公證債權(quán)文書相關(guān)問題思考

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摘要:在我國逐漸進步的法治背景下公證債權(quán)文書制度的發(fā)展具有非常明顯的特色。一方面他從根本上減少了法院的壓力，使糾紛不經(jīng)審判直接解決或者進入執(zhí)行程序，另外，可以從效率上講，節(jié)省了雙方的時間成本和更高效地保障雙方的效益。但同時，在司法現(xiàn)實環(huán)境中，公證債權(quán)文書中的強制執(zhí)行問題也值得研究。本文運用實證分析方法，以長安信托案為背景，圍繞法院對于公證債權(quán)文書的審查、駁回不予執(zhí)行申請時被執(zhí)行人的救濟及裁定不予執(zhí)行時申請執(zhí)行人的救濟等問題展開思考分析。

關(guān)鍵詞:公證;強制執(zhí)行;不予執(zhí)行;復(fù)議申請

一、問題的提出

長安國際信托股份有限公司（以下簡稱長安信托）和濟南清大華創(chuàng)置業(yè)有限公司（以下簡稱清大華創(chuàng)）簽訂了《特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，其中，合同中特定資產(chǎn)即房地產(chǎn)項目在簽訂時，土地出讓金尚未完全交付，其他如土地規(guī)劃、使用權(quán)證、建設(shè)等手續(xù)也沒有辦理，也沒有獲取商品房預(yù)售許可的證明，因此不能形成合同所約定的收益權(quán)即在預(yù)售基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的收益權(quán)。于是清大華創(chuàng)不服申請執(zhí)行提出的不予執(zhí)行申請，法院作出不予執(zhí)行裁定之后，清大華創(chuàng)不服，提起了訴訟。同時，長安信托申請復(fù)議，后法院重新審查裁定駁回不予執(zhí)行申請。清大華創(chuàng)不服申請復(fù)議、申訴。通過對此案前后案情的分析，不禁提出以下問題：對違反了合同效力強制性規(guī)定的無效合同賦強之后的公證債權(quán)文書是否可以執(zhí)行？此時法院是否需要審查形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系背后的基礎(chǔ)法律關(guān)系？法院作出不予執(zhí)行裁定以后，申請執(zhí)行人是否可以通過申請復(fù)議進行救濟？在法院駁回不予執(zhí)行申請時，被執(zhí)行人又該如何救濟自己的權(quán)利？下面對于這些問題逐一進行分析。

二、法院對不予執(zhí)行公證債權(quán)文書申請的審查

根據(jù)《民事訴訟法》第二百三十八條、《民訴法司法解釋》中第四百八十條之規(guī)定，公證債權(quán)文書違反強制性規(guī)定將會導(dǎo)致不予執(zhí)行的后果。那么，公證債權(quán)文書所依賴的債權(quán)債務(wù)合同無效將會導(dǎo)致怎樣的結(jié)果呢？有學(xué)者認為，合同經(jīng)各方確認后，在平等自愿的基礎(chǔ)上共同辦理了公證債權(quán)文書。在合同中雙方已經(jīng)明確約定雙方共同辦理強制執(zhí)行公證并明確表示會自愿接受強制執(zhí)行措施，因此此行為可以看作放棄抗辯權(quán)。即被執(zhí)行人沒有權(quán)利也沒有理由要求不予執(zhí)行公證債權(quán)文書。筆者認為，考慮到公證機構(gòu)辦理公證時的審查方式一般為形式審查，同時依照《公證法》第31條的內(nèi)容，對于不合法的相關(guān)事項公證機構(gòu)不應(yīng)該給予辦理公證，對于合同無效的公證事項即使被執(zhí)行人承諾接受強制執(zhí)行措施，也不等于被執(zhí)行人當(dāng)然地喪失抗辯權(quán)，被執(zhí)行人有權(quán)申請不予執(zhí)行公證債權(quán)文書，維護自己的合法權(quán)益。那么，對于另一個疑問，對于當(dāng)事人雙方的爭議事項是否在法院的審查范圍之中呢？也就是說對于公證的實體法律關(guān)系應(yīng)該如何判斷？根據(jù)眾多法學(xué)學(xué)者的觀點，有的學(xué)者的觀點不僅僅是形式上簡單的審查，對于文書以及公證的實體事項包含的法律關(guān)系內(nèi)容通通都在審查的范圍之中，而有的學(xué)者則認為，法院在審查的過程中僅僅審查公證文書自身即可，對于其他實體上的爭議糾紛等內(nèi)容區(qū)別于審判，不用進行審查。在通常情況下的公證過程中，一般涉及下面幾個要素：賦予強執(zhí)效力的公證債權(quán)文書；執(zhí)行證書；在公證債權(quán)文書背后的最基本的法律關(guān)系。對于確實存在錯誤的文書背后的基礎(chǔ)法律關(guān)系，還需不需要進行審查，還能不能以實體錯誤或違法的名義而作出不予執(zhí)行的裁定，在目前的法律框架中沒有明確作相關(guān)的規(guī)定。本案中，從法院作出的裁決中可以看出，對于公證債權(quán)文書的判斷審查，是從實體、程序兩方面進行，在本案中的法院將合同的效力爭議歸屬于實體爭議，不適合在執(zhí)行程序中解決為理由，因此對于實體爭議即合同的效力問題不審查，這在一定事實上侵害了被執(zhí)行人的異議權(quán)。根據(jù)《聯(lián)合通知》第一條的規(guī)定，我們可以從中了解到文書的條件，即被給予強執(zhí)效力的債權(quán)文書必須得具有并符合下列條件：債權(quán)文書具有給付物品、貨幣、有價證券的內(nèi)容；明確的債務(wù)債權(quán)關(guān)系，對于債權(quán)文書中有關(guān)的內(nèi)容當(dāng)事人雙方?jīng)]有任何歧義；當(dāng)明確規(guī)定的債務(wù)人不去履行義務(wù)或者沒有完全履行應(yīng)該履行的義務(wù)時，其明確表達的自愿接受依法強制執(zhí)行的承諾。通過上述的法律規(guī)定的內(nèi)容，可以明確一個事實——公證機構(gòu)在簽發(fā)給予強執(zhí)效力的公證債權(quán)文書時，對于公證的實體內(nèi)容已經(jīng)進行了審查，同時對于文書中的具體事項有了較為明確的確認，比如：債務(wù)還款期限、數(shù)額等。筆者認為，法院應(yīng)對文書進行審查，當(dāng)然是否也包括執(zhí)行證書呢？筆者認為是的，但同時對于審查的一些具體內(nèi)容應(yīng)受到一定的控制，比如方式、范圍等。具體是怎樣控制呢？筆者認為法院應(yīng)該從以下幾個方面進行審查：受案法院應(yīng)不應(yīng)該依法享有管轄權(quán)，債權(quán)人是否已向公證機關(guān)申請公證執(zhí)行書，申請是不是已經(jīng)超期超過申請執(zhí)行的期限，公證債權(quán)文書是否明確債務(wù)人作出的不履行義務(wù)自愿受強制執(zhí)行的承諾，公證債權(quán)的給付內(nèi)容、給付期限是否確定等。除上述外，不需要進行審查公證債權(quán)文書背后的根本的法律關(guān)系。

