水利水電工程項目變更索賠策略

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摘要：水利水電工程項目性質的特殊性（施工周期長，技術復雜，自然、社會影響因素大）決定了變更索賠存在一定的難度。文章對水利水電工程施工過程中變更索賠的總體情況進行了簡要概述，然后結合水利水電工程項目實施情況，詳細分析了其中存在的難點，最后結合實踐經驗提出變更索賠的策略，以期能夠提升變更索賠成功率，提高施工單位的經濟利益。

關鍵詞：水利水電；施工合同；變更；索賠

水利水電工程是重要的基礎設施，近年來隨著我國社會經濟的快速發展，基礎設施建設力度在不斷增大，我國建設的水利水電工程項目數量在不斷攀升，與此同時建設質量也有了本質的發展。但是水利水電工程項目的特殊性，決定了不管是在設計階段還是在建設施工階段都非常復雜，涉及到的內容比較多，所以在具體施工過程中會經常出現合同變更問題。一旦出現合同變更，就自然牽涉到變更索賠。很多水利水電工程項目在前期調研設計階段，沒有做好相關工作，使得設計方案與實際情況存在差異，導致在最后施工過程中出現很多設計變更，導致最終的變更索賠金額比較大。發生變更索賠必然會導致整個工程項目的造價出現一定程度的提升，并且會導致業主與施工單位之間產生激烈的利益矛盾。因此，對水利水電工程施工合同中的變更索賠問題進行深入的分析和研究，探討變更索賠策略，對于確保各方利益具有重要的實踐意義。

一、變更和索賠總體情況概述

變更指的是在已經簽訂合同后，因地形、地質、社會或市場等因素，合同的某一方需要對合同的內容進行變更，合同雙方從而簽訂新的責任和義務。合同變更不會對合同的大體內容作重大變化，只是針對其中的一部分環節進行變更，因此不會改變合同的基本屬性。根據有關文件中的描述，合同變更涉及到的內容主要包含以下幾個方面：對合同中規定的工程量進行修改，包括減小工作量和增大工作量；合同中規定的工程量屬性進行修改，比如對驗收標準進行改進；對工程中涉及到的技術參數進行修改，比如工程的尺寸大小、位置和標高等；對于工程的施工周期進行變更，比如延長施工周期或者縮短施工周期。索賠指的是合同其中一方針對合同中規定的內容進行變更后，沒有盡到履行合同的義務，導致另外一方出現損失，進而進行索賠的現象。在索賠中，按照索賠對象的不同可以將索賠劃分成為兩種類型。第一，施工單位沒有嚴格按照合同中規定的要求來完成施工過程，比如施工質量存在缺陷、沒有在規定時間內完成施工任務等，這種情況下會導致業主的利益受到損失，此時業主可以向施工單位提出索賠，這種現象被稱之為反索賠。第二，由于業主自身原因需要對合同中的條款進行變更，最終導致施工單位的利益受到損失，此時施工單位可以結合實際情況對業主提出索賠。常說的索賠指的是第二種情況，本文主要針對第二種情況開展分析和研究。基于以上分析可知，發生合同變更和索賠的根本原因在于實施過程中對合同規定的條款內容進行了修改，或者由于其他方面的原因導致施工單位的利益受到了損失。在實踐過程中變更與索賠存在顯著的差異，兩者的差異可以描述如下：合同變更指的是某一方需要對合同中的條款進行更改時，合同雙方進行友好的協商，由于合同變更對另外一方造成的損失，要求變更的一方主動支付另一方損失的一種情況；而索賠指的是施工單位在施工過程中，其利益受到了損害，根據簽訂的合同以及相關法律法規依法提出索賠，主要是施工單位主動向業主進行索賠。

