淺析FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)

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在外商直接投資（ForeignDirectInvestment，fdi）大量涌入我國的情況下，利用FDI引進適用技術(shù)，在消化吸收的基礎(chǔ)上進行再創(chuàng)新，是我國大多數(shù)企業(yè)尋求技術(shù)進步、提升技術(shù)創(chuàng)新能力的一種現(xiàn)實選擇。FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所涉及到的主體、客體、環(huán)境、實現(xiàn)方式等相互聯(lián)系、相互影響共同構(gòu)成了一個統(tǒng)一的有機整體。

一、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的主體

世界經(jīng)濟的區(qū)域性科層結(jié)構(gòu)特征、發(fā)展中國家的資源稟賦和技術(shù)能力特點及技術(shù)追趕戰(zhàn)略，決定了跨國公司與發(fā)展中國家共同成為技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的主體。

1.跨國公司

跨國公司作為先進技術(shù)的載體和絕大多數(shù)前沿技術(shù)的擁有者，控制著技術(shù)的總體發(fā)展方向，把握著技術(shù)變革的速度。基于資源和市場的驅(qū)動，對外直接投資已成為跨國公司實現(xiàn)全球范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置、利潤最大化的重要經(jīng)營手段，而且跨國公司也是FDI活動最重要的承擔(dān)主體。

2.發(fā)展中國家的企業(yè)、組織或個人

發(fā)展中國家普遍認為，通過吸引FDI引進相關(guān)技術(shù)會在東道國企業(yè)中沉淀和積累，有助于其在短時間內(nèi)跨越一些技術(shù)臺階，滿足技術(shù)迅速成長的需要。跨國公司對發(fā)展中國家自然資源、廉價勞動力以及在逐步建立的工業(yè)體系的看重，加速了發(fā)展中國家的對外政策從內(nèi)向型轉(zhuǎn)變?yōu)橥庀蛐偷内厔荨?/p>

二、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的客體

技術(shù)是FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的客體，同時也是FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的核心。FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性，要求作為轉(zhuǎn)移對象的技術(shù)必須是一套完整的、復(fù)雜的、動態(tài)的和系統(tǒng)的知識體系。

1.FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)客體的層次

根據(jù)M.Bell（1987）的技術(shù)引進關(guān)系模型，F(xiàn)DI所轉(zhuǎn)移的技術(shù)可以從低到高劃分為三個不同的層次：

第一層次技術(shù)由資本品和技術(shù)服務(wù)構(gòu)成。這一層次的技術(shù)在轉(zhuǎn)移之后被整合進新建的生產(chǎn)設(shè)施中，從而有助于接受轉(zhuǎn)移的主體生產(chǎn)能力的提高和產(chǎn)品范圍的擴展。第二層次技術(shù)由操作中的技巧和專有技術(shù)構(gòu)成。與第一層次技術(shù)相類似，相關(guān)主體對第二層次技術(shù)的掌握也不能保證產(chǎn)生持續(xù)的技術(shù)進步，可能會停留在對轉(zhuǎn)移技術(shù)的簡單復(fù)制階段。第三層次技術(shù)主要是由生產(chǎn)系統(tǒng)的專有知識、各種工程和設(shè)計方面的專業(yè)知識構(gòu)成，是通過FDI轉(zhuǎn)移的最高層次技術(shù)。對該層次技術(shù)的掌握有助于接受轉(zhuǎn)移的主體復(fù)制和更改原生產(chǎn)系統(tǒng)，從而可以有效地促進技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

2.FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)客體的周期性

雖然技術(shù)具有多方面的屬性，但在FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中最為重要的是技術(shù)的周期性。技術(shù)的生命周期具體可分為萌芽期、成長期、成熟期及衰退期四個階段（O''''Brien，1994）。技術(shù)的周期性替代不斷地對企業(yè)施加壓力，促使其在技術(shù)使用價值衰退之前，將技術(shù)對外轉(zhuǎn)移以創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益。同時，技術(shù)的周期性替代客觀上要求轉(zhuǎn)移技術(shù)的企業(yè)進行更多的技術(shù)創(chuàng)新，以產(chǎn)生新的技術(shù)接續(xù)，從而開始新一輪更高層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

三、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的外在環(huán)境

1.創(chuàng)新環(huán)境

FDI轉(zhuǎn)移的技術(shù)只有經(jīng)過東道國企業(yè)內(nèi)化后，才能擴大企業(yè)的技術(shù)儲備，提升企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢，而這需要企業(yè)具有相匹配的創(chuàng)新環(huán)境。內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境主要包括企業(yè)家成長環(huán)境、組織內(nèi)的學(xué)習(xí)環(huán)境、部門間的協(xié)調(diào)配合機制等；外部創(chuàng)新環(huán)境主要包括必要的資金支持、適宜創(chuàng)新的制度環(huán)境、完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度等。良好的創(chuàng)新環(huán)境，不僅可以提高本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力，同時還可以加劇東道國市場的競爭，迫使跨國公司提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和水平。而內(nèi)、外部創(chuàng)新環(huán)境的協(xié)同有助于促進內(nèi)外資企業(yè)間技術(shù)的互動，幫助本土企業(yè)從創(chuàng)新環(huán)境中持續(xù)不斷地汲取創(chuàng)新的源泉。