三、裁定不予執(zhí)行后當(dāng)事人的救濟

從本案中，可以看出清大華創(chuàng)與長安信托各自都在不同的時間階段申請復(fù)議，但是從法律規(guī)定上看，雙方到底是否有權(quán)利進行復(fù)議的救濟呢？如果不可以申請復(fù)議進行救濟，那到底應(yīng)該采取何種方式進行保障自己的權(quán)益呢？根據(jù)《民訴法解釋》第480條第2款規(guī)定，當(dāng)作出不予執(zhí)行文書的裁定后，當(dāng)事人可以就實體的債權(quán)爭議提起訴訟。司法現(xiàn)實中，并沒有完全統(tǒng)一一致的做法，對于不予執(zhí)行公證的裁定不服的救濟，有的法院同意并支持申請執(zhí)行人申請復(fù)議，如在上述案例中長安信托提出復(fù)議申請，山東高院即受理，有的法院對于上述申請不予受理或者駁回。從《民訴法解釋》第四百八十二條第二款的規(guī)定看，法律賦予了申請執(zhí)行人即債權(quán)人向法院訴訟的權(quán)利。這種規(guī)定無疑是對債權(quán)人是有好處的。但是在現(xiàn)實實踐中，存在極少部分的債權(quán)人依法運用法律權(quán)利向法院提起訴訟。這在一定程度上表明了這項法律規(guī)定的司法實用性并不強，并沒有真正充分發(fā)揮這條規(guī)定應(yīng)有的含義。對于此現(xiàn)象，有的學(xué)者解釋道:一方面這說明了法院的審判能夠給予債權(quán)人一定意義上的期待，若不經(jīng)審判很多債權(quán)人不能夠從根本上實現(xiàn)自身的期待利益。另一個方面，從現(xiàn)實情況中看，債權(quán)人在申請強制執(zhí)行公證債權(quán)文書時，大多數(shù)債權(quán)人會申請財產(chǎn)保全，而一旦法院作出不予執(zhí)行公證債權(quán)文書的裁定，法院則同時會解除相應(yīng)的保全措施。這種操作對于債權(quán)人而言，則猶如失去了最后的一把稻草。倘若在此時立即起訴，但是法院立案的時間間隔是一個不容忽視的現(xiàn)實問題。假設(shè)對方在此期間轉(zhuǎn)移隱匿財產(chǎn)，這也是不可避免的一種現(xiàn)象，對債權(quán)人而言是非常危險的。因此，通過前面的分析，筆者認為很多債權(quán)人更多的選擇是向上級法院提起復(fù)議是有原因的。在本案中的復(fù)議法院認為，原執(zhí)行法院受理債權(quán)人執(zhí)行異議并駁回異議這一做法違反了法定程序，于是作出撤銷執(zhí)行裁定書的裁定并決定發(fā)回執(zhí)行法院進行重新審查。從《民訴法解釋》中可知，當(dāng)債權(quán)人對于不予執(zhí)行裁定不滿意時，依照法律規(guī)定只能向法院起訴。然而，通過上述分析可知，在現(xiàn)實環(huán)境中越來越多的債權(quán)人不愿意起訴，反而更樂意通過執(zhí)行獲得相應(yīng)救濟。對于這種突出的現(xiàn)象，筆者認為應(yīng)從以下方面解決這種矛盾：一方面，消除債權(quán)人的擔(dān)心疑慮，做好財產(chǎn)保全在執(zhí)行程序、訴訟程序等程序鏈接問題上的有效操作，從此避免債務(wù)人轉(zhuǎn)移隱藏相關(guān)財產(chǎn)，從而更大程度上保障債權(quán)人在公證債權(quán)文書強制執(zhí)行過程中的權(quán)益。一旦法院作出了不予執(zhí)行裁定，即蘊含著執(zhí)行程序宣告結(jié)束了，以此同時，法院必須立刻解除相應(yīng)的財產(chǎn)的控制性措施，以消除債權(quán)人的內(nèi)心的焦慮與疑慮。第二，對于另一個爭議，就是公證債權(quán)文書到底能不能被強制執(zhí)行呢？此時可以以賦予權(quán)力的方式解決問題，即針對法院不予執(zhí)行裁定給予債權(quán)人向上級法院申請復(fù)議的權(quán)利。只要該案還處于執(zhí)行階段并依然采取救濟措施，則該執(zhí)行程序就沒有結(jié)束。