二、水利水電施工變更索賠難點分析

某水電站位于云南省，電站裝機規模為1800MW，樞紐工程主要由擋水建筑物、泄洪沖沙建筑物、右岸壩后式引水發電系統及左右岸灌溉取水口等建筑物組成。其中，攔河大壩為碾壓混凝土重力壩。泄洪建筑物位于主河床，由5個溢流表孔和4個泄洪中孔組成。引水建筑物布置于泄洪建筑物右側，由壩式進水口和壩后背管組成。壩后式廠房布置在右岸臺地上，包括主廠房、上下游副廠房、安裝場、升壓開關站、下游進廠交通廊道等；共布置5臺混流式水輪發電機組，單機容量為360MW。由于種種原因，施工過程中出現了一些變更索賠項目，筆者對其申報的條件、過程中出現的問題進行相應的分析總結。（一）合同中未對新增項目進行明確。水利水電工程項目的性質決定了其施工現場相對比較復雜，外界很多因素都有可能對施工過程產生影響，因此存在很多不確定性。如果前期沒有充分考慮這些因素，那么在實際施工過程中，就可能出現一些項目并不屬于合同規定的內容，對此應該視情況判斷是否能夠進行變更索賠。施工過程中，該水電站拌和系統所靠近的居民點屬于原定移民區，因種種原因未能移民，而系統運行時產生的噪音較大，為免擾民，業主、設計、監理等現場勘查協商一致決定，擬在拌和系統靠篩分樓、場內公路Ⅰ側設隔音墻，該項并未包含在合同文件中，因為是征地移民未完成所引起的后續增加項目，承包人以此為由對業主提出預算1651897.16元的變更索賠申請。但因合同并未明確，雙方通過反復磋商才得以確定項目和金額。（二）難以收集完整有效的資料。變更索賠通常涉及到很大的經濟利益，并且一般都是增加業主的資金支出，通常都是業主不愿意承認的，所以要想業主同意施工單位的申請，就必須提供充足的依據。根據相關的法律法規和合同規定，在進行變更索賠時，必須要有完備的資料，包括設計變更通知單、重要的會議紀要、業主以及監理單位對施工單位提出的書面要求等。此外，需要準備的依據還包括施工單位根據業主和監理單位提出要求后的確認函、工程聯絡單以及施工現場簽證單等內容。在計算工程量時，應該提供由監理單位簽字承認工程數量的書面材料。可以看出，在向業主提出變更索賠時，需要準備很多的材料作為依據，并且這些依據必須要有業主或者監理的簽字蓋章，任何一個環節無法提供有效的支撐，都有可能導致最終的變更索賠失敗。然而在實踐過程中，很難按照相關的規范標準嚴格執行，考慮到水利水電工程項目施工過程的連續性，施工過程中有些是在得到業主或監理單位的口頭認可就要進行施工調整，書面材料后續補辦。這就給相關資料的收集造成了很大的不便，很多資料后續補辦時困難重重。施工過程中，該水電站拌和系統因征地移民未完成等原因，導致系統變更調整，由投標時的兩座拌合樓變更為三座，因此導致拌合樓安裝費用增加，系統骨料罐數量調整，相應的混凝土、鋼筋、預埋件等工程量都需要增加，因此產生了不小的費用，而前期各方工作并不到位，相關人員對變更索賠的意識也不到位，導致很多資料缺失或不足，在與業主進行變更索賠談判時變得非常被動，使得后續工作的開展異常的艱難。（三）變更索賠項目難以通過審批。根據相關規定，不論是哪種類型的變更索賠，如果想業主認可，首先就需要監理單位認可，但是監理單位只能針對變更索賠項目提出意見，而且監理單位受雇于業主，對于這種需要增加業主投資的申請要通過也是需要慎之又慎，即便是監理單位審批通過的變更索賠項目，業主在執行過程中也會想方設法的降低索賠金額，這種情況下就給施工單位造成了一定的經濟損失。施工過程中，該水電站因受到當時國家政策影響，導致一段時期業主單位的資金審批困難，所有的變更索賠在那段時間都變得異常難以推動，往往在監理審核階段進展就十分緩慢，即使通過各方協調，同意先立項，這項工作也完全無法正常開展。

