經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)容論文

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摘要：觀瞻數(shù)百年來經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史之演進(jìn)和成長，西歐無疑是近代經(jīng)濟(jì)學(xué)成型和迅速成長的搖籃，在英國形成了一個(gè)所謂的“斯密—李嘉圖—穆勒的古典體系”；英國劍橋堪稱現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的搖籃，馬歇爾完成了從古典的“斯密—李嘉圖—穆勒”模式向現(xiàn)代模式的轉(zhuǎn)變；“芝加哥學(xué)派”對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的信仰和捍衛(wèi)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：古典體系；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；芝加哥學(xué)派

本世紀(jì)就要在我們面前走完它的最后時(shí)刻，人類將從此跨入又一個(gè)千年。世紀(jì)回眸，千年閱讀和閱讀千年，與其說是對我還不如說是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)。80年代初，研修中國古代經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)思想史的書，我確實(shí)知道經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)思想那悠久和源源流長的歷史，但我并不真正知道今天我所理解的經(jīng)濟(jì)學(xué)到底有多古老。后來在西方，人們常說經(jīng)濟(jì)是古老的，但經(jīng)濟(jì)學(xué)卻是年輕的科學(xué)。這顯然是因?yàn)樗麄儾⒉话驯热缢枷氪髱焷喞锸慷嗟乱暈榻?jīng)濟(jì)學(xué)家的緣故。這自然是有道理的。我再補(bǔ)充一句希望能夠破題的話：經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然無法因過去的千年而顯示其輝煌，但卻因其輝煌而渲染著一個(gè)千年的結(jié)束。

一、古典體系

在19世紀(jì)末之前，西歐無疑是近代經(jīng)濟(jì)學(xué)成型和迅速成長的搖籃。從英國的配第到法國的魁奈，從斯密到薩伊，從李嘉圖到瓦爾拉，從屠能到西尼爾，從格森到古諾等等。而在1750－1870年這段時(shí)期，也就是從重農(nóng)主義到瓦爾拉的一般均衡理論的產(chǎn)生這段時(shí)間，英國的“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”實(shí)際上又成了近代的“經(jīng)典”經(jīng)濟(jì)學(xué)，在經(jīng)濟(jì)思想史上占據(jù)著重要的位置。熊彼特好象說過，在這一段時(shí)期，英國形成了一個(gè)所謂的“斯密—李嘉圖—穆勒的古典體系”。當(dāng)然，從更寬泛的意義上說，屬于這個(gè)“古典體系”的除了斯密、李嘉圖、穆勒之外，還應(yīng)該包括象馬爾薩斯、馬克思等這樣偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。作為古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)，后人對于什么是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論題以及什么又是古典的體系這樣的問題在經(jīng)濟(jì)思想史上一直是存有爭論的。爭論的主要焦點(diǎn)是，如何評價(jià)斯密和李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)在“古典體系”中的相對地位？李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)是否繼承了斯密的“體系”？

首先，我們必須重視“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里的重要意義。在古典的意義上，“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”涵蓋了今天我們稱之為經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)政策的全部內(nèi)容。我所看到的許多文獻(xiàn)在涉及古典的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義時(shí)都提到斯密在《國富論》第4卷的導(dǎo)言中所寫的一段話：“作為為政治家或立法者服務(wù)的科學(xué)分支，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)明確的目標(biāo)：首先，它要為人們提供，或者更恰當(dāng)?shù)卣f，使人們能夠?yàn)樽约禾峁┴S厚的收入或生活資料；其次，向國家或全體國民提供足以維持公用事業(yè)的財(cái)源。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的目的，是要使國富民強(qiáng)”。這段話后來也成為倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的領(lǐng)袖人物萊昂·羅賓斯（L·Robbins）教授在《過去和現(xiàn)在的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1976）一書中所倡導(dǎo)的研究傳統(tǒng)的基礎(chǔ)。

