國(guó)際商法地位研究論文

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摘要：國(guó)際商法是隨著國(guó)際商事關(guān)系的出現(xiàn)而產(chǎn)生并發(fā)展的。從產(chǎn)生之日起，它就是一個(gè)獨(dú)立的法律部門。近代以來，國(guó)際商事法律規(guī)范的表現(xiàn)形式出現(xiàn)了多樣化、復(fù)雜化的發(fā)展趨勢(shì)。當(dāng)前，應(yīng)突破傳統(tǒng)法律部門劃分方法的局限，確立國(guó)際商法獨(dú)立法律部門地位，明確其體系結(jié)構(gòu)，將多種多樣的法律淵源作為一個(gè)整體加以綜合分析，以推動(dòng)國(guó)際商事法律規(guī)范的統(tǒng)一，更好地適應(yīng)國(guó)際商事交往發(fā)展的需要。

關(guān)鍵詞：國(guó)際商事關(guān)系；法律部門；法律淵源；法律體系

隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的發(fā)展，作為調(diào)整國(guó)家間經(jīng)濟(jì)交往的國(guó)際商法日益受到人們的重視。但是，隨著我國(guó)對(duì)外開放事業(yè)的發(fā)展和法學(xué)研究的深入，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際商法是否是一個(gè)獨(dú)立的法律部門，對(duì)國(guó)際商法的概念和體系存在著爭(zhēng)議，這不僅阻礙了國(guó)際商法學(xué)研究的深入展開，而且不利于系統(tǒng)普及國(guó)際商法知識(shí)，不能滿足我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往的迫切需要。在我國(guó)加入WTO以后的今天，明確國(guó)際商法概念的內(nèi)涵和外延及地位、體系結(jié)構(gòu)，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)法學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，進(jìn)一步適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，無疑具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于國(guó)際商法的地位問題，實(shí)質(zhì)上就是國(guó)際商法與相關(guān)法律部門之間的關(guān)系問題，即調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的部門分類問題。依法學(xué)的一般理論，劃分法律部門的主要標(biāo)準(zhǔn)為法律規(guī)范的調(diào)整對(duì)象，其次為法律的調(diào)整方法[1]（P291），后者主要是刑法與其他法律部門間的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。其實(shí)持這種雙重劃分標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)是值得商榷的。因?yàn)榉傻恼{(diào)整方法歸根到底是由法律的調(diào)整對(duì)象派生出來的，法律調(diào)整對(duì)象的性質(zhì)和特點(diǎn)決定著法律調(diào)整方法及法律規(guī)范的性質(zhì)和特點(diǎn)。刑法的任務(wù)是調(diào)整由于犯罪所引起和發(fā)生的社會(huì)關(guān)系，刑法的調(diào)整方法（刑罰）是由這種需要調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的特殊性質(zhì)決定的。因此劃分法律部門時(shí)必須堅(jiān)持統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，否則就會(huì)造成邏輯上的混亂，而根本標(biāo)準(zhǔn)只有一個(gè)，就是法律所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系，凡調(diào)整同一種類社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范就構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的法律部門。

國(guó)際商法作為調(diào)整國(guó)際商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，是有自己特有的調(diào)整對(duì)象的，即國(guó)際商事關(guān)系。所謂國(guó)際商事關(guān)系，是以營(yíng)利為目的的國(guó)際商事主體參與的商品流轉(zhuǎn)關(guān)系，其主體不論是個(gè)人、法人、國(guó)家政府或國(guó)際組織，只要這種商事關(guān)系的當(dāng)事人分屬于兩個(gè)以上不同的國(guó)家或國(guó)際組織，或其所涉及的商事問題超越一國(guó)國(guó)界的范圍，這種關(guān)系就可稱之為國(guó)際商事關(guān)系。國(guó)際商法的調(diào)整對(duì)象不僅在空間上超越了一個(gè)國(guó)家的國(guó)界，而且在內(nèi)容上也以“商事”①為質(zhì)的規(guī)定性，從而決定了國(guó)際商法既不同于以主權(quán)國(guó)家地域內(nèi)的社會(huì)關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的國(guó)內(nèi)法體系，也與以國(guó)家之間非商事關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的國(guó)際法不同。

