界定產(chǎn)權(quán)的“私人技術(shù)”，則可以借助市場機(jī)制，在農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)行交易。而我國技術(shù)市場不發(fā)達(dá)，交易成本高阻礙了農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的流動。我國農(nóng)業(yè)技術(shù)市場起步較晚，市場運行機(jī)制不夠健全，缺乏科學(xué)合理的技術(shù)產(chǎn)權(quán)估價系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等中介組織，使農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)得不到科學(xué)準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)估價，致使用戶找不到專利技術(shù)，專利技術(shù)找不到實施者，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)流動不暢，技術(shù)效率低，因此要積極培育農(nóng)業(yè)技術(shù)市場。（3）進(jìn)行農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)權(quán)的適度保護(hù)。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是公民、法人和非法人單位對自己在農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域創(chuàng)造的技術(shù)成果和產(chǎn)品依法享有的專有權(quán)利，其內(nèi)容隨著科技的發(fā)展而不斷充實和完善，目前主要包括植物品種權(quán)、農(nóng)業(yè)專利權(quán)和農(nóng)業(yè)科學(xué)成果及公共技術(shù)產(chǎn)權(quán)等方面。受產(chǎn)業(yè)特征的影響，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)除具有排他性、地域性、時間性等知識產(chǎn)權(quán)的一般特征外，還具有易擴(kuò)散性、權(quán)利主體的難以控制性、產(chǎn)權(quán)價值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性等特征。因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的立法工作，完善司法保護(hù)中的各項制度，強(qiáng)化權(quán)利人自我救濟(jì)意識，加強(qiáng)政府監(jiān)管，增強(qiáng)執(zhí)法力度，保護(hù)產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)益。農(nóng)業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要應(yīng)該對農(nóng)業(yè)科技人員所創(chuàng)造的科技成果進(jìn)行有條件的轉(zhuǎn)化并給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，為科研人員提供良好的科研工作環(huán)境。農(nóng)業(yè)科技信息產(chǎn)權(quán)方面在一定條件下進(jìn)行開放共享，當(dāng)然注意輿情導(dǎo)向，對于正面的科學(xué)的農(nóng)業(yè)科技信息要及時積極傳播，以惠及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；而針對片面的農(nóng)業(yè)科技信息要及時進(jìn)行澄清，消除負(fù)面影響以免誤導(dǎo)農(nóng)民。針對農(nóng)業(yè)科技物力資源產(chǎn)權(quán)尤其是農(nóng)業(yè)科技設(shè)備、農(nóng)業(yè)科研試驗場地等要在條件許可的情況下，按照新的《科技進(jìn)步法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)償實現(xiàn)共享，從而提高農(nóng)業(yè)科技物力資源的利用效率。

本文作者：楊傳喜張俊飚徐頑強(qiáng)工作單位：桂林理工大學(xué)