那么，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“核心”問題到底是什么呢？在斯密52歲完成的5卷本巨著《國富論》中，經(jīng)濟(jì)學(xué)論述的問題的確是包羅萬象的，但斯密提出并論證的“自然的自由制度”（特別是自由貿(mào)易學(xué)說）經(jīng)濟(jì)理論則在120年后的馬歇爾那里轉(zhuǎn)換成現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)質(zhì)性架構(gòu)。可是，現(xiàn)在幾乎所有的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說史家都認(rèn)為，李嘉圖的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（1817）的出版使斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系發(fā)生了從概念、范式到重點(diǎn)的變化。例如，有的當(dāng)代學(xué)者認(rèn)為，斯密學(xué)派的英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在1817年以后的確要由“李嘉圖式的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”來限定了，甚至還有“李嘉圖革命”之說。不過，正如熊彼特的觀點(diǎn)那樣，從英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展階段來說，李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系可能的確是從斯密到穆勒體系這條發(fā)展主線的一個(gè)小小的彎路。這一點(diǎn)在丹尼斯·奧布萊恩（D·O’Brien）1975年出版的著作《古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家》和1981年發(fā)表的論文“李嘉圖式的經(jīng)濟(jì)學(xué)和李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)”中得到了發(fā)揮。在《新包格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”條目下，著名的經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家布勞格（M·Blaug）認(rèn)真地比較了李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系和斯密體系的區(qū)別。他認(rèn)為，好在李嘉圖的“彎路”很快就被糾正了，因?yàn)樵?823年李嘉圖死后的10年內(nèi)就基本上被他的“信徒們”拋棄了。因此，包括布勞格在內(nèi)的不少人還是認(rèn)為，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體體系仍然是一致的。

李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中論述的問題比斯密的《國富論》要少得多。不僅如此，李嘉圖還沒有繼承斯密的關(guān)于價(jià)值（價(jià)格）決定的理論體系，而將注意力轉(zhuǎn)到了“分配問題”。沒有正確地把生產(chǎn)（價(jià)格）和分配問題統(tǒng)一起來的所謂“李嘉圖謬誤”，后來也成為熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》（1954）中和芝加哥大學(xué)的富蘭克·奈特（F·Knight）在《李嘉圖的生產(chǎn)和分配理論》（1956）中對李嘉圖式的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批評的根本原因。可是，李嘉圖的這個(gè)“彎路”在英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上插入了一個(gè)所謂的“作為剩余理論的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”的話題。當(dāng)然，也可以這么說，沒有李嘉圖的這個(gè)“彎路”，就沒有后來的馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)。如果我們把“剩余產(chǎn)品”的生產(chǎn)和分配視為李嘉圖式的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主線的話，那么，正如布勞格所說的那樣，把馬克思列為最后一批“剩余”的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

作為剩余理論的繼承人，馬克思無疑從李嘉圖那里學(xué)到了后者的分析范式。然而，馬克思創(chuàng)造性地發(fā)展了“剩余價(jià)值理論”，這是他對李嘉圖式的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的超越。為《新包格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》撰寫“馬克思”條目的歐內(nèi)斯特·曼德爾稱，馬克思的剩余價(jià)值理論是他對（古典）經(jīng)濟(jì)學(xué)最具革命性的貢獻(xiàn)，他發(fā)現(xiàn)的資本主義生產(chǎn)方式的長期運(yùn)動(dòng)規(guī)律毫無疑問成了他最杰出的成就，19世紀(jì)沒有第2位作者能象馬克思那樣始終清醒地預(yù)見到資本主義怎樣運(yùn)行、發(fā)展和改變世界。的確，馬克思首先是一位預(yù)言家和社會(huì)學(xué)家，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)始終在充實(shí)他的社會(huì)學(xué)框架。在這個(gè)意義上，我更欣賞熊彼特在著名的《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》（1942）中對“作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的馬克思”所作的這樣的高度評價(jià)：“作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，馬克思首先是一個(gè)博學(xué)的人。馬克思作為一個(gè)作家，我一直稱他為天才和預(yù)言家，而我認(rèn)為有必要突出上面這一點(diǎn)，這似乎有點(diǎn)奇怪。然而，意識(shí)到這一點(diǎn)是很重要的。天才和預(yù)言家通常不是在某一專門的方面很杰出，正是因?yàn)樗麄儾皇悄持髅娴膶＜遥蚨哂歇?dú)創(chuàng)性。但是，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有什么能說明他缺少作為學(xué)者的素質(zhì)，或缺少理論分析技術(shù)方面的訓(xùn)練。他是一位貪婪的讀者、一位不知疲倦的工作者。他很少遺漏重要文獻(xiàn)。他消化他讀過的所有東西，深入思考每一個(gè)事實(shí)，懷著熱情爭論不尋常的問題的細(xì)節(jié)，他習(xí)慣于透視包含整個(gè)人類的文明和延續(xù)發(fā)展的歷史。或批評，或反對，或采納，或綜合，他對每一個(gè)問題總是要探索透徹。最突出的證明就是他的剩余價(jià)值理論，這是理論方面的里程碑”。