四、當(dāng)事人對裁定駁回不予執(zhí)行的救濟

從《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第十條規(guī)定看，在針對當(dāng)事人不服駁回不予執(zhí)行公證債權(quán)文書申請的裁定這種情況時，規(guī)定了債務(wù)人即被申請執(zhí)行人向上一級人民法院提出復(fù)議申請。同時法院應(yīng)在三十日審查完畢，作出撤銷原裁定的裁定或者駁回復(fù)議申請的裁定。在復(fù)議過程中也不停止執(zhí)行。然而之前實務(wù)中，許多法律人認為當(dāng)事人提出的不予執(zhí)行公證債權(quán)文書的異議申請在類屬上并不屬于針對執(zhí)行行為的執(zhí)行異議范圍內(nèi)，于是這些法律學(xué)者認為不應(yīng)該適用執(zhí)行異議和復(fù)議的上述規(guī)定。因此，當(dāng)因不服法院作出的駁回裁定而向上級法院申請復(fù)議時，應(yīng)當(dāng)駁回。但該觀點因最高人民法院《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》的出臺卻不得不發(fā)生改變。那么此時討論的執(zhí)行行為異議到底是否包括在公證事項不予執(zhí)行時被執(zhí)行人的異議呢？根據(jù)民事訴訟的相關(guān)規(guī)定以及法學(xué)學(xué)者的學(xué)理解釋，可知執(zhí)行行為就是為了執(zhí)行依據(jù)中的實體權(quán)利順利實現(xiàn)，作為公權(quán)力機關(guān)的法院所采取的一種公權(quán)力行為。顧名思義，執(zhí)行行為是法院實施的，而實施的對象則是阻礙執(zhí)行進行的一切人和事物。對于執(zhí)行行為的范圍，不僅僅包括執(zhí)行方法手段，而且包括為保障執(zhí)行順利進行的法律文書等。然而不禁思索，被執(zhí)行人提出的異議申請到底是否屬于執(zhí)行行為異議呢？其異議的對象是公證機構(gòu)作出的公證債權(quán)文書這一執(zhí)行依據(jù)，可見，兩者的主體不同。因此，通過上述分析我們清楚地可以看出兩者異議在理論層面上并不屬于同一概念。那么，不由得可以看出執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定中賦予被申請執(zhí)行人乃至其他當(dāng)事人的復(fù)議權(quán)的合理性是值得討論的重點問題。有學(xué)者認為，上述做法在最高院的司法操作中屬于一種慣常做法，因此常常被效仿。但究其真正原因，在于當(dāng)前我國普遍存在公證機構(gòu)在制作公證債權(quán)文書和執(zhí)行證書這兩種必不可少的文書時，缺乏兩造對抗的程序權(quán)利用以保障，缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)定用以權(quán)衡，從而導(dǎo)致頻頻出現(xiàn)執(zhí)行依據(jù)錯誤地方不能統(tǒng)一運用執(zhí)行依據(jù)的情形，且缺乏其他有效有針對性的權(quán)利救濟程序。

總之，公證債權(quán)文書強制執(zhí)行制度在當(dāng)今法治實踐中具有不容忽視的功能，在多元化解決糾紛的道路上有著舉足輕重的意義。但若要充分發(fā)揮公證的作用，則需要大力加強法院與公證機構(gòu)在制度層面的銜接，完善公證相關(guān)法律法規(guī)，在法院“案多人少”下，實現(xiàn)公證的最完美的社會價值與司法價值。

作者:師婷婷 單位:西北政法大學(xué)