高?？萍汲晒D化模式分析論文

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1高校科技成果轉化概況

我國每年都取得數以萬計的最新科技成果，其中高校科技成果每年就達3萬多項，為科技成果轉化為現實生產力提供了豐富的資源，顯示出了我國的科技潛力和實力，但我們應當清醒地看到，我國科技成果轉化率還不到20%、專利實施率不到15%，而發達國家高達70%、80%。同時，在為國民經濟發展做貢獻方面也存在相當大的差距。據有關資料報道，我國高?？萍汲晒D化后，能為企業產生經濟效益的只占被轉化成果的30%，而真正形成產業的還不到5%。國家知識產權局2003年對高校和科研機構知識產權工作的調查資料顯示：高校為了獨占市場而申請專利的動機比重不足1/3。目前，在高校明顯存在專利申請量年年上漲，但成果轉化情況令人擔憂的現狀，這樣勢必影響到技術進步。面對國際經濟、科技競爭的嚴峻挑戰和人口多、底子薄、人均資源相對短缺的國情，加快國民經濟增長方式從粗放型向集約型的戰略轉變已迫在眉睫。

科技成果轉化是指一定時代的實踐主體基于已有的科學知識和技術條件，為了提高或擴散技術、促進和發展生產、豐富和改善生活，在研究、開發、試驗、生產、營銷等實踐活動中所實現的已有科技成果的商品化、產業化和社會化。它的主要特征在于科技與經濟的有效結合、科技與社會的一體化發展，突出強調已有科技成果的商業化應用、產業化生產、社會化普及。

實現科技成果的轉化，必須經過技術的研究開發、技術的傳播、技術的應用、應用結果反饋與改進等環節，這是一個隨時間螺旋式推進的過程。

階段I是技術開發階段。主要是研發人員通過創造性的探索活動產生出創新思想和技術設計思路，并通過一定渠道使其廣為人知。此階段可能涉及到研發者和技術潛在用戶之間的信息交流和互動。

階段II是技術推銷階段。同時涉及技術開發方和技術使用者，其目標是通過有效地交流使兩者對技術的功能和評價達成某種共識，使技術的潛在使用者能夠采納或至少了解該技術。

階段III是技術應用階段。一般而言，這一階段技術開發方應該仍和用戶保持聯系，以跟進技術使用狀況，提供必要的后續技術支援。

2高?？萍汲晒D化的基本模式和關聯方

成果轉化有多種模式，根據成果的性質和類別差異、具體的轉化途徑、關鍵因素和過程也有很大差別。在總結大量實際案例和有關文獻研究成果的基礎上，我們提煉出中國高?？萍汲晒D化的基本模式。

啟動階段（選題立項）：發端于高校教師通過對市場或社會需求的把握、或通過申請國家公開招標的課題（縱向課題）、或接受企業委托（橫向課題）而確定研究題目或方向。

研發階段：一般情況下，研發工作在高校中獨立進行，企業很少參與。其結果就是產生實驗室成果。此階段，如果技術中介機構開始介入，并在技術供需雙方開展雙向服務，則可加快對技術的了解和價值評估上的認同度。

中試階段：在科技成果真正應用到企業生產中前，中試環節非常重要，但在目前，中試卻經常是最為薄弱的環節。成功的新技術中試，需要除高校和作為潛在技術使用者的企業之外，中介機構和風險投資機構，應積極介入和推動。

工業化試驗和產業化合作階段：通過中試的成熟技術，就可以在大學和企業的協商下投入工業化試驗和生產。在實踐中，有時出于分散風險或融資的需要，一些專門的投資機構會參與到產業化的合作中來。

在上述模式中，我們不難發現，在高校科技成果轉化的過程中，主要的相關方包括政府、高校、企業、中介機構、風險投資機構等。

政府：主要作用是提供一個實現高?？萍汲晒D化的政策法律環境和條件，同時還直接為高校的科研任務立項并給予資金支持。近年來，政府主導下的技術市場、技術轉移中心、科技園等中介機構的建設取得了顯著成效。

高校：是科技成果提供方，他們逐步認識到科技成果轉化的必要性，其內部制定了一些相關的科技政策，鼓勵教師和科研人員在科技成果轉化、推廣、應用等方面做出成效。

企業：是科技成果需求方，也是體現科技成果最終效益的實現者。在當前日益激烈的市場環境中，越來越多的企業希望與高校開展科技合作。企業通過向高校提出生產經營中出現的各種市場信息，并提供研發經費實現與高校的科技合作。這也需要企業在引進新技術的同時，注重自身消化能力和創新能力的提高，形成可持續的增值創新。