不過，提起“作為剩余理論的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”，特別是李嘉圖式的經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們也不得不提及本世紀(jì)年輕的劍橋大學(xué)的斯拉法（P·Sraffa）所作的卓越貢獻(xiàn)。在劍橋，他是和數(shù)學(xué)家兼經(jīng)濟(jì)學(xué)家的年輕的拉姆齊（F·Ramsey）和馮·諾伊曼（J·VonNeumann）一樣僅靠3篇論著而成為名聲大噪的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家的天才。特別是，他于1960年出版的僅99頁的小冊子《用商品生產(chǎn)商品》可謂開創(chuàng)了一個(gè)把斯密、李嘉圖和馬克思結(jié)合為一體的“古典結(jié)構(gòu)”。這種結(jié)構(gòu)復(fù)興了英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“剩余產(chǎn)品”的分析范式，以至于人們今天干脆把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為“斯拉法體系”。

二、劍橋遺風(fēng)

“斯拉法體系”也許可以為英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)劃上一個(gè)圓滿的句號(hào)，但斯拉法的出現(xiàn)則勾起我對美麗劍橋的回憶。150年來，這里曾活躍著馬歇爾、庇古、凱恩斯、斯拉法、拉姆奇、米德、羅賓遜夫人、哈羅德等一代代杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這使劍橋堪稱現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的搖籃。

1929年5月，經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在一次演講中說到，我們最近先后失去了劍橋的馬歇爾和牛津的埃奇沃斯（F·Edgeworth），他們倆毫無疑問是近30年來英國乃至世界上最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。的確，在《新包格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中，有關(guān)馬歇爾和埃奇沃斯的條目都多達(dá)20頁以上。馬歇爾作為所謂“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人，他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）和《工業(yè)與貿(mào)易》（1919）完成了經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典的“斯密—李嘉圖—穆勒”模式向現(xiàn)代模式的轉(zhuǎn)換，成為現(xiàn)代西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之作。在馬歇爾之前，歐洲的經(jīng)濟(jì)學(xué)特別由于法國的瓦爾拉（M·Walras）、古諾（A·Cournot），德國的屠能（J·Thunen）和英國的杰文思（W·Jevons）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在轉(zhuǎn)換穆勒的結(jié)構(gòu)和研究范式方面肯定對花去馬歇爾20年心血的集大成之作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》影響不淺，但馬歇爾仍然代表一個(gè)時(shí)代的開端。馬歇爾的“原理”建立了一個(gè)較為成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)的“靜態(tài)學(xué)”分析范式（這就是我們現(xiàn)在耳熟能詳?shù)木植烤夥治龇ǎＰ鼙颂卦隈R歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》出版50周年的紀(jì)念文章中說，從根本上說，與其說馬歇爾創(chuàng)造了還不如說他熟練地掌握了一種分析的工具，它不是一個(gè)具體的真理，而是一個(gè)去發(fā)現(xiàn)真理的“機(jī)械”。另外一點(diǎn)值得一提的是，馬歇爾也應(yīng)該是現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的引路人。盡管我們都注意到，在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中并沒有使用大量的數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)，但正如許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家后來指出的那樣，他的“原理”是以數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)的，他把數(shù)學(xué)這個(gè)偉大的工具隱藏起來了。