三、水利水電工程施工中變更索賠策略分析

變更索賠牽涉到的工作比較多，必須做到細致、認真才有可能成功。不僅要對相關的政策文件、招投標文件、合同及補充文件進行深入研讀，熟悉內容、解讀順序，也要充分協調相關部門，善于過程中搜集相關的支撐材料，同時還需要抓住機會，在變更索賠談判過程中掌握應用的技巧。只有做到上述這些，才能夠提升變更索賠的成功率。（一）充分了解和掌握招投標文件以及施工合同。施工單位在與業主簽訂施工合同時，通常都是基于標準的合同范本，對其中的一些條款內容進行修改。業主最喜歡修改的內容就是有關變更索賠的條款，因為通過條款修改，能夠進一步壓縮施工單位提出變更索賠的可能，把責任與風險轉嫁給對方。項目實施中，施工單位必須對招投標文件以及合同內的條款進行認真研讀，掌握合同條款的邊界條件，分析合同條款存在的疏漏，并基于這些向業主提出變更索賠。總而言之，熟練掌握施工合同內容是提請變更索賠的基礎和前提。（二）全程關注和跟蹤變更索賠工作。由于施工變更索賠涉及到雙方的經濟利益，所以整個過程會相對比較復雜。有時在整個工程項目施工中都在開展變更索賠工作。因此相關部門必須時刻關注和跟蹤變更索賠工作，任何階段都應該有變更索賠的意識。只有這樣才能確保變更索賠工作實現的可能。（三）在項目內部設置變更索賠機構。由于水利水電工程項目比較復雜，會經常涉及到變更索賠工作。所以施工單位有必要在內部成立專門的變更索賠機構，該機構的責任就是專門負責對變更索賠進行過程跟蹤、資料收集、相關部門協調等。部分管理人員認為變更索賠只是商務層面的工作，與施工過程無關，與施工人員無關。但實際上，變更索賠是一個系統性的工作，會牽涉到方方面面的工作。只有各部門之間通力合作、相互協調配合，才能夠提升變更索賠的成功率。成立變更索賠機構的目的就在于此，通過該機構可以協調整個施工單位內部不同的部門，使得變更索賠工作效率得到提升。（四）樹立變更索賠觀念。變更索賠需要很多部門提供資料和幫助，補充變更索賠的依據，才能更好的提高成功性。因此，要讓所有人都了解合同的權利和責任，在更好的進行施工建設的同時，也能夠更好的保障承包人的利益，要將這個觀念讓所有部門理解，將變更索賠和日常工作聯系在一起，遇到事情就相互推諉，只能使項目無法開展變更索賠的工作，只有全員參與，才能在需要的時候提供完整的資料，為變更索賠提供基礎和支持。（五）建立并在實踐中逐漸完善變更。索賠管理制度在傳統的施工單位管理體系中，都會有合同部和工程部兩個部門，這兩個部門屬于兩個相互獨立的部門，但都屬于項目經理直接管理。項目經理通過這兩個部門能夠及時準確的掌握水利水電工程項目的施工進度，以及施工過程中存在的問題，并針對問題制定行之有效的措施來解決問題。在開展變更索賠工作時，都需要工程部和合同部的參與，由于這兩個部門相互獨立，部門之間的信息交流就可能不是非常通暢，這就會導致變更索賠數據信息更新不及時，不利于相關工作的往前推進。考慮到變更索賠是一項系統性的工作，所以要和工程項目管理進行充分結合。合同部應該和單位內其他部門進行密切溝通合作，建立并在實踐中不斷完善變更索賠管理制度，以制度的形式規定開展變更索賠工作時各個部門之間的溝通協調機制，確保數據信息在各部門之間的分享。基于筆者的理解和認識，施工單位不同部門之間的協調溝通方式，主要包含以下三個方面的內容。第一，做好合同交底工作。開工前，合同部的人員必須熟練了解和掌握合同內的條款與邊界。