國(guó)際商事關(guān)系是一個(gè)發(fā)展的、歷史的范疇。相應(yīng)地，作為調(diào)整這種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范也是一個(gè)不斷發(fā)展的范疇。只有用歷史的、辯證的觀點(diǎn)分析國(guó)際商法的演變，才能正確認(rèn)識(shí)國(guó)際商法在現(xiàn)代社會(huì)中的地位。國(guó)際商法是國(guó)家間商事交往發(fā)展到一定規(guī)模后產(chǎn)生的。11世紀(jì)起，隨著歐洲商業(yè)的復(fù)興和發(fā)展，在地中海沿岸出現(xiàn)了一些國(guó)際性的商業(yè)中心城市，這些城市中的商人從封建領(lǐng)主那里買得了自治權(quán)，組建商人法庭，適用他們?cè)谏淌陆煌行纬傻牧?xí)慣規(guī)則調(diào)整商事交易關(guān)系，由此而形成的法律被稱為“商人法”，以區(qū)別于當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位的封建法、教會(huì)法等法律體系。后來，隨著歐洲航海貿(mào)易的發(fā)展，商人法逐步擴(kuò)及到西班牙、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家，實(shí)際上成了商人在歐洲各地港口或城市用以調(diào)整他們之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的法律和國(guó)際慣例。商人法從產(chǎn)生之時(shí)起就與當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位的封建法、教會(huì)法截然不同，以自己特有的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整手段成為一個(gè)特殊的、獨(dú)立的法律部門。這種打破地域限制的跨國(guó)界商事交易法的形成和發(fā)展，極大地促進(jìn)了歐洲各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來，為各國(guó)商業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的法律環(huán)境，而國(guó)際商事交易的發(fā)展反過來又為國(guó)際商法的進(jìn)一步完善提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。

討論國(guó)際商法的地位和體系，必須把國(guó)際商事法律規(guī)范與國(guó)際商法的淵源區(qū)分開。國(guó)際商法的淵源，指國(guó)際商事法律規(guī)范的表現(xiàn)形式，其與國(guó)際商事法律規(guī)范之間是形式和內(nèi)容的關(guān)系。我們說國(guó)際商法是一個(gè)獨(dú)立的法律部門，是基于國(guó)際商事法律規(guī)范的內(nèi)容、性質(zhì)進(jìn)行的分類，而非就其表現(xiàn)形式進(jìn)行的分類。近代以來國(guó)際商法的淵源出現(xiàn)了新的變化，但并不影響國(guó)際商法的獨(dú)立性。相反，法律淵源的豐富反映了國(guó)際商法體系在隨著國(guó)際商事關(guān)系的發(fā)展而不斷完善，在不同的法律淵源間的相互作用下，國(guó)際商法成為一個(gè)有機(jī)的整體。

由于中世紀(jì)有限的國(guó)內(nèi)立法基本不涉及國(guó)際商事關(guān)系，因此商人法在法律淵源上以不成文的商事慣例為主。16世紀(jì)起，隨著歐洲民族國(guó)家的產(chǎn)生，重商主義理論逐漸開始在歐洲盛行。在重商主義者看來，貨幣是一個(gè)國(guó)家財(cái)富的唯一表現(xiàn)形態(tài)，對(duì)外貿(mào)易是獲得財(cái)富的真正來源，只要在對(duì)外貿(mào)易中多賣少買就可以給國(guó)家?guī)碡?cái)富。各新興主權(quán)國(guó)家開始干預(yù)本國(guó)涉外商事交往，采取不同的方式將商人法納入本國(guó)的國(guó)內(nèi)法體系[2]（P210）。一些大陸法系國(guó)家則采取民商合一的立法形式，把商法包含在民法典內(nèi)，作為民法的一部分制定下來。新生的民族主權(quán)國(guó)家通過把系統(tǒng)、靈活、強(qiáng)調(diào)公平合理的商人習(xí)慣法納入國(guó)內(nèi)法體系，促進(jìn)了各國(guó)國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)法律的現(xiàn)代化改造，有利于統(tǒng)一和維護(hù)國(guó)內(nèi)商業(yè)秩序，促進(jìn)了各國(guó)國(guó)內(nèi)商業(yè)的發(fā)展。這一國(guó)內(nèi)化進(jìn)程對(duì)國(guó)際商法自身也產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響，使國(guó)際商法的淵源和結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。