馬歇爾對經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一大貢獻(xiàn)可能就體現(xiàn)在他手下造就出來的一大批弟子了。從真正的意義上來說，這是馬歇爾最重要的貢獻(xiàn)。庇古自然是馬歇爾最得意門徒和“劍橋?qū)W派”的繼承人，他還是現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者之一。事實(shí)上，馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)是由庇古在劍橋?yàn)閷W(xué)生講授并大力傳播的。凱恩斯是馬歇爾和庇古的學(xué)生中不算最突出的一個(gè)，但毫無疑問，凱恩斯是當(dāng)代最具影響的馬歇爾的弟子。

凱恩斯對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)起源于他長期形成的貨幣思想的一系列發(fā)展。他在13年的時(shí)間里完成了代表他思想發(fā)展三個(gè)階段的重要著作：《貨幣改革論》（1923）、《貨幣論》（1930）和《通論》（1936）。《通論》是一部把貨幣理論過渡到“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”的革命性的著作。對于《通論》在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上的意義的評價(jià)，我想再也沒有帕廷金的下面這段話更合適的了：“在《通論》中，我們又重新找到了真正的凱恩斯。這里（正如凱恩斯許多的著作和文章一樣）是這樣一個(gè)先知的鼓舞人心的聲音，他發(fā)現(xiàn)了一個(gè)新的真理，并且確信只有這個(gè)真理能挽救一個(gè)深深陷入各種危機(jī)與痛苦之中的世界。這是直接為了勸說全世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家皈依新的教規(guī)和向錯(cuò)誤的先知們作斗爭而發(fā)出的一種清晰而又雄辯的聲音，因?yàn)楹笳邆儎傘棺杂玫貓?jiān)持早已被凱恩斯否定了的古典神話中的種種錯(cuò)誤的教誨。這就是凱恩斯的著作和文章不但因其重大的科學(xué)成就，而且也因?yàn)槠涑蔀槊總€(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所繼承的一部分文獻(xiàn)遺產(chǎn)而聞名于世的情況。還有誰不知道‘在長期，我們都死了’（《貨幣改革論》，第56頁）這句話？還有誰不知道，‘經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家的思想，不管是正確的還是錯(cuò)誤的，其力量之大，往往超出常人意料。事實(shí)上，統(tǒng)治這個(gè)世界的就只是這些思想。許多實(shí)踐家自以為絕不受任何知識(shí)的影響，卻往往當(dāng)上了一些已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家的奴隸。執(zhí)政的狂人，自稱聽到了上帝的指示，實(shí)際上卻是從若干年前一些學(xué)術(shù)界劣等作者那兒拾取了一些怪誕的想法……比起思想的逐漸侵蝕力來，既得利益的勢力被過分夸大了。’”②

可是，凱恩斯的《通論》的寫作從某種意義上說是在一個(gè)被稱為“劍橋園地”的具有傳奇色彩的氛圍中完成的。在20年代，埃奇沃斯去世后，凱恩斯擔(dān)任了英國著名的《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》的主編，并傾心于《貨幣論》的寫作。就是在這個(gè)時(shí)候，凱恩斯誠心地把曾向馬歇爾發(fā)難的意大利青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯拉法請到了劍橋。事實(shí)上，已經(jīng)50歲的凱恩斯和一批25歲左右的劍橋同事和青年新秀組成了劍橋?qū)W術(shù)俱樂部的重要成員。在這個(gè)俱樂部里，除斯拉法之外，還包括拉姆齊這位年輕卓越的數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還有凱恩斯的得意門生卡恩（R·Kahn）和卡恩的大學(xué)同學(xué)羅賓遜夫人（J·Robinson）、以及后來大名鼎鼎的哈羅德（R·Harrod）和曾榮膺過諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的米德（J·Meade）。