不僅如此，還需要將合同內的條款對技術人員和施工人員進行講解，做好合同交底工作，讓技術人員和施工人員也能夠熟悉合同中的具體內容條款。重點是要掌握合同中規定條件，一旦施工過程中出現了施工項目或者工程量與合同規定不同時，及時與合同部溝通。第二，各部門之間必須要將合同與技術做好對接工作。特殊情況下需要對項目中涉及到的重大技術方案進行變更時，對技術方案進行變更論證和決策的過程中，合同部必須全程跟蹤參與。同時要將技術變更相關的數據資料全部送到合同部進行保存備案，同時合同部應該對業主、設計、監理三方對于方案變更的行文與會議紀要收集詳盡，便于后續開展變更索賠工作。第三，各部門之間必須要將合同與實際施工進行對比分析，做好對比臺賬，分析確認實際發生的施工項目、工程量與合同之間的差異與原因，為后續開展變更索賠收集基礎資料。合同部的領導人員盡可能每天都組織各部門之間的協調會議，重點關注和跟蹤實際施工量超過合同的部分，各部門領導要做到心中有數。開展協調會議時，業主單位以及監理單位都應該參加，分析原因并做好相應的會議紀要，施工后要及時與監理單位對相應項目和發生量進行簽字確認，為后續開展變更索賠做好鋪墊。（六）有計劃的開展變更索賠工作。水力水電工程項目建設過程比較復雜，整個建設周期也相對較長，所以在施工過程中會牽涉到很多的變更索賠問題，大量的工作不能等到工程徹底結束之后再一起來完成，而是要在整個施工過程中有計劃的開展。如果將所有的變更索賠進行集中處理，業主單位將會看到數額巨大的回憶錄，這種情況第一反應肯定是拒絕，必然會對整個變更索賠過程產生非常不利的影響。如果有計劃的對變更索賠工作進行分批次處理，每次涉及到的金額通常不會非常多，也不會面臨要寫回憶錄的狀況，因此整個處理過程可能會比較順暢。（七）提升施工質量，為開展變更索賠。工作奠定堅實的基礎進行變更索賠工作時，施工單位和業主都會站在各自的利益出發點為自己辯護，最終索賠金額的大小通常都是通過商務談判的方式來確定。談判過程中必然會攻擊對方的弱點，如果施工單位施工得到的工程項目質量不達標，就會給業主抓住把柄，對商業談判過程非常不利。所以在施工過程中，施工單位必須嚴格按照相關的規范標準，確保水利水電工程項目的施工質量，為變更索賠商務談判打下良好的基礎。（八）采取不平衡報價方法。施工單位在投標階段就應該充分考慮到實施過程中可能出現的變更索賠問題，采取不平衡報價的方法，合理的提高工程量可能會增加的項目單價，適當降低工程量可能會減少甚至會變更取消的項目價格。通過這樣的方式，一旦工程項目中標，那么在后續施工過程中可以使得整個工程項目的報價比投標預估報價偏高。

四、結語

水利水電工程項目施工過程中經常會出現變更索賠問題，由于技術、環境、施工條件的變化以及國家相關法律法規的調整，可能會為承包人提供變更索賠的機會，也可能會對其造成阻礙，如果施工單位缺乏變更索賠的經驗，對內管控不足、協調不及時、信息傳遞不到位，對外溝通不夠、工作意識不到、資料收集不齊，那么在施工過程中就會承受較大的經濟損失。所以水利水電工程項目施工單位需結合自身實際情況，建立完善的變更索賠管理及獎懲制度，并在實施過程中對制定的制度進行優化完善。只有這樣才能夠高質量的做好變更索賠工作，為企業爭取更大的經濟效益。

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作者:曾侃 單位:中國水利水電第八工程局有限公司