中介機構：是大學與企業間進行科技成果轉化的信息渠道，起到橋梁和催化劑的作用。加快中介組織建設，使之成為技術市場中最活躍的因子?！皺C構專業化、組織網絡化、市場國際化”是我國技術中介組織的發展方向。

投資機構：通過資金投入和合理地參與管理，以市場化運作的方式幫助科技成果迅速轉化為產業化技術，然后再售出股份或最終從企業效益中獲利。

從上述科技成果轉化的基本模式出發，還可以結合實際情況總結出一些實用模式：直接技術轉讓和使用許可；企業出資進行合作開發；企業與高校共建研發中心；高校以技術入股與企業合資合作；通過高校技術中介孵化后與企業共同組建高科技實體；直接成立校辦企業；國家創辦博士后流動站、國家倡導建立國家工程研究中心、國家倡導建立國家技術轉移中心、國家倡導建立國家大學科技園等。

3影響高校科技成果轉化的關鍵因素分析

影響高?？萍汲晒D化率不高的因素很多。問題的癥結在于“基礎理論研究、工程研究、產業化運作實施”三者嚴重脫節，沒有以市場導向、共同的利益為驅動，造成高?？蒲谐晒唛w，隨著時間的推移，科研成果走入“先進→落后→淘汰→重新研究”的命運怪圈。

另外，由于科研開發規律與產業經濟規律間的矛盾，科研工作者不問經濟效益，在國家經費的支持下致力于創新活動，科研成果大多只能走到鑒定就宣告結題，然后再度進入“申請經費→科研→鑒定”的循環。企業在原有產品中發展，難以推出滿足市場的新產品，期盼高新技術產品卻尋路無門。而在科研成果與產業化實施之間起著橋梁作用的工程技術人員，他們承擔市場風險、生存壓力，或因信息渠道不暢或因成果不適應市場需求等原因，很難找到適合的產品進行開發。

出現上述問題的原因可以歸納為以下三方面：一是目標不一致。研究人員追求先進性，開發人員考慮如何獲得開發經費，如何交差，并不真正關心產品。企業關心產品，但是卻難以得到適合市場的產品。二是信息不通暢。現在的科技成果與企業的結合基本上是個別科研人員和企業領導個人努力的結果。有的企業希望投資，卻找不到投資方向；有的科研人員有好的成果，卻找不到資金進行產品轉換。即使最終實現結合，也不一定是最佳搭配，或者由于時間的浪費而失去市場商機。三是沒有利益驅動機制。產學研三者的利益脫節，沒有構成閉合回路，形成不了良性循環的長效機制。

4結論和建議

（1）加強信息溝通，兼顧各方利益，不拘一格轉化科技成果。不同特點的科技成果，由于適用的領域和具體的合作者不同，轉化的方式也可能不同。應該在兼顧各方利益的前提下，以技術轉化效益最大化為目標，鼓勵社會多種投資主體發揮作用，并因地制宜地采取靈活多樣的合作方式。

（2）成果供需雙方的全方位合作思路。高校科技成果轉化要成功并可持續，就必須站在幫助企業提高自身科技創新能力、推動企業技術進步的戰略高度上。只有企業能有效地消化、吸收高校的科技成果，才能有意識和能力進行中試和工業化試驗的投入，才能保持持續的技術進步需求。科技成果轉化的目的不僅是向企業提供技術，更重要的是要全方位地為企業創新系統的建設服務，強化學習主體間的相互作用，推動產學研合作向廣度和深度擴展。

（3）高校要通過內部科技資源整合，加強集成單項技術能力，提高技術成熟度。通過加強知識產權管理，促進專利申請工作，運用專利許可、技術轉讓、技術入股等多種方式，鼓勵和支持教師兼職創業，處理好相關的知識產權、股權分配等問題，處理好兼職創業與正常教學科研的關系，充分調動教師從事科技創新的積極性，提高高校開發技術的擴散應用。

（4）高校要進一步完善其科技成果推廣體系。要注重和技術需求方或潛在技術需求方進行多方面、多層次地溝通和交流，注意把研發人員、技術需求者以及投資機構、社會科技服務中介機構都吸引到統一的平臺中來，通過多種形式進行科技成果的評估、檢測、包裝和推廣。

（5）以中試基地和風險投資機制建設為重點，完善科技成果轉化的配套條件。這需要政府牽頭，吸納企業、高校、市場和技術中介等組織參與并使各方面共同努力。特別是各相關方需要協調利益關系，分擔風險，共同推進科技成果轉化的配套條件建設。

摘要從我國科技成果轉化的現狀入手，分析了科技成果轉化的主要階段以及關聯方和關鍵因素，提出我國高?？萍汲晒D化的基本模式，并有針對性地提出了政策和措施上的建議。

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