提起拉姆齊，他杰出的才華和英年早逝（26歲）給這位劍橋的數(shù)學(xué)家的后代蒙上了神秘的色彩。拉姆齊與著名的數(shù)學(xué)家和博弈論專家馮·諾伊曼同生于1903年，每個(gè)人都只寫了一生中最有價(jià)值的3篇論文。拉姆齊的這3篇論文分別是討論主觀概率與效用的“真理與概率”（1926）、討論最優(yōu)稅收的“對稅收理論的一個(gè)貢獻(xiàn)”（1927）和討論單一部門最優(yōu)增長的“儲(chǔ)蓄的數(shù)學(xué)理論”（1928）。他的后兩篇論文均發(fā)表在由凱恩斯任主編的《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上。“對稅收理論的一個(gè)貢獻(xiàn)”實(shí)際上開創(chuàng)并奠定了現(xiàn)代稅收理論的基礎(chǔ)，但一直到1970年，拉姆齊的這一論文才得以普遍的重視，這主要?dú)w功于鮑莫爾（W·Baumol）教授等一批學(xué)者在70年代對規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著行業(yè)的定價(jià)問題的集中研究。鮑莫爾還以“拉姆齊定價(jià)”為條目在《新包格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中介紹了拉姆齊的這一重要貢獻(xiàn)。另外，在拉姆齊的這篇70年以后，從牛津剛轉(zhuǎn)入劍橋任教的米爾利斯（J·Mirrlees）教授因?yàn)榘l(fā)展了這一最優(yōu)稅收理論而被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。拉姆齊的第3篇討論儲(chǔ)蓄的論文被凱恩斯在為拉姆齊撰寫的逝世訃告中稱為“對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)所作過的最卓越的貢獻(xiàn)之一”。

在“劍橋園地”，還有一位杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜夫人。她1922年入劍橋念經(jīng)濟(jì)學(xué)，當(dāng)時(shí)馬歇爾還健在，但主要是庇古給學(xué)生講授馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)。可以說她是馬歇爾、庇古和凱恩斯的學(xué)生。但同時(shí)也還是斯拉法、卡爾多（N·Kaldor）和卡萊斯基（M·Kalecki）的摯友，他們對馬克思的《資本論》有很深的研究。1928年她開始在劍橋工作，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。她是“劍橋園地”的積極參與者。這個(gè)“園地”的定期討論會(huì)在30年代實(shí)際上正在孕育著凱恩斯的《通論》的初稿。羅賓遜夫人1933年出版的《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》使年輕的她一下子走在了經(jīng)濟(jì)學(xué)的最前沿。隨后她致力于對凱恩斯《通論》的闡釋和辯護(hù)工作。然而在30年代末，她與卡萊斯基的相遇改變了她后來對經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)，也改變了她對馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度。她發(fā)現(xiàn)卡萊斯基已早于凱恩斯得出了后者的結(jié)論，而且卡萊斯基使用的是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言。馬克思的整體社會(huì)觀深深吸引了她。1942年她出版了《論馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)》，并于1956年出版了她開創(chuàng)性的、同時(shí)也可能使她最具影響力的作品《資本積累》。

人們今天為她沒有獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)而惋惜。曾經(jīng)有人說，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)有兩大錯(cuò)失良機(jī)的遺憾，而且都與羅賓遜夫人有關(guān)。一是它至今尚未授予一位女性經(jīng)濟(jì)學(xué)家；二是它沒有授予羅賓遜夫人。然而，無論如何，作為“劍橋?qū)W派”的重要一員，她的個(gè)性正好驗(yàn)證了文藝復(fù)興時(shí)代的意大利哲學(xué)家的一句話：如果真正追求真理，最好做一個(gè)持異見的學(xué)者。

三、古典主義的新世界

觀瞻數(shù)百年來經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史之演進(jìn)和成長，我們會(huì)始終感受到一種強(qiáng)大的科學(xué)力量。是它的存在誘導(dǎo)并推動(dòng)了一代代經(jīng)濟(jì)學(xué)家恒久不懈的努力。沒有這種追求科學(xué)的精神，就沒有我們今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)面貌。80年代初，是馬克思的《資本論》和薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》將我?guī)虢?jīng)濟(jì)學(xué)的。當(dāng)然，那時(shí)我們念的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》是高鴻業(yè)先生依照1976年的英文第10版翻譯過來的，而今天出版的已是英文第16版的中文版了。