2.競爭環(huán)境

適度的競爭既可以促進跨國公司加快技術(shù)轉(zhuǎn)移，為本土企業(yè)學(xué)習(xí)和吸收先進技術(shù)提供機會，又可以促進本土企業(yè)積極尋求挖潛改造的途徑，把競爭壓力轉(zhuǎn)換成發(fā)展的動力，打破跨國公司的技術(shù)壟斷，提高整體技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力。此外，營造公平的競爭環(huán)境對于FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的發(fā)揮也是必需的。如果東道國以“超國民待遇”等優(yōu)惠政策吸引FDI，那么原本實力就較弱的本土企業(yè)必將處于更為不利的地位，同時也在一定程度上抑制了東道國民間資本投資的積極性。

3.集群環(huán)境

通過地域的鄰近性來提高分工效率，降低因頻繁交易而產(chǎn)生的過高交易費用，促進集群企業(yè)間的組織學(xué)習(xí)，是產(chǎn)業(yè)集群形成的一般機理。由于跨國公司規(guī)模較大，實力雄厚，因此一般在集群內(nèi)起到支撐研發(fā)能力的核心作用，內(nèi)資企業(yè)主要是為外資企業(yè)配套。在生產(chǎn)技術(shù)協(xié)作和知識技術(shù)信息共享的過程中，會產(chǎn)生一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而促進集群的自我強化。但是集群內(nèi)的垂直分工體系可能會固化內(nèi)外資企業(yè)的二元結(jié)構(gòu)，同時，集群的存在加深了本土企業(yè)對跨國公司的依賴性，削弱了本土企業(yè)應(yīng)對環(huán)境變化的能力。

4.人力資本環(huán)境

對于東道國企業(yè)來說，較高的人力資本水平是促進企業(yè)技術(shù)進步、加速形成辨識和吸收FDI轉(zhuǎn)移技術(shù)能力的關(guān)鍵，同時也是促使跨國公司通過示范、競爭和上下游關(guān)聯(lián)產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的推動力量。因此，營造寬松的人力資本流動條件、優(yōu)勢的人才回流環(huán)境以及良好的創(chuàng)業(yè)條件是東道國發(fā)展所必需的。寬松的人力資本流動條件有助于東道國借助跨國公司的力量加強人力資本積累，構(gòu)筑人才高地；優(yōu)勢的人才回流環(huán)境可以產(chǎn)生“強力磁場”，吸引一批受過良好高等教育、嚴格職業(yè)訓(xùn)練的外企中方雇員“易幟”；良好的創(chuàng)業(yè)條件可以逐步孵化和培育起一批競爭力強的企業(yè)，從而使FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到進一步的實現(xiàn)和放大。

四、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)功能的實現(xiàn)方式

不同形式的實現(xiàn)方式對FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響是有很大差異的。具體來說，F(xiàn)DI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)功能的實現(xiàn)方式主要包括新建投資和跨國并購兩種。

1.新建投資

新建投資主要包括合資和獨資兩種方式。從投資發(fā)展的過程來看，新建投資應(yīng)是對外直接投資的初級階段。當(dāng)投資受到東道國某些條件限制時，新建投資中的合資方式不失為一種較優(yōu)的選擇。但近年來，外方獨資和控股所占的比例呈現(xiàn)越來越大的趨勢，必然會削弱中方對企業(yè)的控制力，導(dǎo)致國有資產(chǎn)和品牌等無形資產(chǎn)的消失，壓縮企業(yè)的獲利空間，甚至將本土企業(yè)完全擠出市場。但最為重要的是，外方對企業(yè)核心資源的掌握使中方處于被動地位，甚至?xí)纬杉夹g(shù)創(chuàng)新路徑的對外依賴。

2.跨國并購

從跨國公司的角度來說，并購可以使其繞過國家之間在商品等方面的壁壘，減少爭奪市場份額和生產(chǎn)要素的競爭對手，獲得原東道國企業(yè)優(yōu)秀的人力資源、生產(chǎn)技術(shù)和分銷體系等，降低對外直接投資的風(fēng)險和成本。跨國并購對東道國的影響可以說是利弊并存。跨國并購為東道國提供了利用資本、技術(shù)和先進管理經(jīng)驗的機會，有助于東道國經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展。但是跨國公司通過對一些領(lǐng)域的企業(yè)特別是龍頭企業(yè)的并購，遏制了有效的市場競爭，使本土企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營難以維系，自主品牌難以發(fā)展，競爭力大為減弱。

五、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)模型

基于對技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)主體、客體、環(huán)境以及實現(xiàn)方式的分析，可以構(gòu)建如下圖所示的FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)模型。

在FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中，擁有先進技術(shù)和前沿技術(shù)的跨國公司與技術(shù)資源相對匱乏的發(fā)展中國家共同構(gòu)成了系統(tǒng)的主體。出于維持和加強壟斷優(yōu)勢的考慮，跨國公司在資源和市場的驅(qū)動下通過FDI進行技術(shù)轉(zhuǎn)移；而FDI所具有的一攬子資源性質(zhì)又使其成為發(fā)展中國家縮小技術(shù)差距、提升技術(shù)創(chuàng)新能力以及促進經(jīng)濟增長的一種有效方式。技術(shù)作為FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的客體，主要是通過新建投資和跨國并購兩個途徑轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，其作用的發(fā)揮要受到東道國的創(chuàng)新環(huán)境、競爭環(huán)境、集群環(huán)境和人力資本等環(huán)境的影響和制約，從而對東道國的技術(shù)產(chǎn)生不同程度的影響。