具有國(guó)際性的商人法被納入主權(quán)國(guó)家國(guó)內(nèi)法體系后，使得各國(guó)國(guó)內(nèi)商法成為調(diào)整本國(guó)對(duì)外商事關(guān)系的重要規(guī)則。從資產(chǎn)階級(jí)奪取國(guó)家政權(quán)直到19世紀(jì)末以前，在國(guó)際商事交易中，國(guó)內(nèi)商事立法一直是國(guó)際商法主要的法律淵源。國(guó)內(nèi)法本質(zhì)上屬于主權(quán)法的范疇，為法學(xué)理論中的“強(qiáng)制性規(guī)范”，即以國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的規(guī)范。從這一角度說，商人法的國(guó)內(nèi)化實(shí)質(zhì)上是從主權(quán)原則和民族主義出發(fā)的商人法的民族化。從歷史的觀點(diǎn)看，這對(duì)促進(jìn)本國(guó)商品交易和商品流通秩序的正常化起了積極作用，但以發(fā)展和未來的觀點(diǎn)來看，卻是與商事活動(dòng)的國(guó)際性、跨國(guó)性相違背的。由于各國(guó)內(nèi)商法主要是根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求制定的，而不是從國(guó)際商事活動(dòng)的需要出發(fā)。因此，各國(guó)的商法不但很難充分涉及國(guó)際商事方面的問題，而且其中某些法律規(guī)定甚至與傳統(tǒng)的國(guó)際商事慣例背道而馳。國(guó)家法越多，各國(guó)交往中的法律沖突也越多，在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易方面的法律障礙也越多。盡管這些法律沖突可以按照國(guó)際私法規(guī)則予以解決，但畢竟給順利進(jìn)行國(guó)際商事交往增添了麻煩和障礙。因此，從19世紀(jì)末起，隨著歐洲主要資本主義國(guó)家從自由資本主義向壟斷資本主義過渡，在國(guó)際商事交易活動(dòng)日益發(fā)展的形勢(shì)下，各國(guó)政府都積極介入了統(tǒng)一國(guó)際商事交易規(guī)則的工作，以雙邊條約或多邊公約的方式推動(dòng)著國(guó)際商事交易規(guī)則的國(guó)際統(tǒng)一化進(jìn)程，使國(guó)家成為推動(dòng)傳統(tǒng)國(guó)際商法變革的最重要力量。

目前，各國(guó)已在統(tǒng)一國(guó)際投資、國(guó)際貨物、服務(wù)和資本交易、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與這些活動(dòng)密切相關(guān)的國(guó)際貨幣、金融和財(cái)政制度、國(guó)際民事訴訟和國(guó)際商事仲裁規(guī)則方面取得了重大成就。國(guó)家參與制定的條約、公約已取代國(guó)內(nèi)立法和國(guó)際商事慣例成為國(guó)際商法最重要的淵源，正是在國(guó)家的推動(dòng)下，各國(guó)之間涉外商法的差異日漸縮小，國(guó)際商法的內(nèi)容也不斷豐富和完善，國(guó)際商法統(tǒng)一化進(jìn)程日益加快，為適應(yīng)并促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)揮了積極作用。目前，國(guó)家之間的關(guān)系、國(guó)家與國(guó)際組織之間的關(guān)系已成為國(guó)際商事關(guān)系的主導(dǎo)因素。國(guó)際商法淵源結(jié)構(gòu)的變革推動(dòng)了傳統(tǒng)法學(xué)的變革，正是在國(guó)家成為推動(dòng)國(guó)際商法變革的最重要力量的歷史背景下，二戰(zhàn)后興起了一門專門研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中“重要而突出的法律關(guān)系，即以國(guó)家為主體的法律關(guān)系的新興的學(xué)科———國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)”。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展必將會(huì)推動(dòng)國(guó)際商法在更高水平上的變革與統(tǒng)一化進(jìn)程。目前，國(guó)際商法在法律淵源方面已形成了國(guó)際條約、國(guó)際貿(mào)易慣例（兩者我們可合稱為國(guó)際法淵源）、國(guó)內(nèi)法并存的局面。具體講，凡調(diào)整跨國(guó)界商事關(guān)系的法律規(guī)范，不論它以國(guó)際公法規(guī)范、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范表現(xiàn)出來，還是以當(dāng)事人自愿接受的國(guó)際商事慣例、國(guó)內(nèi)商法中的國(guó)際性規(guī)范形式表現(xiàn)出來，在本質(zhì)上都屬于國(guó)際商法的范疇。