薩繆爾森在為他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》1948年第1版的紀(jì)念本所寫的前言中風(fēng)趣地說：“看到中世紀(jì)的三個(gè)正在勞動(dòng)的人，喬瑟問他們在干什么。第一個(gè)人說：‘我在掙錢，錢還不少’。第二個(gè)人說：‘我在把石頭和玻璃雕刻成美妙的形狀’。第三個(gè)人則聲稱：‘我在建一座教堂’。當(dāng)我撰寫《經(jīng)濟(jì)學(xué)》的第一版時(shí)，我實(shí)際上在同時(shí)做這三件事，盡管我當(dāng)時(shí)并不知道”。的確，薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》的成功是數(shù)百年來發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)的成功！作為在美國摘取諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的第一人（1970），薩繆爾森對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)代表了過去的50年一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家在將馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的分析語言和圖式轉(zhuǎn)變成數(shù)理的推理方式方面所做的里程碑式的工作。薩繆爾森對數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用充滿信心和熱情。他25歲完成的博士論文于1947年出版，題為《經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)》，成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的經(jīng)典。1966－1986年連續(xù)出版的5卷本《薩繆爾森科學(xué)論文集》（收入388篇論文）堪稱現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式之非凡作品。

在薩繆爾森成長的30年代，正是英國的“凱恩斯革命”和壟斷競爭理論的創(chuàng)新時(shí)期。薩繆爾森因之從芝加哥大學(xué)轉(zhuǎn)入了“合適的地方”——哈佛大學(xué)。在哈佛的5年學(xué)習(xí)以及后來在MIT的終身教職使薩繆爾森最終在凱恩斯的“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和美國的正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)之間找到了一種“綜合”。然而，在薩繆爾森離開芝加哥時(shí)，弗里德曼、施蒂格勒這兩位后來先后于1976年和1982年榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的年輕人正在芝加哥念研究生，而且在30年代后期，芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)系正在形成以奈特和維恩那（J·Viner）為首的反對英國30年代的凱恩斯《通論》和壟斷競爭理論創(chuàng)新的“風(fēng)格”。就是說，他們始終希望堅(jiān)持凱恩斯之前的馬歇爾的“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”（據(jù)說是芝加哥大學(xué)的凡勃倫在1900年最先發(fā)明這個(gè)詞來描述馬歇爾的“劍橋?qū)W派”的），信奉自由市場制度和價(jià)格原理，后經(jīng)西蒙斯（H·Simons）和德累克特（A·Director）等一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力逐步形成了所謂的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的“芝加哥學(xué)派”。

至少在40－50年前，甄別“芝加哥學(xué)派”的最好方式是看看它的教授們對培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士的苛刻要求。這種要求博士的候選人必須通過關(guān)于價(jià)格理論的淘汰率很高的考試。掌握應(yīng)用價(jià)格理論的能力是每個(gè)念經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生必須樹立的明確目標(biāo)。芝加哥學(xué)派的這個(gè)所謂的“教義帝國主義”傳統(tǒng)一直延續(xù)到現(xiàn)在。不過，盡管如此，在30年代的芝加哥經(jīng)濟(jì)系，奈特捍衛(wèi)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式還是與維恩那保持著迥然不同的風(fēng)格。奈特比較反對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的數(shù)理分析，而維恩那卻更欣賞經(jīng)驗(yàn)（計(jì)量）式的研究。有意思的是，在50－60年代出名的一批芝加哥的學(xué)生，特別是弗里德曼、斯蒂格勒和瓦里斯（W·Wallis）等，雖然更忠實(shí)于奈特，但他們卻是十足的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義者，對在經(jīng)濟(jì)研究中采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法十分推崇和偏愛。

在西蒙斯1946年去逝后，芝加哥大學(xué)請來了年輕的奧斯卡·蘭格（O·Lange）來主講凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)（據(jù)說這樣做的原因是，校方試圖讓芝加哥在“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”方面也有一些聲音）。但蘭格是一位杰出數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家，與芝加哥的亨利舒爾茨教授成為芝加哥的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家。另一位舒爾茨這時(shí)候也調(diào)入了芝大并擔(dān)任了校長。他就是西奧多·舒爾茨，農(nóng)業(yè)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他于1979年因?yàn)閯?chuàng)造性地發(fā)展了“人力資本和教育”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析而被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