國(guó)際商法淵源的豐富和發(fā)展，也開始了各種淵源間的互動(dòng)機(jī)制。上述國(guó)際商法淵源體系中，國(guó)際商事慣例規(guī)范、國(guó)際法規(guī)范、國(guó)內(nèi)法規(guī)范并不是互不發(fā)生關(guān)系的三種并行的法律規(guī)范。而是彼此之間存在互相依賴、互相補(bǔ)充、互相轉(zhuǎn)化、互相作用的互動(dòng)機(jī)制。首先，國(guó)際條約、公約調(diào)整和制約純粹以國(guó)家或國(guó)際組織作為主體雙方的商事法律關(guān)系，諸如國(guó)家政府之間或國(guó)家政府與國(guó)際組織之間有關(guān)投資、貿(mào)易、信貸、結(jié)算、保險(xiǎn)等方面的商事法律關(guān)系，這是不言而喻的。據(jù)國(guó)際法的基本原則，無論何種條約，一經(jīng)批準(zhǔn)，就必須遵守“有約必守”的原則，其效力優(yōu)于國(guó)內(nèi)法。據(jù)此，國(guó)際法規(guī)范也可能被自然人、法人所直接適用而轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)規(guī)范。在我國(guó)，《民法通則》第142條2款規(guī)定：“中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同中華人民共和國(guó)民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定”。我國(guó)《票據(jù)法》第96條也規(guī)定：“中國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同本法有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定。但是，中華人民共和國(guó)聲明保留的條款除外。本法和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。”這就為國(guó)際商事領(lǐng)域的國(guó)際法規(guī)范轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法規(guī)范對(duì)我國(guó)公民、法人有直接約束力提供了法律依據(jù)。其次，國(guó)內(nèi)法規(guī)范在一定情況下也可以被國(guó)際化。如有關(guān)國(guó)家和私人之間的合同就可以通過依從國(guó)際法而被國(guó)際化。一些本屬于國(guó)內(nèi)法范疇的規(guī)則通過依從國(guó)際法而被轉(zhuǎn)化為國(guó)際法規(guī)范的例子很多。如1958年沙特阿拉伯美國(guó)石油公司一案的最終裁決，就是選擇國(guó)際法作為裁決的準(zhǔn)據(jù)法的。

國(guó)際商法在法律淵源方面的多樣性、復(fù)雜性特點(diǎn)，為人們認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際商法的體系帶來了困難。而科學(xué)合理的體系結(jié)構(gòu)劃分無論對(duì)于國(guó)際商法的統(tǒng)一、法的實(shí)施，還是對(duì)于法典編纂、法律清理、法規(guī)匯編、法學(xué)教育實(shí)踐都具有重要的理論指導(dǎo)意義。同時(shí)，一個(gè)有機(jī)的法律體系的存在也是國(guó)際商法獨(dú)立性的最好證明。因此，研究、運(yùn)用國(guó)際商法必須正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際商法的體系。

作為一個(gè)獨(dú)立法律部門，國(guó)際商法有自己特有的體系結(jié)構(gòu)。對(duì)于國(guó)際商法體系應(yīng)包括哪些內(nèi)容，國(guó)內(nèi)學(xué)者并無一致的看法。筆者認(rèn)為，要深入研究、正確闡述國(guó)際商法的體系首先應(yīng)理解國(guó)際商法體系的涵義，其次要找到?jīng)Q定國(guó)際商法體系的依據(jù)。