50年代，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一作風(fēng)使芝加哥的確維持了30年代形成的傳統(tǒng)的連續(xù)性。但屬于“芝加哥學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)研究在方法上并不始終囿于統(tǒng)計(jì)和技術(shù)的分析。弗里德曼在1953年出版的《實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)論文集》中對一套實(shí)證主義的方法作了最有挑逗性的表述（確實(shí)，后來曾引起薩繆而森的挑戰(zhàn)）。他認(rèn)為，重要的不是假設(shè)的可靠性，而是理論的可檢驗(yàn)性決定著對理論的選擇。但是，在芝加哥的少數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不完全堅(jiān)持這一“原則”，對他們來說，邏輯的一致性是理論的更重要的原則。

50年代以后，芝加哥在經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新方面有了更輝煌的成就。我在《新包格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》里查到的“芝加哥學(xué)派”的條目對此作了介紹。本條目的撰稿人里德寫道：“在50年代的中期和后期，芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍擴(kuò)展到了傳統(tǒng)的教義之外。H·G·劉易斯（H·G·Lewis）應(yīng)用價(jià)格理論解決‘供需結(jié)合’問題（劉易斯，1959）和加里·貝克爾（G·Becker）關(guān)于種族歧視的論述（貝克爾，1957）是早期的兩個(gè)例子”。貝克爾由于在將價(jià)格理論成功地應(yīng)用于家庭、教育、犯罪和婚姻等社會(huì)問題的分析而獲得了1992年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

根據(jù)里德的概括，教義擴(kuò)展的另一個(gè)領(lǐng)域是公司財(cái)務(wù)學(xué)。也許財(cái)務(wù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)是相互獨(dú)立的學(xué)科，但在芝加哥那里，把兩者革命性地聯(lián)系起來的是價(jià)格理論。莫迪里安尼（F·Modigliani）和米勒（M·Miller）1958年關(guān)于股票價(jià)格和股息的創(chuàng)造性論文引發(fā)了后來的“資本資產(chǎn)定價(jià)理論”的誕生。接下來的創(chuàng)新是“理性預(yù)期”。這本不是芝加哥的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出來的，但在以米勒為首的芝加哥商學(xué)院和以盧卡斯（R·Lucas）所領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)系里得到了“發(fā)揚(yáng)光大”。事實(shí)上，公司財(cái)務(wù)學(xué)的發(fā)展引出的“有效市場”思想與理性預(yù)期的思想一脈相承。米勒和盧卡斯分別于1990年和1997年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

50年代芝加哥學(xué)派的最后一個(gè)創(chuàng)新是“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)”。“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)”的早期思想來源于對公共政策的經(jīng)濟(jì)分析的嘗試。1939年芝大聘請西蒙斯來執(zhí)教，西蒙斯開設(shè)了“經(jīng)濟(jì)分析和公共政策”的課程。現(xiàn)在看起來，這是芝大歷史上非常重要的事件。從西蒙斯倡導(dǎo)的政策分析中后來逐步發(fā)展出了由弗里德曼掌舵的“貨幣主義”和對法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。對于后者，我們前面提到的德雷克特也立下了汗馬功勞。他1958年在芝加哥大學(xué)創(chuàng)辦了《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》。不過，在芝加哥大學(xué)法學(xué)院的科斯（R·Coase）為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)開創(chuàng)了一個(gè)嶄新的世界：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。他1960年發(fā)表在《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的著名的論文“社會(huì)成本的問題”被施蒂格勒稱之為“科斯定理”。科斯是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的得主。雖然人們對科斯的學(xué)說和“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的研究正在加速度地進(jìn)行著，但我始終欣賞這樣一句話：在科斯那里，真實(shí)世界總是趨于走向帕累托改善。在我看來，這不僅是對“科斯定理”的最好概括，而且也是對芝加哥學(xué)派的最好定義。

毫無疑問，“芝加哥學(xué)派”對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的信仰和捍衛(wèi)為經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。芝加哥的經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮及其延伸以其與眾不同的特征和風(fēng)格成了當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要基礎(chǔ)。

注釋：

①熊彼特：《從馬克思到凱恩斯》，江蘇人民出版社，1999。

②《新包格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》。