理解和確定國(guó)際商法的體系，應(yīng)當(dāng)從形式和內(nèi)容入手。在形式上，應(yīng)考慮以下三方面：一是國(guó)際商法就目前而言涉及哪些國(guó)際商事關(guān)系領(lǐng)域，如國(guó)際貨物買賣、國(guó)際貨物運(yùn)輸、產(chǎn)品責(zé)任等；二是在這些領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際商事法律規(guī)范做了哪些方面的規(guī)定，這些規(guī)定是以國(guó)際法淵源還是以國(guó)內(nèi)法淵源表現(xiàn)出來，以及這些淵源間的關(guān)系機(jī)制；三是國(guó)際商法體系中各部分內(nèi)容的結(jié)構(gòu)，即不同領(lǐng)域法律規(guī)范之間的相互關(guān)系，以及這些內(nèi)容編排的依據(jù)。總之，從形式上講，國(guó)際商法體系的確定既要考慮國(guó)際商法所調(diào)整、涉及的商事關(guān)系領(lǐng)域，又要考慮國(guó)際商法淵源本身的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，還要確定體系各組成部分內(nèi)容之間的關(guān)系。在內(nèi)容上，國(guó)際商法體系的確定取決于跨國(guó)界的商事關(guān)系的發(fā)展。國(guó)際商事關(guān)系發(fā)展到今天，所涉及的已經(jīng)不再是簡(jiǎn)單的產(chǎn)品交換等內(nèi)容。根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)在起草《國(guó)際商事仲裁示范法》時(shí)，就“商事”一詞所作的注釋，具有商事性質(zhì)的關(guān)系包括但不限于下列交易：任何提供或交換商品或勞務(wù)的交易；銷售協(xié)議；商事代表或；保付；租賃；咨詢；設(shè)計(jì)；許可；投資；融資；銀行業(yè)；保險(xiǎn)；開采協(xié)議或特許權(quán)；合營(yíng)企業(yè)或其它形式的工業(yè)或商業(yè)合作；客貨的航空、海洋、鐵路或公路運(yùn)輸。國(guó)際商事關(guān)系以生產(chǎn)要素的跨國(guó)界流動(dòng)為主流，再結(jié)合商事行為法性質(zhì)的結(jié)構(gòu)劃分，我們可以系統(tǒng)地劃分國(guó)際商事活動(dòng)涉及的領(lǐng)域，這也是國(guó)際商法按調(diào)整對(duì)象進(jìn)行劃分的基礎(chǔ)。按照這一思路，國(guó)際商事關(guān)系涉及四個(gè)領(lǐng)域，即直接媒介錢貨交易的動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)買賣、有價(jià)證券的買賣，在交易所進(jìn)行的買賣以及商人間的買賣等；間接媒介貨物交易的行為，如貨物運(yùn)輸、倉儲(chǔ)保管、居間、行紀(jì)、代辦商等；為工商提供資金融通的銀行、信托，為商業(yè)提供產(chǎn)品的制造業(yè)、加工業(yè)等；直接間接為商事活動(dòng)提供服務(wù)的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等。從形式和內(nèi)容兩方面的結(jié)合和國(guó)際商法目前的發(fā)展階段看，我們可以大致確定國(guó)際商法體系的主要組成部分。國(guó)際商法應(yīng)包括：商事主體法（包括商事組織、商事、商業(yè)登記等）；商事行為法（包括國(guó)際貨物買賣法、國(guó)際貨物運(yùn)輸法、國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法、海商法、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法、產(chǎn)品責(zé)任法、票據(jù)與國(guó)際結(jié)算法、國(guó)際資金融通法）；國(guó)際商事爭(zhēng)議解決規(guī)則（包括國(guó)際民事訴訟、國(guó)際商事仲裁）。每一組成部分在表現(xiàn)形式上都是由國(guó)際法淵源和國(guó)內(nèi)法淵源有機(jī)結(jié)合組成的。

應(yīng)當(dāng)指出，國(guó)際商法的體系不是固定不變的，而是處在不斷發(fā)展變化過程中，這是由國(guó)際商事關(guān)系的性質(zhì)和特點(diǎn)所決定的。當(dāng)前，國(guó)際商事關(guān)系發(fā)展的國(guó)際性、協(xié)調(diào)性、安全性和便利性趨勢(shì)，為國(guó)際商法的未來發(fā)展指明了方向，也使國(guó)際商法體系的發(fā)展呈現(xiàn)出如下兩個(gè)特點(diǎn)：一是國(guó)際商法所涉及的領(lǐng)域越來越廣泛，尤其在商事行為法方面的規(guī)范內(nèi)容會(huì)越來越多，體系會(huì)越來越完備。二是在國(guó)際條約公約、國(guó)際貿(mào)易慣例、國(guó)內(nèi)法之間互動(dòng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，各國(guó)涉外商事交易的法律會(huì)日漸統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)：

①從法律意義上講，“商事”概念本質(zhì)上是對(duì)社會(huì)生活中生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)性質(zhì)的概括，在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，它是對(duì)營(yíng)利性主體從事的營(yíng)利性活動(dòng)之性質(zhì)概括。